（民商法学专业论文）论情势变更原则的借鉴与适用.pdf

北京工商大学硕士学位论文 摘要 依照契约必须信守原则，如果一方当事人没有按约履行，就得承担相应的 责任。可见，如果缔约后出现无法预见的客观情况，导致契约履行不能或虽然能 够履行，但契约双方的对价关系遭到严重破坏，或契约履行已完全丧失意义，这 些情况下，若仍然坚持契约必须信守原则，法律则未免过于苛刻。正因如此，才 有情势变更原则的存在。情势变更原则现在已经是各主要国家合同法中的一项基 本原则，也是国际商事交易中解决因经济环境异常变动所造成的合同履行困难的 一项重要法律制度。我国合同法草案虽然在“合同履行”一章中写入情势变 更原则，但是最终未在新颁布的合同法中确立情势变更原则。认为确立情势 变更原则容易导致该原则的滥用，有碍合同严肃性之保护，违背了“契约必须严 守”的初衷。 本文认为，合同法未确定情势变更原则虽然有一定的理由，但未能从长远角 度柬考察情势变更原则的功能，其立法抉择不利于维护社会的实质正义，弊大于 利。情势变更原则对于维护合同当事人的合法利益，平衡合同当事人之间的利害 关系以及维护市场道德秩序以及消除履行合同中的情势变更所产生的显失公平 具有十分重要的意义。大陆法系和英美法系的一些典型国家包括我国的台湾地区 都以立法或判例的形式规定了情势变更原则，使之适用有法可依。而情势变更原 则在我国目前尚无任何立法上的规定，只在最高人民法院的司法解释中有些许的 规定，这显然不符合立法的发展趋势。虽然我国合同法中规定了诚实信用原则、 不可抗力规则、显失公平的民事行为等相关的法律概念，认为可以参照这些相关 法律概念推定适用情势变更原则。但理论与实践证明，这些相关概念的确在某些 方面与情势变更原则相似，但是还有很大的区别，根本不能替代情势变更原则。 本文试图从理论与实践两个方面出发证明情势变更原则在我国立法规定的必要 性和可行性，在借鉴国外一些先进的理论基础上谈谈笔者对确立具有中国特色的 情势变更原则的看法。 本文由绪论、四个章节以及结论六部分组成。在绪论中笔者简单介绍情势变 更原则在我国适用现状以及本文的研究e t 的。第一章为情势变更原则的内涵及理 论依据。本章从情势变更原则的内涵、历史沿革及现状以及情势变更原则与相关 概念比较等几个方面对情势变更原则的涵义和立法依据做了系统的分析。情势变 论情势变更原则的借鉴与适应 更原则在我国适用的理论基础为诚实信用说和法律制度说相结合，笔者在综合国 际法和国内法的有关规定中得出关于情势变更原则的内涵。第二章为民法典确定 情势变更原则的必要性与可行性。本章谈到了我国现行立法未确立情势变更则的 原因，但从我国的现行社会经济生活需要以及我国立法目标和立法体系出发，情 势变更原则在我国立法有确定的必要性，而我国司法机关已经有能力适用好情势 变更原则，以及我国能够根据中国国情的需要构建一种合理的方法对情势变更予 以修正，这些证明情势变更原则在我国立法有其确定的可能性。第三章为情势变 更原则的适用条件之分析。本章从理论与司法实践两个方面探究了情势变更原则 的适用条件。为了避免法官滥用权力，应该通过立法明文规定情势变更原则的适 用条件，必须同时符合六个条件才可以适用，缺一不可。第四章为情势变更原则 的法律效果之研究。在主要借鉴大陆法系典型国家民事法律以及台湾地区民事 诉讼法的有关做法基础上，提出笔者的看法，认为情势变更原则的法律效果主 要体现在四个方面：再交涉义务即建立在双方当事人意思表示真实的基础上进行 合同调整；诉诸于法院单方变更合同或解除合同；损害赔偿请求权。在不同的情 形下当事人可以选择适用不同的法律效果，但再交涉义务是必经程序。最后在结 论部分，通过对情势变更原则的认识，笔者认为要作到真正的司法公正，使合同 交易在自由的同时追求正义，真正保护双方合法权益，应当在民法典中明文 规定情势变更原则的定义、适用条件以及适用的法律后果，笔者建议在民法典 中设立相关条款，以作到真正的有法可依，控制司法机关滥用自由裁量权，合理 地处分合同当事人的权利义务，以实现合同的公平原则和诚实信用原则。 关键词：情势变更情势变更原则法律效果适用条件 北京： 商大学硕士学位论文 a b s t r a c t a c c o r d i n gt ot h ec o n t r a c tm u s ta b i d eb yt h ep r i n c i p l e ，i fas i d el i t i g a n td o e sn o t p e r f o r m t h e a g r e e m e n t s t h a tm u s tu n d e r t a k et h e c o r r e s p o n d i n gr e s p o n s i b i l i t i e s o b v i o u s l y , a f t e rat r e a t yh a sb e e nc o n c l u d e dw i t h t h ee m e r g e n c eo fu n f o r e s e e n c i r c u m s t a n c e sw h i c hc a u s e st h ec o n t r a c t n o tt of u l f i l lo ra l