汽车行业EPR的运行环境与作用机理研究.pdf

大连理工大学 博士学位论文 我国汽车行业EPR的运行环境与作用机理研究 姓名：赵一平 申请学位级别：博士 专业：技术经济及管理 指导教师：朱庆华;段宁 20070408 大连理工大学博士学位论文 摘要 汽车行业是我国国民经济的支柱产业。随着近年来我国汽车生产量与保有量的逐年 攀升，未来五到十年内，报废汽车的回收管理问题将成为制约我国经济持续发展的最主 要环境问题之一。发达国家几十年的环境管理实践证明，生产者延伸责任制( E x t e n d e d P r o d u c e r R e s p o n s i b i l i t y , ，简称E P R ) 能够有效缓解产品废弃后的环境压力，促进产品及 产品系统整个生命周期环境绩效的源头改进。 E P R 的实施具有显著的国别差异和行业差异，发达国家的经验难以直接指导我国的 环境管理实践。本文以我国汽车行业为研究对象，识别E P R 系统构建的关键环节，探 究我国汽车行业E P R 的关键运行环境因素及作用机理，以期为推动我国汽车行业E P R 的构建与实施提供有益的参考。 首先，本文在概念解析与理论分析的基础上，对德国、瑞典、日本、美国等四个国 家的汽车行业E P R 政策以及废旧汽车回收管理体系进行研究，分析了E P R 构建与运行 过程中所有利益相关者的相互作用及关系，识别出汽车行业实施E P R 的关键利益相关 主体，搭建了“以政府为主导，以整车生产企业为核心，以有资质的回收企业为依托， 以废旧汽车所有者为重要参与者”的汽车行业E P R 系统结构概念模型。 其次，围绕整车生产企业这一核心，本文对E P R 的运行环境及主要影响因素进行 了探究。与以往研究不同，本文采用了问卷调研和统计分析相结合的方法，对影响我国 整车生产企业参与废旧汽车回收管理的关键因素进行了实证研究。这一研究方法的选择 符合我国现阶段E P R 的实施水平，以及E P R 的国家行业差异特征。为确立运行环境研 究的分析框架，本文构建了两主体静态博奕与动态博弈模型，对政府与核心生产企业在 构建E P R 过程中的博奕关系进行了解析；在补充文献研究、开发研究量表并进行实地 调研的基础上，利用S P S S 软件对调研数据进行统计分析。结果表明： 经济技术因素是影响整车生产企业参与废旧汽车回收管理的最主要因素； 经济技术因素的制约将造成政策法规性手段的失灵或高额的政策实施成本： 国际贸易因素是一把“双刃剑”，其作用取决于企业的发展战略、企业受国际市场的影 响程度以及国内外市场融合的趋势与进程； 本研究并未验证环境意识因素的阻碍作用，但显著验证了该因素的促进作用。 最后，本文从汽车产品生命周期管理的角度出发，重点分析了E P R 实施的影响， 以及整车生产企业、系统管理实践以及废旧汽车回收管理三个层面响应水平的理论关 系，构建了汽车行业E P R 作用机理理论模型。在此基础上，对汽车行业E P R 系统运行 的作用机理进行了实证研究。结果表明： 大连理工大学博士学位论文 企业的生态设计行为对整个系统实践的改进以及废1 日汽车回收管理水平的提高 具有正相关关系，但实施难度较大； “加强与上下游企业的环境友好合作”以及“推动系统整合实践”的对策易于实 施，是整车生产企业和政府首选策略； 回收水平和末端处置水平的提高是改善我国废旧汽车回收管理绩效的关键。 关键词：生产者延伸责任制；汽车行业；运行环境；作用机理 大连理工大学博士学位论文 T h eR e s e a r c ho nI m p l e m e n t i n gE n v i r o n m e n ta n dF u n c t i o n i n gM e c h a n i s m s o f E x t e n d e dP r o f u c e rR e s p o n s i b i l i t yi nC h i n e s eA u t o m o b i l eI n d u s t r y A b s t r a c t W i t hr a p i dg r o w t ho fa m o u n t so fc a rp r o d u c t i o na n dc o n s e r v a t i o ni nr e c e n ty e a r s ，t h e c o l l e c t i o na n dm a n a g e m e n to fd i s c a r d e dc a r sw i l lb e c o m eo n eo ft h em o s ts e r i o u sp r o b l e m s c o n s t r a i n i n g s u s t a i n a b l ee c o n o m i cd e v e l o p m e n ti nC h i n ai nt h en e x tf i v eo rt e ny e a r s E x p e r i e n c e so fd e c a d e so fe n v i r o n m e n t a lm a n a g e m e n ti nd e v e l o p e dc o u n t r i e sp r o v et