（国际贸易学专业论文）电子及通信设备制造业RD能力对其国际竞争力影响研究.pdf

摘要 高技术产业国际竞争力的研究已成为当代倍受关注的经济话题： 电子及通信设备制造业作为高技术产业之一，在我国国民经济中处于 十分重要的地位。因此，本文以r d 能力为切入点，对电子及通信设 备制造业r d 能力对其国际竞争力的影响进行了研究。 本文以波特的竞争优势理论和钻石模型为基础进行理论研究。认 为电子及通信设备制造业r d 能力与其国际竞争力是相关的。r d 能 力可以通过创造知识资源，改善生产要素条件、创造竞争，改变产业 结构等方式作用于国际竞争力。 以理论分析为基础，本文选择我国电子及通信设备制造业为实证 对象，以中国高技术产业统计年鉴和中国科技统计年鉴上公 布的1 9 9 5 2 0 0 1 年的产业数据为研究依据，运用最小二乘法测算相 关系数，对我国电子及通信设备制造业r d 能力对其国际竞争力的影 响进行了实证。 研究结果表明：我国电子及通信设备制造业r d 能力与其国际竞 争力是相关的。r d 能力也确实可以通过创造知识资源、改善生产要 素条件；创造竞争、改变产业结构等方式来影响其国际竞争力。最后 根据研究结果，就如何提高我国电子及通信设备制造业r d 能力，以 增强其国际竞争力提出了相应的对策建议。 关键词：电子及通信设备制造业，r d 能力，国际竞争力 a b s t r a c t t h ee c o n o m i ct h e m eo f r e s e a r c ho nt t l ei i i t e m a t i o n a lc o m p e t i t i v e n e s s o f t l i g h - t e c hi i l d u s n ) ri si 1 1 c r e a s i n g l yc o n c e m e d a so n eb r a n c ho f t l l eh i g h t e c h m d u s 仃y m em 锄u f a c t u r i n gi n d u s t 哆o f e l e c 仃o n i ca n d t e i e c o m m u n i c a t i o n se q u i p m e m ( m i e e eb e l o w ) i so f g r e a ti m p o r t a n c et 0 c h i i l e s en a t i o n a le c o n o m y h e n c e ，舶mt i l ep o i n to f r & d c 印a b i l i t i e s ， t l l i sp a p e r 锄a l y z e dt l l er & dc a p a b i l i t i e s i n n u e n c e s0 nm ei i l t e m a t i o n a l c o m p e t i t i v e n e s so f e e e b a s e do np o r t e r s c o m p e t i t i v ea d v 锄t a g em e o 叮a 1 1 dm ed i 锄0 n d m o d e l ，t h ep 印e rc o n c l u d e dt l l a tm er & dc 印a b i l i t i e so f 加e e ew o u l d a f r e c ti t si 1 1 t 锄a t i o n a lc o m p e t i t i v e n e s s 1 r o u g hi n v e m i n g 吐l ek n o w l e d g e r e s o u r c e s ，i m p r o v i n gn l ep r o d u c t i o ne l e m e n t s ，c r e a t i l l gc h a l l e i 培e s ，a i l d a l t e 由g 吐l ei 1 1 d u 蛐叮s 鼬e t h e n ，m ep a p e rq u a m i t a t i v e l ya 1 1 a 】y z e d 吐屺i n n u e n c e so f t i l er & d c 印a b i l i t i e so ni t sm e m a t i o n a lc o m p e t i t i v e n e s s m