（民商法学专业论文）合同预期利益损害赔偿标准研究.pdf

t h es1 a n d a r do ft h eco n t r a ct u a l e x p e c t a n t t e r e s tc o m p e n s a t i o n ad i s s e r t a t i o ns u b m i t t e dt o s o u t h e a s tu n i v e r s i t y f o rt h ea c a d e m i c d e g r e eo fm a s t e ro f l a w b y w a n gx i n - s h e n g s u p e r v i s e db y p r o f s h ij i a n h u i l a ws c h o o l s o u t h e a s tu n i v e r s i t y j a n u a r y2 0 1 0 东南大学学位论文使用授权声明 东南大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆有权保留本人所送交学位论文的复印 件和电子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本人电子文档的内容和纸质 论文的内容相一致。除在保密期内的保密论文外，允许论文被查阅和借阅，可以公布( 包括 以电子信息形式刊登) 论文的全部内容或中、英文摘要等部分内容。论文的公布( 包括以电 子信息形式刊登) 授权东南大学研究生院办理。 研究生签名：挚师签名： l ， 中文摘要 论文题目：合同预期利益损害赔偿标准研究 学校：东南大学 中文摘要 在当今市场经济条件下，合同已成为当事人利益最大化的基本形式，而随着生产规模的扩 大和信用经济的发展与兴盛，单一的合同常常仅为当事人利益最大化体系中的一部分，当事人 订立合同时期待的已不再仅限于合同履行本身，而且还包括在合同履行后可以从其他交易关系 或生产经营中获取的收益，即合同预期利益。作为合同框架下的重要利益形态，合同预期利益 已得到各国立法的认可，我国合同法亦应加强对合同预期利益的保护。 通过研究发现，对合同预期利益予以保护是鼓励交易进行、确保交易安全、促进信用经济 发展和实现损害赔偿补偿性的基本要求，能够确保损害赔偿中矫正正义及分配正义的顺利实现。 合同预期利益系一个包容性很强的概念，在司法实践中应当充分认识到它开放性和灵活性的特 点。因此，在确认合同预期利益形态时宜持“入门从宽”的司法态度，即只要当事人享有的具 有相当程度的确定性的预期可得利益，都应当予以认可。 同时，鉴于合同预期利益指向的是未来可以实现的利益，是建立在因果关系的逻辑推理基 础上的，影响其实现的因素繁多，为平衡完全赔偿原则可能带来的不公平和不效率，在认定合 同预期利益的范围及应赔数额时应持谨慎态度，需特别强调违约方对合同预期利益损失的预见 可能性，并在计算损害赔偿数额时充分考虑到影响该等利益实现的因素，将利益平衡和价值判 断理念穿插其中，避免矫枉过正之后果。 最后，合同预期利益是处于动态的发展过程中的概念，具有很强的实践性，探讨对其损害 赔偿的标准，实需在法律理念和司法实践两个层面的穿插互动。 关键词：合同预期利益；损害赔偿；可预见规则；计算标准 东南大学硕士学位论文 t i t l e ：t h es t a n d a r do ft h ec o n t r a c t u a le x p e c t a n ti n t e r e s tc o m p e n s a t i o n u n i v e r s i t y ：s o u t h e a s tu n i v e r s i t y a b s t r a c t i nt h ec o n d i t i o n so fm a r k e te c o n o m y , t h ec o n t r a c ti sa l w a y st h eb a s i cf o r mo fm a x i m i z i n g t h e i ri n t e r e s t s a l o n gw i t ht h ee x p a n s i o no fp r o d u c t i o na n dc r e d i te c o n o m i cd e v e l o p m e n t a s i n g l ec o n t r a c ti si u s tp a r t so ft h e i rb u s i n e s s t h ep a r t i e se n t e r e di n t ot h ec o n t r a c ti sn ol o n g e r l i m i t e dt oa n t i c i p a t e dp e r f o r m a n c eo