（管理科学与工程专业论文）船舶建造企业供应商合作模式研究.pdf

哈尔滨工程大学硕士学位论文 摘要 船舶工业是我国具有国际竞争力的一项战略性产业，是我国出口创汇 的支柱性产业。虽然我国船舶工业世界排名第三，但是所占的市场份额较 小。由于我国船舶设计成本过高，生产效率低，使我国船舶建造的总成本 已经接近日韩，价格竞争力下降。我国船舶建造企业必须转变管理思路， 提高管理效率，实行供应链管理，与供应商展开全方面合作，从而增强我 国船舶建造企业的竞争力，提高我国船舶工业的市场份额。 论文分析了船舶建造企业供应商的分类和供应商的选择评价。不同类 型的供应商提供的船舶配套产品对船舶建造企业的利润具有不同程度的影 响，同时存在不同等级的供应风险。船舶建造企业针对不同类型供应商的 性质，实施供应商管理。 论文深入研究了船舶建造企业与供应商在采购和库存两方面的合作。 根据供应商提供船舶配套产品的性质，选择供应商进行差异化合作，有利 于提高船舶建造企业的运营效益，增强抗风险能力和提升竞争力。 论文从供应链的角度研究了船舶建造企业和供应商合作绩效。论文从 供应商交货的可靠性、供应商的响应型、船舶建造企业和供应商的柔性和 供应商合作的成本四个方面建立指标体系，然后，运用基于标杆法的模型 对船舶建造企业供应商合作绩效进行评价。 论文最后系统提出了提高船舶建造企业供应商合作绩效的对策。从建 立基于供应链的价值链集成管理的新理念、实旌有利于供应商合作的组织 创新、加强基于供应链信息技术平台建设、构建船舶建造企业供应商合作 的激励与约束机制、整合全球供应商资源诸方面，提出提高合作绩效，促 进船舶建造企业供应链良性运行的对策。 关键词：船舶建造企业：供应链管理；供应商选择；供应商合作 哈尔滨工程大学硕士学位论文 a b s t r a c t t h es h i p b u i l d i n gi n d u s t r yi sas t r a t e g i ci n d u s t r y , a n di sb a c k b o n e di n d u s t r y t oe x p o r ti no u rn a t i o n a l t h o u g ho u rn a t i o n ss h i p b u i l d i n gi n d u s t r yi sr a n k e d t h i r di nt h ew o r l d ，i t sm a r k e ts h a r ei sv e r yl o w b e c a u s et h ec o s to fo u rn a t i o n s s h i pd e s i g ni sh i g h ，a n dt h ep r o d u c t i o ne 伍c i e n c yi sl o w , t h et o t a lc o s to fo u r n a t i o n ss h i p b u i l d i n gi sa p p 帅a c h i i l gt ot h ej a p a n sa n dt h es o u t hk o r e a s i t r e d u c e st h ec o m p e t i t i v e n e s so fo u rn a t i o n ss h i p b u i l d i n gi np r i c e o u rn a t i o n s s h i p b u i l d i n ge n t e r p r i s e ss h o u l dc h a n g et h em a n a g e r i a lc o n c e p t ，s h o u l di m p r o v e m a n a g e r i a le f l q c i e n c y , s h o d di m p l e m e n ts u p p l yc h a i nm a n a g e m e n t ，a n ds h o u i d c o o p e r a t ew i t l ls u p p l i e r , i no r d e rt oh e i g h t e nc o m p e t i t i v e n e s sa n dt oi n c 嬲e m a r k e ts h a r eo fo u rn a t i o n ss h i p b u i l d i n ge n t e r p r i s e s t h ed i s s e r t a t i o na n a l y s e st h et y p e sa n dt h ea s s e s s m e n to fs h i p b u i l d i n g e n t e r p r i s e ss u p p l i e r t h ep r o d u c e sp r o v i d e db yt h ed i f f e r e n tt y p e so fs u p p l i e r h a v et h ed i f f e r e n te f f e c tt os h i p b u i l d i n ge n t e