（国际贸易学专业论文）外商直接投资对中国汽车产业国际竞争力的影响研究.pdf

摘要 本文试图以波特教授的钻石模型为基础，通过分析外商直接投资 ( 以下简称f d i ) 对国际竞争力的四大关键要素和两大外部因素的影 响来确定f d i 对中国汽车产业国际竞争力的影响机制和影响途径，并 就f d i 对中国汽车产业国际竞争力的影响做出定性和定量的实证分 析，在理论研究和实证研究的基础上给出提高其国际竞争力的建议。 就国内需求条件而言，f d i 在促进国内市场成长的同时，培育了 内行而又挑剔的客户群；f d i 对中国汽车产业生产要素的影响在于加 速了资本积累、推动了人力资源开发、促进了技术进步；对上游产业 的“提升效应”和对关联产业的“扩散效应”形成了f d i 对相关和支 持性产业的影响；在企业战略和市场竞争方面，f d i 主要起到了为国 有汽车企业体制改革提供示范以及加剧国内竞争的作用；外资企业为 内资汽车企业认识和应对机会提供示范；最后，f d i 对政府因素的影 响主要在于促进其与四大关键因素的互动上。 在实证分析部分，本文分析了f d i 对中国汽车产业整体国际竞 争力的影响和f d i 对内资汽车企业技术水平的影响。结果证明，f d i 对中国总体汽车产业t f p 的影响是正向的，而中国本地的汽车企业不 但没能吸收外资企业的外溢效应，在发展上还受到了外资企业的阻 碍。在最后的政策建议部分，本文从企业和政府两个角度出发给出建 议。企业应巩固和扩大吸收外溢技术的途径、进一步深化国有企业改 革、培育自主开发的能力；而政府应实施以技术为导向的积极的引资 政策、促进外资企业技术外溢、减少f d i 的“挤出效应”，同时维持 公平的竞争环境、防止垄断的产生、适度保护民族工业、培育民族品 牌。 ， 关键词：外商直接投资，中国汽车产业，国际竞争力，钻石模型 ：二1j a b s t r a c t b 鹊e do nm i c h lp o 懈s “d i 锄o n d l e o 张m i sp a p e rt r i e dt 0 a n a l v z et l l em e c h a i l i s ma n dc h 锄e l so ff d i si i l n 啪c e so n 吐l es o u r c e s o fi i l d u s 畸c o m p e t i t i v e n e s s t b ef o u rk e ye l 锄e n t sa n dt h et w o 黜r i o r f a c t o r so f m e d i 锄o n d ，t om a l ( eq u 锄t i 协t i v er e s e a r c ho nm ee 矗e c t sa n d t ob m gf o n v 删s o m es u g g e s t i o n sa b o u 瞳h o wt oi m p r o v ei 1 1 t e m a t i o n a i c o m p e t i t i v e n e s so f c h i i l e s ea u t 0i n d u s n _ yb yt a k i l l gl l s eo f f d i a sf o rd o m e s t i cr e q u i r e m e n t s ，f d in o t0 1 1 l yp r o m o t c s 也em a r k e t 掣呲i ta l s oc u l t i v a t e se x p e r t 锄dc a p t i o u sc u s t o m e r s ；m ee 日e c t s o f f d l0 np r o d u c t i o ne l e m e n t sm l u d e l a tf d ia c c e l 啪t e sm ec a p i t a l a c c u m u l a t i o n ，p m m o t e st l l eh re ) 【p l o i 切t i o na l l dt e c i l r l o l o g ya d v a n c e m e n t ； t i ：屺p u l l i n g - u pe 虢c t s0 n 吐l es u p p o r t i 芏l g m d u s t r i e sa l l dm ed i f h 娼i o n e 任e c t so nt l l er e l a t e di 1 1 d u s t r i e sa r et l l et w on l a i l li n n u e n c e so f f d io nt h e r e l a t e da i l ds u p p 池gi i l m l s 打i e s ；1 1 1t l l ef i e l d so ff i m 鼬r a t e g ya n dm a t 融 c o m p e t i t i o n ，f d ip r o v i d e sd e m o n s 饥l t i o n 矗”c h i l l e s es t a t e o v