（国民经济学专业论文）陕北县域经济可持续发展中的投资环境问题研究.pdf

摘要 党的十六大首次提出，要“发展壮大县域经济”，而党的十六届三中全会通 过的中共中央关于完善社会主义市场经济体制若干问题的决定再次强调指 出，要“大力发展县域经济，积极拓展农村就业空间，取消对农民进城就业的 限制性规定，为农民创造更多的就业机会”。近年来，发展壮大县域经济受到了 社会各界的广泛关注，但是投资环境作为制约县域经济发展的一个关键因素却 严重阻碍了某些地区县域经济的发展。对于这一普遍问题，陕北地区也不例外。 陕西从地域上分三大区，从北到南依次是陕北、关中和陕南。与关中和陕 南相比，陕北属于欠发达地区，其县域经济的发展较为落后，投资环境也有其 特点：投资硬环境方面，陕北地区地处黄土高原和毛乌素沙漠的边缘，水土流 失严重，生态环境脆弱，水资源缺乏，基础设施建设落后；投资软环境方面， 经济发展速度缓慢，农村经济落后，多为粗放式经营，思想观念、政府服务、 法制环境及人力资本环境等都需要进一步提高。因此研究陕北县域经济下的投 资环境更具有代表性，对陕西县域经济以及全国欠发达地区的县域经济发展具 有一定的借鉴作用和现实意义。 本文采取实证分析和对比分析的方法，理论与实践相结合，以陕北地区的 县域经济为研究范围，以县域的可持续发展为研究前提，以陕北县域经济的投 资环境为重点研究对象，分析了其投资环境存在的一系列问题，进而提出相应 的优化投资环境的思路和建议。 本文分四部分对陕北县域经济的投资环境问题进行了分析和论述： 第一部分为导论。首先界定几个重要概念然后阐明本文的研究背景和研 究意义，最后指出本文的创新与不足之处。 第二部分为相关理论综述。包括可持续发展相关理论和投资环境相关理论 介绍。 第三部分为陕北县域经济发展现状及投资环境分析。首先介绍陕北概况， 然后介绍了陕北县域经济发展现状及制约陕北县域经济发展的因素，最后对其 投资环境的优势和劣势进行了分析。 第四部分为优化投资环境促进可持续发展的思路和建议。首先阐述陕北县 域经济可持续发展的基本思路，在此基础上总结了优化投资环境的政策建议。 本文的创新之处在于结合了特定地域研究投资环境，以往单独研究投资环 境和单独研究县域经济的论文很多，但结合县域经济研究投资环境的论文少之 又少。本文将投资环境的优化与县域经济的发展有机结合，认为投资环境是影 响县域经济发展的重要因素之一，从而得出优化投资环境促进县域经济可持续 发展的一系列政策建议，对陕北地区和西部的发展有一定的现实意义和作用。 关键词：县域经济，可持续发展，投资环境 a b s t r a c t n 把1 6 啦c p cn a t i o n a lc o n g r e s sp r o p o s e df o r1 h ef i r s tt i m et h a ti tw n e c e s s a r yt os t r e n g t h e nt h ed e v e l o p m e n to f t h ec o u n t ye c o n o m y t h e1 1 1 i 】r dp l e n u m o ft l l e1 6 恤n a l i o n a lp a r t yc o n g r e s sp a s s e dt h ed e c i s i o nm a d eb yt h ec p cc e n t r a l c o m m i t t e ew h i c hi sr e l a t e dw i t ht h ei t e m so fi m p r o v i n gt h es o c i a l i s tm a r k e t e c o n o m i cs y s t e m ，t h i sd e c i s i o ng a v ee m p h a s i st ot h ep o l i c yt h a ts a y s w es h o u l d v i g o r o u s l yd e v e l o pt h ec o u n t ye c o n o m y ，a c t i v e l ye x p a n dr u r a le m p l o y m e n ts p a c e ， a b r o g a t et h er e g u l a t i o nt h a tr e s t r i c tt h ee m p l o y m e n to fm i g r a n tf a r m e r sa n dp r o v i d e m o r eo b t a i ne m p l o y m e n to p p o r t u n i t i e sf o rf a r m e r s ”o n c em o r e i nr e c e n ty e a r s ，t h e d e v e l o p m e n ta n dg r o w t ho ft h ec o u n t ye c o n o m y a t t r a c t e dt h ee x t e n s i v ea t t e n t i o no f t h ec o m m u n i t y ，b u tt h ei n v e s t m e n tc l i m a t ea sak e yf a c t o ro ft h ec o u n t ye c o n o m y d e v e l o p m e n th a ss e r i o u s l yh a m p e r e dt h ed e v e l o p m e n to ft h ec o u n t y 。