（西方经济学专业论文）中国企业创新体系研究.pdf

摘要 y 5 7 8 9 5 1 本文是关于中国众业创新体系问题的探讨。对于处在经济体制转型过程中的中国企 业痰说，实际上可鞋激一壹是在不断驰改革之中。僵怒长期激寒，企敛宦薮一鏖被体制 改革、企业改革之类的词汇所淹没，以改革替代创新，以局部的改革替代企业熬体的改 革，以特定时翅爨强瑙款菜一个主要越题替代众、韭躲艨毒闼题，以匿金改革替代赝毒企 业的改革，以至于今天中国的国有企北改革改来改去亏损愈采愈严重、问题愈来愈多， 焉民营企业溅凑麴捉铡灵潺的馕势也隧羲热入w t o 蘑枣场竞形势懿曩盏严峻霹不笈 存在、问题也与日俱增。要根本改变这一状况，彻底解决中国企业的问题，就必须彻底 打破疑育裁爨隈，嗣市场经济戆办法尽抉构建企业剖耪钵系，这不仅是中国金渡摆戴爨 境、打造核心宽争力并进而实现可持续发展的根本所猩，这也正是中国政府赢在全力 接进黪深耗金妲改革夔嚣撂经务鞭在。 本文认为，熊彼特创立并币辱到众多西方学者发展的创新经济学，均是以较为成熟的 市场缀滚为蓑定翡提的，缀显然德饲瓣理论不戆塞接全盘鼹搬戮处于转型期斡中重静缀 济分析之中，而国内学者的研究大都从较为宏观的层丽研究企业问题。鉴于此，本文通 过对金堑裁毅懿经济攀分橱，试基建立一个关于金韭刽凝懿分辑挺絮，壤企业铸为一令 人格化的系统，去探讨如何通过持续的、系统的创新来实现可持续发展。笔者认为，在 枣场缀滚条馋下，金数作魏遥求程濑鬣大傻静一令经渗系统，宠全霹以援为楚一个“人 格化”的主体，通过不断的制度创新、技术创新、管理创新，来实现其追求利润的动机。 笔袁谈必，麸金数可持续发震戆立场去考察，企潼应逵求豹是持续懿剥蕊最大化。 为此本文在吸收他人研究成果的基础上，从经济学角度分析了艇业可持续发展与企业创 菠的内在联系，戬佥效实理永续经营必投本斡至上嚣熬，逶过建立企照创毅髂系_ 束实现 持续、系统、全方位的创新活动，保持企业这个有机体的活力。而对中国企业来说，目 蘸瑟 强藩诸热产蔽润题、激融与终索搬裁凌题、公司治理臻梭阏题、藿伐阉蘧、人力 资本问题、管理问题、技术问蹶、社会保障问题，乃至营销问题、资众问题等等，这必 阕惩都不楚摹一浆孤立溺题，i 嚣是“零一发瑟凌全费”。织涤这些润题必绥爱系统豹办 法，通过建立企业创新体系，对企业谶行系统创新才可能解决。上述问题归结为一点， 裁是金监剑瑟麴基磴滏束辗零艇决，这羹三是稔建中国金篷截耪体系戆特殊之戆。 笔者认为，处于制度转轨过程之中的企业产权问蹶在中国具有特殊重要的地位。间 辩，中国无论楚燕范纛度“最舞”垂冬上市公司，还是私营企蜇帮台饮念监，者存在严煎 难嚣壤蝴嚣 的内部治理结构缺陷，都有赖于通过一系列的创新不断地解决、完善，而这正耀建立企 业激励壤割和约束极制浆摄本。因此梅建“产权利度刨簸为翦撵、治理缝褥创毅为基戳、 技术创新为关键、管理创新为保障的“四位一体”、“四轮驱动”的企业创新体系， 是中匿企业摆脱困境、实理可持续发骚鲍摄本掇路。 对此，本文的第4 到7 章在分剐分析了中围产权制度创新、企业治理结构创新、披 术创粉、管理创毅的磺究进展及现状魄基础上，紧紧隧绕它嬲之间内在的互动关系，从 尽快构建中国艇业创新体系的角度，分别就上述四个方面创新的动力机制、对策与思路 提出了比较系绫的戏点。在产投制度创瘊方蘑，提出以产权明晰化实现国有企业改革的 新突破、以产权主体的有序社会化促进民营经济快速发展的思路，尤其强调要充分关注 企业内部知识产权制度的建立，重视人力资本滟产权瓣性，橡建出资人和“出缎人”产 权相统一的新产权制度；在企业治理结构创新方面，要特别重视人力资本的激励机制和 约束搬镑的建立，正视势恰当处理毅、意三会蛇关系，更鞭观念蟪蠢现代企业治理文化； 在技术创新方面，要建立健全技术创新的动力机制和运行机制，以及允许员工创办内企 业等技术剑瓤缎织、键避企业技术竞争优势鲍思路；在管理怠毅方瑟，在提出中国企业 在管理理念、企业文化、企业组织、市场营销以及管理方法与手段等方面创新思路的同 时，特剐强调蘩关注中国传统文化的作用与影嘲，重援对管理饿耨成鬃的评估，著保持 与企业创新体系中其它创新子系统的协调与互动。 关键调；企业剑耨产投制度锚耨淤理结构刽叛技本刨叛管理剿毅 企业创新体系 i v a b s t r a c t t h i s p a p e r i sc o n c e n t r a t e do ne s t a b l i s h m e n to ft h ei n n o v a t i o n s y s t e m o fc h i n e s e e n t e r p r i s e s s i n c et h er e f o r ma n do p e n i n g ，t h ec h i n e s ee n t e r p r i s e sh a sb e e n i nt h ep r o c e s so t g r a d u a lr e f o r m + b u tf o ral o n gt i m e ，t h ee n t e r p r i s ei n n o v a t i o ni ss u b m e r g e di ns u c hw o r d sa s e c o n o m i cs y s t e mr e