（西方经济学专业论文）专业化、交易费用与农业中介组织.pdf

摘要 摘要 我国农业进入了个新的发展时期，经济体制的转轨使我国农业走上了市 场化的道路，农业国际化的发展又使我国农业在市场化道路上需要应对国际大 农业的竞争。但“小规模、分散化”的农户是我国当前农业市场化的现实基础， 农户面对的是农产品的近似于“完全竞争”与农业生产资料近似于完全“卖方 垄断”的市场结构。要增强我国农业的市场竞争力，必须在维护农户主体地位的 前提下，通过一定的手段或方法，使其不利于进入市场、参与市场竞争的缺陷 得到弥补所以，客观上需要选择一种与纯粹的市场交易方式不同的交易方式， 进而要在坚持现代市场经济基本原则的基础上，根据我国农业的生产特点和经 营特点，构建一种农业市场化运行机制 本文充分肯定了要增强我国农业的市场竞争力必须实现农业专业化生产， 农业专业化能够活跃农村经济，。是农村经济进步的重要源泉。农业专业化水平 的提高降低了生产成本，但交易规模的扩大却带来了交易费用的增加，斯密强 调了专业化带来了生产成本的降低而忽视了交易费用的增加。要想使农业专业 化深化必须寻求有利的农业组织形式，探索新的农业组织，降低农业生产的交易 费用，进而进一步促进专业化的水平提高。 本文分析了有限理性、不确定性、资产专用性、机会主义等各因素对农业 专业化交易费用的影响。进而阐述农业组织在现阶段降低以上因素所导致的农 业交易费用，改变农户市场地位应该起到的作用。 通过各种经济形式的制度运行成本比较，农业中介组织主导型市场农业体 制是我国“小规模、分散化”农户经营条件下农业市场化的有效制度安排。这 一体制能有效地节省农户个别交易成本和社会交易成本，是与农业专业化生产 特点相适应的农业组织结构，能傻家庭经营在直接生产领域所具有的效率优势 充分发挥。本文分析了农业中介组织作为农业市场主导形式的合理性；针对我 国农业中介组织的缺陷，提出发展农业中介组织的措施建议。 关键词：组织与专业化互动，交易费用，农业中介组织 a b s t r a c t o u r c o u n t r y sa g r i c u l t u r eh a se n t e r e da n e wp e r i o d ，t h ee c o n o m i cs y s t e m r o t a t i n g h a sm a d e0 1 1 1 c o u n t r y s a g r i c u l t u r e w a l k e du pt h em a r k e t - o r i e n t e d m a d ，t h ed e v e l o p m e n to fa g r i c u l t u r ei n t e m a t i o n a l i z a t i o nh a sn l a d eo u rc o u n t r y s a g r i c u l t u r en e e d st oa n s w e rt h ei n t e r n a t i o n a lm a c r o a g r i c u l t u r e 。sc o m p e t i t i o n t h e s m a l l s c a l ed e c e n t r a l i z a t i o n p e a s a n th a s b e c a m eo u rc o u n t r ya g r i c u l t u r e s b a s i s ，t h e p e a s a n tf a c i n g a l l a g r i c u l t u r a lm e c h a n i s m 、v i t hp r o d u c tb e i n g a p p r o x i m a t et o c o m p l e t e l yc o m p e t e s a n dt h ep r o d u c e rg o o d sa p p r o x i m a t et o ”m o n o p o l i z e st oc o m p l e t e l y t h es e l l e r ”t os t r e n g t h e no u rc o u n t r y sa g r i c u l t u r e c o m p e t i t i o na b i l i t y , m u s t m a i n t a i nt h ep e a s a n tm a i n s t a t u s , t h r o u g ht h ec e r t a i n m e t h o d ，e l i m i n a t ei t sd i s a d v a n t a g e o u st oe n t e r s t h em a r k e t , t om a k ei tp o w e r f u lt o p a r t i c i p a t e i nt h em a r k e tc o m p e t i t i o n ；t h e r e f o r e ，o nt h i so b j e c t i v en e e