（区域经济学专业论文）四川省教育投资对经济增长贡献研究.pdf

西南交通大学硕士研究生学位论文 摘要 教育投资对经济发展有确定的促进作用，但是在不同的国家或地区，在经 济发展的不同时期或阶段，在不同的产业或行业中，教育投资的贡献是有差别 的。针对教育投资在区域经济发展中的贡献问题，本文以四川省为研究对象对 教育作为内生性要素在经济增长中的贡献和具体作用机制进行了实证性考察。 文章主要分为四大部分。首先，文章系统回顾和评析了国内外教育经济相 关理论，并对教育投资与区域经济发展的关系作定性探讨，为其后的定量分析 奠定理论基础。其次，采用菲德模型和总量生产函数模型对四川省教育投资对 经济增长的直接贡献和间接贡献分别从不同角度进行研究和对比，并与广东省 教育投资贡献大小作横向对比分析，指出四川教育投资对经济增长有积极的促 进作用，但贡献率仍偏低。再次，论文通过在教育系统内部划分不同层级教育 和在经济系统内部划分不同产业、不同地区，从不同结构角度对四j i l 教育投资 对经济增长的贡献进行结构性分析。最后，在对前面总量分析和结构分析的进 行综合分析基础上，论文指出目前四川教育投资中存在的贡献率偏低的主要问 题，并分析了主要原因，继而提出未来四川如何以教育投资促进经济发展的政 策建议。 在研究中，文章不仅采用传统经济增长理论因素分析法思路对四川省教育 投资在总量经济增长中的直接贡献和间接贡献、不同层级教育对经济增长的贡 献以及四川省内不同经济发展水平地区教育投资经济贡献的差距进行定量考 察，还在借鉴结构主义学派关于经济增长的观点的基础上，应用产业结构错位 分析法从产业结构变动角度对四川教育投资在促进经济结构调整方面的贡献 进行了更为全面而深入的研究，一方面对教育投资理论在中观层面的应用进行 了有益探索，同时也为相关领域理论研究提供了新的思路。 关键词：经济增长i 经济结构：教育投资；菲德模型 西南交通大学硕士研究生学位论文 a b s t r a c t a sb e e np r o v e db yi n a n ys c h o l a r s ，e d u c a t i o ni n v e s t m e n to fan a t i o n u n d o u b t e d l yc o n t r i b u t e st ot h ee c o n o m i cg r r o w t h 。m e a n w h i l e ， e d u c a t i o n i n v e s t m e n tp l a y sd i f f e r e n tr o l ei nd i f f e r e n tc o u n t r yo rr e g i o n t 0m a k e c l e a rt h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h ee d u c a t i o ni n v e s t m e n ta n dt h er e g i o n a l e c o n o m i cd e v e l o p m e n t ，t h ep a p e rt a k e ss i c h u a na se x a m p l ei nt h ef 0 1 l o w i n g s t u d y t h ep a p e rc o n s i s t so ff o u rp a r t s f i r s t l y ，t h ep a p e rq u a l i t a t i v e l y a n a l y z e st h em u t u a le f f e c to ft h ee d u c a t i o ni n v e s t m e n ta n dr e g i o n a l e c o n o m i c d e v e l 0 1 ) r e n t o nt h e b a s i so ft h er e v i e w o ft h ec o n t e m p o r a r y e c o n o n l i ct h e o r yi nc h a p t e ro n ea n dc h a p t e rt w o s e c o n d l y ，t h ep a p e r q u a n t i t i v e l ya n a l y z e st h ed i r e c ta n di n d i r e c te f f e c to ft h ee d u c a t i o n i n v e s t m e n to fs i c h u a nt ot h er e g i o n a lg r o s se c o n o m i cg r o w t ho nt h eb a s i s o ff e d e rm o d e la n dg r o s sp r o d u c t i o nf o u n c t i o ni nc h a d t e r t h r e e t h i r d l y ，t h ep a p e rq u a n t i t i v e l ya n a l y z e st h ee f f e c to fe l e m e n t a r y e d u c a t i o n 。