m e df i 加s t om a k ear e f - o 姐a n de n h a n c e st l l ed o m e s t i cc o m p e t i t i o n ；吐1 em n e s c 印a b i l i t i e s o f 1 1 1 1 - d e r s t a i l d i l l g 觚d 蓼船p m g c h 锄c e sa r ea l s o d e m o n s 魄t i o 邶f o rl o c a lf i m s ；f m l l y ，f d ii m p a c t st l l eg o v e m m e n t m r o u 曲e i l h 锄c i r 培馈【en e r a c d o n b e t 、e e i l9 0 v 锄m e ma l l d 廿l ef o u rk e y e l e m e n t s i i lt l l e p a r t o fq l 埘1 t i 诅t i v e a 1 1 a l y s i s ，l ep 印e re s t j _ n l a t e d 也e 砌u e n c e so ff c i io nt l l ei 1 1 t e m a t i o n a lc o m p e t i t i v e l l e s so fn l ew h o l e i n d u s t r va n d0 nd o m e s t i c 丘n s t h er e 锄l t ss h o w e dm a tf d ie 虢c t e d 廿l e g e r a lt f po fc h i m s ea u t oi 1 1 d 咖p o s i t i v e l y ，w t l i l em el o c a l 卸t 0 丘n n si nc h i i l ah a dn o ta b s o 妇d “s p i l l o v e re 仃e c t so f f o r e i 髓6 r n l s 驵dw e r el 血d e r e db ym n e s md e v e l o p i n g a c c o r d h 培t om et l l e o 巧锄d q 岫n t i t a t i v ea n a l y s i sr e s u l t s ，m ep a p e rm a d es u g g e s t i o 够舶mb 劬p o h n 3 o fd o m e s t i ce n t e r 嘶s e s 觚dc h i n e s eg o v e n l i i l e 此t h ef i m ss h o u l d c o n s o l i d a t ea r l de n l a r g ec h a n r 圮l so fa _ b s o r b i i l gs p i l l o v 盱- e 脏c t so ff o r e i g n f i r 】m ，n e n s i 匆吐l ep o l i c yo fm 撕n gar e f o 蛐l es t a t e - o 姗e df i r m s ，a n d c u l t i v a t et l l e c a p a b i l i t yo fr e s e a r c hm d 印e n d e n t l y m e a n w h i l e ，t 1 1 e - 奇 ，illl， g o v e m m e n ts h o u l di m p l e m e n tt l l ea c t i v ep o l i c yo fa t t i n g f o r e i 伊 c 印i t a l so r i e n t e db ya d v a i l c e dt e c l l i l o l o 百e s ，p r o m o t em es p i l l o v e r - e 彘c t s 鲫dr e d l l c em ep u s h o u te 饪- e c t so ff o r e i g nf i n n s ，觚da t 吐l es 锄et i m e m a i n t a i naf a i rc o m p e t i t i o n e n v m m m e n t ，p r e v e mm o n o p o l i z a 缸o no f f o r e i 印f i 衄s ，p m t e c tn a t i o n a lm d u s t r i e sp r o p e r i ya n dd e v e i o pn a t i o l l a i b r a n d s k e yw o r d s ： f o r e 咖 d i r e c t 姗e s 衄e n t c l l i l l a ，sa u t 0 枷u s 魄 i m e m a t i o n a lc o m p e t i t i v e l l e s s ，n l ed i a m o n dm o d e l m 原创性声明 本人声明，所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究 工作及取得的研究成果。