（经济法学专业论文）无单放货法律问题研究.pdf

哈尔滨上程大学硕士学位论文 摘要 提单在国际贸易中占有举足轻重的地位，尤其在现代单证交易制度下， 其作用已远远超出海上运输的环节。然而随着新科学技术在航海领域内的应 用，船舶航行速度及码头装卸效率的提高，尤其在短程运输中，传统的提单 流转过程不能适应这种快捷的变化。在实际业务中，出现了以副本提单加保 函的变通做法。这种做法在实践中对疏通货物、提高效率的确起到一定积极 作用，但同时也加大了承运人的风险。 近年来，海事审判实践中的无单放货纠纷案件大量出现。无单放货行为 的法律属性问题也成为案件当事人所争议的焦点和海商法学界的研究热点以 及相关法院审理同类案件的难点。无单放货行为往往会因行为人的不同、相 对人的不同以及促成行为的主客观要件的不同而构成不同的法律关系，而对 无单放货行为的不同定性，又直接关系到当事人权利义务的确定以及诉讼的 结果。因此，有必要对无单放货的法律问题作专门研究。本文先对提单及无 单放货作理论上的简要介绍，然后就无单放货的法律性质和法律责任相关问 题作了探讨，并针对承运人在无单放货案件中可能运用的抗辩事由作专门的 分析与评价。最后一个部分主要谈了无单放货的防范。即使用海运单、电子 提单。 关键词：提单；无单放货；法律责任；侵权；违约 哈尔滨工程大学硕士学位论文 a b s t r a c t t h eb i l lo fl a d i n gp l a y sa ni m p o r t a n tr o l ei nt h ei n t e r n a t i o n a lt r a d i n gf i e l d u n d e rt h es y s t e mo fm o d e r nd o c u m e n t a r yd e a l i n g ，t h ei m p o r t a n c eo fb i l lo f l a d i n ge v e nf a re x c e e da n yo t h e rl i n k so fm a r i n et r a n s p o r t a t i o n h o w e v e r , w i t h t h ea p p l i c a t i o no fn e wt e c h n o l o g yi nt h em a r i n ef i e l d ，t h ei m p r o v e m e n to f s t e a m i n gs p e e do f t h ev e s s e la n dt h ee f f i c i e n c yo fl a d i n gd i s c h a r g e ，t h et r a d i t i o n a l p r o c e s so fb i l lo fl a d i n gc a nn o tm e e tt h ed e m a n d so fs u c hq u i c kc h a n g e s ，w h i c h b e c o m e sa no b v i o u sp r o b l e me s p e c i a l l yi ns h o r t d i s t a n c et r a n s p o r t a t i o n t h e r e f o r e ， af l e x i b l ep r a c t i c eo fd e l i v e r yg o o d sa g a i n s tb i l lo fl a d i n gi nc o p yp l u sl e r e ro f i n d e m n i t ya p p e a r si np r a c t i c a lb u s i n e s s s u c hp r a c t i c e ，t h o u g hg i v e sh e l pt o d r e d g eg o o d sa n di m p r o v ee f f i c i e n c yi nf a c t ，b u ti te n l a r g e st h el i a b i l i t i e sa n d r i s k o f t h ec a r r i e r , i nr e c e n ty e a r s ，t h el e g a ln a t u r eo fd i s c h a r g i n gg o o d sw i t h o u tt h eb i l lo f l a d i n gh a sb e e nt h ef o c u sb e t w e e nt h ep a r t i e s ，ah o tt o p i ca m o n gs c h o l a r s o n m a r i t i m el a wa n dad i f f i c u l t yi nt r i a l d i s c h a r g i n gg o o d sw i t h o u tb i l lo fl a d i n g u s u a l l yc o n s t i t u t e sd i f f e r e n tl