s e c o n d a r ye d u c a t i o na n dh i g h e re d u c a t i o na s 霄e l la s t h e i r e f f e c tt oa g r i c u l t u r e ，i n d u s t r ya n ds e r v i n gi n d u s t r i e s l a s t l y ，o nt h e b a s i so ft h ea f o r e m e n t i o n e da n a l y s i s ， t h ep a p e re x p o u n d st h er e a s o n so f t h e1 0 wc o n t r i b u t i o na u o t a s o f s i c h u a ne d u c a t i o ni n v e s t m e n tt ot h e e c o n o m i cg r o w t ha n dp u t sf o r w a r ds o m e s u g g e s t i o n s o nh o wt oi n v e s t e d u c a t i o nt op r o m o 七es i c h u a ne c o n o m i cd e v e l o p m e n ta tf u r t h e rs t e p i nt h ep 印e r ，t h ea u t h o rn o to n l ym e a s u r e st h ec o n t r i b u t i o nq u o t a s o fs i c h u a ne d u c a t i o ni n v e s t m e n tt oe c o n o m i cg r o w t hf r o mt h ev i e w p o i n to f t h ec l a s s i c a le c o n o m i cg r o w t ht h e o r y ，b u ta l s oq u a n t i t i v e l ys t u d i e st h e e d u c a t i o nc o n t r i b u t i o ni nt h eu p g r a d i n go fi n d u s t r i e si ns i c h u a nf r o mt h e v i e w p o i n to fs t r u c t u r a l i s m ，t h o s ew h oh 0 1 dd i f f e r e n ti d e a s a b o u te c o n o m i c g r o w t h ， w h i c hm i g h tc o n t r i b u t et ot h ed e v e l o p m e n to ft h ec o n 七e m p o r a r y t h e o r e t i c a lr e s e a r c h k e yw o r d s ： e c o n o m i cg r o w t h ；e c o n o m i cs t r u c t u r e ： e d u c a t i o ni n v e s t m e n t ：f e d e rm o d e l i i 西南交通大学硕士研究生学位论文 表3 1 表3 3 表3 - 4 表4 1 表4 2 论文附录数据表清单 2 0 0 3 年四川省教育经费地区分配情况 四川省1 9 8 3 也0 0 3 年主要总量数据( g d p 、资本形成总额、教育事业费、 就业人口) 四川省各级教育1 9 8 3 以0 0 3 年在校学生人数及教育总投入 四川省1 9 8 3 2 0 0 3 年各级各类教育投入 四川省6 个代表性发达地区1 9 8 3 以0 0 3 年各总量数据( g d p 、资本形成总 额、教育事业费、就业人口) 表4 _ 3四川省6 个欠发达代表性地区1 9 9 8 以0 0 3 年各总量数据( g d p 、资本形成 总额、教育事业费、就业人口) 表5 2 四川省主要普查年度及抽查年度三次产业劳动者文化构成比例 表5 _ 3 四川省三次产业1 9 8 3 2 0 0 3 年年末就业人口总数 表5 1 4 四川省第一产业1 9 8 3 也0 0 3 年教育投入 表5 5 四川省第二产业1 9 8 3 2 0 0 3 年教育投入 表5 6 四川省第三产业1 9 8 3 以0 0 3 年教育投入 表5 7 四川省1 9 8 3 砣0 0 3 年三次产业g d p 和资本形成总额 表5 12 四川省三次产业1 9 8 3 以0 0 3 年以就业人数和以各产业劳动者受教育年限计 量的有效劳动的产业结构与g d p 产业结构错位值 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 页 第1 章绪论 1 1问题的提出 随着知识经济在全球范围内的逐渐兴起和我国改革开放以及经济发展 方针、政策的逐步调整，对于以教育为主要形式的人力资本投资如何实现与 区域经济、社会的互动性、协调的发展等问题也成为当前国内外理论研究领 域的新课题。