（教育经济与管理专业论文）我国高校教师胜任力评价体系研究.pdf

摘要 随着我国高等教育的大规模扩张和高校教师数量的急剧增长，高 校教师的评价制度和体系得到了广泛的关注。与人力资源管理学、人 事心理学和人类工效学等学科相关联的胜任力的概念及其研究成果 开始介入高校教师评价研究，并为之提供了新的理论依据和技术方 法。 教师胜任力的研究由来己久，但是对此问题的研究并没有实质性 的发展，没有对不同层次和结构的教师进行更细致的研究，高校教师 胜任力评价研究几乎没有。而在现有的高校教师评价体系中，存在诸 多的缺陷与弊端，例如：评价的目的往往用于教师的职称评定、工资 晋升等；在评价内容上，往往偏重于教师科研成果的数量和级别，而 忽视了能力、态度和潜能等方面的评价，尤其忽略了高校教师长期发 展和高校教师应该承担的社会责任；在指标选择上，往往容易出现极 端情况，要么是纯粹的定量评价，要么是单一的定性评价。不能在定 性分析的基础上，引入定量化研究，使定性和定量有机地结合起来。 本研究以胜任力理论为基础，运用定性和定量相结合的层次分析 法等方法，建立了一个我国高校教师胜任力评价模型和指标体系，既 具有较强的理论指导意义也具有较强的现实意义。 首先，本文对教师胜任力理论和教师胜任力模型等相关文献作了 一个综述。 其次，根据高校教师评价演变的内在逻辑和我国高校教师评价体 系存在的问题，分析了建立我国高校教师胜任力评价体系的必要性。 再次，并分析了我国建立高校教师胜任力评价体系的理论基础和 依据。 最后，通过综合分析着手建立我国高校教师胜任力评价模型和体 系。构建的我国高校胜任力评价体系选取了知识、能力、态度和个性 动机4 个一级指标和1 7 个二级指标。在4 个一级指标中，所占权重 最大的是个性动机；在个性动机当中的4 个二级指标中，社会服务所 占权重达到0 5 7 7 ，凸显了高校教师胜任力评价中社会责任的重要性。 并且在评价者的选择上，充分考虑了所有与被评价者工作发生联系的 人，将上级、同事、自己以及所教授的学生全面纳入评价者范围之内。 本研究的结论具有重要的理论和实际应用价值，对高校教师中高 绩效的优秀教师和一般绩效的普通教师提供一个参考标准，也为高校 教师的个人发展提供了较明确的方向。 关键词：高校教师；胜任力；评价体系 a bs t r a c t w i t ht h em a s s i v ee x p a n s i o no fh i g h e re d u c a t i o na n dt h er a p i d g r o w t ho fc o l l e g et e a c h e r s n u m b e ri no u rc o u n t r y , a n dt h e e v a l u a t i o n s y s t e mo fc o l l e g et e a c h e r sh a sb e e nw i d e l yc o n c e m e d t h ec o n c e p to f c o m p e t e n c e a n dr e s e a r c hr e s u l t sa s s o c i a t e dw i t hh u m a nr e s o u r c e s m a n a g e m e n t ，p e r s o n n e lp s y c h o l o g y a n dh u m a ne r g o n o m i c sh a v e i n v o l v e di n c o l l e g e t e a c h e r s e v a l u a t i o nr e s e a r c h ，a n dp r o v i d e dn e w t h e o r e t i c a lb a s i sa n dt e c h n i q u e s r e s e a r c ho nc o m p e t e n c eo ft e a c h e r sh a sal o n gh i s t o r y , b u tt h i s s t u d yd o e sn o th a v es u b s t a n t i v ed e v e l o p m e n t t h e r ei sn od e t a i l e ds t u d y o nd i f f e r e n tl e v e l sa n ds t r u c t u r e so ft e a c h e r s ，a l s oo ne v a l u a t i o no f c o l l e g et e a c h e r s t h ee x i s t i n ge v a l u a t i o ns y s t e m so fc o l l e g et e a c h e r sa n d u n i v e r s i t i e sh a v em a n ys h o r t c o m i n g sa n dd e f e c t s ，s u c ha st h ep u r p o s eo f e v a l u a t i o ni so f t e nu s e di nt h et i t l