d st oc h o o s e o n ek i n dd i f f e r e n tf r o mt h ep u r em a r k e tt r a n s a c t i o n w a y t h e n r e q u e s ti n p e r s i s t i n g t h em o d e mm a r k e te c o n o m yb a s i cp r i n c i p l ei nt h ef o u n d a t i o n , a c c o r d i n gt oo u rc o u n t r y sa g r i c u l t u r ep r o d u c t i o n c h a r a c t e r i s t i ca n dt h e m a n a g e m e n t c h a r a c t e r i s t i c , c o n s t r u c t s o n e a g r i c u l t u r a l m a r k e tm o v e m e n t m e c h a n i s m t h i sa r t i c l eh a df u l l ya f f n m e d t h a tw em u s t c a r r yt h ea g r i c u l t u r a l s p e c i a l i z a t i o np r o d u c t i o no u ti fw es t r e n g t h e no u rc o u n t n sa g r i c u l t u r e m a r k e t c o m p e t i t i o n , t h ea g r i c u l t m a ls p e c i a l i z a t i o nc a l le n l i v e nt h er u r a le c o n o m y ，i st h e i m p o r t a n t f o u n t a i n h e a do ft h er u r a l e c o n o m y ，p r o g r e s s e s a g r i c u l t u r a l s p e c i a l i z a t i o n l e v e lr e d u c et h ep r o d u c t i o nc o s t , b u tt h et r a n s a c t i o ns c a l e e x p a n s i o na c t u a u yb r o u g h tt h et r a n s a c t i o ne x p e n s ei n c r e a s e ，s m i t he m p h a s i z e d t h ed i v i s i o no fl a b o rs p e c i a l i z a t i o n b r o u g h tt h ep r o d u c t i o nc o s t r e d u c eb u t n e g l e c t e dt h et r a n s a c t i o ne x p e n s ei n c r e a s e ，t h i s a r t i c l ei sp r e c i s e l yl a u n c h e s t h e a n a l y s i s b a s e do nt h i s p o i n t i f w a n tt os l a k et h e a g r i c u l t u r a l s p e c i a l i z a t i o nt od e e p e n m u s ts e e kt h e a d v a n t a g e o u sa g r i c u l t u r a lo r g a n i z a t i o n i f o r m ，t e s t t h ed e w a g r i c u l t u r a l o r g a n i z a t i o n , r e d u c e s t h e a g r i c u l t u r a l t r a n s a c t i o ne x p e n s e ，t h u sf u r t h e rp r o m o t e st h es p e c i a l i z e dl e v e le n h a n c e m e n t t h i sa r t i c l eh a sa n a l y z e dh o wt h el i m i t e dr a t i o n a l i t y ，n o td e t e r m i n i s m ，p r o p e r t y s p e c i a l - u s i n g ，t h eo p p o r t u n i s m a n dv a r i o u ss i d e si n f l u e n c et h e a g r i c u