（系统工程专业论文）总量控制下排污权交易制度若干机制的研究.pdf

华 中 科 技 大 学 博 士 学 位 论 文 摘要 随着社会经济的发展， 环境污染日 趋严重。 2 o 世纪以 来， 世界各国采取了 各种环 境管理手段来缓解环境问 题。 当前， 我国 提出了 污染物排放总量控制的环境管理思路， 其中一个有效的方法就是排污权交易制度。 该制度提出于2 o 世纪7 0 年代， 现在已 经 在世界范围内被广泛采用， 但其仍然存在某些突出的理论和实践问题。 在我国，由于 排污权交易制度试行不久，对于该制度的理论和应用研究显得更为重要。 本文以污染物排放总量控制下的排污权交易制度为背景， 以博弈理论和方法为研 究工具，对排污权分配和交易中的若干问题进行了一些理论分析和应用研究， 研究目 的是针对当前排污权交易制度实行过程中存在的公平性、 有效性和政策的动态一致性 等方面的问题，提出一些新的解决方法和思路，对某些政策行为给出理论上的建议。 文章首先系统全面地介绍了总量控制下排污权交易制度的基本概念、 主要研究方 向、国内外的研究现状和思路以及存在的问 题。然后简要介绍了 本文的研究工具一 博 弈理论和方法的基本概念、 与本文内 容相关的机制的研究现状。 最后对应用博弈论研 究排污权交易制度相关问题的国内外文献作了综述性介绍。 文章针对初始排污权分配问 题中的免费分配方式， 提出了排污权分配的协商机 制。 在该机制中， 排污企业在管理部门限定的条件下， 就排污权的分配问题进行协商， 然后向管理部门申 报最终结果。 文章分析了该机制的基本约束条件， 并分别使用n a s h 公理化模型和密封出价协商策略模型对不同信息情况下的协商机制的结果进行了求 解和讨论。结论是， 协商机制能够以在一定程度上兼顾公平性为前提，实现全局经济 优化和局部经济优化，降低管理部门对于排污企业的信息要求，从而降低其事务成本 和管理难度。 另一种初始排污权分配的重要方式是拍卖方式。 文章针对初始排污权的同质多物 品特性，建立了多轮一阶密封投标拍卖模型。在引入预算约束的前提下， 采用独立私 人价值模型， 给出了该拍卖模型的买方b a y e s i a n - n a s h均衡报价策略，并与不考虑预 算约束的情形进行了比较。 通过对买方策略的分析，文章得出了在买方采用独立私人 价值模型的前提下，买方预算约束的存在不影响其投标单价的排序， 但将以特定规律 降低该单价的取值，从而减少拍卖方的收益等结论。 文章分析了管理部门初始排污权分配政策的动态一致性问题。 建立了初始排污权 华 中 科 技 大 学 博 士 学 位 论 文 按比 例分配模型， 在该模型中由管理部门 制定污染物排放削减比 例， 而由 排污企业申 报其实际的污染物排放量。 文章对管理部门的两种排污控制方式: 确定污染物允许排 放总量目 标和确定污染物排放削减总量目 标的动态一致性进行了分析， 得出前者具有 动态一致性， 并且最终能导致管理部门 和企业之间存在信誉的良 性循环， 从而效果优 于后者的结论。 超标排污监控机制是保障排污权制度顺利实施的工具。 为了 遏制企业的超标排污 行为， 环境管理部门必须建立超标排污监控机制。 文章分析了在超标排污监控机制下 管理部门和排污企业的博弈行为和均衡策略， 并讨论了公众监督机制对博弈双方的影 响。 得出了企业在通报中存在声誉损失时， 管理部门的罚款力度必须大到一定程度之 后，才 一与其均衡检查概率有一定的替代关系等一系列结论。 文章对汉江流域的多控制区之间的排污权分配问题进行了实例研究。 基于流域的 空间地理特性， 考虑不同控制区之间的经济技术水平， 建立了多控制区之间的排污权 分配模型，提出了具体的分配方案，并与当前的一些其它方案进行了的比较。 文章最后对全文工作进行了总结，并提出了有待进一步研究的问题。 关键词:总量控制排污权交易制度博弈论同 质多物品拍卖 协商机制动态一致性 华 中 科 技 大 学 博 士 学 位 论 文 ab s t r a c t wi t h t h e d e v e l o p m e n t o f t h e s o c i e ty e c o n o m i c , t h e e n v i r o n m e n t p o l l u t i o n i s b e c o m i n g m o r e a n d m o r e s e r i o u s . s i n c e 2 0 h c e n t u r y , a ll o f t h e w o r ld h a v e t a k e n v a r io u s e n v ir o n m e n t m a n a g e m e t h o d s t o d e a l w i t h t h i s p r o b l e m . n o w a d a y s , c h i n a g i v e o u t a n e w t h o u g h t s o f e n v i r o n m e n t m a n a g e , w h i c h i s t o t a l q u a n t i ty c o n t r o l o f p o l l u t