e so ft e a c h e re v a l u a t i o n ，p r o m o t i o n ，a n d w a g e s ，t h ee v a l u a t i o no fc o n t e n to f t e nf o c u s e so nt h eq u a n t i t ya n dl e v e l o fs c i e n t i f i cr e s e a r c h ，n e g l e c t i n ge v a l u a t i o no ft h ec a p a c i t y , a t t i t u d ea n d p o t e n t i a l ，p a r t i c u l a r l y t h e l o n g - t e r md e v e l o p m e n t ，a n d t h es o c i a l r e s p o n s i b i l i t yo fc o l l e g et e a c h e r ss h o u l dt a k e o nt h et a r g e ts e l e c t i o n ，i t o f t e nt a k et h ee x t r e m ec h o i c e s ，p u r eq u a n t i t a t i v eo rp u r eq u a l i t a t i v e e v a l u a t i o n i ti su n a b l et oc o m b i n eq u a l i t a t i v ea n dq u a n t i t a t i v ee v a l u a t i o n t o g e t h e r t h i ss t u d yb a s e so nc o m p e t e n c et h e o r y , s e t su pac o m p e t e n c e e v a l u a t i o nm o d e la n ds y s t e mo fc o l l e g et e a c h e r sb yu s i n g 姆i th a s s t r o n gt h e o r e t i c a la n dp r a c t i c a ls i g n i f i c a n c e f i r s to fa l l ，t h ea r t i c l em a k e sar e v i e wo fl i t e r a t u r e sa b o u ta n d t e a c h e r s c o m p e t e n c et h e o r ya n dm o d e l s e c o n d l y , i ta n a l y z e s t h en e e do fs e t t i n g u p t h e c o m p e t e n c e i i i e v a l u a t i o ns y s t e mo fc o l l e g et e a c h e r si na c c o r d a n c ew i t ht h ep r o b l e m s e x i s t i n gi np r e s e n te v o l u t i o ns y s t e m s t h i r d l y , i ta n a l y z e s t h et h e o r e t i c a lb a s i so fs e r i n gu pc o l l e g e t e a c h e r s c o m p e t e n c ee v a l u a t i o ns y s t e m f i n a l l y , t h ep a p e re s t a b l i s h e sc o m p e t e n c ee v a l u a t i o ns y s t e mt h r o u g h ac o m p r e h e n s i v ea n a l y s i s t h es y s t e mc o n s i s t so f4p r i m a r yi n d i c a t o r s a n d17s e c o n d a r yo n e s p e r s o n a l i t yh a st h eb i g g e s t w e i g h ti nt h e4 p r i m a r yi n d i c a t o r s a n ds o c i a ls e r v i c e sm e e tt h ew e i g h to fo 5 7 7i n p e r s o n a l i t y , s h o w i n g t h e i m p o r t a n c e o f c o l l e g e t e a c h e r s s o c i a l r e s p o n s i b i l i t y o nt h es e l e c t i o no fe v a l u a t o r s ，a l