（国际法学专业论文）试析国际货运代理企业业务的法律性质.pdf

论文独创性声明 本论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成 果。论文中除了特掰加以标注和致谢的地方外，不包含其他人或其他 机构已经发表或撰写过的研究成果。其他同志对本研究的启发和所做 的贡献均己在论文中作了明确的声明荠表示了谢意。 名：训铂多吼w 7 ) 论文使用授权声明 本人同意上海海运学院有关保留、使用学位论文的靓定，即：学 校有权保留送交论文复印件，允许论文被查阅和借阅：学校可以上弼 公布论文的全部或部分内容，可以采用影印、缩印或者其它复制手段 保存论文。保密的论文在解密后遵守此规定。 名：训铂扣繇气 日期：加三彳、矽 铆 摘要 在本文中，笔者试图通过分析我国现行法律法规中有关委托、代理、以及无 船承运人业务的有关规定，来探讨国际货运代理企业所经营的各种业务的具体法 律性质，以及所承担相应的法律责任，以便对现行的国际货运代理企业复杂的业 务内容从法律上进行分析。 在国际货运代理企业的业务范围中，主要有两种经营业务，一种是货运代理 业务。一种是无船承运业务。这两种业务，都涉及到对第三人之间的合同关系的 问题。在对第三人行为的时候，由于国际货运代理企业在从事业务的时候不能够 准确掌握法律方面对于代理和委托的规定，以至于不能准确地把握代理行为，可 能使国际货运代理人不得不承担与第三人之间的合同责任，而不能以代理法律关 系中的代理人的身份予以免责。 代理业务的法律性质是基于委托人与国际货运代理企业之间的委托合同来 确定的。在代理法律关系中，虽然合同法已经确定了以自己名义进行代理行 为的制度以及未披露的代理关系中的委托人的介入权和第三人的选择权。但是， 笔者认为这些制度与普通法系中的代理制度存在一定的区别。本文详细分析了普 通法系中的代理制度，以及英国法和美国法在代理关系的确定和归责方面存在的 差异。笔者认为，我国合同法中所确定的代理关系，与英国法中的代理关系 以及美国法中的代理关系都存在很大的不同。在确定不同形式的代理的归责原则 的时候，合同法尚未予以清晰的指引。因此，笔者对此提出了自己的看法。 认为，合同法中所确定的代理制度只是民法通则中直接代理制度的补充， 应当根据民法通则所确定的代理制度来正确理解合同法中有关以自己名 义进行的代理的具体涵义。而不能直接认为就是等同于英美法中的“隐名代理” 制度。国际货运代理企业在经营代理业务的时候，从代理关系上来说，取得委托 人对自己的授权是关键。在业务中，如果不能够用委托人的名义签订合同的话， 也应当明确自己的代理身份，并告知代理关系，这种代理关系的告知，不应当仅 仅说明代理人身份，还应当披露被代理人的身份以及出示有关的授权委托，这样 才能够使自己从与第三人之间的合同关系中独立出来，这样，不需承担委托人不 能履行合同义务的责任。如果在业务中没有披露与委托人的代理关系。在委托人 又不能履约，如交付货物、支付运费等，应当立即告知第三人委托关系的具体内 容，以便第三人行使选择权。另外，由于委托合同的归责原则是过错责任原则， 因此，国际货运代理人履行委托台同中的行为，如果不存在过错，不需要对委托 人承担合同不能履行的责任。但是，在未披露代理关系所签订合同中，如果第三 人不能履约的时候，应当立即告知委托人，以便委托人及时介入，追偿损失。 在经营无船承运业务中，国际货运代理企业有两种身份，一种是对于托运人 的承运人身份，一种是对于实际承运人的托运人身份。这种业务，不是代理，国 际货运代理企业需要对自己所扮演的这两个身份承担具体的法律责任。另外，对 于无船承运业务中登记管理问题，以及由此带来的运输合同以及提单的效力问 题，笔者也作了阐述。笔者认为，从国务院授权交通部管理无船承运人的有关规 定来看，无船承运人业务是国家限制经营的业务，如果没有取得无船承运人资格 而开展相关业务，违反了国家行政法规的强制性规定，因此托运人和没有取得资 格的无船承运人之间的运输合同应当认定为无效。另外，由于国家对托运人的资 格没有限制性规定，因此没有合法资格的无船承运人作为托运人与实际承运人之 间的运输合同应当认为是有效的。如果没有资格的货运代理公司作为无船承运人 签发提单，违反了国家行政法规的强制性规定，如果该提单还在托运人或者国内 的提单持有人手中，那么有关提单的合同关系并没有涉外因素，提单的运输合同 并无法律选择适用的可能，而应当适用中国法律判定为无效提单。如果提单已经 流转到国外的提单持有人手中，而提单又选择适用国外法律的话，不应当再适用 中国法律判定提单无效而应当适用提单选择适用的法律来判断提单的运输合同 的效力。如果提单明确选择适用中国法，即使提单持有人为国外当事入，根据中 国法也应当是无效的提单，无效提单的签发人应当根据民法通则承担导致提 单无效的过错责任。 