ft h ec o n t r a c ti t s e l f , b u ta l s oi n c l u d i n gt h eb e n e f i t sc a nb e e a r n e df r o mt h eo t h e rt r a n s a c t i o n so rp r o d u c t i o n sb a s e do nt h eo d o rc o n t r a c t ，w h i c hi sc a l l e d c o n t r a c t u a le x p e c t a n ti n t e r e s to fc o n t r a c ti nt h i sa r t i c l e a sa ni m p o r t a n tf o r mo fi n t e r e s t so ft h e c o n t r a c t c o n t r a c t u a le x p e c t a n ti n t e r e s th a sb e e nr e c o g n i z e dc o m m o n l yi nt h eo t h e rc o u n t r i e s t h ec i v i l l a wi no u rc o u n t r ya l s os h o u l de s t a b l i s ht h i sk i n do fi n t e r e s t t h i sa r t i c l ea r g u e st h a tt h ec o n t r a c t u a le x p e c t a n ti n t e r e s ts h o u l db ep r o t e c t e do w i n gt o e n c o u r a g i n gt h et r a n s a c t i o n ，e n s u r i n gt h et r a n s a c t i o ns e c u r i t y , p r o m o t i n gt h ec r e d i te c o n o m i c d e v e l o p m e n ta n da c h i e v i n gt h ec o m p e n s a t o r yg o a l o ft h ed a m a g e s ，w h i c hi st h eb a s i c r e q u i r e m e n tt or e a l i z et h ec o r r e c t i v ei u s t i c ea n dd i s t r i b u t i v ei u s t i c e t h ec o n t r a c t u a le x p e c t a n t i n t e r e s ti sa ni n c l u s i v ec o n c e p t w | es h o u l db ea w a r eo fi t so p e n n e s sa n df l e x i b i l i t ya sm u c ha s p o s s i b l ei nt h ei u d i c i a lp r a c t i c e t h e r e f o r e ，w es h o u l dh o l dt h e “e n t r y l i b e r a l ”j u d i c i a la t t i t u d e t 1 1 a tt h ec o n t r a c t u a le x p e c t a n ti n t e r e s te n j o y e db yt h ep a r t ys h o u l db er e c o g n i z e da sl o n ga si th a s a c h i e v e dac o n s i d e r a b l ed e g r e eo f c e r t a i n t y a tt h es a m et i m e t h ec o n t r a c t u a le x p e c t a n ti n t e r e s tr e f e r st ot h ef u t u r eb e n e f i t st h a tc a nb e a c h i e v e d w h i c hi sb a s e do nt h el o g i co fc a u s a l i t ya n dt h er a n g eo ft h ef a c t o r sa f f e c t i n gi t s i m p l e m e n t a t i o ni sv e r yw i d e i no r d e rt ob a l