se c o n o m y s i n c et h i sp r o b l e mi su n i v e r s a li nc h i n a , n o n l l e ms h a a n x if e g i o nh a st h i sp r o b l e m t o o s h a a n x ii sc o m p o s e do ft h r e em a j o rg e o g r a p h i c a la l e a sw h o s en a m e sa r e n o r t h e r ns h a a n x i g u a n z h o n ga n ds o u t h e r ns h a a n x ii nt h eo r d e rf r o mn o r t ht o s o u t h c o m p a r e dw i t hc m a n z h o n ga n ds o u t h e r ns h a a n x i ，n o r t h e r ns h a a n x ii sa n u n d e r d e v e l o p e dr e g i o n , t h ec o u n t y g se c o n o m i cd e v e l o p m e n ts e r i o u s l yd r o p sb e h i n d ， t h ei n v e s t m e n te n v i r o n m e n ta l s oh a si t so w nc h a r a c t e r i s t i e s ：s e ea b o u tt h eh a r d i n v e s t m e n te n v i r o n m e n t t h er e g i o ni sl o c a t e di n 山el o e s sp l a t e a uo fn o m l e 】m s h a a n x ia n dt h em a o w u s ud e s e r te d g e ，s e r i o u ss o i le r o s i o n , af r a g i l ee c o l o g i c a l e n v i r o n m e n t , w a t e rs c a r c i t ya n db a c k w a r di n f r a s t r u c t u r ec o n s t r u c t i o n ；s e ea b o u tt h e s o f ti n v e s t m e n te n v i r o n m e n t , t h ed e v e l o p m e n ts p e e do ft h ee c o n o m yi sq u i t es l o w , r u r a l e c o n o m yd r o p sb e h i n d , t h em a n a g e m e n ti sm o s t l yi n a ne x t e n s i v ew a y ， c o n c e p t i o n , g o v e r n m e n ts c r w i c c s ，t h el e ：g a l e n v i r o n m e n ta n dh u m a nc a p i t a l e n v i r o n m e n ta l lh a v et ob ef u r t h e ri m p r o v e d b e c a u s eo ft h er e a s o u sm e n t i o n e d a b o v e ，t h es t u d yo ft h ec o u n t yc c o n o i n i ci n v e s t m e n te n v i r o n m e n ti nn o r t h e r n s h a a n x iw i l lb em o r er e p r e s e n t a t i v e ，i tw i l la l s ob eu s e f u lt ot h ec o u n t ye c o n o m yo f s h a a n x ia n dt h ec o u n t ye e o n o i n i cd e v e l o p m e n ti nt h eu n d e r d e v e l o p e dr e g i o ni n c h i n a n l i sp a p e rm a k e su s eo ft h ee m p i r i c a la n