l t u r a l t r a n s a c t i o ne x p e n s e t h e ne x p a t i a t et h ea g r i c u l t u r a lo r g a n i z a t i o nh o wt or e d u c e st h e a g r i c u l t u r a lt r a n s a c t i o ne x p e n s ei nt h ep r e s e n ts t a g e ，a n dh o w t o c h a n g e t h e s t a t u so ft h e p e a s a n t i nt h em a r k e t ， c o m p a r e t h er u n n i n gc o s to fv a r i o u s o r g a n i z a t i o nf o r m ，i n t e r m e d i a r y o r g a n i z a t i o n sl e a d i n gt y p em a r k e t p l a c ea g r i c u l t u r es y s t e m i sa m a r k e t p l a c e a g r i c u l t u r e ，e s p e c i a l l yf o r ”s m a l l s c a l e ，d e c e n t r a l i z a t i o n ”p e a s a n to fo u rc o u n t r y , i t i sa r te f f e c t i v ea g r i c u l t u r es y s t e ma r r a n g e m e n tm a n a g e s t h ef r a m e w o r ko f o r g a n i z a t i o nc a ns a v ep r e s e n tp e r s o n a la n ds o c i a lt r a n s a c t i o nc o s te f f e c t i v e l y ，i ti s a na g r i c u l t u r a l o r g a n i z a t i o n s t r u c t u r ew h i c h a d a p t s w i t ht h e a g r i c u l t u r a l s p e c i a l i z a t i o np r o d u c t i o nc h a r a c t e r i s t i c ，c a n m a k et h e f a m i l ye f f i c i e n c y s u p e r i o r i t yf u l l yd i s p l a y i nt h ed i r e c tr e a l mo fp r o d u c t i o n ，a n a l y z et h e r a t i o n a l i t ya g r i c u l t u r a li n t e r m e d i a r yo r g a n i z a t i o nt ot a k et h ea g r i c u l t u r a lm a r k e t l e a d e r s h i pf o r m ；i nv i e wo fo u rc o u n t r ya g r i c u l t u r ei n t e r m e d i a r yo r g a n i z a t i o n sf l a w , p u t s f o r w a r dt h e p r o p o s a l o fh o wt o d e v e l o pa g r i c u l t u r ei n t e r m e d i a r y o r g a n i z a t i o n s k e y w o r d s ：t h ei n t e r a c t i o no f o r g a n i z a t i o na n ds p e c i a l i z a t i o n ；t r a n s a c t i o nc o s t s ； a g r i c u l t u r ei n t e r m e d i a r yo r g a n i z a t i o n n 东北财经大学研究生学位论文原创性声明 本人郑重声明：此处所提交的博士硕士学位论文 4 j 巫据、囊溺黼彝绽善组织，是本人在导师指导下，在东北财经大学 攻读博士硕士学位期间独立进行研究所取得的成果。据本人所知，论文中除已 注明部分外不包含他人已发表或撰写过的研究成果，对本文的研究工作做出重要 贡献的个人和集体均已注明。本声明的法律结果将完全由本人承担。 作者签名 袅乡孝 日期：2 一司年d 甩如 东北财经大学研究生学位论文使用授权书 。捞 之业 且、期嶷月喜绽鼬堤 系本人在东北财经大学攻读博士 硕士学位期间在导师指导下完成的博士硕士学位论文。