r p r i s e s ，a n dh a v et h ed i f f e r e n t d e g r e eo fr i s k a c c o r d i n gt ot h ep r o p e r t yo f ) r o d u c e sp r o v i d e db ys u p p l i e r s ， s h i p b u i l d i n ge n t e r p r i s e si m p l e m e n ts u p p l i e rm a n a g e m e n t t h ed i s s e r t a t i o nd e e p l yr e s e a r c h e st h ec o o p e r a t i o nb e t w e e ns h i p b u i l d i n g e n t e r p r i s e sa n ds u p p l i e r si nt h ef i e l d so fp u r c h a s ea n di n v e n t o r a c c o r d i n gt o t h e p r o p e r t y o fp r o d u c e sp r o v i d e db yp o t e n t i a ls u p p l i e r s ，s h i p b u i l d i n g e n t e r p r i s e ss e l e c ts u p p l i e r st oi m p l e m e n td i f f e r e n tc o o p e r a t i o n i ti si nf a v o ro f t h ei m p r o v i n go p e r a t i n gb e n e f i t s ，i nf a v o ro ft h eh e i g h t e n i n gr e s i s t a n c et or i s k a n dc o m p e t i t i v e n e s so f s h i p b u i l d i n ge n t e r p r i s e s i nt h ec o n s i d e r i n gp o s i t i o no fs u p p l yc h a i l l t h ed i s s e r t a t i o ns t u d yt h e 哈尔滨工程大学硕士学位论文 c o o p e r a t i o np e r f o r m a n c eb e t w e e ns t l i p b m l d m ge n t e r p r i s e sa n ds u p p l i e r s t h e d i s s e r t a t i o ns e t su pi n d e x e sf r o mf o u ra s p e c t s ：s u p p l i e rd e l i v e r yr e l i a b i l i t y , s u p p l i e rr e s p o n s i v e n e s s ，s h i p b u i l d i n ge n t e r p r i s ea n ds u p p l i e rf l e x i b i l i t y , a n dt h e c o s to fc o o p e r a t i o n t h e nt h ed i s s e r t a t i o na s s e s s e st h ec o o p e r a t i o nr 僦o r m a n c e u s i n gas c o r m o d e l a tl a s t ，t h ed i s s e r t a t i o np r o p o s e st h ec o u n t e r m e a s u r e st oi m p r o v et h e c o o p e r a t i o np e r f o r m a n c e i no r d e rt oi m p r o v et h ec o o p e r a t i o np e r f o r m a n c ea n d i n s u r et h eo p t i m u mo p e r a t i o no ft h es h i p b u i l d i n gs u p p l yc m i i n t h ed i s s e r t a t i o n m a i n l yp r o p o s e ss o m es o l u t i o n sf r o mf o l l o w i n ga s p e c t s ：f o r m i n gam a n a g e r i a l n e wc o n c e p t - v a l u ec h a i ni n t e g r a t i o nm a n a g e m e n tb a s e do ns u p p l yc h a i n ； s e t t i