（国际贸易学专业论文）北京市出口企业应对技术性贸易壁垒的对策研究.pdf

摘要 摘要 伞速增k 的中国不得不面对新的国际环境。按照中国经济发展速度，未来 2 0 年内，中国面临的国际经济摩擦将会 j 益严重。这种摩擦1 i 是偶然的，而是 必然的，不足战术性的，而是战略性的。非关税壁垒特别足技术性贸易壁垒足引 起贸易摩擦的主要原因。近年来，一些国家积极推行并不断扩充各种技术性贸易 措施，试图借助看似合理的技术性贸易措施，来达到其贸易保护的目的。 北京市作为中国的政治经济文化中心，在全围的对外贸易巾占据举足轻重的 地位。随着出口额的不断增长，北京市面临的技术性贸易壁垒也相应增多。现在 这种擘垒正在影响着我市各个行业的出口，而且在某些行业已到了非常严重的程 度，构成了对我市出口的巨大障碍。 本文从介绍技术性贸易壁垒的含义、w t o t b t 协议以及技术性贸易壁垒的发 展趋势入手，进而尝试对t b t 和其作用机制进行几种经济学分析。然后就北京市 mf j 贸易的商品结构，地区结构和贸易结构分别进行深入剖析。最后，结合北京 市出r 贸易的实际情况，从国家、行业、企业这= 个层面，提出我市出厂| 企业应 对技术性贸易壁垒的对策。 关键词技术性贸易壁垒；技术性贸易措施：策略 a b s t r a c t c h i n a se c o n o m yi sd e v e l o p i n gi nf u i1s p e e d ：int h em e a n t i m c ，w eh a v e t of a c ew i t han e wi n t e r n a t i o n a ls o c i a le n v ir o n m e n t a c c o r d i n gt ot h eh i g h s p e e d t h e f n t e r n a t i o n a le c o n o m yf r i c t i o nf o rc h i n aw il1 i n c r e a s e s e r i o u s l yi nf u t u r e2 0y e a r s 1 h i sk i n do f f r ic t i o n isn o ta r c id e n t a l ， b u ti n e v i t a b l e ：n o tt a c t i c s b u ts t r a t e g y n o n t a t - i f fb a r r ie r ，e s p e c i a y t h et e c h n i c a b a r r i e rt ot r a d e ( t b t ) ，i sam a i nr e a s o nt oc a u s et r a d er u b i nr e c e n ty e a r s ，s o m ei m p o r tc o u n l r ie sa r ep o s it i v et op r o m o t ea n de n l a r g e a l lk i n d so ft e c h n i c a m e a s u r et 0t r a d e t h e yt r yt oa t t a i nt h ep r o t e c t iv e p u r p o s e int h eirt r a d eb yu sin gt h o s em e a s u r e sw h a ts o u n dr e a s o n a bte a st h ec e n t e ro fp c li t i c a l e c o n o m i ca n dc u l t u r ei nc h i n a ，b e i j i n g o c c u p i e st h ep r o m i n e n tp o s i t i o n i nn a t i o n a l f o r e i g nt r a d e w i t ht h e c o n t in u o u se x p o r t sin c r e a s einb e i j i n g ，t h et b ta r ei n c r e a s e da sw e l l n o wt h eb a r r i e r sh a v ea f f e c t e do ae v e r ye x p o r ti n d u s t r i e s ，i ns o m e i n d u s t r i e st h es i t u a t i o na r er a t h e rs e t i o u s 1lh a sa l r e a d yb u i1la c r i t ic a lo b s t a c i et ob e i j in ge x p o r t f ir s t l y ，t h et h e s isi n t r o d u e e st h em e a n i n go ft b t ，t b t w t oa g r e e