（社会学专业论文）社会资本与私营企业发展——对上海一家私营服装企业的个案研究.pdf

中文摘要 y 王艿8 8 s ( 本文关注的是随着中国改革开放的持续深入发展，市场功能的日益强大， 政府职能的不断转换，原先由政府及其代理人地方各级官员掌握的资源， 除特定行业外，已逐步由市场进彳亍配置，其中上海的服装业就是很突出的行业 之。而根据来自上海市服装行业协会的信息，除了几家大型国有服装企业外， 国有企业在上海服装行业中所占的份额已不足1 0 ，该行业已成了私营，外资， 合资企业的天下，其中又以私营服装业为主。本文就是在这种情况下研究社会 资本对私营企业发展的影响。论文认为，即使在市场调控中，市场也无法完全 行使全部资源的顺利且高效的配置功能，而企业内、企业之间、企业与社会团 体之间的社会资本的创建、积聚与运用就在这方面使市场的配置作用更为充分， 即社会资本在市场资源配置过程中对私营企业发展的有力的辅助性作用。，本文 以对上海雅多服饰有限公司的个案研究为主，此外为了研究与论证的完整与严 密，同时也访谈了其它六家服装服饰业，其中包括五家私营企业与一家国有企 业。 论文从对“庇护主义理论”、“市场 在上海私营服装行业企业中发挥的作用。 太 社 会资本的建构和功能过程”，把社会资本定义为人们在互动中创造和积累的“关 系”、“网络”、“规范预期”、“信任”等形式表现和存在的“无形资本”。f 社会资 本有助于行动者之间的协调和合作，有利于减少互动的交易成本，有助于以更 有效的方式达成行动者的目标。本定义在于强调社会资本的动态建构和维持。 在具体的研究中，通过对雅多公司在创办、发展过程的访谈集中讨论以下 问题：社会资本与资源获得，信任关系的建构和意义，社会资本与正当性资源 等。最终认为社会资本使雅多公司在市场环境下能最大限度的降低企业内部， 企业之间，企业与社会团体之间的可能的管理费用，交易费用，交易风险，并 最大程度的提高了企业的经济效益。j 万 关键词：社会警一爹营服装企业信掣会网络 分类号：c 9 1 6 眇一石 ” a b s t r a c t w h a tt h et h e s i st r i e st oe x p l a i ni st h a tu n d e rt h o s ec o n d i t i o n s ，t h e d e e p e no f c h i n a s o p e n i n g u p ，t h es t r e n g t h e no f m a r k e tf u n c t i o n ，a n dt h ec o n t i n u o u sc h a n g eo fc h i n e s e g o v e r n m e n t r o l ei nd i s t r i b u t i o n ，r e s o u r c e so r i g i n a l l yd i s t r i b u t e db yg o v e m m e n ta n di t s a g e n t s a r ea l m o s tt h o r o u g h l yu n d e rm a r k e td i s t r i b u t i o n g a r m e n t i n d u s t r yi s o n e a m o n g w h i c h i tf o c u s e so nc a s es t u d yo fap r i v a t eg a r m e n te n t e r p r i s en a m e dy a d u o f o rt h e c o n s i d e r a t i o no f p r e c i s i o no f t h et h e s i s ，s u p p l e m e n t a r ys t u d yo fs i xo t h e rg a r m e n t e n t e r p r i s e s ( i n c l u d i n g5p r i v a t ee n t e r p r i s e sa n d 1s t a t eo w n e de n t e r p r i s e ) a r ea l s o g i v e n p r i v a t eg a r m e n te n t e r p r i s e si ns h a n g h a in o w w i ng r e a ts h a r ei nt h em a r k e t c o m p e t i t i o n t a k ey a d u o a sa ne x a m p l e ，t h et h e s i si st oe x p l a i nt h a tw h a tk i n do fr o l e d o e ss u c hap r o c e s sa ss o c i a l c a p i t a l a c c u m u l a t i o na n db u i l d i n g u p p l a y i nt h e d e v e l o p m e n