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电子期刊数据库法律保护模式研究 摘要 网络时代的大背景下，电子数据库在人们的生产和生活中扮演者着重要的角 色，数据库产业也因此得到极大发展，并逐渐占据信息产业领头羊的位置。然而 电子数据库虽然大大提升了信息处理能力和信息利用率，但是复制容易、简便、 快速、廉价以及复制件与原件品质相同的特征，也为侵权者提供了很大的方便。 在没有国界的互联网络里，电子数据库面临着更大被非法复制和使用的危险，侵 权后果也较传统纸质数据库更为严重，更有受法律保护的必要性。因此，数据库 的法律保护问题成为法律界继计算机程序的法律保护问题之后面临的一个新课 题。在我国，构成汇编作品的电子数据库可以受到狭义版权的保护，但保护范围 仅限于电子数据库中有独创性的选择、编排，并不涉及最需要保护的电子数据库 内容，这就引起了电子数据库保护错位的问题。电子期刊数据库法律保护模式的 选择应当以制度设计的基石一一利益平衡为切入点，重新审视几种保护模式，分 析其中的利益平衡与失衡。鉴于我国的国情，从国外移植一项新的法律的条件还 不够成熟，缺乏相应的物质基础和社会基础。因此，应当暂缓特殊权利保护立法， 依据国情，选择一条适合我国国情的电子期刊数据库保护之路：充分利用现有的 法律资源，重构数据库保护体系，重点在于整合各种调整方式，采取将领接权保 护方式纳入版权法体系，以版权保护为主体，以反不正当竞争法、合同法等其他 法律为补充的综合保护模式，并在理论上和司法实践中对各种保护方式不断地完 善，实现电子期刊数据库提供一个完整的保护。 关键词：电子期刊数据库；保护模式；数据库版权；利益平衡 e 硕十学位论文 a b s t r a c t i nt h ei n t e r n e ta g e ，e l e c t r o n i cd a t a b a s e sp l a ya ni m p o r t a n tr o l ei no u rp r o d u c t i o n s a n dl i v e s t h ei n d u s t r yo fd a t a b a s e sh a sb e e nag r e a td e a lo fd e v e l o p m e n ta n d o c c u p i e da l e a d e r p o s i t i o ng r a d u a l l y h o w e v e r t h e s ed a t a b a s e sh a v em a d ei t i n c r e a s i n g l yc o n v e n i e n tt oa c c e s sa n dh a n d l el a r g eq u a n t i t i e so fd a t a ，a l s oe a s yt o t h e f to ft h e s ed a t a b a s e s a st h ei n t e r n e th a sn on a t i o n a lb o u n d a r i e s ，e l e c t r o n i c d a t a b a s e sa r em o r ee a s i l yd u p l i c a t e da n du s e di l l e g a l l y ，t h e c o n s e q u e n c ei s m o r e s e r i o u s l e g a lp r o t e c t i o no ft h e s ed a t a b a s e sm u s tt h e r e f o r eb ee v e nm o r ea g g r e s s i v e t h a nt h ep r o t e c t i o no ft r a d i t i o n a li n f o r m a t i o ns o u r c e s t h u s ，i n t e l l e c t i o np r o p e r t y p r o t e c t i o nh a sb e e na d d e da san e ws u b j e c tw i t h i nt h es t u d yo f 1 a w i nc h i n a ，a n e l e c t r o n i cd a t a b a s ew h i c hc o n s t i t u t e sac o m p i l a t i o nc o u l do b t a i n t h ec o p y r i g h t p r o t e c t i o n b u tt h ec o p y r i g h tp r o t e c t i o ni sl i m i t e dt oi t ss e l e c t i o no ra r r a n g e m e n t w h i c hm a n i f e s t st h eo r i g i n a l i t ya n dd o e sn o ti n v o l