f o r ma n de n t e r p r i s er e f o r m e t c t h ei r m o v a t i o ni sr e p l a c e db yt h er e f o r m t h ew h o l er e f o r mo f t h ee n t e r p r i s ei sr e p l a c e db yt h e p a r t i a lr e f o r mo f t h ee n t e r p r i s e a l lo f t h e e n t e r p r i s ep r o b l e m s a r es u b s t i t u t e db yo n e m a j o rp r o b l e m i nag i v e n p e r i o da n d t h er e f o r mt o t h ea l lk i n d s o f e n t e r p r i s e s i ss u b s t i t u t e db yt h er e f o r mo f t h es t a t e - o w n e d e n t e r p r i s e s 。b u tt h e c h i n e s ee n t e r p r i s e ss t i l lf a c eav e r ys e r i o u sc o n d i t i o nt h a tt h ed e f i c i ti sw o r s e n i n ga n dt h e p r o b l e m sa r ei n c r e a s i n g , a n dt h ea d v a n t a g e so f t h ef l e x i b l es y s t e mo ft h ep r i v a t ee n t e r p r i s e s a r ef a d e da w a yw i t ht h ei n c r e a s i n g l yc o m p e t i t i o na f t e rc h i n ae n t e rw t o ，i no r d e rt os o l v e t h ep r o b l e m so ft h ec h i n e s ee n t e r p r i s e s ，t h eb e s tw a yi st ob r e a kt h eb o r d e r l i n eo ft h e o w n e r s h i pa n de s t a b l i s hai n n o v a t i o ns y s t e mo ft h ee n t e r p r i s e s ，w h i c hi sn o to n l yt h ek e yo f t h et h r o w i n go f ft h eb a dc o n d i t i o n ，f o r m i n gt h ec o r ec o m p e t i v i t ya n dr e a l i z i n gs u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n to f t h ee n t e r p r i s e s ，b u ta l s ot h ef i n a lg o a lo f d e e p e n i n gt h ee n t e r p r i s er e f o r mo f i nc h i n a t h ei n n o v a t i o ne c o n o m i c se s t a b l i s h e db y j o s e p ha s c h u m p e t e ra n dd e v e l o p e db yt h e o t h e re c o n o m i s t si sb a s e do naw e l l r o u n d e dm a r k e te c o n o m ya n di tc a l ln o tb eu s e dt o a n a l y z et h ec h i n e s ee c o n o m yd i v e c t l y m o s ts c h o l a r si nc h i n as t u d yt h ep r o b l e mo ft h e e n t e r p r i s ei nam a c r o - l e v e l ，t h e r e f o r e ，t h i sp a p e rt r i e st oe s t a b l i s haa n a l y z i n gf r a m ew o r ko f t h ee n t e r p r i s ei n n o v a t i o n u n d e rt h ec i r c u m s t a n c e so ft h em a r k e te c o n o m y ，t h ee n t e r p r i s ei s a ne c o n o m i cs y s t e mw h i c hr u n sa f t e rm a x i m i z i n gp r o f i t 。