h a t e x t e n d e dp r o d u c e rr e s p o n s i b i l i t y ( E P R ) i s 缸e 虢c t i v ep o l i c y p r i n c i p l e t ol e s s e nt h e e n v i r o n m e n t a lp r e s s u r ec a u s e db yu s e dp r o d u c t sa tp o s t - c o n s u m I n i o ns t a g e ，a n d b r t h e ft o i m p r o v ee n v i r o n m e n t a lp e r f o r m a n c e sd u r i n gt h ew h o l el i f e c y c l eo fp r o d u c t sa n dp r o d u c t s s y s t e m sf i o mt h es o u r c e I m p l e m e n t a t i o n so fE P Ra r eq u i t ed i s t i n c t i v ef o r me a c ho t h e ri nt e r m so fd i f f e r e n t c o u n t r i e so rd i f f e r e n ti n d u s t r i e s ，w h i c hm e a r l $ p r a c t i c a le x p e f i a l c i nd e v e l o p e dc o u n t r i e s c a nn o tb eu s e dt oi n s t r u c tC h i n e s ee n v i r o n m e n t a lm a n a g e m e n tp r a c t i c e sd i r e c t l y B yt a k i n g a u t o m o b i l ei n d u s t r ya sae a s e ，k e yc o m p o n e n t sf o rE P R s y s t e md e v e l o p m e n ta r ei d e n t i f i e di n t h i sr e s e a r c h C r u c i a li n f l u e n c i n gf a c t o r sf o ri m p l e m e n t i n gE P Ri na u t o m o b i l ei n d u s t r ya n d t h ec o n s e q u e n tf u n c t i o n i n gm e c h a n i s m sa r es t u d i e dr e s p e c t i v e l y A d v i c e sa 佗百v e nh o p i n g t h a tr e f e r e n c e sc o u l db ev a l u a b l ef o rf a c i l i t a t i n gE P Ri nC h i n e s e F i r s t l y ，b a s e do nt h ed e f i n i t i o ns t u d ya n dt h e o r e t i c a la n a l y s i s ，c a s es t u d i e sa r em a d eo n E P R p o l i c i e si nc a ri n d u s t r ya n dt h em a n a g e m e n ts y s t e m so f d i s c a r d e dc a r si nf o u rd e v e l o p e d c o u n t r i e si n c l u d i n gG e r m a n y ，S w e d e n , J a p a na n dA m e r i c a A l lt h es t a k e h o l d e r sf o r c o n s t r u c t i n ga n di m p l e m e n t i n gE P Ra n dt h em u t u a lr e l a t i o n s h i p sa r ea n a l y z e da c c o r d i n g l y ， c o n t r i b u t i n gt oi d e n t i f y i n gk e ys t a k e h o l d e r sf o rE P Ri m p l e m e n t i i o ni na u t o m o b i l ei n d u s t r y A sac o n c l u s i o no f t h i sp a r t , ac o n c e p t u a lm o d e lo f E P R s y s t e mi na u t o m o b i l ei n d u s t