（国际贸易学专业论文）跨国公司在华技术战略转变与我国对策.pdf

摘要 摘要 2 0 世纪9 0 年代以来跨国公司取得了新的发展，凭借其自身的技术垄断优 势，成为世界先进技术和绝大多数前沿技术的创新者，同时也成为全球技术转 移和扩散的主体。当前，美、日、欧跨国公司的技术贸易额占全球技术贸易总 额的9 7 ，而全球范围内知识经济的兴起、国际市场竞争的加剧，又使得跨国 公司的生存和发展面临新的挑战。在新形势下，跨国公司的首要任务就是保持 并不断增强技术优势，以确保技术上的领先地位。因此，技术战略成为跨国公 司决胜全球市场的关键。中国入世后经济的快速增长和巨大的市场潜力等因素 使其在跨国公司经营战略中的地位日益显要。跨国公司在华技术战略是其整个 在华投资和经营战略中最重要的部分，其实施技术战略的本质是获取最大收益， 核心是保持技术垄断优势。中国入世后，西方跨国公司加快了进入中国的步伐， 目前全世界最大的5 0 0 家跨国公司已有4 0 0 多家在我国投资。随着跨国公司对 华投资力度的不断加大，科技含量和技术档次的提高，其在华技术经营战略也 不断转变。跨国公司在华技术战略的转变，既给中国企业带来了发展机遇，也 给中国政府和企业带来了极大的挑战。这需要我们认真研究跨国公司在华技术 战略转变的内容、原因和影响，并在此基础上提出我国政府和企业的应对之策。 本文第一章是跨国公司技术战略主要内容和一般影响，将技术战略分为技 术应用战略、技术增长战略和知识产权保护战略分别进行阐述；第二章论述了 跨国公司在华技术战略的实施情况和战略转变。主要是从在华跨国公司技术战 略的三大组成部分：在华研究开发战略、在华技术转移战略、在华知识产权战略 三个方面展开分析，并分析了转变的原因；第三章论述了跨国公司在华技术战 略给中国带来的双重影响，并在此基础上提出了有针对性的对策建议。 关键词：跨国公司，技术战略，中国，对策 a b s t r a c t s i n c et h e1 9 9 0 s ，t h es w i f ta n dv i o l e n te x p a n s i o no ft h et r a n s c o r p o r a t i o nh a s b e c o m et h em o s tr e m a r k a b l ep h e n o m e n o ni nt h ee c o n o m i cd e v e l o p m e n to ft h e w o r l d t h et r a n s c o r p o r a t i o nh a sp r o m o t e de f f e c t i v e l yt h er e v o l u t i o ni ns c i e n c ea n d t e c h n o l o g yt h r o u g h o u t t h ew o r l da n dt h ef o r m a t i o no ft h e g l o b a le c o n o m i c i n t e g r a t i o np a t t e r n a tt h es a m et i m e ，i th a sp r o m o t e dt h ei n t e r n a t i o n a le c o n o m yt o e n t e ran e wd e v e l o p i n ge r a w i t ha m o n o p o l y i th o l d so n t e c h n o l o g y ，t h e t r a n s c o r p o r a t i o nh a sa l r e a d yb e c o m et h ei n n o v a t o ro fm o s to ft h ea d v a n c e da n d f r o n tt e c h n o l o g yi nt h ew o r l d ，a sw e l la st h es u b j e c to ft h et r a n s f o r m a t i o na n d d i f l u s i o no ft e c h n o l o g y a tp r e s e n t t h e t e c h n o l o g i c a lv o l u m eo ft r a d eb yt h e t r a n s - c o r p o r a t i o n si nu n i t e ds t a t e s ，j a p a na n de ua c c o u n t sf o r9 7 o ft h eg l o b a l t e c h n o l o g i c a lt o t a lv o l u m eo ft r a d e h o w e v e r , w i t ht h er i s eo ft h ek n o w l e d g e e c o n o m yi nt h eg l o b a lr a n g ea n dt h ea g g r a v a t i o no fc o m p e t i t i o