t h o u g hf u l f i l l ，b u ti nt h e s e s i t u a t i o n st h a ti fe n c o u n t e rt h es e r i o u sd e s t m c t i o nt ot h ep r i c er e l a t i o n s ，o rt h ec o n t r a c t f u l f i l l sh a sl o s tt h es i g n i f i c a n c ec o m p l e t e l y , w h i c hs t i l lp e r s i s t e dt h ec o n 劬c tm u s ta b i d e b yt h ep h n c i p l e ，t h el a wi st o oh a r s ht h e n f o rt h i sr e a s o n ，c h a n g eo fc i r c u m s t a n c e s p r i n c i p l ee x i s t s n o wc h a n g eo fc i r c u m s t a n c e sp r i n c i p l ei st h eb a s i cp r i n c i p l e so fc o n t r a c t l a wi nt h em a i nc o u n t r i e s ，a n di ti sa ni m p o r t a n tl e g a ls y s t e m ，w h i c hs e t t l e db yt h e v a g a r i e s o ft h ee c o n o m i ce n v i r o n m e n tc a u s e db yt h ed i f f i c u l t i e so fi n t e r n a t i o n a l c o m m e r c i a l f i n a l l yc h a n g eo fc i r c u m s t a n c e sp r i n c i p l eh a sn o tb e e ne s t a b l i s h e di nt h e n e wl a wo fc o n t r a c ti no u rc o u n t r y , a l t h o u g l lw h i c hh a sw r i t t e nb yt h ec h a p t e ro f c o n t r a c tf u l f i l l e d ”i nt h el a wo fc o n t r a c td r a f t e s t a b l i s h e dc i r c u m s t a n c ec h a n g e p r i n c i p l ei se a s yt oc a u s et h i sp r i n c i p l ea b u s e d ，o b s t r u c tp r o t e c t i o nt h ec o n t r a c ts o l e m n i t y , w h i c hv i o l a t e ”t h ec o n t r a c tm u s ts t r i c t l yo b s e r v e ”t h eo r i 百n a li n t e n t i o n t h i sa r t i c l eb e l i e v e d i ti sac e r t a i nr e a s o nt h a tt h el a wo fc o n t r a c th a sn o t d e t e r m i n a t e dt h ec i r c u m s t a n c ec h a n g ep r i n c i p l e ，b u tw h i c hh a sn o tb e e na b l et oi n s p e c t t h ep r i n c i p l ef r o mt h el o n g - t e r ma n g l et h ef u n c t i o n ，i t sl e 百s l a t i v ec h o i c ed o e sn o tf a v o r t h em a i n t e n a n c es o c i e t yt h ee s s e n c et ob ej u s t ，t h es h o r t c o m i n gi s b i g g e rt h a nt h e a d v a n t a g e a b o u tt h em a i n t e n a n c ec o n t r a c tl i t i g a n t sl e g j t i m a t eb e n e f i t ，b a l a n c e dc o n t r a c t l i t i g a n t sf o r m i d a b l er e l a t i o n sb e t w e e nt h