尽我所知，除了论文中特别加以标注和致谢 的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不 包含为获得中南大学或其他单位的学位或证书而使用过的材料。与我 共同工作的同志对本研究所作的贡献均已在论文中作了明确的说明。 作者签名：匡套墨查 日期：2 竺生年“月鲨日 关于学位论文使用授权说明 本人了解中南大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校 有权保留学位论文，允许学位论文被查阅和借阅；学校可以公布学位 论文的全部或部分内容，可以采用复印、缩印或其它手段保存学位论 文；学校可根据国家或湖南省有关部门规定送交学位论文。 作者签名：戳导师作者签名：匣拦垒生导师 硕士学位论文 第l 章导论 1 1 问题的提出 第1 章导论 中国在改革开放之初开始吸引外商直接投资口d d ，随着二十多年改革的深 化、开放的扩大，从过去允许外商小规模地进入特定行业转向大量主动地吸引外 商投资。1 9 8 3 年外商在华直接投资的实际金额仅为9 1 6 亿美元，到9 0 年代初时 达到了4 3 6 6 亿美元；1 9 9 2 年以后，每年外商直接投资的金额均超过1 0 0 亿美元， 1 9 9 6 年后每年均突破4 0 0 亿美元。自从1 9 9 4 年以来，中国吸引f d i 已经连续8 年居世界第2 位，2 0 0 2 年全年外资合同金额为8 2 7 6 8 亿美元，实际利用外资金 额为5 2 7 4 3 亿美元，中国成为全球吸引外资第l 大国。截止到2 0 0 3 年1 2 月底， 全国累计批准设立外商投资企业4 6 5 2 7 7 个，合同外资金额9 4 3 1 3 0 亿美元，实 际使用外资金额5 0 1 4 7 1 亿美元。2 0 0 2 年，外商直接投资在中国固定资产投资总 额中所占的比重为1 0 1 0 ，在工业固定资产投资总额中所占比倒为2 5 7 0 1 随 着中国加入w 1 o ，投资软环境的改善，服务意识的增强，外商直接投资将会保 持持续快速增长的势头。 在外商直接投资金额持续增长的同时，外商投资领域也在不断地扩大，已经 从早期的劳动密集型产业，逐步向技术密集型产业转变，高新技术产业将成为外 商直接投资的重点。在制造业方面，投资向重化工业领域延伸，2 0 0 3 年外商在 华合同投资中，增长最快的行业分别为石油加工及炼焦业、汽车制造业、化学原 料及化学制品制造业、普通机械制造业、专用设备制造业；同时一些重要产品的 生产能力迅速扩张，使中国成为一些先进技术产品的全球制造中心；另外，跨国 公司也开始向服务业或制造业中的服务环节延伸，随着服务贸易的进一步开放， 银行和保险业等将成为外商投资的新热点。目前，外商在华的直接投资主要集中 在以工业为主的第二产业，和房地产公共服务业、批发和零售贸易、餐饮业、交 通运输及邮电通讯业等第三产业。 外商投资金额的快速增长和投资领域的延伸说明了中国积极的引资政策的 成功。和其它发展中国家一样，中国在二十年多年的经济发展和转型过程中遇到 了一系列的困难，外资的进入对于解决这些困难起到了很大的积极作用。其中， 1 数据来源：中国商务部两站 ，0j 0 硕士学位论文 第l 章导论 最明显和最严重的发展障碍是资金短缺。外商资本的注入从根本上解决了资金 的问题；外资企业对中国的税收增长也发挥了重要的作用，2 0 0 2 年外商直接投 资企业税收占到了全国税收总额的五分之一强；另外，外资企业在很大程度上促 进了对外贸易的发展，2 0 0 2 年外商投资企业的进出口值占全国总进出口值的 5 3 1 9 2 ；大型的外资企业，尤其是廉价劳动力寻求型企业，提供了大量的就业 岗位，目前中国在外商投资企业中直接就业的人数约2 3 0 0 万人，占中国城镇劳 动人口的l o 以上。f d i 除了发挥解决资金短缺、扩大税收、增加就业和促进出 口等直接的积极影响之外，外资企业还通过人员培训、技术转让、技术外溢、管 理榜样等方面间接地引导中国当地企业发展，并促进中国产业结构升级。 但同时，外资在中国的过渡扩张也使得一些问题不可避免地出现或将要出 现。最显而易见的消极影响是外资企业的进入使得国内市场竞争加剧，严重地威 胁到了一些国内企业的生存，从而使民族工业受到挑战。国内企业，尤其是国有 工业企业，在外资进入前可能就已经在诸如体制，技术、人才等方面处于劣势， 这些企业的挣扎倚靠的是国家的扶持和市场经济体制的不健全。近年来，外资已 经在一系列重要的工业部门占据了重要地位；入世后，中国也将进一步开放，政 府也将履行其承诺，不会过多地干预企业的行为；同时国有企业由于体制的原因， 很难吸收外企的技术溢出三方面的原因将使国有企业很容易在竞争中被挤垮 如果大量的占民族企业主导地位的国有企业都被外资挤出，那么整个产业的经济 安全将受到威胁。另外，即使一些以合资企业或国内企业为主的产业呈现出欣欣 向荣的景象，如果其核心技术仍掌握在外商手中，那这些繁荣可能都只是泡沫。 f d i 是双刃剑，对东道国来说，其积极影响和消极影响共存。