lt h ep e o p l ea r o u n dt h e t e a c h e r sa r ef u l l yc o n s i d e r e d ，l i k et h e i rs u p e r i o r s ，c o l l e a g u e sa n ds t u d e n t s t h ec o n c l u s i o n so ft h i s s t u d y h a v e i m p o r t a n t t h e o r e t i c a la n d p r a c t i c a lv a l u e i tp r o v i d e sa ne v a l u a t i o ns t a n d a r do fc o l l e g et e a c h e r s w i t hh i g hp e r f o r m a n c ea n da v e r a g ep e r f o r m a n c e ，a n das p e c i f i cd i r e c t i o n o f c o l l e g et e a c h e r s p e r s o n a ld e v e l o p m e n ta sw e l l k e yw o r d s ：c o l l e g et e a c h e r s ；c o m p e t e n c e ；s y s t e mo fe v a l u a t i o n i v 湖南师范大学学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下， 独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本 论文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文 的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本 人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名： 训每售 知a 弦易月趵日 【一 i 湖南师范大学学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定， 研究生在校攻读学位期间论文工作的知识产权单位属湖南师范大学。 同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版， 允许论文被查阅和借阅。本人授权湖南师范大学可以将本学位论文的 全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫 描等复制手段保存和汇编本学位论文。 本学位论文属于 1 、保密口，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密口。 作者签名： 导师签名： ( 请在以上相应方框内打“ ) 抄悴移 日期：砂肄甬加日 八? 弓日期：为伊善月卯日 我国高校教师胜任力评价体系研究 第一章绪论 近年来，高等教育的大规模扩张，使得高等教育在数量上取得了 飞速发展。同时，高校在校师生规模也进入高速增长时期，截至2 0 0 6 年底，全国1 8 6 7 所普通高等学校共有专任教师1 0 7 6 万人，而在校 普通本专科学生1 7 3 8 8 万人，研究生1 1 0 5 万人，高等教育毛入学 率己达2 3 ，大学生在校生人数世界第一，实现了高等教育的大众化， 部分省市已步入普及化的阶段。高等教育的快速发展引发了全社会 关注高等教育质量。 在1 9 9 9 年，全国普通高校在校本专科学生人数只有4 0 8 5 万， 研究生2 3 4 万。与高等教育规模扩张同步的是高校教师数量的急剧 增长，全国高校专任教师从1 9 9 9 年的4 2 6 万增长到2 0 0 6 年的1 0 7 6 万。这个庞大的教师群体的质量如何直接关系到我国高等教育的质 量。因此，对高校教师管理活动中一项重要的课题便是高校教师评价。 高校教师评价制度亦成为人们议论的一个热点问题。高校教师评价是 对高校教师业绩做出的价值判断，这种判断将对高校教师本身、高校 甚至社会产生直接而深远的影响，在某种程度上也引导着高校的发 展。高校教师评价是否得当，会给高等教育带来影响，这些影响引发 人们对高校教师评价体系的关注。 第一节选题的背景和意义 长期以来，高校在招聘、考核、培训教师时，都是以合格为导向， 而合格的教师并不一定是优秀的教师，只能说合格只是成为优秀的必 要条件而非充分条件。在高校教师职业越加走向专业化、职业化的今 天，高校必须以先进的“岗位胜任力”的理念来选拔、聘用和考核教 师。 首先，现代高校教师的职能和角色已发生了深刻变化，已不再仅 陈慧青世纪之交我国普通高校规模扩张研究【j 】教育科学，2 0 0 8 ( 0 4 ) ：7 0 陈慧青世纪之交我国普通高校规模扩张研究【j 】教育科学，2 0 0 8 ( 0 4 ) ：7 2 1 硕二f ：学位论文 仅是知识的传授者，而更应该是学生学习的指导者、智力资源的开发 者、学生人生的榜样。