本论文的研究成果归东 北财经大学所有，本论文的研究内容不得以其他单位的名义发表。本人完全了解 东北财经大学关于保存、使用学位论文的规定，同意学校保留并向有关部门送交 论文的复印件和电子版本，允许论文被查阅和借阅。本人授权东北财经大学，可 以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文，可以公布论文的全部或部分内容。 作者签名：粜永赋 曰期_ l 印1 年o 晡 导师虢j 。嘶亩 日期凇m 月刀e i 1 1 研究的背景 第一章前言 二十世纪九十年代以来，我国农业进入了一个新的发展时期，经济体制的转 轨使我国农业走上了市场化的道路，农业国际化的发展又使我国农业在市场化道 路上需要应对国际大农业的竞争。我国现阶段农业市场结构的特征是“小生产， 大市场”，即无数个农户面对着同样无数多的消费者，单个的农户和单个的消费者 在市场上都只占有很小的份额，无法决定市场价格与产量，农户是价格的接受者。 由这一市场结构所决定的农业就是一个类似于完全竞争性的产业。此外，农业还 存在着各种风险，因而还是一个弱质产业。从市场结构方面看，农业生产的“小生 产、大市场”的市场结构是农业风险产生与长期存在的一个重要原因。 从农产品供给方面看，目前我国的农产品供给主要来自于2 亿多农户的家 庭经营，由这种生产结构所决定，我国农村居民能够出售的农产品数量是很少的 。因此，在这种近似于完全竞争的市场结构( 价格一定) 中，农民收入不可能很 高。在理论上，农民要在这种市场结构中增加收入，只有通过扩大经营规模以增 加农产品的出售量。但在我国，受人多地少和农村劳动力转移难度大的制约，农 民很难通过扩大经营规模以获得更多的可供出售的农产品。这是我国农民收入 近年来持续下滑的一个重要原因。 从农户进入市场角度，“小规模、分散化”农户是我国农业市场化的现实 基础，研究我国农业市场化问题必须从这一现实基础出发；“小规模、分散化” 农户作为市场经济的始基性主体，具有进入市场、参与市场竞争的“功能性缺 陷”，千家万户的分散经营同千变万化的大市场之间的不协调，这种不协调主 要表现在，分散弱小的农户难以准确把握市场信息，生产经营存在很大的盲目 性，市场风险很大；农民进入市场交易费用很高；特别是农产品买方市场初步 形成，然而近乎完全竞争所造成的“不经济”和“非理性”的情况普遍存在， 不利于农业生产的发展，尤其是农户小规模的经营方式长期凝固化，使农业生 产无法随着农村经济的发展不断调整和扩张，从而农产品出现相对过剩，卖难 专业化、交易费用与农业中介组织 成为突出矛盾。 我国己经加入w t o ，这对我国农业发展既是机遇又是挑战。中国农业面临 的不仅有国内市场变化的压力，而且也将有国际市场的巨大挑战尤其是我国农 业是以其极为分散的状态去面对国际商业集团的无情竞争，是以超小型的家庭 经营去和经营规模和实力比我们大百倍甚至更多的欧美农场去一比高低面对这 些强大的集团军，我们分散的农民如果不能有效地组织起来，是很难在竞争中 取胜的。正如一些专家所指出的；农业产业组织缺陷是我国农业面临入世的最 大障碍。严峻的现实告诉我们，要增强我国农业的国际竞争力，也必须进行农 监的组织怠口新，使其合理化。 1 2 本文研究的问题与目的 贝克尔与莫非指出，专业化对市场规模有决定作用，重要前提因素是不同专 业人员之间的“协调费用”( c o o r d i n a t i o nc o s t s ) 和“通用知识”( g e n e r a l k n o w l e d g e ) 。贝克尔和马瑞普用一个总量模型说明了，当专业化获得的收益与协 调费用在边际上相等对达到均衡水平。贝克尔和墨菲用“协调费用”和“通用 知识”两个因素来描述分工的决定因素。 通过对我国农业面临的环境分析，本文认为我国农业生产存在这几点问题： 农业生产主要是以分散的农户生产为主，难以形成专业化经营，无法面对日趋 激烈的竞争环境；我国农业由于缺乏克服交易费用的农业制度，农业生产难以以 市场为导向进行生产，难以克服进入市场的风险；现有的组织形式不能够实现农 业组织的降低农业交易成本与降低内部组织管理成本有效的结合。 本文的研究目的：说明实现农业生产的专业化生产是我国农业走出困境， 增强市场竞争的必然要求；农业专业化生产带来了由于交易规模增加而带来的 交易费用的增加与农产品进入市场的风险的增加；说明农业生产面临着怎样的 交易费用与风险；选择最有利的农业组织形式降低农业交易费用与市场风险。 候军岐论农业产业化的组织形式与农民利益的保护农业经济问题，2 0 0 3 年第2 期 2 第二章专业化与组织的文献综述与相关理论 2 1 农业组织研究综述 2 1 1 农业组织研究 关于农业组织的内涵问题，姜福洋( 1 9 9 9 ) 从农业组织内部关联程度角度 进行了论述，他认为对农业产业组织的理解可分为两个层次：一个是通过产权 结合，形成大规模和农产品生产、加工、销售内部化的农业综合性企业；另一 个是构造风险共担、利益均沾、优势互补的非产权的契约性组织系统，可以称 之为联合体。横向一体化的联合体在保持农户独立性的基础上，以某种方式将 小农户联接起来，对外共同协调农资采购、农业服务和产品销售业务，减少交 易费用，强化生产者的市场地位；纵向一体化的联合体以较长期的合同稳定作 为联合体成员的农工商之间的协作关系，改变农业和相关产业，特别是下游产 业的即时性的对策式连接方式，使农业生产更加有的放矢，农产品加工和销售 过程更加具有竞争性。