（国际贸易学专业论文）贸易自由化下我国收入差距研究.pdf

摘要 摘要 众所周知，贸易自由化是当今世界经济发展不可逆转的趋势。贸易开放带来的收益 问题一直广受经济学者的关注和研究。具体到一个国家而言贸易自由化过程所推动的不 仅是该国整体的经济福利水平，还对该国国内的收入分配格局和收入差距产生影响。根 据h e c k s c h e 卜o h l i n 模型以及s t 0 1 p e r - s 锄u e l s o n 定理，贸易开放后，因贸易开放而扩张 的部门所密集使用的生产要素将得到更多的收益，因贸易开放而收缩的部门所密集使用 的生产要素收益将会减少，收入差距因此而发生变化。然而历史的经验表明，贸易自由 化对收入差距产生的影响并不确定。本文以传统的国际贸易理论为基础，论述了贸易自 由化对收入差距影响，并着重分析了产生影响的影响因素。本文还针对改革开放以来， 国民经济快速增长的同时贫富差距迅速扩大的问题，结合上述理论基础，从实证的角度 进行了剖析和解释。这对进一步推进我国的对外开放工作具有一定的理论和现实意义。 论文首先讨论贸易自由化问题，认为在目前的情况下，对外贸易依存度是一个比较 好的标志贸易自由化程度的指标，而收入差距可以用基尼系数和城乡收入比来衡量。在 传统国际贸易以理论基础的基础上，在选取的时间序列以内，用实证的方法证明了城乡 居民收入差距与贸易自由化存在相关关系，贸易自由化是在选取的时间序列内对城乡居 民收入差距扩大产生影响的觚l g e r 原因，贸易自由化通过对商品价格的变动、产业结 构的调整、竞争动力结构、政府支出的变化、城镇化进程等五个方面来影响城乡居民的 收入差距，得出了在现阶段贸易自由化的深入会引起城乡居民收入差距的增加，并且进 一步的分析说明了从长期发展的角度来说，对外贸易的扩大会减小我国收入分配的差 距。 最后，在总结研究的基础上提出了中国加入世界贸易组织之后应该如何利用本国比 较优势，采取适度的保护措施，在不断推进贸易自由化的同时，优化收入分配制度使城 乡居民收入差距逐渐减小。 关键词：贸易自由化收入分配收入差距 a b s t r a c t a b s t r a c t a si s 、v c l lk i l o w nt h a tt r l d el i b e r a l i z a t i o ni sm ew o 订d t se c o n o m i cd e v e l o p m e n ta ni r r e v e r s i b l e n - e n d t r a d el i b e r a l i 乏a t i o nb e n e n t so ft 1 1 ee c o n o m i cp r o b l e m sh a v eb e e nw e l lr e c e i v e db ys c h o l a u r s o fc o n c e ma n dr e s e a r c h s p e c i f i ct 0ac o u i l 时m nb yp r o m o t et r a d el i b e r a l i z a t i o np r o c e s si sn o t o m y t h ec o u n t r y so v e r a i le c o n o m i c 、l f 如e ，b u ta l s ot 王l ec o u i 灯y i si n c o m ed i s t r i b u t i o np 龇e m sa n d i n c o m ed i s p a r i t i e sh a v ea ni m p a c t a c c o r d i n gt oh e c k s c h e r - o h l i nm o d e la n dt h es t o l p e r - s 锄u e l s o n t 1 1 e 渊n ，a r e rt 1 1 et r a d e0 p e l l i n g ，b e c a u s et r a d el i b e r a l i z a t i o na l l de x p a n s i o no ft l l es e c t o rb yt 1 1 e i n t e n s i v eu s eo ff a c t o r so fp r o d l l c t i o nw i l lb em o r er e v e n u e ，d u et ot r a d el i b e r a l i z a t i o na i l dm e s e c t o rc o n t r a c t e db yt l l ei n t e n s i v eu s eo ff a c t o r so fp r o d u c t i o n 、析l lr e t u m 、釉u l db er e d u c e d ，t l l e i n c o m eg 印w i l lb ec h a n g e d h o w e v e r l l i s t o r i c a le x p 耐e n c eh 粥s h o w nt l l a tt r a d el i b e r a l i z a