（国际贸易学专业论文）技术性贸易措施对湖南茶叶出口影响的实证研究.pdf

硕士学位论文 摘要 摘要 本文的目的是研究技术性贸易措施对湖南省茶叶出口造成的影 响。技术性贸易措施已经成为世界各国调整贸易利益的重要手段，湖 南茶叶作为具有比较优势的农产品，如何应对国外技术性贸易措施的 挑战以及如何制定我国相应的技术性贸易措施以促进出口，这需要研 究技术性贸易措施对出口的影响机理和影响程度。 本文阐述了技术性贸易措施对出口的影响理论，然后结合湖南省 茶叶出口相关数据进行了实证检验。实证选取2 0 0 0 - 2 0 0 7 年湖南省对 美国、日本、英国、法国和德国的茶叶出口数据，使用引力模型来测 定技术性贸易措施的影响：1 计算各解释变量的弹性，分析出口对技 术性贸易措施的敏感程度。2 将回归系数做标准化处理，分析各类技 术性贸易措施的影响权重。3 在模型中引入交互项，分析我国制定的 茶叶农残标准对出口的影响机理和程度。 本文的研究表明：首先，出口额和国外技术性贸易措施之间显著 负相关，这种抑制作用主要来自措施的总数而不是单个措施的严厉程 度。其次，出口额和我国技术性贸易措施之间存在正相关关系，实证 显示我国农药残留标准的提高将会减少供给能力，但最终却能促进出 口口数量的增加，政府应该制定更严格的措施来纠正市场失灵。 关键词：技术性贸易措施，茶叶出口，引力模型，交互效应 硕士学位论文a b s t r a c t a bs t r a c t t h i sp a p e ri sp u r p o s et oa n a l y z et h ee f f e c to ft e c h n i c a lm e a s u r e st o h u n a np r o v i n c e st e ae x p o r t i nd i s t i n g u i s h i n gt h ee f f e c to ft e c h n i c a l m e a s u r e st ot h eo t h e r sa n dt oo u r s e l v e s w ei n v e s t i g a t ei t si n f l u e n c et o e x p o r t f i r s to f a l lw ee l a b o r a t ei t si n f l u e n c em e c h a n i s m ；t h e na n a l y z et h e t e c h n i c a lm e a s u r e sw h i c he s t a b l i s h e db yf o r e i g nc o u n t r yo rb yo u r s e l v e s t oh u n a np r o v i n c e st e ae x p o r t ；f i n a l l ye m p i r i c a l l ya n a l y z et h ei n f l u e n c e b a s e do na c t u a lc i r c u m s t a n c eo fh u n a np r o v i n c e i nt h i sa r t i c l eag r a v i t ym o d e li su s et od e t e r m i n et h ee f f e c to f t e c h n i c a lm e a s u r e st oh u n a np r o v i n c e st e ae x p o r t t h ep r o p o s e dt w o e m p i r i c a lh y p o t h e s e sb a s e do np r e v i o u st h e o r yr e s u l t s ，w h i c ha r ef u l l y e x a m i n e db yt h eg r a v i t ym o d e l s t h ep r o c e s so fr e g r e s s i o ni n c l u d e s f o l l o w i n gf e wa p p r o a c h e s ：t h ea n a l y s i so f t h ep a n e ld a t as t r u c t u r ea n dt h e e l e c t i o no fr e g r e s s i o nm e t h o d t h e r ew e r et h r e es t e p st ot h ea n a l y s i so f r e g r e s s i o nr e s u l t i no r d e rt or e s e a r c hi n d e p e n d e n tv a r i a b l e s e f f e c tt o d e p e n d e n tv a r i a b l e ，w ed i daf l e x i b i l i t ya n a l y s i s i no r d e rt os t u d yt h e i n d e p e n d e n tv a r i a b l e sw h i c hr e m a r k a b l eo rn o t 。