农业产业化的分工是由一体化组织保证的分工。由于有 一定的组织协调，因而降低了临时性合作的谈判费用和达不成协议的风险，进 而收到组织规模的对外效益和分工细化的内部效益。 在农业组织创新的动因研究上，王朝全( 2 0 0 3 ) 认为：农业组织的创新的 动因分为内部动因和外部动因内部动因有：近似完全竞争的农产品市场结构； 个体农户的规模狭小，组织化程度低；农业产业内部人为分割，联系微弱。外 部动因有：入世以后，中国农业的市场竞争不再局限于国内同质同构的小农户之 间，而是扩展到与国外的强大对手的竞争；农业宏观管理体制与市场经济体制不 匹配，甚至扭蓝市场机制：缺少实施“绿箱政策”的施政载体 对于农业组织创新的目标的研究。靳相木( 1 9 9 8 ) 等人认为：有效率的产 业组织是实现经济现代化的关键所在。农业产业组织创新的最终目标就是要实 现农业产业组织的合理化，即建立活跃的有效竞争秩序，把农业经济搞活。 关于农业组织的作用，也有很多的阐述。其中，陈雩桢( 2 0 0 0 ) 认为：有 助于改善市场结构，提高农民组织化程度；有助于形成主导产业，实现规模经 3 专业化，芟易费用与农业中介组织 济；有助于普及推广农业科技，提高农民的科技素质和发展生产的能力：有助 于培育龙头企业；优化配置农业资源；有助于增加农民收入，实现农民共同富 裕的目标。袁惠民、刘继红、刘洋( 2 0 0 5 ) 认为：发展农民专业合作社有利于 提高农民组织化程度，降低制度成本；发展农民专业合作社有利于推广新技术 新品种，提升农产品质量和品质；发展农民专业合作社有利于建设现代农业， 提升农业综合效益；发展农民专业合作社有利于提高农业产业化经营水平，推 动农村经营体制的创新；发展农民专业合作社有利于维护农民利益，促进农民 增收。 2 1 2 农业中介组织研究 农业中介组织实践上由许多农户的横向联合，为农户提供产前采购，产后 运输等纵向一体化的服务的企业，它是在农业家庭经营的基础上，为了自身的 市场竞争地位。取得规模生产的经济效益，扩大农业盈余空间，联合起来从事 农产品运销和加工，农业生产资料的采购和农业信用融资的一种企业制度。( 杜 吟棠，2 0 0 4 ) 农业中介组织是发展农业产业化经营重要的制度资源补充。家庭生产面对 的外部市场的不适应性的实质使市场活动的收益小于成本，最后出现增产不增 收的局面。必须引入符合帕累拖最优的农业组织制度，在家庭独立生产的基础 上自愿的联合，以消除分散化，规模小，实力弱，不能很好多融入市场的制度 缺陷。农业中介组织能够促进农业交易的标准化，规范化和规模化；有利于重 构农户利益保障机制；是优化农业市场结构，规范农户市场行为的制度保障。 ( 朱广其，2 0 0 2 ) 。 匹崔奥利拉则认为农业中介组织较其他的协调组织有降低交易成本的潜 力，不断增加的社会综合规则和较低的信息交流成本让中介组织更容易形成， 在面对一个新的市场，消费者偏好没有透明时，中介组织可以整合市场预期产 品，当交易双方都有专用性投资且有不同的经济规模时它是一种优越的解决途 径；中介组织关系合同，特殊产权和处理不确定的特征可以降低交易费用。 4 第二章专业化与组织的文献综述与相关理论 2 2 相关理论 2 2 1 组织的涵义 组织是指有共同目的并为实现该目的而按某种方式交往且不断自觉的互相 调整行动的复数的个人联合体，组织是由相互关联的因素组成的网络。( 樊平 农村经济发展的组织机制中国社会科学院研究生论文p 1 8 ) 诺思在 一书中将制度与组织区分开来，认为组织 和制度一样，也提供一种人们发生相互关系的结构。组织是为一定的目的所组成 的以解决一定问题的人群。 从组织的性质上说，组织存在的方式有两种，一是组织的自身生存和发展不 仅是满足其成员需要的手段，而且也是组织成员所追求的目标：另一种则是组织 的存在只是实现特定目标的一种手段。在传统社会中，前一种组织占主导地位， 在现代社会中，则是后一种组织占主导地位。 以科斯为代表的制度经济学家关于经济组织的逻辑是，分工和交换是人类 基本经济活动的环节，在分工的环境下，交换是人们之间各种经济关系的中心 环节；生产要产生生产成本，交易要产生交易成本；人们必须通过选择来尽可 能降低交易成本，以谋求交易收益最大化；经济运行的实质是在一定的制度安 排下的交易行为的复合，而不同制度安排下交易行为及所涉及的关系是不同的， 交易成本的大小也是不同的；组织的含义是制度安排和行动集团，因而，选择 恰当的制度安排的实质是选择恰当的经济组织。 2 2 2 组织的效率要求 完全竞争的市场是以交易费用为零为条件的，但现实中由于有限理性，资 产专用性交易费用总是大于零的，帕累托最优状态”也是一种理想状态。但它 为我们提供了一个标准与方向：交易费用节省意味这资源可以在更大范围以内 更快速度的配置与调动，就使价格更大程度反映资源的稀缺程度，从而优化资 源配置，但另一方面，由于经济组织的运行要耗费管理成本，因此，我们选择 组织形式与组织制度时，总是倾向于更加节省交易成本与组织成本。 