ni ni n t e r n a t i o n a l m a r k e t ，t h et r a n s c o r p o r a t i o n sf a c en e wc h a l l e n g e si ne x i s t e n c ea n dd e v e l o p m e n t u n d e rt h en e ws i t u a t i o n ，t h e t r a n s c o r p o r a t i o n sm u s tk e e pt h et e c h n o l o g i c a l a d v a n t a g e sa n ds i r e n g t h e ni tm o r ef o r c e f u l l yt h a ne v e rb e f o r es oa st oe n s u r ei t s l e a d i n gp o s i t i o ni nt e c h n o l o g y t h e r e f o r e ，t e c h n o l o g i c a ls t r a t e g yb e c o m e st h ek e y f o rt h et r a n s c o r p o r a t i o n st os u c c e e do nt h eg l o b a lm a r k e t b e c a u s eo ft h ef a s t g r o w t ho fc h i n a se c o n o m ya n dt h ee n o r m o u sp o t e n t i a l i t yo fc h i n e s em a r k e t ，c h i n a h a sb e c o m em o r ea n dn 】o e i m p o r t a n t i nt h e m a n a g e m e n ts t r a t e g y o ft h e t r a n s 。c o r p o r a t i o n s t h et r a n s l c o r p o r a t i o n st e c h n o l o g i c a ls t r a t e g yi nc h i n ai st h e m o s ti m p o r t a n tp a r to fi t so v e r a l li n v e s t m e n ta n dm a n a g e m e n ts t r a t e g yi ni t sa r e a t h ee s s e n c eo ft h ei m p l e m e n t a t i o ni t st e c h n o l o g i c a ls t r a t e g yi st oo b t a i nt h el a r g e s t b e n e f i t ，a n dt h ec o r ei st ok e e pt h ea d v a n l a g eo fi tt e c h n o l o g i c a lm o n o p o i ) r a f t e r c h i n a se n t r yi n t ot h ew t o t h ew e s t e r n t r a n s c o r p o r a t i o n sh a v eq u i c k e n e dt h e s t e p so fe n t e r i n gc h i n a b yn o w ，m o r et h a n4 0 0o ft h el a r g e s t5 0 0t r a n s c o r p o r a t i o n s i nt h ew o r l dh a v ei n v e s t e di nc h i n a w i t ht h ec o n s t a n ti n c r e a s i n go fi t si n v e s t m e n t i n c h i n a ，t h ei m p r o v e m e n to fi t ss c i e n c ea n d t e c h n o l o g i c a l c o n t e n ta n d t e c h n o l o g i c a lg r a d e ，t h et r a n s c o r p o r a t i o na d j u s t si t st e c h n o l o g i c a lm a n a g e m e n t s t r a t e g yi nc h i n ac o n s t a n t l y t h i sa d j u s t m e n th a sb r o u g b tm a n yo p p o r t u n i t i e sf o rt h e d e v e l o p m e n to fc h i n e s ee n t e r p r i s e sa sw e l la sg r e