w ed i das t a n d a r d i z e d c o e 伍c i e n t sa n a l y s i s i no r d e rt oi n v e s t i g a t es o m ei n d e p e n d e n tv a r i a b l e s p r o c e s sa n de f f e c t w ed i da i ai n t e r a c t i o ne f f e c ta n a l y s i s t h er e s u l t so f e m p i r i c a lr e s e a r c hs h o wt h a tt h et e c h n i c a lm e a s u r e sw h i c he s t a b l i s h e db y f o r e i g nc o u n t r yh a sr e m a r k a b l en e g a t i v ei m p a c to no u re x p o r t s ，w h i c h m a i n l yb yq u a n t i t a t i v e t e c h n i c a lm e a s u r e sb u t q u a l i t a t i v e l yt e c h n i c a l m e a s u r e s t h er e s u l t so fe m p i r i c a lr e s e a r c ha l s op r e s e n tt h a tt h et e c h n i c a l m e a s u r e sw h i c he s t a b l i s h e db yo u r s e l v e s h a sp o s i t i v ei m p a c to no u r e x p o r t s a c c o r d i n gt ot h ei n t e r a c t i o ne f f e c ta n a l y s i s ，r a i s e so u rs t a n d a r d w i l lp r o m o t ee x p o r t su l t i m a t e l y k e yw o r d s ：t e c h n i c a lm e a s u r e st o t r a d e ，e x p o r t ，g r a v i t ym o d e l ， i n t e r a c t i o ne f f e c t i i 原创性声明 本人声明，所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究 工作及取得的研究成果。尽我所知，除了论文中特别加以标注和致谢 的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不 包含为获得中南大学或其他单位的学位或证书而使用过的材料。与我 共同工作的同志对本研究所作的贡献均已在论文中作了明确的说明。 作者签名：日期：进年旦月函 学位论文版权使用授权书 本人了解中南大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校 有权保留学位论文并根据国家或湖南省有关部门规定送交学位论文， 允许学位论文被查阅和借阅；学校可以公布学位论文的全部或部分内 容，可以采用复印、缩印或其它手段保存学位论文。同时授权中国科 学技术信息研究所将本学位论文收录到中国学位论文全文数据库， 并通过网络向社会公众提供信息服务。 作者签名：割量聊签名塑擎日期进年卫月亟日 硕士学位论文 第一章绪论 1 1 选题依据 第一章绪论 随着世界经济一体化、贸易自由化的进程，传统的关税和非关税措施( 如进 出口数量配额、许可证制度、外汇管制等) 正逐渐被削减。而以技术法规、技术 标准、合格评定程序为主要内容的技术性贸易措施的影响和作用却越来越大，并 且呈现出方式不断更新、内容不断加强的趋势。从1 9 9 5 年到2 0 0 7 年，世界贸易 组织各成员通报的贸易措施达到2 3 8 7 9 件，其中技术性措施1 6 9 7 4 件，占总数的 7 1 【l 】。技术性贸易措施已经成为世界各国调整贸易利益的重要手段。 中国经济持续快速增长，是过去1 4 个世纪全球经济中最重要的事件之一。 中国成功经验的一个重要方面，就是走开放式的发展道路，通过对外开放，推动 思想解放和改革创新，校正国内要素结构失衡，提高资源配置效率，提升产业竞 争能力。我国经济是伴随着对外开放程度的提高而不断增长的【2 】：1 9 8 0 2 0 0 7 年， 我国对外贸易额从3 8 0 4 亿美元( 全球排名第2 2 位) 上升到2 3 7 3 8 亿美元( 全 球排名第3 位) ，年均增长速度达到1 5 6 ；1 9 8 0 2 0 0 7 年，我国国内生产总值从 4 5 1 7 8 亿元人民币( 全球排名第1 0 位) 增加到2 4 6 6 1 9 亿元人民币( 全球排名第 4 位) 。 