多年来，国内 外的经济学家就跨国公司投资的动机、利用外资的好处、如何吸引外资以及在利 用外资的情况下如何保护民族工业等问题进行了深入的探讨。无论研究的角度如 何，学者们都有一个共同的出发点，就是引资最终应该提高国民福利。而在国际 投资自由化趋势中，竞争力是国民福利的基础决定因素。因此，本文将从利用外 资能否提高东道国产业竞争力的角度来研究外资对中国的影响。将竞争力定义在 产业层面，是基于波特所说：“分析竞争的基本单位是产业。因为产业是 由一群企业以产品生产或劳务服务直接进行竞争，彼此应用的资源通常很类似， 也可能有相当的关联。甚至在客户对象、使用技术，营销渠道上也都有相似之 处。”3 产业是企业的集合，对产业进行分析，可以反映出企业的行为效应； 同时，产业也是一个整体的概念，产业竞争力也可以从国家层次出发，研究一国 的经济、社会、政法环境如何影响产业竞争力。 2 数据来源：商务部同站 迈克尔波特；国家竞争优势) 第3 2 页 2 硕士学位论文第l 章导论 确定了产业分析层面，本文选择了具有典型代表意义的汽车制造业作为分析 的载体。选择汽车业作为分析对象是基于以下考虑：汽车业的资本密集度高、技 术投入多、关联产业广泛，属于支柱产业；汽车属于全球产业，可贸易性强，资 本密集度和技术密集度高，其竞争的实质是资本实力的竞争、技术优势的竞争、 国际化生产组织的竞争和战略联盟的竞争，因此，跨国公司在该行业支配程度较 高；相对其他产业而言，中国的汽车制造业是利用外资较多、发展较快的产业， 近年来其产业竞争力的明显提升在很大程度上归功于较早和较大程度的对外开 放鉴于此，本文将以中国的汽车产业为对象，通过分析证明f d i 对产业竞争力 影响的途径和机制，试图提出如何减少f d i 对国内企业的“挤出效应”、如何扩 大其“外溢效应”以及国内企业如何与外商在合作中学习、在竞争中提高的建议， 从而最大化发挥f d i 的积极作用，并将其消积影响降到最低。 1 2 国内外研究现状 本文研究的主题是外资对东道国产业竞争力的影响，目前国内外并没有具体 到这方面的研究因此笔者在前期的文献搜集工作中，主要是对两方面的文献进 行了查阅：一是有关国际竞争力的研究，包括国际竞争力的定义、来源、评价方 法和提高国际竞争力的对策等方面的理论和实践；二是对外直接投资理论，主要 选取的是有关外资对东道国，尤其是发展中国家的影响机制和影响途径的理论分 析和对这些影响所做的定性和定量的实证分析 1 2 1 国际竞争力理论 在上个世纪的7 0 年代，美国的一些曾经是其力量象征的产业如钢铁业、电 视机业和汽车业在与日本和欧洲的竞争过程中失去了原有的优势，陷入了危机， 美国政府于是率先开始了国际竞争力研究；随后，日本和一些欧洲国家也开始了 对产业竞争力的研究。西方学者讨论的主要内容集中在产业竞争力的定义、导致 产业竞争力变化的因素和提高产业竞争力的对策方面。学者们对国际竞争力的研 究有很大的分歧，首先体现在概念问题上。而概念的不同将直接导致评价指标和 评价方法的不同，导致分析影响因素的框架不同，提高竞争力的对策也不同。 ( 1 ) 国际竞争力的概念 不同领域的学者对竞争力的概念理解是不同的。总的来说，可以从宏观、中 观和微观三个层面来理解国际竞争力，即分别为国家竞争力，产业竞争力和企业 竞争力。这三个层面的不同实质上是其竞争主体的不同。 硕士学位论文第l 章导论 国家层面 从宏观层次上讨论的国家竞争力，不完全是一个经济问题。国家的福利和 生产创造能力不完全由产品和服务在国际市场上的竞争结果来证明。国家层面的 竞争力一般定义为保持居民收入持续增长的能力。最早的关于竞争力的官方报告 由美国总统产业竞争力委员会在1 9 8 5 年提出：竞争力是指一国在自由，公平的 市场条件下，在生产符合国际市场标准的产品的同时，能维持或提高居民收入水 平的能力4 。思科特和洛奇( 1 9 8 5 ) 认为是一国在国际贸易中出售产品并同时能获得 要素的持续回报的能力5 。费格尔伯格( 1 9 8 8 ) 认为是一国在不出现国际收支平衡困 难的情况下，实现中央经济政策目标的能力，尤其在收入增长和提高就业率方面 的能力6 。英国财政部的报告则指出：国际竞争力是指一个国家的生产者在国际 市场上竞争中及在国内市场上与进口商的竞争中获胜的能力。 企业层面 从微观的角度来看，企业是竞争的最基本的单位，国际经济竞争的实质是企 业与企业之间的竞争。许多学者从企业的角度出发，将国际竞争力定义为企业的 一种能力。科恩认为，对企业而言，其国际竞争力是指在实现企业产品和服务能 不断扩大市场份额的同时，该企业可持续的盈利能力8 。通常可以用企业销售额 和销售利润率，即盈利能力来衡量，但还需要设定别的指标来衡量其持续性，如 企业的技术开发和创新能力。钱德勒( 1 9 8 6 ) 认为，现代企业在各个国家发展的不 同道路说明各个国家企业在规模经济和范围经济上的差异，是一种组织能力或管 理模式上的差异9 。普拉哈拉德和哈莫尔( 1 9 9 0 ) 将形成企业竞争优势的资源看 作“核心能力”，认为企业竞争优势的根源是来自于企业内部的独特的，难以模 仿的、有价值的核心技术和能力1 0 。 产业层面 在中观的层面上研究产业竞争力，首先要明确产业的概念。