（法学理论专业论文）论知识产权质权.pdf

中文摘要 知识产权质权，亦称无体财产质权，是指债务人或者第三人 依法将其可以转让的知识产权作为债务的担保，设定质押，于债 务人届期不履行债务时，债权人得依法折价或拍卖、变卖该知识 产权，并以其价款优先受偿的权利。简言之，即以知识产权为标 的物而设定的质权。随着知识经济时代的到来，知识产权在社会 中越来越显示出其重要地位和意义，以知识产权设定质权用于融 资担保也必将得到广泛应用。 知识产权质权是权利质权的一种，因而具有物权性、担保性、 从属性、优先受偿性等一般质权的特征，但由于知识产权标的物 为一种无体财产权，因而其在客体、设定方式、实现方式上有着 不同于其他权利质权的特征。 知识产权是财产权和人身权两位一体的权利，其中的人身权 没有担保价值，不能质押。可以质押的仅是其中的财产权。我国 担保法仅从狭义上规定了识产权质权担保，即规定专利权、 商标权和著作权中的财产权可以设定知识产权质权。实际上，商 号权、商业秘密权、集成电路布图设计权、邻接权等广义上的知 识产权亦具有财产性质，可以以之设定质权。 知识产权质权依质押行为而设立。依我国担保法第7 9 条 规定，以依法可以转让的商标专用权、专利权著作权中的财产权 出质的，出质人与质权人应订立书面合同，并向其管理部门办理 登记。质押合同自登记之日起生效。由此可见，设定知识产权质 权首先应订立书面合同，但当事人未订立书面合同并非当然无效。 在适法条件下也是有效的；其次，设定知识产权须向有关管理部 门办理质押登记。登记是质权设定行为，是质权成立要件。但我 国现行担保法混淆了质押合同生效与质权的成立，而说成质 押合同自登记之日起生效，在以后立法中应予修正。虽然知识产 权质权的设定与抵押权的设定极为相似，但我们不称之为知识产 权抵押权，这是因为作为知识产权质权的标的物属于动产权利而 非不动产权利。值得指出的是，在设定知识产权质权的时候，应 当对知识产权进行评估。这对于债权人降低担保风险有着十分重 要的作用。因此，我国应建立一套完整的评估法律制度。， 知识产权设定后，便对所担保的债权、标的物和当事人产生 约束力( 效力) 。其中知识产权质权对所担保的债权和标的物的效 力与动产质权相同，而其对质权人的效力即质权人的权利义务具 体包括优先受偿权、收取孳息权、质权保全权、留置证书权、转 质权以及不得擅自使用、处分知识产权客体、妥善保管权利证书、 允许出质人或被许可使用人在原范围内使用权利等义务。而出质 人的权利义务与质权人的相对。 知识产权质权的实现采用折价或拍卖、变卖的方式。但由于 知识产权的特点，知识产权的实现与其他权利质权实现有所不同 知识产权质权人还可通过许可他人使用并获取报酬来实现质权。 知识产权质权因实现而消灭，知识产权质权还因主债权的消灭、 标的物的消灭、一定期间的经过( 除斥期间) 以及抛弃行为而消 灭。 关键词：知识产权；质权；设定；效力；实现；消灭 a b s t r a c t 7 r h e p l e d g er i g h to fi n t e l l e c l ：l l i ，r o p e l ，：l l s o c ：l l l e l l p l e d g e r i g h to f c h o s ei na c t i o u r e f c r st oi h ed e b t o ro l t i l et h h dp a l t ) n s e t h et r a n s f e r a b l ei n t e l l e c t u a l p r o p e l t y a st h e s c c u i i t ) o f d e b t a c c o r d i n g t ot h el a w s ，a n de s t a b l i s h p l e d g e w h e n t h ed e b t o r c a n n o tf u i f i l l o b l i g a t i o no nt i m e ，t h ec r e d i t o rc a ns e l l o nd i s c o u n t o rb ya u c t i o nt h ei n t e l l e c t u a l l i r o p e r t y a n dh a st h e l i r i o r i t y t o r e c e i v ec o m p e n s a t i o n i ns h o r t i ti st i l er i g l i te s t a b l i s h e dw i t l lt h e i n t e l l e c t u a lp r o p e r t ya st h es u b j e e l n i a t t e r w i t ht h ea p p r o a c h i n g o ft h ee r ao f k n o w l e d g ee e o n o n l ) 7 ，i n t e l l e c t u a lp r o p e r t y i s b e c o m i n g m o r ea n di l l o i ei i n p ，r t a n t t l i e u l eo fi n t e l l e c t u a i p r o p e r t y t oe s t a b l i s l t p l e d g er i g h t a sf h i a u e i a la s s u r a n c ew i l l o b t a i nw i d e s p r e a d a p p l i c a t i o n t h e p l e d g er i g h to f i n t e l l e e t n a lp