e g a lr e l a t i o n sb e c a u s eo ft h ed i v e r s i t yo fd o e r s i t s c o u n t e r p a r t sa n dt h ed i f f e r e n c ea m o n gt h es u b j e c t i v e a n do b j e c t i v ee s s e n t i a l e l e m e n t s n e v e r t h e l e s s ，d e f i n i n gt h en a t u r eo fd i s c h a r g i n gg o o d sw i t h o u tb i l lo f l a d i n gc a nd i r e c t l yd e t e r m i n et h er i g h t sa n do b l i g a t i o n so ft h ec o n c e r n i n gp a r t i e s a n dt h ec o n s e q u e n c eo ft h ea c t i o n t h e r e f o r e ，t h e r e ss o m en e e dt od om o r e r e s e a r c ho nt h i si s s u e t h i sp a p e rp u t sg o o d sf i r s tf o rb i l lo fl a d i n ga n dw i t h o u t s h e e tt om a k et h e o r e t i c a l l yi n t r o d u c eb r i e f l y ，t h e np u tt h el e g a ln a t u r ea n dl e g a l r e s p o n s i b i l i t yr e l a t e dp r o b l e m o fg o o d sw i t h o u ts h e e th a v em a d ed i s c u s s ，a i ma t s h i p p i n gc o m p a n yi np u tg o o d sc a s ew i t h o u ts h e e ti nm a yc i t ea r g u em a i nc o n t e n t m a k es p e c i a la n a l y s i sa n da p p r a i s e m e n t ，r e t u r ns e tu po n es p e c i a l l yz h a n gh a v e 哈尔滨工程大学硕士学位论文 c o m m e n t e dt h et y p i c a lc a s ei nt h e j u d i c i a lp r a c t i c eo f o u rc o u n t r yb r i e f l y ，h a v ep u t f o r w a r ds o l u t i o nf i n a l l yp u tt h el e g a lc o u n t e r m e a s u r eo fg o o d sp r o b l e mw i t h o u t s h e e t af i n a lp a r ti st a l k e da b o mm a i n l yw i t h o u ts h e e tw h a tp u tg o o d s c o u n t e r m e a s u r e u s et h ee l e c t r o n i cb i l lo fl a d i n ga n ds h e e to fs e at r a n s p o r t a t i o n k e yw o r d s ：b i l lo fl a d i n g ；d e l i v e r y g o o d sw i t h o u tb i l lo fl a d i n g ；l e g a l r e s p o n s i b i l i t i e s ；t o r t ；b r e a c ho f c o n t r a c t 哈尔滨工程大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：本论文的所有工作，是在导师的指导 下，由作者本人独立完成的。有关观点、方法、数据和文 献等的引用己在文中指出，并与参考文献相对应。除文中 已经注明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集 体已经公开发表的作品成果。对本文的研究做出重要贡献 的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意 识到本声明的法律结果由本人承担。 作者( 签字) ：墟 日 期：彬年2 f 月6 日 哈尔滨j 【_ ：程大学硕十学位论文 第1 章绪论 1 1 本文写作背景 在世界经济一体化的今天，在我国加入w l 、o 的新形势下，国际贸易中的 核心部分海上货物运输飞速发展。