产业的概念可以 定义为：服务于特定经济分析目的的同一属性产品和服务的集合，同一属性的生 产经营活动的集合以及同一属性的企业的集合。根据这一概念，产业国际竞争 力的比较，必定是同一产业的不同国籍的竞争优势的比较，因为竞争优势指的是 g i o b a lc ( 朋p 酣硒：m cn e w 刚i 乜r 删0 f n l c 唰d t sc 叫加d s s i h i d u 曲训c 骑嘶h v 伽鹊l 螂 v b l 2 ，w a s h i n l 虮d c ：u s g o w n i m 朋tp 】血嘶0 t l i c 毛e 6 。 s c o 也b 邝ka n d 埘窘岛g r g c c ，1 9 s 5 c o 删划i n 忱i l c 酆组曲c w 酬de c o n 伽1 y ，b 0 s t o n ：v a r d b 邺i 螂s s c h ip i p 3 。f a 静【b e 噶j 蛐1 9 勰“啪聊眦i 肌mc o i l i p d i a v 咖髂一t h c m 帆i cj 伽删i l 9 8 ：3 5 5 3 7 4 ，p | 3 5 5 ：h i sm 匈e 卿st i 削啊1 9 8 3 h i i 册l 鲥o n a l m p c c i t i 啪e 溉e o 蛐o m i 髂p r o g r e 站r 印。噶1 5 8 ：1 3 ，p 1 c o l l 姐dz y 计n a n 1 9 盼m 锄蠊i c h i 咖g 瑚执弧a s h g 峨b r o o 如e uu s 丸p p 6 l _ 6 8 a 姗d l c ，a l 嘲d ，1 9 8 6 1 k 竹o h l i i 蚰o f m o d 咖g i o b a i n i p c i t 缸e d 砌b y 咖e ”c o m p c t m 蛐i l lg l o b a l h i d i l 鲥n c 曼 加p a | _ i a i a d c 蜘d h 锄吐g a 啪1 9 9 0 ，铀c 叫峨o f l h c 叩o r 蛳蛐竹 h a r v a r d b 邺妯韩s 胁k 慨 m 掣_ j u 眦p7 9 9 1 i l 杨治：产业经济学导论，第1 6 页，中国人民大学出版社，1 9 8 7 4 硕士学位论文第l 章导论 国际、区域间同一产业( 或产品) 的绝对竞争优势。迈克尔波特把产业定义为 生产直接相互竞争产品或服务的企业集合，这样定义产业就可以把企业、产业和 国家结合起来分析，从而为全面、正确地分析产业国际竞争力提供一个分析框架 n 正是因为在这种理论框架下设立的经济分析范式，既可以用于分析以国家为 主体的产品国际竞争力，也可以在一定意义上用于企业国际竞争力的分析，因此 本文将分析外资对产业国际竞争力的影响，由此在一定程度上能代表外资对国家 和企业竞争力的影响。 ( 2 ) 国际竞争力的来源， 从竞争角度出发：马克思的经典理论 马克思将竞争看成是在市场较量中体现出来的结果。他认为，。同一种商品， 有许多不同的卖主供应，谁以最便宜的价格出卖同一质量的商品，谁就应当会战 胜其他卖主，从而保证自己有最大的销路1 3 。”而价格由生产成本决定，生产成 本的降低又倚赖于采用先进的生产方法；生产方法方面的改进，又同生产者的生 产规模联系在一起。在马克思、恩格斯分析资本主义经济中存在竞争的任何一个 范畴，我们都可以得到有关竞争力来源的启示，总的来说，马克思理论中竞争力 的主要来源包括：价格、成本、生产方法即劳动生产率、生产规模、科学技术运 用的潜力、开发新产品的能力等。而马克思的社会必要劳动规律理论则直接奠定 了关于商品生产者竞争力来源一般学说的科学基础。 传统国际贸易理论 传统国际贸易理论的两个层次是比较优势论和要素禀赋论。亚当斯密 ( 1 7 7 6 ) 提出“绝对优势”概念，所谓一国的一种产品具有绝对优势，是指该国 该种产品的劳动生产率高于或是其生产成本和价格低于其它国。一国应专业化生 产并出口具有比较优势的产品。因此，一国具有绝对优势的产品具有国际竞争力， 而反映绝对优势的劳动生产率、生产成本和价格就构成了竞争力的来源。大卫李 嘉图进一步深化了这个概念，他从相对生产效率的角度，提出一国应专业化生产 和出口绝对劣势相对小的商品，而进口绝对劣势相对大的商品。李嘉图并未对生 产率差异的来源做出具体的解释，只是简单地将这种差异归因于不同国家的环境 或“气候”特别有利于某些产业的无需解释的差异总的来说，传统的国际贸易 理论认为价格竞争力就是国际竞争力，竞争力的来源就是要素的相对价格优势。 有学者作了实证研究，费格尔伯格( 1 9 8 8 ) 用市场份额指标评价竞争力，证明了 价格和技术与其有重要关系“；克莱兹( 1 9 8 7 ) 用进出口值和产量评价竞争力，用 技术密集度、资本密集度、劳工技巧和管理等因素对其作回归分析，结论也是国 略迈克尔波特：国家竞争优势 ，华夏出版杜，2 0 0 2 ”马克思思格斯全集第6 卷，第4 帅页人民出版社1 9 7 2 年版 f a 蓼慨j 姐，l 螂m m 鲥伽a l 捌，c l j t i l 咖c 龉* t h ee n 哪j cj 删m a l ，9 8 ：3 5 5 3 7 4 5 硕士学位论文 第1 章导论 家要素对国际生产有决定性作用”。 