n gu pm e c h a n i s mt oi n s p i r i ta n dr e s t r i c ts u p p l i e r s ，i n t e g r a t i n gt h eg l o b a l r e s o u r c e s k e yw o r d s ：s h i p b u i l d i n ge n t e r p r i s e s ；s u p p l y c h a i nm a n a g e m e n t ；s u p p l i e r s e l e c t i o n ；s u p p l i e rc o o p e r a t i o n 哈尔滨工程大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：本论文的所有工作，是在导师的指导下， 由作者本人独立完成的。有关观点、方法、数据和文献等的 引用已在文中指出，并与参考文献相对应。除文中已经注明 引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经公开 发表的作品成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集 体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的 法律结果由本人承担。 作者( 签字) ： 区烫 日 期：纱7 年月1 1 日 哈尔滨工程大学硕士学位论文 第1 章绪论 1 1 论文研究的背景和意义 1 1 1 论文研究的背景 1 船舶建造企业所面临的竞争环境的变化 船舶市场环境的变化、信息网络时代的到来、社会利益的压力和船东 的需求都是我国造船企业应该考虑的因素。近年来，在我国船厂手持新船 订单量均较为充足的同时，又面临着钢材等原材料的价格上涨，造船成本 的居高不下的困惑。要求我国造船企业通过实行先进的造船模式，从而节 约成本、缩短供货期，提高企业的生产效率和增强自身的综合竞争能力。 信息网络时代的到来，必须加快造船企业信息化的建设。实施数字化造船 工程，建设数字化造船企业己成为全球造船企业提高其核心竞争力的重要 措苑。要使我国的船舶制造业有快速、持续、稳定的发展，必须在做大的 同时坚持做强，提高企业素质。而数字化制造技术是现代制造技术的核心 技术，也是机制创新和体制创新的纽带，必须以数字化造船工程为突破口 推动中国船舶工业跨越式发展。【l 】例如：韩国三星2 0 0 2 年投资5 0 0 0 万美元， 启动“数字造船系统”；日本实行l i n k 计划，通过虚拟企业，进行连续采 办和数字化生命周期支援系统。在当今的强调可持续发展的社会，产品社 会效益和生态效益得到了广泛的关注，如绿色造船。船东对产品和服务更 加要求个性化、及时化和便利化。 2 中国船舶市场己成为世界船舶市场的一支重要力量 我国船舶工业在建国五十多年的发展历程里，从以军为主到军民结合、 寓军于民、军民融合，走出了一条从小到大的成长之路。改革开放以来， 中国船舶工业积极贯彻邓小平同志关于“中国的船舶要出口，要打进国际 市场”的重要指示，在我国重工业领域率先进入国际市场，积极参与国际 竞争，经二十多年的不懈努力，使这一产业得以迅猛发展，现已成为我国 为数不多的几个具备了较强国际竞争力的外向型产业之一，并已成为世界 船舶工业的一支重要力量。1 2 j 哈尔滨工程大学硕士学位论文 经过2 0 余年的努力，我国年造船完工量已从2 0 世纪8 0 年代初期的 3 0 余万载重吨提高到2 0 0 5 年的1 2 1 2 万载重吨，造船份额从占世界总量的 o 6 ，提高到2 0 0 5 年的1 7 ，中国船舶的排名从世界排名1 7 位提高到连 续十多年的第三位，出口船的吨位从2 万多吨发展到3 0 万吨级，出口船的 品种从一般的油船、散货船发展到集装箱船、l p g 船、化学品船、大型自 卸船、v l c c 、l n g 船等高技术、高附加值船，出口船从香港发展到世界 5 0 多个国家和地区。 3 供应商合作重要性的增加 随着经济全球化和知识经济的到来，无国界化企业经营趋势越来越明 显，整个市场竞争呈现出明显的国际化和一体化。这种趋势提高了供应商 合作在企业中的重要性，有关供应商合作的决策显得越来越重要。然而， 贸易的全球化和网络扩大了采购选择范围；顾客偏好的变化需要更宽、更 快的选择供应商：新组织形式使更多的人参与决策。这些因素使供应商合 作决策变得更复杂和重要，如图1 1 。【3 】 图1 1 供应商合作决策复杂性的增加 2 哈尔滨工程大学硕士学位论文 1 1 。2 论文研究的意义 本文对我国船舶建造企业供应商合作模式进行研究，目的是为了实现 船舶建造企业供应链的优化，提高船舶建造企业满足船东对船舶建造需求 的质量效益、时间效益和成本效益的需要：营造船舶建造企业参与国内、 国际竞争的优势，提高船舶建造企业的竞争力。 本文研究的意义主要体现在以下三个方面： 1 对提高船舶建造企业企业供应链运行绩效具有重要意义 提高了船舶建造企业供应链运行的质量效益。通过与供应商合作，在 生产设计阶段，制造商和供应商双方为对方的设计中存在的缺陷提出改进 意见；在生产制造阶段，供货质量得到保障，保证了船舶建造的性能和质 量。