a l y z i n gm e t h o da n dt h ec o m p a r a t i v e a n a l y z i n gm e t h o d ，i ta l s oc o m b i n e st h e o r ya n dp r a c t i c et o g e t h e r t h es t u d yi sb a s e d o nt h ec o u n t ys u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t ，w h i c hf o c u s e so n c o u n t ye c o n o m i c i n v e s t m e n te n v i r o n m e n to fn o r t h e r ns h a a n x i t h i sp a p e rh a sa n a l y z e das e r i e so f p r o b l e m so ft h ei n v e s t m e n te n v i r o n m e n ti nn o r t h e r ns b a a n x i ，a n dp r o c e e d e dt op u t f o r w a r da c o r r e s p o n d i n go p t i m i z i n gm e a s u r ef o rt h ee n v i r o n m e n ti n v e s t m e n ta n d p o l i c yr e c o m m e n d a t i o n s t l l i sp a p e ri sc o m p o s e do f f o u rp a r t s ： n 地f i r s tp a r ti st h ei n t r o d u c t i o n f i r s t l y , s o m ei m p o r t a n tc o n c e p t sw i l lb e i n l r o d u c e d ，s e c o n d l y jt h ep a p e r sr e s e a r c hb a c k g r o u n da n ds i g n i f i c a n c ew i l lb e e x p l a i n e d ，f m a l l y ，t h ec r e a t i o na n dt h ei n a d e q u a c i e so f t h i sp a p e rw i l lb ep o i n t e do u t p a r ti ir e v i e w st h et h e o r y sw h i c hi n c l u d et h es u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n tt h e o r y a n dt h ei n v e s t m e n te n v i r o n m e n tt h e o r y p a nh id e s c r i b e st h es t a t u so fc o u n t ye c o n o m i cd e v e l o p m e n ta n dt h e i n v e s t m e n te n v i r o n m e n to fn o r t h e r ns h a a n x i o nt h eb a s i so fw h i c hf i n d so u tt h e f a c t o r sc o n s t r a i n i n gt h ei n v e s t m e n te n v i r o n m e n to f n o r t h e r ns h a a n x i 。 p a ni vi sa b o u ti d e a sa n dr e c o m m e n d a t i o n sf o ri m p r o v i n gt h ei n v e s t m e n t e n v i r o n m e n to fn o r t h e r ns h a a n x ia n dp r o m o t i n gs u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t i tf i r s t l y d e s c r i b e st h e b a s i ci d e a so fs u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n to ft h ec o u n t ye c o n o m yi n n o r t h e r ns h a a n x i ，a n dt h e ns u n l s 叩r e c o m m e n d a t i o n st oi m p r o v et h ei n v e s t m e n t e n v i r o