v ei t sc o n t e n t sw h i c hn e e dt h e u r g e n tp r o t e c t i o n i tl e a d st oi n s u f f i c i e n tp r o t e c t i o nf o re l e c t r o n i cd a t a b a s e s o nt h e b a l a n c eo fi n t e r e s t sp l a ya ni m p o r t a n tr o l eo nt h ed e s i g no fs y s t e m ，w es h o u l d r e e x a m i n e st h e s em a i nl e g a l p r o t e c t i o nm o d e l s ，a n a l y s i so ft h eb a l a n c ea n du n d e r b a l a n c e i nc o n s i d e r a t i o no ft h es i t u a t i o no fo u rc o u n t r y ，t ot r a n s p l a n tan e wl a wf r o m f o r e i g nc o u n t r i e s ，s oo u rc o u n t r ys h o u l ds u s p e n dt h es u ig e n e r i sr i g h tp r o t e c t i o n ，a n d c h o o s ear o wt h a tf i tt h es i t u a t i o no fo u rc o u n t r yv e r yw e l l ：p r o t e c td a t a b a s e st h r o u g h e x i s t i n gl a w , r e c o n s i t u t i o nt h es y s t e mo fd a t a b a s ep r o t e c t i o n ，e m p h a s i so ni n t e g r a t i n g t h e s ep r o t e c t i o nm o d e l ，b r i n gr e l a t e dr i g h t si n t ot h es y s t e mo fc o p y r i g h tp r o t e c t i o n ， s h o u l db ee s t a b l i s h e do fw h i c hc o p y r i g h t p r o t e c t i o na st h ep r i n c i p a lp r o t e c t i o ns y s t e m f o rt h ed a t a b a s e s ；a n dt h ep r o t e c t i o no fl a wo na n t i u n f a i rc o m p e t i t i o n ，c o n t r a c tl a w p r o t e c t i o na r et h ec o m p l e m e n t a r yp r o t e c t i o ns y s t e m k e yw o r d s ：e l e c t r o n i cj o u r n a ld a t a b a s e ；p r o t e c t i o nm o d e l ；t h ec o p y r i g h to f d a t a b a s e ；t h eb a l a n c eo fi n t e r e s t s i i i 硕l 二学位论文 第1 章绪论 1 1 论文的选题背景与意义 1 1 1 论文的选题背景 当今世界，人类已经完成了从传统产业时代向信息时代转变的历史进程。信 息技术在编辑出版领域的广泛应用，促使作为科技信息重要载体的科技期刊由传 统的纸质印刷型向电子期刊转变。随着信息的财产化、数字化和网络化，专门从 事信息收集、整理、储存以及扩散的信息服务业应运而生，并成为了经济社会中 一个支柱性产业。以信息与通讯技术为核心的信息化对包括中国在内的全球各国 的经济、社会与文化生活正产生着复杂而深刻的影响，而信息化的基础和“心脏”， 便是网络化、动态化的数据库。数据库作为信息的有序汇集，其独有的价值在信 息化的浪潮中高度凸显。数据库位于信息本身和文学艺术思想的表达之间的结合 点上，从第一种角度来看，信息是社会存在的一种必需要素，因此可以认为它应 该为所有人免费获取；从第二种角度来看，需要为组建大规模数据库这一成本昂 贵的商业活动提供激励，这就要求给予其与创造者以及生产者同等的保护。决定 如何构建这个十字路口，需要精致的法律设计。因此，国内外法律界、技术界以 及数据库产业界给予了数据库的法律保护问题广泛的关注。 在我国数据库产业尚处于初级阶段的9 0 年代初期，存在以下几个特点：产业 发展规模小、水平低、投入产出比例低、商品化程度差、法律保护意识不浓。