m e n t a n di t sd e v e lo p m e n tt r e n d f h e nt r yt op r e c e d eaf e we c o n o m ic sa n a ly s i s w i t h it sf u n c ti o nm e c h a n is mt ot h et b t s e e o n d l y ，a c c o r d i n gt 0t h e m e r e h a n d i s ec o n s t r u c t i o n ，t h er e g i o nc o n s t r u c ti o n ，a n dt h et r a d e c o n s t r u c t i o no fb e i j i n ge x p o r tt r a d e ，p r o c e e dr e s p e c t i v e lya n dg od e e p i n t oa n a i y s i s f i n a l l y ，j o i nt o g e t h e rt h ea d v a n t a g ea n dd is a d v a n t a g e0 f b e i j i n ge x p o r ta n dp u tf o r w a r ds o m es u g g e s tt ot h eg o v e r n m e n tt h ein d u s t r y a n dt h ee n t e r p r i s e s k e yw o r d s t e c h n i c a b a r r i e r st ot r a d e ：t e c h n i c a tm e a s u r e st ot r a d e s t r a t e g y 独创性声明 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他 人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得北京丁业大学或其他教育机构 的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均 已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 签名：理垂塾墨日期 关于论文使用授权的说明 跏d f s - 本人完全了解北京工业大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权 保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以公布论文全部或部分 内容，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 虢孽垂丝岛新签名 主。三 日，朝塑墨! 帮1 章绪论 1 1 选题的背景及意义 1 1 1 选题背景 第1 章绪论 在过去十年中，中幽进出口总额从世界排名第十二位上升为第四位。与此同 时，中国也已经不知不觉地进入了“国际经济摩擦时代”。正如位经济学家对 中围当前面临的贸易摩擦所作的形象比喻：一只蚂蚁爬进瓷器店，无声无息；一 头壮牛闯进瓷器店，怎会没有响声。按照中国经济发展的速度，我们面临的国 际经济摩擦将会r 益严重。而这种摩擦不是偶然的，而是必然的，不是战术性的， 而是战略性的。 当中国打开国门跃身世界舞台，台上的格局立刻发生了深刻的变化。在这种 变化中，由于中困拥有最广阔地域、最庞大市场、最快速成长，无疑最引人注f 1 ， 也是所有利益纠葛的焦点。技术性贸易壁垒正是在此时，成为限制我国产品出口 的最主要的障碍。进口凶以提高检疫标准、增加榆测项目为手段，用技术性贸易 壁垒限制产品进口、保护本国产、【p 的趋势对国际贸易发展造成了很大的负面影 响，尤其给广大的发展中国家经济贸易发展造成了较大的障碍，它已经成为影响 我国经济贸易发展最棘手的问题之一。 技术性贸易壁垒的产生有其深刻的社会和技术背景。随着经济的发展，产品 质量问题越来越受到重视。为了保证和审核产品质量，各国都制定了许多技术标 准，建立了产品质量认证制度，进而扩展到安全认证。另外，各国存强调发展经 济的同时，却对环境保护重视不够，导致生态环境不断恶化，人类的健康和生存 受到威胁。为了保护生态环境，各围纷纷采取技术性措施。这些措施的实施对贸 易的发展造成了重要影响。 由于技术和经济发展水甲不同，各国制定和实施t b t 的差别亦很大。随着多 边贸易谈判的推进，关税壁垒不断削减，非关税壁垒的作用日益增大。许多国家 尤其是发达国家凭借其较高的技术和经济水平，利用w t o 的规则，维护其本国利 益，制定各种技术性贸易措施，客观上形成不合理的贸易壁垒。正如我国学者指 出：“在多数时期，自由贸易是理论上的理想，保护贸易反而是现实常态”【lj 。 技术性贸易壁垒作为一种外源性贸易限制措施，对中国外贸发展的约束性一 目趋严重。