a tc h a l l e n g e st ot h e ma n dt ot h e c h i n e s eg o v e r n m e n t h e n c ew em u s ts t u d yc o n s c i e n t i o u s l yt h ec h a r a c t e r i s t i c sa n d t h ei n f l u e n c e o ft h et r a n s - c o r p o r a t i o n st e c h n o l o g i c a l s t r a t e g yi nc h i n as oa st o p r o v i d em e t h o d st od e a lw i t ht h ep r o b l e m sc a u s e db yi tf o ro u rg o v e r n m e n ta n d e n t e r p r i s e s c h a p t e r o n ei nt h i st h e s i si sm a i nc o n t e n ta n d g e n e r a l i n f l u e n c eo f t e c h n o l o g i c a ls t r a t e g y ，a n di ta p p r o a c h e st h ep r o b l e mm a i n l yf r o mt h r e ea s p e c t s ， n a m e l y ，t h es t r a t e g y o fr e s e a r c ha n d d e v e l o p m e n ti nc h i n a ，t h es t r a t e g yo f t e c h n o l o g i c a lt r a n s f o r m a t i o nt oc h i n a ，t h eo t h e rs t r a t e g y c h a p t e rt w od i s c u s s e dt h e i m p l e m e n t a t i o n a n d c h a n g e s o ft h e t e c h n o l o g i c a l s t r a t e g y i nc h i n ao f t r a n s - c o r p o r a t i o n i tm a i n l ya n a l y s e sf r o mt h r e ea s p e c t sa sc h a p t e ro n e ，a n di t a l s oa n a l y s e st h ec a u s eo ft h ec h a n g e so ft h et e c h n o l o g i c a ls t r a t e g y c h a p t e rt h r e e e x p o u n d e dt h ed o u b l ei n f l u e n c eo nt h ec h i n e s ee c o n o m ya n ds o c i e t yc a u s e db yt h e t r a n s c o r p o r a t i o n st e c h n o l o g i c a ls t r a t e g yi nc h i n a ，a n dc nt h eb a s i so fi t ，t h ea u t h o r p r 叩o s e st h ec o u n t e r m e a s u r et h a tc h i n e s eg o v e r n m e n ta n de n t e r p r i s e ss h o u l da d o p t k e yw o r d s ：t h et r a n s c o r p o r a t i o n ，t e c h n o l o g i c a ls t r a t e g y ，c h i n a ，a d o p t 东北财经大学研究生学位论文原创性声明 本人郑重声明：此处所提交的博士硕士学位论文 纷由阐扎辟娃采法廊自链睦虱虱矾铷，是本人在导师指导下，在 东北财经大学攻读博士硕士学位期间独立进行研究所取得的成 果。据本人所知，论文中除已注明部分外不包含他人己发表或撰 写过的研究成果，对本文的研究工作做出重要贡献的个人和集体 均已注明。本声明的法律结果将完全由本人承担。 作者签名：钾葡 日期：伽6 年月知日 东北财经大学研究生学位论文使用授权书 骖同矗司屯咋麟攘商 赵电叙相劫系本人在东北财经 大学攻读博士硕士学位期间在导师指导下完成的博士硕士学位 论文。木论文的研究成果归东北财经大学所有。本论文的研究内 容不得以其他单位的名义发表。本人完全了解东北财经大学关于 保存、使用学位论文的规定，同意学校保留并向有关部门送交论 文的复印件和电子版本，允许论文被查阅和借阅。本人授权东北 财经大学，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文，可以 公布论文的全部或部分内容。 