如何使一名合格的教师发展成为优秀教师，需 要一套完善的对教师胜任力进行评价的体系来引导。 其次，高等学校规模的发展，迫使传统教育管理转向现代人力资 源管理。各个高校组织机构中的人事部门，开始运用现代人力资源管 理技术，负责教师选聘培- 7 i i 、发展评价、教师资源储备、留职与辞退 等重任，促使学校教育管理工作开始运用现代人力资源管理思想和技 术进行科学管理。因此，开发本土化的教师测评与甄选工具，服务于 教育人力资源管理，成为研究者面临的重要课题。 最后，社会需要优质高等教育资源，作为高校需要提供高胜任力 的教师队伍。经济的发展，家庭对子女智力投资费用比例越来越高， 许多家长及学生都希望享用优质高等教育资源，选择优秀学校接受优 秀教师的指导与学习。近年来，与人力资源管理学和人事心理学等学 科相关联的胜任力开始介入高校教师评价，为学生和家长选择优秀教 师提供了新的理论依据和技术方法。 建立新的教师胜任素质观和科学的考评体系，是时代发展向高校 教师提出的新要求。而如何科学地评价高校教师的胜任力，在目前我 国高等教育界还缺乏深入的研究。鉴于以上的原因，建立一个“基于 社会责任的高校教师胜任力评价体系j 成为必要和必然。本研究是在 导师全国教育科学“十一五”规划重点课题基于社会责任的我国高 校教师胜任力评价体系创新研究基础上进行的。本研究既具有较强 的理论指导意义也具有较强的现实意义。 第二节本文研究思路和方法 本研究在进行了国内外相关研究综述以后，首先分析了我国现有 高校教师评价体系和制度的缺陷与弊端，提出了构建我国高校教师胜 任力评价体系的必要性。然后在国t 勾j l - 学者的研究基础上，分析得出 构建我国高校教师胜任力评价的指标体系，构建了评价我国高校教师 胜任力的评价模型，来对我国高校教师的胜任力进行测算。再运用层 我国高校教师胜任力评价体系研究 次分析法等方法计算各级指标中各指标的权重。本文的结构如下： 第一章提出了选题的背景、研究的意义，介绍了本研究的研究思 路、方法和三个创新之处。 第二章主要对国内外相关研究成果作了一个综述，分别从教师胜 任力理论和教师胜任力模型两个方面进行得总结。 第三章根据高校教师评价演变的内在逻辑和我国高校教师评价 体系存在的问题，在借鉴国外高校教师评价地经验启示，分析了建立 我国高校教师胜任力评价体系的必要性。 第四章介绍了区分性评价理论、人本理论、工作动机理论和优秀 教师的评价标准，把前三个理论作为构建我国高校教师胜任力评价体 系的理论依据，把标准作为构建的基础。 第五章是本研究的核心章节，通过综合分析着手建立了我国高校 教师胜任力评价模型和体系。构建的我国高校胜任力评价体系选取了 知识、能力、态度和个性动机4 个一级指标和1 7 个二级指标。在4 个一级指标中，所占权重最大的是个性动机，为o 4 2 ；在个性动机 当中的4 个二级指标中，社会服务所占权重达到0 5 7 7 ，凸显了高校 教师胜任力评价中社会责任的重要性。并且在评价者的选择上，充分 考虑了所有与被评价者工作发生联系的人，将上级、同事、自己以及 所教授的学生全面纳入评价者范围之内。 在本研究中，对高校教师胜任力的现状考查主要依靠国内外文献 的查阅、与高校教师的深度访谈。本研究搜集文献资料长达一年之久， 也尝试采用了在社会科学研究中日益凸显魅力的质的研究方法，进行 深度访谈获得了部分第一手资料，之后在此基础上进行分析和研究。 在构建胜任力评价体系时，采用了常用的文献分析法、行为事件访谈 法来确定评价体系的指标外，还应用了结合定性和定量分析的层次分 析法来计算指标体系各级指标的权重。 第三节本研究创新和不足之处 本文的创新之处在两个方面。第一，强化了教育的社会化功能， 3 硕士学位论文 在高校教师胜任力评价中，着重提到和突出了高校教师的社会责任： 第二，对于评价模型中的所有一级指标和二级指标，运用定性和定量 相结合的方法，计算出每个指标所占权重，使得高校教师胜任力评价 不再停留在理论研究之上，而是具有了较强的可操作性。 尽管在本文构建了一个我国高校教师胜任力评价体系，但是由于 设计的指标较多，在数据处理时，计算量较大。同时，每个高校的具 体情况有所差别，所选取的评价指标和构建的评价模型有时需要进行 适当的调整才能使用。 我国高校教师胜任力评价体系研究 第二章国内外相关研究文献综述 2 0 世纪7 0 年代初，美国哈佛大学教授m c c l e l l a n d 发表了测量 胜任力而非智力一文，提出了胜任力概念。这一概念的提出，引发 了一场“胜任力运动革命”。m c c l e l l a n d 发表认为，学校成绩、智力、 能力倾向测验不能预测职业或生活成就，应该用胜任特征测试替代它 们。自胜任力概念提出以后，人们纷纷将其用于不同组织和部门的研 究之中，最早是被用于教育领域。纵观国内外学者对教师胜任力的研 究不难发现，教师胜任力的研究主要集中在教师胜任力内涵和教师胜 任力模型两个方面。 第一节关于教师胜任力内涵研究 一、国外学者教师胜任力研究综述 胜任力最初的运用是在教育领域。1 9 6 7 年，为了改革当时美国 教师教育内容，美国联邦教育署研究局开始大力倡导“能力本位教师 教育 ，几年之内成为教师教育的主流模式，也成为当时美国教育的 一大特色。几十年来，纵观国外学者对教师胜任力理论的研究主要集 中在中小学教师的素质特征和大学教师的素质特征两个方面。 ( 一) 关于中小学教师的素质特征方面 盖洛普公司( 1 9 7 6 ) 通过民意测验得出理想教师素质是“交流和 理解的能力、严格而公正地执行纪律的能力、启发和引起动机的能力、 高尚的品德、爱护与关心儿童、对专门职业的献身与热诚、友普的个 性、端正的仪表；s i n g h ( 1 9 8 6 ) 认为教学工作中有成效的教师最基 本的品质：学科知识、沟通能力、真攀、激励、智慈、诚实、平稳的 情绪、准时、仪表、责任心、足智多谋、判断能力与推理、奉献精神、 乐于助人、组织能力；j a r o l i m e kc f o s t e r ( 1 9 8 9 ) 认为成功教师、优 秀教师富有成效的表现出八个方面的特征：了解自己对学生的职责、 硕+ 学位论文 为学生提供大盈的学习机会、有效地管理班级、善于调整自己的教学 以利于学习者可以明白自己学习的阶段性目标、积极主动地进行教学 活动、及时向学生提供反馈信息让学习者掌握自己的学习结果、为学 生提供支持性的学习环境。他们的研究表明，符合这8 大原则的教师， 具有献身精神，组织有效而且勤奋，往往会对学生的成功起巨大的转 变作用；t r u o ga l ( 1 9 9 8 ) 通过对2 5 5 所中小学校长调查得出聘 用新教师时，有关中小学新教师需要的胜任力的基本看法：除学科训 练、多样性、技术、整合课程的能力、灵活性等基本要求外，还要有 更重要的素质，即在学校情境中合作工作的能力，对学生、同事和管 理者积极的态度； ( 二) 关于大学教师的素质特征方面 r e i l y ( 1 9 8 3 ) 通过对大学生调查，总结出最好的教师的1 5 项特 征是：严肃认真、耐心、灵活、好的素养、关怀助人、高期望、对学 生很友好、公正诚实、一致、把学生看成许多个人、热情、喜欢教学、 理解、善于组织、幽默感、在学科上知识渊博；r j t e r m b e r g 等人( 2 0 0 2 ) 认为专家教师有三个共同特点：第一，专家水平的知识，在教学中采 用更多的策略和技巧，能够比新教师更有效地运用自己的知识来解决 问题。第二，高效能用更少的时间完成更多的工作，他们把熟练掌握 的技巧自动化，另外能够高效地计划、监督和修改解决问题的方法。 第三，创造性洞察力更能够创造解决问题的新颖和恰当的方法。 从国外学者的研究成果来看，现有关教师胜任力相关问题的研究 中，研究的重心是分析优秀教师素质、总结教师所具备的心理素质， 或者是调查教育行业优秀从业人员应该具备的素质结构或基本的心 理品质的结构模型。 二、国内学者教师胜任力研究综述 在国内，学者对教师胜任力的研究主要集中在两个方面。一个是 集中于优秀教师品质特性研究，另一个就是对班主任、高校辅导员胜 任力的研究。 我国高校教师胜任力评价体系研究 ( 一) 优秀教师品质特征研究 1 9 8 0 年，刘兆吉研究了1 2 0 名优秀教师和模范班主任的心理品质。 此后，从心理学角度关于教师品质、理想人格、教师人格的研究越来 越多。近几年来国内关于优秀及模范教师品质比较有影响的研究成果 有：王邦佐等人( 2 0 0 0 ) 通过对国家、市级荣誉称号的优秀教师和学 科骨干教1 ) 币4 3 项人格特征的调查，结果表明优秀教师有1 8 项人格特征 有别于一般教师，这1 8 项人格特征可归为7 类：成就动机、师生关系、 工作态度、事业心、自我完善、同事关系、创造意向；傅道春( 2 0 0 1 ) 认为优秀教师与一般教师的差别主要表现在从事教育工作的使命感、 对工作的事业心与上进心、获取成就的动机与欲望、求知的欲望与兴 趣、物质条件需要上的差别这五个方面。优秀教师的特质主要有：稳 定而持久的职业动力、优异的教学能力、良好的性格特质、对教育和 教学具有高度的自我调节和完善能力；吴光勇、黄希庭( 2 0 0 3 ) 对1 0 0 0 余名中学师生和社会公众调查得出：学生总体喜爱的教师人格特征包 括四个方面。中学生喜爱的理想人格是符合教师角色的、体现时代精 神的、具有自觉意识和原创能力、及其执着精神和奉献精神的独立的、 稳定的、整体完善的人格。 ( 二) 班主任、高校辅导员胜任力研究 韩曼茹( 2 0 0 4 ) 的论文中学班主任胜任力研究对中学班主任 的胜任力进行探索，得出4 大类1 2 项胜任特征。杨继平、顾倩( 2 0 0 4 ) 研究大学辅导员胜任力，编制出了大学辅导员胜任力问卷，对大学辅 导员胜任力进行了分析。 此外，我国一些学者还就与胜任力相关的概念如能力、素质等进 行了研究，如林崇德、申继亮研究了教师素质构成包括职业理想、知 识水平、教育观念等。 第二节国内外教师胜任力模型研究综述 在国外，胜任力模型( c o m p e t e n c ym o d e l ) 从提出到应用，己有三 硕十学位论文 十多年历史，国外学者对此己进行了相当多的专项研究，在教育领域， 获得了相当多的成果。在国内，胜任力模型的应用历史只有短短十多 年，但随着经济的发展和人事制度的改革、管理理念的逐步更新，它 也逐渐成为了我国学术界和企业界研究的热点。 一、国外教师胜任力模型研究综述 在美国，大量运用了m c b e r 途径。2 0 0 0 年6 月，h a ym c b e r 向美 国教育与就业部提交了一份“高绩效教师模型”报告，报告中提出了 高效教师的5 种胜任特征群，包括：专业化( 信心、创造信任感、尊 敬他人等) 、领导( 灵活性、管理学生、学习热情等) 、思维、计划设 定期望( 向上的动力、主动性等) 、与他人关系( 影响力、团队精神、理 解他人) 。