（产业经济学专业论文）新型国际分工下的中国制造业国际竞争力研究.pdf

哈尔滨工程大学硕士学位论文 i i i i i i i i i 皇i i i i i 置i i i 膏i i i i i i 宣i i i i i i i i i i i i i i i 宣i 宣i i i i i i i i 摘要 2 0 世纪9 0 年代，随着以信息技术革命和全球化为特征的知识经济时代 到来，国际分工也步入了基于价值链国际拆分的产品内国际分工阶段。新型 国际分工的最明显表现就是各个国家按照其制造业竞争力的强弱分居于同一 产品生产的不同增值环节，即制造业国际竞争力强的国家处于产品价值链的 高利润环节，如研发和销售阶段；制造业国际竞争力弱的国家则处于产品价 值链的低利润环节，如生产组装环节等。为此，传统的以劳动密集型产品为 主和依靠价格策略参与国际竞争的中国制造业的国际竞争力日益削弱，获利 空间也日益缩小，提升中国制造业的国际竞争力迫在眉睫。而目前国内外尚 无符合中国国情的完善、系统的制造业国际竞争力研究成果，因此，本论文 对新型国际分工下的中国制造业国际竞争力进行研究具有重要意义。 本论文首先对相关理论进行了综述，包括产业国际竞争力理论、国际分 工理论和价值链理论；然后，论文着重分析了新型国际分工对中国制造业国 际竞争力的影响；继而，论文详细分析了新型国际分工下制造业国际竞争力 的影响因素，以此为基础构建了新型国际分工下的制造业国际竞争力评价指 标体系，并应用因子分析法建立了新型国际分工下的制造业国际竞争力评价 模型，将中国制造业的国际竞争力与美国、日本和印度制造业的国际竞争力 进行了对比分析，从中找出了中国制造业国际竞争力存在的技术获得能力弱、 生产能力低、营销能力差等问题，并对问题的成因进行了深入剖析；最后， 论文从建立新型科技研发模式、优化制造业产业结构和加强营销管理等方面 提出了新型国际分工下中国制造业国际竞争力的提升策略。 关键词：国际分工；制造业；国际竞争力：价值链 哈尔滨工程大学硕士学位论文 a b s t r a c t i n19 9 0 s ，w i t hb r e a k t h r o u g ho ft e c h n o l o g ya n dr a p i dd e v e l o p m e n to f g l o b a l i z a t i o n , i n t e r n a t i o n a ll a b o rd i v i s i o ns t e p p e di n ma n e wp h a s ew h i c hb a s e d o nv a l u ec h a i n o n eb a s i cc h a r a c t e r i s t i eo fn e wm o d eo fi n t e r n a t i o n a ll a b o r d i v i s i o ni st h a td i f f e r e n tc o u n t r i e sl i eo nd i f f e r e n tp h a s e so ft h ev a l u ec h a i n a c c o r d i n gt ot h e i ri n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i v e n e s so f m a n u f a c t u r i n gi n d u s t r y t h a ti s o d u n 啊e sw h o s em a n u f a c t u r i n gi n d u s t r yh a v eh i g hi n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i v e n e s s l i eo nt h ep h a s e sw i t hh i g hp r o f i t , s u c ha sr & da n dm a r k e t i n g , b u tt h o s ew h o s e m a n u f a c t u r i n gi n d u s t r yh a v el o wi n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i v e n e s sl i eo nt h ep h a s e s w i 山l o w p r o f i t t h e r e f o r e , t h e i n t e r n a t i o n a l c o m p e t i t i v e n e s s o fc h i n a m a n u f a c t u r i n gi n d u s t r yi sd e t e r i o r a t i n g m e a n w h i l et h el a c ko fs y s t e m a t i ct h e o r y o fi n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i v e n e s so fc h i n am a n u