安全风险管理制度.doc

安全风险管理制度 1主题内容与适用范围 本标准规定了公司安全风险管理的目的、安全风险管理组织机构及职责、安全风险管理的主要内容等相关事宜。 本标准适用于公司安全风险管理工作。 2术语 2.1风险 是指发生特定危害事件的可能性及后果的结合。风险用风险度表示。 风险度R=可能性L后果严重性S R：风险度，R值越大，风险越大。 L：事件发生的可能性及频率。 S：评估危害及影响后果的严重性。 2.2风险评价 是指评价风险程度并确定其是否在可接受范围的过程。 2.3评价准则 是指衡量风险大小的一个参数标准（可承受的），主要包括事件龙化化工公司xx-*-30发布xx-*-30实施 QG/LH20.43-xx 发生的可能性L、后果的严重性S，依据企业可接受的范围制定风险 等级判定准则及控制措施。 2.4风险控制 根据风险评价的结果，落实选定风险控制措施的过程。 3安全风险管理目的 识别出所有常规和非常规的生产活动、设备设施和作业环境存在的风险，强化源头管理，制定出合理的、科学的、经济有效的技术措施、组织措施、管理措施，避免人身伤害、职业病、财产损失和环境破坏。 4安全风险管理的主要内容 包括安全生产状态报告、安全风险评价、风险控制措施、风险信息管理和隐患治理。 5安全风险管理组织机构及职责 5.1公司成立安全风险管理领导小组，领导公司的安全风险管理工作。组长：公司总经理 副组长：生产副总经理、安全副总经理、总工程师 成员：公司其他领导、及安全、生产、技术、人力资源部部门负责人。 5.2职责分工 5.2.1总经理对安全风险管理及公司安全生产状态报告编写工作全面 QG/LH20.43-xx 负责。 5.2.2副组长是安全风险管理的分管领导，协调组织安全生产状态报告的编写和评审工作，负责确定风险评价的目的、范围，选择科学的评价方法和评价准则，监督整改重大安全风险、重大安全隐患。 5.2.3公司安全管理部是安全风险归口管理部门，督促检查、指导各职能部门和所属单位的安全风险管理、安全评价分析、编制安全生产状态报告。 5.2.4技术设备部、总调度室、企业发展部、人力资源部负责公司安全风险管理及安全生产状态报告的编制、组织、协调、督促工作。6风险评价范围 6.1规划、设计和建设、投产运行阶段； 6.2常规和异常活动； 6.3事故及潜在的紧急情况； 6.4所有进入作业场所的人员活动； 6.5原材料、产品的运输和使用过程； 6.6作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品； 6.7人为因素、包括违反安全操作规程和安全生产规章制度； 6.8丢弃、废弃、拆除与处置； 6.9气候、地震其他自然灾害等。 QG/LH20.43-xx 7评价准则 7.1事件发生的可能性L判断准则，见附录A。 7.2事件后果严重性S判别准则，见附录B。 7.3风险等级判定准则及控制措施，见附录C。 8评价程序及评价方法 8.1评价程序 8.1.1由公司总工程师负总责，由技术部牵头编制公司安全生产状态报告，每月风险评估一次，每年编制一次，组织分析评估安全风险。 8.1.2列出作业活动清单和设备设施清单 8.1.2.1作业活动清单 8.1.2.2设备设施清单 8.1.3选择适当的评价方法。 QG/LH20.43-xx 8.1.4依据评价准则判定风险。 8.1.5根据评价结果制定控制措施。 8.2风险评价方法 8.2.1工作危害分析（THA）。 8.2.2安全检查表分析（SCL）。 8.2.3预先危险性分析。 8.2.4故障假设分析。 8.2.5事件树分析。 8.2.6故障树分析。 8.2.7危险与可操作性分析（HAZOP）。 8.2.8参考安全现状综合评价报告选择其它风险评价方法。 9控制措施 9.1根据风险评价的结果及生产运行情况等，确定优先控制的顺序，采取措施削减风险，将风险控制在可以接受的程度，预防事故的发生。 9.1.1制定控制措施应考虑： 9.1.1.1控制措施的可行性； 9.1.1.2控制措施的先进性； 9.1.1.3控制措施的经济合理性； 9.1.1.4企业的经营运行情况； QG/LH20.43-xx 9.1.1.5可靠的技术保证和服务。 施工安全风险管理办法 第一章总则 第一条为贯彻落实铁道部“关于进一步加强铁路建设安全生产工作的通知”（铁建设?xx?171号），完善风险工点分级管理机制，有效规避和控制安全风险，确保项目建设安全，根据铁道部铁路建设工程安全风险管理暂行办法（铁建设?xx?162号）、铁路隧道风险评估与管理暂行规定（铁建设?xx?200号）要求，制定项目经理部施工安全风险管理办法（以下简称风险管理办法）。 