ep a r t i e sa n dp r e s e r v i n gt h em o r a lo r d e ra sw e l l u st h ee l i m i n a t i o no ft h em a r k e tp e r f o r m a n c eo ft h ec o n t r a c t ，i ti sg r e a ts i g n i f i c a n tf o rt h e c h a n g eo fc i r c u m s t a n c e sp r i n c i p l e s o m et y p i c a lc o u n t r i e so ft h ec i v i ll a ws y s t e ma n d s y s t e mo fa n g l e a m e r i c a nl a wi n c l u d i n go u rc o u n t r y st a i w a nt h a th a ss t i p u l a t e dt h e c h a n g eo fc i r c u m s t a n c ep r i n c i p l eb yt h el a wo rt h el e g a lp r e c e d e n t ，i tc a u s e ds u i t a b l y l e g a ls u p p o r t i td i dn o tc o n f o r mt ot h el e g i s l a t i o nd e v e l o p m e n tt e n d e n c yt h a tt h e c i r c u m s t a n c ec h a n g e p r i n c i p l es t i l l d i dn o th a v ei n a n yl e g i s l a t i o na tp r e s e n t i no u r c o u n t r y ，w h i c ho n l yh a dt h et r i f l ei nt h es u p r e m ep e o p l e sc o u r t sj u d i c i a li n t e r p r e t a t i o n 论情势变更原则的借鉴与适应 a l t h o u g ht h el e g a lc o n c e p to ft h eh o n e s tc r e d i tp r i n c i p l e ，t h ef o r c em a j e u r er u l e ，a n df a i r c i v i lb e h a v i o ra n ds oo ni no u rc o u n t r yl a wo fc o n t r a c th a db e e ns t i p u l a t e d ，i ti st h o u g h t w h i c hm a yr e f e rt ot h e s ec o r r e l a t i o nl e g a lc o n c e p te s t i m a t i o ns u i t a b l ec i r c u m s t a n c e c h a n g ep r i n c i p l e s t h et h e o r ya n dt h ep r a c t i c ep r o v e dt h a tt h e r ea r es i m i l a ri nc e r t a i n a s p e c t sa m o n gt h ec o r r e l a t i o nc o n c e p t sa n dt h ec h a n g eo fc i r c u m s t a n c ep r i n c i p l ei n d e e d ， b u tt h e ya r ev e r yd i f f e r e n t ，w h i c hc a n n o tb es u b s t i t u t e t h i sa r t i c l ea t t e m p t st op r o v et h e n e c e s s i t ya n dt h ef e a s i b i l i t yo fc i r c u m s t a n c ec h a n g ep r i n c i p l et ol e g i s l a t et h es t i p u l a t i o n f r o mt h et h e o r ya n dp r a c t i c eb yt h et w oa s p e c t s ，t h ea u t h o rt h i n k st h a ts o m ea d v a n c e d r a t i o n a l e st oh a v et h ec h i n e s ec h a r a c t e r i s t i ct ob ee s t a b l i s h e df o rt h ec i r