r o p e r t yi so n ek i n do f p l e d g e r i g h t s ，i tt h u sh a st h ec h a r a c t e ；+ i s t i c so fi ) r o p e l t yr i g h t ，n l o , t g a g e ， s u b o r d i n a c y , a u dp r i u l i t y , i f1 1 ：1 ) i l l e n l ，、h i c h ：l i e h c h l i ”u o i i n a l p l e d g er i g h t b e c a u s et h es u b j e c t l u l l t i e ro fi n t e l l e c t u a li 1 1 o l i e i 峨i s ak i n do fc h o s ei na c t i o n ，i tt h e i c f o l 4 ch a ss o n l el e a l i r e sd i f f c i e i l t f r o mo t h e rr i g h t sa n dd u t i e si ni t s o b j e c t ，、n ) o fe s t a b l i s h i n g ，a n d w a y o fr e a l i z a t i o n i n t e l l e c t u a l p r o p e r t y i st h e u n i t y o fp r o p e r t ) r i g h t a n d p e r s o n a lr i g h t ，a m o n gw h i c ht h el l e l s o n i i ir i g h tc a n n o tb ep l e d g e d d u et ot h ef a c tt h a ti th a s1 1 0 s e e i l i i t ) v a l u e o n l yp r o p e r o r i g h t c a nb e p l e d g e d t h el a wo fg h a r a l i l e e sf o r n u i l a t e st h a t p l e d g e r i g h to fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t yt h eg u a r a n t e eo fp l e d g er i g h ti l li t s n a r r o w s e n s e ，t h a ti s ，i tf o r m n h l t e s o n l y t h e p l e d g er i g h t o f i n t e l l e c t u a lp r o p e r t yw i t hr e g a r di np a t e n tr i g h t ，t r a d e m a r k s ，a n d c o p y r i g h t v i i t u a l l ) ，i n l e l l c c t u a l p r o p e l l b ，i n j i sbr o a ds e n s e ， i n c l u d e sb u s i n e s si i a i n e b u s i n e s ss t t i c l ，t l e s i g n i n e o fi n t e g f a l e d c i r c u i t ，a n dv i c i n i t ) ，r i g h t ，e t c r h e + ：d lh a x ei h eu t a l u i eo f i n 。o l l e t s op l e d g er i g h te a t t1 1 ce s t a b l i s h e di l e t + i l l so ft h e s ei i g h l s p l e d g er i g h to fi n l e l l e c l u a lp r - 1 ) c t n i se s l a l , l i s h e d a c e ( i t , l i n g t ot h ea c to fp l e d g e a c c o l d i n gt ot h e7 9 “。；l l t i t l eo l t h el t mo f ( ：u a r a n t e e so f ( ? h i i l 扎w h e ne x c l s i + ei i g h l i ；i d c n l ：t i k s ，l l a l c u | r i g h t a n dc o p y r i g h ta r ep l e d g e d ，：l r i t t e n t o n i r a c ts h o u l db e s i g n e d a n d r e g i s l e r e d i nt i l ea d m i n i s t l a l i + 1 ca u t h o r i t i e s t h e c o n t r a c tt a k e se f f e c ta tt h ed a yi ti s i _ e g i s t e t e d s ot h ee s t a b l i s h i n g o fp l e d g er i g h te n t a i l sf i r s tt i l es i g i n go fa 、r i t t e nc o t r a c t a n d s e c o n d l y t h e r e g i s t r a t i o n o ft h e p l e d g e i l la d m i n i s t l a i t , e a u t h o r i t i e s b u ti faw r i t t e ne n t l ；l e tn a si l o t s i g n e d t h ei i l e d g e d o e sn o tn e c e s s a r i l yh a v en oe f f e c t s i ti se f l e c l i + eu n d e l c o 三、知识产权质权的效力 知识产权质权的效力是指它作为一种担保物权应有的拘束力 及其作用范围。