i tr e a l i z e st h ep r o f i t g o a lb y t h e c o n t i n u o u ss y s t e mi n n o v a t i o n ，t e c h n o l o g yi n n o v a t i o na n d m a n a g e m e n t i n n o v a t i o n f r o mt h es u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n to ft h ee n t e r p r i s e s ，t h ee n t e r p r i s e r u n sa f t e rt h e c o n t i n u o u sm a x i m i z i n gp r o f i t s ob a s e do nt h eo t h e r sr e s e a r c ha c h i e v e m e n t s ，t h i sp a p e r a n a l y z e st h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h es u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n ta n dt h ei n n o v a t i o no ft h e e n t e r p r i s e ，s t u d i e sh o w t ok e e pt h ev i g o ro f e n t e r p r i s eb yb u i l d i n gt h ei n n o v a t i o ns y s t e m a n d c o n t i n u o u s ，s y s t e m a t i ca n d o m n i - d i r e c t i o n a li n n o v a t i n ga c t i v i t i e s 。t ot h ec h i n e s e e n t e r p r i s e s ， v t h e y f a c e m a n yp r o b l e m s i nt h e p r o p e r t yr i g h t s ，i n d i v i d u a l i z a t i o n ，h u m a nc a p i t a l ； m a n a g e m e n t ，t e c h n o l o g y ，s o c i a ls e c u r i t ye t c a l lo f t h e s ep r o b l e m s a r en o ti n d e p e n d e n t ，b u ta s l i g h tm o l e i no n e p a r tm a y a f f e c tt h es i t u a t i o na saw h o l e s ot h es o l u t i o ni st oe s t a b l i s ht h e i n n o v a t i o ns y s t e mo ft h ee n t e r p r i s e sa n dt oc a r r yo u tt h i si n n o v a t i o n a b o v ep r o b l e m sc a n c o n c e n t r a t ei no n e p o i n t ，s a y ，t h e r ei sn o b a s i cs o l u t i o no f t h ee n t e r p r i s ei n n o v a t i o na n dt h i si s a l s ot h es p e c i a lp o i n to f e s t a b l i s h i n gt h ei n n o v a t i o ns y s t e m f o rt h ec h i n e s e e n t e r p r i s e s w et h i n kt h a tt h ep r o b l e mo ft h ee n t e r p r i s ep r o p e r t y r i g h ti ss p e c i a l l yi m p o r t a n ti nc h i n a m e a n w h i l e ，t h e r e a r em a n ys e r i o u sd e f e c t si nt h ei n t e r n a l g o v e ms t m c t u r e f r o mt h e s t a t e - o w n e dc o m p a n yt op r i v a t eo rc o o p e r a t i o n e n t e r p r