io n . a u s e f u l m e t h o d o f i m p le m e n t i n g t o t a l q u a n t i ty c o n t r o l i s t h e t r a d a b l e e m i s s i o n p e r m it s y s t e m ( t e p s ) , w h i c h i s p r o p o s e d i n 1 9 7 0 s a n d h a s b e e n a p p l i e d w i d e l y a l l o v e r t h e w o r l d . b u t t h e r e i s s t i l l s o m e t h e o re t i c a n d p r a c t i c e p r o b le m s . i n o u r c o u n t ry , t h e t e p s h a s n o t b e e n a p p l i e d f o r a l o n g t ime , s o i t s m o re i m p o rt a n t t o m a k e t h e t h e o r e t i c a n d p r a c t i c e re s e a r c h o f t h e t e p s i n t h e p a p e r , o n t h e b a c k g r o u n d o f t h e t e p s u n d e r t h e t o t a l q u a n t i ty c o n t r o l o f p o l l u t i o n , s o m e t h e o re t i c a n d p r a c t i c e r e s e a r c h o f p r o b l e m s i n t e p s i s m a d e u s i n g g a m e t h e o ry a n d m e t h o d . t h e p u r p o s e i s t o g i v e o u t s o m e n e w s o l u t i o n s , t h o u g h t s a n d a d v i c e , a i m i n g t h e e q u i t y , e ff i c i e n t a n d t h e p o l i c y d y n a m i c c o n s i s t e n c y in t h e i m p l e m e n t o f t e p s . f i r s t t h e p a p e r i n t r o d u c e s t h e b a s ic c o n c e p t s , t h e ma i n r e s e a r c h a s p e c t s a n d p ro b l e m s o f t h e t e p s u n d e r t o t a l q u a n t ity c o n t r o l . t h e n t h e b as i c c o n c e p t s o f g a m e t h e o ry a n d s o m e m e c h a n i s m s a r e b r i e fl y i n t r o d u c e d . f i n a l l y t h e r e s e a r c h a b o u t t h e t e p s u s in g g a m e t h e o ry a n d me t h o d s i s s u mma r i z e d . a i m i n g t o t h e f r e e a l l o c a t i o n m e t h o d i n t h e t e p s , a b a r g a i n i n g m e c h a n i s m i s g i v e n o u t . i n t h e m e c h a n i s m t h e f u ns b a r g a i n a b o u t t h e a l l o c a t i o n o f t h e e m i s s i o n p e r m i t s u n d e r t h e c o n d i t i o n o f t h e g o v e r n m e n t a n d d e c l a r e t h e r e s u l t . t h e b asic r e s t r ic t i o n c o n d i t i o n i s a n a l y z e d a n d t h e r e s u l t i s g i v e n o u t a n d d i s c u s s e d u s i n g n a s h b a r g a i n i n g m o