a l i c et h eu n f a i ra n dt h ee 蕊c i e n c yc a u s e db yt h e p r i n c i p l eo fm l lc o m p e n s a t i o n w en e e da p p l yf o rt h ef o r e s i g h t e dr u l et ol i m i tt h es c o p eo f c o m p e n s a t i o n w h e nt h ej u d g e sc a l c u l a t et h ea m o u n to ft h ec o m p e n s a t i o n ，t h e ya l s os h o u l dt a k e t h ef a c t o r st h a ta f f e c tt h er e a l i z a t i o no ft h ec o n t r a c t u a le x p e c t a n ti n t e r e s ta n dt h ei d e o l o g yo f b a l a n c i n gt h ep a r t i e s i n t e r e s ti n t oa c c o u n tt oa v o i dr e t r i e v i n go v e r l y i na d d i t i o n t h ec o n t r a c t u a le x p e c t a n ti n t e r e s ti sav a r i a b l ea n dp r a c t i c a lc o n c e p t t h e r e f o r e w h e nw ee x p l o r et h es t a n d a r d so ft h ed a m a g e s i tw o u l db eb e t t e rt oa p p l yt h el e g a l t h e o r i e sa n dt h ej u d i c i a lp r a c t i c es i m u l t a n e o u s l y k e yw o r d s ：c o n t r a c t u a le x p e c t a n ti n t e r e s t ；c o m p e n s a t i o n ；f o r e s i g h t e dr u l e ；c a l c u l a t i o n s t a n d a r d l i 目录 目录 中文摘要i a b s t r a c t i i e jj 畏i i i 弓i 言1 第一章：合同预期利益本体论3 据以研究的案例： 案例一】3 一、违约损害赔偿综述3 ( 一) 违约损害赔偿的概念3 ( 二) 违约损害赔偿目的功能和赔偿原则一4 二、合同预期利益5 ( 一) 合同预期利益的概念5 ( 二) 合同预期利益的特征8 ( 三) 保护合同预期利益的理论依据和价值基础一9 ( 四) 合同预期利益的形态1 2 三、对本案之回应1 3 第二章：合同预期利益的损害赔偿论1 4 据以研究的案例：【案例二】1 4 一、合同预期利益损害赔偿的构成要件1 5 ( 一) 须有违约行为发生l5 ( 二) 须有合同预期利益受损害的事实15 ( 三) 合同预期利益受损害的事实与违约行为之间须有因果关系1 6 二、合同预期利益损害赔偿范围的限定规则1 7 ( 一) 可预见规则1 7 ( 二) 合同预期利益损害赔偿范围的其他限制规则2 4 三、合同解除后的合同预期利益损害赔偿之辩2 6 四、对【案例二】之回应2 7 第三章：合同预期利益损害赔偿计算论2 9 据以研究的案例：【案例三】2 9 一、合同预期利益损害赔偿的计算3 1 ( 一) 违约损害赔偿计算的性质3 l ( 二) 违约损害赔偿计算方法的分类3 l 二、合同预期利益损害赔偿计算方法的选择及适用3 3 ( 一) 差额法一3 3 ( 二) 对比法3 4 ( 三) 反推法3 5 ( 四) 酌情计算法3 5 三、对 案例三】之回应3 6 结论：；7 致谓j 3 8 参考文献3 9 作者简介4 2 i i i 引言 引言 “在债权法之认定下，有债务必有责任，无责任之债务，系一种空洞之概念，失其法律上 之价值 。1 当事人的合意能够像一把“法锁”一样拘束合同当事人，是以合同违约责任的强制 性作为保障的。因此，违约责任是合同法所要解决的核心问题。 损害赔偿是违约责任最为常见的责任形式。在法国的理论和实践中，损害赔偿被视为合同 债务的“替代履行而适用于各种违约形态2 ，英国判例法规则更是将损害赔偿作为承担违约责 任的首要补救措施，只有在采取损害赔偿措施不足以补偿受害人所受损害时，才允许适当采取 其他救济手段3 。 