i s e s t h e s ed e f e c t sn e e dt ob es o l v e d a n dc o m p l e t e dw i t has e r i e so fi n n o v a t i o n s t h e r e f o r e ，aq u a t e r n i t yi n n o v a t i o ns y s t e mf o rt h e e n t e r p r i s e ，w h i c hi sp r e m i s e dw i t ht h es y s t e mi n n o v a t i o n ，b a s e do nt h eg o v e r n i n gs t r u c t u r e i n n o v a t i o n , l e a d e db y t h e t e c h n o l o g y i n n o v a t i o na n dp r o t e s t e dw i t ht h e m a n a g e m e n t i n n o v a t i o n ，i st h eb a s i cw a y f o rt h ee n t e r p r i s et ob r e a ka w a yf r o mi t sd i f f i c u l tp o s i t i o na n d r e a l i z ei t ss u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n t b ya n a l y z i n gt h ep r o p e r t yr i g h t ss y s t e mi n n o v a t i o n ，g o v e r n i n gs t r u c t u r ei n n o v a t i o n ， t e c h n o l o g yi n n o v a t i o na n dm a n a g e m e n ti n n o v a t i o n ，w ep o i n to u tt h em o t i v i t ym e c h a n i s m ， c o u n t e r m e a s u r e sa n ds o l u t i o n sf o rt h ea b o v em e n t i o n e di n n o v a t i o n sf r o mt h e a n g l e o f e s t a b l i s h i n gt h ec h i n e s ee n t e r p r i s e si n n o v a t i o ns y s t e mf r o mc h a p t e r4t oc h a p t e r7i nt h i s p a p e r t oi n n o v a t et h ep r o p e r t yr i g h t ss y s t e m ，w es h o u l dr e f o r mt h es t a t e - o w n e de n t e r p r i s e s f r o mt h ec l a r i t yo ft h ep r o p e r t yr i g h t ，a n dp r o m o t et h eq u i c kd e v e l o p m e n to ft h ep r i v a t e e n t e r p r i s e s ；w es h o u l da l s os t r e s so nt h ee s t a b l i s h m e n to f t h ei n t e l l e c t u a la s s e ti nt h ef o r mo f c o p y r i g h ta n dp a t e n ti nt h ee n t e r p r i s e sa n df o c u so nt h ep r o p e r t yo f t h eh u m a nc a p i t a l ；a n d w es h o u i de s t a b l i s hau n i f i e da n dn e w p r o p e r t yr i g h ts y s t e mb e t w e e n t h ep e r s o nw h o p r o v i d e t h ec a p i t a la n dt h ei n t e l l i g e n c e t oi n n o v a t et h eg o v e ms t r u c t u r eo ft h ee n t e r p r i s e ，w es h o u l d c o n c e n t r a t eo nt h ee s t a b l i s h m e n to ft h ei n c e n t i v ea n db i n d i n gs y s t e mt ot h eh u m a n c a p i t a l a n