【l 】 因此，数据库法律保护这一领域还未引起学者们的广泛注意。与此同时，国外数 据库产业发展迅猛。8 0 年代以来，发达国家数据库产值以每年2 0 以上的速度增 长。1 9 9 1 年，全世界数据库总量达7 6 0 0 个，商用联机信息服务系统9 3 8 家，数 据库编制机构2 8 7 5 家。欧美国家数据库不仅在数量、类型、内容、服务方式等方 面得到发展，在法律保护方面也受到了普遍重视。无论是司法实践还是立法方面， 发达国家都有了实质性进展。在这样的国际大背景下，围内学者开始关注数据库 法律保护领域。 2 1 我国法学界对于数据库保护问题的研究真正开始于2 0 世界9 0 年代中后期我国著作权法的修改。因为原著作权法的一些规定与与贸易有关的 知识产权协议之间存在冲突。为了适应入世的需要，我国对原著作权法作出修 改，其中关于“编辑作品 部分的修改就是基于对数据库的保护问题。著作权法 对于数据库保护做出的相应修改并没有停止我国法学界对数据库法律保护问题的 关注，相反，由于我国数据库产业的迅速发展积累了越来越多现实案例的审判实 践，对于著作权法是否能够对数据库的权利实施有效的保护反倒引起了更加热烈 电子期刊数据库法律保护模式研究 的讨论。从发表论文的内容及所列参考文献来看，这一阶段研究的内容主要是以 国外数据库、特别是欧盟和美国数据库的保护情况为主，研究思路多受国外学者 启发，对我国数据库法律保护提出了一些初步性的建议，但是未能对数据库保护 的一些深层次问题进行深入的探讨与研究。 1 1 2 论文的选题意义 近年来，随着储存媒介的迅猛进步和电子数据库的大量出现，数据库的容纳 能力几乎没有边界的限制，加上搜寻工具的计算机化，数据库处理信息的能力更 是如虎添翼。电子数据库具有存储信息量大、检索快捷、实用功能强的特点，这 决定了制作一个电子数据库往往需要投入相当巨大的人力、物力、时问等成本； 但与之相反的是，依靠信息技术复制和使用电子数据库的成本却大大降低。成本 上如此悬殊的差异使许多投机者、剽窃者对电子数据库打起了歪主意。这些不法 分子利用电子数据库复制简便性的特点，投机取巧、肆意窃取数据库制作者的劳 动成果。所以，如何合理、有效地保护电子数据库，使其免遭他人的非法复制、 使用，成为事关数据库产业，乃至信息社会发展的重要问题。网络空间不仅改变 了复制的技术，更重要的是，它还改变了法律对非法复制的遏制效果。这两种改 变是同时发生的，也是迅速发生的。网络不仅实现了几乎不需任何成本就能对数 字化作品进行高质量的复制，而且显著加大了法律实施的困难。对权利人来说， 网络空间是两种特征的最差组合：复制的能力好得不能再好，法律的保护弱得不 能再弱。【3 】融合了计算机技术、通信技术等高新科技在内的电子期刊数据库的出 现，对原有法律保护体系形成强大的冲击与挑战，成为法律领域一个重要的研究 课题。 在信息技术发达的国家，有关电子数据库法律保护问题的研究早已起步，但 至今都未在立法上、实践中达成一致的认讥欧盟内己统一为特殊权利的保护方 式，美国偏重反不正当竞争的保护方式，其他多数国家大都采用狭义著作权为主、 合同、反不正当竞争为辅的保护方式。我国对这一问题的研究仍然主要停留在对 国外立法的概述与总结上，很少对这一问题进行实质性、建设性的深入研究和讨 论。法学界甚至对于数据库本身的内涵和外延、数据库法律保护的概念、数据库 法律保护的制度内容、版权保护与特别权利保护的关系等问题都还存在一定程度 的误解，而对一些比较现实的诸如现有模式的缺陷、法律保护的价值目标、数据 库制作者与使用者的权利义务分配、我国未来的数据库立法选择等问题又还没有 形成理论系统。鉴于此，本文从数据库产品的经济属性和法律属性出发，介绍并 评析现有几种典型的数据库保护模式，并为我国电子期刊数据库保护模式的选择 提供借鉴。 2 硕士学位论文 1 2 文献综述 笔者在撰写本文的过程中，对与论题相关的己有文献资料进行了深入研究， 资料形式上包括法律法规、专著、期刊论文，内容上涉及法律和信息产业等领域。 笔者所收集的有关数据库保护的文献资料可分为以下方面： 一、法律法规： ( 一) 国际条约和区域性条约 1 伯尔尼公约。公约的保护范围仅限于文学或艺术作品的汇编。 2 与贸易有关的知识产权协议( t r i p s 协议) 。t r i p s 协议仅保护数据或 其他资料内容的选取或者编排，并不保护数据或资料本身。 3 世界知识产权组织版权条约( 简称w c t ) 。w t c 与t r i p s 协议对数据 库保护无实质差异，只要数据库的开发、制作等构成智力创作即受条约保护。这 也将其保护范围扩大到非作品数据库。 4 北美自由贸易区协定。协定保护范围也仅限于内容的选择或编排。 5 欧洲议会与欧盟理事会关于数据库法律保护的指令，简称欧盟指令， 这是世界上第一个正式给予数据库特殊权利保护的法律文件。依据指令，对独创 性数据库以版权形式予以保护，对非版权性数据库则以特别权利进行保护。 ( 二) 代表性国家的法律规定 1 英国制定的1 9 9 7 版权和资料库权利对独创性数据库采用版权保护，将 其包括在文字作品中，单独列出；对非独创性数据库则用特殊权利保护。 2 德国也采取欧盟数据库保护指令的双轨制。 3 美国偏重于用反不正当竞争法来对数据库予以保护。 