作者签名：抑丽 导师签名：套 z 日期：枷1 年月枷日 立岔日期：加占年，阴上口日 前言 前言 技术是人类在利用自然、改造自然以及促进社会发展的过程中所掌握的各 种活动方式、手段和方法的总和。简而言之，技术是指人类掌握的能够解决实 际问题的一切知识。技术对经济大发展起着重大作用，它是发展经济、解决企 业经营问题以及帮助企业提高全球竞争力的关键。技术与企业战略高度整合， 成为战略管理新的发展趋势。 随着经济全球化的迅猛发展，跨国公司在世界范围内迅速发展并壮大起来， 对世界经济发挥着越来越大的作用。跨国公司是现代科技的研发和应用主体， 它们不仅制定实施面对全球的科技发展战略，而且建立了庞大的科研体系，拥 有高素质的科研队伍。近年来，一些著名跨国公司加大科研投入，瞄准世界科 技前沿，加强高新技术研究，大力应用现代科技成果，促进了科技成果向现代 生产力的转化。跨国公司凭借其自身的技术垄断优势，已成为世界先进技术和 绝大多数前沿技术的创新者，并且己成为全球技术转移和扩散的主体。毋庸置 疑，跨国公司有力的推动了世界科技革命的进程和全球经济一体化格局的形成， 而全球范围内知识经济的兴起、国际市场竞争的加剧，又使得跨国公司的生存 和发展面临新的挑战。 在新形势下，跨国公司比以往任何一个时期都更需要保持并不断增强技术 优势，以确保技术上的领先地位。技术战略成为跨国公司决胜全球市场的关键。 中国入世后，西方跨国公司加快了进入中国的步伐，目前全世界最大的5 0 0 家 跨国公司已有4 0 0 多家在华中国投资。跨国公司在华技术战略是其整个在华投 资和经营战略中的最重要的部分，其实施技术战略的本质是获取最大收益，核 心是保持技术垄断优势。跨国公司在华技术战略在其全球技术战略中具有相当 重要的地位。由于中国投资环境的改善和巨大的市场潜力，跨国公司不断加大 对华投资力度，并开始调整其在华技术经营战略，加大了在中国市场的技术投 入，外商投资企业的科技含量和技术档次明显提高。 跨国公司在华技术战略的调整既给中国带来了发展机遇，也给中国政府和 企业带来了极大的挑战。这需要我们认真研究跨国公司在华技术战略的特点和 1 影响，找出相应对策。但目前我国学者更多关注的是跨国公司营销战略的研究， 对技术战略的研究主要集中在对外国跨国公司技术战略的个案研究上，或者研 究其技术研发战略，或者研究其技术转移战略，而从整体上来研究外国跨国公 司在华技术战略的内容和特点的还不多，同时对跨国公司在华技术战略的转变 及影响估计不足。因此，系统研究跨国公司在华技术战略的转变及影响，并在 此基础上提出我国政府和企业的应对之策，具有重要的理论意义和现实意义。 2 第一章跨国公司技术战略内容及对东道国的影响 第一章跨国公司技术战略内容及对东道国的影响 国际经济环境的变化导致跨国公司在全球范围内加速扩张。由于技术优势 是跨国公司对外直接投资的前提条件，因此跨国公司对外扩张总是与技术的发 展密切联系在一起的，技术战略成为跨国公司经营战略的核心。跨国公司在全 球进行投资扩张的同时，也在全球范围内加紧技术战略的实施。 第一节跨国公司技术战略主要内容 跨国公司在东道国的技术战略主要有三种：一是技术应用战略，其主要基 于利润动机，将跨国公司的现有技术在国际范围内加以应用，从而获取最大收 益。跨国公司技术应用战略的核心是技术转移战略，它是发展中国家与企业从 跨国公司获取技术的主要渠道；二是技术增长战略，包括跨国公司研究开发机 构的国际化战略和合作研究战略。技术增长战略旨在世界范围内获取先进技术， 进一步提升跨国公司的技术竞争能力；三是知识产权保护战略，包括技术标准 战略和技术保护战略。知识产权战略对于跨国公司保持其技术垄断地位具有重 要作用。 一、技术应用战略 技术应用战略通常指企业对r & d 创造的技术成果加以有效应用的战略， 其应用的方式包括发挥技术垄断优势和技术转让。跨国公司的技术应用战略主 要基于利润动机，将企业现有技术在国际范围内加以应用，从而获取最大收益。 通过技术应用战略的实施可以达到充分利用企业r & d 技术成果，增强企业自 身的竞争优势的目的。 ( 一) 对于跨国公司技术应用战略的理论解释 关于跨国公司技术战略的应用，海默曾对此作了系统阐述，从而形成著名 的跨国公司垄断优势理论。该理论解释了在不完全竞争条件下的垄断优势是跨 气 跨国公司在华技术战略转变与我国对策 国公司对外直接投资的根本动机。跨国公司内部化理论则指出了因为中间产品， 主要指技术和知识的内部交易而导致了公司的跨国经营。显然，上述两部理论 论及了技术战略应用的两个基本问题，即发挥技术垄断优势和技术转让问题， 但其均是从跨国公司生成机制而非发展机制来进行研究的，而且其技术转让仅 限于公司内部，未论述当代跨国公司较为普遍的公司外部的国际技术转让问题。 普拉哈拉德和哈默尔的跨国公司核心竞争力理论则对技术垄断优势，即核 心技术的应用、提升公司核心竞争力和增强公司持续竞争优势的公司发展战略 进行了深刻阐述。他们认为，对r & d 技术成果应予以集成，形成公司技术核 心竞争力。跨国公司技术战略应用中的技术转让，实质上是技术垄断优势的外 部溢出效应，即跨国公司将其拥有的技术，以一定方式，进行跨国转移。一般 地，跨国公司在进行国际技术转让活动中，更加偏好技术的公司内部转移，而 把技术的对外转让作为次佳选择。 