c u m s t a n c e c h a n g ep r i n c i p l ev i e wi nt h em o d e lo v e r s e a s t h i sa r t i c l ei sc o m p o s e do ft h ei n t r o d u c t i o n ，f o u rc h a p t e r sa sw e l la st h ec o n c l u s i o n s i xp a r t s t h ea u t h o rs i m p l yi n t r o d u c e st h ec i r c u m s t a n c ec h a n g ep r i n c i p l es u i t a b l ep r e s e n t s i t u a t i o na sw e l la sr e s e a r c hg o a li no u rc o u n t r yi nt h ei n t r o d u c t i o n c h a p t e r1i n t r o d u c e s t h ec i r c u m s t a n c ec h a n g ep r i n c i p l ec o n n o t a t i o na n db a s i st h e o r y t h i sc h a p t e rh a sm a d e t h es y s t e ma n a l y s i sp r i n c i p l ei m p l i c a t i o na n dt h el e g i s l a t i o no r i g i nf r o mt h ec o n n o t a t i o n ， t h eh i s t o r i c a le v o l u t i o na n dt h ep r e s e n ts i t u a t i o na sw e l la st h ec o r r e l a t i o nc o n c e p t c o m p a r i s o no ft h ec h a n g ec i r c u m s t a n c e sp r i n c i p l e t h ea u t h o rt h i n k st h a tt h ed o c t r i n eo f g o o df a i t ha n dt h el e g a ls y s t e ma r et h eb a s i st h e o r yo ft h ec i r c u m s t a n c ec h a n g ep r i n c i p l e i no u rc o u n t r y , a n do b t a i n st h ec o n n o t a t i o ni nt h es y n t h e s i sf r o mi n t e r n a t i o n a ll a wt o n a t i o n a ll a wr e l a t e ds t i p u l a t i o n c h a p t e r2f o rc i v i lc o d ed e t e r m i n a t i o nc i r c u m s t a n c e c h a n g ep r i n c i p l en e c e s s i t ya n df e a s i b i l i t y t h i sc h a p t e rt a l k sa b o u tt h er e a s o nt h a to u r c o u n t r yl e g i s l a t i o nn o tt oe s t a b l i s hc i r c u m s t a n c ec h a n g ep r i n c i p l ea tp r e s e n t ，b u tn e e d s f r o mo u rc o u n t r y sp r e s e n ts o c i a le c o n o m yl i f ea sw e l la s l e g i s l a t e st h eg o a la n dt h e l e g i s l a t i o ns y s t e m ，i ti sn e c e s s a r yt h a tt h ec i r c u m s t a n c ec h a n g ep r i n c i p l el e g i s l a t e si no u r c o u n t r y o u rc o u n t r yj u d i c i a lo r g a na l r e a d yh a dt h ea b i l i t yt oa p p l yt h ep r i n c i p l ea n d c o n s t r u c to n er e a s o n a b l em e t h o da c c o r d i n gt ot h ec h i n