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东北大学硕士学位论文 摘要 跨国公司在华r & d 本土化与我国对策研究 摘要 海外r & d ( 研究与开发) 是2 0 世纪9 0 年代以来跨国公司对外直接投资 的主要形式，在近1 5 年中呈现迅速增长的态势。中国是2 0 0 2 年以后世界上最 大的资本收受国，吸引了众多跨国公司的直接投资。作为吸引跨国公司r & d 投资最多的东道国之一，外资在我国设立的r & d 机构已达4 0 0 多家，其中绝 大部分是由国际知名跨国公司设立的，我国已经成为跨国公司重要的海外 r & d 基地，正被逐步纳入跨国公司全球r & d 体系之中。 跨国公司是世界经济舞台的主角，在技术创新和r & d 管理方面具有丰富 的经验，因此系统地研究跨国公司在华r & d 本土化理论及其在我国的战略变 现，为我国的进一步开放和技术创新提供借鉴，全面提高我国的经济发展和国 际地位，实现技术创新的跨越式发展提供宝贵的经验。 本文从跨国公司r & d 投资的理论入手，一方面，阐述国外学者有关跨国 公司r & d 投资理论以及实证方面的研究，另一方面，分析中国学者有关跨国 公司r & d 的研究，为论文的论证奠定理论基础。 在传统的跨国公司r & d 投资动机的理论基础上，分析跨国公司在华r & d 投资的现状，从行业差异上、来源国、区位选择、组织形式上等角度总结目前 的r & d 机构的特点，并分析来华进行r & d 投资的主要原因。 本文通过借鉴跨国公司的经验及国内理论研究和实践，结合我国实际，提 出完善我国的宏观科技创新环境及企业技术创新管理措施。宏观上，积极倡导 建立企业进行研发投资的软环境，积极发挥中介组织的协同创新作用，鼓励企 业建立介导型基础性研究基地。微观上，企业应依靠技术创新加强其核心竞争 力，积极开展r & d 的国际化活动，同跨国公司建立技术研发联盟，同国内的科 研机构合作，创造良好的人才制度和发展环境。 文章以微软在华r & d 本土化活动为案例，系统地分析微软r & d 投资行为的 动机，及其对中国软件行业的影响，验证有关论题。 通过研究跨国公司在华r & d 本土化及其对我国的影响，可以为我国政府制 定技术创新政策提供参考，为我国企业研发提供宝贵经验，通过企业和政府的 共同努力，加速世界先进技术向我国的转移和扩散，确保我国从跨国公司的 r & d 本土化中获得更大的收益。 关键词：跨国公司r & d 本土化技术转移技术创新 东北大学硕士学位论文 a b s 仃a c t l o c a l i z a t i o no ft n c sr e s e a r c ha n dd e v e l o p m e n ta n d c h i n e s ec o u n t e r m e a s u r e a b s t r a c t a l o n gw i t ht h ey e a rn i n e t e e nn i n e t i e st h eo v e r s e a sr & dh a sb e c o m eam a i n f o r m ，w h i c ht h et r a n s n a t i o n a lc o r p o r a t i o n sw o u l dl i k et ot a k ea n dt h et r e n de x p l i c i t t h ef a s te n h a n c e m e n ti nt h en e a rf i f t e e ny e a r s s i n c et h ey e a r2 0 0 2c h i n ah a s b e c o m et h e b i g g e s tc a p i t a l - a b s o r p t i o nc o u n t r ya l l a r o u n dt h ew o r l da n dt h u s a t t r a c t sn u m e r o u st n c s d i r e c ti n v e s t m e n t a so n eo ft h eb i g g e s th o s tc o u n t r i e s t h a ta b s o r bs om a n yt n c s r & di n v e s t m e n t ，w h o s ei n s t i t u t i o n sa p p r o x i m a t e l y a m o u n t st o4 0 0t h a tm o s to ft h o s ew a si n s t a l l e db yt h ei n t e r n a t i o n a lf a m o u st n c s s oa sam a t t e ro ff a c tc h i n ah a sb e c o m eav e r yi m p o r t a n tf o r e i g nb a s eo f o p e r a t i o n sb yt h et n c sa n db e e ni n v o l v e dp r o g r e s