提单则是海上货物运输中最主要的单汪。 目前调整海上货物运输的的三部国际公约均以提单为巾心。提单已渗透到幽 际贸易的每一个环节。如货物销售、运输、保险甚至货款支付均离不丌提单。 提单的传统优势在于其可转让性。可转让提单发源于漫长的海上航程， 为便利商人的货物转售，提单被赋予可转让性。海上集装箱运输的出现，使 海上货物运输的速度得到了极大地提高。现代科技的发展，推动了航运技术 的快速发展，航运速度大大提高，但是提单的流转速度却没有明显变化，加 之短程航程的增多，使得海上运输货物先于提单到达卸货港已显j e 常。国际 贸易中大约有5 0 的情况是卸货时f 本提单尚未到达卸货港，在短程运输中 几乎都是这种情况。由于尚未收到提单，货物的买方无法凭提单提取已运抵 目的港的货物，这势必影响买方的购买目的，如果市场行情变动剧烈，买方 则可能遭受巨大损失，所以买方倾向于尽早提货。另一方面，对承运人来说， 等待提单的出现也会造成各种损失。承运人可以将货物先行卸船，存入码头 的仓库，等待收货人凭单交货，这样不至于耽误船期。但仅仅卸f 货物并刁i 等f 交付货物。卸货后交付前货物的损失等风险仍由承运人承担，所以承运 人不满足于仅仅卸下货物，而愿意立即交付货物，以尽快解除自己的运输责 任。承运人急于交货，收货人急于提货。这两种情况结合易产生无单放货。 无单放货损害赔偿案件是海事法院处理的最多的一种案件，海商法学者发表 了不少文章，最高人民法院也召开了会议探讨，但都没有达成一致意见。我 国海商法对无单放货问题也没有专门规定。 哈尔滨 i 程大学硕+ 学位论文 1 2 国内外研究现状 我国的提单立法较晚，且主要是从国外的法律中移植过来的。我国没有 专门的关于提单的立法，我国1 9 9 2 年颁发的海商法大多数条款参照汉 堡原则，只在海上货物的运输合同一章中设专节对提币的含义、作用、内容 等方面作了规定。另外，其他一些法律和行政法规中有些涉及到提单。制定 统一的提单法应是我国提单法律制度发展的趋势。 自海商法学在中围兴起以来，尤其是1 9 9 3 年7 月中华人民共和国海商 法实施以后，海商法学界关于提单的性质展丌了广泛的实证研究和探讨， 海运提单的有价证券性质这一反映提单制度的要旨、价值标准的根本性问题 的研究还有许多值得探讨的方面，提单作为有价证券，其所证明的权利属性 仍有待进一步明确，这正是我们研究提单其他问题的基础所在。从海商法 对提单所下的定义，我们知道提单最原始、最基本的性质是一张收据，是承 运人对托运人的一种承诺。在装货港，托运人履行义务，交付货物装船，将 其运送物的直接占有转移给承运人，从而为自己创设间接占有，取得对物的 轻骑交付权( 在卸货港) 。承运人签发的提单即为承运人直接占有、管理、控 制货物的事实和托运人请求交付权利的证明。该请求权是法定的。承运人与 托运人之间，关于运送货物的收取、保管、运输、交付的债权债务关系，应 依海上货物运输合同而定。提单是基于海上运输合同而签发的，成为该合同 的证明。例如，在c i f 贸易条件下，运输合同是在卖方与船东之间订立的， 提单在此之后签发，因此提单所载条款只能证明个已经缔结的合同，而不 能构成运输合同本身。由于提单是有价证券，提单关系当事人间的权利义务 关系必须依提单上文字记载决定，当事人不得以记载以外的任何事项认定提 单的权利义务，当提单记载与运输合同相抵触时，在提单当事人之间以提单 记载为准。因此，对于海上货物运输事项，承运人签发的提单是承运人已按 照提单所载状况收到货物或者已经装船的初步证据，但是当提单已经转让给 善意的第三方时，与此相反的证据，不予承认。 哈尔滨1 程大学硕士学位论文 由此可见，现存的国内法以及国际公约就提单的功能以及货物买方和卖 方问权利、义务与提单的关系问题留有许多空白，提单法相应滞后于提单实 践。因此，研究提单的法律性质就显得尤其重要。提单权利法律性质研究是 健全提单法律制度的基础和中心，同时也是国际海商法统一的需要，还是完 善我国海商法的理论与实践的要求，提单权利的法律性质问题已成为海商法 的专家和学者讨论的焦点之一，也是近年来国内外海商法学发展的一个引人 注目的课题。对提单法律关系主体的识别和提单的债权关系及提单的物权凭 证功能的研究，对于解决提单实践所面临的困难( 如解决承运人无单放货问 题引起的航运纠纷) 等，保障和推动提单继续发展具有很大的现实意义。 无单放货在理论研究上取得很大成就。其中以司玉琢教授为带头人的课 题小组，专门用章的篇幅写到无单放货的问题。在中国海商年刊、海商法 研究等刊物上也有不少这方面的文章发表。研究内容大多集中在无单放货的 法律性质和法律责任方面。这也是本文主要阐述的。这些文章都是在研究提 单的权利属性后进而研究无单放货的，因此提单的性质是无单放货的基础。 我手头的资料中，直接写无单放货的不多，写提单的很多。其中在教材中， 武汉大学出版社的徐东根主编的国际经济法论中的最后一章专门有一节 简单介绍了无单放货。专著中，杨良宜先生在提单及其付运单汪有一节 是专门写无单放货的最新进展。其余的资料没有过多涉及，所以在研究中主 要依靠相关知识的发挥和文章的总结。 1 3 本文写作思路 笔者在参阅大量关于无单放货的文章和案例后，觉得有必要对无单放货 法律问题做进一步的研究。