e s en a t i o n a lc o n d i t i o nt or e v i s et o t h ec i r c u m s t a n c ec h a n g e ，t h e s ep r o v ec i r c u m s t a n c ec h a n g ep r i n c i p l e sl e g i s l a t e di no u r c o u n t r yh a v ei t sd e f i n i t ep o s s i b i l i t y c h a p t e r3f o rc i r c u m s t a n c ec h a n g ep r i n c i p l ea n a l y s i s o ft h es u i t a b l ec o n d i t i o n t h i sc h a p t e rp r a c t i c e dt w oa s p e c t sf r o mt h et h e o r ya n dt h e j u d i c a t u r et oi n q u i r ei n t ot h ec i r c u m s t a n c ec h a n g ep r i n c i p l es u i t a b l ec o n d i t i o n i no r d e rt o i v 北京工商大学硕士学位论文 a v o i dj u d g ea b u s i n gt h ea u t h o r i t y , t h el a ws h o u l dc e r t a i nt h ec i r c u m s t a n c ec h a n g e p r i n c i p l et h r o u g ht h es u i t a b l ec o n d i t i o n ，m u s ta tt h es a m et i m ec o n f o r mt os i xc o n d i t i o n s o n l yt h e nt ob ep o s s i b l et ob es u i t a b l e c h a p t e r4f o rc i r c u m s t a n c ec h a n g ep r i n c i p l el e g a l e f f e c t i nc i v i ll a ws y s t e ma sw e l la st a i w a na r e a ”c i v i lp r o c e d u r el a w ”i nt h er e l a t e d p r o c e d u r ef o u n d a t i o n ，t h ea u t h o rp r o p o s e sv i e w s ，t h el e g a le f f e c to ft h ep r i n c i p l em a i n l y m a n i f e s t si nf o u ra s p e c t s ：t h ed u t yo fa g a i nn e g o t i a t e si st h ee s t a b l i s h m e n ti nt h eb i l a t e m l l i t i g a n t sm e a n i n ge x p r e s s e di n t h er e a lf o u n d a t i o nc a r r i e so nt h ec o n t r a c ta d j u s t m e n t ； r e s o r t st ot h ec o u r tt e r m i n a t e sac o n t r a c to rc h a n g e sc o n t r a c t ；d a m a g ec o m p e n s a t e r e q u e s tp o w e r t h el i t i g a n tm a yc h o o s eu n d e rt h ed i f f e r e n ts i t u a t i o ni s s u i t a b l et h e d i f f e r e n tl e g a le f f e c t ，b u tt h ed u t yo fa g a i nn e g o t i a t e si st h ep r o c e d u r em u s tp a s st h r o u g h i nt h ec o n c l u s i o n ，t h r o u g ht oc i r c u m s t a n c ec h a n g ep r i n c i p l eu n d e r s t a n d i n g ，t h ea u t h o r t h i n k st h a tt h et r u ej u d i c a t u r et ob ef a i ra n dt h ec o n t a c tt r a n s a c t i o