s i v e l yi nt h eg l o b a lr & d s y s t e mb yt h ei n t e r n a t i o n a lt n c s o na c c o u n to ft h et n c sp r o t a g o n i s tr o l eo nt h ew o r l de c o n o m i cs t a g e ， f u n d a m e n t a le x p e r i e n c e so nt e c h n i c a li n n o v a t i o n sa n dr & dm a n a g e m e n t ，i ti so f g r e a ti m p o r t a n c ef o ru st op r o b ed e e p e ri n t ot h et n c sr & dl o c a l i z a t i o nt h e o r i e s s y s t e m a t i c a l l ya sw e l la st h es t r a t e g i cr e a l i z a t i o no nc h i n a ，f a c i l i t a t i n gw i d e r o p e n i n g u pa n dt e c h n i c a li n n o v a t i o n s ，h e i g h t e no u re c o n o m i cd e v e l o p m e n ta n d i n t e r n a t i o n a l s t a n d i n g a l li na l la n do f f e r i n g p r e c i o u st e c h n i c a l i n n o v a t i o n e x p e r i e n c e sf o rt h ec r o s s - o v e rd e v e l o p m e n t o nt h et h e s i s ，a f t e ra d o p t i n gt h et n c sr & di n v e s t m e n tt h e o r e m s ，o nt h eo n e h a n dif o r m u l a t ef o r e i g ns c h o l a r s v i e wo nt n c sr & di n v e s t m e n tt h e o r i e sa n d t h e i rp o s i t i v er e s e a r c ha n do nt h eo t h e rh a n di no r d e rt os e t t l et h et h e o r e t i c a l f o u n d a t i o n sia n a l y z ec h i n e s es c h o l a r s v i e wo nt h es a m ep r o b l e m s o nt h et r a d i t i o n a li n v e s t m e n tm o t i v e so nr & d ，t h et h e s i sa n a l y z e st h es t a t u s q u or & dt e c h n i c a li n v e s t m e n ti nc h i n aa n dg e n e r a l i z e st h ep r e s e n tf e a t u r e sf r o m t r a d ed i v e r g e n c e s ，o r i g i n a lc o u n t r i e s ，l o c a l i z a t i o no p t i o n sa n do r g a n i z a t i o n a lf o r m s a sw e l la sp r o b i n gi n t ot h em a i nc a u s e s i i i 东北大学硕士学位论文 t h r o u g hb o r r o w i n gt h et n c se x p e r i e n c e sa n di n l a n dt h e o r e t i c a lr e s e a r c h e s a n dp r a c t i c e sa n dc o m b i n i n go u rc o u n t r i e s r e a l i t i e s ，id e m o n s t r a t eh o wt o c o m p l e t e o u rm a c r ot e c h n i c a li n n o v a t i o ne n v i r o n m e n ta n dt h e e n t e r p r i s e s t e c h n i c a li n n o v a t i o nm a n a g e m e n tm e a s u r e s i nt h em a c r o s c o p