4 日本在1 9 8 6 年修正著作权法时对具有独立性的数据库予以版权保护，但不 是归于汇编作品，而单列为著作作品的一种。 5 我国把具有独创性的数据库归入汇编作品而予以著作权法律保护。 二、相关学术专著： 1 李扬数据库法律保护研究第一版北京：中国政法大学出版社，2 0 0 4 ； 2 许春明数据库的知识产权保护第一版北京：法律出版社，2 0 0 7 ； 3 【澳】马克戴维森( m a r kjd a v i s o n ) 数据库的法律保护朱理第一版北京：北 京大学出版社，2 0 0 7 ； 4 寿步，张慧，李健信息时代知识产权教程北京：高等教育出版社，2 0 0 3 ； 5 薛虹：网络时代的知识产权法第一版北京：法律出版社，2 0 0 0 。 三、期刊论文： 。 按照作者的论述重点或者文章中具有学术价值的参考点，可以将其归为三类： 第一类是在数据库著作权独创性标准的探讨方面具有代表性的文章，例如马 3 电子期1 = u 数据库法律保护模式研究 海生数据库法律保护的若干争议评价、李星红论数据库的著作权保护、高 云数据库法律保护问题浅析等，对数据库独创性的体现、标准与传统著作权 汇编作品独创性标准的异同作以对比分析。 第二类是在数据库内容保护的法理基础方面具有代表性的文章，例如卢海君 简论数据库版权的理论基础、徐强平数字环境下的版权保护的利益平衡等， 侧重论述数据库制作者的权利保护并兼顾与社会公众利益的平衡。 第三类是在数据库保护的法律模式探讨方面具有代表性的文章，例如曾炜数 据库的法律保护探析、黄有仕电子数据库保护模式探究、戴建志电子数据 的法律保护等。这类大多是学位论文，比较详尽地对各种学说进行比较，并且 结合我国数据库产业的发展状况提出相应的立法建议。 笔者正是基于已有资料文献的积累和各学说观点的总结，才能够针对电子期 刊数据库保护的法律问题进行更进一步的研究，希望本文对我国电子期刊数据库 保护的法律研究有所裨益。 1 3 论文研究的主要内容和方法 1 3 1 论文的主要研究内容 全文分为五章。其中，第一章为绪论。主要介绍了文章的选题背景和意义、 写作方法和内容以及文献综述，为全文写作做出总体性概括；第二章为电子期刊 和电子期刊数据库概念的介绍，从经济学视角和法律视角对数据库权利属性予以 界定，并从电子期刊数据库的特点出发，来分析对其进行保护的必要性；第三章 介绍和分析了几种典型的电子数据库保护模式。本章节详细介绍并分析了当下几 种典型的数据库保护模式，分别有版权法保护模式、反不正当竞争法保护模式、 合同法保护模式、邻接权保护模式以及特殊权利保护模式，指出了每种保护模式 所面临的保护困境，为我国电子数据库保护模式的选择提供借鉴；第四章为我国 电子期刊数据库保护模式的选择。首先在理论上思考了制度选择的基石：利益平 衡，并分别分析了上述各种保护模式中的利益平衡问题，在前述的基础上，对我 国现阶段应当采取何种模式来保护电子期刊数据库提出建议。 1 。3 2 论文的主要研究方法 1 文献法：在论文的撰写过程中，尽可能利用现有资源，通过期刊、著作、 网络等查找近年来相关的资料，从历史的角度客观地进行分析理解。 2 比较分析法：在文献归纳总结的基础上，通过比较和对比，从而对电子 期刊数据库保护模式进行多视角、多层次的分析。 3 实证研究法：通过切入具体的案例、事实为各类数据库法律保护的基础 理论提供支撑，从而为我国电子期刊数据库法律保护模式的选择提供借鉴。 4 顾 ：学位论文 第2 章电子期刊数据库概述 2 1 电子期刊数据库的定义 在计算机网络技术飞速发展的时代，随着电子载体的产生，电子期刊作为一 种新的期干i j 形式正在迅速崛起。电子期刊，指一种能够在光、磁等介质上存储并 以电子形式连续出版发行的期刊形式。它最早产生于8 0 年代中期，进入9 0 年代 以后发展迅速，并呈现出蓬勃生机。随着技术的发展和时代的变迁，电子期刊已 经从最初的软盘期刊、经由第二代的c d - - r o m ( c o m p a c td i s cr e a d o n l ym e m o r y ) 期刊、联机期刊( o n l i n ej o u r n a l s ) ，发展到现在第三代的网络型电子期刊( e l e c t r o n i c j o u r n a l ) 。而电子数据库是指为了满足某一个部门中多个用户应用的需要，按照一 定的数据模型，在计算机系统中组织、储存和使用的相互联系的数据集合。将电 子期刊的内容加以选择、汇编，制作成数据库，这就是本文要论述的电子期刊数 据库。电子期刊数据库是指用数据库的形式来选择、汇编并以电子形式连续出版 发行的期刊信息的集合体。这种电子形式的期刊数据库形式并非从一开始就存在， 也是随着计算机网络技术、多媒体技术的发展慢慢演变而来的。从最初的软盘期 刊数据库、到后来的c d - - r o m 期刊数据库、联机期刊数据库，才慢慢发展至今 天的网络型电子期刊数据库。【4 l 2 2 界定电子期刊数据库权利的属性 2 2 1 经济学视角分析 知识产权制度是法律制度的组成部分，从经济分析的角度来看，它也是人类 追求效率价值最大化的产物。“知识产权具有无形性、双重性、专有性、时间性、 可复制性五个方面的特征， 1 5j 数据库权利是比较符合这些特征的。 