虽然教育投资对经济增长有确定的促进作用，但是在不同的国 家或地区，在经济发展的不同时期或阶段，在不同的产业或行业中，教育投资 的贡献是有差别的。在区域经济发展中，教育投资是如何影响经济增长的? 基于此，作者进一步提出：在四川地区教育投资对本区经济增长的直接贡献 和间接贡献如何? 各层级教育在四川经济增长中作用如何? 省内不同发展 水平地区教育投资贡献差异如何? 在四川不同产业中，教育投资的贡献如 何? 应怎样使四川地区教育投资推动经济逐步调整至最优路径上运行? 这 一系列问题都需要以相关领域理论研究为基础，结合四川具体省情作具体、 深入的研究才能回答，而这就是本论文将着重研究的内容。 本论文希望通过研究，一方面能够对尚在发展中的现代教育投资理论和 内生经济增长理论在中观层面的应用作出理论上有益的探索，同时也通过选取 四川地区作为实证研究的对象，希望能够对四川地区发展中，如何更为科学地 处理好教育投资与经济发展的关系提供可供借鉴的政策性建议。这也是本文研 究的目标和研究价值所在。 1 2 国内外教育投资理论研究评述 1 ，2 1教育投资思想的萌芽 教育投资是指为提高劳动者劳动能力而投入一定的人力、物力到教育领域 的活动，所以教育投资思想就是将教育括动视作一种投资活动的思想。教育投 资思想的最初萌芽可以追溯到早期的古典政治经济学中亚当斯密对教育在经 济发展作用的研究。斯密认为，构成经济发展基础的三要素为：资本的积累、 就业人口的增加与技术进步。而他在论述技术进步对经济发展的作用时，极力 强调劳动者的熟练技术与技巧是国家财富的源泉，也是经济发展的必要因素。 他认为，尽管技术和资本是经济发展的主要因索，但资本和技术本身都是无用 的，只有技术熟练的劳动者才能利用资本和技术来减轻他们的工作并增加他们 努力后的生产量。而劳动者要掌握技术，学习一种才能，必须接受教育，做学 努力后的生产量。而劳动者要掌握技术，学习一种才能，必须接受教育，做学 西南交通大学硕士研究生学位论文第2 页 徒。这种学习“固然要花费一笔费用，但这种费用可以得到偿还，同时也可 得到利润”。斯密在国富论中开创性的把教育比作一种可以获得利润的匿 定资本的支出的思想孕育了教育投资的思想的萌芽。 十九世纪末，英国经济学家马歇尔在继承了斯密的思想基础上进一步在 其所著的经济学原理中指出，教育投资是一种十分有利可图的投资。他在 书中一再强调教育对经济发展的重要性，主张经济生产的要素，除土地、资本、 劳动力外，应该加上教育的因素。他认为经济的发展和劳动生产率的提高，受 靠两种能力，一种是普通能力即在提高职业其对职业的敏锐性、精力以及知谓 能力等，另一种是专门能力，特别在提高某一类职业特殊熟练技术或知识能力 等。这两种能力的提高的关键都在于教育。他明确的提出“教育是国家投资“ 的观点，认为“用于人的教育的投资，是最有效的投资”，“在所有资本之中， 最有价值的就是对人投资而形成的资本”。 技术创新理论的提出者熊彼特也十分关注教育投资。他认为技术创新是 经济能够突破现状，获得经济增长的主要源泉。而要创新，必须以知识和技术 为基础，而知识和技术的掌握，主要的活动就是教育。教育能够提高劳动者的 素质，以满足技术创新的需要。他在技术创新理论中对技术创新与教育的关系 的研究使教育投资思想发展到了一个新的阶段。 这些早期的西方经济理论中的关于教育投资与经济的关系的论述虽然并 未单独成系，尚未形成明晰的脉络，而且受社会经济学中伦理道德思想的影响， 教育作为一种提升人的素质的投资的思想始终未成为主流思想，人们更倾向于 接受它是一种消费的观点，但因事实中教育在提高劳动者的技能、提高劳动生 产率等促进经济增长方面的确有着重要的作用，教育作为一种能够对经济产生 正向的影响的投资的思想却已经逐渐萌芽，并为后来教育投资思想和理论的正 式形成、发展、完善奠定了思想基础。 1 2 2 教育投资理论的形成和发展 1 教育投资理论的逐步形成 西方教育投资理论的正式形成应该是在2 0 世纪4 0 年代世界经济逐渐进入 相对稳定时期后，西方现代经济理论迅速发展的阶段。事实上，人们最初关于 教育对经济增长的贡献的估算并不是出于教育自身资源配置效率的原因，而是 由于经济学家在探索导致经济增长的各种因素时，发现教育对人力资本因素有 增长作用，并试图把这种作用分离出来，加以量化，从而开创了估算教育对经 济增长的理论和方法。所以对教育投资理论的梳理主要可以从两个经济学分支 领域来把握。一是西方增长经济学领域，一是西方人力资本研究领域。 ( 1 ) 经济增长的因素分析一直是西方增长经济学研究的核心问题，而且 西南交通大学硕士研究生学位论文第3 页 对西方在经济增长的研究中基本都以生产理论为基础，采用总量生产函数作为 分析工具。 在早期的增长经济学中，资本、土地等物质要素的作用一直被定义为经济 增长的最主要的决定因素，特别是资本的投入更是举足轻重。经济增长只有靠 资本、土地和劳动力等要素的投入增加来获得。但是，在2 0 世纪5 0 年代后的 经济增长的研究中却出现了传统增长经济学无法解释的现象：经济增长中出现 一部分无法用传统投入要素来解释的“剩余”。