i c ，w es h o u l di n i t i a t e t h es o f te n v i r o n m e n tf o rt h ee n t e r p r i s e sr & di n v e s t m e n t ，b r i n gi n t of u l lp l a yo f t h ei n t e r m e d i a r i e so nt h er o l eo ft h ec o - i n n o v a t i o np r a c t i c e sa n de n c o u r a g et h e e n t e r p r i s e st oe s t a b l i s ht h ei n d u c e df o u n d a t i o nr e s e a r c hb a s eo fo p e r a t i o n s i nt h e m i c r o s c o p i c ，h o w e v e r ，t h ee n t e r p r i s e s s h o u l de n h a n c et h ec o r e c o m p e t e n c e d e p e n d i n gt h et e c h n i c a li n n o v a t i o n s ，p r e c e d et h er & di n t e r n a l i z a t i o np r a c t i c e s ， f o u n dt h et e c h n i c a lr & da l l i a n c e sw i t ht h et n c sa n di n l a n dr & di n s t i t u t i o n sa n d b e t t e ro u rt a l e n ts y s t e ma n dd e v e l o p m e n te n v i r o n m e n t s t oi n s p e c tt h er e l a t i v ea r g u m e n t ，it a k em i c r o s o f tr & dl o c a l i z a t i o na c t i v i t ya s ac a s e s oa st oa n a l y z es y s t e m a t i c a l l yi t sm o t i v e si nr & di n v e s t m e n ta n dt h e i m p a c tt h a ti tb r i n g st ot h ec h i n e s es o f t w a r ei n d u s t r y o nd e l i b e r a t i n gt h et n c sr & dl o c a l i z a t i o na n di t si m p a c t ，i ti so fg r e a t b e n e f i tf o ro u rg o v e r n m e n tt od r a f tt h et e c h n i c a li n n o v a t i o np o l i c i e s ，f o ro u r e n t e r p r i s e st oa d o p tt h ep r e c i o u se x p e r i e n c e s ，s ot h a tt oe n s u r et h em o r er e v e n u e f r o mt h et n c sr & dl o c a l i z a t i o n su n d e rt h ec o e x e r t i o nb e t w e e nt h eg o v e r n m e n t a n dt h ee n t e r p r i s e sa sw e l la st h es p e e d yw o r l da d v a n c e dt e c h n i c a ld i v e r s i o na n d d i f r u s i o n k e yw o r d s t n c sr & dl o c a l i z a t i o n t e c h n i c a ld i v e r s i o n t e c h n i c a li n n o v a t i o n i v 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是在导师的指导f 完成的。论文中 取得的研究成果除加以标注和致谢的地方外，不包含其他人己经 发表或撰写过的研究成果，也不包括本人为获得其他学位而使用过 的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均己在论文 中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名4 产皱 f 日期：扣f 多乞 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者和指导教师完全了解东北大学有关保留、使 用学位论文的规定：即学校有权保留并向国家有关部门或机构送交 论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人同意东北大学 可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索、交 流。 ( 如作者和导师同意网上交流，请在下方签名；否则视为不同意。) 学位论文作者签名： 签字日期： 导师签名： 签字日期： 东北大学硕士学位论文第一章绪论 第一章绪论 1 1 研究的背景及意义 2 0 世纪9 0 年代以来，世界进一步由国别经济向世界经济转化。继7 0 年代 世界贸易成为国际间经济联系的主要方式后，8 0 年代以来国际直接投资迅速 增长。与此同时，跨国公司迅速兴起，成为经济全球化过程中大公司生存的基 本形式。跨国公司与国际直接投资是生产和资本国际化的产物，是企业国际化 经营的高级阶段。 中国自2 0 世纪8 0 年代初对外开放，吸引外资。9 0 年代以来，外资进入中 国的规模、结构、特点等均发生了很大变化。根据有关方面研究，外资进入中 国可分为两个阶段。第一阶段，从8 0 年代初开始至1 9 9 1 年，投资流入量略呈 上升趋势，投资规模偏低。第二阶段从1 9 9 2 年开始，投资流入规模大幅上升。 与此相一致，1 9 9 2 年以来，出现了跨国公司大批进入的趋势，世界著名跨国 公司开始大规模进入中国。据报道，至2 0 0 4 年底，全球5 0 0 强中，已有4 0 0 多家以不同方式进入中国【。跨国公司的进入有多种形式，如出口贸易、间接 投资、直接投资、兼并与收购、合资、合作经营、海外r & d ( 研究与开发) 等。 在改革开放之初，近8 0 的外资是通过合资方式进入中国的。在1 9 9 2 年 引进的外资中有5 0 用于合资企业。1 9 9 7 年后外商独资企业首次超过合资企 业。中国加入w t 0 以后这种变化更加明显，2 0 0 1 年合资企业占全部外资的比 重下降到不足3 0 。而外商独资企业数量逐年增加，2 0 0 2 年独资项目比合资 项目多7 0 ，实际利用外资占总额的比重超过了5 0 口j 。 中国加入w t 0 后取消了外资并购的限制，2 0 0 2 年我国又将国企5 0 0 强中 的部分企业向跨国公司开放，致使跨国集团纷纷选择并购的形式实施在华投资 战略。2 0 0 1 年，全球知名通信设备制造商阿尔卡特通过现金收购，以比中方 多两股的方式控股中国最成功的合资企业之一上海贝尔。不过到2 0 0 1 年底， 中国利用的外商投资中，只有5 是通过跨国公司并购方式完成的，这一方面 不利于扩大引资规模，另一方面不利于我国引进更完整更先进的技术。 作为对外直接投资的另一种重要趋势，海外r & d ( 研究与开发) 直接投 资也在迅速增长。研究与开发( r & d ) 是跨国公司的核心职能之一，也是跨 东北大学硕士学位论文第一章绪论 国公司全球竞争优势的主要来源。长期以来，跨国公司为了防止技术外溢，保 持其在国际竞争中的技术领先的优势地位，普遍将其r & d 活动集中在母国， 置于公司总部的严格控制之下。2 0 世纪8 0 年代中期以后，伴随着知识经济的 发展和经济全球化的不断深化，跨国公司为了适应更为激烈的全球市场竞争， 一改过去仅将r & d 机构集中在母国或少数专业市场的做法，开始加大对外r & d 投资的力度。 我国是世界上最大的发展中国家，也是吸引跨国公司r & d 投资最多的东道 国之一。到2 0 0 0 年为止，跨国公司在华的r & d 投资还处于初建和试验阶段。 据不完全统计，约有1 0 0 多家跨国公司在中国进行了研发投资；2 0 0 1 年年底， 中国加入w t o 以后，跨国公司进一步加大了在华投资的步伐，来华设立了r & d 中心，成为近期跨国公司在华进行投资的新形式。据外经贸部跨国公司研究中 心出版的2 0 0 2 2 0 0 3 跨国公司在中国投资报告估计，外资在我国设立的 r & d 机构已达4 0 0 多家，其中绝大部分是由国际知名跨国公司设立的，我国已 经成为跨国公司重要的r & d 基地之一，正被逐步纳入跨国公司全球r & d 体系之 中【3 1 。 跨国公司是世界经济舞台的主角，在技术创新和r & d 管理方面具有丰富 的经验，中国的经济发展和科技进步离不开与跨国公司的合作。近年来，虽然 国际制造业不断向我国转移，我国有望成为新的世界制造中心，但是，由于跨 国公司牢牢控制着核心技术，并对我国企业进行“技术锁定”，致使我国企业 往往处于国际价值链分工的末端环节，无法分享世界科技发展带来的收益。研 究跨国公司在华r & d 本土化及其对我国的影响。可以为我国政府制定技术创 新政策提供参考，为我国企业研发提供宝贵经验，通过企业和政府的共同努力， 加速世界先进技术向我国的转移和扩散，确保我国从跨国公司的r & d 本土化 中获得更大的收益。 1 2r d 本土化的内涵 “r & d 是一个国际通用的科技术语，是英文“r e s e a r c ha n dd e v e l o p m e n t 的缩写，我国一般翻译成为“研究与开发 。对r & d 的概念表述有很多种， 我国基本上采用联合国关于r & d 的定义，“在科学技术领域，为增加知识总 量以及运用这些知识去创造新的应用而进行的系统、创造性的活动 。 