一般而言，违约损害赔偿以全部赔偿为原则，即债务人应对其违约行为所造成的全部损失 负赔偿责任，这些损失不仅包括实际损失，也包括合同预期利益。完全赔偿原则已在不同程度 上为世界各国家和地区立法所接受，我国合同法第1 1 3 条亦借鉴了世界各国的立法精华，确立 了违约损害赔偿的完全赔偿原则：“损失赔偿额应当相当于因违约所造成的损失，包括合同履行 后可以获得的利益。 对实际损失的赔偿，由于该等损失在表现形式上具体而且现实，往往仅涉及对客观事实的 认定，对其赔偿完全符合人们的一般正义感情，对实际损失予以损害赔偿的理论体系也较为完 备，法规则设计日益趋于成熟，实务中亦形成了成熟的认定和操作方法，并无太多争议可言。 相反，对合同预期利益损失的认定与赔偿，无论在观念认知、认定技术上，还是在传统经 济体制上，都存在一定的障碍4 。一方面，合同预期利益的损失是依推断而存在的，是建立在一 连串的因果关系演绎链条当中的，而人们对事物的发展不具备绝对的控制能力，从而使得合同 预期利益的不可能性是绝对存在的，这通常会动摇人们对正义诉求的信心。另一方面，由于合 同预期利益指向的是将来可以获得但现实中并未取得的利益，且影响合同预期利益实现的因素 又十分复杂，使得法官在司法实践中认定守约方是否遭受合同预期利益损失及应赔偿数额时存 在困难，在判决时常对其作模糊处理，或以证据不足等各种理由拒绝给予赔偿。因此，合同预 期利益并未得到充分而有效地保护。 也正是由于合同预期利益的上述特点，在选择合同预期利益的认定标准和损害赔偿规则 时，既要确保守约方所受损失获得完全赔偿，又不能致使违约方承担过重的赔偿责任，从而必 须建立科学严谨的法制度设计并采用合理的法技术方法，以实现合同双方的利益平衡。 国内外众多判例在合同预期利益赔偿问题上摇摆不定，表明了这一问题的复杂程度，而公 平的理想实现与客观的法技术操作之间的冲突、法律规则的确定性与法官的自由裁量权的不稳 定性之间的冲突，也再次得到最为充分的表王见5 。笔者以为，在充分理解和把握合同违约损害赔 偿的“填补损失”功能、合同预期利益的价值基础、法院判决的价值选择的基础上，系统研究 l 林诚二：论债之本与责任阴中兴法学第1 9 期7 2 2 王利明：违约责任论【m 】北京：中国政法大学j ；版社2 0 0 3 4 6 6 3 叶林：违约责任及其比较研究 m i 北京：中国人民法学出版社1 9 9 7 2 8 9 4 问仁河：违约可得利益赔偿障碍之分析【j 】兰州商学院学报2 0 0 8 ( 3 ) ：1 l 1 6 5 闫仁河：违约可得利益赔偿研究【m 】北京：对外经济贸易大学出版社2 0 0 8 2 1 j 东南人学硕士论文 合同预期利益的内涵、具体形态、确定规则及计算方法的选择具有极高的理论和实践价值。对 于合同预期利益的损害赔偿的研究的思维方向的把握，必须在法律理念和司法操作两个领域同 时进行，以期实现对违约损害赔偿中预期利益理论认识上的一致和司法实务中的统一。 2 第一章：合同预期利益本体论 第一章：合同预期利益本体论 据以研究的案例：【案例一】1 【事实部分】 2 0 0 4 年3 月9 日，原、被告签订了合同号为0 4 r u 3 1 f z 4 3 4 3 w a o 0 0 2 的销售合同，合同约定， 原告向被告购买3 0 0 公吨产地为俄罗斯的丁苯橡胶1 5 0 2 ，单价为1 0 0 0 美元公吨，总价款为3 0 万美元，交货时间为2 0 0 4 年3 月3 1 目前，付款方式为不可撤销的即期付款信用证。合同签订 后，由于被告与俄罗斯有关卖方没有达成贸易合同，原告被口头告知无法履行合同而没有必要 申请开立信用证。原告认为，原、被告之间形成了合法有效的买卖合同关系，被告负有按期装 船、交货的合同义务。被告违反合同约定，已构成根本违约，应当依法承担原告所遭受的包括 可得利润在内的经济损失，遂诉请法院判令被告向原告支付可得利润损失1 2 万美元并按银行同 期贷款利率支付原告自2 0 0 4 年7 月1 日起至判决生效之日止的利息及其他实际支出的诉讼费、 保全费、律师代理费等。原告计算可得利润损失的根据为：合同项下货物从俄罗斯工厂发出抵 达中国青岛应在2 0 0 4 年5 月，加之需要2 个月的销售时间，因此应当以2 0 0 4 年7 月的市场价 格作为索赔依据。经青岛市价格认证中心对青岛地区2 0 0 4 年5 - 7 月俄罗斯丁苯橡胶1 5 0 2 单价 的价格认证，结论为7 月份平均价格为每吨1 4 0 0 美元。可得利润损失应为7 月份的市场价格与 合同价格之间的差额部分。 【法院审理】 青岛市中级人民法院认为，买卖合同是双务合同，在销售合同于2 0 0 4 年3 月1 0 日签订后 至合同约定的最迟交货日期2 0 0 4 年3 月3 1 日前的履行准备期间，原告应当按照约定申请开立 信用证用于付款，被告应当按照信用证对单据的要求履行交货义务。原告没有申请开立信用证， 被告客观上无法按照信用证要求提交与货物有关的单据。原告没有履行在先的开证义务，因此 被告无需就其未履行在后的交货义务而承担责任。