罗伯特m 索罗和戴尔w ：乔根 森利用总生产函数，通过对1 9 0 9 1 9 4 9 年经济增长( 用私人非农经济的g n p 的增长表示) 和人均资本进行回归后发现这期间人均毛产出增加仅有1 2 5 是 由资本和劳动增加带来的，有8 7 5 的增长即后来被称为“索罗残差”的部分 在总产出中未得到解释。 另外美国经济学家库兹涅兹( 1 9 5 2 ，1 9 6 6 ) 在对统计的基础上分析了美国、 英国、德国等国较长时期的经济增长发现，增加的人和资本投入在人均产出增 长中只起着次要的作用【1 】。 而且，德、日两个战败国在战后重新崛起并迅速成长为世界工业巨人的经 济奇迹也令世人瞩目。与此同时，战后发展中国家以资本积累为导向的工业化 战略在实践中的普遍不成功，从反面也对传统经济增长理论的提出了新的质 疑。 对经济现象的疑惑往往是新的经济理论产生的契机。经济增长中残差的出 现使人们开始将注意力转移到了传统三要素之外的经济增长因素的探索中，面 其中对包括教育、培训、就业迁移、健康保健等投资在内的人力资本的投资以 及技术、知识等要素对经济增长的作用成为新古典经济增长理论和新增长理论 ( 内生增长理论) 等研究的重点。 索罗( s o l o w ，1 9 5 6 ，1 9 5 7 ) 、阿罗( 越f o w ，1 9 6 2 ) 、字泽华( u z a w a h 1 9 6 5 ) 等新古典经济增长学派的研究中都在生产函数理论基础上对传统经济增长三 要素之外的因素作了重点研究，都得到了技术进步、知识等因素应是经济增长 的重要源泉的结论。特别是宇泽华还专门将教育部门作为一个经济部门单列出 来，建立包含了生产部门和教育部门的两个部门的字泽模型，为后来的新增长 理论的研究提供了新的研究思路。尽管人们在研究的过程中具体侧重有所不 同，但结论都大体一致，即教育投入作为一种重要的要素投入在经济增长的作 用随着经济增长模式和方式的转变日益突出，无论是技术进步还是人力资本的 形成和积累都是以一定水平的教育为前提的。 ( 2 ) 在增长经济学家们致力于探索经济增长的源泉时，以舒尔茨、贝克 【1 ) 廛楚晖破府教育支出的经济分析，中国财政经济出版杜，2 0 0 4 ：7 2 7 3 页 西南交通大学硕士研究生学位论文第4 页 尔、明瑟尔等人为代表的经济学家却从另一个焦度开始了以教育投资为主要形 式的人力资本投资的研究，从而奠定西方教育经济学的理论基础。 西方最早研究教育经济学的人是美国学者沃尔什，他在1 9 3 5 年发表人 力资本观一文，并在文章中将教育投入完全按照投资的思想开创性的计算了 教育投资的收益，结果证明教育的收入现值超过了所有费用的现值，符合一般 的资本投资的性质。 美国经济学家雅各布明瑟尔在1 9 5 8 年发表的题为人力资本与个人收入 分配的文章中首次建立了个人收入与其接受培训量之间关系的数学模型，并 提出了“收益函数”应用于解释劳动者收入差别与接受教育、获得工作经验年 限长短的关系。虽然他关于人力资本的研究并未象舒尔茨那样为人所熟悉，但 是他的研究却构成西方教育经济学不可缺少的理论基础。 “人力资本之父”美国经济学家w 舒尔茨则自1 9 5 8 年发表新出现的经 济现象和此现象与高等教育的关系后，就着重对教育与经济的关系进行了深 入的研究。他从长期对美国农业经济问题的研究中发现，从2 0 世纪2 0 年代到 5 0 年代，促进美国农业生产量迅速增加和农业生产率提高的重要因素已经不 是土地、劳动力数量或资本存量的增加，而是人的知识、能力、技术水平的提 高。而入的经济才能并非与生俱来，而是通过带有投资性质的教育、健康保健、 在职培训、有关职业机会信息的寻找以及向别的地方进行的迁移的等活动来逐 步发展起来的。在1 9 6 0 年的美国经济学年会上，他在题为人力资本投资 的演讲中指出“收入的巨大差别似乎主要反映了健康和教育方面的差别”， “将知识和技能看作是决定经济增长率的一个关键投资变量b 霍维特最佳效 率公式，既是恰当的，也是重要的”。舒尔茨还在1 9 6 1 年发表的教育与经济 增长一文中，用增长因素分析法测算了1 9 2 9 1 9 5 7 年间教育对经济增长的贡 献，并通过对1 9 2 9 1 9 5 7 年间出现的每个劳工成员的教育增量进行探讨，使得 每个劳工的收入的3 0 至7 0 的未得到解释的增量得到了说明【2 】。舒尔茨在入 力资本领域对教育展开的研究可以说是西方教育经济学正式形成的起点。在此 后对教育投资的陆续研究中，舒尔茨还对教育资源的供求关系、分配与效率、 教育规划，财政、投资、教育与国民收入的比率，教育对个人和社会的经济效 益等问题进行研究并以经济学原理论证和解释教育政策，进行教育与经济的国 际比较等，从而形成比较完善的教育经济学框架。 美国经济学家爱德华f 丹尼森在估算1 9 2 9 1 9 5 7 年的经济增长各要素的 贡献后，发现由土地、劳动力、资本三个要素所推动的经济增长率本应该仅为 2 ，但是实际美国1 9 2 9 一1 9 5 7 年的经济增长率却为2 9 3 ，即其中有o 9 3 个 脚北京师范大学西方教育经济学流派北京师范大学出版社，1 9 9 2 i 第8 l 页 西南交通大学硕士研究生学位论文第5 页 百分点是无法用传统三要素来解释的。