东北大学硕士学位论文第一章绪论 r & d 全球化是指将研究与开发活动扩散到母国以外的其他区位，利用多 个国家的科技资源，跨国界地开展研究与开发活动，以达到全球性的利益最大 化。r & d 全球化是目前跨国公司所采取的主要竞争战略之一，是国际分工和 世界经济一体化深化的产物。 在跨国公司r & d 全球化的背景下，众多的跨国公司在中国更多地表现为 r & d 的本土化。笔者认为，跨国公司在华r & d 本土化中至少包含三个方面 的含义： ( 1 ) 跨国公司r & d 创新成果的本土化利用；即跨国公司将自己的r & d 的成果在中国的市场范围中加以利用，以获得最大化的企业利润。在跨国公司 选择对外投资的过程中，r & d 投资具有初次投资规模大，而边际成本很小， 甚至可以忽略不计的特点。跨国公司为了尽快收回r & d 投资，追求利润最大 化，常常最大限度地利用中国市场。 ( 2 ) 跨国公司充分利用中国范围的r & d 资源，包括把中国市场建立的 r & d 机构并入到其全球性的r & d 网络，跟踪全球领先技术，维持企业的技 术优势地位，通过以获取技术为目的的跨国并购、独资的研发机构的设立，来 占领中国市场。 ( 3 ) 广泛开展r & d 的合作，即跨国公司已经不再仅仅依靠内部的r & d 网络作为企业获取技术的唯一渠道，还通过加强与其他企业、政府研究机构、 大学之间的广泛合作来取得企业发展需要的技术，这主要表现在跨国公司间的 广泛的技术性战略联盟、合资企业进行r & d 、科研项目合作、人员交流增多 等等。跨国公司在中国加入w t o 以后，进一步加大了在华投资的步伐，不断 来华设立r & d 中心，在其研发投资的过程中，实现其r & d 本土化。 1 3 论文的研究内容 跨国公司大举的直接投资对中国经济和企业的发展带了重大的影响。跨国 公司之所以在发展中具有优势地位，与其技术的领先是密不可分的。我们可以 看到，国家和企业的发展都离不开技术的创新，因此研究跨国公司的r & d 活动 也就具有一定的现实意义。 本文通过研究跨国公司在华r & d ，总结出跨国公司在华r & d 投资的现状， 行业分布集中、来源国家集中、战略目标以应用研究为主、研发区位以上海和 东北大学硕士学位论文第一章绪论 北京等主要投资地区等特点。借以分析出跨国公司对中国r & d 投资的动因，是 自身战略发展的动力和中国巨大的消费市场等引力的双重作用的结果。 作为一个向纵深方向发展的发展中国家，一个利用后发优势的赶超者，我 们必须看到跨国公司大量r & d 投资的进入，对中国的技术创新活动带来了众多 影响。在为中国带来了r & d 的资金和先进经验的同时，推动了中国产业结构的 调整、增强了国际竞争力，促进了企业对员工的培训。当然，不可避免的为中 国企业的技术创新带来了更为激烈的竞争，如技术垄断，人才流失等。 因此，如何应对跨国公司给中国技术的发展带来的压力成为今天政府、企 业研究的重要课题。本文通过借鉴跨国公司的经验及国内理论研究和实践，结 合我国实际，提出完善我国科技创新环境及企业技术创新管理措施。从宏观上， 积极倡导建立企业进行研发投资的软环境，积极发挥中介组织的协同创新作 用，鼓励企业建立介导型基础性研究基地。微观上，企业应依靠技术创新加强 其核心竞争力，积极开展r & d 的国际化活动，同跨国公司建立技术研发联盟， 同国内的科研机构合作，创造良好的人才制度和发展环境。 1 4 论文的体系结构及研究方法 1 4 1 论文的体系结构 第一部分，跨国公司的r & d 投资的理论及文献综述。一方面，阐述国外 学者有关跨国公司r & d 投资理论以及实证方面的研究，另外分析中国学者有 关跨国公司r & d 的研究，为论文的论证奠定理论基础。 第二部分，在传统的跨国公司r & d 投资动机的理论基础上，分析跨国公 司在华r & d 投资的现状，从行业差异上、来源国、区位选择、组织形式上等角 度总结目前r & d 机构的特点，分析跨国公司来华r & d 投资的主要原因。 第三部分，在跨国公司在中国投资和经营中，对中国的科技创新环境改善 带来新的发展契机，给中国企业带来r & d 的动力和能力：同时随着跨国公司在 中国市场的不断深入，其独资化、锁定战略、人才战略给中国带来的技术创新 的压力也是相当严峻的。 第四部分，借鉴跨国公司的经验及国内理论研究和实践，结合我国实际， 提出建议，以完善我国的宏观科技创新环境及企业微观的创新管理措施。 第五部分，结合微软在华r & d 本土化案例，分析微软来华投资的主要原因 东北大学硕士学位论文第一章绪论 及对我国软件产业的影响，验证有关论题。 第六部分，结论及讨论。对研究结论加以总结，分析文章结论对政府、对 企业的影响，并提出文章不足之处。 1 4 2 论文采用的研究方法 在论文中采用以下方法，一是阅读大量的有关跨国公司对外直接投资和技 术转移的文献，并进行综合、归纳与分析。二是采用实证分析法，搜集了大量 有关跨国公司在华r & d 的数据、资料，用实证的方法分析跨国公司在华r & d 的特点，为理论研究提供支持。三是案例分析法，本文适当的对案例进行分析， 验证有关论题。 