d e l a n d s e a l e d o ff e r b a r g a i n i n g s t r a t e g y m e t h o d u n d e r d i ff e r e n t i n f o r m a t i o n c o n d i t i o n . t h e c o n c l u s i o n i s t h a t t h e b a r g a i n i n g m e c h a n i s m i s e q u i t a b l e t o s o m e e x t e n t a n d c a n r e a l i z e g l o b a l e c o n o m i c o p t i m i z i n g a n d l o c a l e c o n o m i c o p t i m i z i n g . a n d w h a t s m o re , i t c a n d e c r e a s e t h e d e m a n d o f t h e q u a l i t y o f t h e f i r m s i n f o r m a t i o n , s o t o d e c r e a s e t h e g o v e r n m e n t s t r a n s a c t i o n c o s t s a n d m a n a g e m e n t d i ff i c u l ty . a n o t h e r i m p o r ta n t a l l o c a t i o n m e t h o d o f i n i t i a l e m i s s io n p e r m i t s i s a u c t i o n . b a s e d o n t h e h o m o g e n e o u s m u l t i - u n i t c h a r a c t e r i s t i c o f e m i s s i o n p e r m i t s , m u l t i - r o u n d f ir s t - p r i c e s e a l e d - b i d a u c t i o n m o d e l i s e s t a b l i s h e d . u n d e r t h e c o n d i t i o n o f i n t r o d u c i n g t h e b u d g e t - c o n s t r a in t , a p p l y i n g t h e i n d i v i d u a l p r i v a t e v a l u e m o d e l , th e b i d d e r s b a y e s i a n - n a s h e q u i l ib r i u m b i d s t r a t e g y i s g i v e n o u t a n d i s c o m p a r e d w i t h t h a t o f n o b u d g e t - c o n s t r a i n t . t h e c o n c l u s i o n i s t h a t w h e n a p p l y i n g t h e i n d i v i d u a l p r i v a t e v a l u e m o d e l , t h e e x i s t e n c e o f i i i 华 中 科 技 大 学 博 士 学 位 论 文 b u d g e t - c o n s t r a i n t d o e s n o t i n fl u e n c e t h e o r d e r o f t h e b i d d e r s b i d s o f u n i t p r i c e , b u t i t w i l l d e c r e a s e t h e v a l u e o f t h e b i d s r e g u l a r ly a n d d e c r e a s e t h e v e n d e r s i n c o m e . t h e d y n a m i c c o n s i s t e n c y p r o b l e m o f t h e p o l i c y t o a l l o c a t e t h e i n i t i a l e m i s s i o n p e r m i t s i s a n a l y z e d i n t h e p a p e r . t h e m o d e l o f a l l o c a t i o n o f i n i t i a l e m i s s i o n p e r m i t s in p r o p o r t i o n i s e s t a b l i s h e d . t h e g o v e rn