此后，他又利用更为严谨的估算方法对 国民收入中不能用劳动、资本投入进行解释的余数进行了比较令人信服的定量 分析和解释。通过精确的分解计算，他论证出1 9 2 9 1 9 6 9 年间美国的经济增长 中，教育对经济增长的贡献率为1 2 3 ，知识进展对经济增长的贡献率为 2 7 6 。日本经济学家在研究日本的经济增长后，也认为教育在劳动力培养及 技术普及和提高等方面具有重要作用，得出教育是经济增长的重要源泉。 西方人力资本理论的另一突出贡献者贝克尔将包括教育在内的人力资本 投资当作人类其他的行为一样进行了微观的经济学分析，并分别对正规教育、 培训等几种重要的教育形式的投资收益作了深入分析，从而完成教育投资研究 从具体到抽象的发展过程。 。j 2 教育投资理论的新发展 ( 1 ) 增长经济学领域 应该说五六十年代的经济增长研究中对技术进步、知识、教育等的探讨对 后来的新经济增长理论研究、人力资本研究以及教育经济研究是富有启发性的 意义的。在人们意识到了教育、知识、技术进步的重要性后，各国都对教育投 资产生了前所未有的热情和预期。 但是，由于索罗等人在研究中多以规模收益递减或不变为前提，从而使得 经济假设有不符合经济现实的方面，导致经济研究的结果也不太令人满意。加 之有些国家过分发展教育或教育结构不合理，使得在2 0 世纪7 0 年代西方出现 了“教育过度”的倾向，许多高学历的人在现实就业中面临着越来越多的困难。 由此人们开始怀疑教育对于经济增长的重要性，关于教育、人力资本的研究逐 渐沉寂。这一尴尬的局面直到8 0 年代中期才被打破。 保罗p 罗默( r o m e r m p ，1 9 8 6 ) 和卢卡斯等人( l u c a s r e ，1 9 8 8 ) 的研究掀 起了新一轮经济增长研究和人力资本研究的热潮，并使人们更加坚信了教育对 经济增长的重要作用。他们区别于前人研究的最大的地方就是打破了规模收益 递减或不变的假定，认为教育、知识、技术等具有规模收益递增的性质，从而 能够抵消传统要素规模收益递减的效果，从而能够实现经济的持续增长。二人 被看作是新经济增长理论( 内生经济增长理论) 的重要代表。 罗默( 1 9 9 0 ) 在其建立的三部门模型中将经济划分为三个部门：研究部门、 中间产品生产部门和最终产品生产部门，将技术内生化在经济增长模型中，通 过求得均衡状态下的经济增长率推出人力资本对经济增长有重要作用的结论。 因此教育作为人力资本的重要形成途径对于经济增长就自然是必需的。那些重 视教育、教育比较发达的国家，经济将获得较快而持续的增长。 卢卡斯在宇泽模型的基础上直接将人力资本内生化进经济增长模型。在他 所提出的多个经济增长模型中，强调通过学校正规教育获得人力资本积累的增 西南交通大学硕士研究生学位论文第6 页 长模型是其研究的核心。通过对这一模型的研究，他不仅较好地回答了“为什 么不同国家的收入水平和增长率会长期存在差异”这一闯题，而且还得出一个 重要的政策含义：一国只有大力加强人力资本投资，特别是大力发展教育，其 经济才可能实现持续的增长。 目前，西方人力资本理论和新经济增长理论正处于新一轮发展中，除罗默、 卢卡斯等还在致力于该领域的研究，另外一些新的关于教育投资的研究成果仍 不断涌现。巴罗和萨拉马丁( b a oa n ds a i a i m a r t i n ，1 9 9 5 ) 以及本纳比和斯 派格尔( b e n h a b i b 姐d s p i g e l ，1 9 9 4 ) 指出，中等和高等教育对生产力增长率影 响特别显著。由纳尔逊和非尔普斯( n e l s o na n dp h e l p s ，1 9 6 6 ) 提出的纳尔逊 非尔普斯方法放弃了人力资本作为经济增长的一个简单要素的标准观点。而考 虑了教育在增加个体能力方面的作用。这个方法中提供的可检验预测正是目前 教育投资研究的新方向。 ( 2 ) 教育经济学领域 在7 0 年代西方发达国家出现“教育过度”现象的同时，人力资本领域和 教育经济学领域的研究也开始质疑教育对经济增长有必然的促进作用，而将研 究的重点逐步转移到了教育的收入分配效应、教育在劳动力市场上的筛选作 用、教育的再生产资本主义生产关系的功能等方面，由此产生了“筛选理论”、 “劳动力市场划分理论”、“社会化理论”及“国家论”等新理论等，西方教育 经济学进入了一个新的发展阶段。但是，无论是之前还是此后，人力资本理论 始终是处于西方教育经济流派的主流地位。 3 国内研究现状 2 0 世纪7 0 年代末，教育经济思想传入我国。我国的早一批的教育经济学 家如厉以宁、王善迈等人主要是在前苏联的教育经济思想基础上研究我国的教 育与经济的关系的。而在我国进入8 0 年代后，随着中国改革开放的推进，中 国的教育体制也在不断的进行改革。由此，一批年轻的学者开始采用西方人力 资本理论、经济增长理论等西方教育经济学的基础理论研究我国的教育与经济 的关系。特别是在教育投资与经济增长的关系的研究方面的成果较为丰富。这 些研究结果基本上都肯定了一点：以教育为主要投资形式的人力资本投资对中 国的经济起着巨大的推动作用。但是，由于中国的作为一个大国，幅员辽阔， 地区差异较大，所以地区间的教育发展水平、经济发展水平差距较大，不可能 用同一的模式来发展，所以在具体的区域经济发展中教育应该如何发展的问题 还有待进一步的研究。 