随着我国对外贸易的持续高速增长，技术性贸易措施对贸易的负面影响日益 突出。根据国家质检总局的中国技术性贸易措施年度报告( 2 0 0 7 ) ，2 0 0 6 年 我国有3 1 4 的出口企业受到国外技术性贸易措施不同程度的影响，导致我国全 年出口贸易直接损失3 5 9 2 0 亿美元以及企业新增成本1 9 1 5 5 亿美元。而根据商 务部发布的调查显示，2 0 0 7 年我国受到国外技术性贸易措施影响的出口企业占 3 9 2 2 ，出口行业遭受直接损失金额达7 5 8 亿美元。国外技术性贸易措施对我国 产品出口已经并将继续造成一定的障碍。 农食产品行业遭受国外技术性贸易措施限制的比例明显高于其他行业，位列 第一，达到4 5 0 4 ，是我国遭受国外技术性贸易措施限制的重灾区。农食产品 行业企业受日本、欧盟、美国、韩国、东盟等国家和地区措施的影响最大，尤其 以日本最为严重【3 】。农产品历来是世界各国在国际贸易中重点保护的领域，农业 能否从贸易自由化进程中获得应有的利益一直是国人所关注的问题：一方面由于 资源禀赋及技术条件等差异，国外具有竞争优势的农产品可能向中国大量倾销， 会对我国农业经济、农村建设和农民生活构成巨大冲击；另一方面，发达国家以 我国农产品不符合标准要求为由，或以保护人类健康和生态环境为名将我国具有 硕士学位论文第一章绪论 比较优势的农产品拒之门外。 湖南省是我国农业综合能力较大的一个省，地属中亚热带季风湿润型气候， 较适宜动物的繁衍和农作物、林木的生长，古有“湖广熟，天下足 和“鱼米之 乡”的美誉，同时茶产业也具有得天独厚的优势，素有“江南茶乡之美称。1 8 世纪末至1 9 世纪时湖湘茶叶已行销欧洲、美洲、亚洲、非洲和大洋洲，成为中 国对外贸易的重要出口商品，时至今日，湖南已是全国传统的茶叶生产和出口大 省。但是湖南茶叶出口却深受国外技术性贸易措施的影响，据湖南省商务厅调研 报告显示全省有9 0 的茶叶出口企业受到国外技术性贸易措施的影响，主要是受 农药及有毒物质残留量、动植物的病虫害规定、卫生检疫制度、茶叶产品加工程 序的影响。这种影响有可能阻碍湖南省农业经济的发展，进而影响到贯彻实施国 家新农村建设的政策和方针。因此，有必要分析湖南省茶叶出口遭遇技术性贸易 措施的情况，并对技术性贸易措施的影响做量化测定，以确定技术性贸易措施对 湖南省茶叶出口有何影响，以及影响的程度究竟有多大的，从而为管理当局的决 策提供参考与借鉴。 1 2 研究现状评述 技术性贸易措施作为国际贸易中重要的新兴贸易政策，其对世界经济和国际 贸易的重要影响也成为各国政府和经济学家关注的一个焦点，他们深入研究了技 术贸易措施的表现形式、成因、经济影响和国际约束机制等问题，取得了丰硕成 果，为有关国家和相关国际组织的政策制定提供了决策参考。但是，由于技术性 贸易措施本身的特点，对它的研究多是定性研究，其量化问题并没有得到很好解 决。 以欧盟、美国、日本为代表的主要发达国家是技术性贸易措施的发源地，也 是最早从事技术性贸易措施研究的国家。早在1 9 世纪6 0 年代，欧共体就意识到 技术性贸易措施对国际贸易的限制作用，并于1 9 6 9 年通过了消除商品贸易中 技术壁垒的一般纲领，首次提出要在国际贸易中制定技术性贸易措施规则。此 后，g a t t 把技术性贸易措施问题纳入到东京回合谈判中，并签署了t b t 协议。 我国虽然遭遇国外技术性贸易措施阻碍出口的案例早已有之，但真正开始关注这 方面问题还是自1 9 8 6 年7 月1 0 日我国向关贸总协定提出复关申请开始。以下先 对国外有关研究进行综述，然后再介绍国内近年有关研究情况。 1 2 1 国外研究现状评述 2 0 世纪7 0 年代以来，西方学者的一些研究中开始涉及到技术性贸易措施， 2 硕士学位论文第一章绪论 例如，b a l d w i nr o b e r t ( 1 9 7 0 ) 认为：“技术与管理法规通常与健康、安全或其他 一些重要的公共利益有关，经常成为不必要的贸易障碍，国家间在安全或健康目 标上分歧的差别构成了对贸易不必要的扭曲，应当被废除 【4 】。进入2 0 世纪9 0 年代中期后，由于乌拉圭回合对技术性贸易措施的高度重视，西方学者对这一问 题的研究随之大量涌现。 通过对外文文献的查阅、整理和归纳，发现国外学术界对技术性贸易措施的 研究大体可以分为两个方面：一方面是对技术性贸易措施的定义、特点、性质、 分类以及形成原因等基础性问题的探讨；另一方面是采用各种定量方法对技术性 贸易措施所产生的经济影响做深层次、综合性探讨。 1 技术性贸易措施的定义 早期的研究大多集中在有关技术性贸易措施内涵的界定。国外学者有的是直 接给出了技术性贸易措施的定义，另有许多学者并没有直接给出技术性贸易措施 的定义，而是将其作为非关税壁垒的一种形式加以阐述。前者例如r o n a l df i s c h e r ( 2 0 0 0 ) 认为，技术性贸易措施就是贸易标准、技术法规和合格评定程序等； d o n n ar o b e r t s ( 2 0 0 0 ) 和o e c d 将其定义为一系列“社会规则”，这个定义暗示 着技术性贸易措施具有矫正由于外部性所导致的市场失灵的作用。