m e n t m a k e s t h e a b a t e m e n t p r o p o r t i o n o f e m i s s i o n i n t h e m o d e l a n d t h e f i r m s d e c l a re t h e a c t u a l e m i s s i o n q u a n t i t i e s . t w o k i n d s o f e m i s s io n c o n t r o l l i n g m e t h o d a r e a n a l y z e d : t o c o n t r o l t h e t o t a l q u a n t i t y o f e m i s s i o n p e r m i tt e d , o r t o c o n t r o l t h e t o t a l q u a n t i t y o f e m i s s i o n a b a t e d . t h e c o n c l u s i o n i s : t h e f o r m e r i s o f d y n a m i c c o n s i s t e n c y . a n d i t w i l l c o n c lu d e i n t h e g o o d c y c l e o f t h e e x i s t e n c e o f t h e c r e d it s t a n d i n g b e t w e e n g o v e r n m e n t a n d f i r ms . s o t h e f o r me r i s b e tt e r t h a n t h e l a tt e r . t h e m e c h a n i s m o f t h e e x t r a e m i s s i o n m o t o r in g is t h e t o o l o f e n s u r i n g t h e i m p l e m e n t o f t e p s . t o p r e v e n t t h e fi r m s f r o m e x t r a e m i s s i o n , t h e m e c h a n i s m o f m o t o r i n g h a s t o b e e s t a b l i s h e d b y g o v e r n m e n t . t h e a c t i o n a n d e q u i l i b r i u m s t r a t e g i e s o f t h e g o v e r n m e n t a n d t h e f i r m s a r e a n a l y z e d . a n d e f fl u e n c e o f t h e p u b l i c m o n i t o r i n g m e c h a n i s m t o t h e p l a y e r s i s d i s c u s s e d . t h e c o n c l u s i o n i n c l u d e s t h a t i f t h e fi r m s h a s r e p u t a t i o n l o s t , t h e p e n a l t y c a n b e s u b s t i t u t e o f t h e e q u i l i b r i u m c h e c k p r o b a b i l i t y o f t o s o m e e x t e n t w h e n i t i s b i g e n o u g h . t h e c a s e s t u d y o f t h e a l l o c a t i o n o f e m i s s i o n p e r m i t a m o n g t h e c o n t r o l a r e a s o f t h e h a n j i a n g r i v e r d r a i n a g e a r e a i s m a d e . b a s e d o n t h e g e o g r a p h y c h a r a c t e r i s ti c , c o n s i d e r i n g t h e l e v e l o f e c o n o m i c a n d t e c h n o l o g y o f d i f f e r e n t c o n t r o l a r e a s , t h e m o d e l o f a l l o c a t i o n o f e m i s s i o n p e r m i t s a m o n g c o n t r o l a r e a s i s e s t a b l i s h e d . t h e c