nw h i l et h ef r e ep u r s u e j u s t i c e ，t h eb i l a t e r a ll e g i t i m a t er i g h t sa n di n t e r e s t st r u l yt op r o t e c t ，”c o d ec i v i l ”s h o u l d c e r t a i nt h ed e f i n i t i o n ，t h es u i t a b l ec o n d i t i o na sw e l la st h es u i t a b l el e g a lc o n s e q u e n c eo f t h ec i r c u m s t a n c ec h a n g ep r i n c i p l e ，t h ea u t h o rs u g g e s t sc o d ec i v i ls h o u l ds e tu pt h e c o r r e l a t i o np r o v i s i o n ，w h i c hd o e st r u eh a v i n gl e g a ls u p p o r ta n dc o n t r o l l i n gj u d i c i a l o r g a na b u s eo fd i s c r e t i o n ，s i t u a t i n gc o n t r a c tl i t i g a n t sr i g h td u t yr e a s o n a b l yt or e a l i z et h e c o n f f a c tf a i rp r i n c i p l ea n dt h eh o n e s tc r e d i tp r i n c i p l e k e yw o r d ：c h a n g e so fc ir c h m s t a n o e s c h a n g e so fc ir c u m s t a n c e s p r in c i p i e la we f f e c t t h ec o n d i t i o n t ob es l i i t a b l 0 独创声明 本人所呈交的学位论文是本人在导师的指导下进行的 研究工作及取得的研究成果。据我所知，沦文中除特别加以 标注和致谢的地方外，不包含其他人已经发表或撰写过的研 究成果，也不包含为获得北京工商大学或其他教育机构的学 位证书所使用过的材料。其他人对本研究戍果所做的贡献均 己在论文中做了明确的说明，并表示谢意。 特此声明 作者签名：李名萄 e l 期洲年争月 、7 目 北京工商大学硕士学位论文 绪论 契约自由是指当事人在订立合同时必须建立在意思表示真实的基础上约定彼此 的权利和义务，当事人必须严格按照契约的规定享有权利和履行义务；契约成立之 后无论发生任何异常变动的客观情况，都不会影响契约原本的效力，此即契约必须 严守原则。正是对于这一原则的遵循，近代各国均未在民事立法中直接规定情势变 更原则。但是现代的社会，是一个经济全球化的社会，各国之间的经济交往越来越 频繁，世界经济日益交融，情势变更经常出现。人们不可能在缔结契约时就能预见 到将来所要发生的所有问题，如果发生情势变更，而法律却强迫当事人按照契约的 规定履行将导致极不公正的效果，就产生了契约自由与契约正义的矛盾：契约正义 是基于当事人的合意产生，现在出现了一定情势变更，使原来的合意违反了“正义”， 如果法律要求继续维持这种合意，就使契约自由违背了其核心契约正义。1 现在世界各主要国家将情势变更原则在立法或判例中予以规定，但我国立法机 关却没有在任何相关法律中确立这一原则，认为“根据现有的经验，执行时更难操 作，实际上只有在非常特殊的情况下才能适用情势变更原则，现在在合同法中作出 规定的条件尚不成熟”。笔者认为，法律的目的，在于实现法律的精神，而法律的精 神即为正义，法律的精神既然是在追求正义，则将具体事件适用法规时，不宜忽略 法律之具体化目标法的动的价值观念，然而法律仅系一种抽象的形式规定，必 有其空白而不便规定者。2 法律是由具体生活经验所形成的一般形式，它负有规范一 定生活秩序的任务，但是这种形式规范，仅仅是法律的抽象分析，无法适应社会不 断进步而产生的错综复杂环境的需要，其中尤其是人类行为当时不可预料之障碍为 最，但是不可预料的障碍如果不将他排除，生活秩序又将如何得到安宁。立法上这 一空白，显然需要加以弥补。这种立法上的缺憾和司法实践需要之间的矛盾，这种 立法上的空白，就是应因社会情势变更之需要，使实定的法律达到“法与时移”动 的价值观念，和谐社会之生活秩序。本文通过研究大陆法系主要国家和台湾地区有 关立法规定和司法判例的基础上，谈谈中国有无确立情势变更原则的必要性和可行 性，情势变更原则存在的理论基础和实践需要以及笔者对立法确立情势变更原则的 些许建议。 论情势变更原则的借鉴与适用 第一章情势变更原则的内涵及理论依据 情势变更原则的内涵 何谓情势变更，学者们有不同的界定。