t i o no n t 1 1 ei m p a c to ft h ei n c o m eg a pi sn o ti d e n t i f i e d b a s e d0 nm et r a d i t i o n a li n t e m a t i o n a lt r a d et h e o 吼 m i sp 印e rd i s c l l s s e dt r a r d el i b e r a l i z a t i o n0 nt h ei m p a c to ft h ei i l c o m eg a pa n df o c u s0 nt h ea n a l y s i s o ft h ei m p a c to ff a c t o r s t h i sa n i c l ei sa l s oa g a i n s tt h er e f o ma i l d 叩e n i n gu p ，r a p i dg r o w t l lo ft 1 1 c n a t i o n a le c o n o m yw l l i l er 印i d l ye x p a n d i n gw e a l t l lg 印p r o b l e mi i l l i g h to ft h ea b o v em e o r e t i c a l b a s i s ，f 幻mt h ep e r s p e c t i v eo ft ：h ee m p i r i c 8 la n a l y s i sa l l di n t e l p r e t a t i o n t h i s 向r t h e rp r o m o t ec k n a l s o p e m n g u p 、v o r kh a sat h e o r e t i c a la n dp r a c t i c a ls i g l l i f i c a i l c e p 印e r sf i r s td i s c u s st 1 1 ei s s u eo ft r a d e1 i b e r a l i 捌i o nt 1 1 a ti nt 1 1 ep r e 女n tc i r c u m s 锄c e s ，t h e d e g r e eo fd e p e n d e n c eo nf o r e i g nt r a d ei sag o o ds i g no ft 1 1 ed e g r e eo ft r a d el i b e r a l i z a t i o nt a 唱e t s ， a i l dc a ni l s et h ei n c o m eg a pb e 抑e e nu r b a na n dm r a la r e 嬲锄dn l eg 硒c o e m c i e n tt 0m e a s u r e i n c o m e t bt h e 仃i l d i t i o m lt 1 1 e o 巧o fi n t e m a t i o r l a l 仃a d eb 嬲e do nt ：h eb a s i so ft h cs e l e c t e dw i m i nt l l e t i m es e r i e s ，u s i n gm ee m p i r i c a lm e t h o dt i l a tt l l ei n c o m eg a pb 咖e e nu r b a na i l d 砌r a lr e s i d e n t s 锄d t h ec o 鹏l a t i o nb e 似e e nm ep r e s e n c eo ft r a d el i b e r a l i z a t i o n ，l i b e r a l i z a t i o no ft 陷d ei ns e l e c t i 耐u r b a i l a 1 1 dn l r a ja r e a sw i t l l mt h et i l i l e - s e r i e sw i d e l l i n go ft h eg a pb e t w e e nm ei n c o m eo fr e s i d e n t sh a v e 觚 i i n p a c to nt t l eg m g e ”e a s o n s ，的d el i b e r a l i z a t i o nt l l r o u 啦c h a n g e si nc o l t l m o d 埘p r i c e s ，i n d d s t r i a l r e s t i u c t l l r i n g ，c o m p e t i t i o nf o r c es t m c t u r e ，c h a n g e si ng o v e m m e n te x p e n d i t u r e ，吐i ep r o c e s so f u l b 鲫i z a t i o na n ds oo n ，s u c h 嬲t o 碉e c tt h ei n c o m eg a pb