d p r o p e r l yd e a lw i t h t h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h ee n t e r p r i s ea n dt h eo t h e ro r g a n i z a t i o ns u c h a st h el a b o ru n i o n ；w ea l s os h o u l dc h a n g eo u rt r a d i t i o n a li d e a sa n dc u l t i v a t et h em o d e m e n t e r p r i s e c u l t u r e t oi n n o v a t et h e t e c h n o l o g y ，w es h o u l d e s t a b l i s ha n dc o m p l e t et h e m o t i v a t i o ns y s t e ma n dt h er u n n i n gs y s t e mo f t h et e c h n o l o g yi n n o v a t i o n ，a d m i tt h es t u f f t os e t u ps o m et e c h n o l o g yi n n o v a t i n go r g a n i z a t i o n ss u c ha si n n e re n t e r p r i s e sa n dt op r o m o t et h e v i c o m p e t i n ga d v a n t a g e so f t h et e c h n o l o g yi nt h ee n t e r p r i s e t oi n n o v a t i n gt h em a n a g e m e n t ，w e s h o u l di n n o v a t et h em a n a g i n gc o n c e p t ，t h ee n t e r p r i s ec u l t u r e ，t h ee n t e r p r i s eo r g a n i z a t i o n ，t h e m a r k e t i n ga n dt h em a n a g i n gm e t h o d sa n dm e a n so f t h ec h i n e s ee n t e r p r i s e s ，f o c u s0 1 1t h e f u n c t i o na n di n f l u e n c ef r o mt h ec h i n e s et r a d i t i o n a lc u r u r e ，a t t a c hi m p o r t a n c et oe v a l u a t e t h ea c h i e v e m e n t so ft h em a n a g i n gi n n o v a t i o na n dk e e ph a r m o n i z i n ga n di n t e r a c t i n gw i t ht h e o t h e rs u b i n n o v a t i n gs y s t e mi nt h ee n t e r p r i s ei n n o v a t i o ns y s t e m k e yw o r d s ：e n t e r p r i s ei n n o v a t i o n ；i n n o v a t i o n o ft h e p r o p e r t yr i g h t ss y s t e m i n n o v a t i o no f t h eg o v e r ns t r u c t u r e ；t e c h n o l o g yi n n o v a t i o n ； m a n a g e m e n t i n n o v a t i o n ； e n t e r p r i s ei n n o v a t i o ns y s t e m 1 1 问题的提出 1 导言 江泽民同志多次强调，“创新是一个民族进步的灵魂，是一个国家兴旺发达的不竭 动力。”纵观当代企业，只有不断创新，才能在竞争中处于主动，立于不败之地。福特 公司前总裁享利福特曾深有体会地说企业“不创新，就灭亡”。日本松下幸之助也常 说：“在与竞争对手较量时，必须比他们先行一步”。中国民间也有“先行一步天地宽”、 “先发制人”、“捷足先登”等一些类似的古训。因此，落后的中国企业要想摆脱困境必 须走创新之路。 对于处在深化经济体制改革最前沿的中国企业来说，实际上可以况一直在不断的改 革与创新之中。但简单回顾一下中国企业创新的历程，无论是指导创新的理论、还是具 体的各项改革措施，基本上走的是一条模仿型创新的路子，甚至大学的教科书也都是美 式教材，属于中国自己的创新理论可称之为很鲜见，企业主动性的创新也极少。