后者例如a l a n s y k e s ( 1 9 9 5 ) 与s u z a n n et h o r m s b u r y ( 1 9 9 8 ) 认为非关税壁垒是由或然性保护 措施、国内税收、管理壁垒和贸易限制法规构成的，技术性贸易措施则是其中贸 易限制法规的一种形式5 1 。 2 技术性贸易措施的分类 d o n n ar o b e r t s 和t i m o t h yj o s l i n g ( 1 9 9 9 ) 分别从政策工具、措施影响范围和 政策实施目标这三个方面对技术性贸易措施进行了分类。从政策工具的角度进行 分类时，他们把技术性贸易措施分为进口禁止、技术规范说明和信息补救三类； 从措施影响范围的角度进行分类时，他们把技术性贸易措施分为对国内国外都有 影响的措施( 统一影响型) 、只对进口产品有影响的措施( 一般影响型) 、只对特 定来源的进口产品有影响的措施( 特定影响型) 三类；从政策实施目标的角度进 行分类时，他们把技术性贸易措施分为社会福利型、风险降低型和非风险降低型 三类【6 l 。j o h a n n e sm o e n i u s ( 2 0 0 4 ) 按照标准的起源不同将其分为：事实标准， 即在市场过程中演化形成的；法定标准，即通过法律来实施的；机构标准，即通 过协会和标准化机构( 如国际标准化组织) 协调产生的【7 】。w t o 中的t b t 协议 将技术性贸易措施大体分为技术标准、技术法规和合格评定程序。 3 技术性贸易措施的性质与成因 s u z a n n et h o m s b u r y ( 1 9 9 8 ) 和v a r i a n ( 1 9 9 2 ) 认为技术性贸易措施具有“双 刃性”，既具有矫正外部性“好 的一面，也具有保护国内生产者“坏”的一面。 3 硕士学位论文第一章绪论 m u p o s n e r ( 1 9 6 1 ) 认为技术性贸易措施存在的主要原因是各国技术水平存在差 距，从长期来看，只有缩小各国技术水平的差距，技术性贸易措施才会消失。 t h o m s b u r ys u z a n n e ( 1 9 9 8 ) 认为技术性贸易措施的实施是一种基于经济原因基 础上的政治行为，其最终形成要取决于能够影响政策决策的利益集团的偏好、政 策制定者的偏好和参与者的博弈过程。 另外，许多学者从经济学角度分析了技术标准的贸易保护主义特性，并由此 解释了技术性贸易措施的形成原因。例如，r o n a l df i s c h e r 和p a b l os e r r a ( 2 0 0 0 ) 在标准与保护一文中研究了非歧视性标准的贸易保护作用，他们认为政府制 定的最低标准即使表面上非歧视，也是贸易保护的，而且他们认为贸易保护可能 是政府制定标准的唯一目的【引。a l e s s a n d r ac a s e l l a ( 1 9 9 6 ) 在无边界的产品标 准联盟中提出了对传统观点( 国际贸易中标准的制定是政府行为) 的质疑，他 认为产品标准可以在产业层面上形成，具体来说就是标准可以在国际企业联盟的 活动中形成【9 1 。也有学者从网络效应出发来解释技术性贸易措施，如n e i lg a n d a l 和o zs h y ( 2 0 0 1 ) 在标准化政策与国际贸易一文中研究了政府标准化政策 的选择问题。他们认为当标准和技术法规的网络效应和转换成本同时存在的情况 下，标准化政策有益于全世界的消费者都使用兼容性产品，也有利于促进消费， 但网络效应却无形中增加了外国公司进入本国市场的标准转换成本：当网络效应 相对显著时，所有的国家都会相互认可所有标准；当转换成本相对显著时，两国 之间会形成一个标准化联盟，并且该联盟不认可第三国的标准【1 0 】。 4 技术性贸易措旌的实证 对于技术性贸易措施的实证研究主要是通过调查法、计量经济分析、局部均 衡模型和可计算的一般均衡模型这几种常用的方法来进行分析。 ( 1 ) 运用调查法分析 运用调查法的主要是政府机构和研究组织，例如，美国农业部( u n i t e ds t a t e s d e p a r t m e n to f a g r i c u l t u r e ) 1 9 9 6 年对美国农业出口商品遭遇到的技术性贸易措施 作了一个跨部门的调查，调查数据用来描述技术性措施的扩展程度。其后这个调 查衍生出t h o m s b u r y ( 1 9 9 8 ) 对美国农业出口中技术性贸易措施影响的量化研究 】。经济与合作发展组织( o e c d ) 于1 9 9 9 年对美国、日本、英国、德国的三 个部门( 终端电信设备、牛奶产品、汽车配件) 的5 5 家公司开展了一项调查， 目的是研究技术标准和合格评定程序对贸易的限制程度，结论是：合格评定程序 中的相互认可协议能够降低贸易成本；小公司在很大程度上依赖于外部的信息资 源，而且不能通过大批量出口来分摊这些成本，因此他们往往因为成本的增加而 减少出口【1 2 1 。调查还得出，为达到d e c d 成员国不同标准和技术法规要求的成 本，加上测试和认证成本，占到全部生产成本的2 1 0 t 1 3 】。