t o f p r i v a t ee n t e r p r i s e s b e g i n w i t ht h ec r i t i c i z eo fc l i e n t e l i s ma n dm a r k e tt r a n s i t i o nt h e o r y , i td i s t i n g u i s h e s i t s e l ft h r o u g ht h ee m p h a s i z eo fa u x i l i a r yf u n c t i o no fs o c i a lc a p i t a lu n d e rt h em a r k e t c o n d i t i o n s o c i a lc a p i t a lh e r ei sd e f i n e da si n v i s i b l ec a p i t a l ，s u c ha st r u s t ，r e g u l a t i o n a n ds o c i a ln e t w o r k w h i c hi sc o n d u c i v et o i n c r e a s e c o r p o r a t i o n ，a s w e l lt h e c a p a b i l i t i e so f r e s o u r c e sa c c e s s i tf o c u s e so nt h ep r o c e s so fs o c i a lc a p i t a lc o n s t r u c t i o n a n dm a i n t e n a n c e ，w h i c h ，i na l l ，r e d u c e sp o s s i b l ee x c h a n g ef e ea n dm a n a g e m e n tc o s t i nac o m p a n y , a m o n gc o m p a n i e sa n ds o c i a lg r o u p s ，a sw e l lr a i s e se f f i c i e n c yt oag r e a t d e g r e e i nac o m p a n y k e y w o r d ss o c i a lc a p i t a l p r i v a t eg a r m e n te n t e r p r i s e t r u s t s o c i a ln e t w o r k c l a s s i f i e dc o d e c 9 1 6 6 8 f 2 7 6 5 第章导论 社会资本与私营企_ 匕发展 对匕海一家私营服装企业的个案研究 1 1 问题的提出与研究目的 自从1 9 8 0 年法国社会学家皮埃尔布迪厄( p i e r r e b o u r d i e u ) 在社会科学研究杂 志上发表了题为“社会资本随笔”的短文，并正式提出“社会资本”概念后，“社会资本” 概念已经引起了各门学科的注意，其中社会学的研究尤为突出。而中i 虱的改革开放过程中， 计划经济向市场经济的转型，私营企业及私营企业主群体的产生及其发展，又为各国学者 提供了一个独特的视角，即通过研究私营企业主的特点、流动渠道和方式、地位获得机制 及其机会结构等去透视社会结构的变迁机制与变迁道路。也正由于此，绝大部分的研究关 注的仍是占有体制优势的社会群体在创建与发展私营企业中的状7 兄或在体制中不占有优势 的群体与占有体制优势的群体在发展私营企业中社会资本的差异及其对私营企业发展的影 响。而中国改革开放的持续深入发展，市场功能的日益强大，政府职能的不断转换，原先 由政府及其代理 地方各级官员掌握的资源，除少部分外，已逐步由市场进行配置， 服装业就是其中之一，而且根据来自上海服装行业协会的信息，除了几家大型匡隋服装服 饰企业外，国有企业在t 海服装服饰业所占份额已不足1 0 。该行业已主要成了私营、外 资、合资企业的天下，其中又以私营服装服饰业的市场占有率最大。在这种非公有经济企 业构成主体的市场竞争环境中，并在政府权力基本上退出对诸如服装业的资源配置作用的 情况下，社会资本在何种意义上使企业和社会公共机构联系起来。即在主要由市场进行要 素资源配置的服装行业中，非再分配权力的和非市场契约的社会资本形式如何起着某种资 源配置的作用，或社会资本在何种意义上成为企业的有利于市场竞争的有用资源，从而使 企业获得各种公共的和准公共的资源配置。 1 2 研究方法 本研究的主要对象是上海雅多服饰有限公司。研究方法主要为深度的访谈法，即个案 调查法。研究资料主要得自与雅多公司总经理z 女士的多次深入访谈，相关的还有与该公 司财务部、市场部经理、商店专柜主管和营业员的多次谈话、公司培训员工的现场采访和 记录、公司年会的珊场参与等。雅多公司的选择基于下列理由： 1 雅多公司是上海市一家私营童装企业，创建五年，从1 9 9 6 年起一直以超常的速度 发展，现在上海3 4 家大商场里设有专柜，自有服装生产厂一家，联营加工厂九家， 全国各地的代理经营的专柜3 0 0 多个，年销售总额超过5 0 0 0 万元，销售业绩跻身 于上海童装市场前三甲之列，2 0 0 0 年产品被评为上海市的名牌产品2 。