有人认为，情势变更是指合同成立后， 因不可归责于当事人的事由，发生当事人订立合同时无法预见且不能克服的异常变 化，致使履行合同将对一方当事人没有意义或者造成重大损害，从而导致合同的变 更或解除；有人认为，情势变更是指订立合同以后发生了当事人不可预见的客观情 况，致使合同的基础动摇或者丧失；有人认为情势变更是合同成立以后，因不可归 责于当事人的事由，该事由的发生是当事人订立合同时无法预料到的，这种事由虽 然不属于不可抗力或意外事件，但足以使订立合同的基础动摇，如果仍按原合同履 行，就显失公平甚至无法履行，在这种情况下可以变更或解除合同。还有人认为， 所谓情势变更原则，是指合同依法成立后，因不可归责于双方当事人的原因发生了 不可预见的情势变更，致使合同的基础动摇或丧失，若维持合同原有效力则显失公 平，允许变更或解除合同的原则。这些界定内容基本相同，只是有的将情势变更的 效力包含其中，而有的并不涉及情势变更的效力。 情势变更原则，从国际法角度是指“条约缔结时的情势发生根本变化”，它是国 际法上的一种废约理由。依照国际商事合同通则规定，因发生根本改变双方当 事人利益均衡的事件，当事人双方在合理时间内不能协商一致的，任何一方当事人 都可以请求变更或终止该合同。我国合同法草案第7 7 条也确立了情势变更原则， 即“由于客观情势发生了异常变动，致使合同履行将对一方当事人没有意义或者造 成重大损害，而这种变化是当事人在订立合同时不能预见并不能克服的，该当事人 可以要求对方就合同的内容重新协商，协商不成的，可以请求人民法院或仲裁机构 变更或解除合同”。 笔者根据以上理论以及相关法律规定认为，我国法学界有关学者关于情势变更 原则的含义论述，存在着若干谬误。第一，将联合国国际销售合同公约第7 9 条看作是关于情势变更原则的规定。该条规定为：当事人对不履行义务不负责任， 如果他能证明此种不履行义务，是由于某种非他所能控制的障碍，如果没有理由预 期他在订立合同时能考虑或能避免或克服他的后果。此公约中该规定显然与我 国民法通则中不可抗力的定义完全一致，公约中此条规定当事人因本条规定 的障碍不履行合同可以不承担违约责任，而并不是其只要因这种障碍发生致使履行 北京工商大学硕士学位论文 合同会对其显失公平则其便可以单方变更或解除合同。可见该条规定实际上是不可 抗力制度，而不是情势变更原则。3 第二，认为在修改前的经济合同法第2 7 条 中存在着情势变更原则。该条第一款第四项规定的“虽无过失但无法防止的外因” 有些学者认为正是指情势变更原则，而此条规定的有关精神为当事人必须是因“虽 无过失但无法防止的外因”致使经济合同无法履行才可以单方解除或变更合同，如 果其虽然遇到“虽无过失但无法防止的外因 但仍有能力或者有条件履行合同，则 不可以单方变更或解除合同。而情势变更原则在内容上却包含下述精神：当事人因 情势变更致使合同的履行显失公平时，即使仍然有能力或有条件履行合同，其也可 以单方解除或变更合同。4 一 在本文中笔者认为情势变更原则是指在合同成立之后至被履行完毕前这段时间 内，因不可归责于当事人的事由致使合同赖以存在的基础或环境发生了异常变化， 致使继续维持该合同之原有效力对其受影响的一方当事人显失公平，则允许该当事 人单方变更或解除合同的法律规则。它是诚实信用原则和公平原则在合同关系中的 具体运用，其目的在于排除因情势变更原则导致的显失公平的结果，平衡、协调双 方当事人之间的利益关系，维护社会公平和经济流转秩序。 二、历史沿革及现状 在罗马法时代，由于奉行契约必须严守的原则，没有确认情势变更原则。但是， 在继承罗马法的古教会法上，受日尔曼古代法的影响以及基于人道主义原则立场， 法律上开始承认情势变更时对契约应产生的影响。按照通说，情势变更原则起源于 1 2 、1 3 世纪注释法学派著作优帝法学阶梯注释，该著作提出了所谓情势不变条 款理论，认为假定每个合同均包含一个默示条款，即缔结时作为合同基础的客观情 况应继续存在，一旦这种情况不再存在，准予变更或解除合同。到了1 7 世纪，在判 例及学说上己成为法律格言。然而在1 8 世纪至1 9 世纪，由于情势变更原则理论被 滥用，于是受到了严厉的批判并逐步被法学家和立法者所摒弃。到了2 0 世纪，由于 两次世界大战席卷资本主义世界的经济大危机的影响，出现了大量合同无法依约履 行，为了解决所谓“法律不足”现象，学者们借鉴历史上的情势不变条款理论，提 出了情势变更原则的各种学说。 在大陆法系国家，将情势变更原则确立为一种授权条款，允许法官根据公平原 则与诚实信用原则变更原来的法律关系。第一次世界大战后，德国社会生活发生了 论情势变更原则的借鉴与适用 剧变，法院面临着许多问题，如因通货膨胀马克贬值，如果仍以原数额履行合同， 将会显失公平。虽然起初德国法院不承认情势变更原则，但最后还是依据德国民法 典第1 5 7 条、2 4 2 条规定的诚实信用原则，对情势变更的一般原则赋予了新的内容。 认为某些合同由于情势变更的影响，违背交易的基本目的，或使债务人承受了过重 负担或使债权人遭受重大损失，法院为此可以对合同权利义务加以必要调整，或宣 告合同终止。法国虽然大战影响不如德国严重，但也发生了情势变更的情形，判例 虽多固守契约必须严格履行原则，但学者们提出了适用情势变更原则的主张。最具 代表性的是s c h k o z z ，他提出依照法国民法典第1 1 4 3 条第一款规定，合同依照法律 正当合意而成立，于情势变更而致权利严重失衡时，已违背了当事人起初之合意， 原合同于当事人已无法律效力，其内容应修正或解除。