e t w e e nu r b 锄a l l dm r a lr e s i d e n t s a t “s s t a g et 1 1 a tt h ed 印t ho f 训e1 i t ) e r a n z a t i o nw o u l dc a u s en 怆i n c o m eg a pb e t w e e nl l r b a l la 1 1 dr u r a l r e s i d e n t si n c r e a s e d ，a n d 劬地e ra l l a l y s i so fan o t e 矗o mt h e1 0 n g t e 咖d e v e l o p m e n t p e r s p e c t i v e ，t h e e x p a n s i o nw o u l dr e d u c et h ef o r e i 萨t r a d eo fc h i n a t si n c o m ed i s t r i b u t i o ng a p a tl a s t ，b r i n g i n gf 0 删s u g g e s t i o l l sa b o u th o wt om a k e 如nu s eo fo u rr e l a t i v ea d v a n t a g e ， t 乏1 1 【em e a s u r a b l ep r o t e c t i o na 1 1 do p t i m i z ei n c o m ed i s t r i b u t i o ns y s t e mt 0b e n e f i tt h el o wi i l c o m e c i r c l em o r ew h e np u s b j n gf 0 朋a r dt r a d el i b e r a l i z a t i o na r e rc h i n 硝se n t r yt ow t o k e yw o r d s ：t r a d el i b e r a l i z a t i o n ，i n c o m ed i s t r i b u t i o n ，i n c o m eg a p 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取 得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文 中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含本人为获得江南 大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的材料与我一同工作的同志 对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 签 名：戴寓 日 期：纱。易易) 同谰 关于论文使用授权的说明 本学位论文作者完全了解江南大学有关保留、使用学位论文的规定： 江南大学有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允 许论文被查阅和借阅，可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库 进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文， 并且本人电子文档的内容和纸质论文的内容相一致 保密的学位论文在解密后也遵守此规定 签名：戴訇导师签名： 5 求 日 期： 兰! 1 8 鱼2 旦三旦 第章绪论 1 1 选题背景和意义 第一章绪论 既能够快速的发展经济，又能够使人们都享受到发展带来的利益，是人类梦寐以求的目 标。这涉及到经济增长和收入分配问题。也正是如此，收入分配与经济增长之间关系的理论 就成为了思想家们尤其是经济学家研究和关注的焦点，也是我国目前一个现实的研究论题。 我国正处于工业化中期阶段，是经济结构变动较为剧烈的时期，经济增长过程必将对收入分 配产生重大而深远的影响；我国又处于经济体制转轨时期，现存利益的分配矛盾必将反过来 影响经济增长，从而引发新的社会矛盾。因此，与人们利益关系最为密切的收入分配与经济 增长问题，很自然地就成为经济生活中的热点问题。 对外贸易的发展水平和城乡及区域收入差距是大国经济发展中一个关系全局的重大问 题，对于人口众多、发展很不平衡的中国来说，其重要性尤为突出。建国以来，特别是改革 开放以来，在我国经济迅速发展、取得了世界公认的巨大成就。加入w t o 后，对外贸易也 进入了总体快速发展的新时期，对我国国民经济的持续、快速、健康发展起到了重要作用， 但同时也伴随着一些亟待解决的矛盾与问题。 经济全球化使各国之间的竞争更趋激烈。目前在国际上，已有许多经济学家在研究国与 国之间的经济发展与收入差距问题，如欧盟国家之间、东南亚国家之间、发展中国家之间等 等。一个国家的经济起飞，总是先从一些地区开始的。往往也是从这个时候起，原本不很突 出的区域经济发展与收入差距问题逐渐尖锐起来，成为影响经济持续高速发展和社会安定的 重要问题。当前的中国也正面临着这一问题的挑战。