随着国际技术转移的加速发展，国际上的一些学者从不同角度和不同层次 对国际技术转移的机制和政策提出了一些具体的理论。波斯纳的技术差距理论 认为形成技术转移的原因在于国际间存在着技术差距，具有技术优势的国家凭 借其技术上的优势在一定时期内，利用与其他国家间的技术差距，实现该技术 产品的国际贸易。随着该技术产品国际贸易的扩大，为进一步追求特殊利润， 技术创新国家可能会通过多种途径和方式进行技术转移。其他国家亦会因该项 技术在经济增长中的示范效应，或研究与开发同样的或类似的产品两国间 该产品的国际贸易终止，技术差距最终消失。美国经济学家邓宁则把国际直接 投资、国际贸易、技术转移三者有机地统一起来，通过建立国际生产选择模型 来分析国际技术转移发生的机制。他认为，企业在国外拥有区位优势、又能控 制技术专利权在国外进行生产的条件下，一般选择外国直接投资；企业在区位 因素吸引力不大的情况下，倾向于选择出口贸易；企业在内部交易市场不具备 一定规模，区位优势又不明显时，才选择技术转移，这显然是一种明智的选择。 ( 二) 跨国公司技术应用战略的核心一技术转移战略 技术转移指技术持有者通过各种方式将其拥有的生产技术、销售技术或管 理技术以及有关的权利转移给他人的行为，包括所有权转让和许可授权。 1 技 术转移战略是跨国公司技术应用战略的核心。跨国公司通常以两种方式进行技 4 第一章跨国公司技术战略内容及对东道国的影响 术转移：一是在产权控制权范围内对海外子公司的内部化技术转移；二是向其 他企业的外部技术转移。 1 、内部化技术转移。内部化技术转移主要是通过直接投资使技术转移内部 化。一般来说，内部化技术转移比外部技术转移价格便宜，转移速度快。通过 直接投资方式进行的内部化技术转移通常有两种形式：一种是设立独资经营企 业；另一种是设立多数控股的合资企业。跨国公司设立独资企业，主要动机是 为了严格垄断和控制技术，其技术创新与改造主要与母公司发生联系，较少与 东道国同行发生横向联系，技术转移主要存在于企业内部，其技术不直接向东 道国转移。合资企业中由于各方共同利益的驱动，合资的外方技术人员会尽可 能的使东道国技术人员掌握生产技术。另外，合资企业为了提高效益，节约成 本，将把产品的部分零部件委托给相关产业的东道国企业进行生产，这样外方 的生产技术会扩散到这些加工企业。 2 、外部化技术转移。外部技术转移有许多方式，如技术出售、许可证、技 术援助、合作研究与开发等。 决定技术转移方式的因素很复杂。不考虑公司战略与东道国政府政策因素， 那么技术转移越复杂、速度越快，购买方的技术能力越弱，公司就越倾向于内 部化技术转移。而技术越稳定、越简单，卖方的规模越小、越缺乏国际经验， 技术多样化程度就越高，公司就越倾向于外部化转移。 二、技术增长战略 技术增长战略主要指技术的研究与开发战略一r & d 战略。r & d 的概念有 多种表述，但含义基本是一致的。我国基本上采用联合国的关于r & d 的定义， 在具体统计时，我国的统计机构将r & d 定义为：“在科学技术领域，为增加 知识总量以及运用这些知识去创造新的应用而进行的系统、创造性的活动”。 【2 在我们今天的学术研究中，r & d 通常指人们进行的技术创新，生产知识产品 的活动。广义的r & d 包括全社会的所有科研活动，狭义的r & d 则专指企业为 了经营性目的而进行的技术创新行为。 ( 一) 技术增长战略的内容 跨国公司的技术增长战略主要有两种：一是r e a d 机构的国际化战略；二 5 跨国公司在华技术战略转变与我国对策 是合作研究战略。跨国公司r & d 机构国际化的形式包括海外设立r & d 机构和 以获取技术为目的的跨国并购。r & d 机构的国际化目标是为了跟踪全球先进技 术，利用东道国r & d 资源。合作研究的形式包括企业间的战略联盟以及与大 学、科研院所合作。合作研究的目标是加强全球技术合作与交流，借用“外脑”。 【3 1 总之，技术增长战略旨在世界范围内获取先进技术，进一步提升跨国公司的 技术竞争能力。目前跨国公司技术增长战略的主要方式是研发本地化。 ( 二) 跨国公司实施r & d 战略的表现形式 1 、r & d 机构的国际化 ( 1 ) 海外设立r & d 机构。设立海外r & d 分支机构是目前r & d 在国际化过 程中最直接、效果最显著、最重要的一种形式。2 0 世纪9 0 年代以来，发达国 家跨国公司从其全球战略利益出发，纷纷建立海外r & d 机构。从功能和技术 层次划分，跨国公司在华研发中心大体可分为三大类：一是基础开发型。技术 成果面向全球市场或从事基础研究，一般为全球性研发中心；二是应用开发型。 主要从事面向中国市场的产品应用开发，一般为区域性研发中心：三是技术支 持型。主要从事测试服务、产品维修等从属于公司主营业务的技术服务。 美国是跨国公司建立海外研发机构最多的国家，近年来美国海外研发的投 资增长是国内研发投资增长的三倍。欧洲跨国公司海外研发机构己超过母国数 量，达到6 0 以上。海外r & d 投资重点集中在电子通信、制药、汽车制造、 化工、航空航天等技术难度大、研制周期长的高新技术领域。发达国家跨国公 司海外r & d 投资，重点选择东道国在某些传统和高技术领域的比较优势的行 业或部门。