知识产品是与物质产品相对应而存在的客体范畴，是人类在改造自然和社会 的实践的过程中，为了满足社会的需要，通过脑力劳动，依靠知识、智力等要素 进行创造性的活动的成果，并以一定形式表现出来的一种自然科学、社会科学的 成就。在经济学上，知识产品具有自身独特的性质，这些性质影响甚至决定了相 应的法律制度安排。 6 1 期刊数据库作为一种知识产品，具有很强的公共性，特别 是基于互联网络的电子期刊数据库，其中的数据信息几乎可以同时供无数人共享。 在经济学上，按照使用和消费性质的不同，把产品分为私人物品和公共物品。“所 谓私人物品就是在消费和使用上具有排他性的物品，如一条裤子在某个时间只能 由一个人穿着；一辆汽车不能够同时朝两个不同的方向行使等等。 t j 所谓公共物 品就是在使用和消费上不具有排他性的物品，即一个人对公共物品的消费并不减 电子期刊数据库法律保护模式研究 少或排斥他人对该公共物品的消费，或者由于排斥他人使用的成本过高，因而无 法排斥他人使用的物品。那么，电子期刊数据库到底是私人产品还是公共产品昵? 对于私人产品，每个人愿意支付相同的市场价格，但是各自需要的数量是不同的； 对于公共产品，每个人对产品的需要量是相同的，但是各自对产品的评价是不同 的。换言之，公共产品的数量是公共的( 非对抗及非排他) ，而价格是私人的；私 人产品的价格是公共的，而数量是私人的( 对抗及排他) 。对数据库而言，每个人 的评价是不一样的，每个人愿意为支出的费用也是不同的。从数据库生产者角度 讲，是很难控制其成果的，即使采取了足够的技术保护措施，生产者一旦将产品 出售给他人，或者在某种情况下他人直接突破技术限制进行非法获取数据后，他 人就成为其潜在的竞争对手。极有可能出现的情况就是，他人获得数据库信息之 后，以低廉的价格甚至免费向公众提供同样或类似的数据库信息，原先的数据库 就真正成为了公共产品。 由于数据库一定程度的排他性决定了数据库具有私人产品的性质，因此数据 库产权可以私有化或者说具有私有化的可能性；同时由于数据库的非排他性、非 竞争性等特点，使其具有了公共物品的性质，因此又无法绝对的私有化。数据库 所具有的这种公共产品和私人产品双重性质决定了法律制度介入知识扩散过程中 的必要性。那么法律到底是通过私有财产的形式还是公有财产的形式来保护数据 库呢? 在理论和司法实践中最终还是将数据库纳入私人物品的范畴来保护，原因 有二： 首先，数据库资源具有稀缺性。数据库这种无形的知识产品和土地这种有形 产品一样，都属于稀缺产品。数据库制作和维护的高成本和高风险更加突显其稀 缺性的特征。数据库产品并非天然生成并取之不尽，从数据信息的搜集、整理到 最后结果的输出，前期的开发、制作以及后期的维护过程都必须投入大量的人力、 物力和时间。如果将数据库产品作为公共产品来保护，意味着人人都可免费使用， 将会造成资源“拥挤”、数据库供给不足等问题。 其次，数据库产品具有一定的排他性。对数据库这种知识产品，它在具有一 定的公共性的同时，也具有某种程度的排他性，在一定的情况下可以排除他人使 用和消费。 与公共产品相对比分析之后，我们说，应当将数据库归入私人产品予以保护， 这种属性界定有助于我们制定或完善数据库保护法律时兼顾到效率与公平两种价 值、兼顾数据库制造者的投资和公众的信息自由。 2 2 2 法律视角分析 欧盟数据库保护指令第l 条第2 款规定：“本指令中数据库是指经系 统或有序的安排，并可通过电子或其他手段单独加以获取的作品、数据或其他独 6 顶，j ：学位论艾 立材料的集合。 欧盟对数据库的定义意味着数据库权利必须是独特的。下面，从 权利主体和客体来分析一下数据库权利的法律属性，电子期刊数据库的权利主体 为数据库制作者，即对数据库的制作进行了重大投资并因此而承担投资风险的人。 电子期刊数据库的权利客体则为电子期刊数据库，即以数据库的形式来选择、汇 编、以电子形式连续出版发行的期刊信息的集合体。首先，不能绝对地把数据库 权利理解为一种版权。因为版权法仅保护具有独创性的作品，这意味着版权法保 护的客体必须具有独创性，这就要求数据库的组织和编排具有作品的独创性，这 将会把大量的非独创性数据库排除在保护范围之外；其次，数据库权利也不能界 定为一种工业产权。工业产权都是和工业生产密切相关的，如商标、专利、名称 标志权等等，而数据库则更多的是与科学研究、商务应用和日常生活相关，和工 业生产可谓相差甚远。总之，数据库权利是一种特别的知识产权，它和传统的知 识产权有很大区别。 2 3 电子期刊数据库保护的必要性 新技术革命不仅促进了科学技术的高速发展和社会的全面进步，还使人类社 会发生了翻天覆地的变化，从此进入了所谓的信息社会、知识经济时代。知识经 济时代的社会，信息将成为社会的主要财富，财产性信息将会越来越多，专门从 事信息收集、整理、储存以及扩散的信息服务业已经诞生，并且成为了经济社会 中的一个支柱性产业。网络时代的大背景下，电子数据库在人们的生产和生活中 扮演者着重要的角色，数据库产业也因此得到极大发展，并逐渐占据信息产业领 头羊的位置。然而电子数据库虽然大大提升了信息处理能力和信息利用率，但是 也存在复制容易、简便、快速、廉价以及复制件与原件品质相同的特征，这为侵 权者提供了很大的方便。在没有国界的互联网络里，电子数据库面临着更大被非 法复制和使用的危险，侵权后果也较传统纸质数据库更为严重，更有受法律保护 的必要性。 