中国是世界上国内地区间自然地理、人 口资源、经济和社会差异最大的国家之一，城乡和区域经济发展不平衡导致收入差距是中国 国情的基本特征之一。改革开放以来，中国任何一个地区都比2 0 多年前富裕得多、进步得多。 但在经济快速增长的过程中，城乡之间、各地区之间经济发展却呈现出了显著的差异性，特 别是东中西三大区域间的经济发展差距已经扩大，中西部地区发展相对落后，对中国经济发 展、社会稳定、民族团结带来了严峻挑战，引起了广泛关注。 收入差距问题是任何大国都必须面对的重大课题。一国发展对外贸易的基础是本国的自 然和社会资源，一方面，我国辽阔的国土、丰富的资源、众多的人口赋予大国以广阔的发展 空间、持久的发展基础和巨大的发展潜力；另一方面，地区差异问题、地区资源利用效率问 题、各地区发展中的矛盾与冲突以及城市化和城市发展问题等等相互交织，使大国的经济与 社会发展显得更加复杂，更加艰难。中国是一个发展中的大国，与其他一些发展中国家相比， 难题之一就来源于在对外贸易发展的过程中出现的矛盾与问题。在我国经济的快速发展过程 中，出现了显著的收入落差，产生这些差异的原因有资源的，也有地域的，还有政策的。深 入研究和解决这些问题，是实现中国均衡发展的迫切需要。如何实现我国区域经济发展的协 调性，不仅是保持我国经济持续稳定增长的基础，也是构建和谐社会的必要前提。 改革开放以来，我国大力发展对外贸易，经济得到较快的发展，其中对外贸易对于经济 江南大学硕士学位论文 的发展功不可没，人民收入水平显著提高，但是与此同时，从上世纪8 0 年代末9 0 年代初开 始，我国城乡之间、各地区之间( 特别是东、中、西三大地带之间) 的经济发展水平与收入 差距逐渐受到人们的重视，许多学者将注意力转移到这个问题的研究上来。在我国全面进入 国际市场，参与世界竞争最近的十几年里，全方位地研究中国城乡和区域经济发展水平与收 入差距已经成为一个热点，然而对区域经济发展水平与差距方面的研究采用的手段、考察问 题的视角不尽相同，得出的结论也是众说纷纭。而从贸易自由化的角度考虑，可能是一个较 好的视角。 贸易自由化是近年来经济学界，社会学界研究的热门话题，这个问题之所以上升到现在 这样热的局面，原因在于贸易自由化和经济全球化一样，是一个不可阻挡的趋势。可是在贸 易自由化的进程中又充满了各种各样的矛盾，贸易自由化的进程伴随着多方面的潜在风险， 例如：国家之间和各国内部之间收入差距的拉大、政治和经济的冲突可能性的增加。从这样 一个角度看，贸易自由化具有双重性：在给世界带来积极变化的同时又不可避免的引发某些 严重的问题，贸易自由化是一把双刃剑。 贸易自由化是国际贸易发展到一定阶段的产物，也是国际贸易发展的趋势。上世纪8 0 年 代以来，国际贸易发展拉大了国与国之间，地区与地区之间的收入差距，这个现象给理论界 带来了挑战：在世界范围内，南北之间收入的巨大差距；在国家内部、城乡之间，区域之间 也呈现出收入差距拉大的迹象。 我国在2 0 0 1 年1 1 月加入w t o 表明我国已经从贸易的政策性开放走向了制度性的开放， 对于我国在融入贸易自由化的浪潮中是否会出现收入差距拉大的研究有一定的学术、经济和 政策上的意义。 本文就是从上述认识出发，对我国城乡和区域经济发展水平与收入差距的历史、现状、 问题进行系统地分析。本文将研究的范围集中在贸易自由化下区域经济发展水平与收入差距 这一区域经济的核心问题之上，通过考察经济发展水平与收入差距的变动，探讨我国现实经 济条件下区域经济协调发展的有效途径。 1 2 文献综述 1 2 1 理论分析 1 、斯托尔帕萨缪尔森( s t o l p e r - s 锄u e l s o n ) 定理 关于国际贸易对一国居民收入分配影响的研究最早源于古典国际贸易理论对贸易结果的 讨论。当时的主流观点认为国际贸易将导致一国内部要素价格的不同变动趋势，从而在客观 上影响一国内部居民收入分配的既定结果，其标志是斯托尔帕萨缪尔森定理的提出。该定 理于1 9 4 1 年由美国经济学家斯托尔帕和萨缪尔森在保护主义与实际工资一文中提出，它 将国际贸易对生产要素收益的长期影响归纳为：在出口产品生产中密集使用的生产要素( 本 国的充裕要素) 的报酬将提高；而在进口产品生产中密集使用的生产要素( 本国的稀缺要素) 的报酬将降低，不论这些要素在哪个行业中使用。根据这一既定分析框架，发展中国家因为 。海闻，p 林德怀，王新奎国际贸易【m 】上海：上海人民出版社，2 0 0 3 年3 月第l 版，1 2 2 1 2 3 2 第一章绪论 劳动力相对充裕而资本相对稀缺，因此在自由贸易条件下通过密集使用丰饶劳动力要素的产 品出口和密集使用稀缺资本要素的产品进口，其居民收入分配将出现向有利于劳动力要素的 转移，从而缩小居民收入差距；而对发达国家而言，因为资本相对充裕而劳动力相对稀缺， 因此自由贸易将使其资本收益上升，从而拉大其居民收入差距。在论证过程中，斯托尔帕一 萨缪尔森定理设定了很多假设条件，包括：生产中使用的生产要素是一种或两种；两国都能 生产两种商品，在各国范围内，生产要素在部门间转移时，增加某种产品生产的机会成本不 变；生产要素只能在本国各部门间自由流动，而在各国之间不能自由流动。