o n c r e t e a l l o c a t i o n p l a n i s g i v e n , a n d i s c o m p a r e d w it h t h e o t h e r t w o p l a n s . a t t h e e n d , t h e r e s e a r c h w o r k i s s u m m a r i z e d a n d a p e r s p e c t iv e o n t h e f u t u r e r e s e a r c h wo r k i s ma d e . k e y w o r d s : t o t a l q u a n t it y g a m e t h e o r y c o n t r o l o f p o l l u t i o n t r a d a b l e e m i s s i o n p e r m i t s s y s t e m h o m o g e n o u s mu l t i - u n i t a u c t i o n b a r g a i n i n g me c h a n i s m d y n a m i c c o n s i s t e n c y i v 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。尽我所知，除文中己经标明引用的内容外，本论文不包含任何其他个 人或集体已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出贡献的个人和集体， 均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 习 ., 介 学 位 论 文 作 者 签 名 协 滇池、 太湖和巢湖氮、 磷污染严重; 东海和渤海近岸海域污染较重;城市空气质量基本稳定，但颗粒物污染范围较广， 部 分城市二氧化硫污染严重;南方地区酸雨污染较重，酸雨控制区内9 0 %以 上的城市出 现了酸雨。由 此可见，环境污染问 题仍然很严重，环境管理问题任重而道远。 为了控制污染、 遏制环境恶化的趋势， 我国提出了污染物排放总量控制的环境管 理思路， 将某一控制区域作为一个完整的系统， 采取措施将排入这一区域内的污染物 总量控制在一定数量之内， 以满足该区域的环境质量要求。 排污权交易制度( t r a d a b l e e m i s s i o n p e r m i t s s y s t e m s , t e p s ， 又 称排污 权制度、 排污许可证制度、 可 交易 排污 许 可证制度等) 是当前倍受各国关注的环境经济政策之一， 它通过创建市场， 有效配置 污染削减责任( 环境容量资源) ， 来降 低污染控制的社会成本，因而成为有效实施总量 控制的 方法2 1 。 为了 实 现经济的 可持 续发展， 保证人类自 身的 生存条件， 1 9 %年开 始， 我国国家环保局决定对烟尘、工业粉尘、二氧化硫等1 2 种主要污染物的排放量实行总 量控制排污权交易制度。 国内外在对排污权交易制度的分配与交易问题的研究中涉及到的理论与方法很 多， 包括传统的微观经济分析方法、 宏观经济分析方法、 博弈论方法、 决策分析方法、 控制论方法、投入产出方法等。博弈论方法是其中较为重要的方法之一。 本文应用博弈理论与方法对总量控制下排污权交易制度中的若干机制进行了研 华 中 科 技 大 学 博 士 学 位 论 文 究。 本文的 研究工作得到了 高 等学 校博士 学科点 专 项科 研基金 ( 2 0 0 2 0 4 8 7 0 4 6 ) “ 总量 控 制下污染物允许排放量分配的模型和方法研究” 和湖北省自 然科学基金( 2 0 0 2 a b 0 8 2 ) “ 水污染物允许排放总量的分配与优化”的资助。 当然， 总量控制与排污权交易制度内容广泛， 涉及到的理论与方法也很多， 本文 仅仅就博弈论中的部分方法对排污权交易制度中的某些问题进行了 探讨。 1 .2 总f控制下的排污权交易制度综述 1 .2 . 1 总f控制与排污权交易制度的垂本概念 总量控制是污染物排放总量控制的简称， 指以 控制一定时段内 一定区域中的“ 排 污单位”排放污染物的总量为核心的环境管理方法体系。它包含了三个方面的内容: 一是排放污染物的总量;二是排放污染物总量的 地域范围; 三是排放污染物的时间跨 度。 3 1 总量控制既是一种环境管理思想， 也是一种环境管理的手段。 严格意义上说，它 可分为目 标总量控制、容量总量控制、行业总量控制三种类型。目 标总量控制以排放 限制为控制基点， 从污染源可控性研究入手， 进行总量控制负荷分配( 简称总量分配) ; 容量总量控制以 环境质量标准为控制基点， 从污染源可控性、 环境目 标可达性两个方 面进行总量分配; 行业总量控制以能源、 资源合理利用为控制基点，从最佳生产工艺 和实 用处理技术两方面进行总 量分 配4 1 。 我国目 前的 总 量 控制计划主要 采 用目 标总 量 控制，同时辅以部分的容量总量控制。但目标总量控制只能被视为当容量总量控制条 件不成熟时的 过 渡阶 段5 1总 量控 制的 最 终目 标是实 现容量总量控制。 