此外，这个报告还提出了高绩效教师经常使用的7 种技能： 有较高期望、能很好地安排课程、使用多种鼓励学生的技术、有清晰 的管理学生的策略、能合理地安排时间和资源、能够使用一系列评估 方法、经常布置家庭作业。d a n i e l s o n ( 1 9 9 6 ) 等人提出教师胜任力模 型的4 个维度：计划与准备、教师环境监控、教学、专业责任感。 b i s s c h o f fa n dg r o b l e r ( 1 9 9 8 ) 运用结构化问卷对教师胜任力特征包 括学习环境、教师专业承诺、纪律、教师的教学基础、教师反思、教 师的合作能力、有效性和领导等8 个理论层面进行了因素探索，最后 提出了二因素模型：教育胜任力和协作胜任力。 在英国教育领域，具有代表性的是着重技能与行为的模型和国家 教育评估中心研究项目。英国全国和苏格兰职业资格模型，主要是从 整个工作角色到具体的与职能有关的产品和工作出发而设计。英国国 家教育评估中心模型则是注重素质，“教育价值观 被看成胜任力的 一种重要要素。 在澳大利亚国家教学委员会根据教师胜任力标准( 1 9 9 6 ) 实施的 全国教学质量项目中，为新教师开发设计了一个胜任力框架。当中规 定，教师胜任力包括四个方面，分别为：使用和发展专业知识与价值、 同学生和他人沟通互动共同工作、计划和管理教学过程、监控评估学 我囤高校教师胜任力评价体系研究 生的进步和学习成果、对连续性的进步进行反思评估和计划等。此胜 任力框架，并没有试图在高胜任力和普通胜任力之间做出区分。这些 胜任力中的绝大部分内容得到了绝大多数人同意，但它太宽泛，没有 告诉人们怎么具体去做。然而，它代表了思考教学与教师教育的另外 一个特别方式。 可以看出，在英国和美国教育领域胜任力模型中，都强调胜任力 的工具性和功能性，结果胜任力被分解为多个技能和更小的技能。与 此相反，澳大利亚途径则更强调整体性和普遍性，运用多种多样复杂 的方式由学习者自己建构知识。 二、国内教师胜任力模型研究综述 在国内，至今还鲜有专家学者提出过教师胜任力模型。对于教师 胜任力的研究，主要集中于优秀教师品质。从1 9 8 0 年刘兆吉研究了 1 2 0 名优秀教师和模范班主任的心理品质开始，此后的研究主要从心 理学角度来关注教师品质、教师人格。 直到2 0 0 4 年，北京师范大学的博士生徐建平在其博士毕业论文 中，通过对中小学优秀教师及一般教师关键行为特征的分析，辨别出 高绩效教师具备的胜任特征，建构了教师胜任力模型。该研究运用 b e i 法( 行为事件访谈法) ，通过实证研究和分析确立了教师胜任力 模型，将教师的胜作力概念化。建构的教师胜任力模型体系，其中包 括了优秀教师的胜任力特征和教师共有的胜任力特征两个部分。优秀 教师的胜任力包括责任感、进取心、理解他人、专业知识与技能、自 我控制、情绪觉察能力、挑战与支持、自信心、概念性思考、自我评 估、效率感1 1 项特征。教师共有的胜任力包括沟通技能、职业偏好、 组织管理能力、正直诚实、创造性、宽容性、团队协作、反思能力、 尊敬他人、分析性思维、稳定的情绪1 1 项特征。优秀教师的胜任特 征具有一定的区分鉴l o l l 力，而教师共有的胜任特征则属于门槛胜任 力，它是一个合格的教师必须具备的胜任力。 李英武、李凤英等( 2 0 0 5 ) 运用结构化访谈、问卷调查以及德尔 硕士学位论文 菲( d e l p h i ) 技术专家评价相结合的方法自编教师胜任力问卷，探 索了我国中小学教师胜任力的结构维度，包括：情感道德特征、教学 胜任力、动机与调节、管理胜任力。 湖南师范大学的李秋香( 2 0 0 6 ) 在她的硕士毕业论文高中化学 教师胜任特征模型及其测评体系的初步建构中，建构了一个包含人 际洞察力、教学艺术、合作及自我调空、组织协调、教育理念、自我 监控、宏观调控、个人驱力及灵活性、适应性、尊重学生等十个维度 以及4 3 个评价指标的高中化学教师胜任力模型及其定量化的评价体 系。 张议元、马建辉( 2 0 0 6 ) 运用行为事件访谈法建立了高职教师胜 任力模型。模型包括专业胜任力、心理胜任力、职业操守特征、行为 胜任力4 个维度，专业知识、专业技能、成就导向、主动性、适应性、 合作精神、责任心、组织认同、影响力、概念式思维、人际理解力、 寻求咨询能力1 2 项胜任特征。 王昱、戴良铁等( 2 0 0 6 ) 以高校教师为研究对象，通过行为事件 访谈法和文献查阅法收集有关条目，编制高校教师胜任特征问卷。在 对初试问卷和正式问卷的数据进行因素分析和信度、效度检验的基础 上，得出高校教师胜任特征包括以下七个结构维度：创新能力、获取 信息的能力、人际理解力、责任心、思维能力、关系建立、成就导向。 综合国内外研究现状可以看出，总的来说，关于教师胜任力的研 究主要集中于教师胜任力内涵和教师胜任力模型两个方面。胜任力模 型研究应用于教育领域也相对缺乏，且多是对中学教师的研究，对高 校教师建立胜任力模型的研究还非常有限。同时，对教师胜任力的研 究中没有对不同层次和结构的教师进行更细致的研究，对高校教师胜 任力评价研究几乎没有，没有找准教师特别是高校教师在社会转型时 期在社会发展中的角色和定位，更没有体现社会的发展对教育、教师 的要求。