瑞典经济学家俄林( 1 9 3 3 ) 在其老师赫克歇尔的研究基础上提出了要素禀赋 论，他们认为，国家之间在要素禀赋上存在的差异使得要素价格产生差异，进而 导致生产成本和产品价格的差异。要素禀赋论是从生产产品的投入要素价格的差 异来解释比较优势，因此，国际竞争力来源于生产要素在价格上的竞争力。后来 学者们将比较优势的范围进行了拓展，海默( 1 9 6 0 ) 加入了所有权优势要素；费 格尔伯格( 1 9 8 8 ) 加入了价格、技术和生产能力要素；德尔伯格( 1 9 6 9 ) 、凯夫 斯( 1 9 7 4 ) 、邓宁( 1 9 8 5 ) 等人认为企业的国际竞争优势来企业自身特有的优势， 专利、商标、产品差异、管理经验，营销技巧等。但建立在生产要素基础上的比 较优势论和要素禀赋论不足以解释后来出现的贸易结构。从2 0 世纪6 0 年代开 始，国际贸易出现出两大趋势：一是发达国家之间的贸易成为国际贸易的主要构 成部分；二是产业内贸易的比例上升。这些现象都难以再用传统国际贸易理论予 以说明，于是学者们开始考虑从规模经济及产品和服务差异等方面来寻求新的竞 争优势的来源。 新贸易理论 由于传统的贸易理论不能解释新的问题，诸如国际贸易发生在要素禀赋类似 的发达国家之间；大量的贸易品的生产使用的是相似的要素比例等。现实呼唤新 的国际贸易理论出现。在1 9 7 8 年至1 9 8 2 期间，迪克西特、诺曼、埃蒂尔、克鲁 格曼、赫尔普曼、兰开斯特等人相对独立发表的一系列关于规模经济与不完全竞 争条件下国际贸易的论文，新贸易理论正式产生。新贸易理论可分为两部分，一 是垄断竞争和产品种类内生化的一般均衡模型，二是战略性贸易政策。在放松了 传统贸易理论的假设后，新贸易理论在规模经济和不完全竞争条件下得出了全新 的结论，即以规模经济为基础的比较优势也是国家之间贸易发生的依据之一。克 鲁格曼( 1 9 8 9 ) 等人从规模经济和范围经济的角度出发，解释了发达国家之间的 贸易和产业内贸易。他认为竞争的结果是一国专业化于产业内的某一个或几个产 品的生产更加划算，而规模优势更有利于国际竞争力的提高 其它的新贸易理论都是从技术角度出发的。如威尔斯( 1 9 7 2 ) 的技术差距理 论，认为企业出口技术领先的产品，但一旦技术扩散，差距缩小，出口将下降”； 弗农( 1 9 6 6 ) 的产品生命周期理论，他引入了初期、标准化等概念，认为发展中 国家在生产技术已经标准化的产品领域中具有国际竞争力1 7 另外林德( 1 9 6 1 ) 强调国内需求的数量和增长速度对一国在贸易竞争中取得优势地位的积极影响 峙c c l 粤吕j 口啊1 9 8 7 m u l t m a l i 彻me r l t e r p r i 璺c 柚d w o n d m p c t m ：a c 鲫p a m i m i d yo f u s a 。j a p a l l ， t i l bu k 。s w c d 朝。和dn ，嘲g 盯m 姐虬n c wy b r k ：s lm a r t i i i s w e 帆l 0 u i st ，1 9 7 2 n l cp 鲋| i i c tl i f cc y c l e 绷d 如t e m 删t 锄己d i “s i 叫o f 黜钟电g m d u 疵s c h i o f b 啦i n 嘲a d i n i n i 蛐眦i m k h a r v 删u n i v 船i 姒b o s l o l i ”v b m 删，r a 脚d ，1 9 6 6 “i l l 伦m 鲥o n a l 妯v 咖c i l t 蜘d i l l 把m 砒i o n a l 协i d c i i l t i i cp f “h c t c y c l 矿，( 舢a r e d y j o 啪a l o f e c 删峨v o l 柏 n n2 m 掣1 9 9 6 ，e 1 9 0 - 2 0 7 6 硕士学位论文第1 章导论 侣，新贸易理论中的国内需求论提出，如果一国对某一产品的国内需求巨大，必 然使生产该产品的企业获得规模经济，产品单位成本下降，从而取得比较成本优 势。而且如果一国整体经济规模较大，人们有更多的余地来平衡规模经济和产品 多样化之间的冲突。新贸易理论发展了不完全竞争下的一般均衡模型，并将传统 的比较优势理论动态化了。 国家竞争优势理论 国家竞争优势理论是8 0 年代以来日益激烈的国际经济竞争的产物。激烈的 竞争不仅使一些发展中国家贸易条件恶化，而且既使像美国这样一个处于经济霸 主地位的超级大国，也因与日本和欧洲等国家的激烈竞争而导致贸易逆差不断加 大各国并不能像传统国际贸易理论中所描述的那样，都能从国际贸易中获利。 在此背景下，企业战略问题专家，波特1 9 ( 1 9 9 0 ) 教授在对以上理论进行分析和 评价的基础上，提出了一套全新的分析框架，即用国家竞争优势理论来解释竞争 优势的来源。国家竞争优势理论摆脱了传统贸易理论的束缚，提出一国兴衰取决 于该国在国际竞争中是否能占据优势地位，而国家竞争优势取得的关键又在于国 家是否具有适宜的创新机制和充分的创新能力。