如此， 一向以虚心好学、聪明勤奋著称的中国人都在致力于以最快的速度赶上乃至超过国外的 企业：先是以为我们的企业没有竞争力是技术落后，就不惜代价迅速地大量引进西方先 进技术；后来又发现是我们的营销“技不如人”，马上点子公司、营销策划机构大行其 道；再后来才发觉中国企业的管理落后，于是p e t e rf d r u c k e r 、t o mp e t e r s 、m i c h a e l p o r t e r 、p e t e rs e n g e 、f r e d r i c kh e r z b e r g 、r o b e r ts k a p l a n 、w e d w a r dd e m i n g 等等成了 中国企业走向世界的希望之星；改来改去发现中国企业的根本症结在于产权制度存在 “致命”缺陷，于是学者们和企业界一致呼吁：国企产权改革是一道绕不过去的坎；未 等我们醒过神、透过气，赫然发现西方悍然宣布了一个“知识经济时代”的到来，更弄 得我们文化知识本来就不高的老总们，被迫到处听课、不惜代价读e m b a 。如此， 与中国国情的结合上就存在不少的问题，其中最突出的表现是注重创新的点，而不是注 意点线结合、线面结合的系统创新，其结果是：提到产权改革就是产权明晰、搞全员持 股，导致新形势下的“大锅饭”；讲扩大企业自主权，结果因为激励与约束机制不健全， 引致严重的“内部人”控制问题、国资流失问题、“5 9 岁”现象问题等等；提技术创新， 就是大量引进国外所谓的先进技术，自主性的创新甚至引进技术的吸收、升华都很少， 以至于陷入了落后一引进一落后一苒引进的怪圈之中：提管理创新，就是引进西方所谓 的现代组织管理制度、流程再造、学习型组织等等，忽视了中国传统文化的影响力，忽 视了中国人长期计划经济体制束缚下的传统观念，忽视了中国企业普遍存在的相当严重 的人员包袱、历史遗留问题，单纯追求管理效率的结果是大量职工下岗、社会稳定受丑 威胁。 如此等等的问题症结何在? 出路何在? 我们必须承认：长期计划经济导致中国企业目前面临着诸如产权问题、资本市场化 问题、激励与约束机制问题、民营化问题、人力资本问题、规模问题、技术问题、信息 化问题、社会保障问题、公司治理结构问题乃至营销问题、资金问题等等等等，可以谠 “浑身是病”，这些问题都不是单一的孤立问题，而是“牵一发而动全身”，一个方面“出 事”企业可能立即就垮。因此，必须将企业作为一个创新的有机体，采取系统创新的方 法才有可能解决。中国有句古话：“不谋全局者，不足谋一域：不谋万事者，不足谋一 时。”单纯靠局部的、个别的创新是不可能解决企业的生存和发展问题的，建立中国企 业创新体系、丌展系统化创新才是中国企业走上永续发展之路的唯一选择。 1 2 本文研究的意义 1 2 1 企业的竞争力是培育产业、地区和国家竞争力的根本 塑造我国世界级的地区品牌、产业品牌和优势企业，是我国积极参与国际竞争的必 然要求。当前，在全球化过程中，新的国际竞争力主要的不是以国家为依据，而是以地 区和产业为基础的企业竞争力来表现，当然企业的创新能力受制于国家和所在地区创新 激励环境的营造。【ij 经济全球化的背景下，地区经济的主要特征是：第一，成功的地区 经济中均存在独特的创新系统，由此存在相对独立并各具特色的产业群体。地区内不同 规模的企业创新愿望强烈，企业间既有激烈的竞争，又有密切的产业协作。如香港的金 融贸易业，硅谷的高新技术产业群。第二，地区内的地方机构，包括政府、行业协会、 中介组织，为区内企业发展提供了宽松、规范的经营环境和奋发向上的人文氛围。第三， 充满活力的地方创新系统不仅可以在高新技术企业聚集的地区产生和发展，如中国的东 莞、以色列的特拉维夫，也可以在市场机制比较健全，企业经营灵活的传统产业聚居地 形成，如意大利的陶瓷工业城萨斯索罗、中国重要的小商品生产贸易中心温州 地区。由此可以明确地看出：国家、地区、产业、企业形成了一条复杂的紧密相连的 创新系统，而其中每一层级都构成一个复杂的系统，其中企业系统的创新既受产业、地 比如温州地区小小的扣火机产销量占据全球市场的百分之八i 以上。 区、国家创新系统的制约，当然更受制于其自身的内在系统的创新。 1 2 2 企业创新体系是地区创新系统和国家创新系统的基础和根本 国家的振兴、经济的增长，归根到底有赖于企业的成长，而企业的可持续发展根本 上讲有赖于持续的创新。从国家创新系统的角度看，它是自下而上的行为和过程，地方 创新系统是国家创新系统的基础和根本。而回顾西方和中国学者对创新问题的研究，将 企业作为一个系统而对企业创新体系进行专门的研究还显得远远不够。特别是我国长期 以来由于受计划经济观念的束缚，经济建设中“一刀切”、“推广一个模式”、“企业身份” 问题等等，严重抑制了企业作为创新主体优势的发挥和个性的张扬。我们一直强调创新 的主体是人，但这个“人”是广义的人，包括自然人和法人、准法人( 尤其是企业和企 业家) ，因此必须加强对企业创新进行全方位、系统化的深入研究。随着中国加入w t o 后国际化、市场化的步伐加快，企业被作为经济活动的主体而进一步得到尊重，其内在 的活力受到空前的激发，伴随着现代企业制度的建立与完善，企业新一轮的创新浪潮百 经到来。 1 2 3 加强中国企业创新系统理论的研究 深入研究中国企业创新问题是极富意义的。