作为权利质押的一种，知识产权质权的效力亦包 括其及于担保债权、标的物和双方当事人的效力。其中，知识产 权质权及于担保债权的效力与动产质押完全相同，即为主债权、 利息、违约金、损害赔偿金、保管费用和实现质权的费用，在此 不再赘言。至于知识产权质权对出质标的物( 即出质知识产权) 的效力，则主要体现在两个方面：一是对出质人权利的限制，二 是是否当然及于知识产权的从权利( 实质是知识产权质权人的收 益权范围问题。) 这两个方面将在知识产权质权对人的效力中涉 及。因此，我们将着重探讨知识产权质权对当事人的效力。所谓 知识产权质权对人的效力，就是指知识产权质权中双方当事人的 权利义务。 ( 一) 质权人的权利义务 债权人要求债务人或第三入以其知识产权中的财产权出质的 目的，是为了担保其债权能够顺利地得以清偿实现。为此，必定 要赋予质权人一定的权利并限翩出质人行使一定的权利。这些权 利包括： 1 、优先受偿权。当债务人不能按主债务之约定履行债务时， 债权人( 质权人) 有权与出质人协议将出质的知识产权中的财产 权( 例如商标使用权、专利转让权、著作权中的复制权、发行权) 折价，或者将出质知识产权中的财产权依法拍卖、变卖，从其价 敖中优先扣除债务应当履地的部分。 2 、收取孳患权，即收取知识产权许可使用费的权利。关于这 一问题，世界各国规定不一。如德国民法规定：在权利质权中， 只有质权人以用益权能时，才能收取用益。而日本民法规定：以 无形财产作为质押标的时，可以取得质物的孳患。我国担保法 对此虽无明确规定，但根据对其第6 8 条的类推适用，自应有权收 取。质权人收取的孳息应先用于抵充收取开支，次抵充担保债权 的利息，再抵充担保债权。【4 2 3 应当指出的是，知识产权人在出质 前订立并生效的许可使用合同，其效力不因知识产权的出质而消 灭，使用人有权继续使用。r 4 3 1 但是许可使用费在出质时尚未交付 的，质权人有权收取。对于质押期间知识产权的转让费或使用费， 质权人有权收取或者交由第三人提存自不待言。【4 如 3 、质权保全权。质押担保以质押标的所具有的交换价值确保 债权的受偿，若质押标的价值降低或因为质押标的被处分的行为 将危及质权的实现时，质权人有保全质权的权利。知识产权质权 人的保全权，主要表现在以下三个方面：第一，当标的知识产权 有价值职显减少的可能而足以危及质权的实现的，质权人有权请 求出质人另行提供相应的担保。经质权人请求出质人对此不另行 提供担保的，质权人有权对标的知识产权进行变价处分，所得款 项用于提前清偿担保债权或向第三人提存。第二，限制出质人权 利的行使( 即对出质人转让标的知识产权或许可他人使用的同意 权) 。以依法可转让的商标专用权、专利权、著作权的财产权出质 后。其所有权虽然仍属于商标专用权入、专利权入及著作权入， 但由于该所有权是有负担的所有权，也就是为质权人设定了质权 的所有权。因此，出质人不能自由转让或者许可他人使用。若允 许出质人自由转让或许可他人使用其商标专用权和专利权、著作 权中的财产权。则无论是有偿转让，还是无偿转让；无论是许可 他人有偿使用，还是许可他人无偿使用，都将可能损害质权人的 利益。因为一方面转让的费用和许可他人使用的费用都要归出质 人所有，质权人难以控制和取得。另一方面出质人有权无限制转 让其商标专用权、专利权、著作权，必然导致该商标专用权和专 利权、著作权中财产权价值的下降，质权的价值也将随之下降， 最终的结果必然损害到质权人的利益，不利于担保债权的实现。 因此我国担保法第8 0 条规定：“本法笫7 9 条规定的权利出质 后，出质人不得转让或者许可他人使用，但经出质人与质权人协 商同意的可以转让或许可他人使用。f 4 叼出质人所得的转让费、许 可使用费应当向质权人提前清偿所担保的债权或向与质权人约定 的第三人提存。”最高人民法院关于适用 若干问题的解释第1 0 5 条进一步规定：“出质人未经质权人同 意而转让或许或他人使用已出质知识产权的，应当认定为无效。 因此给质权人或第三人造成损失的，由出质人承担责任。”毫无疑 问。法律应当对出质人转让和许可他人使用知识产权作出一定限 制。以保障质权人的利益。然而是否必须象上述法律所规定的， 须征得质权人同意呢? 笔者认为，知识产权作为一种财产权具有 特殊性，不同于其他单纯具有财产内容的权利质押标的。主要表 现在：知识产权不但具有无形性，且其价值受到时间、地域以及 市场、政策等因素的影响，波动较大。因此，即使是质权人为了 降低质押风险而于质押前进行过评估，也无法完全预测到其波动 的风险。一项知识产权在一定时期若不能及时行使，很有可能会 减少价值甚至不再有收益。 4 6 1 这一方面对质权人不利，故此法律 赋予其价值保全权，即质全入可以向出质人要求另行提供担保或 紧急变价该知识产权的权利。 4 7 3 但这另一方面对出质人也十分不 利，法律是否采取有效措施来保障其及时行使权利来避免其损失 呢? 若是根据担保法第8 0 条所规定的，出质人转让知识产权 或许可他人使用须征得质权人同意，假如质权人不同意呢? 【4 因 此笔者认为，应兼顾质权人和出质人双