公司发展既 快又稳。企业总经理是一介平民，在原有体制中没有重要位置，以炒股得来的1 0 万元起家，并未从体制中带来多少有意义的优势资源进入童装市场，创业和发展 也从未从国家银行得到任何贷款。如果仍然可以从社会资本的运作看雅多的发展， 这就在社会资本研究e 展开了新的纬度。 2 雅多公司与访谈者之间是一种相互信任的朋友关系，这不仅对提高访谈的质量有 实质意义，也对提高访谈信息的真实性与可靠| 生有实质意义，作为研究设计的一 部分也保证了研究的全面观点和比较视野。 研究者同时也访谈了其他六家服装服饰公司。包括五家私营服装服饰公司与一家国有 企业，其中一家私企的产品也在同期被评为上海市的名牌产品3 ，而被调查的国有企业是上 海市5 4 家大型国企之一，自1 9 9 5 年以来产品年年被评为上海市的名牌产品。最后，研究 者还在上海服装行业协会实习数月，直接参加协会的日常工作，从而获得有关行业组织与 企业关系的感性了解。 第二章社会资本的概念与相关研究的回顾及研究假设的提出 社会资本的定义基本上源于法国社会学家皮埃尔布迪厄( p i e r r e b o u r d i e u ) 。1 9 8 0 年， 他在一本名为社会科学研究的杂志上发表了题为“社会资本随笔”的短文，正式提出 了“社会资本，这个概念，并把他界定为“实际或潜在资源的集合，这些资源与相互默认 或承认的关系所组成的持久网络有关，而且这些关系或多或少是制度化的”。4 1 9 8 8 年，美国社会学家詹姆斯科尔曼( j a m e s s , c o i c m a n ) 在美国社会学杂志发 表题为“社会资本在人力资本创造中的作用”一文，把社会资本定义为：“许多具有两个共 同之处的主体，f 电f 门都由社会结构的某些方面组成，而且他们都有利于行为者的特定行为 2 不论他们是结构中的个人还是法人”。5 布迪厄和科尔曼都强调社会资本相对于其他资本形式的无形特点。经济资本体现在人 们的银行帐户上，人力资本存在于人们的头脑中，而社会资本内生于人们的关系结构中。 一个人拥有社会资本必须与其他人有联系，正是这些他k 而不是自己是其优势的实际来 源。 此外，罗纳德- 1 自特指出：社会资本指的是朋友、同事和更普遍的联系。通过他们你得 到了使用其它形式的资本的机会企业内部和企业间的关系是社会资本。它是成功的最 后决定者。6 此外，还有来自亚历山德罗波茨( e j a n d r o p o r t e , s ) 的定义：“个 、通过f 酬 的成员 资格在网络中或者在更宽泛的社会结构中获取短缺资源的能力获取( 社会资本) 的能 力不是个人固有的，而是个人与他人关系中包含着的一种资产。社会资本是嵌入的结果。” 7 美国哈佛大学社会学教授罗伯特d 普特南( r o b e r t d p u w a m ) 对社会资本的界定引起 了社会学界及其他学科对此概念的广泛关注。普特南认为社会资本就是“熊哆通过推动协 调的行动来提高社会效率的信任、规范和网络”3 。肯尼斯纽顿对普特南的定义作了发挥， 他认为社会资本至少可作三方面的理解。首先，社会资本是由公民的主要与信任、互惠和 合作有关的系列态度和价值观所构成的。其关键是使人们倾向于相互合作、去信任、去 理解、去同情的主观世界观所具有的特征；其次，社会资本的主要特征体现在那些将朋友、 家庭、社区、工作以及公私生活联系起来的人格网络中；第三，社会资本是社会结构和社会 关系中有助于推动社会行动和搞定事| 青的特陡。9 另外，美国明尼苏达大学社会学的边燕杰与中山大学社会学系的丘海雄在“企业的社 会资本及其功效”中指出：个人的社会资本指的是个人通过社会联系涉取稀缺资源并由此 获益的能力；企业的社会资本指的是行动主体与社会的联系以及通过这种联系获取稀缺资 源的能力。” 国内提出社会资本并加以具体研究的是中国社会科学院社会学所的张其仔博士，张的 研究主要围绕社会资本中的社会网络范畴进行的。他认为社会资本是“一种和物质资本、 人力资本相区别的存在于社会结构中的个人资源，它为结构内的行动者提供便利的资源， 包括规范、信任和网络等形式。简单的说，社会资本就是社会网络。” 此外，联合国“贫穷与社会资本”研究网络也认为社会资本指的是塑造一个社会中社 会互动的质与量的机构、关系与规则。资料证明社会整合对社会经济繁荣与持续发展非常 重要。社会资本不仅能巩固社会中的机构的数量，而且是将它们整合起来的胶质。社会资 本指的不仅是人们之间水平方向结成的社团，包括社会网络与社团、规则，能对社区生产 力与福利产生影响，社会网络还可以降低商务中的费用( 交易费用) 而增加生产力。社会 资本促进协调与合作，社会资本同时也是种重要的消极因素( c l o w n s d e ) ：那些孤立的、 强调地方利益或者与社会整体利益反道行之( 如毒品联盟，贿赂欺诈) 的社区、团体或网 络实际上阻碍了经济与社会的发展。” 综匕述，社会资本可以从其信任、规范与网络上加以理解，一方面，社会资本是个体 与他人社会互动中包含着的种“资产”，借此可以提高个体获取稀缺资源的能力，促进交 往各方的彼此信任，促进协调与合作。