a k i n gu s eo f l e a s t s q u a r e s ，m i sp 印e rd e a l tas 锄p l eo fc l l i n e s e e e e sd a 诅疗o m c h i n a s t a t i s t i c sy e a r b o o ko nh i 曲t e c l l i l o l o 斟i n d u s 廿y a i l d c h i n as t a t i s t i c a l y e a r b o o ko ns c i e n c e 锄dt e c h n o l o g y 1 1 b er e s u l t ss h o w e dm a tm er & d c 印a b i l i t i e so f e e ea r er e l a l e dt 0 i m e m a t i o n a lc o m p e t i t i v e n e s so f m 毫e ，a l l da r ea b l et 0 掰e c tp r o d u c t i o n e l e m e n t sa n di i l d u s t r i a ls u c t u r em a th a v ei n n u e n c e st oi t si n t 啪a t i o n a l c o m p e t i t i v e i l e s s f i l l a l l y ，t h ep a p e rp u tf b n v a r ds o m ea d v i c ea c c o r d i n gt o t 1 1 e s ef i n d i n g s k e yw o i s ：t l l e m a n u f a 咖r i n gm d u s 仃yo f e l e c t r o n i ca l l d t e l e c 呦u n i c a t i o n s e q u i p m e n t r & d c a p a b i l i t i e s ， i 1 1 t e m a t i o n a l c o m p e t i t i v e n e s s i i 原创性声明 本人声明，所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工 作及取得的成果。尽我所知，除论文中特别加以标注和致谢的地方外， 论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得 中南大学或其他单位的学位或证明而使用过的材料。与我共同工作的 同志对本研究所作的贡献已在论文的致谢语中作了明确的说明。 作者龆翌聋蹴盘兰年旦月卫日 关于学位论文使用授权说明 本人了解中南大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有 权保留学位论文，允许学位论文被查阅：学校可以公布学位论文的全 部或部分内容，可以采用复印、缩印或其他手段保存学位论文；学校 可根据国家或湖南省有关部门规定送交学位论文。 作者签名：箍导师签幽且赵厶日 噼 硕士学位论文 第一章导论 1 1 研究意义 第一章导论 改革开放以来，中国对外贸易迅速发展，外贸依存度已由1 9 8 0 年的1 2 上升 到2 0 0 0 年的4 1 。加入世界贸易组织后，中国经济与世界经济的联系将更加密 切。这一方面有利于中国企业引进新的技术和管理经验，扩大产品出口；另一方 面也使中国企业必须在国内市场上与国际竞争对手展开激烈竞争。在这种形势 下，增强民族产业、企业的国际竞争力问题越来越受到政府、学界、企业界的关 注，成为我国面临世界挑战的现实课题。 近年来，电子及通信设备制造业( 以下简称电通设备业) 已成为国民经济众多 产业中最活跃、最有生命力的先导性高技术产业之一，它的发展水平已成为衡量 一个国家经济发展水平的重要标志。在我国，电通设备业作为我国国民经济的基 础产业、先导产业、支柱产业和战略产业之一，对国民经济、国家安全、人民生 活和社会进步的作用也越来越大这一方面是由于改革开放以来，我国电通设备 业的产业规模迅速扩大，在国民经济中所处的地位不断上升。1 9 9 5 2 0 0 1 年期间， 我国电通设备业总产值由原来的2 1 8 1 6 7 亿元发展到2 0 0 1 年的6 9 0 0 4 5 亿元， 年均增长2 1 1 6 ，远高于全国制造业总产值9 5 0 9 i 的平均增长速度；占全国制造 业总产值的比重也由1 9 9 5 年的5 1 3 上升到2 0 0 1 年的9 4 2 。