f a c t u r i n gh d u s t r ym a k e st h e r e s e a r c h0 1 1i n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i v e n e s so f c h i n am a n u f a c t u r i n gi n d u s t r yi nn e w m o d eo f i n t e m a t i o n a ll a b o rd i v i s i o ns e n s e n ee s s a yf i r s t l yi n t r o d u c e st h o o r i e sr e l a t e dt oi n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i v e n e s s o fm a n u f a c t u r i n gi n d u s t r y ；s e c o n d l yt h ee s s a ym a k e sad e e pa n a l y s i so ft h e i n f l u e n c e so fn e wm o d eo fi n t e r n a t i o n a ll a b o rd i v i s i o no i li n t e r n a t i o n a l c o m p e t i t i v e n e s so fc h i n am a n u f a c t u r i n gi n d u s t r y ；t h i r d l yt h ee s s a ya n a l y z e st h e f a c t o r sw h i c hh a v ei m p o r t a n ti n f l u e n c eo ni n t e r n a t i o n a l c o m p e t i t i v e n e s so f m a n u f a c t u r i n gi n d u s t r y t h e nt h ee s s a ys e t s 锄a s s e s s m e n tm o d e lo fi n t e r n a t i o n a l c o m p e t i t i v e n e s so f m a n u f a c t u r i n gi n d u s t r yi nt h en e wm o d eo f i n t e r n a t i o n a ll a b o r d i v i s i o nb a s e do nt h et h e o r yo f v a l u ec h a i na n df a c t o ra n a l y s i s f o u r t h l yt h r o u g h t h ec o m p a r i s o na m o n ga m e r i c a , j a p a n , c h i n aa n di n d i a , t h ee s s a yf i n d so u tt h e p r o b l e m si nc h i n am a n u f a c t u r i n gi n d u s t r ya n dm a k e sd e e pa n a l y s e so ft h e p r o b l e m sa b o v e f i n a l l yt h ee s s a yp u t sf o r w a r dt h es t r a t e g yt oi m p r o v et h e i n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i v e n e s so f c h i n am a n u f a c t u r i n gi n d u s t r y k e yw o r d s ：i n t e r n a t i o n a ll a b o rd i v i s i o n ；m a n u f a c t u r i n gi n d u s t r y ；, i n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i v e n e s s ；v a l u ec h a i n 哈尔滨工程大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：本论文的所有工作，是在导师的指导 下，由作者本人独立完成的。有关观点、方法、数据和文 献的引用已在文中指出，并与参考文献相对应。除文中已 注明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已 经公开发表的作品成果。对本文的研究做出重要贡献的个 人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到 本声明的法律结果由本人承担。 