另一方面，由于社会资本的排外性，、封闭性，社会 资本也会导致在减少个别行动者的交易成本的同时增加其他所有人的交易成本而产生过渡 资本化，这对个 、或是企业都是如此。论文侧重于对前者的论述。 簟 2 2 相关研究的回顾 o 2 2 1 王达伟( d a v i d i w a n k ) 的研究 王达伟( d a v i d l w a n k ) 是日本s o p h i a 大学比较文化系的社会学副教授，在商品化 共产主义中国一城市的商业，信任与政治( c o m m o d i f y i n gc o m m u n i s m - - b u s i n e s s ， t r u s ta n dp o l i t i c si nac h i n e s ec i t y ) 中，他主要通过对福建省的厦门及周边浙江，江苏，广 东等省份私营企业产生并蓬勃发展的过程进行了长达两年的对私营企业主的访谈研究，在 此基础上进一步发展了“庇护主义理论”。他认为，改革开放之初私营企业与政府官员缔结 庇护关系的原因在于：l ，利用权力关系可以得到资源。因为地方政府仍然具有很大的控制 力，如对稀有资源、不动产、金融资本、贸易机会、公共消费单位的控制，以及对私营企 业主的社会地位的影响；2 ，利用权利的庇护关系可以避免政治和政策的任意干涉，如地方 官员的干涉、任意处罚、国家政策的突变以及政治运动的不利影响。作者认为政治权利是 私营企业得以顺利发展的社会资本中较为关键的一种。作为补充，他提出了“共生庇护主 义”( s y m b i o t i cc l i e n t e l i s m ) 1 3 认为在新的阶段，政府官员对私营企业有很大的依赖，如贿 赂受益，解决当地的就业问题，促进社会经济生活中的合作关系等，这种依赖就导致了共 生庇护的关系。 2 2 2 维克多倪( v i c t o rn e e ) 的研究 维克多倪认为，市场过渡理论并不认为市场一旦支配经济活动，干部的权利就会突然 消失。在局部改革的矧牛下，整个经济的整合原则仍是再分配原则。在市场逐步取代等级 制的情况下，再分配的权力会明显衰落，从再分配以外的经济部分中获取收益的机会大大 增加。虽然干部作为国家行政者仍然是强有力的，但如果市场造成的流动大于由匡i 家再分 配权力造成的流动，由再分配经济造成的不平等就会缩小。因此，维克多倪认为，当“u ” 型曲线假设的预期相反，当进行改革的社会主义经济依赖于市场调节时，并不一定会扩大 社会刁i 平等。” 此外，维克爹倪在1 9 9 1 年发表的一篇文章中，认为向市场过渡的过程是再分配经济 与市场经济并存的时期，而不是一种完全意义上的市场经济。即是一种“混合型经济”( m i x e d e c o n o m y ) 。混合经济中的整合原则仍是再分配经济。这就意味着，在向市场经济过渡的过 程中，会同时存在再分配和市场两个系统，而每个系统都可能提供相应的机会。而市场经 济中的选择过程并不可能对与前分配者掌握和非官员企业主掌握的企业区别对待。此外， 当经济行为绕过等级而以个人化的买者与卖者间的交易为中心，再分配权力便更显式微。” 2 2 3 张其仔的研究 张其仔在社会资本论社会资本与经济增长中对社会资本的研究是国内对社会 资本进行比较系统的描述的一位。作者围绕社会资本中的社会网络范畴进行研究以揭示“社 会网络对经济增长和社会发展的影响。“具体来讲就是探讨社会资本对厂商行为、经济增 长、劳动力转移以及技术创新和制度创新的影响，认为社会网络是种最重要的人与人之 间的关系，也是资源配置的种重要方式。 由此，作者提出了五个假设。作者在社会资本与经济增长的关系方面提出的假设为： 社会资本有利于传统经济的增长，但对于现代经济增长的影响难以确定。 在交换制度，产权制度与社会资本的关系上，作者的假设为：社会资本不利于公有产 权向私有产权转化，它提高了公有产权的配置效益。社会资本不利于市场交换的扩展，在 公有产权制下尤甚。 而在社会资本与劳动力转移的影响上，作者认为是有条件的：在人口过剩的条件下， 社会资本促进劳动力转移，人口过剩条件消失后，社会资本妨碍劳动力转移。 在社会资本与技术创新方面，假设为：1 社会资本对技术创新的积极影响随着经济 水平的提高而递减。在经济水平低，生存压力大时，社会资本有利于技术创新，一旦超过 生存临界线，社会资本在其他条件不变时将不利于技术创新；2 社会资本在人口过剩条件 下，不利于节约资本的技术创新，一旦人口过剩消失，趋势将发生翻转：3 社会资本对技 术创新的影响在农业社会和工业社会是不同的。 总之，作者认为社会资本的作用是有条件的。” 张认为社会网络是一种不同于经济资本的社会资本，认为社会网络可以提供经济利益 之外的其他社会支持和可以进行非商品的交换。他引用巴里韦尔曼( b a r r y w e l l m a n ) 和斯 科特饫特莱( s c o t t w o r t l y ) 在研究e a s t y o r k ( 东约克) 的城市社会网络发现的五种社会支 持类型分别为：情感支持( e m o t i o n a la i d ) ，腩- ( s e r v i c e s ) ，伙伴关系( c o m p a l l i o 蒯p ) ，财政 支f 弃r t f i n a n c i a la i d ) 和工作或住房信息提供。