波特以国家竞争优势为分析目 的，以产业竞争优势为分析对象，以企业竞争优势为分析切入点做出分析他将 宏观竞争机制分为六个因素，即生产要素状况、需求状况、相关和支持产业、公 司战略组织和竞争、机遇与政府。前四项是一国宏观竞争机制的基本构成因素， 是组成“钻石模型”的四个部分。 波特的国家竞争优势论，跳出了以往理论仅限于对某一因素进行研究的狭窄 思维圈子，视野广阔、角度新颖，综合形成一国竞争优势的各种因素，微观、中 观与宏观均涉及，强调了动态性因素而不是静态性因素的重要作用，着重论证了 各国比较优势的形成与转化是一个动态变化过程，体现了动态比较利益学说的鲜 明特点。但是一些学者认为他的模型似乎更适合于发达国家，在此基础上，拉格 曼和德克鲁兹( 1 9 9 3 ) 提出了双钻石模型，他们认为弱国的竞争力由本国的钻石与 伙伴国的钻石的互动效果决定2 0 。邓宁( 1 9 9 3 ) 认为波特没有考虑到动态的方面， 尤其是全球化和f d i 的影响2 1 。这也正是本文要考虑的重点问题，即f d i 如何影 响东道国特定产业的钻石模型中的各项因素。 ( 3 ) 国际竞争力的评价 对于产业国际竞争力的评价，学者们通常利用两类指标进行分析：一类是显 示性指标，它说明国际竞争力的结果；另一类是分析性指标，它解释为什么具有 l j n d 盯s ，d ，1 9 6 1 a i l e s s a y 1 踟e 柚d 1 协s f o r 加砒i o n n 州y b r k ：晰l 斜 博迈克尔- 波特；国家竞争优势，华夏出版社，2 0 0 2 r u 舯a l 拍m 锄d d c 啮j 唧h 丸，1 9 9 3 。n c 由u m c m 枷彻d m o 曲i o f 砷蟹m 址i 伽山m p 甜岵v 蛐c 蹦 t h cc 址a d i 锄a c 畔打印o d im 羽磕窖朗蚍l n 把m 砒i 柚r c v i e 电3 3 ：1 7 3 9 列d l 删1 i n 舀j 曲n h ，1 9 9 3 。i m 鲫而仰蚰i z i i l g p o n 玎 d j a m 咖d m 柚赡e i 咖t i n 嘧n 砒i 伽丑lr l 州e w s 3 3 ：7 1 5 7 硬士学位论文第l 章导论 国际竞争力的原因。 显示性指标 在显示性指标中，说明绝对竞争优势的指标通常是市场占有率指标，它直接 反映某产业国际竞争力的实现状态；销售利润率指标也能反映这种状态，但数据 一般不如世界市场份额的数据和信息容易获得。无论是市场占有率指标还是盈利 率指标，都不能完全说明生产国际化和产业内分工与贸易条件下一国的产品或产 业竞争力状态因此要运用价值链的分析方法来计算价值增加量。价值增加指标 或增值率指标是一个重要的实现指标，产品增值率指标一般可以以产业内进口物 品金额与加工后出口物品金额之比，基本可以体现产品增值率和当地化水平。将 国内环节的增值率与国外其他环节的增值率相比较可以找到自身的国际分工位 次及本国的产业国际竞争力水平。 在显示性指标中，可以说明相对竞争优势的指标通常有贸易专业化系数指标 ( ，r f a d cs p c c i a l i z f 晒伽c o c 街c i e n t ，简称t s c ) 、出口绩效相对系数( i n d e xo f r e l a t i v e e x p o r tp 幽彻肋c e ) ，固定市场份额模型( 吐峙c o 删咄e ts h a r cm o d c l ，简称 c m s 指标) 、显示性比较优势指标 吖c a l e dc 伽p 锄俩v ea d v a n 诅g e 枷简称 r c a 指标) 。与进出口额相关指标的计算方法都是建立在国际贸易理论基础上的， 国际贸易的实证学者也往往用这些指标的方法来论证自己的研究、作为衡量一国 某类出口商品国际竞争力及其比较优势强弱的指标。例如，卡麦卡尔( 1 9 7 8 ) 使 用贸易竞争指数来作为国家竞争力变化的评价指标。笠伦德伯格( 1 9 8 8 ) 使用 相对国际竞争力指数进行国际竞争力2 3 的评价等等。 分析性指标 分析性指标反映的是竞争力之所以得以形成的解释性变量。从原因分析的相 关性来看，分析性指标又可以分为直接原因指标和间接原因指标。直接原因指标 有三大类：一是与生产率有关的各项指标，如劳动生产率、成本、价格、企业规 模等；二是与市场营销有关的各项指标，如品牌商标、广告费用、分销渠道等； 三是与企业的组织管理有关的各项指标，如售后服务网点和全球质量保证体系 等。间接原因指标可以从波特国家竞争优势理论中提炼出来。第一，与生产要素， 尤其是高级生产要素有关的若干指标，如申请技术专利指标、研究开发费用占生 产总成本、技术人员的数量等；第二，与需求要素有关的指标，包括市场需求的 量( 需求规模和增长速度) 和质( 需求结构、消费者的行为特点等) ；第三，相关 与辅助产业的状况，用从相关产业和供货商的工业产出绝对额及其占一地区或一 国的工业产出比重来反映；第四，企业战略、组织与竞争对手，可以用行业的平 研。