据商务部抽样调查，国外技术性贸易壁垒给中国出广】企业带来的成本 和风险损失已经超过了反倾销，且呈逐年递增之势。2 0 0 2 年，中国有7 1 的h 口 企业、3 9 的出口产品受到此类限制，造成损失1 7 0 多亿美元，分别高于2 0 0 0 年 6 6 、2 5 和1 1 0 亿美元。2 0 0 0 年和2 0 0 2 年两次调查表明，国外技术性贸易壁垒 复杂、隐藏性强、扩散效应大、影响面广，已经成为长期制约我国出口发展的巨 大障碍。 我国于2 0 0 1 年1 2 月11 同加入w t o ，国内外市场进一步融合。北京市必须 抓住这+ 契机，大力发展出口贸易。然而，北京市出口产品在国际市场上因技术 性贸易壁垒而造成的退货、索赔的现象时有发生，给出口商造成巨大损失。2 0 0 3 任烈：贸易保护理论与政策，立信会计出版社，1 9 9 7 年 北京1 业大学经济学坝l 学位论文 年，北京市出口商品销往1 8 1 个国家和地区，出口总额占全市地区生产总值的 1 2 9 ，占全国出ll 额的1 j 。所以，由 二技术性贸易壁垒的原冈，给北京市 出口产品造成的损失不仅是对山口氽业，更是对令市乃至令罔的。基于上述背景， 作者深感研究此问题的必要性和迫切性。 1 1 2 选题意义 石r 生曾指出“因地制宜发展外向型经济，发挥地区优势，促进全围外经贸 卧调发展pj j 。我深深感到对于我国的出口产品该如何跨越技术性贸易壁垒这个 问题也麻因地制宜、冈时制宜。中国足个大国，各地区的经济贸易发展水平极不 平衡，因此，在制定应对策略时，亦不应一概而论，这样才有可能凼地制宜、凶 时制宜。北京作为首都，社会经济有其鲜明的特征，如何扬长避短的将这些特征 应用到跨越技术性贸易壁垒中去，有着特别重要的意义。 首先，研究技术性贸易壁垒对北京市出口的影响，可以帮助食业i r 确认识并 重视这一隐形的壁垒，从而最大程度的减少技术性贸易壁垒的负面影响，扩大我 市的产品出u 。其次，通过分析技术性贸易壁牟的成因，u ，以引导和帮助企业提 高技术水平和管理水平，增强企业竞争力，加速技术进步和产业升级。第j ，结 合北京市的实际情况，来帮助企业树立信心并最人限度地突破这个壁垒。 1 2 国内外有关研究综述 1 2 1 国内研究综述 目前国内已经有大量学者研究技术性贸易壁垒，但有关这方面的专著不多， 学者们的研究大多以论文的形式 现。其中对技术性贸易壁垒的框架及特点的研 究较充分，有些沧文还单列出特定的国家，如美国、日本、欧盟等，对其实施技 术性贸易擘垒的状况进行详尽的介绍。 夏友富。“指出发达凼家在倡导自由贸易的同时，也在积极的寻求新的贸易保 护主义措施，构筑技术性贸易壁垒是其保护本国市场的重要手段，也成为近年来 我国出n 而临的首要1 关税壁垒。 厦门大学的张宜请1 侧重分析日本设置的技术性贸易壁垒的现状及我困的 应对措旋。聂星、万晓兰”等人着重分析欧美国家的技术性贸易壁垒。王世春、 陈文敬”对世界贸易组织主要成员贸易和投资壁垒都进行了较为仝面的总结。通 过他们的分析，可以看出发达国家尽管都对对发展中围家设置技术性贸易擘垒有 着特殊的偏好，但他们却没有统一的、公开的技术性贸易壁垒政策。在进行对策 分析时，不同国别及地区的对策重点也应不尽相同。 另一方面，国内的专家学者对于w t o 有天技术性贸易壁垒的协议及如何进行 理解，也有着较充分的研究。宋明顺”1 研究了w t o ( 技术贸易壁垒协议) 规则及 i 中国对外经济贸易白皮书，2 0 0 4 p 1 “广生世纪之交的中国对外经济贸易人民出版社，2 0 0 3 1 3 1 夏友富技术性贸易壁垒体系与与代国际贸易中国工、世经济2 0 0 1 ，( 5 ) ：2 2 2 4 | 4 哼长宜谓应对r 奉技术性贸易擘垒当代经济研究2 0 0 1 ，( 4 ) ：2 3 + 。- 2 6 【、l 聂星、万晓兰欧黄国家的技术性贸易壁垒及我国的对策福建财会管埋干部学院学报2 0 0 1 ，( 3 ) ：i 4 1 6 一】王世春、陈文敬世界贸易细织主要成员贸易和投资壁皋中国对外绎济贸易出版社2 0 0 2 ：l - - 2 5 【1 束列脓w t o 技术贸易壁垒卧 义规则、实践及对策中国计量版社2 0 0 2 ：1 9 2 第1 章绪论 实践，白光”1 分析了w t o 壁垒的漏洞，给出了一些争端案例及争端解决的法律依 据。我国虽然加入了世界贸易组织，但并不意味着所遭受的技术性贸易壁垒会减 少，与之相反的，会变得更多而且更“合法化”。我们既然入了世，就应充分了 解它的规则，所以在研究技术性贸易壁垒时，应重视对w t o 规则的理解这一问题。 总的来说，专家和学者们人都是从中国出口贸易这个大的视角出发进行研究，针 对特定省份和地区做具体研究的很少，只有零星文章出现。卢新德“和他的学生 李莹”1 ，以山东省为考察对象，研究了技术性贸易壁垒对山东出口贸易的影响。 其文章的重点在对山东产业国际竞争力影响分析。而且其文章都以定性分析为 主，定量的分析略显不足。 冯宗宪、柯大钢。1 将国内对贸易壁垒的研究带入定量化的阶段。他们研究开 放经济条件下的国际贸易壁垒，构筑模型分析变动效应，其在分析过程中使用的 经济计量学研究方法对本文的写作很有启发性。 