作者( 签字) ： 壅邀堑 日期：矽刃年；月z 驴日 哈尔滨1 二程大学硕士学位论文 第1 章绪论 1 1 论文的研究背景和意义 今天的中国制造业已经是世界制造业大军中的重要一支。中国制造业增加 值占世界制造业增加值的比重从1 9 8 0 年的0 4 上升至2 0 0 5 年的9 3 ，平均 每年上升0 1 3 。8 0 年代初的国外市场上很难看到中国产品。现在，国外的百 货连锁店货架上的家电、纺织、服装、初级电子和机械设备产品几乎全被中国 产品占领。2 0 0 5 年，中国制造业的1 0 0 多种产品的产量和出口量名列世界第一。 其中，煤、钢、水泥、石材、化肥、白行车、电视机等产品产量名列世界第一。 服装、鞋、钟表、自行车、摩托车等劳动密集型产品和手机、激光视盘、电脑 显示器、光学元件、电动工具、家电等机电产品出口也居世界第一。因此，国 内外许多专家、学者和传媒纷纷发表评论，认为中国将继英国、日本之后成为 2 l 世纪的“世界工厂”，甚至有些评论认为中国制造业已成为“世界工厂”“1 。 面对中国制造业取得的成绩和世界传媒的评论，我们应该清醒地认识到中 国制造业与世界发达国家的制造业还存在很大差距。2 0 世纪9 0 年代，跨国公 司主导的按照价值链增值环节进行的新型国际分工形成。在新型国际分工下， 使得一个产品可能由最发达国家的制造业进行研发和设计、由发达国家的制造 业进行核心环节的制造，最后由中国等发展中国家的制造业完成组装加工，然 后再出口到世界各地“。也就是说虽然中国制造业的增加值和出口额都已经在 世界制造业市场上占据了很大份额，但这些增加值和市场份额的很大部分却是 由跨国公司在中国的分公司完成或通过贴牌加工的方式实现的。以2 0 0 5 年为 例，中国制造业增加值的3 5 3 和出口额的5 8 7 由在中国的外资企业完成的。 显然，中国制造业的国际竞争力并不如表面上的如此强大。即此时的“m a d ei n c h i n a ”已不能准确反映中国制造业的国际竞争力。 鉴于上述背景，对新型国际分工下的中国制造业国际竞争力进行研究，有 以下两方面意义： 1 有利于客观评价中国制造业的发展现状 新型国际分工下，随着发达国家的制造业结构向高级化和柔性化升级，其 生产环节开始大规模的向国外转移。中国制造业依靠其强大的劳动力优势和广 哈尔滨工程大学硕士学位论文 阔的国内市场，成为世界制造业转移的主要目的地。中国制造业在承接世界制 造业转移的过程中，生产能力和出口能力都不断增强，中国作为“世界工厂” 崛起的评论如海如潮。然而中国制造业在全球价值链中的低端定位又和“世界 工厂”的地位不能相符，其国际影响力更明显弱于历史上各个“世界工厂”。 所以，新型国际分工下的中国制造业被称为“世界工厂”其实盛名难符。因此， 本论文对中国制造业国际竞争力的研究，有利于准确评价中国制造业国际竞争 力的真实水平，客观认识中国制造业的发展现状。 2 有利于探索中国制造业的未来发展策略 在经济全球化的今天，中国制造业正在越来越广、越来越深地融入到世界 制造业分工体系当中。2 0 0 5 年，中国成为仅次于美、日的世界第三大制造国， 中国制造业成为世界制造业中的一支举足轻重的力量。但是，中国制造业的发 展也遇到了一些问题，解决这些问题将使中国制造业在新型国际分工中获得新 的发展动力。本文通过对新型国际分工下中国制造业国际竞争力的研究，可以 发现中国制造业在国际竞争中存在的问题，通过对问题成因的分析有利于“对 症下药”的探索中国制造业的未来发展策略。 1 2 国内外研究现状 1 2 1 国外研究现状 国外关于产业竞争力研究的集大成者是迈克尔波特教授。波特教授先后提 出了“钻石模型”、“产业国际竞争四阶段学说”等。其中，1 9 9 0 年提出的“钻 石模型”理论是迄今为止最有影响的产业国际竞争力理论，得到学术界的公认。 “钻石模型”理论认为，一国特定产业是否具有国际竞争优势，取决于四个内 生因素，即要素条件、需求条件、相关与辅助产业以及公司战略、结构与竞争 行为。此外机遇和政府作为外生因素也对产业竞争优势有影响“。 继。钻石模型”，波特教授又提出了“产业国际竞争四阶段学说”。他将 产业国际竞争分为要素驱动、投资驱动、创新驱动和财富驱动四个阶段。其中， 前三个阶段属于产业国际竞争力的上升时期，最后一个阶段属于衰落时期。 1 9 9 3 年，邓宁将跨国公司作为另一个外生变量引入到“钻石模型”中，被 学术界通称为“波特一邓宁模型州8 。跨国公司通过贸易效应、资源转移效应 2 哈尔滨丁程大学硕士学位论文 和竞争效应三个方面影响东道国产业的国际竞争力。 目前，国外对产业国际竞争力的研究，基本上是围绕如何验证“波特一邓 宁模型”所涉及的七大因素的决定作用展开的。简法格伯格( 1 9 9 5 ) 采用1 6 个0 e c d 国家l 5 1 9 8 7 年的数据，用拟合对数线性回归模型，对波特“钻石 模型”中的需求条件因子，特别是本土消费者成熟程度对于产业竞争力的决定 作用进行了实证检验，证明这一因子对产业国际竞争力具有很强的正向影响。 金东焕和布鲁斯w 马里恩( 1 9 9 7 ) 用美国食品制造业1 9 6 7 - 1 9 8 7 年的数据建 立计量经济学模型，证明了波特关于国内市场结构与竞争强度对于产业国际竞 争力的决定作用“1 。阿纳斯塔修斯色诺蒂斯和阿特泽尤( 1 9 9 9 ) 则用理论模 型推导的方式证明了波特关于政府环境政策与竞争力双赢的理论假说“。 