哪i c h a c le a ，1 9 7 & “c 眦a d a m 卸u 自曲i f i i l gs e c t 叱 栅明n 卸砸血cl 卯0 s c 曲d i 蚰s 加以n o 5 l d l 咖d k r g l a i s ( 1 9 8 8 l1 h h n o i o 鳙f a c t o rp r o p o n i 螂a | l dc 哪p c t m v 艄竹s c 彻dj o 啪a io f e n 帆i c s 9 0 ( 2 x 3 硕士学位论文 第l 章导论 均工资水平、市场结构及行业内企业的各项财务指标来反映。 多因素综合分析 多因素综合分析方法是指对影响国际竞争力的各项因素进行综合分析。世界 经济论坛( w e f ) 和瑞士国际管理发展学院( i m d ) 都对国际竞争力有独特的综 合评价体系。两机构认为一国的经济体制和宏观经济环境决定了一国的国际竞争 力，而这主要包括国内经济实力、国际化程度、政府管理水平、金融、基础设施 建设、企业管理水平、科学技术、国民素质、法规和政治体系、劳动力市场及流 动性因素，共2 0 0 多个指标。尽管两机构在指标设置和权重上可能有所不同，但 基本对国家经济竞争的发展以及各国在国际经济竞争中的地位和优劣势以及改 进方向提供了较为全面且客观的参考。 波特教授对产业竞争力和企业竞争力的评价方法也是系统性的，既考虑到宏 观环境因素，又考虑产业及政策因素，还考虑了政府和企业因素。标杆测定法是 另一种常用的综合评价法。其具体做法是：首先找到产业层面最关心的问题或最 关键的竞争力决定因素；然后进行调查确定标杆测定的关键要素的最佳对象的最 佳做法；再分析比较，找到自己与最佳做法的差距，并确定改进方法与途径，实 施改革。 本文是以汽车产业为研究对象，考虑到本文的主题是对外资影响产业国际竞 争力的机制进行研究，由于篇幅所限，笔者将选取显示性分析指标对产业竞争力 进行简洁但不失有意义的评价。中国的汽车产业目前仍以内销为主，所以选取贸 易性的指标进行评价不太适宜，因此，本文将选取全要素生产率指标，对汽车产 业的国际竞争力进行全面的评价。 ( 4 ) 国内有关竞争力的研究 、 随着外商独资企业在国内的迅速发展，国内的学术界也已经开始重视国际竞 争力问题。1 9 9 2 年，狄昂照，吴明录等出版了国际竞争力一书，该书第l 章第2 节和第3 章专章专门论述了国际市场占有率问题。该书在进行了亚太1 5 国( 地区) 国际竞争能力比较的同时，专门对中国的国际市场占有率问题进行了探 讨。该书是国内第一部有关国际竞争力的专著，重点研究了国际竞争力的概念、 来源及评价方法，研究了决定国际竞争能力的因素，设立了指标分析方法，并用 8 0 年代末期数据评价了亚太1 5 国的国际竞争能力。 1 9 9 6 年原国家体改委经济体制改革研究院、中国人民大学及深圳综合开发 研究院联合组成中国国际竞争力研究课题组，运用w e f 与m d 评价法对中国的 国际竞争力进行了研究，并于1 9 9 7 年3 月出版了中国国际竞争力发展报告 ( 1 9 9 6 ) 。该报告应用3 8 1 个指标数据，对中国国民经济的国际竞争力进行了分 析和评价，内容涉及宏观经济、工业，科学技术、企业管理，金融体系、政府管 9 硕士学位论文 第l 章导论 理等方面。1 9 9 7 年中国国家竞争力发展报告研究主题为产业结构；1 9 9 9 年 中国国家竞争力发展报告研究主题为科技竞争力。 社科院以金碚博士为首，于1 9 9 5 年开始研究有关课题，1 9 9 7 年出版了中 国工业国际竞争力一书，重点分析了中国工业品出口的国际竞争力、中国工业 品质量的国际竞争、工业品品牌的竞争力，并进行了实证研究。任若恩( 1 9 9 3 ) 与荷兰格林根大学国际产出与生产率比较项目组合作进行中国制造业各产业部 门的国际比较研究：裴长洪( 1 9 9 8 ) 深入研究了利用外资与产业国际竞争力问题； 郭克莎( 2 0 0 0 ) 从生产率、劳动成本、经济效益、进出口、生产规模、科技创新 等角度进行了1 9 9 3 1 9 9 8 年中国工业和世界工业差距的研究”；彭丽红( 2 0 0 0 ) 进行的是企业竞争力的研究，提出可从环境竞争力、市场竞争力、政府管理竞争 力、企业内部竞争力四个方面来进行企业竞争力的国际比较”。 1 2 2 对外直接投资理论 与本文有关的第二方面的文献是对外直接投资理论。这部分理论大部分都是 基于投资商的角度，对投资的动因和方式进行分析，包括邓宁( 1 9 8 0 ) 、巴克利 和克莱兹( 1 9 9 1 ) 对外资进入动因的研究；巴克利和卡森( 1 9 8 1 ) 对外资进入时 机的研究；邓宁( 1 9 9 8 ) 对外资选择进入国的研究；以及潘和泰( 1 9 9 6 ) 年对 外资进入方式的研究等。 主要理论有：1 海默( 1 9 6 0 ) 的垄断优势论，第一次把对外直接投资与企 业的国际竞争力联系了起来2 6 。海默认为，投资者对外直接投资以控制海外企业 出于两个原因，一是保证投资安全；一是具有特定的优势可以竞争得过东道国企 业。2 金德尔伯格( 1 9 6 9 ) 的市场不完全解释，他认为垄断优势来自于各种市 场的不完善，其中包括：商品市场不完善、要素市场不完善、内外规模经济差异 和政府对生产或进入的限制”；从而进一步分析了跨国经营企业的竞争优势来 源。3 巴克利和卡森( 1 9 7 6 ) 的内部化理论，即当企业发现中间市场不完善时， 它们可以创造内部市场来绕过外部市场，使内部市场交易处在共同所有权控制之 下