r yi ss e t u pw h i c hi s l e db yg o v e r n m e n t , f o c u s e do na u t o m o b i l em a n u f a c t u r e r s ，s u p p o l t e db y q u a l i f i e dr e c y c l i n gi n d u s t r i e s a n dt a k e no w n e r so fd i s c a r d e dv e h i c l e sa si m p o r t a n t p a r t i c i p a n t s ” S e c o n d l y ，f o c u s i n go na u t o m o b i l em a n u f a c t u r e r s , i m p l e m e n t i n ge n v i r o n m e n ta n dc r u c i a l i n f l u e n c i n gf a c t o r sa 托s t u d i e d D i f f e r e n tf r o m 枷t h ep r e v i o u sw o r k , t h i sr e s e a r c ha d o p t s m e a s l l 酷o fc o m b i n i n gq u e s t i o n n a i r ei n v e s t i g a t i o na n ds t a t i s t i c a la n a l y s i st os t u d yk e y p r o m o t i n ga n dh i n d e r i n gf a c t o r si n f l u e n c i n gC h i n e s ea u t o m o b i l em a n u f a c t u r e r sd u r i n gt h e i r p a r t i c i p a t i o ni nd i s c a r d e dc a r sm a n a g i n g I no r d e rt os e tu pa n a l y t i c a lf r a m e w o r ko fE P R I m p l e m e n t i n ge n v i r o n m e n t , b o t hs t a t i ca n dd y n a m i cg a m em o d e lw i t ht o wp l a y e r sa r e I l l 大连理工大学博士学位论文 f o r m u l a t e da n dr e l a t i o n s h i p sb e t w e e ng o v e r n m e n ta n dc o r em a n u f a c t u r e r sd u r i n gt h eg a m eo f e o n s t n l c t i n gE P Ra r e f u r t h e ra n a l y z e d ：C o m p l e m e n t e db yr e l e v a n tl i t e r a t u r e r e v i e w , q u e s t i o n n a i r ef o re m p i r i c a ls t u d i e si sd e v e l o p e da n dd a t af r o mi n - f i e l di n v e s t i g a t i o n sa n d q u e s t i o n n a i r es u r v e y sa r ep r o c e s s e da n da n a l y z e ds t a t i s t i c a l l yb yu s i n gt h es o f t w a r eo fS P S S F i n d i n g sf r o mt h i sp a r ta r ea sf o l l o w s ： E c o n o m i ca n dt e c h n o l o g i c a lf a c t o r sa r et h em o s ti m p o r t a n to n e si n i n f l u e n c i n g m a n u f a c t u r e r sd u r i n gp a r t i c i p a t i n gd i s c a r d e dv e h i c l e sc o l l e c t i n ga n dr e c y c l i n g ； A d o p t i o no fp o l i c ya n dr e g u l a t o r ym e a s u r e sw o u l db eo u to fe f f e c t i v e n e s sa ta l lo r e n c o u n t e rh i 曲I r a n s a c t i o nc o s t si f c