这样讲至少有以下几个方面的理由：一 是中国目前还仍然处在“转型”阶段，可以为研究提供无穷无尽的、非常丰富的诸如制 度变迁与制度创新、技术创新等等的背景资料和研究对象，特别是制度经济学本来就是 一门试验经济学，若缺乏实证研究的对象与机会是令人困惑的。二是知识经济时代的到 来，使得长期信息滞后的中国企业面临着空前的竞争压力，给企业带来了一系列的新挑 战，对创新有着更新、更高、更全面的要求，企业界更迫切的期望得到各种创新理论的 指导。三是中国目前事实上还处在工业化的初期，但作为一个雄心勃勃的发展中大国， 时时在期盼着能够飞跃式发展，在全面实现工业化的同时赶上甚至超越知识经济时代的 步伐，而这变成现实的唯一希望就是创新。四是中国数千年传统文化给我们带来自豪感 的同时，也带来了传统的束缚，比如国人心中印痕颇深的公平、均富等观念，似乎仍然 在给我们的效率、拉大的收入差距等等带来不小的影响，而解决这些观念上的桎梏是人 们思想解放的根本所在，恐怕只能够加强创新理论的研究，用创新的思路与办法才能解 决。五是目前中国企业多种所有制并存，企业的人员素质、管理与技术等等情况千差万 别，地区经济发展极不平衡，对此试图通过某一个方面的创新是难以解决根本问题的， 必须采取系统创新的方法才可能解决。那种用传统的做法寄希望于找“病根”、摸索一 个“统一模式”等来解决中国的企业问题是力万不可行的。总之一句话：面向知识经济 时代企业“赢”的战略建立企业创新体系。 1 2 4 中国企业创新体系的研究成果对中国企业改革具有重要的理论和现实意义 8 0 年代以来，中国轰轰烈烈的企业改革应该说取得了巨大进展，企业制度、管理 体制、企业经营机制等发生了根本性变化。但是与新世纪中国加入w t o 后面临的全球 竞争的严峻形势相比差距相当大，可以说中国企业改革的深化已经到了攻坚阶段。但是， 目前无论是上市公司、已改制的国有企业，还是未改制的国有企业、民营企业，都不同 程度地存在竞争力低下、“日子难挨”的境况。因此，关于中国深化企业改革的目标任 务问题，对于目前一致认为是通过“三改一加强”进而建立现代企业制度的提法，我认 为是值得商榷的。笔者认为中国企业深化改革的目标任务就是构建企业创新体系，目前 中国企业存在的诸多问题，其根本原因正是在于没有建立起企业创新体系。因此，中国 企业创新体系的研究成果将对中国企业改革的深化，加强企业的系统创新，提升综合竞 争力具有重要的理论和现实意义。 1 3 本文的研究思路 中国企业创新体系的研究，始终立足于企业存在的本原目的，在充分借鉴、吸收西 方创新经济学的基础上紧紧结合中国的国情展开。在现代市场经济条件下，从企业可持 续发展的立场去考察，企业应追求的是持续的利益最大化。为此本研究在吸收他人研究 成果的基础上，提出了现代企业的发展实质上体现出了最经济、最福利和永续发展的要 求。成本最小化是最经济的天然要求，利益最大化则是企业关系人寻求最福利的内在要 求，而企业追求成本最小化、利益最大化的内在要义即是永续发展的体现。换言之，本 研究就是以建立在中国国情前提之上、以企业实现永续经营为根本的至上目的，通过持 续的、系统的、全方位的创新活动，保持企业这个“人格化”的有机体的活力。具体讲 就是构建企业产权制度创新、企业治理结构创新、技术创新、管理创新“四位一体”、 “四轮驱动”的中国特色的企业创新体系，使中国企业在特定的政经制度、传统文化背 景下，通过主动的创新活动来更好地适应环境，在日益激烈的国内国际竞争中立于不败 之地。 产权制度在中国具有特殊性。中国至今仍处于计划经济向市场经济制度的艰难转轨 过程中，虽然绝大多数人都认为现在已经进入了市场经济社会，但当我们正视社会现实 时发现：法律远不健全，整个社会仍然具有明显的“人治”特征：政治制度改革滞后引 4 致的政治制度与经济制度的不协调甚至制肘司空见惯，权利寻租( 可能称之为制度寻租 更能反映中国的现实) 远未减少，企业面临的制度风险还严重存在；在国企中久负盛名 的云南红塔集团的褚时健、广东健力宝集团的李经纬、深能源公司的劳德蓉，以追究民 营企! 世老板们所谓“原罪”而落马的东北首富杨斌、上海首富周正毅等，人们在对他们 “罪有应得”慨叹之余，有几人不认为这些叱咤风云一时的一代企业枭雄不是制度的牺 牲品呢? 当然还有具体的如“红帽子”企业问题以及资本市场的不完善、金融的滞后、 条块分割之下的地方保护等等问题，无不昭示着中国的制度变迁任重而道远。因此，无 论是国企还是民企，产权制度的创新是目前最具中国特色的基础性问题，既无法回避， 又是涉及到“企业是谁的? ”、“企业为谁而存在? ”、“我在为谁挣钱? ”等诸如此类的 最本原的问题。尤其值得一提的是，人力资本问题还远未得到应有的重视，人力资本进 入产权应当作为当前中国产权制度创新的一个重点之一。从这个意义讲，产权制度创新 在中国企业创新体系中应居于基础的前提地位，具有先导性的意义。 据有关学者对美国中小企业的研究，在全部中小企业中约有6 8 的企业在第一个5 年内倒闭，1 9 的企业可生存6 1 0 年，只有1 3 的企业寿命超过1 0 年；l z j 而中国的中 小企业的平均寿命不到7 年，肩负着中国高新技术发展希望的中关村电子一条街的5 0 0 0 家民营中小企业生存时间超过5 年的不到5 。2 现实中还存在着许多“局外人”无法真 正把握的经济形态：为什么广泛存在着“三焦债”、“六角债”，甚至更多? 