这些假设在外商 直接投资( f d i ) 迅速发展和产业结构急剧调整的条件下显然难以成立，因此也限制了该定理 的现实解释能力；另一方面，在发展中国家存在明显城乡二元经济结构和推行“赶超战略” 的前提下，要素相对价格的变动往往会出现扭曲，这也限制了该定理的适用程度。虽然古典 国际贸易理论在方法论和分析结果上具有很多局限，但在分析全球化对一国居民收入分配的 影响时，斯托尔帕萨缪尔森定理仍然被最多提及，并且被广泛的用作相关研究的理论基础。 2 、特定要素模型 萨缪尔森和琼斯( r w j o n e s ) 在2 0 世纪7 0 年代初提出特定要素模型。在国际贸易理 论中，特定要素模型主要用于解释在短期内，国际贸易对收入分配的影响，长期内，国际贸 易对收入分配格局的影响是基于商品要素密度的差异，而短期内，国际贸易对收入分配格局 的影响则是因为要素的特定性或不流动性。国际贸易会提高贸易国出口部门特定要素的实际 收入，降低与进口相竞争部门特定要素的实际收入，而对可自由流动要素的实际收入的影响 则不确定，可自由流动要素的实际收入是否提高取决于要素所有者的消费结构。 特定要素模型与要素禀赋理论相比，前者属于一种短期分析，后者则属于长期分析。这 一模型，从特定要素的角度，揭示了国际贸易在短期内对一国收入分配的影响，即国际贸易 会提高出口部门的资本( 特定要素) 实际收入，降低进口替代部门的资本实际收入，而对劳 动实际收入的影响则不确定。这一模型对人们认识贸易政策的制定有非常有益的启示。 3 、对上述定理的修改扩展 斯托尔帕萨缪尔森定理的核心思想在于强调开放条件下的要素价格均等化过程对一国 收入分配的重要作用，但这观点受到了后来兴起的新贸易理论的挑战。p a u lk m g m a l l ( 1 9 9 4 ) 认为：国际贸易并不局限于自然禀赋的差异，在规模经济发生作用的条件下，生产者和消费 者对差异产品的追求是国际贸易产生的原因。对规模经济效果的追求，从而是对获得超额利 润的追求是国际贸易产生的动力；因此国际贸易的结构是不确定的。再加上迅速发展的国际 资本流动，单一的要素价格均等化过程将不复存在，开放条件下一国的收入分配变动趋势是 复杂而多元的锄。 b o u r g u i g n o n 和m o 仃i s s o n ( 1 9 8 9 ，1 9 9 0 ) 考察了静态假设下的贸易和收入分配的关系。 在对发展中国家中贸易与收入分配的关系进行的跨国经验分析中发现，比较优势和对外贸易 对收入分配有相当大的影响，发展中国家的收入分配取决于贸易保护程度、要素禀赋的分配 。海闻，p 琳德怀，王新奎国际贸易【m 】上海：上海人民出版杜，2 0 0 3 年3 月第一版，1 3 9 - 1 4 l o 同上 。b o u r | g l l i 鲫，觚dm o r r i s o r i c i n e q u a l n y 啪n gw o r l dc i t i z s ：1 8 2 0 1 9 9 2 ，a m 喇c 觚e c o n o m i cr c v i e w 9 2 ，4 ，7 2 7 - 7 4 4 3 江南大学硕士学位论文 以及资源的充裕程度，具体地说，土地和自然资源丰裕的国家，不平等程度较高。 我国经济学家尹翔硕( 2 0 0 2 ) 对斯托尔帕- 萨缪尔森定理进行了扩展。他认为该定理并 不一定要以对外贸易为前提条件，只要国内生产发生变动，这一定理的结论就成立。因此， 他将这一定理这样表述：如果相对密集( 不密集) 使用一要素生产的产出水平提高，该要素 的实际报酬肯定提高( 下降) 。 经济学家不仅仅从理论上对贸易自由化下的收入理论进行研究，更加从实证的角度对这 一问题进行深入细致的研究，并得到了很多的成果。 1 2 2 国内的研究动态及发展趋势 近两年来，国内一些学者也开始了对国际贸易与收入分配问题的研究，如：王直，翟凡， 徐林( 1 9 9 8 ) 建立了一个可计算一般均衡模型( c g e ) ，对中国的贸易自由化和政府的税收政 策产生的收入分配效应进行了分析 。结果表明，贸易自由化能提高中国的经济运行效率并缩 小收入差距，而效率提高的程度则取决于政府平衡收支而采取的税收工具。 翟凡和李善同( 1 9 9 6 ) 同样运用可计算一般均衡( c g e ) 模型，定量分析了我国在不同 的税收替代政策下实行贸易自由化的社会福利效果及其收入分配影响 。在他们选取的5 2 个 部门，6 类代表性居民( 农村低收入、农村中等收入、农村高收入、城镇低收入、城镇中等 收入、城镇高收入) 模型中，引入了4 种税收替代政策( 企业税、居民所得税、销售税和政 府转移支付) ，模拟了在贸易自由化的进程中，不同的关税减让和国内税替代政策的社会经济 影响，分析在不同的税收替代政策下实行贸易自由化的社会福利效果及其收入分配影响。模 拟结果表明，首先，在三种关税减让方案中，都会直接对我国居民的整体福利产生强烈的影 响，其次，无论城乡居民，低收入家庭比高收入家庭获益更多；最后，在所有的四种税收替 代选择下，农村居民的福利提高较城镇居民多，这是导致基尼系数下降的重要原因。 郭庆( 2 0 0 1 ) 同样认为加入世界贸易组织后，对我国经济影响，短时期内外国低价农产 品的进入和农业部门的收缩会使农民收入下降。长时期内竞争的压力会促使农业技术进步和 农业的结构调整，使农业实现集约化、产业化经营，增加第一产业整体的产出水平。加之剩 余的劳动力向第二、三次产业的转移，第一产业中劳动力收入会增加。