o n s t r a i n e db ye c o n o m i ca n dt e c h n o l o g i c a lf a c t o r ； F a c t o r so fi n t e r n a t i o n a lU a d ea r e b i s i d e - e f f e c t T h er e a lf u n c t i o nw i l ld e p e n do nt h e d e v e l o p m e n ts t r a t e g yo fm a n u f a c t u r e r s t h ee x t e n tt ow h i c hm a n u f a c t u r e r sa r ei n f l u e n c e d b yt h ew o r l dm a r k 瓯a n dd e v e l o p i n gt e n d e n c ya n dp r o c e s so ft h ei n t e g r a t i o no fn a t i o n a l a n di n t e r n a t i o n a lm a r k e t s ； H i n d e r i n gf u n c t i o no fe n v i r o n m e n t a la w a r e n e s si sn o tp r o v e di nt h i ss t u d y O nt h e e o n n a r y , t h e i rp r o m o t i n gi n f l u e n c eh a sb e e nt e s t i f i e dt ob ea p p a r e n t L a s t l y ，f o o t i n go nt h ev e h i c l ep r o d u c tl i f e c y c l em a n a g e m e n t , t h ei m p a c to fi m p l e m e n t i n g E P R , a n dt h e o r e t i c a lc o r r e s p o n d i n gl l l a n n e r $ b ya n dr e l a t i o n s h i p sa m o n gs u c ht h r e em a j o r l e v e l si nE P Rs y s t e m , w h i c ha r ev e h i c l em a n u f a c t u r e r s ，s y s t e mm a n a g e m e n tl e v e l ，a n d m a n a g e m e n to f d i s c a r d e da u t o m o b i l e s 黜a n a l y z e dM o d e lo f E P Rf u n c t i o n i n gm e c h a n i s m si s s e tu pt h e o r e t i c a l l y , a c c o r d i n gt ow h i c h , e m p i r i c a ls 。f u d i e sa r em a d ew i t hc o n c l u s i o n s 雒t h e f o l l o w i n g ： T h es t r a t e g yo fe c o - d e s i g n b ym a n u f a c t u r e r s i s p o s i t i v e l y c o r r e l a t e dw i t ht h e i m p r o v e m e n to fs y s t e mm a n a g i I l gp r a c t i c ea n d e n h a n c e m e n to fd i s c a r d e dv e h i c l e s m a n a g i n gp e r f o r m a n c e ，w h i c hi sa l s ot h em o s td i f f i c u l to n et ob ec a r r i e do u t S t r a t e g i e so f “s t r e n g t h e n i n ge n v i r o n m e n t a l l yf r i e n d l yc o o p e r a t i o nw i t hu p s t r e a ma n d d o w n s t r e a mc o m p a n i e so nt h ep r o d u c tc h a i n a n d t op r o m o t i n gt h ei n t e g r a t i o no f p r o d u c ts y s t e m ”a r ec o m p a r a t i v e l ye a s i e rt ob ec a r r i e do u t , a n da l s ot h ef