第二条项目经理部施工安全风险管理范围主要包括隧道、深基坑、高陡边坡、上跨既有线（公路、铁路、通航河道）、承重支架、铁路营业线、高处作业、箱梁移运架设、地质灾害等。 第二章风险管理工作目标 第三条形成并建立比较系统的项目、工区风险管理体系，定期开展在建施工项目的风险评估，分级落实风险控制方案和措施，施工中尽量采用可量化的风险监测手段，确保所有风险施工项目受控。 第三章风险管理机构与分工 第四条经理部及工区分别建立风险管理小组。 经理部风险管理机构以项目经理为组长，常务副经理、副经理为副组长，组员包括XX、XX、XX、XXX等。 工区结合领导分工，建立以项目经理为组长的风险管理小 组，并上报。 第五条隧道、大跨度桥梁支架法现浇、挂篮法现浇等工点，由工程技术部门负责风险管理日常工作。 第六条铁路营业线、路基和桥涵爆破作业等工点，由安质部门负责风险管理日常工作。 第七条大型机械设备、移运架梁等工点，由机械部门负责风险管理日常工作。 第四章风险管理职责 第八条经理部风险管理小组职责 1全面领导经理部施工安全风险管理工作。 2负责定期组织人员对危险性较高的作业进行风险识别评价，及时发布风险管理方案。根据风险管理实施效果，对高风险、极高风险工点的风险管理级别进行确认和调整。 3负责划分高风险、极高风险工点的包保，定期对包保人实施风险管理情况进行监督检查。 4指导、检查工区风险管理开展情况，对风险管理不力的工区责任人、包保责任人进行处理。 第九条工区风险管理小组职责 1负责工区施工安全风险管理工作。 2经理部负责组织风险识别评价以外的其它所有施工项目，由工区组织人员进行识别评价，并发布风险管理方案。 3负责明确低风险、中度风险分级管理的责任人，定期对风险管理实施效果进行监督检查。 4配备满足风险管理需要的人员，负责安排工区班子成员在高风险点轮流带班作业，安排技术员、安全员跟班作业。 5每月向经理部汇报风险管理情况。 第五章风险预测和分级 第十条根据铁路建设工程安全风险管理暂行办法第三条规定，经理部对施工工点风险等级分为低度风险、中度风险、高度风险、极高度风险四级。 第十一条风险等级的确定根据铁路隧道风险评估与管理暂行规定进行判定，风险管理目标以施工安全为主。 第十二条经理部确定高风险、极高风险施工点的风险级别。 第十三条中度风险、低度风险由工区负责识别和确定管理级别，并根据本办法规定落实相应责任人。 第六章风险管理内容 第十四条参与风险管理的人员必须经过风险管理相关培训。工区必须对参与高风险工点施工的人员进行针对性的安全生产教育和风险防范培训，未经教育培训或培训考核不合格的人员，不得上岗作业。 第十五条工区应将有关风险控制措施、工作要求、工作标准，向作业队进行详细的技术交底，向施工作业班组、作业人 员进行详细说明，并全程监督作业人员严格按照作业指导书、作业标准施工。 第十六条技术负责人应组织技术人员仔细、全面审查设计图纸，对没有明确地质揭示的设计缺陷或没有风险控制措施的，应及时向设计单位提出质疑，并要求提供解决方案。 第十七条工区应结合具体采用的施工方法，对施工全过程进行风险识别，制定风险项目清单，落实降低风险等级、消除风险的措施，并报监理工程师审核。措施应涵盖管理制度、人员物资配备、技术方案、经济等方面。 第十八条高风险工点应设置风险公示牌，内容包括风险描述、监测方案、应急预案、责任人等。 第十九条定期开展风险监测，及时识别新的风险事件或引发风险的新因素，根据监测情况对风险管理状态进行评估和动态调整。 第二十条建立风险管理信息库，包括阶段风险项目清单、风险管理计划、风险监测数据、风险管理状态评估及管理责任人考核等。 第七章高风险工点领导包保规定 第二十一条经理部对高风险工点实行包保制度，包保人为管生产的领导班子成员及主要部门负责人，包保分片、分专业进行划分。 第二十二条包保人每旬对所包保的每个工点的检查不得 少于1次，检查后应按规定格式留下记录，记录交安质部统一存档。 第二十三条总工程师负责包保X工区、X工区隧道及XX特大桥、XX特大桥现浇梁施工，工程部长负责包保X工区隧道施工。 第二十四条副经理负责包保X工区铁路营业线施工，安全总监负责包保X工区营业线及XX特大桥连续梁施工。 