最近，南京大学的沈剑平“1 提出了应对技术性贸易壁垒的新视角。他阐述了 我国出口商品遭遇国外技术性贸易壁垒的四个结构性特点，即：产品、市场、贸 易、和标准特点，进而在分析这些结构性特点的基本成因的基础上，提出在适应 这种结构性特点的基本框架下我国应对技术性贸易壁垒的战略性政策建议。他的 论著为以往的关r 技术性贸易壁垒的论述理清了纹理，提供了思考应对技术性贸 易壁垒这一问题的新思路。 综上所述，我国国内目前对于技术贸易壁垒的研究主要有三个方面的不足。 是研究的范围太过笼统，缺乏因地制宜的政策建议。二是研究方法主要依靠定 性研究，缺乏定量的研究。三是研究缺乏系统性、条理不清，导致有的方面被重 复研究，而有的方面却无人问津。 1 2 2 国外研究综述 欧共体于 9 6 9 年首先意识到t b t 的严重性。美国随之向g a t t 建议拟定“关 于贸易中技术壁牟的协定”。日本则于1 9 7 4 年对标准造成的贸易壁垒进行了全国 性调查。 国外的许多学者也非常重视技术性贸易壁垒对国际贸易和经济发展造成的 影响，并对此进行了深入的研究。大量的文献对农业部门和食品部门中技术性贸 易壁垒造成的影响进行研究。与国内的研究相比较而占，国外的研究更倾向于采 用定量的分析方法，通过建立模型来对技术性贸易壁垒的经济效应和福利效应进 行分析。d o n n ar o b e r t s 。1 等人通过建立模型，并结合美国禁止从墨西哥进口鳄 梨树的实例分析了技术贸易壁垒造成的影响。d o n n ar o b e r t s 的成就在于为技术 性贸易壁垒造成的经济效应研究，提供了一种分析工具。 国外也有学者指出，技术性贸易壁垒的设置可以避免“市场失灵”，从而增 加消费者的福利水平，他们的研究显示，由于采用不同的商品标签政策，导致了 j 白光w t o 壁垒漏洞与争端案例中国物资版丰十，2 0 0 2 ： 1 5 2 1 卢新德w t o 技术性贸易壁垒协定与山东出口产业结构高技术化济南市社会主义学院学报2 0 0 2 ，( 2 ) ： 2 3 2 7 2 1 李莹技术性贸易壁垒对山东出口贸易的影响及对策山东师范大学2 0 0 3 ：4 川冯宗宪、柯大钢开放经济条件f 的国际贸易壁垒变动效应、影响分析、政策研究经济科学出版 社，2 0 0 1 ：2 3 7 4 1 沈剑平我国应对技术性贸易壁垒的祈视角现代管理科学2 0 0 3 ，( 8 ) ：5 - - 8 i s ld o n n ar o b e r t s ，t i m o t h ye j o s l i n g ，a n dd a v i do r d e n af r a m e w o r kf o ra n a l y z i n gt e c h n i c a lt r a d eb a r r i e r si n a g r i c u l t u r a lm a r k e t s e c o n o m i cr e s e a t c hs e r v i c e u s d e p a r t m e n to fa g r i c u l t u r e m a r c h1 9 9 9 ：3 4 4 0 美固和欧盟消费者的需求变化，并改变了消费者的福利水平。虽然这种分析是从 进r 国的角度来研究的，但是肘j 二mii 国正确认识技术性贸易壁垒仍然具宵一定 的借鉴意义。 1 3 本文研究的内容和思路 1 3 1 研究内容 先是对技术性贸易壁垒及t b t 发展趋势的理论探讨。从t b t 产生的背景谈起， 规范它的内容，然后阐释其特点；简要分析如何理解w t o 技术性贸易壁垒协议。 进而分析t b t 的作用机理并尝试对其进行经济学分析。通过统计数据指出北京市 的主要卅u 人宗产品及主要出口国家，有针对性的分析技术性贸易壁垒设置现 状，再通过例了分析北京市其他行业外贸出口中遭遇的技术性贸易壁垒的影响和 应对。最后，结合北京市出口企业的具体问题，就北京市政府、行业协会及企业 如何推动北京市外贸ml 】的发展，提出埘策和建议。 1 3 2 研究思路 第2 章对技术| 生贸易壁垒的理论分析 第2 章对技术性贸易壁垒的理论分析 2 1 技术性贸易壁垒的概念及主要内容 2 1 1 技术性贸易壁垒的含义及产生的背景 技术性贸易壁垒( t e e h n i c a lb a r r fe r st ot r a d e ，以下简称t b t ) 是指一 国或区域组织以维护其基本安全、保障人类及动植物的生命及健康和安全、保护 环境、防止欺诈行为、保证产品质量等为由而采取的一些强制性或自愿性的技术 性措施。这些措施对其他国家或区域组织的商品、服务和投资进入浚国或该区域 市场将造成影响。技术性贸易壁垒是非关税壁垒的覃要组成部分，其有狭义和广 义之分。狭义的t b t 主要是指w t o ( t b t 协议规定的技术法规、标准和合格评 定程序；广义的t b t 是指所有的影响国际贸易正常进行的技术性措施，除了包括 t b t 协议的内容之外，还包括动植物及其产品的检验和柃疫措旌( s p s ) 、包装和 标签及标志要求、绿色壁垒、号利壁垒等。本论文的研究对象是广义的t b t 。 