尽管原告在履行开证义务之前就已获知被告 将不履行其交货义务，但依据合同法的相关规定，原告行使不安抗辩权应当同时履行及时通知 义务，原告既未在得知不履行交货义务情况后及时采取适当方式督促被告继续履行合同或解除 合同，亦未采取其他补救措施防止损失的发生和扩大，且原告主张的可得利润的获得还要受诸 如运输、销售等各种因素和条件的制约、影响，原告无法证明其确定性。综上，原告的诉讼请 求缺乏事实和法律依据，本院不予支持。 一、违约损害赔偿综述 ( 一) 违约损害赔偿的概念 从违约损害赔偿的词素组成来看，它是由“违约 + “损害 + “赔偿 组成的复合概念， 是指因违反合同义务而致对方当事人遭受损失，由违约方对该损失承担赔偿责任的法律制度。 l 参见：【2 0 0 4 青民四初字第2 2 5 号民事判决书 3 东南大学硕士论文 其中，“违约 是违约损害赔偿的逻辑起点，“损害”是违约损害赔偿基本出发点，“赔偿”则是 违约损害赔偿的最终目的。 ( 二) 违约损害赔偿目的功能和赔偿原则 法律作为实现一定目的的手段而存在，法规则只有参照他们所服务的目的始能被理解1 。 因而，正确理解和确定损害赔偿制度的根本目的与宗旨，对于确定损害赔偿的范围时具体规则 的选择与适用具有重要的指导意义。 1 、违约损害赔偿的目的功能 根据传统的民法理论，违约损害赔偿应以补偿性为其根本目的，即通过补偿受害方因违约 行为所造成的损失，使其达到合同已履行情况下的应有财产状态，合同当事人订立合同的预期 既已通过赔偿得以实现，即无须再额外惩罚违约方。 然而，随着社会的发展，在特定情形下要求违约方承担惩罚性赔偿责任的呼声和做法愈演 愈烈，有学者据此认为，以补偿性为违约损害赔偿的唯一目的，无法充分彰显法律责任的威慑 力，进而无法发挥其应有的在督促当事人如约履行合同、维护交易秩序等方面的功能，无法有 效地防止违约方从违约行为中获益。因而，违约损害赔偿应当坚持惩罚性与补偿性并存的立法 态度。 正如有学者所言，虽然惩罚性能够涵盖补偿性的另外一些功能，如果能够聪明的实施并加 以限制，会有利于维护社会利益，但如果不加选择的适用，必将带来灾难性的后果2 。因此，笔 者以为，从违约损害赔偿的目的功能出发，仍应将其归结为补偿性，惩罚性只能在法律为实现 保护特定当事人利益或实现特定法律目的时被适用，如消费者权益保护法第4 9 条规定的惩 罚性赔偿，即是为了预防和打击各种侵害消费者权益的行为，实现对消费者这一弱势群体的利 益进行特殊保护的法律目的。 2 、完全赔偿原则 违约损害赔偿的补偿性决定了确定违约损害赔偿范围的基本原则一完全赔偿原则，即对 于与违约行为具有因果关系的一切损失，违约方均应当予以赔偿。完全赔偿原则可以使债权人 处于合同如期履行的状态，从而实现当事人订立合同的目的，充分体现了市场经济的交换原则 和法律的公平原则，体现了现实利益与预期利益的结合，能够对受害方的利益实行全面、充分、 有效的保护，对于鼓励交易具有重要意义，已普遍为各国立法及司法实践所接受3 。 我国民事立法亦确立了违约损害赔偿的完全赔偿原则。民法通则第1 1 2 条规定：当事 人一方违反合同的赔偿责任，应当相当于另一方因此所受到的损失。合同法第11 3 条规定： 当事人一方不履行合同或履行合同义务不符合约定给对方造成损失的，损失赔偿额应当相当于 因违约所造成的损失，包括合同履行可以获得的利益。 l 【美】富勒，帕迪尤：合同损害赔偿中的信赖利益【c 】韩世远译见梁慧星主编民商法论丛：第7 卷北京：法律出版社1 9 9 7 4 1 2 2 乔雄兵：惩罚性损害赔偿制度比较研究【c 】见梁慧星主编民商法论丛：第3 8 卷北京：法律出版社2 0 0 7 1 1 5 3 崔建远，韩世远：债权保障法制度研究【m 】北京：清华大学出版社2 0 0 4 2 8 9 4 l 第一章：合同预期利益奉体论 当然，所谓的完全赔偿原则毕竟是一种理想，因为哲学上的原因与结果常常会一环扣一环， 使得违约所造成的损失如同滚雪球一样无限增大，如果对所有损失均由违约人予以赔偿，则可 能会使受害方获得超出其有理由期望受到法律保护的利益，同时使违约方因负担过巨而不敢缔 约。因此，完全赔偿原则中的“全部 也不是绝对的“全部”，而是经过利益衡量和价值判断后 法律规定的合理范围内的“全部”。否则，无论损失是如何不可预料或如何巨大，均由违约方承 担赔偿责任，对于违约方而言太过严厉了1 。 二、合同预期利益 ( 一) 合同预期利益的概念 1 、合同中的利益构造 作为当今社会中最为重要和普遍的财产流转形式，合同是当事人利益最大化的主要途径， 合同中的权利义务关系实际上是当事人利益的体现，研究合同预期利益需对合同中的利益构造 进行准确把握。 ( 1 ) 履行利益、信赖利益和维持利益 该种利益分类方法主要为德国民事立法和学说所倡导，亦为日本、台湾地区立法所借鉴。 履行利益，是指法律行为有效成立，债权人就其获得债务履行所存之利益，又因债务人不履行 其债务，致使有效成立的法律行为的效力未获实现所生的损害，亦称为积极的合同利益或积极 利益2 。