本文先对提单及无单放货作理论上的简要介绍， 然后就无单放货的法律性质和法律责任相关问题作了探讨，并针对承运人在 无单放货案件巾可能运用的抗辩事由作专门的分析，最后提出了解决无单放 货问题的法律防范。 本文除绪论和结论外，主要内容分为四个部分。 哈尔滨工程大学硕士学位论文 第一部分介绍无单放货的基本情况。因为无单放货纯粹是外来用语，不 是我们自己创造的，有必要作简单的介绍。从无单放货的定义，到七种当事 人：从四种表现形式到三种原因，最后是无单放货的常见危害。 第二部分开始进入本文的灵魂所在。主要是对于无单放货的法律责任进 行了定性。对于无单放货的法律性质问题，理论界与实务界有很大争议。目 前，理论界对提单的法律性质问题主要存在物权凭证说、债权凭证说和混合 说。与此相对应的是，无单放货的法律性质也分为三种学说，即侵权说、违 约说和竞合说。实践中，法院也曾依据不同理论作出“违约”与“侵权”等 截然不同的判决。本文对这三种理论作出客观的评价，进而形成本文的观点： 无单放货行为一般均具备违约和侵权的双重特征，但前者必然具有侵权性质， 后者则一定具有违约性质。在运输环节中，无单放货的法律性质应为违约说。 第三部分主要论述了无单放货的法律责任相关问题。在责任构成部分， 笔者从赔偿责任成立的三个构成要件出发，指出了确定损害的概念和一国基 本损害赔偿制度对于分析无单放货法律责任能否得以成立的意义，并介绍了 责任主体和承担原则。在责任范围部分，本文主要论述了损害构成要素、损 害计算方法及因果关系在确定损害赔偿范围中的作用。在无单放货的免责和 责任限制中，结合海商法相关条文分析承运人免责和责任限制问题。对提单 持有人的救济，本文也有相关介绍。 本部分的另一个重要内容是无单放货中承运人可能运用的抗辩事由，并 分析了承运人能否以这些抗辩事由摆脱无单放货的法律责任。这些抗辩事由 是记名提单、禁止反言、卸货港法律或习惯、时效。在记名提单部分里，介 绍了相关的海商法条文；在禁止反言部分，主要介绍了禁止反言的概念、适 用条件、其在审理无单放货案件中的作用；在卸货港法律或习惯部分罩，主 要介绍了卸货港法律或习惯的特征、作用，与禁止反言的关系以及我国在此 方面的案例；在时效能否作为抗辩事由这一问题一l ，主要针对无单放货的时 效期间和时效的起算点进行了论述。 最后一个部分主要谈了无单放货的防范。作为一个国际性的问题，无单 4 哈尔滨1 程人学硕十学位论文 放货已引起世界海商领域的高度重视。笔者从近年各国学者提出的主要防范 巾精选两个有代表性的观点：即使用海运单、电了提单。最后，提出了笔者 自己| e | 勺观点。 1 4 本文创新之处 1 本文采用超常规的案例分析方法。由于海商法源于英美法系，且本身 技术性、专业性、实践性极强，故海商法的研究不能拘束于枯燥高深的理论 中，应结合多变的案例进行分析。著名法学家王利明先生在此方面颇有心得。 他认为：“无论在研究工作、学院教育还是法官培训中，对案例的研究以及案 例教学法的运用都是极为迫切、非常重要的。”1 本文在f 文中引用了四十多 个中外无单放货及相关案例。 2 本文采用比较分析的方法论证无单放货问题。众所周知，海商法的研 究以英国、美国为代表的西方国家为最强。本文大量引用这些国家的先进海 商法律制度，并不是有“占必称英美”之嫌，而是，他l 【j 之石，可以攻玉。 借鉴他国的长处，克服我国的短处，为我国海商法的发展和与世界海商法律 接轨做贡献。 3 无单放货法律性质的认识，笔者提出与传统观点不一致的说法。本文 认为，在海上货物运输领域，提单所体现的是一种债的法律关系；在国际贸 易领域内，提单是所有权和物权凭证的初步证据；在信用证结算领域，提蕾 是担保物权凭证。从提单在上述不同环节所具有的不同功能出发，认为由于 无单放货主体的多样性和当事人法律关系的复杂性，决定了无单放货不能简 单地定性，由于无单放货发生在货物运输领域，应定违约。 4 在承运人运用的抗辩部分中的时效问题，笔者认为，无单放货并不导 致承运人丧失一年时效抗辩：同时认为无单放货”年时效期间应从承运人应 当交付货物之日起算。 j 在无单放货防范中，笔者提出建立我国提单法，并对其具体内容 做了初步设想。 哈尔滨程人学硕士学位论文 第2 章无单放货概述 2 1 无单放货的定义 无单放货纯属于外来语，它来自英语中的“d e l i v e r y o f d o o d s ( o r c a r g o ) w i t h o u tp r e s e n t a l 0 no ft h eo r i g l n a lb i l l so f l a d i n g ”，中文译为“没有凭借正本提单交付货物”。”1 我国海商法没 有明确规定无单放货的定义，只是理论界和实务界在争论中提出过不同的看 法。 有人认为“无单放货，一般指在卸货港没有正本提单的情况下承运人交 付货物的行为，是典型的错误交付”。1 有人认为“无单放货，是指当船舶到 达目的港后，承运人接受收货人凭提单副本加保函提货的要求，在未收回正 本提单的情况下先行放货”。“1 有人认为“无单放货，是承运人向非正本提单 持有人签发提货凭证，使他人依据该提货凭证向海关办理申报和请关手续， 货物获得海关放行并脱离海关的监管和控制，使货物处于可以自由流通和处 分的状态，非正本提单持有人完全占有货物，对货物具有完全的控制权、处 分权或使用权”。