总体来看，国外已形成了系统的产业国际竞争理论：从初期“钻石模型”， 到“产业国际竞争四阶段学说”，再到“波特一邓宁模型”。这些理论不仅很好 地解释了产业国际竞争格局，还是很多政府制定产业政策的理论依据，对这些 国家的产业国际竞争力提升发挥过积极作用。 1 2 2 国内研究现状 2 0 世纪9 0 年代，随着经济全球化的加快和中国改革开放的深入，中国产 业在全球市场上占据着越来越重要的地位。随着中国被认定为“世界工厂”的 评论四起，中国国内对产业国际竞争力的研究也日益增多。国内学者的代表性 的研究成果如下： 对区域产业国际竞争力的研究。朱传耿( 1 9 9 5 ) 等人对区域产业竞争力进 行了研究嗍。其研究分析了区位、人口、经济、技术，自然、政策和创新等因 素对区域产业国际竞争力的影响，提出了区域产业竞争力的因素制约性、部门 结构与空间结构和区域统一性、多样性、开放性、综合性等特征，并提出了区 域产业竞争力的研究途径。 对高新技术产品国际竞争力的研究。江兵( 1 9 9 7 ) 等人对中国的高新技术 产品的国际竞争力进行了研究o ”。其从国家地位、社会经济基础结构、技术结 构和生产能力四个方面建立高技术产品国际市场竞争力评价指标体系和评价 模型，并分析计算了2 8 个国家的高新技术产品的竞争力情况。 哈尔滨工程大学硕士学位论文 对中国工业品国际竞争力的研究。金碚( 1 9 9 7 ) 对中国工业品的国际竞争 力进行了研究o ”。他从国产工业品的市场占有率和盈利状况及其决定因素分析 入手，构建了工业品国际竞争力分析框架，建立起适合中国产业发展实况并易 于进行国际比较的经济分析范式。 对高新技术产业国际竞争力的研究。陈向东( 1 9 9 8 ) 等人对高新技术产业 的科技竞争力进行了研究“4 。他从研发、技术人才投入、技术含量性质的产出 水平、效率及其增长率和高技术产业发展状况等方面入手研究了产业科技竞争 力，并采用静态产业竞争力和动态产业竞争力两类指标体系进行了实证分析。 对产业国际竞争力的表现和成因的研究。裴长洪( 1 9 9 8 ) 对产业国际竞争 力的表现和成因进行了研究“”。他建立了行业分析、市场类型和价值链三种方 法相结合的产业国际竞争力分析框架，并把产业国际竞争力的评价指标分成两 类。一类是市场占有率、利润和价值增加率等显示性指标，用于衡量国际竞争 力的结果；另一类是与生产率，市场营销、企业组织管理有关的直接指标和与 生产要素、需求因素、相关产业因素以及企业组织战略和竞争状态因素有关的 间接指标的分析性指标，用来解释国际竞争力的原因。 对产业国际竞争力来源的研究。周星和付英( 2 0 0 0 ) 对产业国际竞争力的 来源进行了研究“”，指出：产业国际竞争力= 产业竞争力资产x 产业竞争力过程。 其中资产指产业现状和拥有的资源条件，反映产业保持目前竞争力的能力；过 程指产业素质变化及产业结构变动，反映产业国际竞争力的提升能力。 对产业国际竞争力评价指标体系的研究。国家计委课题组( 2 0 0 1 ) 设计出 一套三级评价指标体系来评价中国产业的国际竞争力“。其把产业国际竞争力 的六个方面：竞争实力、竞争能力、竞争潜力、竞争压力、竞争动力、竞争活 力等设为一级指标。一级指标又细分为二级指标。竞争实力包括人力、财力、 技术创新实力三个二级指标；竞争潜力包括比较优势和后发优势两个二级指标； 竞争能力包括市场化能力、资源转化能力和技术创新能力三个二级指标；竞争 环境包括竞争动力环境、竞争压力环境和竞争活力环境三个二级指标。 总体来看，国内对产业国际竞争力进行了多角度的研究。从研究对象来看， 包括了对区域产业国际竞争力、高新技术产品国际竞争力、工业品国际竞争力 和高新技术产业国际竞争力的研究；从研究内容上看，又包括了对产业国际竞 争力的表现、产业国际竞争力的成因和来源、产业国际竞争力的评价指标体系 4 哈尔滨工程大学硕士学位论文 的构建等方面。然而，国内对产业国际竞争力的研究还没有像国外产业国际竞 争力研究那样，形成完善和得到广泛国际公认的产业国际竞争力理论。 1 3 论文的研究方法及写作思路 1 3 1 论文的研究方法 1 实证分析和规范分析相结合。实证分析用于描述经济现象，回答“是什 么”的问题；规范分析是按一定的标准对经济现象进行评价，回答。应该是什 么”的问题。本文应用实证分析对新型国际分工下美国、日本、印度和中国制 造业的国际竞争力进行了评价；并应用规范分析对新型国际分工下中国制造业 国际竞争力水平的强弱进行了定位。 2 静态分析与动态分析相结合。静态分析用于分析经济现象在某一时点上 的横切面状况；动态分析用于分析经济现象在不同时点上的纵切面状况。本文 应用静态分析对美国、日本、中国和印度制造业在同一年份的国际竞争力进行 了评价，通过横向比较对中国制造业当前的国际竞争力进行了准确定位；并应 用动态分析对上述四个国家制造业从2 0 0 0 - 2 0 0 4 年的国际竞争力的动态变化进 行了分析，通过纵向比较揭示了各个国家制造业国际竞争力的变化趋势。 3 定性分析与定量分析相结合。定性分析用于确定经济现象的“质”，回 答“怎么样”的问题；定量分析用于确定经济现象的“量”，回答“是多少”的 问题。