东北大学硕士学位论文第二章跨国公司国际r & d 投资理论及文献综述 第二章跨国公司国际r & d 投资理论及文献 综述匀k 】正 2 1 国外学者对跨国公司海外r & d 投资的研究 跨国公司全球性的r & d 投资是国际技术转移、技术扩散、技术转让等行 为的综合，是跨国公司对外直接投资过程中的表现，是跨国公司面对东道国和 日益全球化的经营环境所做出的一种本能反应，其根本性动机是为了追求企业 利益最大化。但是，由于r & d 投资具有不同于一般生产性投资的特征( 较强 的外在性、技术溢出性和较高的区位要求) ，跨国公司在海外的r & d 投资往 往有特殊的投资动机考虑。自2 0 世纪6 0 年代以来，随着跨国公司r & d 全球 化的发展，有关跨国公司海外r & d 投资动机的理论研究也就成为研究热点之 一o 早期的研究主要集中在美国，研究的对象主要是欧美大型企业之间的相互 r & d 投资。研究相对比较分散，也没有在理论上对跨国公司海外的r & d 投 资提出新的见解。再加上跨国公司海外设立r & d 机构并不普遍，在当时并没 有引起人们太多的关注。进入2 0 世纪8 0 年代以后，随着跨国公司海外、r & d 活动不断增多，学术界对这领域的研究才开始活跃起来。特别是9 0 年代以 后，经济全球化迅猛发展，越来越多的学者关注跨国公司r & d 投资活动，r & d 全球化的概念被提出，众多学者在理论和实证方面进行了大量研究。 在理论方面，西方学者主要从以下几个方面研究跨国公司r & d 问题。一 是在原有跨国公司和f d i 理论基础上进行的拓展，使原有的理论适用于解释跨 国公司的r & d 海外投资的现象，代表性的是d u n n i n g 、v e r n o n 、v e u g e l e r s 所作的研究；二是从企业战略管理理论出发研究跨国公司的全球的r & d 投资， 主要从战略联盟和学习理论角度出发，代表性的有c u l p a n ( 1 9 9 3 ) 、 s a f i o l e a s ( 1 9 9 8 ) 。从另外的角度看，d u n n i n g 、v e r n o n 、v e u g e l e r s 等人所作 的研究都是从发达国家的跨国公司r & d 投资着手，从技术先进的企业出发， 考虑其对外r & d 投资的动因；而比昂契克和贝托索斯为代表的学者从发展中 国家的角度，提出了企业对外r & d 活动的理论。 东北大学硕士学位论文第二章跨国公司国际r & d 投资理论及文献综述 2 1 1 国际生产折衷理论 英国经济学家邓宁( j o h nl - t d u n n i n g ) 1 9 8 1 年在其专著国际生产与多 国企业明确提出了国际生产折衷理论。 可以简单地用图来概括邓宁的折衷理论。在等式的右边的三大因素中，前 两项是决定一个跨国公司能否对外技术投资的关键，即动力因素，而后一项即 区位优势就是国际技术投资的引力因素。说明国际技术投资的决定是来自企业 本身的动力与东道国所具有的要素禀赋构成的引力相互作用的结果。 能术 力 水 平 图2 1 国际生产折衷理论示意图 f i g 2 1e c l e c t i ct h e o r yo fi n t e r n a t i o n a lp r o d u c t i o n 这就是国际技术转移的“三优势模式”理论。邓宁认为，企业只有同时在 国外拥有区位特定优势，又能控制技术专有权( 即所有权特定优势和内部化优 势) 在国外进行生产的条件下，一般选择对外直接投资；企业在区位因素吸引 力不大的情况下，倾向于选择出口贸易；企业在内部交易市场不具备一定规模， 区位优势又不明显时，才选择技术转让。国际生产折衷理论是对前人研究成果 进行了归纳总结，具有极强的概括性、兼容性和适应性，该理论不仅能够解释 国际投资的动机，也能解释投资的流向，还可用来分析发展中国家的跨国公司 投资现象，被西方经济学家称为国际投资理论的“通论”。 在解释跨国公司r & d 全球化方面，邓宁将跨国公司对外的投资动机分为市 场导向型、资源导向型、效率导向型动机。发达国家跨国公司在发展中国家设 立的以技术本土化为目标的r & d 机构主要是市场导向型的，目的是占领东道国 东北大学硕士学位论文第二章跨国公司国际r & d 投资理论及文献综述 市场，并针对东道国市场开发新技术、新产品。资源导向型r & d 投资则表现为 跨国公司利用东道国r & d 资源或技术，如跨国公司向新兴工业化国家的r & d 投资在很大程度上是为了利用这些国家低成本的r & d 人力资源。效率导向型 r & d 投资主要表现为发达国家之间的相互投资，相互利用对方的r & d 设施和科 技基础，从技术专业化中受益，形成国际性的技术创新中心。这样就能够很好 的解释当前跨国公司的r & d 投资大量集中于发达国家，特别是美国现象。 2 1 2 战略性r & d 投资理论 战略性r & d 投资理论实际上是战略性对外投资理论在跨国公司海外r & d 投资方面的应用。该理论认为，在全球化时代，跨国公司对外投资的目的已经 不再局限于获取当地最大化利润为目的，而更多的是以建立企业长期的“战略 优势”( s t r a t e g ya d v a n t a g e s ) 。跨国公司进行海外r & d 投资不仅仅是为了 获取即期的最大利润，而是从全球战略竞争的角度，在充分考虑竞争对手的战 略反应的情况下做出的战略性投资选择。 