利税总额由1 9 9 5 年的1 7 3 5 3 亿元增加到2 0 0 1 年的3 8 6 5 4 亿元1 。 另一方面则是由于电通设备业作为高技术产业2 对国民经济的促进作用日益 增强。目前我国最具优势的产业还是劳动密集型产业，这些产业主要依靠低廉的 劳动力成本形成的比较优势参与竞争这种优势相对是比较脆弱的，很容易被竞 l ：直接引用中国高技术产业统计年鉴和中国工业经济统计年鉴数据，或经计算得 出。 2 ：1 9 8 6 年o e 以产业为基础。采用r d 强度这一指标对其1 3 个成员国的产业进行划分， 他们将r d 强度明显高于其它产业的6 大产业：航空航天制造业、计算机与办公设备制 造业、电子及通讯设备制造业、医药品制造业、专用科学仪器设备制造业和电气机械与 设备制造业确定为高技术产业。1 9 9 4 年o e c d 采用更为完善的指标体系重新测算了2 2 个制造业的r d 强度在r d 经费方面，不仅考虑了直接r & d 经费还考虑了间接i l d 经费( 指产业投入中间产品中所包含的r d 经费) 确定指标值明显高于其他产业的航空 航天制造业、计算机与办公设备制造业、电子与通讯设备制造业和医药品制造业为高技 术产业由于这一界定方法以产业为基础，直观、易于进行国际对比且能反映产业发展 的动态性，我国国家统计局在确定我国高技术产业时也以此为标准。在其2 0 0 2 年7 月 印发的高技术产业统计分类目录的通知中，将医药制造业、航空航天器制造业、电 子及通信设备制造业、电子计算机及办公设备制造业和医疗设备及仪器仪表制造业确定 为我国的高技术产业 硕士学位论文第一章 导论 争对手通过采用更为低廉的劳动力成本所替代、复制和超越。即使竞争对手找不 到更为低廉的劳动力，这种比较优势也会因技术进步等因素的影响而逐渐消失。 所以仅依靠低级生产要素形成的比较优势来维持我国产业的国际竞争力是远远 不够的。实践表明，高技术产业作为知识密集、技术密集、人才密集、资金密集 的产业，对其它产业具有很强的辐射性和带动性，能够通过提高资源配置效率， 改造传统产业，带动整个国民经济的高效益运转( 邵华，马庆国，2 0 0 1 ) 。因此， 随着我国电通设备业的持续发展，其对整个国民经济的促进作用不断增强。 综上所述，我们有必要通过研究电通设备业国际竞争力，正确评价我国电通 设备业国际竞争力水乎；识别那些影响我国电通设备业国际竞争力的因素、了解 这些因素的具体影响方式，以找出增强我国电通设备业国际竞争力的有效措施。 不同的产业具有不同的产业特征，相应的影响其产业国际竞争力的主要因素 也各不相同3 。电通设备业作为高技术产业之一，最大的特点是其r d 强度明显 高于其他产业2 。从第二次全国r d 资源普查情况看，电通设备业不论是在r d 经费、r d 人员方面的水平，还是r d 投入强度方面的水平，均明显高于国内制 造业的平均水平。表明r d 能力对于电通设备业的发展是极其重要的。有鉴于 此，本文将着重研究电通设备业l i d 能力对其国际竞争力的影响，以找出通过提 高电通设备业r d 能力增强其国际竞争力的有效途径。 1 2 国内外研究现状 1 2 1 国际竞争力研究现状 有关国际竞争力的研究最早起源于美国。进入2 0 世纪6 0 、7 0 年代，由于美 国传统优势产业，如钢铁业、电视机业、汽车业在与日本的竞争中不断失利，美 国在世界的经济地位不断受到来自日本和西欧的挑战，美国政府着手对国际竞争 力进行研究。1 9 7 8 年白宫和参议院要求美国技术评价局开始美国竞争力的研究。 1 9 8 0 年，美国劳动部国外经济研究办公室提交了第一份正式的国际竞争力报告， 3 ：g n l b e rt 。h e h t ad a n dv e r n o nr 仆er df a c t o ri ni n t e r i l a t i o r i a lt r a d e 卸d i n t e r n a t i 叽a li n v e s t m e n to fu n i t e d s t a t e si n d u s t r i e s j o u h l a lo fp o l i t i c a l e c o n o m y ，1 9 6 7 。