1 2 3 国内外教育投资研究不足和启示 从以上对西方教育投资理论发展的简要回顾中，不难发现无论是在增长经 西南交通大学硕士研究生学位论文第7 页 济学领域或是在人力资本领域，对教育对经济增长总量上作用以及教育本身的 投资收益研究始终是居于主流地位。但是，根据发展经济学的观点和西方结构 主义学派的观点，我们除了应该关注经济增长数量上或总量上的变化，还应该 从社会总的福利水平即帕累托最优角度来关注教育对一国或地区经济发展的 作用。经济增长除了总量上的增长外，还应该蕴涵着结构意义上的增长，所以 教育投资对结构性经济增长的作用机制又是如何的呢? 教育虽然对经济增长 有确定的正向作用，但是对于中国这样的经济结构多元化、地区差异大的国家， 教育是否仍是有巨大的推动作用呢? 到底哪种形式的教育或是哪种层级的教 育对发展中国家而言才是最应优先发展的呢? 这一领域无论是国内或是国外 的研究相对都较少或意见相悖，所以要利用西方经济理论研究中国或地区的教 育与经济的关系还应该从国家和地区实际情况角度入手。以上的考虑也相应构 成本研究中在研究思路上可能创新的起点。 1 3 论文的内容结构 在本研究中，作者通过大量参阅近年来国内外学者在以教育投资为主的人 力资本投资和经济增长方面的研究文献以及四川、广东改革开放以来的公开统 计数据，主要对四川省教育投资对经济增长贡献进行多角度的系统研究和分 析，并相应提出关于四川未来教育投资方面的政策建议。 论文共分为绪论，主体和结论三部分，总共七章。 第一章：通过系统梳理和评析国内外教育投资相关理论，指出目前国内外 理论研究中的不足，提出闯题。 第二章：对教育投资与区域经济发展的关系作定性分析，指出教育投资不 仅作为人力资本投资的主要方式促进区域总量经济增长，同时还从产业结构变 动角度促进区域经济结构性增长，为其后的定量分析奠定理论基础。 第三章：在简要介绍四川经济和教育发展基本情况基础上，采用菲德模型 和总量生产函数模型对四川省教育投资对经济增长的直接贡献和间接贡献分 别从不同角度进行研究 并与广东省教育投资贡献大小作横向对比分析- 第四章：在教育系绕内部划分不同层级教育和在经济系统内部划分不同地 区，从不同结构角度对四川教育投资对经济增长的贡献进行结构性分析。 。 第五章：对四川教育总投资以及不同层级教育在三次产业中的贡献分别作 产业间和产业内对比分析的同时，应用产业错位分析法研究教育投资在促进产 业结构优化进而促进区域经济结构性增长方面的作用 第六章：对前面各章研究结果进行综合分析和总结，指出目前四川教育投 资总体上贡献率偏低，经济增长仍主要靠物质资本投入拉动，并在进一步分析 问题原因的基础上相应提出未来四| f 如何以教育投资促进经济发展的政策建 西南交通大学硕士研究生学位论文第8 页 议。 结论部分对本论文的主要成果进行了总结，并指出今后迸一步在本研究方 向进行后续研究的展望和设想。 1 4 论文主要研究方法和创新点 1 4 1 主要研究方法 1 在本论文的研究中，方法论上将主要采用规范研究和实证研究相结合 的方法，一方面对教育投资与经济增长的关系进行定性的探讨，另一方面选取 四川为主要研究对象进行实证性的定量研究。 2 静态比较分析和动态分析相结合。在研究教育投资在不同地区、不同 产业中的作用及不同层级教育的贡献时，应用动态时间序列数据回归分析后， 进行比较分析。 3 结构分析和总量分析相结合。 4 在具体的研究中，论文所用到的技术方法主要有：回归分析方法、产 业结构错位分析方法、洛伦兹曲线分析、时间序列分析、横截面分析和统计分 析等方法。 1 4 2 论文创新点 在充分借鉴前入研究的基础上，本论文在研究中主要从以下几个方面有所 创新： 1 研究思路的创新 ( 1 ) 文章不仅以传统经济增长理论为理论基础，从总量经济增长角度对 四川教育投资贡献进行研究，还借鉴结构主义学派观点，利用产业结构错位分 析法对教育投资对以产业结构优化和合理化为标志的结构性经济增长的贡献 进行探讨。 ( 2 ) 采用聚类分析法分别选取6 个省内地区作为四川省发达地区代表和 欠发达地区代表，应用面板数据对四川教育投资对经济增长贡献作结构分析。 2 研究方法的创新 在文章的具体研究中，文章利用发展经济学中洛伦兹曲线分析方法对四川 地区教育发展的平衡状况进行分析，方法上有一定创新性。 3 。样本数据的创新 本文在研究中主要选取1 9 8 3 。2 0 0 3 年为样本区间，采集的数据相对较新， 使研究具有较强时效性。同时，由于数据搜集的现实困难，本文研究中所应用 的样本数据有不少缺失或无现成数据可查的情况，所以作者在具体的数据的处 西南交通大学硕士研究生学位论文第9 页 理、计算方法中依据一定的经济理论有所创新，从数据完整性方面上保证了研 究的可行性。 西南交通大学硕士研究生学位论文第10 页 第2 章教育投资与区域经济增长的内在联系 2 1 教育投资概述 2 1 1 教育投资概念的界定 教育投资是投入教育领域中，用于培养不同熟练程度的后备劳动力和各种 专门人才，以及提高劳动力和专门人才智力的人力和物力的货币表现【3 】。教育 的基本职能之一就是培养和提高人的劳动力，即人的身体中存在的、每当人生 产某种使用价值时就运用的体力和智力的总和。