i r s tp r i o r i t yf o r b o t hm a n u f a c t u r e r sa n d g o v e r n m e n t T oi m p r o v et h ec o n e c t i n gl e v e la n de n d - o f - p i p ed i s p o s a lp e r f o r m a n c ea 地m o s ti m p o r t a n t i no r d e ri m p r o v ep e r f o r m a n c e so f d i s c a r d e dv e h i c l em a n a g e m e n ti nC h i n a K e yW o r d s ：E x t e n d e dP r o d u c e rR e s p o n s i b i l i t y A u t o m o b i l eI n d u s t r y ；I m p l e m e n t i n g E n v i r o n m e n t ；F u n c t i o n i n g M e c h a n i s m s 独创性说明 作者郑重声明：本博士学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工 作及取得研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外， 论文中不包含其他人已经发表或撰写的研究成果，也不包含为获得大连理 工大学或者其他单位的学位或证书所使用过的材料。与我一同工作的同志 对本研究所做的贡献均已在论文中做了明确的说明并表示了谢意。 作者签名： 日期： 大连理工大学博士学位论文 大连理工大学学位论文版权使用授权书 本学位论文作者及指导教师完全了解“大连理工大学硕士、博士学位论文版权使用规定”，同意 大连理工大学保留并向国家有关部门或机构送交学位论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借 阅。本人授权大连理工大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，也可采 用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编学位论文。 作者签名： 导师签名： 一1 4 6 大连理工大学博士学位论文 1 绪论 1 1 研究背景与意义 1 1 1 环境管理制度的发展 1 8 6 0 年的工业革命改变了世界，然而，“单纯的经济增长等同于社会发展”的主流认 识的长期存在，导致大量生产，大量消费，大量废弃”的工业发展之路终于在2 0 世纪 遇到了瓶颈，陷入了生态环境危机。根据环境经济学的基本理论，环境问题是社会生产 活动对自然生态环境所造成的危害性影响，这种影响未能体现在交易成本或市场价格 中，长期为市政部门及广大公众所负担，因此也被称为外部性成本【1 1 。解决环境问题的 关键在于实现外部成本的内部化。 2 0 世纪6 0 、7 0 年代，发达国家主要采用“末端治理”的手段解决环境问题，即重点 控制排污口( 末端) ，使排放的污染物通过治理达标排放。这一时期的环境管理制度基 本体现了1 9 7 2 年经济合作与发展组织( o B C D ) 环境委员所提出的“污染者付费原则”， 在有限程度上保证了“工业三废”在经过生化处理或稀释后排放，但并未从根本上消除污 染，只是转移或延迟了污染，并造成了大量的资源浪费。末端治理不仅是一种高成本的 环境管理手段，而且由于未能有效实现外部成本的内部化，根本无法解决社会经济活动 各环节中污染物持续大量产生的严重问题。 2 0 世纪7 0 年代末期开始，以美国为代表的发达国家提出：采取预防性措施将污染 物消除在生产过程之中，是解决工业污染的根本途径，即所谓的“工业生产全过程控 制，【2 】。与此同时，欧洲一些国家制订了以污染预防为目标的“清洁工艺”及“清洁生产”法 规，并逐步形成了废物最小化、源头削减、无废，少废工艺、污染预防等新的生产及污染 防治战略。实践的发展与认识的深入，并为8 0 年代末期“清洁生产”战略的提出与发展 奠定了基础。 清洁生产是将综合预防的环境策略持续地应用于生产过程和产品中，其宗旨是减少 生产过程以及产品在整个生产周期过程( 包括从原料提炼到产品的最终处置) 中对人类 和环境的影响【3 】。预防性环境策略以及清洁生产的提出，改变了包括政府及企业在内的 社会各界解决环境问题的方式方法，使生产环节及生产企业对于环境管理的重要性日益 突出，同时也为外部成本内部化的方式提供了新的空间。几十年的实践证实了预防性策 略在环境绩效和经济效益方面双赢的优势。但是，客观上仍需要有相应的政策措施有效 促进这类预防性措旖的应用，同时也需要更为长效的管理机制推动产品及产品系统环境 绩效的持续改善 4 1 。 大连理工大学博士学位论文 清洁生产的提出实现了环境管理制度从“末端治理”向“污染预防”的转变，同时也促 进了“过程导向”的环境管理制度向“产品导向”的环境管理制度的发展。虽然预防性策略 概念本身并不排斥产品导向的策略，但是在其发展之初，实施关注的重点主要是改善和 改进生产过程。