教育也同企业一样是社会进步的推动力量，在企业承担社会 责任的同时教师的社会责任更应是义不容辞，而目前的教师“胜任力” 研究却将教师独立于社会之外，弱化了教育的社会功能，模糊了教育 我国高校教师胜任力评价体系研究 的目标，过分强调了教师的专业技能。再则，虽然教师胜任力的内涵 很丰富，但是研究主要是站在学生和家长的角度提出来的，而没有从 全方位、从更高的角度特别是社会需要的角度对教师胜任力提出要 求，偏离了教育的社会服务功能，有悖于教育的宗旨。 本文旨在建立一个动态的基于社会责任的我国高校教师胜任力 评价体系，对我国高校教师进行客观的评价，以促进教师自觉履行其 社会责任，更好地实现教育的社会化功能，同时为高校的教师评价提 供理论指导。 硕t = ：学位论文 第三章构建我国高校教师胜任力评价体系的必要性 高校教师作为象牙塔的灵魂，是大学最为宝贵的教育资源。如何 科学地评价大学教师，己成为当前高等教育改革和发展面临的重要课 题之一。目前，我国大学的教师评价体系中存在许多有待于进一步研 究和解决的问题，对其进行深入分析，找出其中的一些偏颇之处。对 比国外高校教师评价体系的经验，将胜任力理论引入我国高校教师评 价体系，能为探寻解决我国高校教师评价体系存在的问题提供一定的 启示。 第一节高校教师评价演变的内在逻辑 从第一所大学出现至今已有8 0 0 多年的历史。从诞生至今，大学 并非完全是一个孤零零的与世隔绝象牙塔。相反，它总是受到历史条 件的影响和制约。与大学受到时代发展的影响相适应的是大学内部的 活动，也反映着时代的特征，高校教师评价的发展就体现了这种特征。 一、高校教师评价主体的多元化 考究历史，我们发现，在中世纪的大学，教师评价的主体单一， 要么是前来听讲的学生，要么是学者对教师进行资格鉴定。如博洛尼 亚大学，教师没有表决权，所有的教学人员必须遵守由学生会议制定 的法令；在1 9 世纪的德国，对大学教师提倡教学与科研相统一的原 则，强调其科研的能力，对教师评价的主体有同行专家。随着时代 的发展，现代大学越来越发展成为一个众多利益相关者的领地。尤其 是实行市场经济以来，人们自己权力意识的不断觉醒，利益相关者需 要对高等教育质量进行了解、监控，大学教师的评价问题己经不再仅 仅是学校校园里面的事情了，教师评价的主体也变得多样起来，学生、 同事、教育机构主管者，甚至政府和社会都参与到教师评价的过程当 陈永明大学教师聘任制是把双刃剑【j 】集美大学学报( 教育科学版) ，2 0 0 3 ( 0 3 ) ：1 7 1 2 我国高校教师胜任力评价体系研究 中，都充当着教师评价的主体。 二、高校教师评价内容和方法的丰富化 由于大学的职能逐渐的多样化，高校教师从事的活动也出现不同 的类型。中世纪大学的教师，只要获得教师入职资格和学位，从事教 学即可。而到了以柏林大学为开端的近代大学，强调教学与科研相统 一的原则，高校教师的科研活动和能力得到了重视和加强。美国大学 “威斯康星思想”的出现，为社会服务也成为了评价教师的一项重要 内容，因此，高校教师评价包含的内容己远非中世纪大学及近代大学 教师所台邑市目比。 在评价方法上，随着科技的发展，对高校教师的评价工作也开始 借助于科技的相关成果，力求量化。一致认为最有说服力的是用数字 说话。定量评价是从统计学发展而来，而统计学乃由国家概念衍生而 来。1 6 世纪，国家为了有效地掌控其子民，发展出一套统计理论和 技术，统计之术将科学与政治两个领域巧妙地结合起来，统计成为一 幅与国家权威且具有科学理性的统治工具。统计的方法和技术在现 代高校教师的评价中得到了广泛的应用。 三高校教师评价的价值取向由评估教师向促进教师发展转变 在教师评价活动中，人们对评价理论认识的不断加深，教师评价 理论不断向前发展，和人的主体性思想的不断加强这两个因素，使得 评价活动的价值取向逐渐走向推动教师自身的发展。 人们对评价理论的认识和反思，有一个历史过程。及至上个世纪 八十年代末，著名评价专家枯巴和林肯合作撰写了第四代评价 书，提出了新的评价理论，被称为“第四代”评价理论。第四代评价 理论把评价理论发展的阶段分为四个阶段，前三个阶段分别是：测量 时代、描述时代、判断时代，而将自己的理论称为第四代，特征是“共 同建构时代 。他们认为，前三代评价理论的不足之处在于把评价对 林筱文统计学的产学研合作教育研究【j 】高等理科教育，2 0 0 5 ( 0 4 ) ：1 1 1 1 3 硕士学位论文 象等有关的人排除在外，不够全面，而且把评价者的价值观作为评价 的唯一标准，没有考虑到评价中其他人的价值观念的存在。从对评价 理论发展的历程的总结来看，在评价活动中强调人的主体性、重新阐 述评价工作的真正意义、如何在价值多元化的世界中进行高校教师评 价工作，显得尤为重要。 在高校教师评价的演化过程中，高校教师的评价主体由单一走向 多元、评价的内容和方法由简单走向丰富、评价取向由对高校教师的 管理逐渐走向促进教师发展，这一过程发展的内在逻辑，在当今的高 校教师评价活动中必须予以重视。 第二节将胜任力引入我国高校教师评价的必然性 当前我国高校教师评价体系存在诸多弊端，难以对教师进行全面 客观的评价。这必然会影响到高校作为一个社会组织为社会培养优秀 人才的基本职能的发挥。因此，不论是高校教师本人、高校还是社会， 都在呼唤对高校教师评价体系进行变革和创新，将胜任力引入其中不 失为解决这一问题的良策。 