如美国在德国r & d 投资集中在汽车、化工、生物工程等方面。日 本在美国的r & d 投资主要集中在通信设备、生物技术、汽车等领域。 ( 2 ) 跨国并购。跨国并购，就是跨国公司通过收买东道国企业部分或全部股 份，取得对东道国企业控制权的产权交易行为，也是跨国公司根据自身的经营 战略，对东道国企业原有的技术力量进行重新整合的行为。通过跨国并购方式 设立海外r & d 机构一方面能获得被并购企业的r & d 资产，同时也消除了潜在 的技术竞争，另一方面还可以降低企业的r & d 成本。 2 、合作研究 ( 1 ) 战略联盟。国际战略联盟是指两个或两个以上的跨国公司为了实现某一 6 第一章跨国公司技术战略内容及对东道国的影响 战略目标而建立的合作关系。在跨国公司缔结的国际战略联盟中，9 0 是技术 性战略联盟。跨国公司的技术性战略联盟主要集中在高新技术领域，尤其在信 息技术、制药、汽车等行业。技术性匡l 际战略联盟有多种形式，有时仅表现为 跨国公司之间共享技术或信息交换，并不一定联合设立r & d 机构，但有时也 会为了解决某一技术而专门设立联合r & d 机构，通过设立联合r & d 机构而结 成r & d 战略联盟是跨国公司技术性战略联盟的主要形式。 r & d 战略联盟不同于其它形式的企业间合作，其特点表现为：一是r & d 联盟是双方的双向相互关系，重点在于合作创造和共同分享诸如新技术、新产 品、新工艺和销售技术等知识产品，尽管r & d 联盟也会涉及到生产和销售， 但其性质和方式不同；二是r & d 联盟更多地以合约形式而形成，较少或根本 不涉及股权关系。因此，r & d 国际联盟的发展，代表了跨国公司r & d 活动外 部化趋势，其外部化特征明显；三是r & d 联盟往往构成企业长期计划的一部 分。 ( 2 ) 与大学、科研院所合作。跨国公司与东道国大学、科研机构合作研发 是跨国公司海外r & d 扩张的一种主要方式。这种方式对跨国公司来说有很多 好处。首先，大学、科研院所一般不直接从事产品的生产，与跨国公司不存在 市场竞争关系。其次，东道国的这些非营利性机构一般都或多或少的受到当地 政府的扶持，与它们联合设立r & d 机构，实际上跨国公司也间接的获得当地 政府的研究资助。再次，大学、科研院所等一般都拥有较为雄厚的研究力量， 有的还有一定的教育职能，为跨国公司在东道国开展业务或招募人才提供了方 便。最后，跨国公司可利用这些研究机构的信息网络或研究资料从事研究，提 高自己的研究能力。 三、知识产权保护战赂 企业知识产权战略是企业决策层围绕企业战略，运用知识产权及其相关法 律制度的特性和功能去寻求市场有利地位的战略。它的核心是将与知识产权相 联系的法律、科技、经济方面的法令，用于指导企业在经济与技术领域的竞争， 以谋求最大利益。跨国公司常用的知识产权保护战略可分为技术标准战略和技 术保护战略。 7 跨国公司在华技术战略转变与我国对策 ( 一) 技术标准战略 对于企业来说，技术标准战略是一种围绕技术标准而制定的使企业在竞争 中处于有利地位的总体规则，是企业竞争战略的一个极其重要的组成部分，并 发挥着越来越重要的作用。如果说产品、服务或技术的竞争获得的只是某一相 应的有限领域的一般性公司利润的话，那么，技术标准战略的有效实施将可能 得到的是整个行业的垄断优势。掌握某一技术标准的公司，通常意味着这是所 在行业的龙头公司。若拥有某一独特技术往往只表明该公司在此技术领域里具 有相应地位。而某一行业技术标准与某一独特技术相比，无论是从范围和深度 来说，前者均远超过后者。因此，获取并控制技术标准，乃是跨国公司孜孜以 求的附加值最高但却是最难的技术战略目标。 技术标准通常为超一流企业( 其实为卓越的跨国公司) 所有，同时，它又 是在当代全球激烈竞争中获取巨额利润的一条重要战略路径。为此，相当多的 跨国公司采取了各种战略手段，以实现技术标准战略。 ( 二) 技术保护战略 1 、专利保护战略。专利保护战略是指在市场竞争日趋激烈的情况下，跨国 公司自觉主动地运用专利保护这一法律手段，最大限度地和有效地保护其合法 权益，为保持竞争优势，以求生存和长远发展而制定和实施的一种长期而全面 性的总体战略。专利有效战略性保护，可以使技术标准战略效用趋于最大化， 能使公司的r & d 成果的权利得以切实保护，也可对公司技术垄断优势的充分 发挥和技术转让的顺利实施，以及防范和解决专利侵权提供强有力的法律保障。 跨国公司的典型战略是：有了投资指向后，让专利保护先行，使技术优势 变成竞争优势，再开发市场，取得市场优势。i b m 在进入中国前五六年，即开 始在中国大量申请有关的专利，在中国有关部门批准了其专利申请后，i b m 才开始在中国选址建厂，进行产品规模化生产。 2 、专有技术保护战略。在当今高度发达的信息社会里，公司的开发、经 营、保护、维持其特有的商业秘密已上升到一个战略高度。因此，保护以专有 技术为主的商业秘密己成为跨国公司关注的焦点，也成为法律保护的一个重要 领域。选择专有技术这一商业秘密保护形式的跨国公司，以美国的可口可乐公 8 兰= 差堡皇竺里茎娄兰竺空窒墨翌奎兰曼竺兰婴 司为典型。专有技术的价值发挥关键前提是保密性，倘若为人们所共知，则立 即会丧失其商业价值。正因为如此，世界上只有极少人知道可口可乐的配方， 这可能是世界上保密最好的专有技术了。