直到2 0 世纪9 0 年代初期，人们在讨论环境问题及制订政策时对产品的 关注才越来越多。究其原因，一方面，随着“绿色产品”、“环境标志”等产品政策的成功 实施，以产品为重点推动清洁生产开始成为发达国家促进清洁生产发展的重要经验之一 【5 】。另一方面，虽然很多国家积极制定并实施了降低污染和废弃物产生的政策及计划； 但是，环境压力依然在上升，有毒有害废弃物及城市垃圾的数量不断增长；同时，垃圾 填埋以及焚烧等方式由于环境容纳能力的限制而开始被禁止。面对废弃物的不断增加， 发达国家开始将目光转向提高废弃物的回收及循环利用，并开始重视产品及产品系统的 设计对于废弃物回收的决定性影响，管理上则需要一种新的政策工具以解决这些问题。 正是在这一背景下，2 0 世纪8 0 年代末期生产者延伸责任制( E x t d e dP r o d u c e r R e s p o n s i b i l i t y ) 被提出【6 1 。经济合作与发展组织( O r g a n i z a t i o nf o rE c o n o m i cC o o E P R a t i o n a n dD e v e l o p m e n t ，下文简称0 E C D ) 的成员国都认为E P R 是有效减少最终处置的废旧 产品及废弃物数量的政策手段【7 1 。根据O E C D 的定义，生产者延伸责任制是将生产者对 于一个产品的责任延伸到产品生命周期的消费后环节的一种环境政策方法【刀。目前，全 世界已有2 0 多个国家和地区通过立法确立了基于生产者延伸责任制的废旧产品回收管 理制度体系。实践证明，生产者延伸责任制度不但能够显著提高废旧产品回收再用的水 平闭，而且有效促使了生产企业开展“面向回收的设计”( D e s i g nf o rR e c y c l i n g D F R ) 【9 】， 并突破了以往环境政策仅针对产品链条上某一单一环节的局限，力求沿着整条产品链对 有关产品及生产过程环境性能的信息进行整合【7 】，促使生产、消费及回收体系的一体化 和物质的闭合循环。 1 1 2 我国环境管理的现状与需求 社会、经济、资源与环境之间的矛盾已经成为阻碍我国社会持续发展的重大问题， 环境污染与生态破坏在我国都十分突出，脆弱的生态环境承载力难以持续承载高消耗高 污染的工业发展模式。我国环境问题提上日程还不足二十年。总体上，我国的经济仍是 拼资源、拼环境的粗放型增长。整个社会经济系统各个环节的环境问题都十分严重，其 中最为突出的是以生产为核心的上游环节，以及产品废弃后的下游环节的环境问题。 我国第一次全国经济普查数据显示，2 0 0 4 年我国G D P 占世界份额的4 4 。而消费 的原油、原煤、铁矿石、钢材、氧化铝、水泥却分别占全世界消费总量的7 4 、3 1 、 3 0 、2 7 、2 5 和4 0 。8 个行业( 石化、电力、钢铁、有色、建材、化工、轻工、 大连理工大学博士学位论文 纺织) 主要产品单位能耗比国际先进水平高4 0 【1 0 1 。尽管我国的环保投资力度已经达到 国民生产总值的1 3 1 1 ”，但污染物排放总量持续增长。全世界2 0 个污染最重的城市， 中国占一半。全国6 0 0 多座城市中，已有2 0 0 多座被垃圾山所包围，每年仅城镇生活垃 圾产生量过亿吨f 1 2 】。随着经济的快速增长和城市化进程不断加快，各类污染物的处理压 力将继续增长。特别是髓着人民生活水平的提高，家电、汽车、电脑、手机等大宗废旧 产品的产生，将不仅在数量上，而且在技术上对我国的环境保护提出严峻考验。 自1 9 8 9 年我国修订并正式出台了中华人民共和国环境保护法以来，我国环境 保护的制度法规体系不断完善，目前已有环境保护法8 部，自然资源保护法1 5 部，其 他相关法律9 部。参照发达国家环境管理制度的发展历程，我国的环境管理制度体系目 前正处在两个过渡期。首先，我国正处在由“末端治理”向“源头预防”过渡期【13 1 。2 0 0 3 年1 月1 日起中华人民共和国清洁生产促进法( 以下简称促进法) 开始实施，这 是我国环境管理制度从“末端治理”向“污染预防”转变的重要标志。促进法中大量规定 了生产企业在产品设计、原料选择、生产工艺设备及管理方面应提倡的行为方式及原则。 但是，由于缺少具体的执行标准、行业政策及配套措施，清洁生产在我国大部分地区还 停留在理念阶段。总体上，我国的环保法规制度仍是以“末端治理”手段为主，预防性的 环境保护策略尚未真正形成1 1 4 1 ，其发展程度滞后发达国家1 5 年甚至更长。这与我国可 持续发展的整体战略进程不符，难以满足经济、社会与生态环境协调发展的客观需求。 其次，“过程导向”仍是我国现行环境管理制度的主要特征之一。在目前的模式下， 生产、消费与废物处置各环节的责任是割裂的【l “，各法律主体仅对本环节的污染问题负 责。促进法中虽然规定了生产者在产品设计与生产过程中要考虑产品在生产及使用 过程中的环境绩效，但并未涉及产品报废后的环境绩效，也未将生产企业的责任与具体 的环境问题相结合。各环节划域而治的环境管理制度，不仅为污染物的转移“埋下伏笔”， 而且缺乏对生产企业持续改进的长效激励，同时上下游主体之间缺少必要的信息沟通， 致使污染治理效率低下0 6 1 。