本文通过制造业国际竞争力评价模型对中国制造业的国际竞争力进行了 定量分析，并将其与美国、日本和印度等国家制造业的国际竞争力进行了定量 的对比评价；又定性分析了中国制造业国际竞争力存在的问题，提出了中国制 造业国际竞争力的提升策略。 1 3 2 论文的写作思路 论文从相关理论综述入手，阐述了产业国际竞争力理论、国际分工理论和 价值链理论；然后，详细分析了新型国际分工对中国制造业国际竞争力的影响： 继而，结合价值链理论和因子分析法构建了新型国际分工下的制造业国际竞争 力评价模型，将中国制造业的国际竞争力与美国、日本和印度制造业的国际竞 哈尔滨丁程大学硕士学位论文 争力进行了对比评价，从中找出了中国制造业国际竞争力中存在的问题，并对 问题的成因进行了分析；最后，提出新型国际分工下提升中国制造业国际竞争 力的策略。论文的研究框架如图1 1 绪论 j r 相关理论综述 0 新型国际分工对中国制造业国际竞争力的影响 上 制造业 新型国际新型国际分 国际竞 分工的内工对中国制 争力内 涵和特征造业国际竞 涵的界 及成因争力的影响 定 分析 j r1 li 新型国际分工下的中国制造业国际竞争力评价 中国制新型国际新型国际 新型国际 造业的分工下制分工下制 分工下中 发展现造业国际 造业国际 国制造业 状分析竞争力的 竞争力评 国际竞争 影响因素价模型的 力的实证 分析 构建 分析 上上j r上 l 新型国际分工下中国制造业国际竞争力存在的问题及原因分析 上 新型国际分工下中国制造业国际竞争力的提升策略 图1 1 新型国际分工下中国制造业国际竞争力的研究框架 6 哈尔滨工程大学硕士学位论文 i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i j i i i i i | i i i i i i | i i i i i 1 4 论文的创新之处 1 论文基于价值链理论，构建了由要素获得能力，生产能力和营销能力三 方面组成的制造业国际竞争力评价指标体系，并应用因子分析法建立了新型国 际分工下的制造业国际竞争力评价模型。 2 论文将新型国际分工下中国制造业的国际竞争力与美国、日本和印度制 造业的国际竞争力进行了对比评价，从中找出了中国制造业国际竞争力存在的 问题，并对问题的成因进行了详细分析，提出了新型国际分工下中国制造业国 际竞争力的提升策略。 7 哈尔滨丁程大学硕十学位论文 第2 章相关理论综述 2 1 产业国际竞争力理论 1 波特的“钻石模型” 迈克尔波特是第一位从产业层次研究国际竞争力的学者。他把产业定义 为生产相互竞争产品或服务的企业集合，并提炼出影响产业竞争优势的生产要 素、需求状况、相关和支持产业及企业战略组织和竞争等四个内生因素和政府 和机遇等两个外生因素“，也就是著名的“钻石模型”( 见图2 1 ) 图2 1 钻石模型 ( 1 ) 生产要素状况。生产要素分为基本要素和高级要素两类。基本要素指 一国先天拥有或不用花费太大代价就能得到的要素；高级要素指通过长期投资 或培育才能创造出来的要素。随着国际竞争的战略领域向科技和知识密集型产 业变迁，基本要素的重要性日益下降，高级要素的重要性与日俱增。 ( 2 ) 需求状况。国内需求状况不同会导致各国竞争优势的差异。国内需求 分为细分的需求、老练挑剔的需求、前瞻性需求三类。挑剔的国内需求，促使 产业不断创新以适应消费者需求。国内的前瞻性需求若能在国外迅速展开，同 哈尔滨工程大学硕士学位论文 样可使该国产业具有先发制人的国际竞争优势。 ( 3 ) 相关及辅助产业的状况。这主要是指原材料、零部件等上游产业及其 它相关产业的发展水平。上下游产业的紧密合作，会增强双方产业的国际竞争 力。国际竞争力强的上游产业可以及时为下游产业提供创意，下游产业也可以 作为上游产业的新品试验地。因此，有竞争力的相关产业往往在一国同时发展。 ( 4 ) 产业的战略、结构及竞争状态。产业战略和结构包括产业建立和管理 的环境。产业竞争状态指产业的国内竞争程度和方式。激烈的国内竞争不仅是 保持竞争优势的最有力的刺激，还是迫使企业参与国际竞争的最大动力。 另外，机遇和政府也对产业竞争优势有影响。机遇是指超出公司控制范围 的随机事件，如重大技术突破、石油危机、战争爆发等。它能打破现有竞争结 构，创造出竞争断层，这种断层可能使原有国家的竞争优势丧失，也可能使原 来竞争力弱的国家后来居上。政府则通过制定资本市场、补贴、生产标准、竞 争条例等方面的政策影响四个内生因素，从而发挥作用。 波特的“钻石模型”侧重于对产业国际竞争力影响因素的分析。该模型建 立了国家、产业、企业三个不同层次间的有机连接，形成了一个准确的产业国 际竞争力分析框架。微观层面上，企业可以分析某一产业的结构，从而确定自 己在该产业中的相对竞争优势及应采取的竞争战略：宏观层面上，一国也可以 通过分析国内相关因素，评价某一产业的国际竞争优势。 2 产业国际竞争四阶段学说 继“钻石模型”，波特教授又提出了“产业国际竞争四阶段学说”。他将 产业国际竞争分为要素驱动、投资驱动、创新驱动和财富驱动四个阶段。其中， 前三个阶段属于产业国际竞争力的上升时期，后一个阶段属于衰落时期。 ( 1 ) 要素驱动阶段。在此阶段，产业国际竞争主要依赖于对自然资源和劳 动力资源的拥有状况。具有竞争优势的产业一般是那些资源密集型产业。这一 阶段的产业技术层次较低。 ( 2 ) 投资驱动阶段。