早在1 9 7 3 年，尼克博克在对美国1 8 7 家大型跨国公司海外投资进行研究 时，发现大企业向海外的直接投资呈现出“追随潮流”效应( b a n dw a g o n e f f e c t ) ，具体表现为一旦有一个企业向国外市场扩张，同行业的其他企业为了 确保国内外的市场地位，也竞相向国外投资，并且集中程度越高的行业，追随 潮流的现象也就越明显1 4 】。尼克博克称这种现象为“寡占反应”。2 0 世纪9 0 年代以后，跨国公司战略性投资现象更为明显。这主要表现在两个方面：首先， 发达国家之间的相互竞争性投资( 包括r & d 投资) 愈演愈烈。据联合国统计， 2 0 0 0 年，世界三极( 欧盟、美国和日本) 之间的投资占全球国际资本流出的 8 2 和流入的7 1 。其中，英国是世界上最大的资本来源国，美国则是世界 上最大的资本收受国1 5 】。其次，世界上大型跨国公司对新兴市场的争夺日益激 烈。以中国市场为例，在我国加入w t o 之后，西方大型跨国公司一改十余年 来的观望态度，开始大规模地布局中国。这些大公司之所以会同时行动，决不 是因为我国投资环境在这两年有了大幅度的改善，而更多的是对我国未来市场 的良好预期，以及为在未来的竞争中取得首动优势。 战略性投资理论以博弈论和行为经济学作为基本理论依据和分析方法。 1 9 9 5 年，凡格勒斯( r e i n h i l d ev e u g e l e r s ) 建立了一个博弈模型，分析了寡占 东北大学硕士学位论文第二章跨国公司国际r & d 投资理论及文献综述 企业对外投资的战略动机。其模型假定某一行业的世界市场由两国市场组成， 这个市场中存在两家寡头垄断公司1 和公司2 ，他们的国籍不同，所以每一个 市场既是本国公司的国内市场，也是另一公司的海外市场。由于存在国外经营 成本，公司海外经营利润不同于国内市场利润。在这种市场结构中，每一家公 司都面临是否进行跨国投资的选择，而每一家公司的选择又会受到另一家公司 选择的影响，这种战略上的相互作用构成了一个典型的博弈模型。其结构如图 ( 2 2 ) 所示： 公司2 翁 进行跨国投资 l 不进行跨国投资 进行跨国投资不进行跨国投资 v - ( m m ) ，v ：( m m )v ，( m d ) ，v 。( d m ) v - ( d m ) ，v 。( m d ) v 。( d d ) ，v 。( d d ) 图2 2 战略性投资博弈模型【6 】 f i g 2 2s t r a t e g i ci n v e s t m e n tg a m em o d e l 图中v ，、v 。分别代表两家公司的利润水平，m 表示公司进行跨国投资，d 表示公司不进行跨国投资，仅在国内市场经营。在本模型中，一家公司是否进 行跨国投资取决于另一家公司的战略决策。根据两家公司的利润条件不同，可 能会出现三种博弈结果： ( 1 ) v i ( m m ) v i ( d m ) 和v i ( m d ) v i ( d d ) ，( i = l ，2 ) 时，公司1 和公 司2 对外投资会带来更多的利润，这样两家公司都会选择进行跨国投资，最 终进入彼此的市场，形成跨国性的双头垄断。这符合传统国际投资理论的分析， 没有考虑竞争对手下的投资决策行为。 ( 2 ) 当v i ( m m ) v i ( d d ) 且v i ( m m ) v i ( d m ) 和v i ( m d ) v i ( d d ) ， ( i = 1 ，2 ) 时，两家公司的博弈会陷入典型的“囚徒困境”。理性的选择应该是 两家公司各自固守本国市场，但博弈的结构却是两家公司都进行跨国投资，结 果都得到较少的利润。这是因为当一家公司先进行跨国投资时，另一家公司只 好跟进，否则它的境况可能会更糟。 ( 3 ) 当v i ( m d ) v i ( d d ) 和v i ( d m ) v i ( m m ) ，( i = l ，2 ) 时，可能会出 现混合的结果，即如果公司1 先进行跨国投资，公司2 会选择固守本国市场， 相反如果公司2 先进行跨国投资，公司1 也会选择固守本国市场。这是因为当 东北大学硕士学位论文第二章跨国公司国际r & d j 雯资理论及文献综述 一家公司率先进入对方市场后，通过规模经济增加了对方进入的壁垒，使得另 一家公司如果跟进不单无法增加收益，反而还不如固守本国市场利润多。此时， 先进行跨国投资的公司获得首动优势，而后者只能获得较少的利润。 上面的模型很好地解释了跨国公司战略性投资现象，为跨国公司对外投资 动机理论提供了很好的研究方向。战略性投资理论可以用来解释跨国公司的 r & d 本土化现象。r & d 无疑是跨国公司最重要的战略性经营活动，是企业价 值链中最重要的环节。跨国公司在中国的r & d 本土化实际上反映出跨国公司 进行国际竞争的两个重要战略变量：一是跨国公司全球经营活动的内部整合态 势，即跨国公司将其r & d 活动在不同的地区进行布局，尤其是中国这个世界 上最大的发展中国家，获得最佳的整合优势。二是跨国公司与外部的协调态势， 即跨国公司对外部环境的战略反映与经营活动的协调程度。当行业内的跨国公 司进入中国，去发展其市场时，任何一个企业都不会坐以待毙。