排污权交易制度是当前受到世界各国广泛关注的环境经济政策之一。 它在2 0 世纪 7 0 年 代由 美国 经 济学 家戴 尔 斯 提出 6 7 1 。 它的 理 论 来 源于 著 名的“ 科斯 定 理” 一 只 要 产 权得以明确界定， 自 发的市场交易可保证最优的资源配置状态的实现。 依据这一定理， 在排污权界定清晰的情况下， 可通过排污权在企业间自 发的交易实现排污量在企业间 的 最 优分 配。 排 污权 交易 制 度 首 先 被 美国 环 保 署( e n v i r o n m e n t a l p r o t e c t i o n a g e n c y , e p a ) 付诸实施，而后德国、澳大利亚、英国等国 家也相继进行了排污权交易制度的实践。 1 9 9 2 年里约热内卢环境与发展大会后， 排污权交易制度作为环境保护的一种有效手段 在开始世界范围内被广泛采用。自1 9 8 8 年开始，我国开始对排污权交易制度进行试点 并在全国范围内逐步推行。 排污权交易制度的主要内容是，首先由政府部门确定出一定区域的环境质量目 华 中 科 技 大 学 博 士 学 位 论 文 标， 并据此评估该环境的容量。 然后推算出污染物的最大允许排放量， 并将最大允许 排放量分割成若干规定的排放量，即若干排污权。 政府可以选择不同的方式分配排污 权，主要包括公开竞价拍卖、定价出 售和无偿分配等， 并通过建立排污权交易市场使 这种权利能合法的买卖。在排污权市场上， 排污者从其利益出 发，自 主决定其污染治 理程度，从而买入或卖出排污权fs 除了排污权交易制度以 外， 主要的环境政策还包括直接管制和排污收费。 直接管 制是指政府通过规定污染物排放标准， 直接达到控制污染的目 标。 排污收费是指向排 污者根据污染物的排放量征收一定的费用( 或税收) ， 以 促使排污者采取措施控制污染。 9 直接管制是一种传统的 行政性手段， 排污收费、 排污权交易 制度都属 于经济 手段。 相比 之下， 在存在企业污染治理成本差异，以 及经济增长和保护环境之间矛盾的情况 下，排污权交易制度能够使排污权从治理成本低的污染者流向治理成本高的污染者， 社会以低的成本实现环境质量目 标，与直接管制政策相比，具有明显的优越性。而排 污收费先确定市场价格， 然后让市场确定总排放水平， 而排污权交易制度先确定排放 总量，再让市场确定排污价格。因而，排污权交易制度更有利于环境目 标的实现。总 体来说，排污权交易制度是当前最具有发展前景的环境政策。 在我国，总量控制是实行排污权交易制度的基础， 排污权交易制度正在成为实施 总量控制的主要手段。总量控制规定了污染物排放总量的上限， 明确了环境容量资源 的稀缺性，使环境容量资源具备了 经济物品的特性， 从而有了上市交易的可能， 所以 说 总量控制是排污权交易的基础。 而排污权交易 制度由 于具有费用有效性、 管理成本 低、有利于达标、能够缓和环境与经济之间的矛盾等优点， 现在正在成为我国实现总 量控制的主要手段t s l 1 .2 .2 排污权交易制度的研究现状 国外对于排污权交易制度的研究主要包括以下几个方面。 ( 1 ) 排污权分配方式 作为一种稀缺资源，排污权应当得到合理的配置。 初始排污权分配的公平性和有 效性是排污权交易制度顺利推行的基础。排污权分配方式主要分为三类:免费分配、 公开拍卖和标价出售。 前两种方式最为常见。免费分配又分为两种类型:依据企业的 外生 标准( e x o g e n o u s c r it e r i a ) 分 配和基于 产量 ( o u t p u t - b a s e d ) 分 配。 外生标准分配:通常采用的外生标准包括祖父制( g r a n d f a t h e r i n g ) 和基准制 ( b e n c h m a r k i n g ) 。前者依据排污企业的历史排污量，按一定比例确定其可获得的排污 华 中 科 技 大 学 博 士 学 位 论 文 权数量。 后者依据排污企业的 历史产量， 按一定比 例确定其可获得的排污权数量。 1 0 基于产量分配:是一种相对性的排污权分配方式。企业根据其当前的产量和单位 产量的排放标准 ( 如每发电i k k wh 获得 l t o n的c o 2 排污权) ，获得排污权。对于覆 盖几个行业的排污权， 在各行业的单位产量排放标准制定之前， 排放总量必须先在行 业间 进 行 分 配。 10 1 公开拍卖:对于某种特定的排污权，由于其每个单位都完全相同， 彼此之间可以 相互替代， 所以 排污权拍卖属于同质多物品拍卖。 拍卖方式包括同时拍卖和序贯拍卖 等多种类型。在拍卖这种分配方式中，排污权流向出价最高的排污企业。 在上述三种分配方式中， 许多研究者更倾向于采用拍卖方式。 他们认为如果拍卖 所得用来削 减以 前 存在的 税收 扭曲 ， 则拍卖 方式的 费 用有效性( c o s t - e ff i c i e n t ) 要大 于其 它分配方式1 1 - 1 2 。 同时 拍 卖可以 增加 成本分 配的 弹 性、 提高 企业进行污染治 理技 术革 新的 积极 性( 1 3 - 1 4 减少关于 租金 分配的 政治 观点的 差异 1 5 并具 有公 平理1 6 。 