在此阶段，产业国际竞争依赖于国家和企业的发展愿 望和投资能力，具有竞争优势的产业多是资本密集型产业。相关支持产业不够 发达，产品的生产主要依赖于国外的技术和设备，一些产业的技术水平可能较 高，但产业整体技术水平仍然落后于世界先进水平。 ( 3 ) 创新驱动阶段。在此阶段，产业国际竞争依赖于国家和企业的技术创 哈尔滨工程大学硕士学位论文 新愿望和创新能力，具有竞争优势的产业多是技术密集型产业。率先进入创新 驱动阶段的产业，不断升级并向其它产业扩散，形成一系列产业以及产业群的 横向扩展能力，即通过建立企业或开展业务形成新的产业发展领域；在此阶段， 更多企业进入高水平的服务业，高水平的服务业具有愈来愈高的国际地位。 ( 4 ) 财富驱动阶段。在此阶段，产业国际竞争依赖于固有财富。产业投资 动机转向了无助于投资、创新和产业升级的方面；企业回避竞争，更注重保持 地位而不是进一步增强国际竞争力；实业投资下降，有实力的企业试图通过影 响政府政策保护自己。这一阶段的产业国际竞争力逐渐衰退。 “产业国际竞争四阶段学说”侧重点子对产业所处竞争阶段的判定，以及 产业在不同竞争阶段的表现和竞争特征的分析，对产业的未来发展有一定的前 瞻性和预见性，极具指导意义。 3 波特一邓宁模型 随着经济全球化的深入，跨国公司成为经济全球化的主要推动力量。英国 经济学家邓宁认为，在跨国公司的商务活动受“钻石模型”影响的同时，跨国 公司也会冲击东道国的产业竞争力”。于是1 9 9 3 年邓宁将跨国公司作为另一个 外生变量引入波特的“钻石模型”中，即“波特一邓宁模型”( 见图2 2 ) 。 图2 2 波特邓宁模型 在波特一邓宁模型中，跨国公司对东道国产业的影响表现在三个方面 1 资源转移效应 哈尔滨t 程大学硕士学位论文 跨国公司为东道国带去的是一揽子的资源转移效应，包括资本供给的增加 效应、人力资本的培育效应，以及先进技术、管理理念和经营方式的输入效应 等。这些效应都将改变东道国的全要素生产率，影响东道国产业的国际竞争力。 然而，这些效应可能为正，也可能为负，取决于东道国的引资策略和对跨国公 司的管理能力。若东道国能对跨国公司的利润回汇和转移进行限制，对其本土 化程度进行最低限定，以及对其投资方向进行正确引导，就能实现资源转移的 正效应，从而促进东道国产业国际竞争力的提升。反之，则相反。 2 贸易效应 跨国公司进入东道国后的贸易效应取决于跨国公司的贸易结构。若跨国公 司是出口导向的，将增加东道国的贸易出口量和资本供给，拓宽东道国产业的 融资渠道、降低其融资成本，有助于其产业国际竞争力提升。然而，若跨国公 司是进口替代导向的，东道国的进口贸易量可能减少、国际收支可能会改善； 但若跨国公司具有强烈的进口倾向( 包括原材料、生产设备和技术专利进口) ， 那么尽管东道国的总贸易量会大大增加，其国际收支必然恶化，必定损害东道 国产业发展的金融环境，不利于其产业国际竞争力的提升。 3 竞争效应 跨国公司对东道国产业产生竞争效应还是反竞争效应，取决于三个因素： 第一，东道国的类型。若东道国是具有较好的产业基础和产业竞争力的发 达工业化国家，将有可能产生竞争效应；反之，若东道国是产业基础不完善和 产业竞争力弱的发展中国家，则极可能引起反竞争效应，因为本土产业与跨国 公司的竞争能力实在是相差悬殊。 第二，跨国公司的进入方式。若跨国公司是以新建企业的方式进入东道国， 那么由此产生的将是竞争效应，有利于该国产业国际竞争力的提升；然而，若 跨国公司是通过并购方式进入，产生的则可能是反竞争效应。 第三，东道国反托拉斯法的严厉程度。若东道国的反托拉斯法严厉，跨国 公司产生的主要是竞争效应；反之则相反。竞争效应将增大东道国企业的竞争 压力和创新动力，激发市场的竞争活力，优化其产业结构，有利于该国产业国 际竞争力的提升；反竞争效应对东道国产业国际竞争力的影响恰好相反。 哈尔滨工程大学硕士学位论文 2 2 国际分工理论 自亚当斯密在国富论( 1 7 7 6 ) 中提出国际分工与自由贸易理论起， 国际分工理论已有2 0 0 多年的发展史了。随着国际分工从产业内国际分工向产 业间国际分工，再向产品内国际分工的演化，国际分工理论也相应包含了基于 比较优势的产业间国际分工理论、基于竞争优势的产业内国际分工理论和基于 价值链的产品内国际分工理论三个部分。 1 基于比较优势的产业间国际分工理论 比较优势理论是解释产业间国际分工的一个经典理论，是大卫李嘉图对 亚当斯密的。绝对优势理论”的发展。李嘉图认为只要各国存在着生产技术 上的相对差别，就会出现生产成本和产品价格的相对差别，从而使各国在不同 的产品上具有比较优势；即使一国在两种产品的生产上都处于劣势地位，但是 只要两者的不利程度不同，仍可根据“两利相权择其重，两害相权选其轻”的 原则参与国际分工和交换，并从中获得国家总体福利的提高“8 。 与李嘉图“比较利益理论”仅仅考虑生产技术差别的影响不同，2 0 世纪初， 瑞典经济学家赫克歇尔与奥林提出了h _ o 理论。该理论认为，不同商品生产需 要不同的生产要素比例而不同的国家拥有不同的生产要素，各国在生产较密 集地利用其较充裕的生产要素的商品时，会有比较利益的产生。因此，每个国 家应该出口其充裕生产要素密集型商品，进口稀缺生产要素密集型商品。 