社会网络能提供各种社会支持，人与人之间建立 网络的最初动力也就在此，而不是经济上或者说单纯地出于经济上的考虑。只是一旦这种 5 网络建起后，它对人与人之间的经济交往会发生或多或少的影响。网络建立的目标可能不 是为了追求最大化的经济利益，但最终可能有利于经济目标的实现，变成了一种影响个人 经济行为，l 国家经济行为及经济运行的一个重要因素。不但一系列的重要经济资源通过社 会网络的管道，流向了个人和经济单位之手，而且，社会网络被“资本化”，被不少人纳入 一定的经济体系，以节约费用，提高效率，所以网络交换并不否认个人或单位追逐私利。 但网络交换发生前，双方都会问一问，“对方和我是什么关系”，根据关系的不同确定交换 规则。交换除根据商品的使用价值分为不同的区域外，还根据交换双方关系的不同而划分 为不同的类型。交换发生后，网络交换所建立的就不仅仅是一种物与物的关系一种量 的关系，而是种人与人之间质的关系。 虽然社会网络不同于经济网络，但它为经济资源的配置提供管道，很多经济交换嵌入 在社会网络之中，来自孟昕农村劳动力市场与乡镇企业发展的资料表明，我国私营企 业的5 0 _ _ 7 0 的劳动力是通过社会网络进行的，依靠社会网络进货的比例至少在3 0 以上 1 8 o 社会网络对交易费用的节约首先表现在它有利于成员间的合作与彼此信任，从而节省 了协议谈判，拟定和执行的时间，精力和费用。这由于：1 ，网络交换的双方共享多种利益， 他们在发生交换前就已经存在某种预定的社会关系，交换建立的不是物的量与量的关系， 而是人与人之间质的关系：即使f 也1 门完成了一次交换，f 也f 门之间依然存在持续的互动；2 ， 社会网络有利于对不合作者实行更严重的惩罚，对合作者实行更多的酬劳；3 ，社会网络对 惩罚的事实有重要的支持作用。正如科尔曼所言，社会网络可以将坐享所成转变成热隋奉 献。其次，社会网络对交易费用的节约还表现在它可以节约信息费用，个人的社会关系网 在信息获取这一意义上说就是一张信息网络，在这个网中，不但彼此认识而且相互了解， 较易于发现需求和供给曲线，发现买主和卖主，故交易搜索的成本少，甚至接近于零，但 在市场上不同，每一次交易完成之后，都得重新寻找新的买主或卖主，而在买主和卖主见 面做成买卖之前，都要有一个寻找的过程。 由此，作者得出的一个结论是：私营企业和集体企业更有可能使用社会网络配置资源。 使用社会网络作为资源配置机制。对于企业来说，使买入价格低，卖出价格高。这对于企 业的原始积累具有重要影响。但它使一个社会的经济资源配置更难以向市场转化，阻碍了 市场规模的扩展。因此，中国由计划经济向市场经济的过渡，之所以能取得成功，是i 羽为 在这个过程中，社会网络起了配置资源的作用。计划经济和市场经济之间，通过社会网络 的应用，架起了渐进的桥梁。如果缺乏这个环节，渐进方式就难以取得成功。 边燕杰与丘海雄在企业的社会资本及其功效中也提出了对社会资本的界定与研 究”。作者认为社会资本可以分为个人的社会资本与企业的社会资本。个人的社会资本指的 是个 、通过社会联系涉取稀缺资源并由此获益的能力。这里的稀缺资源包括权力、地位、 财富、资金、学识、机会、信息等。并提出当这些资源在特定的环境中变得稀缺时，行为 者可以通过两种社会联系涉取( a c c e s s ) 。第一种社会联系是个人作为社会团体或组织的成 员与这些团体和组织所建立起来的稳定的联系，个人可以通过这种稳定的联系从社会团体 和组织中涉取稀缺资源：另一种社会联系是人际社会网络。与社会成员关系不同，进入人 际网络没有成员资格问题，无需任何正式的团体或组织仪式，它是由于人们之间的接触、 交流、交往、交换过程而发生发展的。作者认为企业的社会资本是行动主体与社会的联系 以及通过这种联系涉取稀缺资源的能力。能够通过这种联系而涉取稀缺资源是企业的种 能力。 企业在经济领域的联系种类繁多，从社会资本理论的角度，作者将这种联系分为三类， 即企业的纵向联系、横向联系和社会联系。在检验企业的社会资本上，作者用了三个指标： 第一个指标是企业的法人代表是否在上级机关任过职。假设认为，企业法人代表曾在上级 机关任职就意味着企业的纵向联系有优势，反之，则不占优势；第二个指标是企业法人代 表是否在跨行业的其他任何企业工作过及出任管理、经营等领导职务，这一假设是企业法 人代表若有匕述经历表明该企业的横向联系占优势，反之，则不占优势；第三个指标是企 业法人代表的社会交往和联系是否广泛，是一个定序的主观评价指标：广泛者的企业在社 会联系上占有优势，不广泛的企业则处于劣势。在对广州市的调查得出的统计分析表明： 在企业的所有制类型和产业类型、企业家的受教育程度和行政级别相一致的基础上，企业 的社会资本量大，其人均生产总值就高( 社会资本每提高一分，人均生产总值就提高大约 1 0 万元) 。发现说明，企业要想提高经营能力和人均产值，有效途径之一就是发展和运用 社会资本。 2 3 本研究假设 从e 述对王达伟( d a x 4 d l w a n k ) 的理论的评述来看，王达伟的共生庇护主义理论形 成的背景显然与上海私营服装企业的发展的现状与背景有了很大的区别。