影响组织效率的主要因素有( 罗必良，1 9 9 8 ) ：( 1 ) 组织制度隐含的产权 s 专业化、交易费用与农业中介组织 结构。( 2 ) 组织的计量力量。一个组织向市场提供的是组织的全部产品而不是 组织成员的边际产品，因而不能依靠市场来对组织成员的绩效进行考核计量和 定价。如果组织的计量能力太差，报酬和生产率之间只有松散的联系，生产率 将很低。一个组织计量能力大体取决与它所内含的激励与约束机制。诺斯认为： “有效率的经济组织是经济增长的关键：一个有效率的经济组织在西欧的发展， 正是西方兴起的原因所在”。 2 2 3 专业化分工理论与交易费用 亚当- 斯密在其划时代的巨著国民财富的性质和原因研究中，研究的中 心问题是国民财富的增长。在斯密看来，推动经济增长的最根本原因是劳动分工 的日益深化和不断演进，而新的劳动分工的深化取决于市场范围的扩大。斯密把 这两者结合起来形成了凭借持续引进新的分工而自我维持的增长理论。而且更 深刻地指出，技术变迁以分工加速知识积累的形式，成为报酬递增永不桔竭的源 泉。但是在处理分工与市场扩大的关系时，由于受历史时代所限，对市场范围的 讨论只是从地理角度出发，认为运输的发展是限制市场范围扩张的主要原因，同 时考察了人口规模对生产规模进而对分工的影响。 专业化水平的提高降低了生产成本，但交易规模的扩大却带来了交易费用 的增加，斯密强调了分工专业化带来了生产成本的降低而忽视了交易费用的增 加。 杨格的经典论文报酬递增与经济进步，代表了当时研究分工问题和报酬 递增的最高成就，也是被当代研究分工问题文献引用最多的文章。他重视分工、 交易费用和市场范围的关系，重新阐发斯密关于分工与市场规模的思想。这篇论 文的主要内容被后人概括为“杨格定理”，择其要有以下几点：( 1 ) 有保证的收益 递增依赖于渐进的劳动分工：( 2 ) 劳动分工与市场规模相互作用，彼此增进；( 3 ) 需求和供给是劳动分工的两个侧面。 ( 1 ) 动态均衡静态均衡。杨格认为，产业的运行是一个相互联系的整 体。随着分工的不断演进，专业化程度不断加深，分工链条不断加长，不同专业化 分工之间相互协调会带来最终产品生产效率的提高以及市场交易的增加，进而 促进市场范围的扩大，而市场范围的扩大又进一步推进专业化分工的发展。上述 6 第二章专业化与组织的文献综述与相关理论 过程是不断循环往复并逐渐深入的，是内在的动态均衡，而不是静态均衡。分工 的发展会带来经济中的报酬递增正是源于分工水平提高与市场范围扩大之间的 正反馈效应，或者说分工的网络效果。因此，专业化经济与劳动分工才是经济进 步的最重要的源泉。 ( 2 ) 专业化经济外部规模经济。按照杨格的观点，规模经济只有在专业 化分工的基础上才能出现，不进行专业化分工，仅有生产要素投入的增加或单个 工厂或产业部门的规模扩张并不会带来生产率的提高。报酬递增是真实经济中 的动态经济现象，是由全社会范围内的劳动分工所产生的，应当把大规模生产与 社会化大生产统一起来。杨格提出了社会收益递增概念，以区别于马歇尔的规模 收益递增概念，并认为规模经济可能伴随在经济增长和发展过程之中，却不是经 济增长与发展的根源。 ( 3 ) 迂回生产直接生产。迂回生产方式作为分工的最大特点，其发展会 使原材料与最终产品之间插入越来越多的从事中间产品生产的专业化企业，从 而导致市场规模的不断扩大。杨格将这种由迂回生产方式的发展所带来的经济 称为“市场规模经济”，以区别于新古典经济学的“企业规模经济”。在这里， 分工、迂回生产方式、知识积累、技术进步是同一含义的概念。迂回生产方式 的表现形式是人均资本的增加，这不仅是指投入的增加，而且是生产组织方式的 演进，劳动分工是形成迂回生产方式的主要原因。反之，企业家也必须在不同的 迂回生产方式中做出选择。 作为一种制度安排，分工演进要求一定的分- r 佑, j 度与相应的交易制度的发 展相互作用，相互促进，形成并维护分工制度和交易制度的最优规模，推动经 济的长期增长。( 邹蔚，1 9 9 6 ) 可见，对于分工演进程度的解释应该考虑到交 易发展的程度，即交易率水平的高低，原因是：交易效率水平是影响分工能否 演进，以及演进速度快慢的决定性变量。正是从这个意义上说，将劳动分工和 交易效率结合在一起，正确的指出市场上自利行为交互作用形成的最重要的两 难冲突是分工经济与交易费用的两难冲突( 聂辉华，2 0 0 2 ) 。 2 2 4 交易费用与组织的选择 威廉姆森认为，组织的构建就是为了有效的对活动加以控制，以求交易能 7 专业化、交易费用与农业中介组织 够顺利进行。 指出了组织结构设计的三原则：( 1 ) 资产专用性原则，指资产越是用于专 门的用途，越不能转移到另一种用途上。由于交易的不确定的存在，资产专用 性的交易就面临这极大的市场风险，要在谈判中确保自己的利益，强调和保证 合同的连续性，安全性，为此谈判双方就会付出更大的交易费用，实现市场交 易的内部化就更具经济合理性，企业就会代市场。( 2 ) 外部性原则：在市场交 易中，外部性经常与机会主义行为联系，如不履行合同，降低产品质量。因而 即使形成了市场契约关系，由于外部性的存在，也不能保证契约的履行，而要 保证契约的履行，刚必须付出高昂的交易费用。因而市场交易的外部性越强， 就越倾向于实行市场交易的内部化，以一体化组织替代市场合同的交易。( 3 ) 等级分解原则。