第一产业转移出来的 剩余劳动力多为低素质劳动力。他们进入第二产业后，只能在努动力素质要求比较低的劳动 密集型和一般资本密集型产业就业。当前这部分产业已经存在巨大的就业压力，进一步的劳 动力供给增加，会使低素质劳动力收入下降。虽然劳务输出能起相反的作用，但考虑到我国 人口规模，其影响不会太大。资本技术双密集型产业和高科技产业的扩张会形成对高素质劳 动力，尤其是相应的专业技术人员更多的需求，但这种劳动力在我国是稀缺的，因此其收入 会有较大的增加。虽然在第三产业原有发展水平较低的情况下。传统服务业和新兴服务业都 会有较大发展，形成对劳动力的巨大需求，但是大量的低素质劳动力只能借助传统服务业。 因此传统服务业中劳动力收入可能不变。新兴服务业中会由于高素质劳动力短缺而使劳动力 。尹翔硕。比较优势、技术进步与收入分配基于两个经典定理的分析复旦学报( 社科版) ，2 0 0 2 年第6 期 。王直，翟凡，徐林w 1 o ：中国与世界【m 】北京：中国发展出版社，2 0 0 0 1 3 4 1 5 7 翟凡和李善同中国经济的社会核算矩阵擞量经济与技术经济研究，1 9 9 6 年第l 期，4 2 - 4 8 o 郭庆入世对我国产业结构和收入分配的影响对戴晔同志文章的质疑国际贸易问题，2 0 0 l 第l l 期 4 第章绪论 收入增加。总的来说，虽然劳动力收入在各产业中有不同的变化，但总的趋势是高素质劳动 力收入增加，低素质劳动力收入不变，甚至下降，两者收入差距将会拉大。 黄丹( 2 0 0 1 ) 认为，自由贸易对收入分配的影响是多方面的，这要视具体的情况而定。 总的来说，自由贸易会导致一国的财富从劣势行业的人群流向优势产业的群体。如果在原有 的封闭经济中，劣势行业的收入水平大大高于优势产业的收入水平，那么自由贸易会减轻收 入分配的不平等程度。如果优势行业的收入水平高于劣势行业的收入水平，那么自由贸易会 带来收入不平等的加剧。从国际竞争力来看，我国入世后受益的产业有：纺织业、鞋业、机 械加工业、玩具业等。入世后受到冲击较大的典型产业有：金融服务业、电信业、汽车制造 业、航空运输业、石油化工业、农业等。在这些产业中，受益产业的收入水平普遍居于中下 水平，而受冲击的产业( 农业除外) 的收入则普遍处于高收入水平。入世后，金融业等受冲 击的产业由于竞争的加剧，利润水平会大大下降，不少行业的“租金 也会随之消失，从事 这些行业的人群的收入会下降。而对于纺织业等受益行业，由于市场的扩大，收入水平会有 所上升。在这一问题上，需要特别重视的是农业的保护问题。由于我国是一个农业大国，农 业在我国经济中占有很重要的地位，入世后如果对农业保护不力，将造成占我国近四分之三 人口的农民收入的下降，使本来收入偏低的农民生活水平进一步下降，拉大城乡收入差距。 因此，关于入世的产业保护问题，我们应把目光更多地放在农业上。综合以上分析，他认为， 只要农产品不受严重的冲击，入世后，由于高收入行业收益的降低和低收入行业收益的提高， 我国的收入分配有趋于均等的倾向，这不仅大大促进了我国商品的出口量，内需也会因收入 分配结构的改善而有所提高。由此可见，对于我国而言，入世的好处不仅在于扩大产品的出 口，优化我国的产业结构，而且还会改善我国的收入分配结构，而后者往往被人们所忽略。 徐水安( 2 0 0 3 ) 运用一个动态两要素模型分析了贸易自由化对个人收入分配不平等的影 响效果，并从城市工业经济和农业经济两个方面考察了加入w t o 后我国个人收入分配不平 等的变化 。他发现：一方面，作为一个劳动充裕、资本相对稀缺的发展中国家，实现贸易自 由化后，依照这样的要素禀赋所决定的比较优势，我国将更多地出口劳动密集型产品，进口 资本密集型和人力资本密集型产品，从而劳动的相对收益上升，个人的收入分配差别得以改 善；另一方面，由于农业经济中土地资源贫乏，贸易自由化的结果是劳动密集型的农产品出 口增加，价格上升，土地密集型的农产品价格下降，从而工资一土地租金比率上升，农业人 口的收入不平等下降。因此，综合来看，入世后我国收入分配不平等会有所改善，但是文章 并没有解释为什么统计数据反而呈现相反的趋势。 判断开放政策与我国的收入分配差距之间的关系时，何璋、覃东海( 2 0 0 3 ) 进行了跨省 研究，找出了省级行政单位的地区收入差距指标以及开放程度指标，进行了相关性分析 。建 立计量经济模型回归结果显示：以对外贸易依存度所表示的开放程度与收入分配之间没有线 性关系，不过收入差距与开放程度之间有一种凹型的图示关系，即在开放程度较低的时候， 开放有利于收入分配差距缩小，在开放到了一定程度以后，开放却会扩大收入分配差距。以 。黄丹引进外资应注意的几个问题价格月刊，2 0 0 1 年第5 期 9 徐水安贸易自由化与中国收入分配的演变阴世界经济，2 0 0 3 年第4 期，4 4 5 4 页 何璋，覃东海开放程度与收入分配不平等问题以中国为例【j 】，世界经济研究，2 0 0 3 年第2 期，3 8 - 4 3 页 5 江南大学硕士学位论文 外商直接投资与g d p 比值所表示的开放程度与收入分配之间则存在明显的负向关系。得出判 断：引进外资在降低收入分配不平等程度上有积极作用。他们的研究虽然具有借鉴意义，但 是选取的时间段较短，为1 9 9 9 2 0 0 1 年。