n m e n t 1 1 1 ec r e a t i o no ft h et h e s i si sc o m b i n i n gs p e c i f i cg e o g r a p h i c a lt os t u d yt h e i n v e s t m e n te n v i r o n m e n t , t h e r ew 自l em a n yp a p e r ss t u d y i n gi n v e s t m e n te n v i r o n m e n t a n dt h e c o u n t ye c o n o m ys e p a r a t e l g b u tl i t t l eo ft h e ms t u d i e di n v e s t m e n t e n v i r o n m e n tc o m b i n i n gw i t ht h ec o u n t ye c o n o m y t 1 l i sp a p e rc o n c l u d e st h ea b o v e p o i n t sa n di t sv i e w p o i n ti st h a tt h ei n v e s t m e n te n v i r o n m e n ti so n e o ft h ei m p o r t a n t f a c t o r so ft h ec o u n t ye c o n o m y i ta l s ob r i n g sf o r w a r ds o m ep o l i c ya d v i s e sf o rt h e o p t i m i z a t i o no f t h ei n v e s t m e n te n v i r o n m e n t , w h i c hw i l lb ev a l u a b l et ot h ee c o n o m i c d e v e l o p m e n to f n o r t l m r ns h a a x ia n dt h ew e s tr e g i o n k e yw o r d s ：c o u n t ye c o n o m y ，s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t , t h ei n v e s t m e n t e n v i r o n m e n t i v 东北财经大学研究生学位论文原创性声明 本人郑重声明：此处所提交的博士硕士学位论文 钧捌诫钟目痔霆暂毳扣投巷砌0 搴p 骓本人在导师指导下，在 东北财经大学攻读博士硕士学位期间独立进行研究所取得的成 果。据本人所知，论文中除已注明部分外不包含他人已发表或撰 写过的研究成果，对本文的研究工作做出重要贡献的个人和集体 均已注明。本声明的法律结果将完全由本人承担。 作者签名 ：多磋罐l 二：| 期：砷年局月形日 东j 匕财经大学研究生学位论文使用授权书 口为 蝴铸渐丐琦谈耀中孟接连蹄煮弼窿移爨本人在东北财经 大学攻读博士硕士学位期间在导师指导下完成的博士硕士学位 论文。本论文的研究成果归东北财经大学所有，本论文的研究内 容不得以其他单位的名义发表。本人完全了解东北财经大学关于 保存、使用学位论文的规定，同意学校保留并向有关部门送交论 文的复印件和电子版本，允许论文被查阅和借阔。本人授权东北 财经大学，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文，可以 公布论文的全部或部分内容。 作者签名 导师签名 冯疆磋 彩髫 同期：川年石月髟日 慨砰，d 月葫 1 导论 1 1 相关概念界定 1 1 1 可持续发展的定义及内涵 1 导论 ( 1 ) 可持续发展的定义 2 0 世纪7 0 年代以后，随着公害问题的加剧和能源危机的出现，人们逐渐 认识到把经济、社会和环境割裂开来谋求发展，只能给地球和人类社会带来毁 灭性的灾难。源于这种危机感，可持续发展的思想在2 0 世纪8 0 年代逐步形成。 1 9 8 3 年1 1 月，联合国成立了世界环境与发展委员会( w e c d ) 。1 9 8 7 年，受联 合国委托，以挪威前首相b r u n d t l a n d 夫人为首的w e c d 的成员们，把经过4 年研究和充分论证的报告我们共同的未来提交联合国大会，正式提出 了“可持续发展”( s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t ) 的概念和模式1 。 我们共同的未来中定义的可持续发展是：“既满足当代人的需求，又不 对后代人满足其自身需求的能力构成危害的发展”。这一概念在1 9 8 9 年联合国 环境划署( u n e p ) 第1 5 届理事会通过的关于可持续发展的声明中得到了 接受和认同，并将其进一步丰富和完善为：可持续系指满足当前需要，而又不 削弱子孙后代满足其需要之能力的发展，而且决不包含侵犯国家主权的含义。 由于这一定义强调了国际合作的重要性和发展中国家的利益，因此这一概念受 到发展中国家的普遍接受。 