信赖利益与履行利益相对应，是指“当事人相信法律行为有效成立，而因某种事实之发 生，该法律行为( 尤其是契约) 不成立或无效而生之损害。相反，维持利益则是指因合同当事 人违反固有的保护义务，侵害了合同相对人的身体健康或所有权而应承担的赔偿责任，故而又 称为完全性利益或固有利益，维持利益通常与加害给付相联系4 。 履行利益的损害赔偿可使得受害方处于如同合同已获适当履行后的财产状态，信赖利益的 损害赔偿可使受害方处于如同未曾信赖特定的意思表示而应处的财产状态，前者是作为合同履 行的替代，后者则意味着如果没有违约行为所应处的状态，两者表现为损害赔偿回复方向上的 对立性。相反，从严格意义上来说，维持利益并不应被称为独立的合同利益，因为如果没有加 害给付，该等利益与违约方并无关系可言。故而有学者认为应将维持利益纳入到履行利益中， 因为履行利益本身既包括对给付价值本身的利益，也包括维持自身既有利益5 ，是不无道理的。 ( 2 ) 所受损失和所失利益 该种分类方法主要为法国学者所倡导。在法国，民事立法和学说直接将损害赔偿视为替代 履行，换言之，是由法官判予一定数额的金钱赔偿金代替实物履行。因而，他所关注的不是将 受害方恢复至何种状态，而是对何种利益损失应予赔偿，从而实现违约损害赔偿的补偿性目的， 也因此确立了法国民法典中所受损失和所失利益的固有分类方式。所受损失，亦被称为积极损 l 韩世远：合同法总论【m 】：第二版北京：法律出版社2 0 0 8 5 6 2 2 史尚宽：债法总论【m 】北京：中国政法人学出版社2 0 0 0 2 8 9 3 王泽鉴：民法学说与判例研究【m 】：第五册北京：中国政法大学出版社2 0 0 5 1 8 1 4 崔建远：合同法f m 】：第三版北京：法律f j 版社2 0 0 4 2 6 1 5 韩世远：违约损害赔偿研究【m 】北京：法律出版社1 9 9 9 1 6 4 1 6 5 5 东南人学硕士论文 害，意指损失中既有财产的实际减少；所失利益，亦被称为消极损害，指如果合同得到适当履 行对受害方而言将会合理产生的，但实际上却没有实现的利润1 。 ( 3 ) 返还利益、信赖利益和期待利益 富勒及其学生帕迪尤合著的长篇论文合同损害赔偿中的信赖利益在英美法学中被誉为 里程碑性质的论文，它根据判予合同损害赔偿所追求的目的，将合同利益区分为返还利益、信 赖利益和期待利益三类的做法，也成为英美法国家合同利益最基本的分类方法2 。 富勒和帕迪尤将合同救济的目的区分为三类：防止不当得利、恢复原有状态和恢复应有状 态3 。首先，任何一方不得因其违约行为而受益，如果受害方基于对违约方允诺的信赖而向其交 付了某些利益，在违约方违约后，应将其从受害方处接受的利益返还给受害方，此种利益形态 即为返还利益。其次，如果受害方基于对合同有效成立的信赖而改变了他的处境，如为履行合 同而支付必要的费用，违约方应对该部分损失予以赔偿，以使受害方恢复至其信赖违约方允诺 作出前一样的处境，此种利益形态即为信赖利益。最后，法律不应当固守受害方的信赖或违约 方的得利，而应当对允诺所形成的期待价值予以赔偿，以使受害方处于假若合同被适当履行后 他所应处的财产状态，此种利益形态即为期待利益。 2 、我国合同法上的利益构造及其比较 关于合同上的利益构造，我国合同法是在法国法上所受损失和所失利益的分类体系的基础 上，提出了实际损失与可得利益的分类方法。合同法第1 1 3 条规定：“当事人一方不履行合同或 履行合同义务不符合约定给对方造成损失的，损失赔偿额应当相当于因违约所造成的损失，包 括合同履行可以获得的利益。”其中，实际损失指向的是受害方实际支出的费用或因违约而造成 的财产损失，可以获得的利益则是指如违约方如约履行合同后受害人能够实现和取得的财产利 益，学者和司法实践中通常将该种利益形态称为可得利益。 如果从比较的角度来看，实际损失应等同于所受损失，并在范围上包括返还利益、信赖利 益、维持利益，可得利益应等同于所失利益、期待利益、履行利益。但是，如果将可得利益进 一步细化，当事人在对方履行合同后可以获得的利益应当包括两个方面：合同履行本身所体现 的利益和合同履行后可以额外获得的增值利益，如本案中，被告如约履行合同，原告不仅可以 获得丁苯橡胶1 5 0 2 的所有权，还可以将该丁苯橡胶1 5 0 2 转卖而获得转卖利润。因此，将可得 利益界定为“预期实现和取得的财产增值利益 4 或“由于违约方的违约而导致受损方丧失的应 得收益 5 是不准确的。 