人的劳动能力，尤其是智力， 是后天获得的，在现代社会经济条件下，主要通过教育获得。随着社会生产水 平的提高，社会经济对劳动者的能力要求逐渐提高，从而劳动者对教育和培训 的需求也逐渐增加，教育也由此逐渐由原来的学徒形式转交成为现代正规的学 校教育和劳动培训，并成为劳动力生产和再生产的基本途径。 同其他领域的活动一样，人要通过教育活动获得劳动能力的提升就必须 投入一定的社会劳动，耗费一定的人力和物力，即进行投资。教育既具有消费 的性质，也具有投资的性质。按照教育投资的对象来分，教育投资主要可以分 为传统的学校教育投资和传统学校教育以外的一切成人教育或继续教育，包括 各种形式的职工教育、农民教育、干部教育、科技人员和知识分子的教育的投 资等。其中学校教育是教育投资中的主要部分，但是其他形式的非正规学校教 育在现代经济发展中的作用也越来越突出，是正规学校教育的有益补充。 2 一2 教育投资的性质 关于教育投资的性质，主要体现为以下几个方面。 1 生产性和消费性的统一。教育投资是兼有消费性和生产性的一种二重 性质的投资。教育既属于生产力的范畴又属于上层建筑的范畴，由此决定了教 育投资的二重性质。“既然劳动力是生产力，而劳动力的再生产包括劳动的技 能和技巧的训练，则投资于这种劳动的技能和技巧的教育事业的投资，当然是 生产的投资【4 】。”同时，由于教育投资的效果总是产生于教育过程结束之后j 所以作为教育本身而言，它只消耗人力、物力和财力，却不直接生产任何财富， 所以用于教育事业的教育投资是一种消费性投资。另外，由于教育具有许多社 会功能如陶冶人的，满足人的艺术追求等，所以一般经济比较宽裕的家庭往 口】王善迈教育经济学概论北京师范大学出版社，1 9 8 9 ：第9 6 页 【4 】王善迈教育经济学概论j b 京师范大学出版社，1 9 8 9 ：第1 0 0 页 西南交通大学硕士研究生学位论文第11 页 往还愿意将教育作为一种文化生活消费。所以，教育投资既具有生产性又具有 消费性。 2 教育投资的经济收益具有间接性、潜在性。教育投资的收益不象物质 生产部门的经济效益，可以通过物质产品的市场交换来直接实现和计量，它的 产品主要是一定数量和质量的拥有知识文化和技术的劳动者，而这些劳动者必 须与物质生产资料相结合才能创造出新的价值，增加物质财富，显示出经济效 益。同时，教育培养的劳动者在短期内创造的收益是有限的，但从长远看其创 造的收益却是可观的。尤其是高等教育培养的劳动者的有效工作期限可以长达 3 0 4 0 年，在其有效劳动期限内，其创造的价值是无法估量的。所以，教育投 资具有收益上的间接性和潜在性。 3 多效性。由教育投资所形成的知识技能和劳动能力一人力资本，不 仅能为受教育本人带来种种货币性的经济收益( 工资收入的提高) 和非货币性 的心理收益，同时还能为他人和社会带来一定的经济收益和精神满足，如社会 生产效率、经济增长水平的提高，社会文明程度与民族文化素质的改善等。 4 从教育投资发挥作用的条件看，教育投资功能及作用的发挥，需要与 相应的物质资本投资相配套、甚至以服从社会物质资本投资的需要为前提。一 般而言，只有教育投资与物质投资保持恰当的比例关系，二者保持一种有机的 技术经济联系，教育投资才能发挥出其应有的功能与作用。 2 1 3 教育投资资金的筹措和分配 1 教育投资资金的来源 教育投资资金的来源，各国不尽相同。一般说来，主要有以下几种：( 1 ) 国家和地方政府财政拨款；( 2 ) 教会拨款；( 3 ) 学校的校产和基金收入；( 4 ) 受教育者缴纳的学费；( 5 ) 社会团体和私人负担。由于各国的情况不同，所以 在以上常见的教育经费的来源中，具体分担的比例在各国也有所不同。 我国教育投资资金的筹措体制随我国财政体制的改革也不断调整。现阶段 我国公共教育经费主要来源仍是国家财政预算总支出中拨给教育部门的教育 经费，但随着知识经济时代的推进，教育应作为市场经济体制下和现代化建设 中一个重要产业来发展的必要性日益凸显。拓宽教育经费的融资渠道，将市场 因素适当引入教育体制越来越具有可行性和必要性。由此，其他一些非国家财 政性教育经费如社会团体和公民个人办学经费、社会捐集资办学经费、学杂费 等在总教育经费中的比例也逐渐上升，国家财政性教育经费比例则有所下降。 本论文所研究的教育投资限于数据的可得性，所以主要是对地方财政教育 事业费支出进行的研究，来源主要包括各级政府征收的用于教育的税费、企业 办学教育经费、校办产业及勤工助学和社会服务收入中用于教育的经费以及其 西南交通大学硕士研究生学位论文第12 页 他的财政性的教育经费，主要用于教育的日常性的开支。 2 教育投资的分配 教育投资的分配主要是指教育行政部门将国家拨付的教育经费总额按一 定的比例合理地分配给各级各类学校，其中包括确定大、中、小学分配的比例， 普通教育与专业教育的比例，普通教育与成人教育的比例等。教育投资的合理 分配和使用直接关系到教育的发展和效果，从而也关系着一国或地区经济的发 展。教育投资的分配模式不应一成不变，而应该为适应社会经济发展的要求而 适当调整。 2 2 区域经济对教育投资的影响 不同的研究领域对区域的解释会各有侧重。从经济地理学的角度看，“区域” 是指人类经济活动所占据的空间范围；在进行具体的区域经济问题研究时，区 域所指的是有明确地理界限和经济活动的空间范围，即它是客观存在的实体， 具有明确的要素禀赋、经济活动、范围大小方面的特征。