t b t 的产生有其深刻的社会和技术背景。随着经济的发展，产品质量问题越 来越受到重视。为了保证和审核产品质量，各国都制定了许多技术标准，建立了 产品质量认证制度，进而扩展到安全认证。另外，各国在强调发展经济的同时， 却肘环境保护重视不够，导致生态环境不断恶化，人类的健康和生存受到威胁。 为了保护生态环境，各国纷纷采取技术性措施。这些措施的实施对贸易的发展造 成了重要影响。 由于技术和经济发展水甲不同，各国制定和实旋t b t 的差别亦很大。随着多 边贸易谈判的推进，关税壁垒不断削减，非关税壁垒的作用只益增大。t b t 是非 关税壁垒的主要形式之一，具有合理性、隐蔽性等特点，因此它容易被贸易保护 主义者所利用，形成不合理的贸易壁垒。 欧共体的一些成员国较早地认识到技术性壁垒对成员国间贸易产生的不利 影响。欧共体于1 9 6 9 年制定了消除商品贸易中技术性壁垒的一般性纲领，首 次提出了在国际贸易中限制技术性贸易壁垒的贸易规则。 1 9 7 0 年，关贸总协定成立了一个政策工作组，专门研究制定技术标准与质 量认证程序方面的问题，并负责拟订防止t b t 的协议草案。1 9 7 9 年“东京回合” 通过了( ( t b t 协议；“乌拉圭回合”对该协定做了进一步修改、补充和完善， 同时签署了卫生措旌和植物卫生措施阱议( s p s 协议) 。 2 1 2 技术眭贸易壁垒与技术壁垒 有文献把t e e h n i c a lg a r r i e r st ot r a d e 译成“贸易技术壁垒”、“技术贸 易壁牟”，或简称为“技术壁垒”是不准确的。规范的译文应为“技术性贸易壁 垒”，其含义应是利用技术性细节构筑贸易壁垒。这类壁垒大量地以技术面目出 现，披上合法外衣，但这是字面上的、表面上的技术，实际卜属于人为的、技巧 性的，而不是实质上的、科学意义上的技术。 事实上，在国际贸易界很少使用技术擘垒( t e e h n 0 1 0 9 ic a lb a r r i e r s ) 的概 念。顾名思义，技术壁垒是指科学技术上的关卡，即指国家或地区政府对产品制 定的( 科学技术范畴内的) 技术标准，如产品的规格、质量、技术指标等，达不 北京d l p 大学绎济学硕 学位论文 到定技术标准的不能进u ，如汽车废e 排放达不到一定标准，不准进li ，阻止 低技术产品进口( w t o 技术性贸易壁垒协议的技术法规、标准中有此含义) ： 或达到某种技术标准的产品小能出口，如运算速度达到每秒多少亿次的计算机不 准出u ，即限制高科技产品出口( 美国等发达国家就是这么做的) ，从而在技术 方面对进出口贸易产生限制作用。 因此，可以说，技术壁牟是利用科技于段形成的，足依靠聪明智慧，以文明 方式，实现市场份额最大化和利润最大化，是国际贸易竞争中获取全局优势的战 略手段。技术壁垒只要符合世贸组织技术性贸易壁垒协议的原则和国际标准 则是合理的、允许的，它虽然客观上起到了限制贸易的作用，但实际上并不构成 贸易壁垒。 2 2 对w t o 技术性贸易壁垒协议的理解及t b t 发展趋势 2 2 1w t o 涉及技术性贸易壁垒内容的有关协议 w t o 涉及技术性贸易壁垒内容的有关协议主要有： ( 1 )技术性贸易壁牟卧议( 1 v t o t b t ) ( 2 ) 卫生与动植物检疫措施协议( w t o s p s ) ( 3 )与贸易有关的知识产权协议 ( 4 )原产地规则协议 ( 5 )农业协议 ( 6 )关于贸易与环境的协议 ( 7 )服务贸易总协定 ( 8 )原关税贸易总协定( g a t t ) 的有关条款 这些协议所表达的技术性贸易擘垒的问题基本上都是通过技术法规、标准、 合格评定的形式反映出来的。因此，最主要的足t b t 协议。 2 2 2 对w t o t b t 的理解 根据世贸组织技术性贸易壁牟协议，技术性贸易措施可分为三类，即技 术法规( 指规定强制执行的产品特性或其相关i + 艺和生产方法，包括适用的管理 规定的文件) 、标准( 指经公认机构批准的、非强制执行的、供通用或重复使用 的产品或相荚工艺和生产方法的规则、指南或特性的文件) 和合格评定程序( 指 任何直接或间接用以确定是否满足技术法规或标准中相关要求的程序) ，并把符 合技术性贸易壁垒协议原则的技术法规、标准和合格评定程序视为合理的、 允许的，不构成贸易壁垒，而把不符合技术性贸易壁牟协议原则的技术法规、 标准作为贸易壁垒，要求消除。 技术性贸易措施的积极影响表现为：1 、可以保障人民健康和安全。如强制 规定产品的安全标准可以保护消费者的健康甚至生命；2 、建立有效的f b t 体系 可以帮助一国维护其基本安全；3 、保护生态环境，实现可持续发展；4 、调控经 济贸易利益，规范困际竞争环境。 滥用技术性贸易措施将对国际贸易产生负面影响：首先，增加贸易成本，造 成贸易障碍；其次，引发贸易争端；第三，t b t 较易被贸易保护主义所利用，成 为其限制进口的重要手段之一。 第2 章对技术性贸易壁垒的理论分析 2 2 3 技术性贸易壁垒的发展趋势 从最近几年的各国实旌情况看，1 1 3 t 呈现出下列特点及趋势： ( 1 ) t b t 表现形式越来越多，涵盖范围越来越广 t b t 可分为强制性措施与自愿性措_ 旌，既涉及围际或区域性协议、国家法律、 法令、规定、要求、指南、准则、程序等，也包括非政府组织等制定的规则。