关键词：国际货运代理，无船承运，法律性质 2 a b s t r a c t i n 也i sd i s s e r t a t i o n i no r d e rt o g u i d e t h eb u s i n e s s r u n n i n go f 也ef o r w a r d i n g c o m p a n i e s t h ew r i t e ri st r y i n gt oa s c e r t a i nt h el e g a ln a t u r e so f t h ev a r i o u sb u s i n e s s e s o fi n t e r n a t i o n a lf o r w a r d i n gc o m p a n i e sa n da sw e l lt h er e l e v a n tl e g a ll l a b i l i t i e sw h i c h t h ec o m p a n i e ss h o u l dt a k e ，b ya n a l y z i n gt h ep r o v i s i o n so nt h ee n t r u s t i n ga n da g e n c y a n dn v o c ci nc h i n e s el a w sa n dr e g u l a t i o n s i na l lt h es c o p e so ft h ef o r w a r d i n gb u s i n e s s 。t h e r ea r em a i n l yt w ok i n d so fb u s i n e s s o n ei s 也ef o r w a r d i n gb u s i n e s s a n do n ei st h en v o c cb u s i n e s s t h e s et w ob u s i n e s s k i n d sm a yc o n c e ma b o u tt h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h et h i r dp a r t i e s b u tw h e na c t i n g t o w a r d st h et h i r dp a r t v ，t h es o m eo ft h ef o r w a r d i n gc o m p a n i e sa r en o ta b l et om a s t e r t h er e g u l a t i o n si nr e s p e c to ft h ee n t r u s t i n ga n dt h ea g e n c yt og u i d et h e i rb u s i n e s s a c t i v i t i e s w h i c hm a ym a k et h e mt ot a k et h el i a b i l i t i e so ft h ec o n t r a c ta tl a s t ，i n s t e a d o f b e i n gf r e ef r o ma n y l l a b i l i t i e so f t h ec o n t r a c ta st h ea g e n to f t h e p r i n c i p a l t h el e g a ln a t u r eo ft h ef o r w a r d i n gb u s i n e s s d e p e n d so nt h ee n t r u s t i n g c o n t r a c t b e t w e e nt h ep r i n c i p a la n dt h ef o r w a r d i n gc o m p a n y i nt h ea g e n c yr e l a t i o n s h i p ，t h e p r cc o n t r a c tl a wp r o v i d e st h a tt h ea g e n tm a ya c ti nh i so w nn a l t l e ，a sw e l lw h e nt h e a g e n c ym a y n o tb ed i s c l o s e dt h ep r i n c i p a li se n t i t l e dt ot a k ep a r ti nt h ec o n t r a c ta n d t h et h i r dp a r t yi se n t i t l e dt oh a v et h er i g h to fc h o i c et ow h o mh es h o u l da s kf o r c o m p e n s a t i o n b u tt oa l lt h e s er e g u l a t i o n s ，t h ew r i t e rh o l d st h ev i e wt h a tt h e ya r e d i 圩e r e n tf r o mt h ea g e n c yr e g u l a t e db yt h ec o m m o n1 a ws y s t e m i nt h i sd i s s e r t a t i o n ，i t i sa n a l y z e da b o u tt h er