1 有人认为“无单放货，是承运人或其代理人、货物监管人 没有凭f 本提单交付货物的行为”。”1 还有人认为“无单放货是承运人、实际 承运人或其代理人、受雇人未收回正本提单而将货物实际交付给他人从而不 能向该提单的合法持有人交付货物的行为”。 本文采用最后一种定义。前面几种定义没有详细说明无单放货的主体， 如第一种和第二种只提到承运人，没有提到实际承运人、代理人等其他与无 单放货直接相关的当事人：第三种说法太繁琐；第四种没有指出无单放货指 向的对象提单合法持有人。所以，最后一种说法最为全面地概括了无单 放货的定义。 2 2 无单放货的当事人 6 哈尔滨工程大学硕士学位论文 无单放货复杂繁琐，涉及多方当事人，涉及的法律关系极为复杂，包括 承运人和实际承运人、代理人、托运人、收货人、开证银行甚至港口当局等。 ( 1 ) 承运人与实际承运人 我国海商法第4 2 条规定，承运人“是指本人或者委托他人以本人名 义与托运人订立海上货物运输合同的人”。由于承运人是海上货物运输合同的 当事人，所以无单放货最基本的责任人就是承运人。一般情况下，无论提单 所有人以侵权或违约提起无单放货之诉，承运人都是当然的被告。例如，在 粤海公司与仓码公司、特发公司等海上货物运输无单放货、提货、代理放货 纠纷再审案中主要的被告就是承运人仓码公司。最高人民法院规定：“根据提 单背面条款的规定并参照中华人民共和国海商法第四章的规定，承运人 履行运输义务应包括将货物交付给合法的提单持有人。记名提单应将货物交 付给记名的收货人。对粤海公司持正本提单不能提货所造成的损失，仓码公 司负有违约赔偿责任”。本案中，无单放货的虽然不是仓码公司，而是其代理 人，但是作为承运人，仓码公司依然承担责任。 实际承运人是指接受承运人委托，从事货物运输或者部分运输的人，包 括接受转委托从事此项运输的其他人。实际承运人的概念扩大了承运人的概 念，甚至与承运人的概念并列。汉堡规则第1 0 条规定，承运人应当对全 程运输负责，如果承运人和实际承运人均须负责，则在责任范围内承担连带 责任。海商法第6 3 条采纳了汉堡规则关于实际承运人的规定。 货物除可以由承运人交付外，还可以由实际承运人交付给收货人。只要 实际承运人参与交付货物，就有交付错误的可能，而无单放货是错误的交货。 例如“盛扬轮无单放货案”。脚“盛扬”轮是被告富春行业股份有限公司( 实 际承运人) 所有的轮船，期租给莫帕提航运公司( 承运人) 。莫帕提公司签发 自己的提单给原告鞍钢集团国际经济贸易公司，后货物被富春行业公司无单 放掉。法院规定，凭正本提单交付货物是承运人的法定责任，也是实际承运 人的法定责任。 从以上可以看出，实际承运人也可能签发提单，但签发提单的对象一般 哈尔滨工程大学硕士学位论文 是承运人：实际承运人也可能交付货物，但交付货物的对象一般是持有实际 承运人提单的承运人。只要有实际承运人签发提单，向提单持有人交付货物 的事实存在，就不能排除实际承运人无单放货的可能性。 在无单放货纠纷中，承运人与实际承运人往往是被告，但也有作为原告 的情况即承运人对无单提货人提起的诉讼案件，如“珠运2 0 1 ”正本提 单提货纠纷案中，。3 法院规定，被告珠海医药公司在未能出示本提单的情况 下凭提货担保书向原告大中船务公司提取货物，承诺赔偿因此可能造成原告 遭受的任何损失，该承诺构成了对原告履行债务的保证。后原告由于无正本 提单放货的行为遭到托运人的索赔，赔付的款项应视为原告无单放货行为所 造成的损失，符合被告保证履行债务的条件。故判决原告应按提货担保书的 约定，对被告损失予以赔偿。 承运人是无单放货的主要行为人，而其在无单放货诉讼中承担责任的案 件数量虽然无法统计，但其败诉的比例相当高。只是这几年来，才出现一些 承运人或实际承运人作为被告胜诉的案件。如科达玛珠案是承运人无单 放货胜诉的第一案，后有兴隆轮案、中国五金矿产进出口上海浦东公司诉上 海张华浜港务公司无正本提单放货赔偿纠纷案等。总体看，承运人作为被告 的比例最高，而作原告的比例较低。 ( 2 ) 代理人 由于承运人在卸货港普遍使用船舶代理，实旌无单放货的经常是外代公 司，承运人与卸货港船舶代理间的关系，其责任划分，应依民法有关规定。 承运人的代理人如果没有得到承运人的授权而无单放货，或者即使得到承运 人的授权而被认为代理的事项违法，均可能遭到无单放货受害人的起诉。如 在“粤海电子公司诉招商局仓码运输公司无单放货”“”。一案中，最高人民法 院认为，蛇口外代作为承运人的代理人，违反有关规定超越代理权限凭保函 放货，应对仓码公司的损失负赔偿责任。又如“中国工商银行汕头韩江支行 诉汕头外论代理公司无单放货赔偿“3 案中，被告作为船务代理的专业公司， 在未收回正本提单的情况下，擅自接受水果公司的保函放货，造成原告合法 哈尔滨工稃人学硕士学位论文 持有提单而不能依法提取或控制货物，侵害了原告对提单所享有的质权，故 应当对此产生的法律后果承担赔偿责任。从统计数字来看，承运人的代理人 作为无单放货行为人的比例约占3 0 ，其作被告的比例较高。据有关资料显 示，几乎全国各地的外代公司都在无单放货诉讼中做过被告。但是，承运人 的代理人在无单放货中胜诉的概率相对承运人而言较高。 ( 3 ) 托运人 我国海商法第4 2 条规定：托运人是指本人或委托他人以本人名义或 委托他人为本人与承运人订立海上货物运输合同的人，本人或委托他人以本 人名义或委托他人为本人将货物交给与海上货物运输合同有关的承运人的 人。符合托运人的条件是和承运人订立海上货物运输合同并将货物交给承运 人。在国际贸易中，托运人在多数情况下是卖方，他们将货物交给承运人而 获得提单，他们是合法的提单持有人。在无单放货中，承运人无单交货，收 货人收取货物而不付款致使托运人无法收回货款，托运人是无单放货行为的 受害人，托运人通常以违约或侵权为由起诉无单放货人，以保护其权利。 ( 4 ) 收货人 收货人是指有权提取货物的人。如海上货物运输合同中的买方，也包括 无权占有货物的人。根据我国海商法的规定，无论是有权提取货物的人 还是无权占有货物的人，只要未凭正本提单提取货物便是违法行为。在记名 提单的无单放货案件中表现更明显。在无单放货案件中，收货人在多数情况 下承担侵权责任。 ( 5 ) 开证银行 在提单流通中，信用证受益人把提单交给开证行的真实意思表示是通过 开证行将提单转交给开证申请人，同时取得开证行在信用证上承诺支付的货 款。开证申请人真实意思表示是依据信用证合同的约定向开证行付款，从而 取得货物所有权，实现货款与货物的交换。在开证申请人没有按信用证的要 求付款之前，提单作为债权担保而为开证行占有，这种债权担保为动产权利 质押。开证银行持有正本提单时，其虽然不是货物所有权人，但依据其与收 哈尔滨：r 程大学硕士学1 ： ) = 论文 货人即开证申请人建立的提单质押担保关系，可以行使质权人的权利，向承 运人主张权利。 ( 6 ) 港口当局或港务公司 港口当局或港务公司作为无单放货当事人的情况不多见。主要表现在： 承运人将货物运到港口，收货方未及时提货时，承运人会将货物存放到港务 公司仓库，此时，港务公司为承运人所存货物的管理人，应尽善良管理人的 义务，对货物无处分权。如有人向港务公司要求提货，港务公司需通知承运 人，在得到承运人的指示后，港务公司方可放货。如果港务公司擅自行事并 造成损失，应承担赔偿责任。受害人对港口当局或港务公司的单独起诉往往 是以侵权行为提起的，受害人主张权利的前提是其为合法的提单持有人，而 港口当局或港务公司承担责任的条件其过错行为导致了货物的不正当交付。 在以星轮船公司诉新兴行船务公司纠纷案中，被告船务公司将货物交给多米 尼加港口当局，港口当局无单放货，虽然本案只起诉船务公司，但我认为港 口当局应当作第二被告，因为尽管当地法律规定港口当局必须接收货物，但 不能免除港口当局无单放货的过错。另外，在承运人承担无单放货赔偿责任 后，承运人也可以依据其与港口当局或港务公司之间的合同关系，向他们提 出索赔。如在“同中贸易有限公司诉东车轮船有限公司无单放货”“”一案中。 货物到港后因无人提货，暂时存放在港务公司仓库，后港务公司未经承运人 许可擅自放货，法院判定，被告承运人应先行承担无单放货责任，如果认为 其代理人在无正本提单放货过程中存有过错需承担责任，可依其与第三者的 法律关系另行主张权利。 ( 7 ) 担保人 担保人是指在无单放货中出具保函，请求承运人无单交货的人，也包括 信用证结算贸易中实际拥有提单的银行，此时的银行支付了货款，会面临收 货人破产的危险，但其手中的提单所代表的权益可做担保。在无单放货案件 中，担保人向权利人承担连带责任。 哈尔滨工程大学硕士学位论文 2 3 无单放货的形式 ( 1 ) 凭副本提单加保函放货 凭副本提单加保函交付货物是无单放货中最常见的一种。出具保函的人 可能是银行、资信好的企业，也可能是提货人本人。无论谁出具保函，承运 人不具单交货就是严重违反合同的违约行为；如果承运人凭保函交货后，又 收回了正本提单，并没有给合法提单持有人造成实际损失，虽然承运人可因 欠缺损害结果发生的构成要件而不承担无单放货的法律责任，但无单放货的 行为依然存在。如果承运人凭保函放货，给合法提单持有人造成损害结果， 具备无单放货法律责任的构成要件，承运人仍要承担无单放货的法律责任。 ( 2 ) 向记名提单的记名收货人无单放货 记名提单是指记名货物交付或指定给具体人的提单。关于承运人向记名 提单载明的收货人无单放货时，是否应承担无单放货的法律责任? 有两种规 定：一种是规定承运人可以不凭正本提单向记名提单的记名收货人交付货物， 而不必承担无单放货法律责任，如美国。另一种规定承运人要承担无单放货 的法律责任，如我国。我国海商法第7 1 条规定，记名提单仍是承运人保 证据以交付货物的单证，即记名提单下的承运人同样负有凭单交货的义务。 记名提单是法定的，则该提单上的记名收货人只有合法受让，持有该提单时， 才拥有承运人的权利。同时，记名提单持有人也只有向承运人出示提单时， 才能证明其具有提单项下的权利，承运人向其交付货物才有根据。在当前的 无单放货案件中，更多的是由于买方无单放货后，拒不支付货款而引起纠纷 的。因此，我国海商法的规定，更能保护托运人的利益。 ( 3 ) 根据港口所在地国家法律无单放货 有少数国家( 主要是中北美国家，如前案例中的多米尼加) 法律规定， 承运人须将货物交给港口政府部门，如海关当局，然后由该部门交给提货人。 如果承运人依据此法律在卸货港无正本提单交付货物，则不承担无单放货责 任。 