因为共生庇护主 义理论认为私营企业主为了政府官员手中的那部分政治权利及其借以掌握的资源而与官员 缔结庇护关系，而官员为了物质利益，如贿赂受益、解决城市就业问题也愿意达成这种互 席u 的庇护关系。而在对雅多及其他五家私营服装企业的调查中发现，无论是在采购、销售、 储运、招聘等环节上，服装业已完全由市场进行调配，而审批、资金筹集等则日益理性化： 政府为了促进t 海经济，已日益简化审批手续，为私营企业提供便利；至于银行贷款方面， 则不论对私营企业亦或是大的国有企业，除了信用十分良好的以外，银行都采取了一种惜 贷的姿态。因此，上海的私营服装企业已很少与政府有直接的关连，如果要了解社会资本 对私营企业的作用，则无从由公共权力和私人资本的直接交换和相互庇护的方面寻求证明。 维克多倪则认为，政治权力与关系( 社会资本) 的优势会随着计划向市场的直接转 型而逐渐丧失。市场经济中的选择过程并不可能对由前分配者掌握和非官员企业掌握的企 业区别对待。此外，当经济行为绕过等级而以个人化的买者与卖者间的交易为中心时，再 分配权力便更显式微。因此，维克多倪的研究其实是一种宏观意义上的理论模型，而本 研究则侧重于在市场条件下，社会资本的创建是怎样有利于企业在市场条件下的发展的， 是一个相对微观的角度。 张其仔的研究更多的是对经济学的社会网络研究，是对社会网络与经济效益的关系的 量化研究。因此，对社会资本中除社会网络外的信任、制度、规范以及社会道德因素等很 少触及，而本文的研究则关注社会资本中的网络、信任、制度、规范等因素在私营服装企 业创建发展中的作用，在对社会资本的内涵研究范围上更为全面和更契合实际情况。 本研究的主题是，在市场主导资源配置的背景下社会资本对私营企业发展的作用。在 这种情况下，不存在或很少存在公共权力对市场进入的管制，要素资源基本由市场配置和 由市场份额以及由消费者的“投票”决定，这就排除了将社会资本与权力资本结合起来以 利私营企业发展的可能，换言之，本研究讨论的社会资本，不可能从带来再分配资源的好 处( 体制性优势 1 1 庇护关系) 着眼，与政府官员的关系在本案中并无实质陛的意义；同时 由于童装是直接消费的日常商品，是由最终的普通消费者决定其市场命运的，所以“拉关 系”拉上任何中间商的做法也没有实际意义。但这并非通常所说的“关系”，“网络”等对 企业的经营和市场表现没有益处。在本研究中，正是有助于产生信任和合作的企业内部的、 企业合作者之间的、企业与行业组织间的各种关系，支持了企业的产品和市场的竞争设计 和策略的实现。也就是说，如果上述表征社会资本面相的信任、合作关系在企业内外不甚 良好时，企业的市场表现也会受到影响，即便企业在产品开发、创新和商品质量方面有上 佳表现，因为合作和信任关系的状态会影响商品的价格、生产和销售的效率等。但这些关 系不仅得从既有的静态去考虑，更应从构造| 生的动态的过程去看：即社会资本的建构与功 能过程，被视为社会资本的“关系”、“网络”、“信任”、“规范预期”等是如何在互动中建 构起来的和有益于行动者的行动目标的。 本研究无意于在社会资本的构成要素上标新立异，综合上面的文献讨论，在理解上， 社会资本可视为人们在互动中创造和积累的以“关系”、“网络”、“规范预期”、“信任”等 表现和存在的“无形资本”( 既非法定的权力资本如公共资源，又非特定的物质资本如货币 和实物资本) 。社会资本有助于行动者提高其获取物质资源的能力，有利于促进行动者之间 的协调和合怍，有利于减少互动的交易成本，总之，有助于以更有效的方式达成行动者的 目标。本定义的新颖处只在强调社会资本的动态建构和维持。具体到本研究，我们对社会 资本与私营企业发展的讨论集中于下列问题：社会资本与资源获得；信任关系的建构和意 义；社会资本与正当性资源。要讨论的是： 1 在本案中，社会资本的存量为企业发展所需资源的获得，尤其是人力资源的获得 发挥了何种作用； 2 在本案中，企业如何通过员工在职培训、年会活动等建构企业内部的沟通纽带、 信任关系，从而增进合作和增强员工对企业的认同及员工的身份归属感的； 3 在本案中，企业合作者之间的关系在多大程度上是由非正式契约的协商、谅解、 信任来调节的，以及这类关系对于企业基于长远理性选择的发展观的意义； 4 在本案中，私营企业与半官方的上海服装行业协会组织之间的网络关系，如何帮 助企业获得有利竞争的各种资源和便利，尤其是如何通过权威性、正当性资源建 构商誉的。 第三章全国私营企业的发展状况及对匕海市私营企业发展的外部环境的分析 私营企业在中国，有着特殊的存在与发展背景。改革开放初期出现的私营企业，是伴 随着个体经济的恢复和发展而萌生的。5 0 年代初，旧中国存续下来的民族资本主义经济随 着社会主义改造的完成而消亡。2 0 多年后，1 9 7 8 年1 2 月召开的中国共产党十一届三中全 会上，为了发展生产力，提出了在以公有制经济为主体的前提下发展多种经济成分的指导 方针。在这一方针的指导下，个体经济迅速恢复和发展起来。随着个体经济的恢复和发展， 部分个体户手中的资金日益增多，经营管理的能力日益增强，生产经营规模逐步扩大， 带学徒请帮手限7 人以下的规定已满足不了生产经营的需要，必须增加雇工人数。于是， 雇工超过7 人的个体大户出现了。