一、目前我国高校教师评价体系存在的问题 在我国传统的高校教师评价体系中，评价的目的往往用于教师的 职称评定、工资晋升等；在评价内容上，往往偏重于教师科研成果的 数量和级别( 主要以公开刊物发表论文为衡量指标) ，而忽视了能力、 态度和潜能等方面的评价；在指标选择上，往往容易出现极端情况， 要么是纯粹的定量评价，要么是单一的定性评价。不能在定性分析的 基础上，引入定量化研究，使定性和定量有机地结合起来。当今高校 教师评价体系存在的问题，主要体现在以下三个方面。 ( 一) 评价目的错位 现行高校教师评价的目的是通过评价给教师“排名次，评价结 果通常与评定职称、评优选先、工资晋级等挂钩，根据量化考核结果 对教师分等排队，考核成绩好的教师受到表彰奖励，成绩不好的教师 我国高校教师胜任力评价体系研究 受到批评或经济处罚。评价很少关注教师的发展领域、发展优势和发 展潜能及其可能，更忽视高校教师社会责任感、职业操守和社会良知 的增强。这就使得原本作为手段的评价逐渐蜕变成目的，教师的工作 都围绕评价而进行。 ( 二) 评价导向异化 高校的任务一是培养人才，二是科学研究。教学与科研本质上并 不矛盾，然而在实践中，这二者却是矛盾重重。像论文等科研成果是 显性的，而教学效果则是隐性的，由此出现了重科研轻教学的评价导 向。这种导向，反映在教师评价体系的指标中，具有操作性的就是论 文、专著的数量和课题多少等。于是，论文和课题的数量、级别成了 高校教师考核的硬指标。在进行评价时，评价者偏重于教师的科研成 果的数量和级别，忽视了教师在教育教学过程中付诸的心血和努力。 对高校教师有科研要求并无不妥。但对此做太多严格的硬性规 定，势必影响到教学质量。在教师评价中，强调科研数量的多少，它 不仅形成了对学术道德的冲击，而且误导教师片面追求科研成果。所 以，如果对教师所完成教学工作量的多少、实际工作能力的高低、教 学效果的优劣以及教书育人工作效果的好坏不予以重视，就会使教师 不能全面地履行职责。 ( 三) 评价标准偏差 定量评价与定性评价是高效教师评价的两种不同技术量度，但 是，这二者各有千秋，只有将二者科学的结合起来运用，才能做出客 观、公正的评价。 但在现实的高校教师评价中，往往存在两种极端情况。一种情况 是，事事都以量化标准来衡量，特别是对教师综合素质和潜力评价方 面的某些内容勉强量化，结果导致不能做出恰如其分的评价。首先， 教师的思想、动机、情感等因素是很有价值的评价内容，需要凭主观 判断而无法用量化指标测量。如果采用量化指标来衡量，将会从一开 始就将教师限制在标准范围之内，严重阻碍教师的教学创新和自身潜 硕士学位论文 能的发挥；再者，过度量化会助长急功近利、浮躁的学术氛围，甚至 产生学术腐败。科研是一个厚积薄发、循序渐进的过程，是创造性劳 动，数量和时间的限制会降低科研成果的质量，还会造成智力资源的 巨大浪费。另一种情况是习惯于采用定性标准，评价结果受人为因素 左右，模糊笼统，难以精确把握。定性评价是以假设评价者都是客观 公正为前提的。当前我们的评价制度不健全，评审专家遴选机制不完 善，考评指标都是定性指标的话，最终的考评结果可能变成由考评者 的个人意愿或与考评者的人情关系来决定。这种完全定性化的评价体 系一般是不宜用来评价教师的。 不恰当的评价目的、评价导向和评价标准，是现有高校教师评价 体系主要顽疾。把胜任力理论引入高校教师评价体系，能对其进行创 新和完善，有利于高校教师朝向更富有社会责任感的方向健康发展。 高校教师胜任力评价体系注重的不再局限于一个相对较短时期内教 师在工作上所取得的成绩这些外在表现，更关注教师与工作有关的、 相对稳定的个性特征，同时对高校教师的评价将会涵盖教师个体所具 备的专业学科知识、教学科研能力、价值观、责任感和归宿感等；最 后，评价不会片面的使用定性或定量标准，而是使二者能在评价过程 中有机的结合。因此可以说胜任力评价是关注高校教师职业生涯全过 程的一种发展性评价，把胜任力引入高校教师评价体系是对现有评价 体系的一种创新和完善。 二、将胜任力引入我国高校教师评价的必然性 高校教师作为知识工作者，工作内容的复杂性和教师个人发展的 强烈意愿，需要一套科学的评价体系能对高校教师进行全面客观的评 价。高校对教师的管理评价手段和方法亟待转型，需要新的理论依据 和技术。而社会对优质高等教育资源的渴望高端知识、信息的获取， 需要高校能够持续培养优秀人才以及提供优秀的高校教师来对社会 服务。高校教师胜任力评价体系恰恰能满足所有这些需求。 作为一名高校教师，教学是天职，科学研究是基本任务，为社会 我国高校教师胜任力评价体系研究 服务是高校教师份内的职责和任务。作为高等学校教师的首要任务就 是培养专门人才。教学是高校的中心，教师在教学活动中起主导作用， 高等学校教师必须承担相应的教学上作，参加教学研究和教学改革。 高校在国家的科学研究事业中起着极为重要的作用，是科学研究中一 支巨大的力量。作为高校教师在培养专门人才的同时，承担着通过科 学研究发展祖国科学文化事业的任务。同时，科学研究是教师不断提 高学术水平和教学质量的重要保证。此外，高校教师应根据自己的优 势和专业特长，积极投身国民经济建设主战场，面向生产第一线进行 研究开发，发展科技产业。积极发展经济、科技、文教的信息咨询， 参与信息市场。当前的高