我国的一些学者认为，这个定义虽然内涵丰富，但感情和伦理色彩较重， 科学性不强，需要予以修正。中国2 1 世纪议程管理中心主任刘培哲教授在可 持续发展概念与中国2 1 世纪议程中提出2 ：可持续发展既不是单指经济或社 会，也不是单指生态系统，而是指以人为中心的自然社会经济复合系 统。他为可持续发展下的定义是“为能动地调控自然社会经济复合系 统，使人类在不超越资源与环境承载能力的条件下，促进经济发展，保持资源 永续和提高生活质量的发展。” ( 2 ) 可持续发展的内涵 陕北县域经济可持续发展中的投资环境问题研究 可持续发展的内涵有两个最基本的方面，即：发展与持续。发展是前提， 是基础，持续是关键，没有发展，也就没有必要去讨论是否可持续了；没有持 续，发展就行将终止。发展应理解为两方面：一方面，它至少应含有人类社会 物质财富的增长，因此经济增长是发展的基础；另一方面，发展作为一个国家 或区域内部经济和社会制度的必经过程，它以所有人的利益增进为标准，以追 求社会全面进步为最终目标。持续也有两方面意思：一方面，自然资源的存量 和环境的承载能力是有限的，这种物质上的稀缺性和经济上的稀缺性相结合， 共同构成经济社会发展的限制条件；另一方面，在经济发展过程中，当代人不 仅要考虑自身的利益，而且应该重视后代人的利益，既要兼顾各代人的利益， 又要为后代发展留有余地。 可持续发展是发展与可持续的统，两者相辅相成，互为因果。放弃发展， 则无可持续可言，只顾发展而不考虑可持续，长远发展将丧失根基。可持续发 展战略追求的是近期目标与长远目标、近期利益与长远利益的最佳兼顾，经济、 社会、人口、资源、环境的全面协调发展。可持续发展涉及人类社会的方方面 面。走可持续发展之路，意味着社会的整体变革，包括社会、经济、人口、资 源、环境等诸领域在内的整体变革。发展的内涵主要是经济的发展、社会的进 步。 可持续发展是一项经济和社会发展的长期战略，主要包括资源和生态环境 可持续发展、经济可持续发展及社会可持续发展三个方面：首先，可持续发展 以资源的可持续利用和良好的生态环境为基础；其次，可持续发展以经济可持 续发展为前提：再次，可持续发展问题的中心是人，以谋求社会的全面进步为 目标。 1 1 2 县域经济的内涵及特点 ( 1 ) 县域经济的内涵 县域经济是种以行政区划县为单位的区域经济，是以县级区划内的 国土为载体，以县城为中心，以集镇为纽带，广大农村为腹地，以县级政府为 调控主体，按照国家宏观经济的要求，在全县范围内优化配置资源，同时依托 大中城市，实现一、二、三产业综合发展，县、乡、村、户多层次上下衔接的， 2 l 导论 在更大区域的分工协作中获得比较优势的经济体系3 。 县域经济作为一个完整的体系，是由参加县域经济活动的各种因素相互依 存、梧至制约而又各具特定功能的子系统构成的。这些子系统包括：县域人 i z l 。它是县域经济系统构成的一个基本要素，因为县是人口集聚化的结果，人 口的规模构成了县域经济活动的规模。县域的物质因素。它包括地形、土地、 资金、材料和能源等，在县域规划中主要集中研究这些因素。县域的基础设 施状况，它包括县域内的一切建筑物、工业设施、文化娱乐设施等。它们与县 域人口、物质因素紧密相联，产生了一系列的布局和结构问题。县域的财政 活动。它包括县级财政、财务收支的经济活动，表明县域经济本身具有一个不 断积累、投资、扩大的过程，因而，产生了如何才能求得县域经济活动最大经 济效果的问题。县域经济目标。它由县域内部科技、社会、经济、政治等多 方面因素决定，并受更高一级系统( 如全省、全国等) 的支配。 ( 2 ) 县域经济的特点 区域特色性：县域经济属于区域经济范畴，具有明显的区域性。县域经 济以行政区划为地理空间，具有明显的行政界限。由于受县域空间范围的影响， 以及生产力水平和专业分工协作的不同，县域经济显示出不同的经济特色和差 异。此外，由于县级管理权限的划分及其制约，县域经济活动往往会受到诸如 工商、财税、市场、购销等县级管理权限的束缚，使县域经济显现出明显的区 域特色性。 综合性：县域经济虽然在区域经济中处于一个较低层次，但它是人类社 会的一个经济“细胞”，是国民经济的基本单元，是功能完备的综合性经济体系。 县域经济活动涉及到生产、流通、消费、分配各环节，一、二、三产业各部门。 它具有类似国民经济大系统的综合性特点，既包括农业、工业、商业、交通运 输业、建筑业等产业部门，又包括财政、税收、物价及教育、文化、卫生等职 能部门，是综合各产业各部门乃至社会单位于一体的国民经济小系统。 自主性：县域经济是一个相对独立的经济体系，特别是和市场机制作用 下形成的经济区相比，相对独立性和自主性更强。它可以通过发挥政府的经济 职能作用，对本区域内的经济活动进行统一的、有计划的宏观管理和调控。随 着社会主义市场经济体制的确立，政府的职能正在发生着根本性的转变，按照 “政府培育市场、市场引导企业”的发展方向，把原来在计划经济体制下直接 3 陕北县域经济可持续发展中的投资环境问题研究 参与经济建设变为间接管理，但是，在县域经济的宏观调控方面，县级政府仍 然起着主体作用，比如，对县域经济发展战略的总体部署，通过金融、税收、 物价等经济杠杆手段对全县经济活动进行调节，在这些方面都发挥着不可替代 的作用 开放性：县域经济是开放型的经济，这是由县域经济是社会主义市场经 济这一内在属性决定的。