发达国家几十年的环境管理实践证明：产品整个生命周期各 个阶段的环境绩效是相互影响、相互制约的，产品的选材、结构、设计对于产品废弃后 的环境问题以及资源化水平具有决定性影响【1 7 l 。针对我国的实际情况，参考发达国家的 实践经验，将推广清洁生产与发展废弃物循环相结合，是解决我国目前环境问题的根本 途径。为此，我国政府提出了基于广义物质循环的循环经济发展理念，从产品生命周期 的视角出发，将资源节约与环境保护贯彻到产品生命周期的全过程【l 引。以提高产品及产 品系统整个生命周期环境绩效为核心的“产品导向”制度模式，将是我国环境管理制度发 展的未来趋势。 大连理工大学搏士学位论文 在循环经济理念的指导下，我国政府已经开始重视“产品导向”的原则。2 0 0 4 年4 月 1 8 日，在国家环保总局于青岛召开的全国生产者延伸责任制度行业标准制定暨电子废 弃物资源化与综合利用技术政策研讨会上，与会者对我国的延伸生产者责任制度进行 了专门讨论。2 0 0 5 年4 月1 日起生效的修订后的中华人民共和国固体废弃物污染环境 法( 简称新固废法) 中原则性地确立了生产者延伸责任制度，首次将生产者与废旧 产品的回收管理责任结合起来。耳前正在起草中的循环经济法也将生产者延伸责任 制作为基本的法律原则之一。 从行业角度看，由于国内电子产品污染问题以及欧盟报废电子电气设备指令 ( W E E E 2 0 0 2 9 6 E C ，2 0 0 5 年8 月1 3 日实行) 和关于在电子电气设备中禁止使用某些有 害物质指令( R o l l S2 0 0 2 9 5 E C ，2 0 0 6 年7 月1 日实施) 的双重压力，我国电子行业的 生产者延伸责任制度已经开始启动。2 0 0 4 年公布的废旧家电及电子产品回收处理管理 条例( 征求意见稿) ，以及2 0 0 6 年2 月2 8 日发布并将于2 0 0 7 年3 月1 日施行的电 子信息产品污染控制管理办法，己将我国电子行业生产者延伸责任制度的实施正式提 上日程。目前，国内已有以中国电信、摩托罗拉、诺基亚等大型生产企业联合发起的废 旧手机回收的“绿点计划”。 汽车排放的尾气已经成为现代城市的最大污染源之一。废旧汽车超期服役不仅污染 环境，而且会造成交通隐患，引发一系列的社会问题。废旧汽车露天丢弃堆放，既浪费 材料，又影响环境和占用土地，在发达国家己成为社会公害。随着我国报废汽车数量的 日益增长，废旧汽车的回收、利用和处置也将日益突出。 汽车生产企业在废旧汽车回收管理中的重要作用已在我国引起重视。我国从2 0 世 纪9 0 年代初开始对汽车实行强制性报废，并于2 0 0 1 年6 月公布了报废汽车回收管理 办法，为车辆报废提供规范标准与执法依据。面对报废汽车数量的逐年增长，2 0 0 5 年 国家发改委、科技部、国家环保总局联合发起了汽车产品回收利用技术政策研究课 题，采取了政府与企业联合研究的形式，激起了业界对汽车生产企业参与废旧汽车的回 收管理问题的热烈讨论。根据该课题的研究结果，我国于2 0 0 6 年2 月正式发布了汽 车产品回收利用技术政策，提出了“加强汽车生产者责任的管理，在汽车生产、使用、 报废回收等环节建立起以汽车生产企业为主导的完善的管理体系”的总体目标，并要求 汽车生产企业在设计和生产过程中，需充分考虑产品报废后的可拆和易拆解性，尽量采 用小型或质量轻、可再生的零部件或材料，禁用或限用有毒有害的原材料，以及要求企 业对含有害物质的零部件进行标志、编码。 大连理工大学博士学位论文 1 1 3 汽车行业的发展趋势 汽车行业是现代工业文明中最具代表性和影响力的产业，也是决定一国综合经济实 力强弱的重要产业。在当今世界中，经济最为发达的国家无一不是汽车产业发达的国家， 如美国、日本、德国、法国等【1 9 】。在世界5 0 0 强企业中，有许多汽车公司都排在重要位 置。2 0 0 4 年6 月1 日，我国发展与改革委员会正式发布了汽车产业发展政策，为推 动汽车产业的产业升级，全面提高汽车产业的竞争力提供了政策保障。随着我国工业化、 城市化进程的加快，汽车产业已经成为我国国民经济的支柱产业。目前，全国共有5 8 0 0 多家汽车生产及配套企业，总资产超过万亿，直接从业人员近2 2 0 万人，相关从业人员 3 5 0 0 多万，占我国城镇人口的15 左右。2 0 0 4 年产量达到5 0 7 万辆，工业总产值超 过1 1 亿元，工业增加值2 7 0 0 多亿元，占全国G D P 的比重近2 t 2 0 。 汽车工业具有很高的产业关联度，对机械、冶金、电子、橡胶、石化等行业都有很 强的拉动作用。据测算，汽车工业产值与相关产业的直接关联度是1 ：2 ，间接关联度则 达到l ：5 ，当前我国汽车产业链的产值已占规模以上企业工业产值的2 0 左右【2 ”。汽 车产业的快速发展，将使得汽车销售、汽车维修、汽车金融等汽车服务业出现爆炸式的 增长。预计到2 0 1 0 年，我国汽车保有量将达到1 2 亿辆，未来1 0 年间我国汽车及其关 联产业增加值将达1 0 1 5 万亿元，平均带动G D P 增长1 - 1 8 个百分点1 2 2 】。汽车产业的环 境管理水平及产品的环境友好程度将对相关产业提高环境绩效水平的步伐产生深远影 响。 由于科学技术的飞速发展，现代汽车在生产制造过程中大量采用新型材料，仅金属 及其合金就有近百种。