最后， 拍 卖方式使得新兴企业在进入市场时不存在获取排污权的特殊障碍。 拍卖本身存在多种类型 1 7 。政府或管理部门 在拍卖诸如排污权这种同 质多物品 时， 普遍采用标准密封投标方式。 美国 环保署( e p a ) 关于s o 2 的 税收中 性拍卖就是采用 歧视性标准密标拍卖。 关于这种方式的讨论热点集中于应当采用歧视性密标拍卖还是 同 一 价 格 密 标 拍 卖。 c a s o n ( 1 9 9 3 , 1 9 9 5 ) 1 1 8 - 19 和 c a s o n 其 次， 它将会使得更多潜在的“ 双重红利” 现象成为现实2 6 。 最后， 它的事务成本与祖 父制 相同 ， 但却 是 拍 卖成 本的 两 倍2 9 除了 上述三种分配方式外， 还有文 献提出了 混合分配方式2 6 3 0 或新的分配方式 3 11 。 也有文献提出 应当 针 对污染 物的 不同 性质采取不同 的 分配 方式3 2 国外对于排污权分配方式的研究比较深入， 许多理论研究倾向于拍卖方式。 但是 由 于排污权问题与拍卖问题所具有的复杂性，实践中多以祖父制为主， 拍卖为辅。 如 何使得理论研究更贴近实际情形，是研究者需要进一步努力的方向。 ( 2 ) 排污权的存储( b a n k i n g ) 和借用( b o r r o w i n g ) 问 题 ( 时间弹性) 排污权都对应有一定的排污期限， 排污权的拥有者只能在排污期限内进行排污。 根据污染物的特性， 排污期限可以按天、按季度、按年计算。 排污权的储存是指允许 排污企业将在排污期限内使用不完的排污权保留到以后的排污期限中使用 ( 可能要付 出一定的折扣) 。这将鼓励企业进行早期投资。排污权的借用是指允许企业先使用排 污权，延迟到某一时间再出资。目 前有很多制度允许存储，如美国酸雨计划、丹麦排 污权交易制度等， 但没有制度明 确允许借用。 理论 研究认为如果不考虑排 污中出 现“ 时间 热点 ( t e m p o r a l h o t s p o t s ) ” 的 风险的 话， 一个完全费用有效的排污权交易系统应当具有完全的时间弹性， 亦即排污权既可存储 华 中 科 技 大 学 博 士 学 位 论 文 也 可 借 用 3 3 1 。 除 了 费 用 有 效 性 之 外， r o b e rt i n n e s ( 2 0 0 3 ) 3 4 1 提出 允 许 存 储 和 借 用 还 有 新 的经济动机，即在集中排污量是随机变量的情况下，允许存储和借用的排污权交易机 制可以为企业提供有效的排污削减激励， 而不需要其他机制所必需的昂贵的政府强制 行 为 。 p h a n e u f 其次，市场势力在 排污权市场和资产市场上的联合可能使得排污权被买方垄断， 从而阻挠新企业的进入 或将某些现有企业赶出市场。 大企业可能行使市场势力使得其他企业的 污染控制成本 上 升， 而自 己的 成 本下降5 8 6 0 -6 2 1 。 但是一些实 验经济学 研究表明 市场势力的 范围 需 要很大刁 能操纵污染控制成本，即使这样， 最后所得也不会很多6 3 1 当 前的 一 个 研究 热点 是 双向 拍 卖市 场中 的 市 场 势 力。 s m it h ( 1 9 8 1 ) 6 4 1经 过 一 系列 试 验研究表明， 在一个卖方单寡市场上，市场机制的不同可能导致市场结果从更具有竞 争性到更具有垄断性之间变化。 其中双向拍卖的市场机制更易于产生竞争性结果。 此 后， 大量文献应用实验经济学方法研究了 在不同 假设情形下， 排污权市场采用双向 拍 卖 机 制 对 于 市 场 势 力 的 控 制 作 用 6 5 -6 1 1 . c a s o n , g a n g a d h a r a n 有效性的标准更加复杂，如长期有效性 对于排污企业技术革新行 为的激励作用、对于新企业进入市场的激励作用等) 、短期有效性 ( 源强优化、治污 成本优化、管理成本优化等)等。 排污权分配方式包括免费分配、 定价出 售和拍卖三种。 我国现阶段主要采用免费 分配方式。 早期 ( 2 0 世纪9 0 年代中期) 文献中的排污权免费分配方法分为以下两类: ( 1 ) 等比 例分配方法。又可分为以 下三种: 8 2 1 等削减比例分配。 指所有参加排污权分配的污染源按照相同的削减比 例分配排污 权。 排污标准加权分配。分为两步: 首先， 在不同行业间根据行业排污标准， 按不同 权重分配允许排污量。 然后，各行业内部进行等削减比例分配。 分区加权分配。分为三步: 首先进行控制区划分， 然后按不同权重在各区间分配 允许排污量，最后在区内各源间按等削减比例分配。 等比例分配方法的优点是承认现状，简单方便，但在缺乏公平性，所以只在小范 围内有一定应用。 ( 2 )优化分配方法。分为三步，具体情况下每步均可独立执行。 第一步: 基础允排量。 一般由国家规定的标准给出。例如利用a - p 值法，首先由 a值法计算出 控制区或环境功能区的允排总量， 再按p 值法将允排总 量分配给各源 8 3 1 基础允排量主要以环境达标为依据得出。 华 中 科 技 大 学 博 士 学 位 论 文 第二步: 平权允排量。