u l e so ft h ea g e n c yi nb n t i s h1 a wa n di nt h e1 a w so ft h eu n i t e d s t a t e s a n dt h ed i f f e r e n tl l a b i l i t i e si nt h e s et w on a t i o n s l a w s n om a t t e rc o m p a r i n g w i t ht h eb r i t i s hl a wo rt h el a w so ft h eu n i t e ds t a t e s ，o u ra g e n c yr e l a t i o n s h i pr u l e db y t h ec o n t r a c tl a wi sn o tt h es a m ew i t h ；t h el l a b i l i t i e so fw h i c ha r en o tt h es a m e ，e i t h e r b u tt h ec o n t r a c tl a wd o e sn o tg i v ec l e a re x p l a n a t i o nt os o m eo fi t sc o n t e n t s ，w h i c h m a yl c a d st ot h em i s u n d e r s t a n d i n go ft h er e g u l a t i o n s t h u s ，t h ew r i t e rr e l i e so n 血e g e n e r a lr u l e so fa g e n c ys t i p u l a t e db yt h ec i v i ll a w , c o n c l u d e t h a tt h es t i p u l a t i o n so ft h e c o n t r a c ti a wi s c o m p l e m e n t a r yt o t h er u l e so ft h ea g e n c yi nt h ep r i n c i p a l sn a m t a h h o u g ht h ea g e n tm a y a c ti nh i so w nn a m e ，b u tt h ea g e n c ys h o u l db ed i s c l o s e df u l l y t ot h et h i r dp a r t yi ft 1 1 ep r i n c i p a li se x p e c t e dt ot a k et h em 1 1 l l a b i l i t i e so ft h ec o n t r a c t t h ed i s c l o s u r eo ft h ea g e n c yi nt h ew a yl i k e “a st h ea g e n to n l y ”，i n s t e a do ft h ef u l l a g e n c yr e l a t i o n s h i pi n c l u d i n gt h en a l t l eo f t h ep r i n c i p a la n dt h es c o p eo ft h er i g h t so f t h ea g e n t ，m a yn o tm a k et h ea g e n tb e i n gf r e ef r o mt h el i a b i l i t i e s a c c o r d i n g l y , o n l y s h o u l dt h ef o r w a r d i n gc o m p a n yd i s c l o s ef m la g e n c yr e l a t i o n s h i pt ot h et h i r dp a r t i e s w h e n a c t i n ga st h ea g e n t o f t h ep r i n c i p a lt oe n t e ri n t oc o n t r a c tw i t ht h et h i r dp a r t y ，t h e p a r t yt ot h ec o n t r a c ts h o u l db et h ep r i n c i p a lh i m s e l f i f t h ea g e n c yr e l a t i o n s h i pi sn o t f u l l yd i s c l o s e dt ot h et h i r dp a r t y , i ts h o u l db er e g a r d e d t h a tt h ea g e n c yi su n k n o w nt o t h et h i r dp a r t y i nt h i sc i r c u m s t a n c e ，i ft h ef o r