从 产品形态来看，t b t 小仅涉及初级产品，而且牵涉到所有的中问产品和制成品； 从产品生命周期来看，它涵盖了研究、开发、生产、加工、包装、运输、销售和 消费以及处置等各个环节；从涉及领域来看，t b t 已从有形商品扩展到金融、信 息等服务贸易以及投资、知识产权和环保等各个领域。 ( 2 ) w t o 成员通报的t b t 和s p s 不断增加 根据w t o 的 t b t 协议和s p s 协议的规定，成员制定对贸易可能有较 大影响的技术性措施前应通报给t b t 委员会或s p s 委员会，并给予其他成员评议 时间。据统计，近年w t o 成员的t b t 和s p s 通报量呈上升趋势。1 9 9 5 年t b t 通 报量为3 8 9 件，1 9 9 7 年猛增到8 4 6 件，此后每年保持在6 0 0 件左右。s p s 通报量 一直保持强劲增长势头，从1 9 9 5 年的1 9 8 件猛增到2 0 0 1 年的7 7 2 件。2 0 0 3 年 共有5 6 个w t o 成员向w t o 的t b t 委员会和s p s 委员会通报的_ t b t 和s p s 总量1 9 5 7 件，比2 0 0 2 年增长3 6 9 。其中t b t 9 9 5 件，增长6 1 8 ；s p s 9 6 2 件，增长1 8 2 。 由表2 1 可以看出，2 0 0 3 年t b t 及s p s 通报数量的增长率大大超过2 0 0 2 年。 表2 - 12 0 0 1 、2 0 0 2 、2 0 0 3 年t b t & s p s 通报 t a b l e2lt b t s p so f2 0 0 l 、2 0 0 2a n d2 0 0 3 2 0 0 1 生2 0 0 2 正 比上年增长2 0 0 3 定比上年增长合计 ( )( ) t b t 数量 b l ，a 2 b 2 ，a 3 b 3 ，a 4 d 3 ，c 4 0 ) 。 相反，如果a 国应用技术措旋，他对此彳i 报复，其利益受损( d 2 一c 2 0 ) 。因此， 选择实施报复是他的占优策略。 从c 国的角度，他对a 国出口依赖较大，选择报复会造成两败俱伤或者遭到 对方更大的反报复，会造成进一步损失的( d 3c 3 0 ) ，故不报复是他的占优策略。 从a 围的角度，他知道b 国对它的出口依赖较小，b 国对他的报复威胁是可 信的，而且一旦b 国对其报复，a 国实施技术措施的收益为负，因此他不会对b 滥用技术措施。i 亓j 时，他知道c 国对他的出口依赖较大，c 国选择报复是劣策略， 所以c 国报复威胁不可信，那么，选择对c 国实施技术措施是他的占优策略。 所以说，发展中国家不可能通过采取报复措施来约束发达国家技术性贸易措 施的滥用，也不可能成为积极推进各种各样技术性贸易措施的爱好者。在经济上 处于弱势和依赖地位的发展中国家终究足发达国家技术性贸易壁垒的受害者。 2 3 6 钻石模型与t b i 在贸易斗争不断演进过程中，企业面对的竞争环境也随之发生了一系列变 化。波特教授曾用著名的钻石模型来分析+ 国的国际竞争力，在t b t 的新形势下， 第2 章对技术性贸易壁垒的理论分析 钻石模型依然适用，f 面将就要素条件，需求条件，相关辅助性行业，同业竞争， 机遇和政府六个方面，来看钻石模型的新适用。 ( i ) 要素条件一围的技术法规、标准、合格评定，在某一特定的时间内， 可以被看作是既定存在的，因而不可能改变，我们就可以将它们看成是一种要素 禀赋。根据俄林比较优势理论的内容：要素禀赋决定着该国的比较优势，各国应 该根据自身的要素禀赋状况，m 口用自身丰富的要素生产的产品，进r | 本国稀缺 他国丰富的要素生产的产品。当一囤本身的技术法规、标准、台格评定标准严格， 并且与国际标准接近的时候，可以说该国在出口上具有了比较优势。 ( 2 ) 需求条件技术法规、标准、合格评定的提高，不单单是为了满足进 口国的要求，也是出口国国内消费者的需求。这是技术性贸易措施的积极影响。 例如，食品安全检验标准的提高，对于本国的公民健康也是有益；强调知识产权 的保护，有利于规范国内的竞争，打击不正当的获利手段。 ( 3 ) 相关辅助性行业看一个行业或者国家是否具有应对技术性贸易壁垒 的国际竞争力，还要看其相关的辅助性行业。具体表现在，该国的检验检疫技术 是否先进，具有国际水平。其对于t b t 的预警机制是否迅速、准确、完善、可靠。 ( 们同行业竞争这取决于同行业问的对于t b t s p s 等信息流通是否顺畅， 产业内的行会发展是否起到了积极促进的作用。 ( 5 ) 机遇相距很紧的两个时期，也会因为种种难以预见的因素，而被施 以不同的标准、措施和法规。如0 3 年，中困发生的“非典”，使得各个凼家都加 紧了对我国出口货物的检验标准，使我国的对外出口贸易蒙受巨大的损失。 ( 6 ) 政府由于技术性贸易壁垒是由进r 国的政府人为设定，所以就更加 强调政府的作用。