当产品出现缺陷和问题时，制造商和供应商齐心协力来解决，保证了 售后服务的质量。 提高了船舶建造企业供应链运行的时间效益。通过与供应商合作，合 理安排企业的生产计划，科学组织物资集配，实现原材料、零部件、半成 品在供应链中的快速有效传递，提高了市场的快速响应能力，缩短了船舶 建造周期，提供了更符合船东需求的船舶产品和服务。 提高了船舶建造企业供应链运行的成本效益。供应商供应质量的提高， 降低了制造商生产中的不确定性，保证了生产的连续性和生产成本的不断 下降。供应商数目的下降意味着交易费用的降低。与供应商在物流方面的 合作，全面降低了采购成本、运输成本、库存成本和制造成本。 2 对优化船舶建造企业的价值链具有重要的意义 企业的核心能力是有限的，一个企业不可能具有所有形式的核心能力。 与供应商合作，不仅可以保留企业的核心业务，而且可以强化企业的核心 业务，综合提升企业的竞争力。在与供应商合作之前，要对企业价值链进 行分析，确定供应商合作的范围以及为合作方式的选择提供科学的依据。 在价值链分析过程中，对企业的活动进行有效的识别，分为增值活动、不 增值活动和负增值活动。通过价值链的分解和整合，强化增值活动，减少 不增值活动，避免负增值活动，从而达到对船舶建造企业的价值链优化的 目的。 哈尔滨工程大学硕士学位论文 3 对提高船舶建造企业的竞争力具有重要意义 把供应商纳入到船舶建造企业供应链中，通过在物流、信息流、资金 流和技术方面的合作，使船舶产品的设计、制造过程和售后服务得到充分 保障。制造商可以不必通过昂贵而风险大的垂直集成就能充分利用供应商 的专长，将大量自己不擅长的零配件等设计和生产任务“外包”，集中于核 心能力。这导致了船舶质量的提高，成本的降低，产品生产周期的缩短， 大大提高了船舶建造企业在国际、国内的竞争力。 1 2 国内外研究现状 1 2 1 关于供应链研究现状 对供应链管理的研究早期主要集中在供应链的组成、多级库存、供应 链的财务等方面，主要解决供应链的操作效率问题。近年的研究主要把供 应链管理看作一种战略性管理体系，研究扩展到所有参加企业的长期合作 关系，特别是集中在合作制造和建立战略伙伴关系方面，而不仅仅是供应 链的连接问题，其范围己经超越了供应链初期的那种以短期的、基于某些 业务活动的经济关系，而更偏重于长期计划的研究。近年来，供应链及其 管理技术得到广泛研究，它作为跨企业中多个职能部门活动的集合，包括 从订单获取、原材料采购、产品制造到产品分发给用户整个过程。它是描 述商品“需一产供”过程中个实体活动及其相互关系动态变化的网络， 主要环节有顾客、制造、分发、运输、库存计划、预估、供应计划等。供 应链管理技术的主要研究热点包括：敏捷虚拟供应链及管理技术、面向生 产流通一体化的供应链管理模式、基于供应链的扩展型企业经营管理系 统、供应链系统构建与运行、供应链分配服务中心管理、基于因特网的分 销资源计划、敏捷企业后勤技术等等。周永务，杨善林研究了不同类型供 应链的协作过程的基本活动，沿着时间一流程一成本的主线，研究多层多 级供应链运作中有效的计划协调策略，探索通过计划与协调手段抑制与防 范信息扭蓝的措施。从供应链中不确定性变量与约束因素等方面研究了多 层多级供应链计划优化方法与协调机制。【4 】胡华梁对敏捷供应链的不确定性 问题、敏捷供应链的应时配送问题、敏捷供应链中的数据共享和传递问题 4 哈尔滨工程大学硕士学位论文 进行了研究。口】伶斌，郭琼，潘新对供应链中企业的企业行为进行分析，分析 了供应链中企业的内外部行为，即如何做、怎样做才能提高效率。 6 1 狄卫民， 顾建庄，胡木勇对供应链中利益分配问题进行了研究。通过对供应商的合 作关系重新定位、大批量定制制造模式的构建以及基于整个供应链系统绩 效考核体系的设计等方面的研究为集团化制造企业通过供应链一体化建立 自己的竞争优势提供一个切实可行的运作模式。 7 1 外国学者y o r kyw o o ， s h u - l uh s u 。s o u s h a nw u 就降低订单成本这一目标，在某一具体情形下提 出了一个整合的库存模型。 9 1 在医药研究与发展供应链领域，外国学者 s a n m a da l s h a w i 。i s a b e ls a e z p u j o l ，z a h i ri r a n i 就给出了如何从数据仓库中 获取有意义信息，从而有效的缩短开发周期的方法。【l o 】为了解决整个e r p 系统的适应性和通用性的问题，外国学者a n d r e a sl s y m e o n i d i s ，d i o n i s i sd 建立了一个m u l t i a g e n t 系统，该系统利用数据挖掘技术获取知识，并将这 些知识加入现有的e r p , c r m 和s c m 系统的决策模块之中。【l l 】王海盛，郑 立群对供应链库存控制中数据挖掘技术的应用进行了研究，研究了基于 m v c 模式的数据挖掘集成框架的设计及实现技术，重点讨论了提高系统可 扩展性和易维护性的分层体系结构，并说明了相关的设计方案和模式，构 建了一个基于m v c 模式的数据挖掘原型系统。f 1 2 】 1 2 。