跨国公司的 r & d 本土化是上述两个变量共同作用的结果，通过在华r & d 本土化，跨国 公司大大加强了其战略性优势，提升了其国际竞争地位。 2 1 3 需求一资源关系理论 需求一资源关系理论( 简称n - r 理论) 是日本学者斋腾优在1 9 8 9 年出版 的技术开发论一一日本的技术开发与政策一书中提出来的。斋腾优认为企 业进行技术开发时，首先有对某种技术的外部市场需求( n ) ，然后企业根据外 部需求利用自己拥有的资源( r ) 满足需求，进行技术创新活动。n 和r 是企 业进行技术创新必不可少的两个要素，企业的r & d 活动实际上是这两个基本因 素综合作用的结果。斋腾优认为，经济全球化的发展给企业的技术创新带来了 很大的变化，跨国公司为了适应这些变化不得不改变原来将r & d 活动集中在母 国的做法，于是出现了r & d 海外投资的现象。 斋腾优认为，当前跨国公司进行技术创新面临的需求和资源环境发生了以 下一些变化：首先，从技术创新需求的角度看，科技的进步使新产品、新技术 创新周期速度加快，另外，企业的国际化程度不断提高，产品面向全球市场； 其次，从r & d 资源角度看，跨国公司进行r & d 需要越来越多的资源，包括资金 和技术人员，往往在国内招募不到合适的人员；第三，从当地科技发展的趋势 看，很多的技术开发需要多学科交叉渗透的现象，各国在技术发展方面存在着 东北大学硕士学位论文第二章跨国公司国际r & d 投资理论及文献综述 较大的不平衡，需要联合进行攻关；最后，跨国公司r & d 技术条件和宏观政策 发生变化，网络技术的不断发展和知识产权保护的日趋完善，为跨国公司的 r & d 活动提供了更好的保障。 综上所述，迅速发展的技术变革和日益多样化的创新需求对跨国公司的创 新提出了更高的要求，但跨国公司母国资源供给出现“瓶颈”，而科技创新的 复杂性、综合性和风险性给跨国公司r & d 活动带来了更大的压力，跨国公司 r d 正是在以上因素的作用下，逐步走向海外的。 2 1 4 对跨国公司海外r & b 投资的实证研究 国外学者对跨国公司海外的r & d 投资活动进行了实证方面的研究。主要 采取以下三种方法：一是详细的案例研究、二是建立在统计调查上的研究、三 是大样本的概述性研究。具有代表性的有哈肯森( h a k a n s o n ) 和诺贝尔( n o b e l ) ( 19 9 3 ) 对瑞士跨国公司的调查研究、格兰斯伦德对日本和瑞士的跨国公司的 比较研究、克默对2 3 8 家外国r & d 分支机构进行调查研究等。 ( 1 ) 哈肯森和诺贝尔专门以瑞士跨国公司海外r d 的直接投资作为对象 来研究其动机。他们选择瑞士最大的2 0 家跨国公司，这些公司共在海外设立 1 5 0 家研究与开发分支机构。调查表明，瑞士跨国公司在海外建立r & d 分支 机构的主要动机是：为区位生产性子公司提供技术支持；适应市场，对公 司主要产品或生产工艺进行适应性改造，使之更符合区位市场条件；开发利 用国外技术资源；政治因素、环境条件、东道国政策影响。哈肯森和诺贝尔 将影响跨国公司海外r & d 投资的决定因素细分为企业国际化程度、对外并购、 国际化经验、海外经营年龄、地理分散度、全球性生产分工、产业r & d 密集 度和国外总部等因素。 研究结果表明，不同的海外r & d 活动具有不同的影响因素。对市场导向 型r & d 分支机构跨国公司海外生产性企业的分散度具有显著影响；对于生产 导向型r & d 机构具有显著影响的变量是产业r & d 密集度和全球分工程度； 对政治动机型和综合动机型r & d 机构除了国外总部对政治动机型具有显著影 响外，其他变量也对它产生影响。 ( 2 ) 格兰斯伦德对日本和瑞士跨国公司的r & d 投资动机比较研究。格兰 斯伦德对2 4 家日本企业和2 3 家瑞士企业进行比较研究。这些企业均属化工、 东北大学硕士学位论文第二章跨国公司国际r & d 投资理论及文献综述 电子和机械工程类产业。由于过去日本企业r & d 全球化程度较低，8 0 年代以 来，r & d 的对外直接投资迅速增长，而瑞士企业r & d 全球化水平一直很高， 所以对两国跨国公司r & d 的对外直接投资进行比较研究，具有十分重要的意 义。研究指出，日本企业具有以下特点：r & d 的离心力大于向心力。研究开 发分支机构趋向于分散化，促使更多企业r & d 走向全球化；获得区位的先 进技术是重要因素，区位r & d 人力成本不是主要影响变量；满足区位市场 需求是重要影响因素，但靠近国内市场也同等重要；最为重要的阻止因素是 对r & d 的控制与监督，以及管理、协调和通讯成本上升；政府政策不是一 个重要影响因素，它对驱动因素的影响比对阻止因素的影响更为敏感；技术 信息的泄露风险对任何产业不构成阻止r & d 分散化的因素。瑞士跨国公司特 点是：驱动因素在任何产业不是主要因素；对外收购、支持区位市场成为 最重要的影响因素，规模经济、管理成本也是重要的影响因素，获得国外先进 技术对电子业比较重要，国外收购对化工业最为重要：政府政策对任何产 业几乎不产生影响。 2 2 我国学者对跨国公司海外r d 活动的理论研究 我国学者从2 0 世纪9 0 年末开始关注跨国公司r & d 活动问题。从两个不同 的角度对r & d 国际化进行研究，研究r & d 国际化的一般规律和研究跨国公司在 中国的r