然而通过p a n e ld a t a 模型分析f d i 对我国收入分配影 响，得出f d i 的引入有扩大收入差距的负面作用的结论。f d i 对于我国大陆熟练工人总体工 资水平的外溢效应有着相同性，显著地提高了熟练工人相对非熟练工人的工资水平。 与贸易自由化同步出现的发展中国家内部的高技能工人与低技能工人之间的工资差距加 大，不能被传统的国际贸易理论所解释，针对这一问题李世光( 2 0 0 4 ) 构建了一个将国际贸 易、外国直接投资、技术进步放在统一框架中考虑的模型。说明发展中国家机械设备类产品 的进口、外国直接投资和成本节约性的技术进步导致高技能工人和低技能工人之间工资差距 的扩大，并引入居民和政府，说明高技能工人的内生决定和政府调节收入分配的政策选择。 万广华，陆铭和陈钊( 2 0 0 5 ) 研究了中国的全球化进程，估计了一个包含贸易和f d i 变 量的收入决定函数。他们运用最新发展起来的夏普里值( s h 叩l e yv a l u e ) 分解法，他们发现： 全球化( 主要是贸易和f d i ) 对于地区间收入差距的贡献显著为正，并且随着时间而加强； 资本是导致地区间收入差距的最为主要且日益重要的因素。 1 2 3 国外的研究动态及发展趋势 d a v i d 黜c h a r s o n ( 1 9 9 5 ) 认为，在造成不断上升的收入分配不平等的因素中，贸易是主 要的原因。美国中间产品出口的价格与中间产品的进口价格相比较，已经有一些上升。尽管 反对者可以在资本品中找到很有力的证据。这就为怀疑进口商品阻碍了生产中间产品部门的 就业提供了证据。进一步说，在美国所有商品的国内价格相对于进口( 出口) 商品的价格都 已经提高。这些为证明贸易价格贡献或者促使美国的收入不平等提供了有力的证据。他指出， 如果主要原因是贸易价格，必将导致低技能劳动者生产的产品的价格下降，纯工人相对成本 的下降必将导致各个部门的资本和技能工人的替代，但是这种替代几乎在所有部门和所有国 家都得到了完全相反的结论。 r o b e f tf e e n s 仃a 和g o r d o nh a n s o n ( 1 9 9 6 ) 以美国4 3 5 个行业在1 9 7 2 1 9 9 0 年间的数据为 依据进行了统计检验，提出了一条贸易扩大收入不平等的新途径，即外购( o u t s o u r c i n g ) 行 为。他们认为导致美国非熟练工人需求减少的一个重要因素是美国厂商“外购 的增长。在 f e e n s 昀看来，贸易与技术进步对收入分配影响的区别已经变得非常模糊，因为技术进步可能 是引发外购的一个很重要的原因，而贸易只不过是外购的结果，贸易与技术进步共同作用， 加剧了美国的收入不平等程度。 s e b a s t i a i le d 、柏r d s ( 1 9 9 7 ) 利用世界银行4 4 个国家( 其中有2 7 个发展中国家) 的2 0 世 纪7 0 年代到8 0 年代收入分配的最新数据，采用回归分析的方法表明，全球化和自由贸易对 收入分配的影响不大，贸易改革没有显示出对收入分配有重大的影响，没有证据证明发展中 李世光国际贸易，外国直接投资，技术进步和收入分配差距：一个综合分析模型阴国际贸易问题，2 0 0 4 年第6 期 。万广华，陆铭，陈钊全球化与地区间收入差距：来自中国的证据【j 】中国社会科学，2 0 0 5 年第3 期，1 7 - 2 6 页 回d a v i dr i c h a r d s o n r e a l - f i n a i l c i a ll i n k a g e sa m o n go p e ne c o n o m i e s c 锄b 棚g e ，m a ：m i tp r e s s ，19 8 7 回r o b e nf 嘲s t 豫 g o r d o nh 锄s g i o b a ip m d u c t i s h 撕n g 蚰d 础s i n gi l l e q u a j i 够：as u r v e yo ft f a d ea n dw 吨e sn b e r w o r k i n g p 印臂n o 8 0 8 8 ，2 0 0 l 6 第一章绪论 国家的开放或者贸易自由化会增加收入不平等。 a n d r e a ss a w i d e s ( 1 9 9 8 ) 利用最新数据考察了发展中国家和发达国家贸易保护和收入不 平等的关系。这个最新数据是4 1 个国家包括关税壁垒和非关税壁垒在内的贸易保护措施， 因为随着关税壁垒在过去的几年逐渐下降，非关税壁垒已经逐渐成为贸易保护的主要手段。 因为此前很多研究的时间是2 0 世纪7 0 年代，而这个研究的时问是2 0 世纪8 0 年代和9 0 年代 早期的收入分配的状况，在这期间，大多数发展中国家的经济结构调整己经完成。a n d r e 嬲 s a w i d e s 在数学模型中引入了教育对收入不平等影响的变量，确定了人力资源的禀赋决定收 入不平等，人力资源的禀赋或投资的变化将影响一个国家缩小收入不平等是否成功同时这个 研究还调查了贸易保护对最贫穷的2 0 人口收入的影响。a n d r e a ss a w i d e s 主要的成果发现中 国家贸易保护和收入分配的变化是负相关的。