2 关于供应商合作研究现状 目前有关供应商合作的研究可以分为两支队伍，一支是研究供应链管 理的学者们，他们在供应链理论的基础上进一步研究供应商合作；另一支 是研究企业战略管理的学者们，他们在研究企业战略联盟的基础上进一步 研究企业合作，进而研究供应商合作。但是他们的目的都是为了实现供应 链上价值的增值，使链上企业得到实惠。对供应商合作的研究内容可分为g 供应商的选择、供应商合作关系、供应商合作风险和供应商合作激励制度 的建立。 1 供应商的选择。外国学者l u i t z e nd eb o e r , e v al a b r o 和 p i e r a n g e l a m o r l a c c h i 总结了在供应商选择流程中，从目标的确定到供应商 最后决策四个步骤中所涉及的定性的方法私定量的方法。p 1 定性方法有依靠 历史数据和决策者经验的直观判断法、群体决策法：定量方法有数据包络 哈尔滨工程大学硕士学位论文 分析、c b r 人工智能法、聚类法、线形加权法、总成本分析法、统计法和 人工神经网络。陈子侠在他著作提出选择合作伙伴，是对企业输入物资的 适当品质、适当期限、适当数量与适当价格的评价，介绍了目前国内外较 常用的方法：直观判断法、招标合同和协议、协商选择法、采购成本比较 法、a b c 成本法、层次分析法和合作伙伴选择的神经网络算法。【1 4 】 2 供应商合作关系。对供应商合作关系的研究主要是基于博弈理论和 委托一代理两个理论。外国学者c h r i s t y dp ，g r o u tjr 建立了一个经济 型的博弈框架模型，来描述供应链中制造商和供应商的关系。【1 5 】该模型用 一个供应链关系矩阵来区分每种关系类型产生的条件，通过该矩阵可以获 得由制造商和供应商假设的相关风险。对应每一种风险，作者又分析了博 弈双方的关系。外国学者c a c h o ngp ，z i p k i nph 利用博弈理论分析了两层 供应链的最优库存策略问题，给出了基于线性契约的合作激励机制，使得 成员在该机制下的竞争均衡解正好是使供应链整体最优n a s h 均衡解。【l 纠 李洪波在对其构造的不完全信息动态博弈模型进行分析表明，在重复博弈 中，长期合作且有效率的均衡要达到需满足的相应条件包括：监督的时间 间隔充分短和企业的流动性充分低；全体企业相互合作比不合作要有利可 图：某企业偷懒被发现，其余企业可以采取“冷酷战略”将其开除出供应 链；企业退出供应链的成本很高；以及来自于其它企业的威胁是可置信的。 m i 万玉刚用合作博弈和非合作博弈理论，分别对供应链中完全竞争而没有 合作时的各方策略和合作竞争时的各方的策略选择进行了分析。结果表明 在只满足个体理性的前提下，成员企业间的竞争将导致供应链整体效率的 低下；而各方在合作博弈的机制安排下，既满足了成员企业个体理性，又 追求供应链的集体理性，结果使得各方都获得更高的收益，实现了多赢的 局面。【1 8 】王兵运用委托一代理，建立了供应链企业合作的契约模型，对 企业间的合作机制进行了分析，得出结论：供应链节点企业分享供应链总 收益的份额越大，它做出创新性努力的动力越大，同时承担的风险也越大。 另外，在信息对称条件下的供应链期望总收益大于信息不对称条件时供应 链的期望总收益，信息共享可以导致“双赢”。【l 埘 3 供应商合作风险。李莹从管理协作、技术和知识产权、激励和信用 四个方面研究了供应商合作的风险。【2 0 】王卫宁从供应商的能力风险和合作 6 哈尔滨工程大学硕士学位论文 风险两个方面研究了供应商合作的风险。口i j 戴海容指出供应商合作会导致 一些潜在的风险：过分依赖于某一个或某些供应商；随着大量部件的外包 以及供应商数目的减少，制造商对供应商的影响力减少而依赖性增强；随 着大量部件的外包，如果企业不能明确哪些是自己必须拥有的和保持的核 心能力，有可能使企业的核心竞争力优势丧失。吲 4 供应商合作激励制度的建立。王卫宁描述了核心企业对成员企业的 激励；制造商( 下游企业) 对供应商( 上游企业) 的激励；制造商( 上游企业) 对 销售商( 下游企业) 的激励；供应链对成员企业的激励；成员企业对供应链的 激励。【2 l 】陈子侠指出供应链企业与传统企业相比具有更丰富的激励模式， 主要有以下几种：组织激励、价格激励、订单激励、商誉激励、信息激励、 淘汰激励和新产品新技术的共同开发。 l 4 1 1 3 论文的总体思路及框架 本论文主要研究对象是船舶建造企业供应商合作，因而以“供应链管 理理论”、“核心能力理论”和“价值链理论”为指导，在分析船舶建造企 业供应商现状的基础上，使用模糊聚类和人工神经元网络的模型对船舶建 造企业供应商进行选择，并且对船舶建造企业供应商合作的组织模式和运 行模式进行了深入分析。最后，运用基于标杆法的模型对船舶建造企业供 应商合作的绩效进行了综合评价，并提出了促进船舶建造供应商合作的对 策。论文研究的总体框架如图1 2 所示。 1 4 论文的研究方法 1 系统分析方法 船舶建造企业供应商合作关系中的供应商与制造商在一定时期内的共 享信息、共担风险、共同获利的协作关系也可以理解为一个系统内，组成 要素之间的相互作用、相互依赖的关系，这种关系形成于特定的环境之中， 基于共同的利益，有着共同的目标。 2 定性和定量相结合的方法 ( 1 ) 模糊聚类分类方法。使用模糊聚类分类方法把符合基本条件的供 7 哈尔滨工程大学硕士学位论文 应商分类，这样缩小了供应商的范围，大大降低供应商最终选择时的工作 量，同时也可突出重点指标，为更好的评价了供应商提供了条件。 