这是从企业角度提出的原则，旨在使组织结构内部结构安排能 克服各当事人的机会主义行为。从组织的决策方式看，该原则认为有必要将决 策的问题分解为可管理的各个单位，以便操作和防止“道德风险”。等级分解 实质上是权利和责任的层层分解，从面对企业内部入员实行激励和约束。 以上相关理论从组织、专业化、交易费用等各个方面进行了经典论述；在 农业组织与农业中介组织文献综述中都不同程度上提级了三个概念，但没有把 他们放在一个体系中去分析农业组织的问题。 本文则认为农业专业化，农业组织与交易费用是密切联系不可分的概念， 通过论述农村组织与农业专业化，组织的发展是分工演进的必然结果。构建新 型农业组织应该具有成员的“协调功能”与“交易费用的降低”，促进农村经 济的分工演进；以使我国农业的发展充分发挥农户家庭经营的基础作用，通过 中介组织的发展及其主导作用，有效地促进农户家庭经营的专业化实现与市场 经济的密切接轨，从而更好地促进我国农业市场化和应对农业国际化； 贺聪志社会主义新农村建设研究综述 8 第三章专业化与组织的互动机制分析 第三章专业化与组织的互动机制分析 3 1 基于专业化分析的农业组织产生机制分析 3 1 1 组织在农业专业化深化中发展 农民经济组织是农业生产专业化、集约化、市场化水平不断提高的产物， 只有农户专业化生产达到一定程度，在独立进入市场需要支付较高交易成本时， 农民才可能产生对组织的需求。我国实行的家庭联产承包责任制，造成土地的细 碎分割和农户的超小规模，农业专业化水平难以提高，农户经济效益低下，这种 超小型农户经济的组织结构严重阻碍着农业商品化，专业化和社会化的进一步 发展，从而提高了农户对合作经济组织的制度创新需求。 农村分散的农户被认为既要生产、也要消费。因此，假设在农村经济体中， 每个经济主体以生产者一消费者的角色出现，作为生产者，他可以在生产三种产 品善、y 、z 之间作出选择，作为消费者，他有需求多样性的特征，需要同时消费 这三种产品1 。 u = o + 白一) 3 ( y + k y 4 ) 3 0 + 詹4 ) 3( 效用函数) ( 1 ) 妒= x 十矿= ( x 的生产函数) ( 2 ) 少驯 ( y 的生产函数) ( 3 ) z p + 7 ( z 的生产函数) ( 4 ) 厶+ 句+ 厶2 1 ( 资源约束) ( 5 ) 致( ，一一) + p y ( y - - 少) + 尹z ( z x - - g d ) = 0 ( 预算约束) ( 6 ) 其中，( 1 ) 式是效用函数，工、y 、z 分别代表三种产品的自给量，一，少，分 别代表三种产品的购买量，k 是交易效率系数，k ( 0 ，1 ) ，此式是一个特殊的函 数，每种产品对效用的贡献度都是1 3 ，这是为计算方便而假定的，它不会改变 模型推导的基本结论。( 2 ) 式是z 产品的生产函数，z 和r 分别表示x 产品的自给 量和售卖量，k 指生产x 时的劳动投入，a 是个人专业化程度指数，同理有y 的 9 专业化、交易费用与农业中介组织 生产函数( 3 ) 式和z 的生产函数( 4 ) 式( 5 ) 式是资源约束，代表投在三种产品上 的资源总量是i 。( 6 ) 式是预算约束，表示产品售出额等于购入额。针对该经济 体，需要考虑： 结构a ：自给自足。每个人自己生产x 、，、z ，同时自己消费生产的全部 产品，不存在产品售出与购入，也就没有市场和交易，所以，此时，问题变 成：，= = ，= = z 。= 一= k = o 。此时，问题变为： ! 三三 m a x u = x 3 3 yz 3 s t 矿2 x = e y = y = 耳 矿= z = e t + 三，+ 乏= i 1 解之，可得u a 2 3 3 结构b ：部分分工。每人生产x 、y 、z 中的两种产品，从其他人那里购入另 一种产品。有三种情况：一是愆，y 与声似，第一类人生产x 和z ，卖工而买y ，另 一类人生产y 和z ，卖y 而买。：二是窈，y 与芦旭，第一类入生产z 和x ，卖：而 卖y ，第二类人生产y 和工，卖y 而买2 ：三是砂，。与刁，心，第一类人生产工和y ， 卖z 而买z ，第二类人生产z 和y ，卖：而买x 。这三种情况是对称的，我们只考虑 情况一，工、r 、一、y 、y 。、 0 ，z i - 一，卜o 。 对生产工、z 的人而言 s t 矿= 工+ r = e 矿= z = z 丘+ 丘= l p ，r = p ，j ，。 1 0 第兰章专业化与组织的互动机制分析 ! , i 曼量曼曼曼皇兰舅曼曼曼鼍曼曼皇鼍曼! 曼皇詈寡皇! ! ! 皇曼曼皇! 皇曼曼曼曼曼曼量曼曼曼曼曼曼量詈鼍曼曼曼皇量皇! 对生产y 、= 的人而言， ， m a x= ，3 ( 缸4 ) 3 ：3 y = y + 矿= 毽 l v + l ：= 1 以y = 以一 解这两个最优化问题，利用效用均等条件，可得： = t 诤知奇4 结构c ：完全分工。经济主体有三类，第一类生产者只生产x 购入产品j ，和z 第二类生产者只生产y ，购入产品y 和2 ：第三类生产者只生产：，购入产品工和 y ，这样x 、，、y 、少、y a 、z 、，、一、k - o ，于是：对工生产者而言。 m a 】( 1 , i = x ( 矿) i 偷。) ； ，= 工+ ，= e 厶= 1 。 