认为贸易政策对发达国家的收入不平等没有影 响，发展中国家在2 0 世纪8 0 年代开放经济中经历收入分配的不平等。 r a v m o n dr o b e n s o n ( 2 0 0 0 ) 通过实证研究发现，墨西哥的贸易自由化增加了对技能劳动 者的需求，进而导致了工资差距的扩大 。这种需求的增加来源于两个方面：其一，由于在贸 易自由化之前，墨西哥保护最多的是非技能劳动密集的行业，在开放之后，这些行业的产品 相对价格会下跌，相反，技能劳动密集行业产品的相对价格上升，这使得国内对技能劳动者 的需求会上升；其二，贸易自由化后，生产环节的外包行为使得外商直接投资大量流入墨西 哥，而这些外资常常伴随着先进技术的引入，进一步增加了对技能劳动者的需求。 f r a i l c i sg r e e n 和a n d yd i c k e r s o n ( 2 0 0 1 ) 比较了巴西在贸易自由化前后的工资差异、技 能劳动者的工资水平以及就业的构成情况。他们发现，巴西在实行贸易自由化后带来了技能 偏向型的技术流入，导致了对技能劳动者的相对需求增加，因而使得高学历劳动者的报酬提 高。但是，由于巴西高学历劳动者的比重很小，以及低学历劳动者工资也在同时上升( 可能 是由于低学历劳动者的相对供给下降) ，因此，贸易对收入差距的拉大几乎没有影响。 利默( l e 锄e r ，2 0 0 0 ) 认为，贸易额与收入分配不是不相干的 。假如正确提出问题，则 会认识到较小的贸易额和贸易对分配有很大影响这样的情况是不一致的。因为，要素含量和 国内劳动市场的回应之间的变化与外部生产市场中的变化没有必然的特殊关系。这样的论点 表面上似乎正确，但还要从传统的赫克歇尔俄林的模型观点的角度来观察，这种要素含量的 使用价值是不相称的。传统的国际均衡模式，包括一组要素市场均衡公式( 将要素供给量与 贸易量联系起来) 和完全独立的一套零利润条件的公式( 将产品价格与要素价格联系起来) 。 不管通过要素含量的测量是直接的还是间接的，将外部产品市场中变化的信息传递到本国劳 动力市场是产品价格的变化而不是贸易价值的变化。某些产品在全球的价格下降必须由某些 要素价格在维持零利润条件和保持当地生产者的全球竞争力的减少来调整偏差。例如，美国 可以专门生产技术密集型产品，从低工资国家进口劳动密集型产品。这就创造一种双重劳动 力市场，即输入劳动密集型产品，而没有与国内劳动力供给形成竞争。对劳动密集型产品的 s e b a s t i 蛳e d w 甜d s o p 锄c s s ，p r o d u c t i v 时锄dg m 叭h ：、7 i 悯d ow cr e a l l yl ( i l o 们n ee c o n o m i cj o 啪a l ，m a r c h1 9 9 8 。s a v v i d e s ，a n d r e 勰胁d ep o l i c y 锄di n c o m ei n e q u a l 时：n e we v i d 如c e 【m 】e c o n o m i c sl e t t e r s ，1 9 9 8 ，( 6 1 ) ：3 6 5 3 7 2 四r a yr o b e r t t h er i s i n gi n e q u a l i t yo fw o r l dl n c o m ed i s t r i b u t i o n f i n 鲫c e 锄dd e v e l o p m e n t ，i m f d e c e m b e r 2 0 01 回f 啪c i sg r e e i i a n d yd i c k e r s o n t h el m p a c to f t r a i n i n go nl a b or b 嘶s hj o u m a lo f l n d u s t r i a l 鼬l a t i o n s ，v 0 1 3 8 ，i s s u e2 ，j 岫e l e a m 既w h a l i st h eu o f 伍c t o rc o n t t s ? j o u m a lo f i i l t 锄a t i o n a le c o n 哪i c s2 0 0 0 7 江南大学硕士学位论文 低价格可以意味着这些产品更多的进口。要素含量依赖的不只是外部确定的产品价格。要素 含量的变化可能与产品价格的变化有关，但要素含量与要素价格之间的关联是非常特殊的模 式。在柯布- 道格拉斯生产函数y = - 心l b 中，收入份额是不变的。这就意味着劳动力的份额 既不依靠资本供给，也不依靠体现在贸易中的资本服务，或任何其它要素。它还意味着劳动 力的份额不依靠劳动供给，无论是当地的还是通过劳动服务的输入。要素含量最多仅是这些 价格变动的替代物。一旦完全了解了产品价格的变动，要素含量就变成完全不相关的了。 d a n b e n d a v i d ，h a k a nn o r d s t r o m 和l a l a n 、m n t e r s 从比较深刻的角度探讨国家间贸易、经 济增长、收入不平等的关系。主要发现是以贫富国家收入差距加剧为标志的世界经济贸易是 使国家间收入收敛的因素，通过讨论贸易可能影响贫困人们收入机会的各种渠道，认为贸易 自由化是一个缓解贫困的有效途径。他们通过数据分析认为，国际贸易作为消除贫困的驱