绪论j l相关理论 i ； l 价 l供管核理 值 l 应理心论 l 链 i链理 能 理 l 论力 论 l l ； l 上 船舶建造企业供盘链及供应商现状分析 i 基壅 霾 基- t 囊 瓣 鹱 建犀建罹 l ii 上 船舶建造企业供应商合作的绩效评价 船舶建造企业供应商合作的对策 图1 2 论文研究的总体框架 ( 2 ) 人工神经元网络评价方法。对供应商进行于选择之后，将筛选后的 供应商进行详细的评价，作为订单分配、合作关系开展的依据。 ( 3 ) 标杆法。从供应商交货的可靠性、供应商的响应型、船舶建造企 业和供应商的柔性和供应商合作的成本四个方面建立指标体系，运用标杆 法对标杆企业进行分析，确定本企业和供应商合作各方面的运营状况，检 8 哈尔滨工程大学硕士学位论文 查出本企业与供应商的问题。 3 比较分析法 对国外先进船舶建造企业( 主要是韩国和日本船舶建造企业) 和国内 外企业供应商合作模式的研究，借鉴其成功经验，使我国船舶建造企业供 应商合作模式具有先进性与可行性。 4 实地调查研究的方法 对船舶建造企业供应商现状和实施方案进行实地调查研究，使设计的 供应商合作模式适应船舶建造企业品种多、批量少、周期长和合作关系复 杂等特点，有利于船舶建造企业供应商合作模式的有效实施。 1 5 论文的创新之处 本文的创新之处主要表现在： 1 提出基于采购物资分类的船舶建造企业采购策略。对供应商提供的 产品对公司利润的影响和供应风险进行分析，把采购产品分为四种类型： 普通产品、杠杆产品、瓶颈产品和战略产品。针对不同产品的特性，实行 差异化采购，提高了采购管理的有效性和效率。 2 提出了船舶建造企业供应商选择框架。给出了基于船舶建造企业供 应商的类型和供应商选择的步骤，建立了基于模糊聚类的供应商预选择模 型和基于人工神经网络的供应商选择决策模型。 3 提出了船舶建造企业与供应商在供应链管理环境下开展采购合作 的六种运行模式：系列船物资锁价合作模式、低值易耗品的捆绑合作模式、 定点采购合作模式、准时采购合作模式和基于作业成本法的采购合作模式。 4 提出了船舶建造企业和供应商在供应链管理环境下的两种库存合作 模式：供应商管理库存模式和联合库存管理模式。 5 从观念、鲴织创新、信息技术、约束与激励、全球资源的整合五个 方面，提出了促进船舶建造企业和供应商合作长期良性运行的对策。 9 哈尔滨工程大学硕士学位论文 第2 章基本理论概述 2 1 供应链管理理论 2 ，1 1 供应链的内涵 供应链是围绕核心企业，通过对信息流、物流、资金流的控制，从采 购原材料开始，制成中间产品以及最终产品，最后由销售网络把产品送到 顾客手中的将供应商、制造商、零售商，直到最终顾客连成一个整体的功 能网链结构模式。 供应链由所有加盟的节点企业组成，其中一般有一个核心企业( 可以 是产品制造企业，也可以是大型零售企业，如美国的沃尔玛) ，节点企业在 需求信息的驱动下，通过供应链的职能分工与合作( 生产、分销、零售等) ， 以资金流、物流或服务流为媒介实现整个供应链的增值。 典型的供应链可能包括许多不同的环节，如顾客、零售商、批发商或 分销商、制造商和零部件或原材料供应商，然而，以上的环节并不一定出 现每一条供应链。船舶产品一般由船厂直接交给客户船东，而在采购 环节，通常也是由供应商将原材料和配套产品直接提供给船舶建造企业， 因此，造船供应链没有零售商、批发商或分销商。但是顾客是供应链中一 个不可或缺的组成部分，任何一个供应链存在的主要目的，都是为了满足 顾客需求，并在这一过程中赢利。 2 1 2 供应链管理的概念内容及原理 2 1 2 1 供应链管理的概念 供应链管理是一种集成的管理思想和方法，它执行供应链中从供应链 到最终用户的物流的计划和控制等职能，把供应链上的各个企业作为一个 不可分割的整体，使供应链上各企业分担的采购、生产、分销和销售的职 能成为一个协调发展的有机体。伊文斯( e v e n s ) 认为：“供应链管理是通过前 馈的信息流和反馈的物料流和信息流，将供应商、制造商、分销商，直到 最终用户连成一个整体的管理模式”。马士华教授认为：借助信息技术和管 哈尔滨工程大学硕士学位论文 理技术，将供应链上的业务伙伴的业务流程相集成，从而有效地管理从原 材料采购、产品制造、分销，到交付给最终用户的全过程，在提高客户满 意度的同时，降低整个系统的成本、提高各企业的效益。 2 1 2 2 供应链管理的内容 供应链管理研究的内容主要涉及到四个领域：供应、生产计划、物流 和需求。供应链管理是以同步化、集成化生产计划为指导，以各种技术为 支持，尤其以i m 限r n e t 或i n t r a n e t 为依托，围绕供应、生产计划、 物流，满足需求来实施的。供应链管理主要包括计划和合作控制从供应商 到顾客的物料和信息。供应链管理的目标在于提高用户服务水平和降低总 的交易成本，并且寻求两个目标之间的平衡( 这两个目标往往有冲突) 。 在以上四个领域的基础上，我们可以将供应链管理分为职能领域和辅 助领域。职能领域主要包括产品工程、产品技术、采购、生产控制、库存 控制、仓储管理、分销管理：而辅助领域主要包括顾客服务、制造、设计 工程、会计核算、人力资源、市场营销。