在基础允排量的基础上， 根据浓度分担率 ( 又称浓度贡献 率) 8 3 -8 5 和 浓度 超标 率8 6 给出。 主 要目 的 是 维 护 各 源间的 公 平 性。 但 平 权 允 排量并 不 符合总量控制全局优化的要求，一般把它作为优化允排量的 参考依据。 第三步: 优化允排量。一般分为两种。一种是源强优化，以削减量总和 ( 或削减 率总和) 最小化为目 标，以 各控制点环境质量达标为约束条件，求出各源优化允排量 8 7 -8 8 1 。 另一种是 经济优化，以 削 减费 用总和最小为目 标，以 各 控制点 环境质量 达标为 约束条件， 求出 各源优化允排量 8 9 。 除此之外， 有文献提出 基于边际费 用法的 优化方 法9 0 。 优化允 排量有利于达到总 量控制的 全 局效率， 但在公 平性方面又有所欠 缺， 所 以一般的做法是，当污染源的优化允排量小于平权允排量时 ( 即 优化削减量大于平权 削减量时) ，为了削减这部分差值所需要的费用由那些准予减少削减量的污染源合理 分 担。 这同时 也带来了削减费 用合理 分担的 相关研究9 1 -9 2 从2 0 世纪9 0 年代后期至今， 研究者提出了一些新的排污权免费分配方法. 林巍， 傅国 伟和刘春华 ( 1 9 9 6 ) 9 3 1 站 在公 平 性的 角 度， 提出了 一种基于公 理体系的 排污总 量 分配模型。王 俊启， 张颖 ( 2 0 0 0 ) 9 4 1 发展了 这一模型。 张 志耀， 张 海明 ( 2 0 0 1 ) 9 5 7 在给出排污权分配的三个原则和相应的三种方案的基础上， 提出了群体重心模型， 应 用群体决策方法以得出较为理想的分配方案。 免费分配中除分配方法研究外， 还包括排污量申 报问 题的 研究。 肖 江文等( 2 0 0 2 ) 9 6 _4于 不 完 全 信 息 s ta c k e l b e r g 动 态 博 弈 模 型 ， 建 立了 各 排 污 企 业向 管 理 机 构申 报 排 污 量的博弈模型， 分别就管理机构的平均主义与非平均主义偏好两种情况对模型进行了 分析， 并 对政 府 政策的 动 态一 致 性问 题进 行了 讨 论。 杨 玉峰 ， 傅国 伟 ( 2 0 0 1 ) 9 7 7用 博 弈论的决策树方法建立了非对称信息条件下的惩罚模型， 分析了 在非对称信息条件下 管理者与被管理者的策略选择， 认为管理者可以以一定的费用与收益对被管理者的行 为策略进行约束，并影响被管理者更为理性地申 报排污信息。 除免费分配之外， 研究者还对其他两种分配方式一 定价出 售和拍卖一 进行了研究。 徐自 力( 2 0 0 3 ) 9 l 探讨了 排污权交易中 排污指标的定价策略。 李寿德， 仇胜萍( 2 0 0 2 ) 9 9 1从环境价值的多元性角度探讨了 初始排污权定价问 题的复杂性。肖 江文等 ( 2 0 0 1 ) 11 0 0 基于一级密封价格拍卖方式，建立并分析了 排污权分配的不完全信息静态博弈模 型，认为竞标拍卖方式是初始排污权的一种合理的分配方式，并得到投标人越多，管 理机构所得收益越高的结论。 鲁炜， 崔丽琴 ( 2 0 0 3 ) 1 0 1 项 u 认为我国应选择免费分配 与公开拍卖相结合的分配模式。 华 中 科 技 大 学 博 士 学 位 论 文 上述文献中的排污权分配方法主要针对污染源之间的分配。 近年来， 控制区之间 的 分配也引 起了 研究者的关 注。 王勤 耕等 ( 2 0 0 0 ) 10 2 研究了 区域排污权的 初始分配 方法，引入了 “ 平权函数” ，区域排污权意义上的 “ 平权排污量” 和 “ 有效环境容量” 的 概 念。 杨玉峰， 傅国 伟 ( 2 0 0 1 ) p o 3 7 研究了区 域差异与国 家污染物排放总 量分配之 间 的 关系。 李如 忠， 钱家忠， 汪家 权 ( 2 0 0 3 ) 1 0 4 7 从经济、 社会和 环境系统整体效益 出发，提出了定性与定量相结合描述判断矩阵的多指标决策的区域分配层次结构模 型。 总体来说， 我国在免费分配方面的理论研究和实践较多， 在定价出售和拍卖方面 的研究比 较欠缺。 这是因为我国 排污权交易制度还处于起步阶段， 真正意义上的排污 交易政策、 规则和市场都没有正式形成， 此时采取免费分配模式更具现实意义。当前 国外大多数理论研究认为拍卖方式相对来说更加高效和公平， 同时己有排污权拍卖的 实践，因而我国 对于拍卖问 题的研究应更加深入，以适应排污交易工作的发展。 2 ) 排污权交易 我国 在排污权交易方面的研究也比 较缺乏。肖 江文等 ( 2 0 0 3 ) 1 o s 7 建立了寡头垄 断条件下的排污权交易博弈模型， 分析了具有不同生产成本和治污成本的寡头企业在 政府发放不同数量的许可证时的交易均衡， 认为在特定情况下允许排污权交易并不一 定 有益， 反而 可能 导 致低 产出 率 和高 价 格的 市场 均 衡。 李寿 德， 王 家棋 ( 2 0 0 3 ) 10 6 1 分析了免费分配条件下的排污权交易对市场结构的影响，认为在某些极端的 情形下， 免费分配条件下的交易可能使得潜在的进入者成为产品市场的垄断者。陈文颖， 吴宗 鑫 ( 1 9 9 8 ) d o 7 1对全 球碳 权交易 情况