哈尔滨上程人学硕十学位论文 ( 4 ) 依卸货港习惯无单放货 如果卸货港有不凭正本提单交货的习惯，承运人可以在提货人不出示正 本提单时交付货物，承运人在此情况下无单放货，不必承担无单放货的法律 责任。 2 4 无单放货产生的原因 ( 1 ) 经济效益优先原则导致的无单放货 在国际贸易和运输过程中，特别是近洋运输的情况下，货物在不同国家 或地区之间的运输时间往往比国际贸易单证流转时间短，以至常常出现货物 已经运抵目的港，单证客观上根本不可能到达进口商手上的情况。即使是远 洋运输，由于近年来航海技术的发达和快船的使用( 注：由于我校是我国船 舶方面的专业院校，有关航海和船舶技术性知识属于船舶工程专业的同学掌 握的，这里不过多涉及) ，船舶航行时间也大大缩短。然而，提单仍按传统的 方式进行，环节多，速度慢，已经不能适应高速度的需要。在此情况下，如 果承运人仍坚持凭正本提单放货，尽管可以避免无单放货所造成的赔偿货款 的风险，但这样做却意味蓑放弃更大的经济利益。在越来越大的经济压力下， 承运人根据经济效益优先原则，明知有风险也不得不接受。若承运人在卸货 港等待f 本提单势必影响船期，轻则增加同常营运开支，重则会影响下一个 运输合同或租约的履行，即使订有滞期费条款，滞期费往往收不到，因此这 种损失是巨大的，同样的损失也存在于收货人身上。各国海关法往往都规定 了进口货物的收货人必须在载货船舶申报入境之日起的一定期限内提货，否 则其进口货物将由海关依法没收，【1 4 】也就是既，如果正本提单持有人不能及 时提货，即使承运人想要为提单持有人代管货物，等其前来凭正本提单提货 也不现实，在这一期限届满之前，出于对货主利益的考虑，承运人也可能会 凭保函放货给收货人。 我国国务院港口口岸工作领导小组、交通部、外经贸部下发( 8 3 ) 国港0 6 号文件在肯定凭正本提单交货的前提下，允许以副本提单加保函或其他有效 哈尔滨t 程大学硕士学位论文 单据提货。此文件在某种条件下承认无单放货是合法的。该规定虽然促进了 海上货物贸易，但根据司法实践，它已经成为一个不合法的习惯。 ( 2 ) 信用证支付方式造成的无单放货 采用信用证方式付款在国际贸易中十分普遍。在跟单信用证付款方式下， 开证行要求严格审查单证是否相符。如果由卖方托运人提供的提单、发票、 装箱单等单据有任和一处与信用证规定不符，开证行会将全套单据退回，要 求卖方托运人在信用证有效期内重新提供一套符合要求的单据，这样会造成 提单流转的延迟。如果卖方换单不能，例如要求承运人按信用证装运期倒签 提单遭拒，则船抵目的港时提单等全套单据可能仍在卖方手中；当换单不能 时，卖方也可要求买方修改信用证以达nj l l 页* t j 结汇的目的，无论重制单据或 是修改信用证，都会造成提单流转的迟延，往往会导致提单项下货物已运抵 目的地而提单仍在邮寄途中。 ( 3 ) 利用无单放货欺诈 欺诈性的无单放货行为在所有无单放货案件中所占比例不大，但其所造 成的危害对国际贸易f 常程序的破坏却足以毁掉此种交货方式的信誉。目前 发生的无单放货欺诈案件基本上都是承运人和收货人串通起来对托运人进 行欺骗，主要是国外一些不法进口商，通过在贸易合同中使用f o b 条款并指 定境外货代安排运输、签发h o u s e 提单，大搞无单放货，使我出口商货、款 两空，给国家造成巨大的损失。还有的国外买方在货物市价下跌时，抓住卖 方所提供的单证不符点，拒绝结汇，但同时通过证明自己是货物所有人身份 凭保函提货出售，事后也不向发货人支付货款，致使提单滞留在发货人或银 行手里，发货人在面临钱货两空时，往往会一无单放货为由起诉承运人。除 了出1 ：3 商之外，无单放货的其他当事人也有可能成为被欺诈的目标。最近两 年，市场上就新出现一些对船东和货代进行诈骗的方式；如以分单的形式向 船东或货代进行诈骗，或买方不赎单进行诈骗。 哈尔滨工程大学硕士学位论文 2 5 无单放货的危害 在无单放货的情况下，因为证明提货者提货权的必要凭证正本提单 没有提示和缴回，所以极有可能发生错交货，这时给提单持有人造成的损失 是不言而喻的。首先，他人将货物无单提走对于已付款赎单的最后收货人而 言，其原本拟将货物用于进行生产、加工、使用的意图无疑要落空，如果他 要出卖这批货物，则他的预期利润无法实现。如果这些货物是时间性很强的 应季货物，则他的利润损失不可避免，假如他与他人另签有这批货物的供销 合同，他可能要因为无法按期向供销合同的买方供货承担违约责任。再以上 情形中，即使提单最终受让者能够通过诉讼获得一些赔偿，但他仍会遭受损 失。其次，如果贸易买方在未赎单的情况下不凭提单便提走了货物，那么银 行将承担损失，因为银行履行了付款义务而得到的提单只是一份既无人赎取 也无货物担保的一纸空文：再次，如果提单因不符等原因尚未结汇仍在托运 人手中，而货物已被他人无正本提单提走，那么遭受货物、钱款两失的是托 运人。 但是，不论是收货人、银行或托运人遭受损失后都会找承运人索赔，所 以承运人具有极大的潜在风险，因为毕竟承运人是在未见到并缴回正本提单 的情况下放货，违反了航运惯例，违背了具单交货原则。法院亦会判承运人 败诉，须赔偿因其放货行为造成的损失，这些损失往往由承运人自己承担， 因为承运人几乎不可能通过有关责任保险获得补偿。 可见，无单放货对于承运人或真正的提单持有人都有可能造成损害，尤 其是承运人。由于这类案件标的巨大，很可能给上述当事人造成灾难性的后 果。