w a r d i n gc o m p a n ym a yn o tb ea b l et o p e r f o r m t h ec o n t r a c tb e c a u s eo ft h e p r i n c i p a l ，i tm a y d i s c l o s et h e p r i n c i p a l i m m e d i a t e l yt ot h i r dp a r t yf o rt h et h i r dp a r t yt oc h o o s et h eo n et h a ts h o u l dt a k et h e l l a b i l i t i e s o r ，w h e nt h et h i r dp a r t ym a yn o tb ea b l e t op e r f o r mt h ec o n t r a c t ，t h e p r i n c i p a lm a y a l s ob ea b l et ot a k ep a r ti nt h ec o n t r a c tu p o na d v i c eo f i t sa g e n tt oa s k t h et h i r dp a r t yt ot a k el l a b i l i t i e so f b r e a c h i n gt h ec o n t r a c t t h ef o r w a r d i n gc o m p a n y s h o u l dt a k et h er e s p o n s i b i l i t yt oi n f o r mt h er e l e v a n tp a r t yi nt h e s ec i r c u m s t a n c e s i nt h en v o c cb u s i n e s s t h ef o r w a r d i n gc o m p a n y m a ya c ti nt w or o l e s t ot h ea c t u a l c o n s i g n o r h ei st h ec a r r i e ro f m e g o o d s ；b u tt ot h ea c t u a lc a r r i e r , h ei st h es h i p p e ro f t h eg o o d s i nt h e s et w ol e g a lr e l a t i o n s h i p s ，t h ef o r w a r d i n gc o m p a n ys h o u l dt a k et h e f u ur e s d o n s i b i l i t i e so ft h ec o n t r a c tt oi t sf u l lp e r f o r m a n c e i ft h ef o r w a r d i n gc o m p a n y a c t sa st h en v o c cw i 也o u tp e r m i s s i o na n dl i c e n s ei s s u e db yt h e g o v e r n m e n t t h e c o n t r a c te n t e r e dw i t ht h es h i p p e r , i nw h i c ht h ef o r w a r d i n gc o m p a n y p l a y st h er o l eo f c a r r i e r s h a l lb en u l la n dv o i db e c a u s ei tv i o l a t e st h er e g u l a t i o n so ft h es t a t ec o u n c i l a st ot h ec o n t r a c tb e t w e e n 也ea c t u a lc a r r i e ra n dt h e n o n q u a l i f i e dn v o c c f o r w a r d i n gc o m p a n y , i ts h a l lb er e g a r d e dv a l i df o rt h er e a s o nt h a tt h eq u a l i t yo fb e i n g a s h i p p e ri sn o tp a r t i c u l a r l yr e g u l a t e da n d r e s t r i c t e db v 廿1 es t a t ec o u n c i l a st ot h eb i l l o fl a d i n gi s s u e db yt h en o n q u a l i f i e dn v o c cf o r w a r d i n gc o m p a n yw i t h o u ta n y p r e r e g i s t r a t i o n i