2 3 1 数据的高度集合性增加了电子数据库的制作成本 电子期刊数据库是一个有序的集合，它是数据库制作者根据一定的要求，按 照一定的顺序和结构，对杂乱无章的电子期刊作品进行系统地选择、编排，从而 形成的一个有机整体。在电子期刊数据库的建设过程中，电子期刊资料的收集、 筛选、整理和后期的制作与维护需要数据库制作者投入大量的技术和经济资源， 需要制作者付出艰辛的劳动，才能成就一个如此庞大的电子期刊数据库，这大大 增加了数据库的制作成本。如果无法对投资如此巨大的电子数据库提供相应的法 律保护，数据库制作者的利益便会受到严重损害。在法律上为数据库制作者的合 法权利和利益提供保护，才能进一步激发其制作热情，从而进一步促进数据库产 7 电了期刊数据厍法律保护模式研究 业的发展。正如有的学者所说：“如果数据库的信息可以任由他人采撷，再稍加改 动形成一个与原来数据库相竞争的新型数据库，那么原来数据库制作者的积极性 将严重受挫。”【8 】 2 3 2 数据库的独立性增加了电子数据库容易被非法复制的危险 由于数据库拥有的对外接口是独立的，人们在对数据库信息进行使用、复制 等操作行为时无需借助数据库管理软件。换句话说，人们通过各种标准软件就能 够对数据库进行各种外部操作，而不受数据库本身特点的影响。从这个角度看， 数据库具有相当的独立性。这种独立性一方面使数据库用户能够非常便捷的复制、 传播、存储数据库信息，另一方面也增加了数据库被他人非法复制、传播的危险。 在实践过程中，常常会出现数据库制作者花费巨大人力、物力和时间制作而成的 电子期刊数据库却极易为侵权人进行成本低廉复制的现象。这不仅大大打击了数 据库开发者制作的积极性，还使其经济利益受到损害，不利于保护数据库制作者 的合法权利和利益，更不利于数据库产业的长期发展。因此，针对这种“搭便车 的行为，应当有相应的法律予以规制。 2 3 3 数据库的结构优化性提高了电子数据库的使用价值和经济价值 电子数据库制作者利用数据库管理软件使其信息数据的存储结构达到最优。 对于电子期刊数据库而言，法律所要保护的是优化结构后形成的包含具体信息数 据的集合体，即其中最具价值的电子期刊。随着电子信息技术的高速发展，电子 数据库高度的结构优化性使数据库用户利用数据库信息更加便利、快捷，提高了 电子数据库的使用价值，因此电子期刊数据库作为电子期刊信息的“仓库”，具有 巨大的社会经济价值。在网络环境下，随着电子数据库使用价值和经济价值的增 加，法律更加应该提供相应的保护，来促进数据库产业和经济社会的发展。 综上所述，电子数据库的开发、制作以及维护需要投入大量的时间、精力、 金钱，特别是大型的电子期刊数据库。只有对数据库制作者的权利和收益提供合 理有效的保护，才能进一步激发其制作热情，从而进一步促进数据库产业的发展。 同时，数据库的开发、制作需要数据库制作者付出艰辛的劳动，但在网络环境下， 电子期刊数据库“数字化”的特性使得他人复制和传播数据库信息极其便利，且 成本低廉，这导致数据库开发者的智力成果极易被侵害。而现行的法律却滞后于 数据库的发展，对数据库的保护难以到位，不利于数据库产业的发展。在知识和信 息已成为重要生产要素的今天，必须强化法律对电子期刊数据库的保护作用。法 律要维护市场运营秩序，赋予投资者一定的法律权利，只有限制他人不劳而获的 行为，才能使整个数据库得到合理保护，维护公众利益。总之，数据库经济价值 的巨大性、投资的巨大性、复制和侵权的简便性决定了必须给它提供有力的法律 保护。 8 硕i j 学位论文 第3 章电子期刊数据库法律保护模式的介绍与分析 从经济学的角度看，数据库产品兼有商业价值性和社会实用性的双重特点。数 据库经济价值的巨大性、投资的巨大性、复制和侵权的简便性决定了必须对其提 供有力的法律保护，这点毋庸置疑。由于电子期刊数据库本身的特殊性以及保护 中涉及的数据库权利也不同于以往传统的知识产权，所以对于如何解决数据库的 法律保护问题已经成为国内外法律界和技术界关注的焦点之一，引起了欧盟、美 国、世界贸易组织( w t o ) 、世界知识产权组织( w p i o ) 等国际社会的高度重视。 纵观目前的理论研究与立法、司法实践，世界各国对数据库的法律保护形成了多 种保护模式，且各种保护模式都有自己的价值取向和优缺点。下面对几种典型的 保护模式进行介绍和分析。 3 1 版权保护模式 3 1 1 版权保护模式概述 版权的立法宗旨在于保护智力成果，鼓励创作。传统的版权法保护仅及于独 创性数据库，而不对数据库信息内容进行保护。这种作法既符合了版权法的基本 法理和本质要求，又能对电子数据库提供一定程度的保护，因此在世界各国的立 法司法实践中被普遍采用。 9 1 电子期刊数据库作为数据库的一种特殊类型，也应 当与普通数据库一样，受到版权法的保护。据世界知识产权组织统计，目前大约 13 0 多个国家对数据库采用版权保护模式，许多国际条约和区域性条约作了相关 规定。虽然大多国家、国际条约和区域性条约都采用版权保护模式，但在具体保 护方式上却不尽相同。【l 1 电子期刊数据库版权保护的特征 世界各国( 地区) 或组织对数据库的版权保护具有以下几个共同的特征：第一， 从作品属性上看，电子期刊数据库属于版权法保护的汇编( 编辑) 作品。