私营企业就是这样在个体经济发展的基础上发展起来， 以个体大户的形式萌生出来的。对这部分个体大户，即以个体工商户名义存在的私营经济， 国家采取了慎重的态度，提出了“看看”的方针，既不禁止，也不宣传，以观察其发展 趋势，权衡其利弊。这实际上对当时的私营企业起了允许存在的保护作用。这一时期，私 营企业在“个体工商户”、“合作经营组织”、“集体企业”的大牌子下从事生产经营活动。 私营企业借助于国家对个体经济的宽松政策与对集体经济的优惠政策发展壮大起来。私营 企业的快速壮大，使社会对私营企业重新出现的必然陛、私营企业的地位和作用有了认识， 也提出了如何正确引导、发展、管理、监餐私营企业的任务。因此，1 9 8 7 年中共中央在关 于把农村改革引向深入的决定中正式提出对于私营企业“也应当采取允许存在、加强引 导、兴利抑弊、逐步引导的方针”。这是自对资本主义工商业的社会主义改造完成以后，党 9 中央第一次重新提出允许私营企业存在的文件。1 9 8 7 年1 1 月中国共产党的第十三次代表 大会，进一步指出，我国现阶段个体经济、私营经济等经济成分不是发展多了，而是还很 不够，提出要进一步鼓励私营企业的发展，保护他们的合法权益，加强对他们的引导、监 督和管理。在中国共产党“鼓励发展”的方针指导下，我国的私营企业迅速发展起来。 虽然国家在政策上允许私营企业的存在和发展，但在法律上却尚未做出明确规定。为 了保证私营企业的发展，1 9 8 8 年4 月第七届全国人民代表大会第一次会议通过的中华 人民共和国宪法修正案，对宪法第十一条增加规定：“国家允许私营经济在法律规定的范 围内存在和发展。私营经济是社会主义公有制经济的补充。国家保护私营经济的合法权利 和权益，对私营经济实行引导、监督和管理”。颁发了中华人民共和国私营企业暂行条例， 中华人民共和国私营企业所得税暂行条例和国务院关于征收私营企业投资者收入所 得税的规定三项法规，规定了私营企业的标准、特点、作用、种类、开办条件、登记内 容、权利义务以及国家对其监督管理的内容，把私营企业的发展和管理纳入了法制的轨道。 私营企业的合法地位确定后，国家对私营企业开始了登记管理工作，私营企业纷纷从 个体大户，合作经营组织和集体企业中分离出来，到1 9 9 8 年6 月底，全国注册登记了9 万 户私营企业。根据中国经营报2 0 0 1 年3 月1 3 日对两会的报道表明，至2 0 0 0 年6 月全 国私营企业已达到1 5 8 7 万户，从业 、员超过2 0 8 5 6 万人；个体工商户达到2 7 2 9 万户，从 业人员超过5 3 3 3 8 万人。其中私营企业的注册资金、产值、消费品零售额分别达到l1 4 4 8 3 亿元，4 6 9 0 9 亿元和4 4 4 5 4 亿元。投资占3 5 的私营经济，对g d p 增长的贡献率也占到 了1 3 左右。此外，私营经济的发展中也出现了许多上规模、上档次、外向型的私营企业。 截止到1 9 9 7 年底，私营企业中雇工1 0 沪_ 4 9 9 人的企业有5 2 0 3 户，雇工在5 0 0 人以上的企 业有4 9 6 户：注册资金1 0 0 一5 0 0 万元的企业有7 4 9 5 3 户，5 0 0 万元以上的企业有1 0 0 7 4 户： 出口创汇私营企业5 6 5 9 户，私营企业集团9 9 9 户。非公有制经济已经在真正意义上从“公 有制经济的补充”发展成为“社会主义市场经济的重要组成部分”。如下表所示( 表1 ) 中国社会原有的社会结构特征和自8 0 年代以来所发生的社会转型过程特征决定了改 革之初至9 0 年代初私营企业家的身份。 当时，尽管中国改革有其自身的历史必然性，但改革的直接机制是自上而下推动进行 的，或者说是自上而下默认的。国家牢牢掌握着政权，自改革开始，它就是使改革具有合 法性的必不可少的国家机构。国家逐步推行改革，首先从构造体制外的自由流动资源和自 由活动空间，然后是在体制内放松控制，逐步将体制内和体制外通过市场衔接起来。对于 生活在本世纪8 0 年代的中国人来说，体制外空间的形成，体制内独立性和自主权的扩大， 市场的形成和发展，为人们提供了新的发财致富和提高社会地位的大量机会。各种新的社 会群体或团体应运而生并成长起来，私营企业主是其中一个相对重要的部分。如王达伟在 商品化共产主义中所提到的，以前的“显贵”，以前的“平民”、“投机者”，现在他们 共同构成了一个新的群体。 1 0 全国私营企业发展情况”( 表1 ) 年份户数从业人员注册资金产值消费品零售额 户数比人数比上金额比上金额比上金额比上 上( 万年增( 亿年增( 亿年增( 亿年增 焦 人) 长元)- k 兀)长元)长 增 长 1 9 8 99 0 5 8 l1 6 48 49 73 4 1 9 9 09 8 1 4 18 31 7 03 79 51 3 11 2 22 5 84 32 6 5 1 9 9 l1 0 7 8 4 39 91 8 48 21 2 32 9 51 4 72 0 55 73 2 6 1 9 9 21 3 9 6 3 32 9 52 3 2 6 1 2 2 17 9 72 0 53 9 59 l5 9 6 1 9 9 32 3 7 9 1 97 0 43 7 36 0 