ft h i sb i l lo fl a d i n gi ss t i l l i nt h eh a n d so f t h es h i p p e ro rt h eh o l d e ro f t h eb i l lo fl a d i n gi sac h i n e s ed o m e s t i cp a r t y t h i sb i l lo fl a d i n gs h o u l db ea p p l i e db y t h ec h i n e s el a wa n db er e g a r d e da si n v a l i d i ft h eh o l d e ro ft h eb i l lo fl a d i n gi sa f o r e i g np a r t y ，t h el a wc h o s e nb yt h eb i l l o fl a d i n gt oa p p l ys h a l lb ea p p l i e dt oj u d g e t h ev a l i d i t yo ft h eb i l lo f l a d i n g i f i ti st h ec h i n e s el a wt h a ts h o u l db ec h o s e nt oa p p l y t h eu n r e g i s t e r e dn v o c cb i l lo fl a d i n gs h o u l db er e g a r d e da sn u l la n dv o i da n dt h e n v o c cs h o u l dt a k et h el i a b i l i t i e st ot h ef o r e i g nh o l d e ro ft h eb i l lo fl a d i n gb e c a u s e o f s i g n i n ga n u l la n dv o i db i l lo f l a d i n g k e y w o r d s ：i n t e r n a t i o n a lf o r w a r d i n g ，n v o c c ，l e g a ln a t u r e 4 序言 国际货运代理业早在公元十世纪就已建立，初期为报关行，多数从业人员原 来从事国际贸易，为货主代办相当一部分国际贸易业务和运输事宜。随着贸易的 发展，逐渐派生出一个专门的行业，在其发展过程中，有些国家曾试图取消它， 让货主与承运人直接发生业务关系，从而减少中间环节，但都未成功。因为国际 货运市场的货主、货代、船东( 或其他运力) 、船代构成了四大主体，与港务码头、 场、站、库等客体不能相混从而进行兼营和交叉经营。可见，国际货运代理行业 的形成，是国际商品流通过程的必然产物，是国际贸易不可缺少的组成部分。该 行业1 9 2 6 年成立了国际性组织，即“菲亚塔”，英文缩写为“f i a t a ”，总部设在 瑞士苏黎世。它的成员国已发展到1 3 0 多个国家和地区，拥有国际货运代理公司 3 5 0 0 多家，从业人员已高达8 0 0 多万人。中外运1 9 8 5 年作为一般会员加入该组 织。 国际货运代理业在我国的发展，只有十几年。1 9 8 4 年以前，我国的国际货 运代理业由外运公司一统天下近三十年，处于完全垄断的地位。1 9 8 4 年以后， 随着我国政府开放经营国际货运代理业步伐的加快，我国的国际货运代理企业迄 今为止已经发展至数千家，短短十余年里，我国已经形成了一个具有一定规模的 国际货运代理行业。据统计，目前全国超过8 0 以上的进出口货物运输都是通过 国际货运代理企业来进行的。 国际货运代理企业的业务范围。根据有关法规的规定，主要是从事国际货运 代理业务，以及从事独立经营人的业务。在从事这两项业务的时候，国际货运代 理企业扮演着不同的法律角色。在从事国际货运代理业务的时候，国际货运代理 企业根据与委托人订立的合同，从事有关业务。这些业务，有些属于事务性的工 作不与第三人发生合同关系，这时，国际货运代理企业办理委托性事务的权利 义务，需要根据委托合同来确定；有些业务，需要由国际货运代理企业代理委托 人与第三人发生合同关系，这些业务，构成了国际货运代理，产生了委托人与受 托人之间的代理内部关系，以及代理人与第三人之闯的外部关系，在这些关系中， 国际货运代理企业扮演着代理人的角色，其权利义务依靠代理的法律制度来调 整：还有，国际货运代理企业可以作为独立经营人从事独立经营业务，这时，国 际货运代理企业的角色，与代理没有关系，其扮演的是无船承运业务经营人的角 色。因此，国际货运代理人在处理不同的业务的时候，扮演着不同的角色，承担 着不同的权利和义务。笔者试图通过本文仔细分析国际货运代理企业上述三种业 务的法律性质，以及在从事上述三种业务的时候，国际货运代理企业所处的法律 地位，以及所承担的相应法律责任。 6 第一章国际货运业务范围 第一节国际货运代理企业业务定义和种类 一、国际货运代理企业业务的定义 本文所指的国际货运代理企业的业务，指国际货运代理企业在经营活动中依 法从事的业务活动。 