再如，美国国际贸 4 硕士学位论文第一章绪论 易委员会( u s i t c ) 在1 9 9 8 年就标准信息技术产业中对贸易的限制情况进行调 查，具体是对公司的执行官、贸易协会官员和政府官员进行非正式面谈，调查在 美国、欧盟、亚洲和拉丁美洲的多个国家展开【h 】，但调查者只提供了说明性陈 述而没有对其调查结果进行统计分类。另外，w t o 中的t b t 委员会于2 0 0 2 年 对o e c d 成员国和非成员国在1 9 9 5 2 0 0 2 年期间与农产品相关的技术性贸易措施 进行了调查，通过分析1 1 3 t 协议的执行情况来评估技术性贸易措施对经济、贸 易产生的影响【1 5 】。 ( 2 ) 运用引力模型分析 在分析技术性贸易措施的影响的各种方法中，引力模型是应用得较为成熟的 方法之一。自t i n b e r g e n ( 1 9 6 2 ) 和p o y h o n e n ( 1 9 6 3 ) 首次应用引力模型对贸易 进行经济计量学研究，已有4 0 多年的历史。引力模型法也是目前技术性贸易措 施测度技术中最为客观、最有启发性，也是最有拓展潜力的一种方法【1 6 1 。 p e t e rs w a n n ，p a u lt e m p l e 和m a r ks h u r m e r ( 1 9 9 6 ) 对1 9 8 5 1 9 9 1 年期间英 国的净出口、出口、进口与本国的标准数目及英国和德国认可的国际标准数目进 行了回归分析【1 7 】，结果发现，英国的标准对其出口和进口都有积极的促进作用。 因为这些标准既向出口国提出了质量要求，又增加了英国国内的进口需求。同时， 德国的标准会减少英国的出口，具有保护作用。他们还发现，单个国家制定的标 准对贸易的促进作用大于国际标准，并由此得出国际标准的影响小是因为以较高 规模经济为基础的贸易平衡了与减少产品多样性相联系的贸易。j o h a n n e s m o e n i u s ( 1 9 9 9 ) 对上述的研究进行了推进，发现国别性的标准和技术法规对食 品，饮料和烟草及未加工的原材料等非制造行业( 国际贸易标准分类第o 4 号) 的贸易有负向作用，而对制造业( 国际贸易标准分类第5 - 8 号) 有正面影响；而 两国之间的共享标准却对进口和出口贸易都有正面影响【1 8 1 。o t s u k i ，w i l s o n 和 s e w a d e h ( 1 9 9 9 ) 用引力模型来揭示了欧洲黄曲霉素标准对非洲农产品和食品出 口的影响，结果发现新的欧盟黄曲霉素标准( 也是更严格的标准) 对非洲干果和 坚果出口有明显的阻碍作用，而新的欧盟标准带来的人类健康安全风险的减少与 这种贸易损失相比较，是微不足道的【1 9 】。 ( 3 ) 运用局部一般均衡分析法 局部均衡分析法的应用有：d a w nd t h i l m a n y 和c h r i s t o p h e rb b a r r e t ( 1 9 9 7 ) 通过分析供需曲线的变化，研究了技术法规对美国向其他北美自由贸易区成员国 出口奶制品的贸易影响。他们发现进口的技术性措施会增强消费者购买某种产品 的信心，一定程度上避免了柠檬问题，从而增进了社会福利【2 0 】。b a r r yk r i s s o f ( 1 9 9 8 ) 采用静态局部均衡模型研究了卫生和检疫标准对日本、韩国和墨西哥市 场上美国苹果进口造成的市场价格和福利方面的影响。由于这种美国苹果会传播 5 硕士学位论文 第一章绪论 枯萎病，他们比较了两种情况下市场上的福利变化：一种是因进口产品导致枯萎 病传播使得国内苹果减产，另一种是国内苹果不减产。结果发现，尽管技术性贸 易措施的设置会带来额外的成本，但仍可以给国家带来净的福利收入【2 1 1 。d a n i e l s u m n e r 和h y u n o kl e e ( 1 9 9 7 ) 分析了亚洲针对美国蔬菜的进口规则问题，指出 法规能以不同方式在销售链的不同点上增加成本，并且这些法规会影响到国内外 的价格水平、外汇流量和贸易且【2 2 1 。r o b e r t s ，j o s l i n g 和o r d e n ( 1 9 9 8 ) 提出了一 个分析农业市场中技术性贸易措施的框架，并用这个框架分析了美国和墨西哥之 间的鳄梨贸易，提出了技术性贸易措施的三种经济效应：“技术法规的保护性作 用 、“供给转移效应”、“需求转移效应 【6 】。l a r s o n ( 2 0 0 2 ) 在一个简单的小型 开放经济体系中，用基本供给和需求曲线原理，分析了效率改进和出口价格的调 整，结论是：环境政策越严格，由于直接的高投入成本或间接的数量控制，最终 会导致生产成本的增加，他还进行了个案研究，估计了塞浦路斯、约旦、摩洛哥、 叙利亚、突尼斯和土耳其等国的环境法规对出口值、遵循成本等的影响。 一般均衡分析法的应用有：k e i t he m a s k u s ( 2 0 0 4 ) 以从世界银行技术性贸 易措施调查数据库中所得到的隶属于东欧、拉丁美洲、中东、南亚和撒哈拉附近 非洲地区1 6 个发展中国家的1 2 个工业行业的1 5 9 家公司的数据为依据，建立了 可计算的一般均衡模型，运用先验对数成本函数，估计技术标准和规则变动对可 变要素( 劳动力和资本) 投入成本的影响。结论显示，为遵循标准每增加1 的 要素投入，会导致可变生产成本发生0 0 6 0 1 3 的增加。