为什么许多带 “国”字头的企业的采购人员总要“回扣”? 为什么在政府已经做出决定后，主管人员还迟 迟不办理手续? 为什么还要请他吃饭，还要给他报销“发票”? 明明我们的价格比竞争对 手的低，而且质量又好于对手，为什么却不能赢得“标书”? 为什么主管技术的人员总做 不了主而非得是行政主管拍板? 而对于充满活力的家族企业来说，在做强做大之时却也 不断传来因权利纷争导致父子反目、兄弟成仇。还有震惊股市的银广厦事件、深红光事 件、郑百文事件等等。这一切说明了什么? 这在很大程度上实际是企业治理机制问题， 中国当前无论是规范程度“最高”的上市公司，还是私人、合伙企业，都存在严重的内 部治理结构缺陷，都有赖于通过一系列的创新不断地解决、完善。这其中最为关键的是 建立一套科学规范的激励与约束相匹配、具有较强自我修复、自我完善能力的和谐的制 衡机制。有了这一套好的、有效的( 并不一定是“最先进”) 的企业治理制度，可以保 2 棵中国中小企业应该说是最具市场活力的，受到政府“关照”最少、甚至与国企相比还得到叫；少的补公正待遇，冈 此中小企业的数据最具说服力。而大( 中) 型国有企业的“死活”在很大程度上取决于政府的“关照”程度，而非 耳) 【决十其自身的经营实力。 5 证如果没有“好经理人”，“差经理人”能够平稳迅速地离开，并总能够及时地找到优 秀的经理人：万一是“差经理人”当政，企业也有一套机制通过集体的智慧制约和弥补 其负面影响，同时促使其努力工作和学习以尽快转变成“好经理人”。一套好的企业制 度能够对其经理人和员工产生足够合宜的动力和压力，并做到“激励相容”，以使大家 的努力能够逼近企业的多目标优化方向。 在中国，公司制企业和家族制企业都需要内部治理结构的创新。如果说有区别的话， 我认为只是两者内部治理上客观存在的所谓规则和亲情的成分不同而已。在企业治理结 构创新时，始终要考虑的是中国传统文化的影响，那种一味模仿西方发达市场经济国家 追求所谓现代性、科学性的模式极可能是行不通的。2 0 世纪9 0 年初至今由政府主导下 的国企制度创新成效不佳的现实，也许是最好的佐证。因此，本研究一再强调企业如人， 也应有自己的“性格”、“特质”，在遵从现代企业治理结构普遍性规范的前提下，应有 自己独特之处。4 当然，企业赖以生存和发展的基础是实现持续的市场销售，这有赖于企业有能力提 供持续适销对路的商品。也正因为如此，白2 0 世纪初熊彼特创立企业创新理论至今， 无论是经济理论界还是企业界，5 都在时时关注、不停地进行着技术创新。中国更是将 技术创新提到了“科教兴国”的高度，所有关于创新经济学的研究几乎都是围绕着技术 创新进行，从科技政策、体制上无不显示出对技术特别的重视，不少省市专门设置了科 技副职( 从科技副省长到科技副乡长甚至科技副村长) ，呈现出明显的政府主导型的科 技创新特征。但是总体效果如何呢? 现实情况却是：一个又一个的企业产品卖不出去而 关门停业。何也? 技术创新的主体错位是关键所在。只有市场导向下的企业创新行为才 有生命力。故此，本研究一方面将技术创新置于企业创新体系的核心地位，同时站在企 业持续经营的角度，研究并揭示企业技术创新的动力所在。尤其强调不可追求所谓的技 术先进性，不是中国信息产业的太上皇联想集团走的也是一条“贸、工、技”之路 吗? 对于绝大多数企业而言，技术创新的现实选择应是渐进式、持续性、以产品和工艺 局部创新为特征的市场导向之路，当然通过引进专利技术等手段来实现企业的技术层次 的提升和飞跃也是一条行之有效的道路，但这更有赖于企业制度与管理创新的协调与配 套。 3 事实卜，对于真t f “好制度”的企业，“差经理人”应该是很难进入的。 4 管理学家认为这正是独具一格的企业文化的一个最主要表现，也是存在“中国式”管理的根本所在。 5 创新经济学的研究中形成，以cf l e e m a n 、g d o s i 、j m u t t e r b a c k 等为代表的技术创新学派，甚至不少的学者将技 术的概念逐步拓展到“广义化”。 6 但是，企业的制度再完美、技术再先进，仍然离不开与之相协调的管理作保障。美 国管理专家戴尔认为，没有管理创新，就没有当代管理，管理创新是当代企业竞争的需 要，是在知识经济时代求得生存与发展的需要。从经济学的角度看：管理创新就是创造 一种更新、更有效的资源整合范式，这种范式既可以是新的有效整合资源的方式，从而 达到企业目标和责任的全程式管理，也可以是新的具体目标制定等方面的细节管理。从 这个意义上说，企业管理创新至少包括以下五个方面：提出一种新经营思路并加以有效 实施；创设一个新的组织机构并使之有效运转；提出一种新的管理方式方法；设计一种 新的管理模式；进行一项管理制度的创新。企业是一个开放的、有机的、动态的系统， 市场的变化、科技的进步、生产方式的变革、管理手段的更新等等，必然促使企业能动 地变革内部组织体系，调整管理幅度、改变管理方式与方法等；同时，管理创新对企业 的制度创新、技术创新具有指导、协调、促进、保障的作用，能够增强制度创新的灵活 性和适应性，提高技术创新的效率。应该正视的是：当前中国的企业一方面为企业行政 组织的臃肿、管理的落后、低效而头痛，另一方面却又存在着因管理创新对组织绩效的 贡献具有难以量化的非显性特征而被忽视：与此同时企业还普遍存在着“市场竞争压力 大，职工工作不紧张”这一悖论性