也正基于此，可口可乐公司凭借其配 方这专有技术，保持了其长久在世界饮料行业中的霸主地位和长期的竞争优 势。 第二节跨国公司技术战略对东道国的影响 跨国公司既是先进技术的创新者、垄断者，也是先进技术的转移与扩散主 体。在经济、技术趋于全球一体化的今天，发展中国家的技术发展深受跨国公 司技术战略的影响与约束。跨国公司的技术战略对发展中国家的技术发展既有 积极作用又有不可忽视的消极影响。 一、跨国公司技术战略对东道国的积极影响 跨国公司在东道国的技术战略在一定程度上推动了东道国的技术进步，对 东道国的技术进步产生了一定积极影响。 ( 一) 跨国公司对东道国技术转移的积极影响 跨国公司对东道国技术转移的积极影响表现在：促进东道国产业结构的调 整、升级和优化，促使东道国新的资金技术密集型产业支柱的形成；引进高新 技术，推动东道国技术水平和开发能力的提高；以先进方法培训东道国管理人 员、技术人员和熟练工人，开发东道国高素质的人力资源；促进配套企业的生 产协作，帮助从国外引进先进技术或举办配套零部件生产的合资企业，带动了 关联产业的发展；有效替代进口和扩大出口，发展对外贸易，有利于国家外汇 收支平衡；有利于东道国企业学习、应用和推广外国科学的经营管理现代大企 业的经验，提高东道国企业管理水平。也有利于东道国自己的跨国公司借鉴他 们的经验或同它们合作而成长发展。 ( 二) 跨国公司在东道国研发对东道国的积极影晌 跨国公司在东道国的研发活动对东道国科技创新具有直接和间接的促进作 用，直接促进作用表现在：弥补东道囡r & d 投资的不足；带来先进的r & d 经 0 竺曼竺里耋兰鎏查些竺茎耋主垄里翌茎 验；以其较强的科学性、规范性和前瞻性引导东道国科技发展的方向：通过与 东道国企业在技术研发和生产领域合作促进东道国企业技术创新能力的提高； 促进东道国高新技术产业和制造业的生产加工水平；吸引和培养东道国的科技 创新人才。 跨国公司在东道国的研发对东道国科技创新的间接作用又称溢出效应，主 要表现在：跨国公司在东道国雇用当地科研人员发生的与当地企业、研究机构 之间的人才流动效应；跨国公司r & d 机构的组织模式与运作方式对东道国科 研机构的示范效应；跨国公司在东道国研发的技术本土化趋势为东道国企业带 来的竞争效应；跨国公司在东道国r & d 机构集中在当地科技创新能力较强的 区域对该区域带来的技术集聚效应。此外，跨国公司在开辟新的r & d 领域、 促进国内外学术交流与合作、改善东道国教育的科研水平等方面都具有积极的 影响。 二、跨国公司技术战略对东道国的消极影响 看到跨国公司技术战略对东道国的正面作用的同时也要看到跨国公司技术 战略带来的负面影响。 ( 一) 跨国公司对东道国技术转移的消极影响 1 、跨国公司在向东道国出售许可证时，一般都带有商业性和技术性的限制 条款，如限制产量、新产品销售地点、以技术出口带动商品出口、转让技术改 进后的无偿回授等。 2 、跨国公司不适当地转移技术和产品，造成了东道国对发达国家的技术依 赖，使东道国对发展本国技术失去了信心。 3 、跨国公司在东道国大量投资设厂，一方面减少了当地企业发展的机会， 另一方面把大量利润和特许费汇回本国，导致东道国国际收支的恶化。 4 、对发展中国家东道国环境的负面影响。随着环保意识的增强，发达国家 环保政策越来越完善，这些国家借助跨国公司的发展，大规模地将资源密集型、 污染严重的产业转移到了发展中国家中，带来了严重的环境压力。例如日本就 先后将它的劳动密集型、资源密集型的产业转移到了亚洲的一些国家和地区， 1 0 第一章跨国公司技术战略内容及对东道国的影响 而这些国家和地区又随着产业结构的升级将污染严重的产业，如石油化工、钢 铁、纺织、机械制造等转移到了东盟和我国。目前，发达国家已经将它们污染 型产业的9 0 以上转移到了发展中国家，给东道国造成了严重的大气污染、水 污染，带来大量的工业废料和垃圾，并加重了环境治理的难度。 ( 二) 跨国公司在东道国研发的消极影响 1 、造成东道国人才资源流失。由于跨国公司研发机构具有资金雄厚、设备 先进和报酬丰厚的优势，有可能吸纳本土晟尖端的人才，而这些人才是本土研 发机构最珍贵的财富。另外大幅度抬高本土研发人员的工资水平，从而总体上 抬高东道国的研发活动的人力成本。 2 、地区间创新水平差距进一步拉大。跨国公司的r & d 机构一般选择建立 在东道国科技资源最丰富、基础设施最完善、政府政策最优惠的区域，这些区 域本身也是东道国创新能力最强的地区。跨国公司r & d 机构的进入，强化了 当地对科技资源的集聚效应，拉大了其同落后地区的差距，扩大了区域间的不 平衡。 3 、影响东道国科技创新的自主性和技术安全。跨国公司总是从全球战略出 发选择研究课题，并将其在东道国的r & d 机构纳入到全球创新体系中，不考 虑东道国技术的实际需求与技术创新的整体性，在东道国的r & d 机构往往只 负责部分创新环节的r & d 工作，不利于东道国科技创新的全面发展。其次， 跨国公司优厚的待遇吸引了众多东道国人才为其服务，东道国自己的创新活动 必然受到冲击和影响。另外，跨国公司r & d 机构吸收东道国的大量科研人员 使东道国技术保密变得非常困难，造成东道国科技资源流失，影响技术的安全 性和自控能力。 