目前，美、 德、世界贸易组织( w t o ) 、世界知识产权组织( w l r , o ) 、伯尔尼公约及我国、 我国台湾等大多数采用版权法保护数据库的国家、地区、国际组织，都将数据库 作为一类汇编作品来加以保护。第二，版权法保护的电子数据库必须在其内容的 选择、结构的编排上具有独创性。第三，数据库版权保护只是保护数据库结构， 这已经成了国际上公认的版权法最基本的原理。i l i l 从上述三个特征可以看出，对 于电子期刊数据库而言，倾向于将其归属于汇编作品纳入版权法的保护范畴，受 版权法保护的电子期刊数据库应当在内容的选择或者编排上具有版权法所要求的 独创性特征，而且，组成电子期刊数据库的电子期刊本身是享有版权保护的，因 9 电子期刊数据库法律保护模式研究 为电子期刊是一种版权法规定的汇编作品，汇编人对电子期刊享有版权，那么电 子期刊数据库制作者在对其独创性选择或者编排的数据库结构享有版权保护的同 时，不能影响到电子期刊汇编人的权利之行使。 2 电子期刊数据库版权保护的判断标准 从版权保护的特征我们可以知道，归入汇编作品予以版权保护的电子期刊数 据库必须符合版权法关于作品的规定。电子期刊数据库中的期刊所涉及的内容一 般都是在文学、艺术或者科学领域内，并且这种数据库信息通常能够以某种有形 形式复制。判断一个电子期刊数据库是否由版权法来保护，最关键的就是看它的 选择、编排是否具有版权法所要求的独创性。就电子期刊数据库而言，作为汇编 作品的电子期刊数据库是以电子期刊为内容的，电子期刊本身就是一种版权法所 保护的汇编作品，符合版权法所要求的独创性，这就意味着这种现存的电子期刊 作品并不属于数据库制作者的独创，当然不会体现该数据库的独创性。因此，能 体现数据库独创性的，只能是数据库制作者对于数据库中的电子期刊的选择或者 编排上所体现的独创性。我国著作权法第1 4 条也明确规定了能成为汇编作品的判 断标准，即“对其内容的选择或者编排上 具有独创性。这一标准与t r i p s 、w c t 等国际条约的规定是一致的。欧盟数据库指令则在其序言( 1 5 ) ( 16 ) 中更为明确的规 定。【1 2 】 关于独创性的理解，有以下两种典型的论述：一种观点认为，非抄袭他人而 独立完成的作品，即具有独创性。具有代表性的是英美法系的“额头出汗【l 3 】 原则，它指只要作者在收集、选择构成数据库信息方面付出了辛勤的劳动或者实 质性的投资，该数据库就应该受到版权保护。另一种观点认为，独创性理应保护 “独立 和“创作”两个方面，除了作品独立完成外，还必须具有创造性。在著 作权法意义上，制作者所付出的使数据库成为智力成果的智力活动主要表现在对 数据的选择或编排方面所做出的有别于他人的或常识性的选择或编排。应该说， 独创性要求并不意味这些选择或编排必须是全新的或者说原创性的，只要求这些 选择或编排是由数据库制作者独立做出的，而且与现有的同样选择或编排有所区 别。因此，即使是一个包括了绝对不具有可保护性的书面表达，也可符合宪法规 定的著作权保护的最低标准，只要其具有了独创的选择与编排。【1 4 j 电子期刊数据 库能受到版权保护，意味着数据库制作者对该数据库的“选择或者编排”符合独 创性的要求。在实践中如果某个电子期刊数据库虽然采用了另一电子期刊数据库 的编排模式，但在自己数据库中的电子期刊的选择上有独特的方式和判断，那么 可以认定该电子期刊数据库具有独创性从而受到版权保护；同样的，如果某一电 子期刊数据库中的电子期刊内容是完全采用另外一个电子期刊数据库中的内容， 但是该数据库制作者对于电子期刊的编排有着自己独特的结构和方法，还是可以 因为在数据库内容的编排上有独创性而受到版权保护。1 1 】 硕 ：学位论文 3 电子期刊数据库版权保护范围和对象的界定 根据我国著作权法第1 4 条的规定，数据库的著作权保护范围不仅包括以“作 品或者作品片段”为内容的著作权材料数据库，也包括以“不构成作品的数据或 者其他材料”为内容的非著作权材料数据库；不仅包括非电子数据库，也包括电 子数据库；不仅包括中国数据库，也包括外国数据库。就电子期f u 数据库而言， 由于作为其内容的电子期刊本身就属于版权法保护的汇编作品，所以其版权保护 范围可以划定为以“作品或者作品片段”为内容的著作权材料的数据库，即受到 版权保护的电子期刊数据库必须是其中的电子期刊已经构成著作权材料。【l 5 】 根据前述分析可知，具备选择、编排上的独创性的数据库才可以作为一类汇 编作品而受到版权保护。这就意味着版权保护的对象并不是构成数据库的所有元 素，而仅仅是保护制作者对于数据库结构的独创性表达。换言之，数据库版权保 护的对象是数据库具有独创性的结构，而不延及数据库中的内容，也不延及制作 或运行数据库的计算机程序。因此，电子期刊数据库版权保护的对象即是对于电 子期刊有自己独特的结构和方法所制作的数据库。 4 电子期刊数据库版权保护的权利内容 ： 对于数据版权保护的权利内容，目前在国际条约或者区域性条约层面上，欧 盟数据库保护指令规定的最为详尽。因此，探讨数据库版权保护的内容主要以 欧盟的指令为蓝本，但也同时兼顾一些其他的国际条约以及我国著作权法的规定。 