出口国的政府可以代表出口厂商与进口国的政府就不合理的技 术性贸易措施进行磋商，如果政府的谈判能力很强，或是能够得到政府权力的支 持，我们也可以说，该行业在应对技术性贸易壁垒方面是具有竞争优势的。 综上所述，钻石模型也适用于分析t b t 新形势下的国际竞争。根据囤际竞争 力的理论，国家竞争力实质上就是企业和产业的国际竞争力，提高一国的国际竞 争力，核心问题是创造和提高企业和产业的国际竞争优势。一国的政府、要素禀 赋、制度和宏观经济等外部环境能对企业和产业的国际竞争力产生直接或间接的 影响，进而影响一国的国际竞争力。因此，国家竞争力理论应寻求企业、产业和 政府三者的联动机制，并使这种联动机制能经受住国际化的考验，在对外开放过 程中创造和表现出强大的生命力来。所以说，在t b t 新形势下，运用钻石模型， 可以提供我们分析竞争环境与自己所处形势的新思路。从另一角度说，要扩大出 口，使得我们的出口产品更具竞争力，也应浚从国家、行业和企业三个层面入手。 2 4 本章小结 本章首先简单介绍了技术性贸易壁垒的概念，并将技术性贸易壁垒和技术壁 垒做了区分；而后指出技术性贸易壁垒的最新发展趋势：接着，对技术性贸易壁 垒的作用机制进行了分析探讨：然后，用成本、市场失灵、博弈论等各种经济学 的理论与方法对t b t 之所以被广泛应用进行更加深入的分析；再接下来，以个 三国博弈模型来说明，发展中国家在t b t 问题上是处于不利地位的受害者。最后， 用钻石模型分析新的竞争要素，指出企业应认清新的形势，并且从国家、行业、 企、l k 三个层面予以提高竞争力。 第3 章北京市主要出口产品面临的i b t 3 1 北京市出口贸易的商品结构 3 1 1 北京市出口贸易的情况 表311 9 9 5 年一2 0 0 4 年北京市出口情况一览表【1 l ( 单位：亿美元) 7 l a b l e31t h ee x p o r t so fb e i j i n gf r o m 1 9 9 5t o2 0 0 4 年份地区 同比p 地方同比+ 地方占地区比重 1 9 9 51 0 2 52 2 92 2 71 5 82 2 1 1 9 9 6 8 1 22 0 8 2 3 95 32 9 4 1 9 9 79 6l1 8 32 4 73 32 5 ，6 1 9 9 81 0 5 19 42 8 31 4 62 6 9 1 9 9 9 9 895 9 3 2 6 1 5 23 3 2 0 0 0 1 1 9 72 14 6 34 23 8 7 2 0 0 11 l7 9一1 54 8 75 24 1 3 2 0 0 21 2 6 1 7 5 92 1 1 d 6 8 2 0 0 31 6 8 53 3 6 7 3 7 2 4 94 3 7 2 0 0 42 0 5 72 2 11 0 6 14 45 1 6 图3 - i1 9 9 5 年一2 0 0 4 年北京市出口情况 f i g u r e3 1t h ee x p o r t so fb e i j i n gf r o m1 9 9 5t o2 0 0 4 根据表3 1 ，以及由其所得出的图3l ，可以直观地看出，尽管偶有回落 北京币商务局嘲! ! 业；! 里型：b j 吐! g ! ! ：! 1 1 6 但北京市出口额自9 5 年以后整体晕逐年上升趋势。经验告诉我们，出口额与贸 易摩擦成正相关，就是说北京市面对的贸易摩擦也会随着出口额的增长而增加。 3 1 2 北京市出口贸易的商品结构 北京是中国的政治经济文化中心，其在对外贸易领域的的影响是举足轻重 的，北京市的出口商品很大程度上影响着整个国家的出r 贸易。下面所列出的是 北京市出口额排在前2 0 位的商品。 表3 - 22 0 0 4 年北京市主要出口商品表 2 ( 单位：万美元) t a b l e3 - 2 f h ee x p o r to fb e i j i n gi n2 0 0 4 商品名称 金额 同比增减额同比 比重 手持或车载无 线电话机2 0 7 6 7 98 6 6 2 87 1 6 l o 服装及衣着附 件 1 4 3 9 1 9 2 0 3 3 21 6 5 7 成品油 1 2 6 3 9 4 一l o l 0 1 3 - 4 4 46 1 焦炭及半焦炭 1 2 1 4 6 3 6 8 7 3 1 1 3 0 35 9 煤 1 2 0 9 3 03 0 1 8 63 3 35 8 电视、收音机及 无线电讯设备 的 7 8 1 6 5 6 7 7 l 9 53 8 集成电路及微 电子组件 6 4 7 7 22 1 2 9 94 93 1 钢材 6 2 7 1 92 9 2 9 68 7 73 纺织纱线、织物 及制品4 0 5 1 36 0 9 61 7 72 自动数据处理 设备及其部件 4 0 4 4 01 8 l o l8 l2 船舶 3 8 1 9 0 1 6 3 9 83 0 1 8 录、放像机 2 8 1 5 5 8 0 1 8 3 9 8i 4 谷物及谷物粉2 5 7 8 i1 7 3 2 04 0 21 2 汽车零件 2 4 7 8 3 5 6 1 22 9 3 1 2 钢坯及粗锻什 2 1 8 1 7 2 0 8 7 42 2 1 4 7 1 1 家具及其零件 1 3 6 8 7 3 6 2 93 6 1 o 7 医疗仪器及器 械 1 2 1 2 64 2 63 6o 6 通断及保护电 路装置及零件 1 1 2 6 51 8 8 42 0 1o 5 鞋类 1 9 22 1 52o 5 石蜡 l l l l 4 4 3 73 8 o 5 2 北京市商务局嘲盟! 