3 、合同预期利益概念之提出 如上所述，可得利益的概念在内涵上应当等同于履行利益和期待利益，在内容上应当包括 l 韩世远：违约损害赔偿研究【m 】北京：法律j 版社1 9 9 9 4 8 2 【l j 】内田贵：契约的再生i c 】胡宝海译见梁慧星主编民商法论丛：第4 卷北京：法律出版社| 9 9 6 2 0 6 3 富勒，帕迪尤：合同损害赔偿中的信赖利益【c 】韩世远译梁慧星主编民商法论丛：第7 卷| 匕京：法律出版 社1 9 9 7 4 1 3 - 4 1 5 4 中国高级法官培训中心主编：首届学术讨论会论文选【z 】北京：人民法院 版社1 9 9 0 5 4 6 5 程德钧主编：涉外仲裁与法律 m i 北京：中国人民大学_ i j 版社1 9 9 3 1 3 8 6 第一章：合同预期利益本体论 履行本身所体现的利益和履行后可以获得的增值利益。对于前者，一方违约，对方即无须履行 己方所负义务，从合同为当事人交易合意的本质特征来讲，该等义务免除与违约方的拒绝履行 应当具有等值性，至少是主观上的等值性。因此，违约方无须就此承担赔偿责任，而只需对合 同履行后的预期增值利益负赔偿责任。仍以本案为例，原被告签订丁苯橡胶1 5 0 2 购销合同时的 合同价格为1 0 0 0 美元公吨，至标的物交付及销售时该标的物的市场价格为1 4 0 0 美元公吨， 卖方违约即意味着买方亦无须向卖方支付1 0 0 0 美元公吨的价款。尽管合同履行后买方可以获 得的期待利益为价值1 4 0 0 美元公吨的丁苯橡胶，但卖方无需就该合同履行本身所体现的1 0 0 0 美元公吨的价款给予赔偿，而只对4 0 0 美元公吨的货物增值利益负赔偿责任。因此，单从违 约损害赔偿的实务操作而言，将合同利益区分至实际损失和可得利益是不彻底的，需要对可得 利益进行再分离。 从对合同利益予以分类的最终目的来看，是为更好地理解、把握损害这一概念，并在最大 程度上涵盖所有的损害种类，进而有助于损害赔偿制度在实务中的运用。鉴于对履行本身所代 表的利益，违约方无需赔偿，而只需对履行合同后可以获得的利益进行赔偿，如转卖利润，笔 者将此种当事人如约履行合同后所增加的财产利益，称为合同预期利益。 所谓合同预期利益，是指合同如期履行后当事人可以获得的财产增值利益，它所彰显的是 合同本身所固有的期待属性，并将这种期待属性扩展到合同之外的履行合同后当事人其他交易 或生产经营活动中去，是以静态财产交易关系为基础的动态财产权利。 首先，合同预期利益在本质上是一种期待权，其是否现实存在，建立在单一或复数的假设 事实上1 。期待权区别于期待法益和单纯期待利益，它虽然存在于某种假设之上，但已被纳入法 律体系加以规范，从而具备了权利要件，是对那些具有一定确定性的利益形态赋予法律上独立 的权利状态，并获得法律承认的法律地位。 在当今复杂的交易关系中，对合同履行后的利益形态予以关注是必要的，合同的履行本身 往往并不能完全反映当事人订立合同的全部预期，当事人在订立合同时所期待的利益往往将其 他交易关系和经营形态包括在内。合同订立后，基于双方对合同履行的信赖，合同当事人有权 也有理由安排自己的未来行动，即一方可以基于对今天的商业活动安排自己明天的获利计划， 期待对方配合自己完成获得预期利益的目的，这是商业运转的基础和前提。 其次，合同预期利益是相对确定的财产利益。当事人订立合同的目的是为了增加财产利益， 尽管这在实现程度上尚具有一定的不确定性，在实现过程中仍存在各种偶然的阻碍因素，但它 具备了实现的基本条件，具有财产的可得性。再者，合同预期利益是权利人在原有财产的基础 上所能获得的财产增值利益，其损失是违约行为对增值状态中的财产或财产关系侵害的结果， 这种损失无论是在理论上还是在实践中，都是可以用货币衡量和计算的。因此，合同预期利益 又是一种尚未物质化的物质性财产损失2 。 第三，合同预期利益应属于所失利益的范畴，但与间接损失的概念不同。一方面，尽管在 某些时候其表现形式可能是实际财产的灭失或费用的支出，如因出卖人未及时交付生产设备使 l 曾世雄：损害赔偿法原理f m 】北京：中国政法大学出版社2 0 0 1 5 0 5 1 2 闫仁河：违约町得利益赔偿研究【m j 北京：对外经济贸易大学出版社2 0 0 8 1 2 7 东南大学硕+ 论文 得买受人必须租用其他设备并支付相应租金，但仍应将其归结为本来应该增加而未能增加的财 产。 另一方面，合同预期利益亦不应等同于间接损失。根据损失与违约行为之间的因果关系的 不同，实际损失亦可以是间接损失，合同预期利益亦可以是直接损失1 。例如，承租人提前退租， 导致出租人在一定期限内无法将房屋再次出租出去而丧失的租金损失，该部分损失在性质上应 为合同预期利益，但不应界定为间接损失，因为它与违约行为有着直接的因果关系。因此，虽 然合同预期利益是未来的尚未实现的利益，但仍然具有相当的确定性，该损失是因违约行为而 直接造成的后果，将其解读为直接损失，亦并无不妥2 。 ( 二) 合同预期利益的特征 1 、期待性 合同预期利益首先是一种未来才可实现的利益，在违约行为发生时并没有为合同当事人所 实际享有，而是包含在当事人对合同履行的期待当中3 。合同预期利益的实现不仅需要当事人实 际履行合同，而且往往还需要当事人其他的经营和交易活动，如用于生产或转卖等，它通常表 现为一种自然增长的利益。 一方面，当事人的期待应为在订立合同时的期待，而非在合同履行过程中或违约后的期待。 