最终得出结论：技术 规则和标准将会成为非关税贸易壁垒的重要组成部分【2 3 1 。m a s k u s 和w i l s o n ( 2 0 0 5 ) 对欧盟规模收益递增的几个部门建立了可计算的一般均衡模型，模型显 示协调标准可以使欧盟的贸易成本下降2 5 ，从而使得欧盟内部地区生产的产 品代替了欧盟从国外进口的产品。g l e n nh a r r i s o n ( 2 0 0 6 ) 人对上述研究作了进 一步拓展，增加了从需求领域来解释协调标准带来的收益。他们认为协调的标准 应该可以提升消费者购买外国产品的信心，增加国内外产品间的替代弹性，即标 准成本每降低2 5 ，福利就会上升o 5 ，而且欧盟各国产品间较高的替代弹性 可以使福利增加到上述的两倍之型2 4 1 。 总之，由于国际贸易中技术性贸易措施的大量应用，国外相关的研究取得了 很大进展，涌现了许多研究成果，为后人的研究奠定了重要的研究基础。但是， 相对于大量丰富的对关税措施的定性和定量研究成果而言，针对技术性贸易措施 的研究大多仅针对问题的某一侧面，还不够系统与完善，在具体的实证研究上也 有待进一步的探索。 6 硕士学位论文 第一章绪论 1 2 2 国内研究现状评述 国内文献主要集中在对技术性贸易措施的内容、表现形式介绍与应对政策的 定性分析上。 1 技术性贸易措施的形成 早期的文献，如叶柏林( 1 9 9 0 ) 已经敏锐地观察到技术性贸易措施的产生有 着深刻的历史背景，这就是二战后国际贸易自由化的逐步进展，使传统的关税、 数量限制及其他非关税措施逐渐得到制约，因而各国需要寻找新型的贸易壁垒以 替代性保护国内产业和市场【2 5 1 。在随后的国内文献中，针对技术性贸易措施形 成的经济学动因，主要界定在信息不对称、外部性以及用以提供公共产品上。除 经济动因外，张海东( 2 0 0 4 ) 认为技术性贸易措施的形成和演变还在于寻求产业 对政策的需求以及政府对于政策的供给两个因素的相互作用及其均衡【2 6 】。朱星 华( 2 0 0 6 ) 认为技术性贸易措施的形成源于贸易自由化特征的延伸，技术性措施 就是贸易自由化的政策伴生物7 1 。对技术性贸易措施的形成，另一个分析视角 是运用博弈论的工具，如徐桂英( 2 0 0 6 ) 认为博弈的结果是使技术性贸易措施设 置和扩散的动机得以强化【2 引。 2 技术性贸易措施的作用机制 周伟民( 2 0 0 5 ) 将技术性贸易措施的作用机制分为两个层次：一是边境上的， 通过国家层面上的技术法规实行；二是边境后的，通过行业或企业层面的技术标 准实施。边境后作用机制是借用“市场竞争 的结果，而非纠正“市场失灵 的 结果【2 叱技术性贸易措施一旦实施，措施对进口产品就产生了明显的数量控制 和价格控制的双重作用，技术性贸易措施表现为“数量控制一价格控n - 数量控制 的循环控制机制【3 0 】。 3 技术性贸易措施的实证研究 在早期的国内文献中很少利用规范的经济学分析工具来研究技术性贸易措 施的福利效应及其影响，这类研究是在2 0 0 0 年以后才逐步出现【3 1 1 。鲍晓华( 2 0 0 4 ) 用成本收益函数来探究政策对进口国和出口国的影响，模型中包括产业保护 模型以及由技术性贸易措施引起的供给曲线位移模型和需求曲线位移模型，在这 些的模型基础上，作者还提供了一个技术性贸易措施政策择优的局部均衡分析框 架【3 2 1 。 王志明( 2 0 0 4 ) 利用生产可能性曲线分析认为，技术性贸易措施使得受限国 的福利水平降低，这一结论针对于短期的技术性贸易措施的抑制效应，而且这一 效应在出口量下降时通过“逆乘数效应 对g d p 产生更大的负面影响，这种影 响表现在资源配置调整滞后所带来的失业等方面【3 3 】。 李春顶( 2 0 0 5 ) 对技术性贸易措施的经济效应进行了综合分析，认为在短期 7 硕士学位论文 第一章绪论 内技术性贸易措施会起到抑制贸易的作用，但在中长期会发生促进贸易的作用 【3 4 】 o 周锦秀( 2 0 0 5 ) 运用引力模型分析了国外技术性贸易措施对我国农产品出口 的影响。结果农明，国外的技术标准及我国农产品质量安全问题都是出口受阻的 原因，若欧盟茶叶进口标准中氰戊菊酯农药残留标准严格1 0 ，茶叶出口将减少 1 3 6 ；若日本蔬菜进口标准中毒死蜱农药残留标准严格1 0 ，蔬菜出口就将减 少3 6 2 ；并且如果我国质量标准体系与进口国的标准体系接近，则出口不易受 阻，如果两者相差较远，则出口易受酣3 5 j 。 武玉英( 2 0 0 7 ) 运用引力模型定量评估了欧盟技术性贸易措施对我国水产品 出口的经济影响，模型中的解释变量包括进口国标准的数量和某一特定标准的具 体值。研究发现，我国国内生产总值的提高、无公害标准的实行以及我国标准逐 步与国际的接轨对我国水产品出口欧盟具有明显的促进作用，而欧盟的标准对我 国水产品出口却有较大限制作用【3 刚。 顾国达( 2 0 0 7 ) 运用引力模型分析了日本农残限量对我国农产品的影响，模 型中选取了三个虚拟变量用来衡量进口国和出口国有代表性的农药残留限量法 规的颁布情况，研究表明日本有关茶叶农药残留新法规的颁布意味着技术措施的 加强，并且对中国茶叶出口贸易额有着显著的负面影响，同时国内标准的提高能 对出口贸易形成推动作用，并建议进一步完善我国农药残留限量标准的制定，建 立与国际接轨的农药评价体系【了7 1 。 