由于自然资源、经济社会发展水平等条件的不同，县 域之间必然存在着差异与梯度，县域经济的发展，是以市场为导向。县域经济 虽然是在县级行政区划上形成的，但它又不同于县级行政区划，随着市场经济 的发展，县域经济必然要以人力流、资金流、物质流、信息流与外界进行广泛 的交往为前提条件，突破县级行政区划的约束，在更大的区域内进行资源配置， 获取竞争优势。此外，县域经济还要接受国家宏观经济政策的指导。县域经济 不是封闭的“诸侯经济”，而是没有行政划分边界的区域经济。 1 1 3 投资环境的概念及特点 目前，存在多种投资环境定义，如：投资环境是投资对象所处的自然的、 技术的、经济的和社会的各种条件的总称4 。这种定义只能作为种说明，并没 有反映投资环境的真正含义。投资环境是指制约投资行为的客观条件5 。同第 一种定义一样，这个定义并没有阐明投资环境的关键内涵。投资环境是投资 者在进行国际直接投资时所面临的条件和境况6 。这一解释中，投资环境的内涵 有了很大增加，但依然没有反映出投资环境的本质。首先它没有反映投资者在 投资目的上的差异；其次没有反映投资者的对比选择。即使“条件和境况”符 合投资者的要求，也许除此之外还有条件更好的地点可以选择。投资环境是 在一定时间内，东道国( 地区) 拥有的影响和决定国际直接投资进入并取得预 期效益的各因素的有机整体。这种定义基本上揭示了投资环境的含义，但还没 有体现出引资地的平等和主动，甚至还缺乏动态性。以上定义基本上都没有明 确投资的目的、指向及行为对投资环境的要求，所以并不算完整的定义 本文认为，投资环境是一个国家( 地区) 为了有目的地吸引外来投资，能 够动员和可创造的条件的有机总和。它既是主动的选择，也是为了满足投资者 目的所进行的配合，同时又是投资者和引资者进行合作的客观媒介8 。该概念反 4 1 导论 映了如下几个特点： ( 1 ) 系统性 投资环境的系统性首先表现为构成投资环境的各主客观要素包括社会政 治、经济、法律、文化、基础设施和社会服务等相互影响、相互制约，它不是 指这些因素的简单相加，而是具有整体大于部分之和的功能，而且任一因素的 变化都会引起与之有关的其他因素的变化，产生一系列连锁反应；其次，系统 性还表现为不仅投资环境是一个包括许多因素的大系统，它的每一个因素都是 一个小系统，即按不同层次进行分类，高层次的环境因素包括含有若干个低层 次的环境因素，形成一个倒立的“树”状结构。 ( 2 ) 差异性 投资环境的差异性首先表现为地域差异性，由于构成投资环境的环境因素 在各个地区不同，相互作用的结果更不相同，因而表现出地域差异；其次，差 异性还表现在不同的部门、行业和项目上，即使是同样的投资环境作用于不同 的部门、行业、项目，产生的效果都是不同的：例如农业的投资环境以丰富的 降水、开阔的平原、肥沃的土壤为优；工业的投资环境更考虑基础设施、经济 条件，对气候、土壤要求并不严格。 ( 3 ) 动态性 一方面，投资环境是一个处于动态中的开放系统，它不断地与外界进行着 物质、能量、信息的交换和交流，构成投资环境的各种因素也不断发生着变化， 有的向优的方向发展，有的向劣的方向转化，有些原来制约地区或行业投资环 境的主要因素( 如交通、能源、通讯等基础设施) 可能会变为次要因素，有些 因素( 如经济、社会、文化、生态环境) 可能上升为影响投资环境的主要因素； 另一方面，衡量投资环境的价值尺度也会随着时间的推移而调整。例如，在工 业化早期阶段，工业布局多选择在资源丰富、水运方便的沿海地区，随着技术 进步和高科技工业的发展，工业布局往往考虑在知识和技术密集、环境优美的 地区。因此投资环境的建设是需要不断进行的。 ( 4 ) 客观性 投资环境有其自身的客观性，一定程度地表现为不以人的意志为转移的客 观存在，比如地理位置、自然条件、历史渊源等都是不变因素。投资环境的客 观性要求对投资环境中存在的各种不可变因素有充分的分析，看看哪些是优势 5 陕北县域经济可持续发展中的投资环境问题研究 条件，哪些是劣势条件，努力把优势条件用足用好。同时，依据自身的客观条 件分阶段地制定招商引资战略，防止出现不切实际的盲目幻想，避免提出超越 客观条件的工作目标。 ( 5 ) 主动性 投资环境是投资者和受资地区共同考虑的东西，投资环境虽然是客观存在 的，但进行投资的却是具有主动性的投资者，投资者认为能给自己带来投资效 益的才会去投资。有时，即使受资地区认为最好的投资环境，如果不符合投资 者的投资意愿，也难以引来投资者的投资，因此，受资方须以投资者为依据， 改进投资环境。但是受资方并不完全处于被动的从属地位，在投资者的动机与 受资方的期望利益不能协调时，受资方也可以通过一系列的投资环境对策来体 现自己的主观愿望。例如，受资方可以依据自己的区域目标来建设自己的投资 环境，也可以通过鼓励或限制政策来引导外来投资。 1 2 研究背景与研究意义 1 2 1 研究背景 党的十六大首次提出，要“发展壮大县域经济”，而党的十六届三中全会 通过的中共中央关于完善社会主义市场经济体制若干问题的决定再次强调 指出，要“大力发展县域经济，积极拓展农村就业空间，取消对农民进城就业 的限制性规定，为农民创造更多的就业机会”。2 0 0 7 年中央“一号文件”中指 出“继续发展小城镇和县域经济，充分发挥辐射周边农村的功能，带动现代农 业发展，促进基础设施和公共服务向农村延伸”。