p x x = p v y a4 p ：z d 对y 生产者而言， m 找“= j ，i ( ) j ( 拓4 ) - y 9 = y + y ；e 厶= 1 p ，矿= p s x d + p 对z 生产者而言， m a x 甜= 乒( 觑。) i ( 砂。) i z p = z + z | = 毽 厶= 1 p z z = p y + p 。矿 专业化，交易费用与农业中介组织 同样，解此三个最优化问题，利用效用均等条件， 可得：虬筇2 ； 总结三种结构的角点解：以= 歹1 ：“= 女冷俨们母：以钳2 农业组织可以将它看作是直接影响交易效率的一个因素。于是，交易效率受 两种因素的影响：一是农业组织，用r 代表，二是除农业组织之外的其他因素，用 k 代表。此时经淠体司以表不为： ill c 厂= 陋+ 七( ，+ r d ) 一】j y + _ j ( ，+ ，d ) ) ，4 】- 弘+ 七( ，+ ，d ) z j 】- ( 7 ) x 9 = x + x = e ( x 的生产函数) ( 8 ) y 9 2 y + ，。弓 ”( y 的生产函数) ( 9 ) 矿2 z + z 。骂 ( z 的生产函数) ( 1 0 ) ，= r + r = g ( y 的生产函数) ( 1 1 ) t + + t + 2 1 ( 资源约束) ( 1 2 ) 见( ，一一) + 乃 4 一) + 见( r 一一) + p ，( r s _ r 。) = 0 ( 预算约束) ( 1 3 ) 在效用函数( 7 ) 式中，对善、y 、z 购入量的影响除了要考虑七之外，还要考 虑到农业组织，其中，为该农业组织的自给量，一为该服务业的购入量，这里假 定服务业交易效率是1 ，主要是便于数据处理，它不会影响模型推导的结果。与 x 、，y 、z 的生产函数( 8 ) 一( 1 0 ) 式相同，( 1 1 ) 式是服务业，的生产函数，( 1 2 ) 式 的资源约束和( 1 3 ) 式的预算约束中均考虑到服务业的影响。这样就需要考虑五 种结构，并按照前面解最优化问题的方法，可得：结构a ：自给自足。每个人生产 并消费三种产品工、y 、：，不存在产品交易，服务业的生产r 也没有必要，所以： k = x = 一= ，= = 一= z = ，= ，= r 。= r = o 。这种情况下。按照效用最大 1 第三章专业化与组织的互动机制分析 ( ，：上 化原贝4 对每个人求最优解，有“ 3 “ 结构b ：部分分工。人们在生产两种产品中分工，该结构有多种组合，由于不 同组合有对称性，因此只考虑一种组合：船，y 和y z r 仅，前者表示有人生产x 、 z 、r 卖工而买y ：后者代表另外的人生产y 、z 、，卖y 而买j 。分别对这两类 k 生产者求最优效用解，并利用效用均等条件，可得：u b 。手石而 结构c ：部分分工经济主体被分成三类，第一类为耵，芦，专业化生产x ， 卖x 而买2 和y ：第二类为妙，船，专业化生产y ，卖y 而买x 和。：第三类为 ，叫，专业化生产= ，卖z 而买z 和y 每个经济主体都自己生产并消费服务品 ，。分别对这三类人求效用最优解，并利用效用均等条件，可得： 醵：掣 。 5 川 结构d ：完全分工。每人在石、y 、z 、r 中唯一地生产一种产品，购入其他 三种产品，于是存在四类人：第一类引) ”专业化生产x ，卖x 而购入y 、z 、7 ；同 样道理，其他三类入分别是：y ，搿、引矿和r x y z 。对这四类人求效用最优解， ：善 并利用效用均等条件，结果有 6 55 3 农业组织的发展以农业分工为基础的，而农业组织的发展又可以加速农业 专业化进程。在经济发展的初始阶段，生产效率很低，人们只能选择自给自足。 随着劳动经验的逐渐积累，生产效率有所提高，经济开始逐步增长，人们相对可 以承担起一定的交易费用，通过互相交换产品，开始产生初步的分工和专业化生 产。由于专业化生产加速了经验积累和技能改进，“知识沿空间的互补性”的“溢 出效应0 使生产效率迸一步上升，经济发展逐步加速，使人们在权衡专业化将带 来的报酬和将要增加的交易费用后。认为可以支付更多的交易费用，实验新的分 工组织，因而进一步提高了分工的水平。这样，就形成了一个良性循环的过程， 专业化、交易费用与农业中介组织 使分工演进越来越快。 由推导的结果显示，随着交易效率的提高，农村经济结构依次从自给自足， 演进到部分分工、全部分工，与这种演化趋势相伴随的是效用水平或人均真实收 入的提高。在部分分工、全部分工结构中，农业组织开始分化，并成为国民经济 中的重要力量。 3 1 2 分工、交易费用视角的农业组织要求 杨小凯认为，分工和交易是生产方式一个问题的两个方面。与分工和专业 化紧密相连的是不同经济主体间的交易行为，交易起着不同专业化分工之间联 系纽带的作用，但交易本身需要费用，这样，一方面分工与专业化的发展会带 来经济主体间的交易行为，进一步拓展经济网络；另一方面分工和专业化的发 展会受到交易费用的制约，过高的交易费用会阻碍分工和专业化的发展，而专 业化分工和交易费用之间此消彼涨的两难冲突及其有效的折衷则成为经济发展 的主线。 制度变迁和组织创新对分工深化有着决定性的影响，而能否实现高水平分 工则与交易效率有关