因此供应链管理包括的主要内容： ( 1 ) 战略性供应商和顾客合作伙伴关系的管理。 ( 2 ) 供应链产品需求预测和计划。 ( 3 ) 全球节点企业的定位、设备和生产的集成化计划、跟踪和控制。 ( 4 ) 企业内部和企业之间的物料供应与需求管理。 ( 5 ) 基于供应链管理的产品设计与制造管理。 ( 6 ) 基于供应链的顾客服务、运输、库存、包装等管理。 ( 7 ) 企业间资金流管理。 ( 8 ) 基于i n t e r n e t 或i n t r a n e t 的供应链交互信息管理。 2 1 2 3 供应链管理的原理 ( 1 ) 资源横向集成原理 。 该原理认为，在经济全球化迅速发展的今天。企业仅靠原有管理模式 和自己有限的资源，已经不能满足快速变化的市场对企业所提出的要求。 企业必须朝着新型的基于横向思维的管理模式转变。企业必须横向集成外 部相关企业的资源，形成“强强联合，优势互补”的战略联盟，结成利益 共同体去参与市场竞争，以实现提高服务质量的同时降低成本，快速响应 顾客需求的同时给予顾客更多选择的目的。 哈尔滨工程大学硕士学位论文 不同的思维方式对应着不同的管理模式以及企业发展战略。纵向思维 对应的是“纵向一体化”的管理思想，企业的发展战略是纵向扩展；横向 思维对应的是“横向一体化”的管理模式，企业的发展战略是横向联盟。 该原理强调的是优势资源的横向集成，即供应链各节点企业均以其能够产 生竞争优势的资源来参与供应链的资源集成，在供应链中以其优势业务的 完成来参与供应链的整体运作。 ( 2 ) 系统原理 系统原理认为，供应链是一个系统，是由相互作用、相互依赖的若干 组成部分结合而成的具有特定功能的有机整体。供应链是围绕核心企业， 通过对信息流、物流、资金流的控制，把供应商、制造商、分销商、零售 商直到最终用户连成一个整体的功能网络结构模式。 供应链的系统特征首先体现在其整体功能上，这一整体功能是组成供 应链的任意成员企业都不具有的特定功能，是供应链合作伙伴间的功能集 成，而不是简单叠加。供应链系统的整体功能集中表现在供应链的综合竞 争能力上，这种综合竞争力能力是任何一个单独的供应链成员企业都不具 有的。其次，体现在供应链系统的目的性上。供应链系统有着明确的目的， 这就是在复杂多变的竞争环境下，以最低的成本、最快的速度、最好的质 量为用户提供最满意的产品和服务，通过不断提高用户的满意度来赢得市 场。这一目的也是供应链成员企业的共同目的。第三，体现在供应链合作 伙伴间的密切关系上，这种关系是基于共同利益的合作伙伴关系，供应链 系统目的的实现，受益的不止是一家企业，而是一个企业群体。因此，各 成员企业均具有局部利益服从整体利益的系统观念。第四，体现在供应链 系统的环境适应性上。在经济全球化迅速发展的今天，企业面对的是一个 迅速变化的买方市场，要求企业能对不断变化的市场作出快速反应，不断 地开发出符合用户需求的、定制的“个性化产品”去占领市场以赢得竞争。 新型供应链( 有别于传统的局部供应链) 以及供应链管理就是为了适应这 新的竞争环境而产生的。第五，体现在供应链系统的组成部分：供应链 各成员企业分别都是一个系统，同时也是供应链系统的组成部分；供应链 是一个系统，同时也是它所从属的更大系统的组成部分。从系统层次性的 角度来理解，相对于传统的基于单个企业的管理模式而言，供应链管理是 、 哈尔滨工程大学硕士学位论文 一种更大系统( 企业群) 的管理模式。 f 3 ) 多赢互惠原理 多赢互惠原理认为，供应链相关企业为了适应新的竞争环境而组成的 一个利益共同体，其密切合作是建立在共同利益的基础上，供应链各成员 企业之问是通过一种协商机制，来谋求一种多赢互惠的目标。供应链管理 改变了企业的竞争方式，将企业之间的竞争转变为供应链之间的竞争，强 调核心企业通过与供应链中的上下游企业之间建立战略伙伴关系，以强强 联合的方式，使每个企业都发挥各自的优势，在价值增值链上达到多赢互 惠的效果。 供应链管理在许多方面都体现了多赢互惠的思想。例如，供应链中的 “需求放大效应”使得上游企业所获得的需求信息与实际消费市场中的顾 客需求信息存在很大的偏差，上游企业不得不维持比下游企业更高的库存 水平。需求放大效应是需求信息扭曲的结果，供应链企业之间的高库存现 象会给供应链的系统运作带来许多问题，不符合供应链系统整体最优的原 则。为了解决这一问题，近年来在国外出现了一种新的供应链库存管理方 法一供应商管理库存( v m i ) ，这种库存管理策略打破了传统的各自为政 的库存管理模式，体现了供应链的集成管理思想，其结果是降低了供应链7 整体的库存成本，提高了供应链的整体效益，实现了供应链合作企业间的 多赢互惠。再如，在供应链相邻节点企业之间，传统的供需关系是以价格 驱动的竞争关系，而在供应链管理环境下，则是一种合作双赢关系。 ( 4 ) 合作共享原理 合作共享原理具有两层含义，一是合作，二是共享。合作原理认为， 由于任何企业所拥有的资源都是有限的，它不可能在所有的业务领域都获 得竞争优势，因而企业要想在竞争中获胜，就必须将有限的资源集中在核 心业务上。与此同时，企业必须与全球范围内的在某一方面具有竞争优势 的相关企业建立紧密的战略合作关系，将本企业中的非核心业务交由合作 企业来完成，充分发挥各自独特的竞争优势，从而提高供应链系统整体的 竞争能力。