2 基于竞争优势的产业内国际分工理论 比较优势理论强调比较优势的外生性与静态性，它们需要严格的前提假设 才能成立，包括规模报酬不变、完全竞争、产品无差别、技术水平不变、要素 质量相同及数量保持不变、要素在两国之间完全不流动、无需求差别、无交易 成本和实行自由贸易等。显然，这些前提假设与现实经济严重背离，这也是其 无法解释当代国际分工和贸易格局的主要原因。因此，2 0 世纪7 0 年代后，竞 争优势理论兴起。该理论认为，竞争优势可以通过后天学习或投资创新与经验 积累获得，它强调规模经济、不完全竞争、知识创新与经验积累。竞争优势理 论利用产业组织理论和市场结构理论，用不完全竞争、规模报酬递增、产品差 异化等概念和思想解释产业内国际贸易现象，分析产业内国际分工的基础。 竞争优势理论的主要创新有：( 1 ) 克鲁格曼、斯蒂格利茨等创立的规模经 哈尔滨工程大学硕士学位论文 济贸易理论，认为内部规模经济与外部规模经济导致规模收益递增，从而产生 竞争优势“”；( 2 ) 贝克尔等人运用分工与交易成本理论解释竞争优势，认为专 业化分工导致的人力资本与知识积累是产生竞争优势的源泉“”；( 3 ) 卢卡斯、 克鲁格曼、阿罗和弗农等人把技术作为内生变量，并结合新经济增长理论研究 竞争优势的形成和转移，包括技术知识在国际和国内的外溢、“干中学”、“产 品生命周期理论”等“。 结论是：( 1 ) 规模经济、要素禀赋差异及垄断力的共同作用导致了产业内 国际分工发生：( 2 ) 同类产品的异质性是产业内贸易存在的重要基础，规模经 济收益递增是产业内贸易存在的重要原因，而经济发展水平则是产业内贸易的 重要制约因素；( 3 ) 在存在规模经济的不完全竞争市场中，经济只能在次优状 态下运行，贸易可能使一国的福利下降。因此，自由贸易政策未必是最优策略。 政府对具有规模经济效应的产业进行适当干预和扶持是必要的。 3 基于价值链的产品内国际分工理论 随着经济全球化的深入和国际竞争的加剧，国际分工步入了基于价值链国 际拆分的产品内国际分工阶段。产品内国际分工是一种特殊的经济国际化过 程，其核心内涵是：特定产品生产过程包含的不同工序和区段，通过空间分散 化展开成跨国性的生产链条，各个国家按照其产业竞争力的强弱分居于同一产 品生产的不同环节，即发达国家处于产品价值链的高利润环节，如研发和销售 阶段；发展中国家则处于产品价值链的低利润环节，如生产组装环节等1 。产 品内国际分工有两种形态：一种是通过国外直接投资，把某些生产环节转移到 国外子公司或附属企业进行生产，国内仍然保留部分工序和区段，形成产品内 分工；另一种是通过并购国外某些企业，从事特定环节和工序生产，形成产品 内分工。这两种形式的产品内国际分工的共同特点是都通过一个母公司的资产 控制手段来协调产品生产全过程的运转。 2 3 价值链理论 价值链的概念是美国经济学家迈克尔波特首先提出的。价值链是指企业 生产经营活动中所经历的一系列互不相同又相互关联的增值活动。每一个企业 都是生产要素获得、生产、营销以及起辅助作用的各种活动的集合，这些活动 哈尔滨r t 程大学硕十学位论文 就构成了企业价值增值链“1 。价值链分为生产要素获得、生产和营销三大基本 环节，各环节之间相互关联、相互影响。价值链的基本环节还可以进行再分解， 如生产要素中的技术环节可分解为研发、创意设计和技术培训等分环节；生产 环节可分解成后勤采购、母板生产、系统生产、终端加工、质量控制、包装和 库存管理等分环节；营销环节可以分解为销售、后勤、批发及零售、广告及售 后服务等分环节。从价值形成过程来看，价值不断增加的上述各环节便联结成 一条价值增值链。价值链分析的基础是价值。就增值能力而言，生产要素获得 中的技术获得、生产及营销这三个环节呈现出由高向低再向高的u 形状，因此 由生产制造环节向研发和营销环节的转移是增值能力和竞争力提升的标志嘲。 价值链理论的一个重要观点是，在多个国家的产业参与的价值活动中，只 有某些特定的价值活动才真正创造价值。这些真正创造价值的经营活动，就是 价值链上的战略环节。一国产业在国际竞争中的优势，实际上是该国产业在整 个产业价值链的战略环节上的竞争优势。 2 4 本章小结 本章主要是对产业国际竞争力研究的相关理论进行综述，包括产业国际竞 争力理论、国际分工理论和价值链理论等。产业国际竞争力理论包括波特教授 的“钻石模型”、“产业国竞争力四阶段学说”和“波特一邓宁模型”。国际分 工理论包括了基于比较优势的产业间国际分工理论、基于竞争优势的产业内国 际分工理论和基于价值链的产品内国际分工理论。价值链理论介绍了价值链的 概念和价值链理论的主要观点，为下文的论述做好理论铺垫。 1 4 哈尔滨工程大学硕十学位论文 第3 章新型国际分工对中国制造业国际竞争力的 影响 3 1 制造业国际竞争力内涵的界定 制造业作为国民经济发展中的一种重要产业，对其国际竞争力的界定离不 开对产业国际竞争力内涵的分析。 3 1 1 产业国际竞争力的相关界定 产业国际竞争力是一个具有明确的直观含义却又不易精确定义的概念。目 前理论界对于何为“产业国际竞争力”的有很多不同的界定： 美国哈佛大学的迈克尔波特( 1 9 9 0 ) 首次明确界定了“产业国际竞争力” 的概念。他认为：“一国在某一产业的国际竞争力，是指该国能否创造一个良 好的商业环境，使该国企业获得竞争优势的能力”嘲。