根据中华人民共和国对外经济贸易与合作部( 下称“外经贸部”) 于1 9 9 5 年 6 月2 9 日发布的中华人民共和国国际货物运输代理业管理规定( 下称“货 运代理管理规定”) ，国际货物运输代理企业必须依法取得中华人民共和国企业 法人资格。因此，在我国，从事国际货运代理业务的主体，只能够是依法成立的 企业法人，任何自然人、非企业法人的法人团体都不能成为国际货运业务的主体。 二、国际货运代理企业业务的种类 根据货运代理管理规定及其实施细则，国际货运代理企业可以从事国 际货运代理业务以及独立经营业务。因此，我们将国际货运业务分为：1 、国际 货运代理业务；2 、独立经营业务。 1 、国际货运代理业。根据货运代理管理规定对于国际货运代理业的定 义：“国际货物运输代理业是指接受进出口货物收货人、发货人的委托，以委托 人的名义或者以自己的名义为委托人办理国际货物运输及相关业务并收取服务 报酬的行业。在国际货运代理人接受委托办理的事项中，一些可能属于事务 性工作，不与第三人发生关系，一些可能需要与第三入发生关系。在这些不同的 情况下，国际货运代理企业的法律地位以及所承担的法律责任是不一样的。 2 、独立经营业务。根据外经贸部颁布的中华人民共和国国际货物运输代 理业管理规定实施细则( 试行) ( 下称“货运代理管理规定实施细则”) 2 是 指：国际货运代理企业接受进出口货物收货人、发货人或其代理人的委托，签发 运输单证、履行运输合同并收取运费以及服务费的行为。这里的“委托”，与国 际货运代理业务的委托意思完全不一样。这里的“委托”，其实应当理解为：接 受进出口货物收货人、发货人或其代理人的“运输”委托，国际货运代理企业履 行的是运输合同。 中华人民麸和国国际货物运输代理业管理规定第二条。 z 中华人民共和国国际货物运输代理业管理规定实施细则( 试行) 第二条。 第二节国际货运代理企业不同业务的辨析 1 、独立经营人业务与代理业务的区别 在从事不同业务的时候，一个国际货运代理企业所扮演的法律角色是不一样 的。 从事货运代理业务的时候，国际货运代理企业的业务是接受发货人或者收货 人的委托，受托办理相关的运输业务。国际货运企业在受托于发货人或者收货人， 与第三入发生法律关系的时候，其代理的法律特征十分明确，而且就是发货入或 者收货人( 业务上通常称之为“货主”) 的代理人，而不是船东或者承运人的代 理人。在这种业务中，国际货运代理企业是扮演“国际货运代理人”的角色。国 际货运代理人，就其本意而言，不是承运人，而是货物利益方和承运人之间的职 业中间人或者“辅助人”。即其安排和组织从出发地至目的地的货运运输，而不 允诺由其本人运送货物，也不承担作为承运人的责任。因此，传统上货运代理人 充当代理人，并代表货物利益方仅订立合约安排运输3 。既然是代理人，其法律 地位和应当承担的责任，还应当适用我国法律法规中有关“代理”的规定。 而国际货运代理企业在从事独立经营业务的时候，其业务性质是什么? 根据 货运代理管理规定实施细则中对独立经营人的规定4 ，国际货运代理企业作 为独立经营人从事国际货运代理业务，是指国际货运代理企业接受进出口货物收 货人、发货人或其代理人的委托，签发运输单证、履行运输合同并收取运费以及 服务费的行为。另外，国际货运代理企业作为独立经营人，从事有关业务，应当 向货主签发运输单证。与货主发生业务纠纷，应当以所签运输单证作为解决争议 的依据；与实际承运人发生业务纠纷，应当以其与实际承运入所签运输合同作为 解决争议的依据5 。从上面的规定可以看出，国际货运代理企业作为独立经营人 所从事的业务，不存在着代理人和委托人这样的当事人，也不存在代理的法律关 系，不应当认定为“代理行为”，因此，不应当认定为“国际货运代理业务”。 外经贸部在货运代理管理规定实施细则中，对国际货运代理企业“作为 独立经营人，从事国际货运代理业务”的表述，在概念上没有分清独立经营人所 从事的业务不是代理业务这一性质，让人产生国际货运代理企业作为“独立经营 入”所从事的独立经营业务也是“国际货运代理业务”的误解。因此，在该规章 制度的实施过程中，有的国际货运代理企业对自己业务的法律性质没有真正理 解，而带来了法律上的问题。 那么，国际货运代理企业作为独立经营人所从事的业务，其性质到底是什 么? 3 贺万忠著国际货物多式运输法律问题研究2 3 0 页，法律出版社2 0 0 2 年1 月第1 版。 中华人民麸和国国际货物运输代理业管理规定实施细则( 试行) 第二条。 5 中华人民共和国国际货物运输代理业管理规定实施细则( 试行) 第三十六条 8 2 、国际货运代理企业作为无船承运业务经营人从事独立经 营人的业务 由于我国以前对于无船承运业务经营人没有明文的法律规定，作为独立经营 人所从事的业务，有的国际货运代理企业也认为是代理业务。这种不对的观点， 笔者在前面已经分析。在2 0 0 1 年1 2 月5 日国务院第4 9 次常务会议通过中华 人民共和国国际海运条例( 下称“海运条例”) ，自2 0 0 2 年1 月1 目施行之后， 有的从事国际货运代理业务的公司也被授予经营无船承运业务的资格，在经营国 际货运代理业务的同时也可以经营无船承运业务。 无船承运业务经营人，英文名称为n o nv e s s e lo w n i n gc o m m o nc a r r i e r ，简 称为“n v o c c ”。