这些政策的出台为加快县域经 济的发展提供了新的历史性机遇，县域经济的发展迎来了大好时机9 。 县域经济是国民经济的基本组织单元，发展壮大县域经济是新时期统筹城 乡发展、从根本上解决“三农”问题的战略举措，是小城镇建设、增加农民收 入、全面建设小康社会、建设社会主义新农村的重要内容。 陕西是我国西部重要省份，地跨南北，承东启西，是中华民族的发祥地之 一，历史上有过汉唐盛世，曾经是全国的经济、政治和文化中心。解放后，这 里分布了大量的重化工业和军工企业，在“三线”建设时期，又内迁到陕西 一批大型企业，为我国的现代化建设做出了重要贡献。按理说，陕西是全国有 6 1 导论 名的科技大省、教育大省、文化大省和旅游大省，有如此雄厚的基础、得天独 厚的优势、庞大的人才队伍和强大的支撑力，也理应是一个经济大省。但改革 开放后，在全国其他省市经济飞速发展的同时，陕西经济的发展却比较缓慢， 存在着制约经济发展的“陕西现象“”，严重阻碍了全省经济社会的持续、快速、 健康发展。这在很大程度上归因于其县域经济发展落后。 陕西从地域上分三大区，从北到南依次是陕北、关中和陕南。与关中和陕 南相比，陕北属于欠发达地区，其县域经济的发展较为落后，投资环境也有着 自身特点：投资硬环境方面，陕北地区地处黄土高原和毛乌素沙漠的边缘，水 土流失严重，生态环境脆弱，水资源缺乏，基础设施建设落后；投资软环境方 面，经济发展速度缓慢，农村经济落后，多为粗放式经营，思想观念、政府服 务、法制环境及人力资本环境等都需要进一步提高。因此研究陕北县域经济下 的投资环境更具有代表性，对陕西县域经济以及全国欠发达地区的县域经济发 展具有一定的借鉴作用和现实意义。 1 2 2 研究意义 县域经济是宏观经济层次中最基本的调控单位，是经济发展的一个重要组 成部分，它的顺利发展对于更大的区域经济发展具有重要意义。 在国民经济管理体制中，农业经济主要由县级管理。我国二元经济格局使 县域经济成为农业经济与工业经济的结合部，可以认为，县域经济是介于宏观 经济与微观经济之间的一种中观经济。县域经济中，如果各种产业组织适当、 高效，则对省域经济、国民经济的成长具有战略意义。 ( 1 ) 对于促进市场经济体系的建立与健全具有现实意义。我国经济体制改 革的目标是建立社会主义市场经济体制。而县域经济中市场要素的优化配置对 促进这一市场化改革具有重要的意义。 ( 2 ) 能够为“三农”事业的发展提供良好的背景。农业、农民和农村问题 是事关中国社会主义建设成败的大问题。没有农业的现代化，就没有国民经济 的现代化；农民不实现小康目标，中国就不能实现小康；农村不稳定，中国社 会就不会稳定。县域经济中，如果各种经济因素得到合理配置，经济得到适度 发展，则有利于解决“三农”问题。 7 陕北县域经济可持续发展中的投资环境问题研究 ( 3 ) 是制定和落实农业及农村政策的“催化剂”。研究县域经济不仅有利 于中央政府和省级政府制定农业发展战略和农村工作政策，而且有利于深化我 国农村经济体制改革。没有县域经济的长足发展，发展农业、富裕农民、文明 农民的政策就难以落实。因此，要加大力度，积极促进县域经济的发展。 ( 4 ) 对于研究不同类型市( 县) 的发展模式具有理论价值。由于历史、资 源状况等差异，各市( 县) 经济发展环境不同，而县域经济实践能够总结和推 广先进市( 县) 的成功经验，最后达到均衡发展，促进全国所有县域经济顺利 长足发展的目的。 ( 5 ) 能够提高国民经济的综合实力。县域经济是市场经济运行的微观层次， 如果县域经济内的资源得到优化配置，资源优势转化为经济优势，则有助于省 域及全国市场经济体系的建立和完善，当然也会提高县域经济本身和整个宏观 经济的综合竞争力。 ( 6 ) 对于入世后制定迎接国际市场挑战的战略具有重要意义。w t o 框架 是市场经济全球化的产业规划和贸易规则。各种社会制度的国家为了从国际上 获得物美价廉的生产资源、产品或劳务，都努力加入这一框架。中国已经“入 世”，需要各层次的经济形式在组织、管理、科技等方面创新，以迎接w t o 的 挑战。县域经济发展模式的多样化、高级化以及理论的丰富化发展趋势，有助 于各市( 县) 因地制宜制定迎接国际大市场挑战的对策。 县域经济的可持续发展，是指不断提高本县人民生活质量和环境承载能力 的，满足当代人需要又不损害子孙后代满足其需求能力的、满足本县人群需求 又不损害其他地区人群满足其需求能力的经济发展1 2 。可持续发展有三大原则： 一是永续性，二是公平性，三是共同性。这三大原则同样适用于县域。任何一 个县，只有实现资源永续才能实现经济、社会发展的持续；只有实现县域内当 代人之间及当代与子孙后代之间公平利用自然环境，才能实现社会的稳定和经 济的发展；只有各个县都积极实施可持续发展战略，我国广大农村才能实现可 持续发展。实现县域经济可持续发展具有以下重要意义：一是只有实现县域经 济可持续发展，才能实现我国农业的可持续发展；二是只有实现县域经济可持 续发展，才能有效地保护环境。因为我国自然环境的主要污染源和自然资源的 主要浪费源乡镇企业分布在各个县。 在县域经济可持续发展的基础上研究投资环境更具有重要意义。国际上对 b l 导论 投资环境的关注，主要是随着世界经济一体化和国际投资，特别是国际直接投 资的活跃而引起的。