张诤( 2 0 0 8 ) 采用数据挖掘中的关联规则挖掘方法，分别从数量、商品类别 和国家地区三个角度，研究了国外技术性贸易措施条例出台所产生扩散效应的特 点和规律，为把握条例出台的原因和趋势，找出条例间的关联关系和预测新条例 的出台提供了参考【3 8 】。 4 技术性贸易措施的对策方面 国内研究可分为宏观和微观两个层次。宏观上，农业部农产品国际贸易研究 室新一轮农业谈判研究指出，政府应从国内和国际两个层面来突破和应对发 达国家的技术性贸易措施。国内层面，要完善国内的法规、标准和管理体系，实 行严格的食品包装、标签制度，采取复杂、繁琐的进口程序，加强信息传递，建 立针对技术性贸易措施的预警和快速反应机制；国际层面，政府应积极参与标准 的制订过程，建立与主要贸易国的沟通、协商机制，加大对外宣传与协作的力度 f 3 9 1 。孙泽生( 2 0 0 6 ) 的研究提出，应针对不同产业结构、竞争程度、产业集聚 状况等因素，予以区别分析，对策研究的关键点是如何在中央、省市、地方三级 政府以及企业间实现有效的自激励机制来分担应对成本，矫正中小企业在应对技 术性贸易措施中所采用的跟随战略带来的集体非理性行为【4 0 。李芳芳( 2 0 0 7 ) 8 硕士学位论文第一章绪论 认为中国政府部门，特别是商务部和国家质检总局应与国外相关部门进行主动交 涉，建立完善的预警机制，尽早地采取措施规避风险，避免农产品出口贸易受到 不必要的经济损失【4 。 微观上，学者们从微观企业角度提出了应对技术性贸易措施的途径。陈军亚 ( 2 0 0 7 ) 认为企业应强化农产品安全、质量意识，加强对国外技术性贸易措施措 施的收集和研究，加快制订、修订农产品质量标准，建立、健全和提高农产品质 量标准体系【4 2 1 。邴绍倩( 2 0 0 7 ) 认为，企业作为贸易舞台上的主角，应通过技 术创新提高竞争力；并且积极组建行业协会参与和解决国际贸易纠纷，以达到节 省资源，减少环境污染，改善环境质量，促进经济发展的目的【4 3 1 。 综上，在技术性贸易措施文献大量出现的同时，学者们的研究逐渐从介绍和 归纳向运用规范的经济学工具来分析其成因、测量其效应。对于技术性贸易措施 的效应分析涉及到对进出口国的不同影响，较多地使用了局部均衡的分析工具， 同时也涉及到一般均衡的分析工具，部分研究还使用了博弈论和政治经济学的方 法来展开。 1 3 基本框架和研究思路 本文在综述技术性贸易措施影响出口的有关理论基础上，结合湖南省茶叶出 口现状，构建引力模型测度了技术性贸易措施对湖南茶叶出口的影响，全文共六 章。 第一章是绪论，介绍选题的背景和意义，总结国内外的研究现状，并提出研 究思路。 第二章是理论分析，首先综述技术性措施对贸易影响的理论；然后分别从技 术性贸易措施实施国对他国出口和对自身出口这两个角度来阐述技术性措施的 对出口贸易的影响机理。 第三章是湖南省茶叶出口现状，首先简介湖南茶叶出口的规模和市场，然后 分别讨论了湖南茶叶出口面临的国外技术性贸易措施和国内技术性贸易措施。 第四章是实证检验，使用引力模型测量技术性贸易措施对湖南茶叶出口的影 响。依次分析了出口对技术性贸易措施的敏感程度、各类技术性贸易措施的影响 权重、我国制定的茶叶农残标准对出口的影响机理和影响大小。 第五章是政策建议，分别从政府、行业和企业三个层面给出了建议。 第六章是结论与研究局限，总结了本文所作的工作，并指出了不足之处。 文章研究思路如图1 1 所示： 9 硕+ 学位论文 第一章绪论 图1 - 1 研究思路 1 0 硕士学位论文 第二章技术性贸易措施对出口影响的理论分析 第二章技术性贸易措施对出口影响的理论分析 技术性贸易措施对贸易的影响，并不如关税和其它非关税壁垒( 如配额) 那 样明显和直接，它具有隐蔽和难以估量的特点。经济学家对技术性贸易措施对贸 易产生的影响也各执己见，有的认为它能促进贸易、有的认为它会阻碍贸易、还 有的经济学家则认为两种作用兼而有之，需要区别对待。 2 1 技术性贸易措施概念的界定 技术性贸易措施不同于技术性贸易壁垒，标准、法规、合格评定程序等技术 性贸易措施本身并不是技术性贸易壁垒，只有这些贸易措施构成了国际贸易的障 碍时才成为壁垒。技术性贸易措施由于包含的内容广泛而复杂，理论界并没有一 个准确一致的定义。 w t o t b t 协议中对技术性贸易措施的界定是：各国为保证出口产品质量， 或保护人类、动植物的生命和健康，保护环境，或防止欺诈行为，制定的一系列 技术法规和标准，包括对包装、标志和标签的要求，以及证明符合技术法规和标 准的合格评定程序。w t o s p s 协议中认为技术性贸易措施还应包括卫生与植物 检疫措施，即相关的法律、法规、要求和程序，特别是最终产品标准，工序和生 产方法，检测、检验、出证和审批程序，各种检疫处理，有关统计方法、抽样程 序和风险评估方法的规定等。w t o 的例外条款中的a 、b 和g 款指出，允许成员 制定如下技术性贸易措施措施：为维护国家安全与公共道德、防止欺诈行为所必 需的措施；与限制本国生产与消费措施相配合的、为了有效保护不可再生自然资 源的有关措施。w t o 同时要求“实施的措施不得构成武断或不合理的差别待遇， 或构成对国际贸易的变相限制 。 