第二十五条副经理XX负责包保大型机械设备及运架梁施工。 第二十六条副经理XXX负责包保X工区跨高速特大桥连续梁施工。 第二十七条总经济师负责包保X工区XX大桥及XX跨高速特大桥连续梁施工。 第二十八条安质部长负责包保X工区XX特大桥连续梁施工。 第二十九条XXX为高风险桥梁、高墩、既有公路铁路墩台施工协管人，XXX为高风险隧道施工协管人，XXX为风险桥梁、隧道监测协管人。 第三十条高风险工点包保情况在经理部每月最后一次生产交班会上公布。 第八章高风险工点干部带班作业规定 第三十一条高风险工点实行工区干部带班制度，带班人 安全风险评估和控制管理制度 目的 识别企业在生产（管理）、服务、活动过程中能够控制与可能施加影响的危害，评价和确定一级风险、二级风险和重大风险，以确定一般危害和重大危害，作为制定安全标准化目标的基础与依据，并进行有效控制。 2范围 公司全体员工。 3内容 3.1评价组织及职责 （1）本公司成立风险评价小组 组长为本公司安全第一责任人，副组长为分管安全生产的副总经理和安全办主任，成员为相关部门负责人和安全办成员。 （2）职责 组长：直接负责风险评价工作。组织制定风险评价程序；审批重大风险及控制措施清单。 副组长：协助组长做好风险评价工作。负责风险评价管理的具体工作；负责组织进行风险评价定期评审； 成员：对各单位上报的工作危害分析（JHA）记录表、安全检查（SCL）分析记录表进行调查、核实、补充完善，确定公司的重大危害和重大风险并编制重大风险及控制措施清单和重大隐患项目治理方案；负责相关方风险评价和风险控制。 3.2风险管理 （1）危害识别 1）在进行危害识别时，应充分考虑： 火灾和爆炸；一切可能造成时间或事故的活动或行为 冲击与撞击；物体打击，高处坠落，机械伤害； 中毒、窒息、触电及辐射(电磁辐射、同位素辐射)； 暴露于化学性危害因素和物理性危害因素的工作环境； 人机工程因素(比如工作环境条件或位置的舒适度、重复性工作、照明不足等)； 设备的腐蚀、焊接缺陷等； 有毒有害物料、气体的泄漏； 可能造成环境污染和生态破坏的活动、过程、产品和服务：包括水、气、声、渣、废物等污染物排放或处置以及能源、资源和原材料的消耗。 2）同时还应考虑： 人员、原材料、机械设备与作业环境； 直接与间接危险； 三种状态：正常、异常及紧急状态； 三种时态：过去、现在及将来。 （2）人的不安全行为： 违反安全规则或安全常识，使事故有可能发生的行类别： 1）操作错误(忽视安全、忽视警告)。 2）安全装置失效。 3）使用不安全设备。 4）手代替工具操作。 5）物体(成品、材料、工具等)存放不当。 6）冒险进入危险场所。 7）攀坐不安全位置。 8）在起吊物下作业(停留)。 9）机器运转时加油(修理、检查、调整、清扫等)。 10）有分散注意力的行为。 11）不使用必要的个人防护用品或用具。 12）不安全装束。 13）对易燃易爆等危险品处理错误等。 （3）物的不安全状态： 使事故可能发生的不安全物体条件或物质条件（防护、保险、信号等装置缺乏或有缺陷；设备、设施、工具、附件有缺陷；个人防护用品用具缺乏或有缺陷；生产场地环境不良。） 1）物质：火灾、爆炸性物质；毒性物质； 2）物体：防护、保险、信号等装置缺乏或有缺陷；设备、设施、工具、附件有缺陷；个人防护用品用具缺少或有缺陷；生产（施工）场地环境不良。 （4）有害作业环境： 1）作业场所缺陷：间距不足；信号、标志没有或不当；物体堆放不当。 2）作业环境因素缺陷：采光不良或有害；通风不良或缺氧；温度过高或过低；湿度不当；外部噪声；风、雷电、洪水、野兽等自然危害。 （5）安全管理缺陷： 1）设计、监测方面缺陷或事故（件）纠正措施不当；（人机工效学）； 2）人员控制管理缺陷：教育培训不足；雇用不当或缺乏检查；超负荷；禁忌作业等； 3）工艺过程、作业程序缺陷； 4）相关方管理缺陷。 3.3危害识别的范围 （1）规划、设计和建设、投产、运行等阶段； （2）常规和异常活动； （3）事故及潜在的紧急情况； （4）所有进入作业场所的人员的活动； （5）原材料、产品的运输和使用过程； （6）作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品； （7）人为因素，包括违反安全操作规程和安全生产规章制度； （8）丢弃、废弃、拆除与处置； （9）气候、地震及其他自然灾害等； （10）后期服务活动。 3.4危害识别的方法 危害识别以事先分析为主的思