其基本观点是：一个国 家的经济、社会、法律环境决定着产业国际竞争力，其中影响最大、最直接的 因素包括以下六个：生产要素、需求条件、相关与辅助产业的状况、企业策略、 结构与竞争对手、政府行为和机遇。 金碚( 1 9 9 6 ) 将产业竞争力定义为：在自由贸易条件下，一国某产业以其 相对于他国的更高生产力，向国际市场提供符合消费者需求的更多产品，并持 续获得赢利的能力。产业竞争力由该国所有产业内的若干先进企业来体现嘲。 张金昌( 2 0 0 2 ) 认为，产业竞争力既是产业内企业的竞争力，也是产业的 整体竞争力。从比较角度来看，它是产业内企业能力的差异、产业发展所需的 资源条件的差异和产业发展环境的差异的反映；从产业自身来看，它是产业组 织结构、产业的市场竞争结构、产业整体素质和国家的产业政策的反映。 以上产业国际竞争力的概念的共同点就是：一国产业通过在国际市场上销 售其产品而反映其国际竞争力。产业国际竞争力研究的目的是客观描述产业国 际竞争的结果，发现影响各国产业国际竞争力的因素，寻找导致产业国际竞争 力的现实结果以及未来趋势的原因。 哈尔滨工程大学硕士学位论文 3 1 2 制造业国际竞争力的界定 在新型国际分工下，制造业价值链分为生产要素获得、生产和营销三大环 节。跨国公司作为新型国际分工的主导力量，在全球范围内进行制造业三大环 节的优化配置，以实现利润最大化。因此，本文认为制造业国际竞争力的内涵 是：一国制造业相对于他国制造业具有更高的要素获得能力、生产能力和营销 能力，能向国际市场提供更多、更符合消费者需求的产品，并能从中获得更多、 更持续的盈利的能力。理解制造业国际竞争力的内涵应该把握以下几个要点： 第一，制造业国际竞争力是选择性的竞争力。按照价值链理论，在多个国 家的制造业参与的价值增值活动中，每个环节的增值能力是不同的，增值能力 最强的环节是战略环节。一个国家的制造业只要能在价值链的战略环节上占据 竞争优势，就可以掌握整条制造业价值链的竞争优势。所以，新型国际分工下， 一国制造业的国际竞争力就取决于该国制造业对战略环节的识别，并选择能体 现最高技术水平的战略环节作为自身努力的目标，把握战略环节的竞争优势， 从而占据制造业整条价值链的竞争优势，实现自身制造业国际竞争力的提升。 第二，制造业国际竞争力是双向竞争力。一国制造业能够出口商品、输出 劳务、转让技术和对外直接投资，当然是有国际竞争力的直接表现。但是，一 国制造业能够通过进口物资、输入劳务、引进技术、引进外资并加以有效利用 和吸收，进而提高本国制造业的水平，也是具有国际竞争力的间接表现，而这 种间接的国际竞争力最终往往表现为制造业产品进口量的减少。 第三，制造业国际竞争力是合成竞争力。制造业国际竞争力是各个制造企 业的合成竞争力包括两重含义：一方面，制造企业本身是一个个独立的经济实 体，并不是一致对外和共同铸造竞争力的联合阵线；另一方面，制造企业之间 的有序竞争、相互模仿、技术交流、专业化分工以及在对付国外竞争者时的协 调行动，都是推动制造业国际竞争力提升的强大推动力。 3 2 新型国际分工的内涵和特征及成因 3 2 1 新型国际分工的内涵 2 0 世纪9 0 年代，基于价值链的新型国际分工开始形成。新型国际分工是 1 6 哈尔滨工程大学硕士学位论文 指跨国公司主导的按照价值链增值环节进行的国际生产活动，即跨国公司依据 不同区位建立在要素密集度上的比较优势，将生产经营活动进行更加细密的专 业化分工，将生产、销售、研发等价值链的各个环节以及它们各自的分环节配 置于世界各地任何一个可以获得最大利润的地方，实现资源的全球优化配置。 3 2 2 新型国际分工的特征 1 跨国公司的主导性 新型国际分工的主体从国与国之间变为企业与企业之间，而这些企业中的 相当部分是受制于同一跨国公司的统一控制体系或固有合同联系的分包商，而 非外部世界市场，其核心表现是大型跨国公司日益倾向于更狭隘的专业化，集 中资源在技术和知识密集型的增值阶段，而将生产性环节外包。跨国公司通过 其生产体系在全球范围的活动，将当代国际分工的边界从产业延伸至价值链。 至此，跨国公司取代了国家，成为新一轮国际分工的主导单位。 2 分工机制协议化 分工机制协议化是指国际分工由自发型的国际分工向协议型国际分工的 转变。自发型国际分工是指完全依靠各国企业之间的自由竞争机制和经济活动 的内在规律自发调节而成的国际分工格局。协议型国际分工是指不同国家的企 业间通过签订商务合同等方式来安排相互之间进出口商品的流量、流向和结 构。在由跨国公司主导的、基于产业价值链全球拆分的新型国际分工中，分工 机制协议化主要表现在跨国公司遍布全球不同国家的子公司与子公司之间、子 公司与母公司之间按照内部协议进行产品价值链的不同增值环节的分工。 3 新型国际分工是基于知识经济的国际分工 知识经济是以现代知识产业为主、现代技术产业为辅，牵动其他产业共同 发展的现代经济增长模式。随着知识经济时代的到来，国际分工体系形成了国 际产业四层“金字塔”结构。其从顶层到底层分别是：知识密集型产业、技术 密集型产业、资本密集型产业和劳动密集型产业。处在“金字塔”顶端的是美 国，其通过出色的人才吸引和培养制度，几乎垄断了全世界最优秀的人力资源， 在原创性知识的创造和r d 活动中毫无争议地位居领导地位；处在“金字塔” 第二阶梯的是以德国和日本等为代表的发达国家，其主要是对美国的原创性知 哈尔滨丁程大学硕士学位论文 识和技术进行转化、吸收和应用，从事信