有铁、铜、铝、镁、铂、金及大量轻金属及其合金；还有橡胶、 塑料、玻璃、木材和聚合物等丰富的化学材料。有资料表明，目前全球汽车拥有量近5 亿辆，仅铝积存量就达4 0 0 0 万吨，相当于全球原铝冶炼厂两年的产量 2 3 J 。由于科学技 术水平等因素的限制和实际使用过程中的差异，车报废时各部件尚不能全部报废。当汽 车报废时，对于那些可以继续使用的零部件，维修后仍可投入市场，而对于那些不能继 续使用的零部件，则做好次级资源化处理，最大限度地提高资源循环利用率。 我国报废汽车回收拆解业已经形成一定规模。2 0 0 3 年，国家公告全国报废汽车回收拆 解资质企业1 0 0 0 多家，其中具有初步规模的约有7 0 0 余家，拆解加工从业人员5 万多人， 年拆解报废汽车能力约6 0 万辆1 2 4 1 。实际每年回收拆解报废汽车9 0 万辆，占当年报废汽车 产生量的8 0 。每年可提供汽车废钢2 0 0 余万吨和5 万吨有色金属及可观的废橡胶、废塑 料瞄】。1 9 8 2 1 9 9 7 年间，废旧汽车回收为国家节约燃油2 7 0 万吨，回收废车中的钢铁6 5 0 万吨、有色金属1 2 2 万吨。 但是，我国废旧汽车的回收及资源化管理仍面临一系列问题，主要包括：( 1 ) 报废 大连理工大学博士学位论文 汽车回收拆解企业数量多、规模小，其中年回收拆解1 0 0 辆汽车以下的企业占6 0 7 0 ， 且多是手工操作，机械化程度低，拆解效率不高1 2 6 1 ；( 2 ) 报废汽车回收技术水平落后， 目前我国报废汽车回收之后能循环利用的主要限于废钢铁，橡胶、塑料、玻璃等多作为 垃圾处理，报废汽车零部件的再使用率、拆解材料的再利用率不高；由于拆解处理技术 落后，废液和废弃物处理不当，导致的污染问题也日益突出【2 瑚捌；( 3 ) 报废汽车的实 际回收数量严重不足，据统计，国有企业回收拆解仅占报废汽车拆解总量的5 6 ，有 近4 0 的报废汽车流入乡镇和个体户，使大量报废汽车、拼装车重新流到社会，给交通 安全带来隐患【3 0 j 1 1 。 随着我国汽车的生产量与销售量连年攀升，报废汽车数量不断增加。2 0 0 4 年报废汽 车约1 7 0 万辆，己超出我国汽车拆解产业的实际拆解能力【2 5 1 。2 0 0 5 年全国汽车保有量 达到3 5 0 0 万辆，据国家信息中心预测，2 0 0 5 年我国将报废2 0 0 万辆汽车，且每年以此 数字递增【3 2 】。可以预计，未来五到十年，废旧汽车的回收管理问题将成为我国最主要的 环境问题之一。 我国废旧汽车回收及资源化的总体水平难以满足汽车产业长期发展以及我国经济 社会可持续发展的需求。解决废旧汽车回收所造成的环境污染问题是一项复杂的系统工 程，不但受到整个汽车产业发展的制约，而且受诸多相关产业以及社会政治经济环境的 影响，需要相当长的准备时间。采取“预防性”的环境管理策略，推动废旧汽车回收管理 以及汽车整个生命周期过程中环境问题的源头解决，是保障我国汽车产业未来可持续发 展的重要战略选择。汽车产业的环境友好发展将对整个国民经济的可持续发展具有重要 的带动作用。因此，本文选择以汽车行业为核心，对E P R 的建设与实施进行探讨，以期 探索提高我国废旧汽车回收水平及资源化效率的有效途径。 1 1 4 本研究的意义 生产者延伸责任制己成为当今世界预防性环境保护政策的最重要原则之一。而作为 我国国民经济以及重工业发展的重要支柱性产业，我国的汽车生产厂商必须重视和加强 参与废旧汽车回收管理的能力，才能提升我国汽车产业参与国内外市场竞争的持续竞争 能力。本研究的意义可以从指导实践和学术研究两方面进行总结。 ( 1 ) 现实意义 从政府环境管理实践的角度，本研究将为完善我国环境管理制度提供借鉴，应对国 际环保法规的潜在压力。一方面，新固废法扩大了生产者的责任范围，建立了强制 回收制度，确立了生产者延伸责任制度的法律地位。以此为依据，还需进一步细化和深 化具体行业生产者延伸责任制度的实施办法与管理措施。本文的研究工作将对我国汽车 大连理工大学博士学位论文 行业生产者延伸责任制度的建立与运行提供理论依据与实践指导。另一方面，欧盟 ( D I R E C l l v E2 0 0 0 5 3 E C ) 、日本( 报废汽车回收法案，2 0 0 2 年) 等国家制定 或执行的报废汽车回收法令，强制要求市场上所有出售的汽车必须达到一定的回收标 准，由此提高了外国汽车制造商的贸易门槛。为了响应越来越注重环境保护和资源再利 用的国际大环境，我国必须加快研究和制定汽车行业的相关政策法规，以提高我国废旧 汽车的回收管理及资源化水平，提升我国汽车生产企业的国际竞争能力，促进国际贸易 的健康发展。 从行业可持续发展的角度，“预响应”我国废旧汽车回收管理及资源化的客观需求， 为提升我国汽车产业的可持续发展能力做好准备。在我国目前的资源环境承载能力水平 下，加强废旧汽车的资源化与开展污染的源头预防具有同等重要的战略意义。然而，作 者在调研访谈过程中了解到，国内有些专家学者认为由于我国汽车产业发展起步较晚， 汽车消费的大幅增长也是近几年才出现的事情，汽车大量报废还需时限，因此我国目前 还没有到实施汽车产业生产者延伸责任的必要时点。这些观点客观地反映了我国汽车产 业发展的阶段，我国废旧汽车回收管理和资源化的压力，以