5 1 9 1 6 年，法国法院在一个判 例中接受了情势变更原则：某煤气公司与波尔多市订立了3 0 年供应煤气合同，煤气 价格由于战争影响在2 0 个月内上涨了4 倍，该公司要求提价。法院认为煤气上涨超 出了当事人的合理期待，致使合同利益失衡，遂判处波尔多市给予该公司适当的补 偿以降低损失。6 在英美法上，没有情势变更原则，与该原则相近的是“合同落空”和“履约不 可行”。按早期的英国法，合同一旦缔结，即使以后所发生的情况使合同不能履行， 义务人也必须承担违约责任。在传统的英国法院判决中甚至有这样的话，大意是“法 官没有解除合同的权利”。7 1 9 世纪英国法官乔治李塞尔宣称：“如果有一件事比公 共秩序所要求的另一件事更重要的话，那就是成年人和神志清醒的人应拥有订立合 同的最充分的自由权利。如果他们订立的合同是自愿的或自由的，那么就应当认为 这些合同是神圣的，并应由法院强制执行。”8 这种状况直到1 9 世纪中叶才得以改变。 从1 8 6 3 年泰勒诉考德威尔一案的判决起，逐步确定了一项“履约不可行”原则，其 含义为：由于某些超出允诺人控制能力以外的突发事件，导致某种允诺不可能再被 履行时，这种允诺就应当被排除，允诺人自然也不承担违约责任。9 1 9 0 3 年克雷尔诉 亨利一案，确立了合同法上的“合同落空”规则。其含义为如果订立合同后出现了 与当事人过错无关的情势变更原则，合同订立时所追求目的无法达到，或订立合同 所基于的理由不复存在，义务人即可不履行合同义务，尽管这种履行仍属可能。1 0 美国法院对于情势变更对合同效力的影响，尚未形成一个总的规则，但在合同法 重述中有关合同履行不可能的规定，列举了三种履约不可行的情形：即履约所必 4 北京工商大学硕士学位论文 需的人死亡或丧失能力；履约所必需的物品毁损灭失；履约行为为本国法律或外国 法律所禁止。还对“落空”作了定义：“凡以任何一方应取得某些预定的目标或效力 的假设的可能性作为双方订立合同的基础时，如果这种目标或效力已经落空或肯定 会落空，则对这种落空没有过失或受落空的损害的一方，可以解除其履行合同的责 任，除非当事人另有相反的意思。” 在台湾，情势变更原则在民事立法中的体现是其不同于其它各国的一大特色。 情势变更原则为减轻原则的特别适用，此原则未列入实体法，而列入程序法，将变 更合同的权力完全交由法官而非当事人。 在我国，虽然未就情势变更原则在立法上作明文规定，但民法通则规定的公平 原则和诚实信用原则是适用情势变更原则的法律依据。我国现行的民事诉讼法没有 情势变更立法，审判程序中还没有规定情势变更原则的适用。我国的合同法也没有对 情势变更原则作出明文规定。至今为止，我国还缺乏立法机关即全国人民代表大会 及常委会对情势变更原则的法律规定和立法解释。但我国最高人民法院在有关司法 解释中已经直接运用了情势变更原则。如最高人民法院法函( 1 9 9 2 ) 2 7 号和1 9 9 3 年5 月6 日最高人民法院全国经济审判工作座谈会纪要中都提出了情势变更原 则。 三、理论依据 情势的存在与继续是法律行为产生的客观原因，这一交易基础是从社会正义的 角度观察而得出的结论，并非当事人起初的意识而以之作为影响法律行为效力的条 件，作为法律行为基础的情势在具体情况下有不同的表现。关于情势变更原则的理论 依据，存在着多种学说，学者们试图通过寻找依据来对该原则的适用作出更好的说 明。这些学说主要有以下几种。 ( 一) 约款说 此种学说认为，情势变更原则，乃基于当事人意思的一种约款，但此约款的性 质有两种不同见解。一是前提说。德国法学家温差德认为前提者，是当事人意思表 示的附属条款，认为当事人的意思中含有某种情势变更正常的条件因素，如果发生 了情势变更，当事人的意思表示与变化了的情势不相适应，表示人对于相对人基于 原意思表示所主张的请求权得为抗辩。二是默示条款说。英国法官罗瑞邦认为， 当事人所为的法律行为，必然是以某种事件状态之继续存在为基础，这一事件状态 论情势变更原则的借鉴与适用 会继续存在，虽然当事人没有明确在契约中约定，但是在法律性质上，是当事人对 法律行为效力的一种默示条款。约款说是以当事人的意思表示为它的立法基础，很 容易与法律行为的要件相混淆，并且与情势变更须为不可预见的事实相矛盾，现今 采用较少。 ( 二) 相互性说 此种学说认为，情势变更原则的本质是基于双务契约的相互性，认为合同当事 人之间的权利义务是对应的，如一方当事人履行行为不可期待或不确定，势必给另 一方当事人造成损害，由此应主张情势变更原则的适用。1 2 这种学说对于情势变更 原则立法基础的相互性究竟以主观或客观，解释不甚清楚。如果以当事人的主观为 认定标准，那就将当事人的意思介入，就会与约款说有同样的缺陷；反之，如果以 客观为认定标准，则债务人会随时以价格不相当而无相互性请求解除契约。所以， 这种学说不当之处很明显。 ( 三) 行为基础说 此种学说认为，法律行为的基础上，并非法律行为的要件，也不是意思表示，而 是对于该等意思表示基础的一种观念。这种观念，不仅相对人须认识其重要，且须 未曾提出异议，在大多数当事人的场合，更须彼此有共同认识始可。1 3 这种学说适 用范围很广，况且以基础情势消