共享原理认为，实施供应链合作关系意味着管理思想与方法的 共享、资源的共享、市场机会的共享、信息的共享、先进技术的共享以及 风险的共担。 哈尔滨工程大学硕士学位论文 信息共享是实现供应链管理的基础，准确可靠的信息可以帮助企业作 出正确的决策。供应链的协调运行建立在各个节点企业高质量的信息传递 与共享的基础之上，信息技术的应用有效地推动了供应链管理的发展。它 可以节省时间和提高企业信息交换的准确性，减少了在复杂、重复工作中 的人为错误，因而减少了由于失误而导致的时间浪费和经济损失，提高了 供应链管理的运行效率。共享信息的增加对供应链管理是非常重要的。由 于可以做到共享信息，供应链上任何节点的企业都能及时地掌握到市场的 需求信息和整个供应链的运行情况，每个环节的物流信息都能透明地与其 它环节进行交流与共享，从而避免了需求信息的失真现象，消除了需求信 息的扭曲放大效应。 ( 5 ) 需球驱动原理 需求驱动原理认为，供应链的形成、存在、重构，都是给予一定的市 场需求而发生，并且在供应链的运作过程中，用户的需求是供应链中信息 流、产品服务流、资金流运作的驱动源。在供应链管理模式下，供应链的 运作是以订单驱动方式进行的，商品采购订单是在用户需求订单的驱动下 产生的，然后商品采购订单驱动产品制造订单，产品制造订单又驱动供应 商。这种逐级驱动的订单驱动模式，使供应链系统得以准时响应用户的需 求，从而降低了库存成本，提高了物流的速度和库存周转率。 基于需求驱动原理的供应链运作模式是一种逆向拉动式运作模式，与 传统推动式运作模式有着本质的区别。推动式运作模式以制造商为中心， 驱动力来源于制造商，而拉动式运作模式是以用户为中心，驱动力来源于 最终用户。两种不同的运作模式适应不同的市场环境，有着不同的运作效 果。不同的运作模式反映了不同的经营理念，由推动式运作模式向拉动式 运作模式的转变，反映的是企业所处环境的巨交和管理者思想认识上的重 大转变，反映的是经营理念从“以生产为中心”向“以顾客为中心”的转 变。 ( 6 ) 快速响应原理 快速响应原理认为，在全球经济一体化的大背景下，随着市场竞争的 不断加剧，经济活动的节奏越来越快，用户在时间方面的要求也越来越高。 用户不但要求企业要按时交货，而且要求的交货期越来越短。因此，企业 1 4 哈尔滨工程大学硕士学位论文 必须能对不断变化的市场作出快速反应，必须要有很强的产品开发能力和 快速组织产品生产的能力，源源不断地开发出满足用户多样化需求的、定 制的“个性化产品”去占领市场，以赢得竞争。 在当前的市场环境里，一切都要求能够快速响应用户要求，而要达到 这一目的，仅靠一个企业的努力是不够的。供应链具有灵活快速响应市场 的能力，通过各节点企业业务流程的快速组合，加快了对用户需求变化的 反应速度。供应链管理强调准时，即准时采购、准时生产、准时配送、强 调供应商的选择应少而精，强调信息技术应用等，均体现快速响应用户需 求的思想。 ( 7 ) 同步运作原理 同步运作原理认为，供应链是由不同企业组成的功能网络，其成员企 业之间的合作关系存在着多种类型，供应链系统运行业绩的好坏取决于供 应链合作伙伴关系是否和谐，只有和谐而协调的关系才能发挥最佳的效能。 供应链管理的关键就在于供应链上各节点企业之间的联合与合作以及相互 之间在各方面良好的协调。 供应链的同步化运作，要求供应链各成员企业之间通过同步化的生产 计划来解决生产的同步化问题，只有供应链各成员企业之间以及企业内部 各部门之间保持步调一致时，供应链的同步化运作才能实现。供应链形成 的准时生产系统，要求上游企业准时为下游企业提供必须的原材料( 零部 件) ，如果供应链中任何一个企业不能准时交货，都会导致供应链系统的不 稳定或者运作的中断，导致了供应链系统对用户的响应能力下降，因此保 持供应链各成员之间生产节奏的一致性是非常重要的。 协调是供应链管理的核心内容之一。信息的准确无误、畅通无阻，是 实现供应链系统同步化运作的关键。要实现供应链系统的同步化运作，需 要建立一种供应链的协调机制，使信息能够畅通地在供应链中传递，从而 减少因信息失真而导致的过量生产和过量库存，是整个供应链系统的运作 能够与顾客的需求步调一致，同步化响应市场需求的变化。 ( 8 ) 动态重构原理 动态重构原理认为，供应链是动态的、可重构的。供应链是在一定的 时期内、针对某一市场机会、为了适应某一市场需求而形成的，具有一定 哈尔滨工程大学硕士学位论文 的生命周期。当市场环境和用户需求发生较大的变化时，围绕着核心企业 的供应链必须能够快速响应，能够进行动态快速重构。 市场机遇、合作伙伴选择、核心资源集成、业务流程重组以及敏捷性 等是供应链动态重构的主要因素。从发展趋势来看，组建基于供应链的虚 拟企业将是供应链动态快速重构的核心内容。1 2 2 核心能力理论 2 ，2 1 企业核心能力的内涵和特征 企业核心能力理论以企业的“核心能力”为中心，但是关于企业核心 能力的内涵，目前在研究领域还未达成一致的意见，根据c k 普拉哈拉德 和如里哈默尔发表在啥佛商业评论上的“公司核心能力”论文，企业的核 心能力是“能使企业为顾客带来特别利益的一类积累性知识，特别是关于 如何协调不同的生产技能和有机结合多种技术流派的知识”。 企业核心能力理论认为企业内部的核心能力是企业获得和保持竞争优 势的关键，从企业内部及其生产领域分析了企业的本质