根据欧盟数据库指令第5 条的规定，数据库制作者享有以下专有权： ( 1 ) 复制权 欧盟数据库指令第五条( a ) 项规定，“复制权是指数据库的版权人可以自己 或者授权他人以任何方法、任何形式暂时或永久复制数据库的整体或者部分的权 利。 【l6 】伯尔尼公约第9 条第1 款规定，受本公约保护的文学艺术作品的作 者，享有批准他人以任何方法和采取任何形式复制这些作品的专有权。 ( 2 ) 演绎权 欧盟数据库指令第五条( b ) 项规定，“演绎权是指数据库版权人可以自己或 者授权他人以翻译、改编、整理以及其他方式变更的权利。由于数据库版权保护 对数据库内容的选择、编排，因此数据库演绎权所指的内容，也应当是在数据库 内容的选择、编排上所为的演绎行为，此种权利所控制的只能是他人未经许可对 其数据库内容选择、编排进行擅自变更的行为，而无法禁止那些擅自变更电子数 据库内容但并没有涉及选择、编排的行为。【l 7 】 ( 3 ) 发行权 根据欧盟数据库指令第五条( c ) 项规定，“发行权是指数据库版权人自己享 有或者允许他人享有以任何方式向公众提供数据库原件或其复制件的权利，包括 出售、出租、出借等方式。 该条文的规定满足了保护电子数据库的需求，其所指 电了期刊数掂库法律保护模式研究 的发行不仅包括了传统意义上的发行，也包括了向社会公众提供数据库的行为。 网络电子环境下的发行是指一种提供服务的行为，发行权保护的是权利人向社会 公众提供在线数据库服务的权利。 ( 4 ) 公开传播权 欧盟数据库指令第五条( d ) 项规定，“公开传播权是指数据库版权人享有行 使或者授权他人行使以任何形式将数据库向公众传播、放映和表演的权利。”依据 该项规定，以电子形式向公众传播数据库的行为理应属于公开传播行为。世界知 识产权组织版权公约( w c t ) 第8 条和我国著作权法第1 0 条第1 2 项也规定 了数据库权利人的公开传播权。网络电子环境下的公开传播具有交互性的特点， 网络传播方式使社会公众能够在其选定的时间、地点对数据库信息进行访问、检 索、使用。公开传播权的范围非常广泛，无论以何种方式传播，无论通过何种途 径传播，除复制、发行外的所有传播电子期刊数据库的行为都属于公开传播权控 制的范围。 5 电子期刊数据库版权保护的权利限制 基于利益平衡考量，数据库版权和其他作品版权一样，理应受到一定的限制。 主要表现在以下三个方面： ( 1 ) 权利用尽原则的限制。权利用尽原则，又称权利竭尽原则、首次销售原则， 指的是权利人一旦将知识产品合法置于流通后，其所享有的一些或全部排他权因 此而用尽。这一原则无疑是对知识产权专有性的巨大限制，正如郑成思老先生所 说，“实行这一原则的主要目的，在于鼓励商品的自由流通，防止版权中的专有性 质产生妨碍商品流通的结果。”【1 8 1 电子期刊数据库复制件的销售类似于传统实物 作品的销售，也应遵循权利用尽原则，否则将不利于商品在市场上的自由流通， 也会不利于数据库产业的健康发展。 ( 2 ) 合法使用者权利的限制。按照指令第6 条第l 款规定，数据库的合法 用户若是为了使用数据库内容所必要且是为了正常使用所必需，对于与数据库有 关的版权行为，包括复制、翻译、改编、编排、发行、公开传播等行为，都无需 征得数据库权利人的许可。其中，合法用户可以理解为依契约取得数据库版权使 用权的人，由于这种使用权，合法用户一般会拥有数据库的复制件。但拥有数据 库复制件的人并不一定是合法用户，因为他有可能未取得数据库版权，也有可能 拥有的是非法复制件。1 6 1 合法使用者在使用数据库过程中，不可避免地会将数据 库保存到存储介质上或者将查询数据库的结果打印出来，还有可能会依自己需要 对独创性选择、编排进行更改，上述行为即使没有征得权利人的同意，也不会侵 犯数据库版权，因为这是正常使用数据库所必需的行为。现实中，合法使用者常 常面临的困境是：合法使用者转售其取得的合法复制件后，继受人使用数据库过 程中发生的上述行为是否还受版权人的控制? 对此问题，理论界也有所探讨。本文 硕士学位论文 倾向于这样一种观点：在转售数据库复制件的情况下，如果出卖人原来就享有合 法使用权，为了达成契约目的，应当认为数据库的使用权在进行转售时，数据库 版权人已经默示许可转售人有权进行转让，这样一来，继受取得数据库合法复制 件的人，虽然与数据库版权人之间没有直接契约关系，但也可以被认为是合法使 用人。【1 9 1 ( 3 ) 社会公共利益的限制。相对于非电子数据库，电子型数据库更易通过数字 化手段进行复制，因此欧盟对电子型数据库采取了较为严格的保护态度，即只规 定允许他人为了私人目的复制非电子数据库的内容，并未对私人目的复制电子数 据库内容作出类似规定。当然，这并不表示欧盟就绝对禁止他人为了私人目的复 制电子数据库的内容：其允许各成员国国内法律传统上所规定的版权例外继续存 在，并且适用于数据库。比如，德国l9 9 7 年著作权法第5 3 条第5 项就据此 做了规定，在私人目的使用的场合，除了为个人学术非营利目的使用外，禁止为 了私人使用目的复制电子数据库。1 6 1 3 1 2 电子期刊数据库版权保护的困境 版权保护方式是国际上主流的保护方式，各类国际条约或者国内法主要都是 依靠版权法体系来对数据库进行保护的，版权保护虽然是当今世界上通行的数据 库保护模式，但由于其独创性的保护标准，使一部分虽在“内容的选择或编排” 上缺乏独