86 8 12 0 8 14 2 21 0 5 91 9 01 0 9 8 1 9 9 44 3 2 2 4 08 1 76 4 87 3 71 4 4 81 1 2 61 1 4 01 7 0 17 5 92 9 9 5 1 9 9 56 5 4 5 3 l5 1 49 5 64 7 52 6 2 28 1 12 2 9 51 0 1 31 0 0 63 2 5 1 9 9 68 1 9 2 5 22 5 21 1 7 12 2 53 7 5 24 3 13 2 2 74 0 61 4 5 9 4 5 0 1 9 9 79 6 0 7 2 61 7 31 3 4 9 1 5 2 5 ；1 4 03 7 03 9 2 32 1 61 8 5 5 2 7 1 平均3 4 3 3 0 16 7 25 8 86 4 9 增长 但中国向社会主义市场经济体制的发展，其本身隐含着一个前提，即在改革之前，中 国基本上不存在市场经济，也不存在相应的市场经济行动者群体。当私营经济部门仅仅是 作为再分配经济的补充而开放时，涌入这领域的还主要是那些在传统社会结构中处于下 层或边缘的劣势地位群体。 “在那个以阶级斗争为纲的时代里，由于阶级成份或家庭出身不好，现在的 企业家们有相当批人的遭遇很不幸。在1 9 8 9 年前开业的私营企业主中，有4 0 o 的人曾经 身系冤狱。 相对而言，1 9 8 8 年以前开业的业主，在原体制中的职业比较低微，来自国有企事 业单位的少。“2 1如下表所示( 表2 ) ： 不同时期开业的企业主的“家庭出身”( 表2 )单位： 不同出身1 9 8 9 年前开业1 9 8 9 - - - 1 9 9 2 年开业1 9 9 2 年以后开业合计 “红色”( 贫下7 8 68 4 67 9 37 1 2 中农、工人、 城市贫民、革 命干部、军人 灰色”( 中农、1 0 79 11 2 72 1 4 商贩、职员、 知识分子) “黑色”( 地1 0 76 38 0 7 1 主、富农、资 本家、官吏) 合计1 0 0 01 0 0 01 0 0 0 9 9 7 被调查企业主开业前的职、业2( 表3 )单位： 原职业1 9 8 8 年以前开业1 9 8 9 - - - 1 9 9 2 年开业1 9 9 2 年以后开业合计 专业技术人员1 9 4 34 9 4 6 企事业干部1 9 8 1 6 o2 5 52 3 5 工人、服务人员1 3 2 & 61 0 81 0 7 农民2 0 8 1 7 91 5 81 6 7 个体户3 5 8 4 6 33 6 93 8 2 其他或无业8 5 6 86 1 6 5 合计1 0 0 0 1 0 0 ol o o o1 0 0 0 私营企业主在创办企业前的主要职业分布”( 表4 ) 单位： 城镇国有农村乡镇非国有单普通员工 农民其他 集体单位村负责人位管理人 干部贝 全体3 0 76 1 1 8 71 89 9 1 7 8 1 9 8 8 年前2 4 4 7 81 7 7 1 8 31 2 7 1 4 1 1 9 8 8 年之3 5 14 8 1 9 41 6 07 7 1 7 o ，口 f 也f 门中的一些人经由个体经营者逐渐转变为私营企业主。当向市场经济体制过渡已成 为不可逆转的趋势，私营经济部门逐渐显示出财富和社会地位的意义时，有两部分人开始 加入进来，一是那些在体制内遇到结构性障碍，但相对于其他社会群体又占有结构性优势 的干部，经济体制改革不仅逐渐解除了对他们曾经有过的严格限制，而且使他们积累起加 入私营经济领域所需的资本，f 也1 门开始毫不犹豫的大批加入私营经济部门，步入私营企业 主的行列。从前干部到私营企业主的转换是一个简短而直接的过程。f 也1 门所具有的管理经 验、知识水平、与政府的联系和筹集资金的能力等，使得他们在迈入一个新的社会群体时 显示出某种优势。另一类是那些在改革开放过程中已经脱离了原有再分配经济，在非国有 单位中工作的各种管理人员，他们在体制外更多带有市场经济特征的企业中，较早熟悉了 市场经济的经营和管理知识，积累起一定的资本和社会关系，在体制外已经占据一定的优 势地位，一旦有可能，他们会努力迈入私营企业的行列，成为“老板”是f 电1 门最重要的进 取目标，雅多就是其中一个较为明显的例子。 据上海经济报2 0 0 1 年1 月2 4 日的相关报道，迄今上海已吸引了国内1 2 0 0 家企业 投资，实际投入资金1 4 0 2 亿元，特别是近3 年来，新增的投资企业5 5 0 0 家。此3 t - 根据解 放日报2 0 0 1 年2 月2 7 日的报道，来自上海市工商局的数字表明，自2 0 0 0 年2 月1 日本 市开始施行个人独资企业登记注册以来，到去年底，全市已有个人独资企业18 4 4 5 户，平 均每个月诞生1 6 7 6 户，大大超出全国平均水平。这是上海最近在私营企业投资方面的消息。 而对6 家私营企业的调查则发现上海的私营服装企业的日常商务活动中，政府很难或者是 不再进行干涉，使其基本处于市场的调控之中，遵循“优胜劣汰”的自然法则。 本研究调查的6 家私营企业中，有5 家是9 2 年以后开办的，其中又有3 家分别是9 6 ， 9 7 ，9 8 年才注册成立的，但却分别在各自的细分领域中取