对于无船承运业务经营人，我国法律法规也没有明确的定义。 根据2 0 0 1 年1 2 月5 目国务院第4 9 次常务会议通过、自2 0 0 2 年1 月1 日起施行 的中华人民共和国国际海运条例( 下称“海运条例i ) 中对于无船承运业务的 定义“，无船承运业务是指无船承运业务经营者以承运人身份接受托运人的 货载，签发自己的提单或者其他运输单证，向托运人收取运费，通过国际 船舶运输经营者完成国际海上货物运输，承担承运人责任的国际海上运输 经营活动。参照该定义，我们将无船承运业务经营人定义为：从事国际海 上运输经营活动，以承运人身份接受托运人的货载，签发自己的提单或者 其他运输单证，向托运人收取运费，通过国际船舶运输经营者完成国际海 上货物运输，承担承运人责任的企业法人。 无船承运业务经营人所从事的业务范围，包括：以承运人身份接受托货 物或者与托运人订立国际货物运输合同：签发提单或者与之相应的运输单证；向 海运承运人或内陆运输承运人订舱或托运货物：收取运费及其他服务合同所产生 的收费；支付港到港或者多式联运费用；安排仓储，安排代理；租赁集装箱，拆 箱、集拼箱；其它与无船承运业务相关的活动。 从国际货运代理企业签发运输单证的义务，以及收取运费的权利来看，其作 为独立经营人所从事的业务，其实就是无船承运业务。国际货运代理企业在从事 独立经营人的业务，也就无船承运业务的时候，其扮演着无船承运业务经营人的 角色。 第三节小结 国际货运代理企业的业务，主要包括国际货运代理业务和无船承运业务。 这两种业务是完全不同的两个概念，两者之间没有包含与被包含的关系。 从前面提到的我国有关这两种业务的立法来看，我们也可以看出国际货运代 理业务是归于外经贸部主管的一种为国际贸易服务的代理行为，而无船承运业务 是由交通部主管的一种运输辅助业务。同一家公司可能在从事货运代理业务的同 6 中华人民共和国国际海运条例第七条第二款。 时，也从事无船承运业务，但是，其在从事这两种业务的时候，所扮演的角色是 不一样的a 从事国际货运代理业务时是货运代理人，从事无船承运业务时是收取 运费的无船承运业务经营人。不同的角色，其法律性质是不一样的。 下面，笔者从国际货运代理业务中的“委托”以及“代理”性质和无船承运 业务经营人的“承运”的性质，来分别分柝货运代理公司在作为国际货运代理业 务的受托人的权利义务关系，以及作为无船承运业务经营人经营无船承运业务的 权利义务关系。 第二章对国际货运代理业务的分析 根据货运代理管理规定中对国际货运代理业务的规定，国际货运代理企 业在接受收货人或者发货人的委托，以委托人的名义或者以自己的名义为委托人 办理国际货物运输及相关业务并收取服务报酬的业务的时候，发货人或者收货人 与国际货运代理人之间形成的法律关系是委托合同的法律关系。 委托合同，是一种比较古老的合同类型。在古巴比伦汉莫拉比法典中，就对 委托合同有所规定。早期罗马法中并不区分委托和代理的关系，认为两者汇为一 体，认为委托合同中必含有代理权之授予。但是，自德国民法典开始，大陆法系 国家立法大多严格区分委托和代理的关系。在立法结构中，代理一般在总则中规 定，而委托，则在债编中规定，。 1 9 9 5 年货运代理管理规定颁布的时候，我国民事法律体系中并没有专 门对委托这种民事法律行为进行规范。国际货运代理业务中涉及的法律关系，适 用民法通则等民事法律制度中有关合同以及代理的规定。国际货运代理企业 办理委托事务的时候，有时需要与第三人发生关系，这种情况下，国际货运代理 企业所扮演的角色就是代理人的角色，其与委托人之间、与第三人之间的法律关 系，适用我国法律中有关代理的规定。我国有关代理的立法，主要在1 9 8 6 年4 月1 2 日第六届全国人民代表大会第四次会议通过、1 9 8 7 年1 月1 日起施行的中 华人民共和国民法通则( 下称“民法通则”) 。 1 9 9 9 年3 月1 5 日第九届全国人民代表大会第二次会议通过、1 9 9 9 年l o 月 l 曰施行的中华人民共和国合同法( 下称“合同法”) 中，专门对委托合同 进行了规定。国际货运代理企业接受发货人或者收货人的委托，以其名义，或者 以自己的名义办理委托事项。这样的业务，其法律性质正好符合委托的法律特征。 自合同法生效之后，国际货运代理业务也因此有了明确规范和调整的法律依 据。 另外，我国对外经济贸易与合作部在1 9 9 5 年6 月2 9 日发布并生效的货运 代理管理规定，以及随后以及中华人民共和国外商投资国际货运代理业管理 规定，都对国际货运代理业进行了规定。这些规定，应当被认定为外经贸部颁 布的部门规章，不是国家法律，也不是国务院颁布的行政法规。 在这些法律以及部门规章中确立的代理以及委托的法律制度是怎样的? 国 际货运代理企业在从事国际货运代理业务的时候，产生的法律责任是怎样的? 下 面，我们通过分析委托与代理的法律性质以及由此产生的法律关系，来分析国际 货运代理人的法律地位以及承担的法律责任，并对于在实践中存在的一些问题， 试图找到法律上的指引。 7 张经、汪泽主编中华人民共和国合同法释义第5 8 0 页。中国方正出版社1 9 9 9 年4 月第1 版。 1 1 第一节委托、代理的概念和特征 一、委托的概念和特征 委托，又称委任。