无单放货给当事人所在国家的国民经济产生的不利影响比直接损失更大， 还给国际经济交往带来了一定的阻碍。而包括我国在内的发展中国家，在国 际贸易和海运方面的业务知识还很匮乏，经验不足，加之法律尚不健全、管 理亦不严格，无单放货现象更多些，由此引发的诉讼也较多，遭受的损失也 较大，这对于我国和其他发展中国家的进出口贸易是一个严重威胁。此外， 1 4 哈尔滨工程人学硕十学位论文 由于无单放货每年在世界各地引发的大量纷争及诉讼，对当事人而言是一种 人力、物力、财力的巨大浪费。为避免无单放货案件的发生，就要了解掌握 相关的知识，本文从下章开始将具体介绍无单放货的有关问题。包括无单放 货的性质、责任、承运人抗辩及防范等。 2 6 本章小结 本章简要介绍了无单放货的基本理论知识。它包括无单放货的定义；无 单放货的当事人，包括承运人和实际承运人、代理人、托运人、收货人、丌 证银行、港口当局等，其中前三类做了重点介绍；四种无单放货的表现形式： 即凭副本提单加保函放货、向记名提单的记名收货人无单放货、根据港口所 在地国家法律无单放货、依据卸货港习惯无单放货；并进一步分析了造成无 单放货的主要原因；最后阐明了无单放货的危害。本章为下面的问题展开论 述提供了理论基础。 哈尔滨一l 程大学硕十学位论文 第3 章无单放货的法律性质 理论上对于无单放货的法律性质有三种不同的观点。第一，侵权说，无 单放货侵犯了货物所有人因对货物享有所有权而产生的利益，构成对货物所 有人侵占。第二，违约说，以法律的规定，提单被视为提单持有人与承运人 之间签订的合同，承运人未凭正本提单放货，没有履行自己的凭提单交货的 义务，构成对提单持有人的违约。第三，侵权和违约竟合说。 提起无单放货的法律性质，应先从提单的法律性质丌始。 3 1 提单的法律性质 本文在提单的功能部分已简要阐述了提单法律性质的内容。尤其是关于 提单是物权凭证这一重要功能。我国理论界对提单的物权凭证功能的争论由 来已久，这主要是因为近年来无单放货案件大量发生，海事法院在审理案件 中涉及到对无单放货行为性质的认定，而对无单放货行为性质的认定则必然 要对提单的法律性质进行深入的研究，目前研究的成果主要有以下三种观点。 3 1 1 物权凭证说 这是目前主流学说。研究此说不能不涉及到英美等丰要国家关于提单方 面的规定。在英国法上，有关于物权凭证的定义，即物权凭证是在商业实务 及法律上，均被认为是其所记载货物在法律上的表征，其交付与货物占有转 移具有相同效力。而且，卖方如果愿意，也可藉此将货物所有权转移于买方 “。英国b e n j a m i n 第五版所说的定义为：t h e r e i sn o a u t h o r i t a t i v ed e f i n i t i o no f d o c u m e n to ft i t l et og o o d s a tc o m m o nl a w , b u ti ti s s u b m i t t e dt h a ti tm e a n sad o c u m e n tr e l a t i n gt og o o d st h et r a n s f e ro fw h i c h o p e r a t e sa sat r a n s f e ro ft h ec o n s t r u c t i v ep o s s e s s i o no ft h eg o o d s ，a n dm a yo p e r a t e t ot r a n s f e rt h ep r o p e r t yi nt h e m “”即在英国普通法下，对物权凭证没有权威 定义，它应可转让货物的实质占有权。它也会可以转让货物( 财产) 。 1 6 哈尔滨t 程大学硕士学位论文 英国提单法制定前，提单和其他运输单证一样，仅仅是证明货主与船东 之间或托运人、承运人与交货人之间运输合同的单证。1 8 5 5 年英国提单法制 定后，制定法成了确认物权凭证的主要法律渊源。它从法律上规定提单的转 让不仅转让了货物的所有权，而且转让了提单所包含的合同权利及诉权。1 8 8 9 年代理法指出“权利凭证( d o c u m e n to f t i t l e ) 的表述应包括提单、码头凭单、 仓单、提货单和一般商业过程中用作占有或控制货物，或者通过背书或交付 对凭证的占有、授权或意图授权转让或收取所代表的货物的证据的任何其它 凭证1 。 因此，普通法上的物权凭证主要指代表货物本身及货物占有权的凭证， 主要是提单，提单之所以被视为物权凭证，是指持有提单就意味着支配货物， 它包括货物在被保管待运期间，运输期间，交付中的控制权以及在目的地请 求交付的权利。货物所有权的转移效力从交付提单时发生，只要没有相反证 据，提单持有人就可以通过持有提单而享有提单项下的货物所有权，不必等 到货物的交付。即善意取得提单的人在取得提单时就取得了货物的所有权。 而且，不凭提单就不能处理货物，取得货物占有的。若未持有提单，除有善 意受让情况下，并不能取得货物所有权，提单持有人仍可基于所有权的作用， 追及货物所在，行使货物所有权人的权利。 我国理论界和实务界一直将提单视为物权凭证，认为提单代表其项下货 物的所有权，谁拥有提单，谁就拥有该提单项下货物的所有权