4 、跨国公司对东道国的技术锁定。跨国公司利用其拥有的先进技术的垄断 优势和内部化优势在技术设计、生产工艺、包装广告、营销网络等环节的关键 部分设置一些技术障碍，通过将非核心技术转让给东道国企业，而由跨国公司 的r & d 部门控制核心技术，增强东道国企业对跨国公司的依赖性，从中牟取 巨额利润，影响东道国企业的利润水平和技术创新能力的提升。 堕里三= 量奎兰釜娄兰堕茎耋兰茎璺翌茎 n 1 卜黄静波，国际技术转移，清华大学出版社，2 0 0 5 年半，第1 5 页 2 】李安方，跨国公司r & d 全球化一理论、效应与中国的对策研究，人民出版社，第1 7 页 r 钔 h 1 李安方， 跨国公司r & d 全球化一理论、效应与中国的对策研究，人民出版杜，第2 0 8 页 第二章跨国公司在华技术战略的转变 第二章跨国公司在华技术战略的转变 加入w t o 后，高速增长的经济和日益开放的投资环境使中国作为引资东 道国的国际地位不断提高。跨国公司在华技术战略在其全球技术战略中具有相 当重要的地位。由于中国投资环境的改善和巨大的市场潜力，跨国公司不断加 大对华投资力度，并开始调整其在华技术经营战略。 第一节跨国公司在华技术战略实施情况 一、战略发展 从改革开放到现在，跨国公司在中国的技术战略的实施是随着其进入中国 步伐的加快逐步实现的。从最初简单的技术转让到试探性投资，然后到大规模 的技术转让和投资设立研发机构，经历了外部化技术应用战略、内部化技术应 用战略和技术增长战略三个阶段。 第一个阶段，从1 9 7 9 改革开放到1 9 9 2 年。这段时期，跨国公司在中国还 处于探索阶段，主要实行外部化技术应用为主的技术战略。技术应用的主要方 式包括技术出售、许可贸易、资本贸易、技术援助等。 第二个阶段，从1 9 9 2 年到2 0 0 1 年。这一阶段主要表现为跨国公司以实施 内部化技术应用战略为主。这一阶段中国的投资环境和技术环境有很大改善， 加上政府的优惠政策，促使跨国公司大规模的对华投资。伴随着跨国公司在中 国合资、独资企业的建立，跨国公司可以便利的通过内部市场在国外进行技术 应用，以获取最大限度利润。 第三个阶段，从2 0 0 1 年到目前，跨国公司在华技术战略主要以技术增长战 略为主，主要表现为研发投资和技术联盟的迅速发展。随着跨国公司进入中国 的深入和竞争的愈演愈烈，单单技术应用已经无法维持并提升跨国公司自身的 技术优势了。于是众多跨国公司不仅全面实施技术应用战略，而且向技术增长 1 3 跨国公司在华技术战略转变与我国对策 战略转变。跨国公司加大在中国市场从事研发和技术联盟活动。 二、战略特征 ( 一) 跨国公司在华实施技术战略的行业特征 从研发角度来看，电子信息行业跨国公司设立研发机构最多，其次是交通 工具、能源化工、医药行业，而建筑、材料行业的研发机构比例比较小。可以 说，电子信息、交通工具、能源化工是跨国公司在中国技术战略实施程度较为 深入的行业。 呈现上述特征的主要原因是由于电子信息、交通工具、能源化工行业对技 术的适用性要求比较高，技术更新快，特别是电子信息行业技术更新速度很快， 技术创新程度高，这种情况下，跨国公司不得不加大实现技术的本地化，同时 开发新的技术，因而技术战略的实施比较深入。另外在电子信息、交通工具、 能源化工等技术、资本密集度高的行业，行业的寡占程度越强，相应的寡占反 应越明显，即一国的跨国公司在海外市场投资后，同行业的其他跨国公司也会 紧随其后到海外投资的行为，这种寡占反应使得行业的竞争加剧，促使跨国公 司不得不投入更新的技术以维持自身的竞争优势，因而技术战略的实施比较深 入。 ( 二) 跨国公司在中国实施技术战略的区位特征 跨国公司在中国实施技术战略的区位选择倾向于东部地区，特别是北京、 上海、广州等地，这些地区技术战略实施程度比较深。与此同时，很多跨国公 司加大了中西部地区技术战略的实施，呈现出由东向西逐步渗透的区位特征。 1 、东部仍然具有领先优势。跨国公司在研发中心的选址上，主要考虑所在 区域的以下指标：良好的交通条件；精通和掌握多种语言的技术队伍；吸引国 际职员的高品质生活环境；低水平的工资和个人税收等等。我国东部地区，特 别是北京、上海、广州、深圳等重要的经济中心城市以及周边地区，市场空间 大，产业基础好，科技资源居全国之首，高新技术产业方面各有特色，并形成 一定的区位集聚优势，吸引相关行业的跨国公司设立大量的研发机构，从而成 为跨国公司地区总部的主要聚集地，目前跨国公司技术战略实施程度比较深入。 1 4 因此，无论从r & d 机构设立的数量还是生产性机构的投资状况方面，集中东 部地区的跨国公司数量超出西部地区。 2 、中西部与东部的差距逐渐缩小。虽然总体上，跨国公司在中西部的技术 战略还处于技术应用战略水平，但西部地区像西安、成都、重庆等地也逐渐成 为跨国公司技术增长战略的实施地区。一些跨国公司诸如爱立信、富士通等纷 纷在这些地区设立r & d 机构。究其原因，一方砸是由于跨国公司开拓中国市 场最大限度的攫取利润的动机所致，另一方面中西部地区拥有丰富的自然资源 和广大的市场，同时像西安、成都、重庆等地区拥有很多的高校，拥有比较多 的人才资源，另外相对东部地区来说，中西部相对便宜的土地、劳动力资源也 吸引着跨国公司进行更深层次的技术战略的实施。此外，西部大开发的政策