根据台湾学者的定义：“谓当事人约定一方委任他方处理 事务，他方允为处理之契约。其为处理事务委任之人，称为委任人，允为处理之 人，称为受任人”8 。委托合同，又称委任合同，是指双方当事人约定，一方为 他方处理事务，他方允诺处理事务的合同，委托他方处理事务者，为委托人。允 诺他方处理事务者，为受托人。 委托合同的特征如下： l 、委托合同是以为他人处理事务为目的的合同。 各国立法及学说均认为，委托合同的目的是处理或管理委托人的事务。受托 人在受托权限内的行为，等同于委托人自己的行为，受托人办理受托事务的费用 应当由委托人承担。委托事务，可以是法律事务( 如买卖、借贷、债务之保证) ， 也可以是有经济意义的行为( 如财产整理等) ，还可以是单纯的事实行为( 如慰 问病人等) 。委托事务的范围，日本民法典以法律事务为限9 。而我国合同法 对于委托事务，并没有限定，可以包括前面所说的所有事务。 2 、委托合同是诺成合同及不要式合同。 委托合同应当是委托人和受托人之间的合同，受托人承诺接受委托，才能成 立委托合同。受托人有接受或者拒绝的自由。只要双方当事人达成一致，委托合 同就可以成立，而不需要履行行为，因此为诺成合同。而且，委托合同的成立， 法律也没有规定必须的方式。因此为不要式合同。 3 、委托合同为无偿单务合同或者有偿双务合同。 在近世法制中委托合同般是以无偿为原则的，有偿的委托台同只是例外 。我国合同法规定了无偿的委托合同和有偿的委托合同的归责方式，说明 在我国委托合同并没有禁止收取报酬。因此，委托合同如果收取报酬的话，就为 有偿双务合同，如果不收取报酬，就为无偿单务合同“。 二、代理的概念和特征 代理，按照我国学者的定义：代理是指代理入在代理权范围内，以被代理人 的名义同第三人独立为民事法律行为，由此产生的法律效果直接归属于被代理人 8 史尚宽著债法各论第3 8 1 页。中国政法大学出版杜2 0 0 0 年1 月第l 版。 9 史尚宽著债法各论第3 8 1 页。中国政往大学出版社2 0 0 0 年j 月第l 版。 史尚宽著愤法各论a 第3 8 5 页。中国政法大学出版社2 0 0 0 年1 月第1 版。 ”史尚宽著馈法各论第3 8 i - 3 8 6 页。中国政法大学出版社2 0 0 0 年1 月第1 版。有学者认为委托台同都 为双务合同，因为即使委托人不需支付费用但是还有配台受托人的义务，因此为双方都要履行一定的义 务。本文采用史尚宽的观点。 1 2 一种法律制度”。我国民法通则中对代理的规定为：代理人在代理权限内， 以被代理人的名义实施民事法律行为。被代理人对代理入的代理行为，承担民事 责任”。 在这一定义之中，我们可以看出，按照民法通则的规定，代理的法律关 系，存在被代理人( 本人) 、代理人、第三人( 相对人) 构成。被代理人与代理 人之间是一种代理关系，代理人与第三人之间是行为人与行为相对人的关系，第 三人与被代理人之间是法律行为效力的归属关系。 另外，我国的民法通则明确代理人的行为需以被代理人名义行使。 按照我国民法通则的规定，只有在代理人以被代理人的名义行使的代理 行为，才能归入民法通则所规范的代理行为，适用民法通则中有关代理 的规定。 按照我国民法通则中对于代理的规定，代理具有下列法律特征： 1 、代理行为以意思表示为职能。 通过代理人所为的代理行为，能够在被代理人与第三入之间产生、变更或消 灭某种民事法律关系，如代订合同而建立了买卖关系、代为履行债务而消灭了债 权债务关系，这表明代理行为具有法律上的意义，同样是以意思表示作为构成要 素。不能在委托人与第三人之间产生民事法律关系的委托行为，不属于民法上的 代理行为。 2 、代理人应以被代理人的名义。 在代理关系中，代理人是代替被代理人从事法律行为，以实施被代理人所追 求的民事法律后果。显然，基于代理行为所产生的民事法律关系的主体应是被代 理人，故代理人一般应用被代理人的名义人从事代理行为。 3 、代理人在代理权限范围内独立意思表示。 这一特征有两方面含义：( 1 ) 代理人有权独立为意思表示。( 2 ) 为了切实保 障被代理人的利益，法律要求代理人必须在代理权限范围内独立为意思表示。所 以，代理人在代理权限范围内作出的意思表示才符合被代理人的民事利益。正是 在此种意义上，代理人在实施代理行为过程中超过代理权限范围所作出的意思表 示就是不真实的，其代理行为也应依法无效或被撤销、被变更。 4 、代理行为的法律后果直接归属于被代理人 既然代理行为的目的是实现被代理人追求的民事法律后果。所以，代理人的 代理行为在法律上视为被代理人的行为，其效力直接及于被代理人。代理人是代 理行为的实施者，而被代理人则是法律后果的承受者“。 代理的四个法律特征是我国法学家对我国代理法律制度的总结。符合上面四 个特征的行为，可以依法被认定为代理行为。如果不符合，就不能被认定为代理 行为，不能产生代理的法律后果。 ”佟柔主编中国民法第1 9 7 页。法律出版社1 9 9 0 年1 1 月第1 版。 “中华人民共和国民法通则，第六十三条。 。上述内容参考佟柔主编中国民法第2 0 0 - 2 0 1 页。法律出版社1 9 9 0 年l1 月第l 版a 1 3 按照上面四个特征，在国际货运代理业务中，如果国际货运代理人不以被代 理人的名义对