国外学者r o n a l d ( 2 0 0 0 ) 认为，技术性贸易措施就是贸易标准、技术法规 和合格评定程序等；d o n n ar o b e r t s ( 2 0 0 0 ) 将其定义为一系列“社会规则 ，这 个定义暗示着技术性贸易措施具有矫正由于外部因素所导致的市场失灵的作用； a l a ns y k e s ( 1 9 9 5 ) 与s u z a n n et h o r m s b u r y ( 1 9 9 8 ) 则认为技术性贸易措施是非 关税壁垒中贸易限制法规的一种形式。 综上所述，本文对“技术性贸易措施”的定义为：由于各国经济发展水平不 平衡，或信息不完全，或难以相互协调，或歧视他国，而在国际贸易中实施的标 准、法规、合格评定程序等一系列进出口贸易规则。 硕士学位论文第二章技术性贸易措施对出口影响的理论分析 2 2 技术性贸易措施对贸易影响的理论综述 目前，关于技术性贸易措施对贸易影响的理论主要有：非关税壁垒理论、标 准化战略联盟理论、多样性丧失理论、竞争劣势理论和信号传导理论。 2 2 1 非关税壁垒理论 大多经济学家认为进口国的国别标准是一种典型的非关税壁垒。这是因为数 量繁多的标准和技术法规通常会增加国外产品供应商的生产和出口成本，而认证 程序费用的增加和手续的延迟也对进口产品造成了不小的障碍。国外的制造商为 了符合各种技术标准的要求，必然会对其生产设备进行调整，增加的费用必将影 响产品的单价，这一点对于中小企业的影响尤为明显。同时，为了证明产品己符 合了相应的标准，通常还要由实验室或认证机构进行检测认证，而这些费用一般 也要由制造商承担。此外，为了及时获取和了解有关的技术法规和标准，并进行 相应的人员培训，均需投入相当的人力、物力和财力。因此与进口国的企业相比， 在遇到新的技术法规和标准时，出口商在价格调整方面通常处于劣势。 另外，很多国家制定的标准和技术法规都带有歧视性和保护主义的元素，被 政府当局用来保护本国的工业发展。这些带有保护主义色彩的标准和技术法规不 仅在条文本身上限制了外国产品的进口，而且在实施过程中也为外国产品的销售 设置了重重障碍，严重的限制了进口产品与国内产品的公平竞争。不少实证研究 用类型频度测算法对技术性贸易措施进行衡量，发现很多行业中技术性贸易 措施的进口覆盖比例( i m p o r tc o v e r a g er a t i o ，简称i c r ) 都非常高，所以不少 经济学家将国别标准和技术法规看作是非关税壁垒的重要组成部分，认为其对贸 易是起阻碍作用的【7 j 。 2 2 2 标准化战略联盟理论 标准化的战略联盟的作用类似于“关税联盟，联盟内的各成员方互相承认 对方的技术标准，而对于是否承认联盟外国家的技术标准，联盟内的国家实施统 一的政策，一个联盟内国家承认某个联盟外国家的技术标准，那么所有联盟内国 家都承认这个国家的技术标准。标准化联盟使得联盟内国家的贸易增加，而联盟 国家与联盟外国家之间的贸易就减少了。 政府政策的选择与标准和技术法规的网络效应( n e t w o r ke f f e c t ) 和转换成本 ( c o n v e r s i o nc o s t ) 有关，标准和技术法规的网络效应会增强不同品牌产品间的 替代性和兼容性，从而增加了消费者的福利，即技术标准的网络效应会对消费者 产生正的“外部性 。这种网络效应不仅存在于国内市场上，也存在于国际市场 1 2 硕士学位论文 第二章技术性贸易措施对出口影响的理论分析 上。但外国产品要进入本国市场，必须要符合进口国实施的产品标准和技术法规， 这会使国外供给商的成本增加，既存在技术标准的“转换成本。g a n d a l 和s h y ( 2 0 0 1 ) 建立了一个包含三个国家和三种产品的模型来进行分析，发现当标准的 转换成本较大的时候，国家间形成标准化联盟时所获得利益会比承认所有国家的 技术标准所获得利益大得多，也就是说，国家间有动力组成标准化联盟。而一旦 标准化联盟形成，联盟外国家要达到福利最大化，最佳选择就是承认所有其它国 家的技术标准。而当标准的网络效应比较大的时候，一个国家承认所有其它国家 的技术标准所获得利益会比与其它国家组成标准化联盟所获得利益大得多，这 样，国家间就没有动力去组成标准化联盟。除此之外研究还发现国家规模对标准 化联盟有较强的正面影响，规模最大的国家与规模次大的国家组成标准化联盟所 获得利益远远大于与规模最小的国家组成标准化联盟所获得利益。同样的，规模 次大的国家与规模最大的国家结盟所获利益也大于与规模最小的国家结盟所获 利益，即两个最大的国家结盟会获得最大的利益。因此，技术大国之间就有动机 组成标准化联盟，而将技术小国排斥在外。美国和欧盟2 0 0 1 年达成了协议，承 认对方“从电信设备到药品 等各行业的技术标准。这个协议将使得这两个经济 区域内的公司每年节省大约1 7 2 0 万美元的成本，这个例子说明了标准化联盟的 作用【l o 】。k l a u sw a l l n e r ( 1 9 9 8 ) 也进行了类似的研究，他的研究也发现大国的最 佳战略决策是承认次大的国家的技术标准，也就是大国间形成相互承认标准的协 议，而把技术小国排除在外m 】。而技术大国形成“技术联盟 后，世界资源配 置及要素流动