另一方面，这种期待只需当事人在订立合同时具有主观上的期待即可，当事人无需就此期待进 行其他交易或经营活动，因为合同订立和如约履行之间常常在时间上具有一定的差距，当事人 可以在这一时间段内为预期利益的实现创造条件。 2 、相对确定性 合同预期利益的未来性又决定了它具有相当的不确定性，即其实现与否及实现的多少并非 必然确定，如其赖以实现的客观环境所发生的变化超出合同订立时的预期，如市场行情波动、 设备故障等，合同预期利益也有增加、减少或不得实现的可能。在本案中，如果合同履行时及 合理的销售期间内，如该类丁苯橡胶的市场价格是低于合同价格的，其合同预期利益将无法得 到实现。尽管如此，合同预期利益也不是当事人主观臆想的利益，通常情况下当事人已经为这 一利益的实现作了充足的准备，从而使其具备了成为现实利益的条件，具有和现实利益基本相 同的确定性。 合同预期利益之所以长时间困扰司法实践，其主要原因也在于对合同预期利益的确定性要 达到怎样的程度才应予以赔偿这一问题无法形成统一的标准。有学者认为，合同预期利益应当 具有“实在性，即如果不发生违约行为，财产增值就必然实现4 。显然，该观点强调合同预期 利益的必然性，但笔者以为，尽管需要强调合同预期利益的现实性，但并不以必然发生为前提， 而只需强调其相对的确定性，即如果没有妨碍事实的发生，通常可能取得该利益就已足够，而 l 钟淑健：可得利益损害赔偿的确立和实现【j 】山东审判2 0 0 7 ( 5 ) ：7 7 2 谢怀杖：合问法原理【m 】北京：泫律出版社2 0 0 0 2 9 2 3 浦礼俊：可得利益的法律保护【j 1 人民司法2 0 0 0 ( 7 ) ：2 2 4 王学政：论违约责任中可得利益损失的赔偿【j 】法学研究1 9 8 5 ( 4 ) ： 8 第一章：合同预期利益本体论 不要求其必然取得1 。如本案中，原告系专业从事贸易活动的企业法人，具有较高的销售能力， 如果被告如期履行合同，则原告享有的以转卖利润为表现形式的合同预期利益就能够实现，法 院依法应当确定其已具有现实性。 3 、可预见性 合同预期利益是当事人订立合同时期望通过合同履行可以获得的利益，然而这一利益于订 立合同时在表现形式上仅仅是一种主观上的期待，一般而言，当事人在订立合同时也无须对其 合同预期向对方明示。司法实践中在认定当事人是否知悉该等预期时常常采用推定的方式，即 只要当事人应当知道或可得而知，即应当对该等损失承担赔偿责任。这就要求对可赔偿的合同 预期利益的范围予以严格的限制，否则，由违约方承担其在订约时完全不能预见的预期利益的 赔偿责任，是对缔约自由的破坏，不符合公平交易和鼓励交易的市场经济价值导向。因此，只 有那些当事人在订立合同时能够预见到的合同预期利益才是法律应当予以保护的对象2 。 ( 三) 保护合同预期利益的理论依据和价值基础 法律规范不会脱离一定目的而存在，对合同预期利益予以法律救济当然与实现一定的价值 目标相联系。法律为什么要对合同预期利益予以保护? 多数学者将其归结于鼓励交易。那么， 对合同预期利益予以保护是如何实现鼓励交易这一价值目标的? 以及是否在鼓励交易之外还有 其他价值目标存在? 笔者以为，对合同预期利益加以保护的理论依据和价值基础主要体现在以 下五个不同层面： l 、保护合同预期利益有利于鼓励交易，是市场经济的内在需求 经济基础决定上层建筑，法律规范的确立取决于经济的发展水平。市场经济是交易的经济， 即强调通过频繁的交易来促进经济的发展和社会的进步，在这一背景下，民事主体的财产利益 已不再仅仅表现为现实存在的财产所有，还包括以现有或将来的财产的所有权或经营管理权为 基础所进行的交易中体现的增值利益，此种利益形态即为动态的财产权利，法律规范应当对这 种动态的财产权利予以确认。 保护合同预期利益体现了静态财产的增值性，即权利人在原有财产的基础上所要取得的财 产增值利益3 ，这种增值性既可以是当事人对市场价值规律的把握，也可以是在原有产品中增加 新的劳动，使产品的价值量增加，也可以通过新的交换关系使该产品流向更优的位置并获取差 价。 违约行为的出现使得当事人从事交易行为所体现的预期利益目的的落空，如果给予合同预 期利益以充分的救济，即使当事人的合同预期无法通过预设的交易进程实现，却仍然可以通过 违约损害赔偿得到足额的赔偿，必将会增加当事人从事交易的信心和动机。反之，合同预期利 益的落空不仅使当事人会失去从事交易的激情和动力，其他第三人在认识到如果他们被置于类 似的场合下亦会得到同样的对待，也会对交易行为望而却步，或无端增加交易或磋商的成本。 l 黄茂荣：债法总论【m 】：第二册北京：中国政法大学出版社2 0 0 3 6 8 2 边毓杰：论可得利益损失的赔偿【j 】内蒙古工业人学学报2 0 0 4 ( ! ) ：6 6 3 李成林：我国违约损害赔偿范围的几个理论问题【j 】中外法学1 9 9 4 ( 1 ) ：3 8 9 东南大学硕士论文 因此，对合同预期利益的保护实际上就是对市