卫；! ! 曼! ：! j 望鲢：g ! ! ：塑 7 由表32 可知，就商品向言，于持或车载无线电话机是北京市出口最多的， 其出口额高达2 0 8 亿美元，占到了北京市出口商品总额的1 0 。其次是服装类 产品，出口额达1 4 4 亿美元，占北京市出r i 商品总额的7 。接下来是成品油、 焦炭及半焦炭、煤占北京市出u 商品的总额都超过了5 。 表332 0 0 4 年北京市主要出口商d 自分类情况辰h( 单位：万关兀) t a b l e3 - 3t h ee x p o r tg o o d s0 fb e i j i n gi 1 1 - 2 0 0 4 商品名称金颧_ j 比增减额同比比霞 矿产品 4 0 0 3 8 85 1 7 51 31 9 4 化学工业及其相 关工业的产品 1 t 4 1 0 13 2 9 8 44 0 75 5 贱金属及其制品1 6 4 4 8 6 7 0 9 3 97 5 88 纺织原料及 纺织制品 1 7 2 5 3 52 0 9 2 71 3 88 3 机电产品 9 7 3 2 4 32 5 7 2 7 23 5 94 7 1 金属制r 鼠 5 7 2 6 91 5 8 2 04 162 8 机械及设备1 8 8 1 9 2 5 6 6 3 04 39 1 电器及电子产 品5 5 0 7 1 41 7 3 5 6 44 62 6 6 运输t 具 1 0 9 0 8 01 4 6 21 45 3 仪器仪表 5 7 9 8 88 6 4 917 5 2 8 其他 1 0 0 0 i1 4 8i5 0 5 高新技术产品$ 5 8 2 0 3 71 8 4 8 4 64 6 52 8 1 生物技术 9 3 03 2 95 4 7o 生命科学技术 2 6 8 3 88 7 6 04 8 51 3 光电技术 6 2 7 82 2 1 45 4 50 3 汁算机与通信 技术 4 1 6 6 6 81 4 0 3 7 25 0 82 0 1 电子技术7 9 9 4 1 2 8 4 3 95 5 23 9 计算机集成制 造技术 5 5 8 5- 5 9 39 6o 3 材料技术 5 0 2 51 2 82 5o 2 航空航天技术 3 1 8 7 23 0 3 21 0 51 5 其他技术 8 8 9 92 4 2 03 7 40 4 注：机电产品与高新技术产晶有交叉 表33 所反映的是0 4 年北京市出口商品按大类的划分情况。我们l 叮以看出， 其中排名第位的机电产品占到北京市出口总额的4 7 1 ，这个比例接近于5 0 ， 也就是说，北京市每出口1 0 0 元的商品，就有将近5 0 元是机电产品。另外一大 类就是高新技术产品，它的比例占到北京市出口总额的2 8 1 。排在第三倪的是 矿产品，其比例也高达1 9 4 。接下来依次是：纺织原料及纺织制品，8 ： ；贱 北京市商务局网虹! n ；! ! 塑：b j ! 坠：g ! ! ：塑 第3 审北京市主要出u 产品面临的t b t 金属及其制品，8 ；化学工业及其相关工业的产品，5 5 。由此可以看出，若要 分析北京市出l 】企业面对的技术性贸易壁垒，就应该从这几人类商品着眼。下面 将依次进行分析。 3 2 北京市主要出口产品面临的t b t 总体卜来说，技术性贸易壁垒已经在很大程度上影响到我市各行业的发展， 这使得我l f 1 4 t ；统出口产品的优势正在丧失。随着关税的降低和配额的逐步取消， 我国劳动密集型企业和初加工型传统出口产品将面临更为严重的技术性贸易壁 垒。行业调查表明，北京市的机电、纺织、轻工、食品土畜、医药保健等行业的 外贸出口均受到技术性贸易壁垒的限制，其中食品土畜、纺织产品由于技术含量 低、劳动力密集、与贸易对象中的利益有冲突等原因，受限制的程度较大。相反， 五矿化1 ：产品，由于很多是资源性产品，甚至是战略性资源产品，是进r 国的切 实之需，受技术壁垒影响很小。高新技术产品，涉及到知识产权的问题，而这是 我国的薄弱环节，所以也往往容易受到技术性贸易壁垒的i b l i l l l i 4 。各发达国家目前 都有着比较成熟稳定的技术性贸易措施，即使对 丁同一类产品，各国的技术性贸 易壁垒设置也不尽相同，此问题将在第四章中予以详细说明，这里仅针对这四大 类商品，着重分析其各自面对的最新的技术性贸易壁垒情况。 3 2 1 机电产品 2 0 0 4 年，北京市机电产品出口总额为9 7 3 2 4 3 万美元，比去年增长了3 5 9 ， 即增长了2 5 7 2 7 2 h - 美元，成为我市出口最多的大类产品。机电产品出口受阻 的最主要的原因是“标准和规则不同”，其次是发达国家提出的“保护人类健康 及环境”的理由。 2 0 0 3 年2 月1 3 日，欧盟以保护环境、防止有害物质对人类健康的名义颁布 两新