区域经济即在定的 社会经济活动空间中所构成的不可无限分割的经济社会活动的总和。构成区域 经济运行的基本要素包括以构成经济区域的单元为依托，以有限资源的空间合 理配置和产业合理配置为基本纽带。由于区域是一个弹性的、相对的概念，所 以有大小之分。本论文的研究中所涉及的区域主要是以省为区域单位的。 2 2 1 区域经济结构决定教育结构 区域经济结构主要是指区域经济中各部门、社会再生产各方面的有机组成 和合理比例，主要包括了产业结构、所有制结构、企业结构、技术结构、要素 结构等。教育结构主要指构成教育总体系内的各级各类教育机构的比例及其衔 接。教育结构中各级各类学校的比例和相互衔接不是主观随意的，它具有客观 规律性，受经济结构的影响和制约。 教育的程度结构必须与经济部门对劳动力的技术结构要求相适应。一定的 生产力发展水平，决定一定的劳动力技术水平结构，进而也决定一定的与之相 适应的教育程度结构。生产力发展的标志是生产资料的技术水平，一定的生产 资料的技术水平要求有相应的技术水平的劳动力和专门人才结构，进而也决定 了各级教育所占的比重。 教育的专业结构也必须与经济部门的产业结构相适应。一定的产业结构决 定劳动力的一定的专业结构，一定的劳动力的专业结构又决定与之相适应的一 定的教育专业结构。经济发展必然导致产业结构的变动，而产业结构的变动意 味着生产要素的使用与配置的变化。这样的变化必然包含对人力资本类型、层 西南交通大学硕士研究生学位论文第13 页 次、构成需求的改变，反映在生产人力资本的教育与培训活动中，就是学科与 专业结构设置的变化。现代数字信息技术的迅速发展要求有大量信息化、自动 化专业人才与之配套，所以现代高等教育和职业教育中相应专业的开设也增 加。同时，随着可持续经济发展和环境保护的要求，环境工程、生物工程等新 兴技术专业在教育中也得到更多重视和发展。这都是经济发展对教育发展提出 的要求。国内学者通过灰色关联分析法对中国1 9 9 0 2 0 0 0 年的经济发展 ( g n p ) 和初、中、高三级教育的关联度以及和各类专业的关联度进行的研究 表明，高等教育与当前中国的经济发展中的关联最为紧密，对经济的作用最为 直接。同时，随着社会经济发展逐渐步入知识经济时代，教育的专业结构与经 济的关系体现为法学、工学、经济学等专业与经济的关联度强于历史学、哲学、 农学等专业与经济的关联度。 我国各区域的经济结构具体情况有所不同，从而决定了各地区教育应该根 据各地经济发展实际调整教育结构，为本地区的经济发展和区际间的经济协作 输送适用的人才。 2 2 2 区域经济发展推动教育的发展规模 一个国家或地区的经济总量、发展的水平和增长的速度，对于国家或地区 的人力资本生产的规模、结构和发展速度有决定作用。人力资本生产主要就是 指各级各类教育与培训，一定时期内人力资本生产的发展状况直接由人力资本 的需求与供给决定，但根本上是由经济的发展水平决定。 一般，影响人力资本需求的因素有多种，如国家目标、政治制度、人口总 数( 特别是学龄人口数) 、文化传统、意识形态、价值观等，但最基本或最终 极的因素仍是经济活动一一物质资料生产活动。社会经济总量越大，对人力资 本生产规模的需求越大；社会经济发展水平越高，对人力资本生产层次结构的 要求也越高。 从供给角度考察，人力资本供给状况取决于社会资源用于教育与培训的比 例和结构，而社会资源的总量与配置，根本上由社会经济发展水平决定。教育 部2 0 0 0 年“十五”教育发展规划与人才战略课题研究表明，不同经济发展 水平国家的小学、中学、大学三级教育入学率以及预期受教育年限，与国家的 人均g n p 有着显著的正相关关系。1 9 9 5 年一1 9 9 9 年，中国的人均g n p 增加 1 0 0 美元，三级教育入学率和预期受教育年限分别增加o 6 、1 0 、3 3 个百分点 和1 年。从1 9 5 2 年到1 9 9 8 年，中国的人均g d p 由1 1 9 元提高到6 3 9 2 元，增 长5 2 7 倍。与此同时，研究生在学人数从2 7 6 3 人增加到1 9 8 8 8 5 人，增长约 7 1 倍；普通高等学校学生在校人数，从1 9 1 万人增加到3 4 0 9 万人，增长约 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 4 页 1 7 倍；中等学校在学人数和小学生在学人数也分别增加约2 2 倍和1 7 倍f ”。 所以经济发展水平与教育发展有着密切的关系。我国的教育发展实行的是 中央财政和地方财政共同负担的原则，而我国目前地区经济发展水平不平衡特 征突出，由此一个地区的经济实力直接影响了该地区在教育领域投入的地区财 政能力。一个地区经济实力越强就越有充足的教育发展资金。同时，区域经济 发展本身对教育发展也会提出要求，从而刺激区域教育的进一步发展。 2 3 教育投资对区域经济增长的作用 2 3 。1 教育投资对区域经济总量增长的作用 根据传统经济增长理论，区域经济增长最首要的表现就是区域经济总量规 模的扩大，即区域生产的商品和提供的劳务总量不断增长。区域经济增长是一 个多因素作用的过程。从经济增长理论的演进中