大规模的国际投资活动，既需要投入数量可观的资金及转 移较先进的技术，以求得国际生产要素的合理配置与优化组合，又要面临较复 杂的国际环境和较长的资金回收期，因此，投资者在进行投资决策之前，必然 十分重视考察投资的外部条件，最终选择条件优越的国家和地区进行投资。 中国自1 9 7 8 年实行对外开放政策以来，吸引了大量的国际直接投资。外商 直接投资不仅为我国创造了大量的就业机会，而且带来了先进的技术、知识和 管理经验。中国作为一个发展中国家，技术和管理水平相对落后，大量引进外 资会获得发达国家技术、诀窍、管理经验等稀缺资源。由于外商直接投资带来 的益处，中国政府以及各级地方政府争相吸引外商直接投资，但是，随着中国 经济的发展，东西部的差距不断拉大，国际直接投资在我国东西部的分布也极 不平衡。为了改变这种状况，中央在1 9 9 9 年提出“实施西部大开发战略”，另 外，2 0 0 1 年1 1 月中国加入了w t o ，这两件大事给西部地区的经济发展带来前 所未有的机遇。作为西部大省之一的陕西要抓住这个机遇，借西部大开发和入 世之机，大量吸收国内外投资资本，迅速加快经济发展，缩小和东部发达地区 的差距。其中，吸收投资资本的多寡起到了极其重要的作用。在古典经济学中， 经济函数是资本和劳动力要素的组合，即f = f ( k ，1 ) 。资本的投入是经济活动 的起点，是经济活动必要的“助燃器”。没有资本的投入就没有经济活动的产生， 没有大量资本的投入就没有经济的加速发展。西部大开发的一切战略规划都必 须通过投资活动来实现，而在市场经济条件下，一个地区有可能获得的投资资 金的多寡归根结底取决于投资环境的优劣。只有植下梧桐树，才能引来金凤凰。 可见，研究陕北县域经济可持续发展中的投资环境对优化陕北投资环境具有非 常重要的现实意义，对陕北县域经济及全国县域经济的发展有一定的借鉴作用 和现实意义，同时也有利于拓宽中国区域经济的发展趋势，可以更好的促进西 部地区乃至全国的经济发展。 1 3 创新与不足之处 本文的创新之处在于结合了特定地域研究投资环境，以往单独研究投资环 境和单独研究县域经济的论文很多，但结合县域经济研究投资环境的论文少之 9 陕北县域经济可持续发展中的投资环境问题研究 又少。本文将投资环境的优化与县域经济的发展有机结合，认为投资环境是县 域经济发展的重要因素之一，从而得出优化投资环境促进县域经济发展的一系 列政策建议，对于陕北地区和西部的发展有一定的现实意义和借鉴作用。 本文的不足之处在于实证部分的定量分析较少，由于获取到的资料有限， 因此没能更充分的说明陕北县域经济投资环境的具体状况。另外本文的理论与 实践联系不够密切，这方面的能力尚需提高和完善。 本章注释： 1 北京大学中国持续发展研究所：可持续发展理论与实践，中央编译出版社，1 9 9 7 年， p 8 。 2 刘培哲等：可持续发展理论与中国2 1 世纪议程，气象出版社，2 0 0 1 年，p i o 。 3 王青云：县域经济发展的理论与实践，商务印书馆，2 0 0 3 年p 7 。 4 经济大辞典( 财政卷) ，上海辞书出版社，1 9 9 7 年，p 4 0 5 。 5 投资大辞典，上海社会科学研究院出版社，1 9 9 0 年，p 3 0 6 。 6 田椿生，张仲敏等主编：中外投资大全，中国人民大学出版社，1 9 9 2 年，p 4 5 0 。 7 张敦富主编：投资环境评价与投资决策，中国人民大学出版社，1 9 9 9 年，p 1 4 。 8 郭信昌：投资环境分析、评价与优化，中国物价出版社，2 0 0 4 年，p i i 。 摘自县域经济网：h t t p ：w w w c h i n a - - c o u n w o r g 。 ”1 9 6 5 年毛泽东为抗御外敌，提出了“三线”建设的战略思想：全国划分为前线、中间 地带和战略后方，分别简称一线、二线和大三线，“大三线”包括西北的大多数省份。 ”“陕西现象”即在全省社会经济发展的过程中，出现了本应协调发展但实际却不协调发 展的现象：高新科技与比较滞后的经济并存，先进的文化与保守的思想观念并存，蓬勃 发展的高等教育与落后的基础教育并存，经济发达的关中地区与贫穷的陕南、陕北并存， 实力雄厚的国防工业与薄弱的中小工业并存等等。 ”杨荫凯等：中国县域经济发展论，中国财政经济出版社。2 0 0 5 年，f 3 8 4 0 。 1 0 2 相关理论综述 2 相关理论综述 2 1 可持续发展的相关理论 2 1 1 可持续发展的经济学解释 ( 1 ) 效率配置论1 信奉市场配置效率的新古典经济学将可持续发展解释为自然资源的合理利 用与环境污染的有效控制。在新古典主义看来，自由市场具有高效配置资源的 机制，它不仅能够实现一种资源的最优利用，还能够通过价格信号指示一种资 源的稀缺程度，以市场方式来实现资源与技术的替代。因此，完善市场就是不 出现资源与环境问题。现实的资源不合理利用与环境污染的根源，在于市场失 灵与政府失灵的双重作用结果。市场失灵有多种表现，而资源与环境问题的市 场失灵主要源自资源的产权界定不清、环境的公共产品特性与污染的外部性、 以及广泛存在的不确定性，因此需要政府的市场干预。环境管制与经济政策是 各国政府通常采用的干预手段。但环境管制也会带来效率的损失，相比之下，