7 5 ：2 0 _ 3 7 4 ；王伟光、孔欣欣( 2 0 0 3 ) 根据全国r d 资源清查工业资料汇编( 2 0 0 2 ) 对我国制造业下 属2 8 个产业，从r d 经费投入总量、r d 人员投入总量、r d 投入强度等3 个方面对产 业r d 资源分布情况进行了比较。其中r d 投入强度一项又可以分为r d 人员密度和 r d 经费密度( r d 经费密度按计算方法不同，又分为6 个指标：r d 经费内部支出与总 产值之比、r d 经费内部支出与增加值之比、r d 经费内部支出与销售收入之比、呦 经费总额占总产值之比、r d 经费总额与增加值之比、r d 经费总额与销售收入之比) 。 从各产业各指标的计算情况看，电子及通信设备制造业在r d 经费、r d 人员，r d 投 入强度等方面的水平均高于制造业平均水平 2 硕士学位论文第一章 导论 名为。关于美国竞争力的总统报告”美国总统产业竞争力委员会也于1 9 8 5 年提 交了其第一份国际竞争力报告，对美国的国际竞争力进行了比较全面的分析和研 究。1 9 9 0 年，美国政府又成立了正式的政府竞争力政策咨询机构“竞争力政策 理事会”，使命是“向总统和议会提出提高美国国际竞争力的建议”，该机构自 1 9 9 2 年提出第一份年度报告“构建竞争优势”以来，每年就某一专题向总统和 议会提出报告，作为美国政府制订贸易政策、投资政策和与各国政府之间进行经 济交往的参考。 受此影响，许多国家也开始关注国际竞争力问题的研究。1 9 8 3 年日本通产省 成立课题组对美国和日本的产业竞争力进行了比较。英国政府贸易与产业部于 1 9 9 2 年开始每年提出数量不等的竞争力研究报告。德国经济部也于1 9 9 3 年提出 了“联邦政府关于保证未来德国经济的报告”。葡萄牙“竞争力论坛”1 9 9 5 年提 出了“葡萄牙经济竞争力”报告。1 9 9 3 年欧盟公布其关于欧盟竞争力研究的总 结性报告“增长、竞争力和就业：通向2 1 世纪的挑战与出路”。并成立了“竞争 力咨询小组”，专门负责向欧洲议会、欧盟首脑会议提供提高欧洲竞争力的政策 建议。 一些民间组织也对国际竞争力进行了深入研究。1 9 8 0 年，世界经济论坛( w e f ) 开始进行工业化国家竞争力指数的排名。1 9 8 5 年该组织与瑞士洛桑国际管理发 展学院( i 岫) 合作每年出版 世界竞争力年鉴，对工业化国家和重要发展中国家 的竞争力进行综合评价。1 9 9 5 年，r e f 和i 帅由于在国际竞争力认识上的分歧而 分道扬镳。但有关国际竞争力的研究在概念、来源、评价等方面都取得了长足进 展。 学术界也从贸易、生产率、价格、成本、技术刨新等角度对国际竞争力进行 了广泛的实证研究，提出了大量富有指导意义的报告。企业界则在对竞争对手的 调查研究中，从政府、学术界对国际竞争力的研究中不断获益，更推动了国际竞 争力研究的深入发展。 我国国际竞争力研究起步较晚，但发展迅速。1 9 8 9 年，原国家体改委与w e f 、 i 如商定进行国际竞争力方面的合作研究。并于1 9 9 3 年将中国的部分数据纳入 世界竞争力报告，1 9 9 4 年中国加入该报告的分项目比较，1 9 9 5 年中国进行了 该报告的全部项目比较并参加全球竞争力排序。1 9 9 6 年原国家体改委经济体制 改革研究院、深圳综合开发研究院和中国人民大学联合组成中国国际竞争力研究 课题组，运用世界竞争力报告的方法对中国的国际竞争力进行了研究。并于 1 9 9 7 年3 月出版了中国国际竞争力发展报告( 1 9 9 6 ) 。运用3 8 1 个指标数据， 从宏观经济、工业、科学技术、企业管理、金融体系、政府管理等方面对中国的 国际竞争力进行了分析和评价此后，以赵彦云教授领导的中国人民大学竞争力 硕士学位论文第一章 导论 与评价研究中心为核心的课题组每年分专题出版一期中国国际竞争力发展报 告。 国内一些学者也从其他角度对国际竞争力展开了深入研究。1 9 9 1 年，狄昂照、 吴明录等承担了国家科委的重大软课题“国际竞争力的研究”，该课题重点研究 了国际竞争力的定义及度量方法、提出一个国家的国际竞争力是8 个因素决定 的。即经济活力、工业效能、财政活力、人力资源、自然资源、对外经济活动活 力、创新能力和国家干预。并设立了这些决定因素的评价指标，对亚太1 5 国( 地 区) 的国际竞争力进行了比较。 1 9 9 3 年，任若恩教授与荷兰格林根大学国际产业与生产率比较项目组的专家 合作，运用生产法，从相对价格水平、单位劳动成本、生产率等角度探索了中国 制造业的比较优势和国际竞争力。 1 9 9 5 年，中国社会科学院工业经济研究所金碚研究员领导的课韪组，对中国 工业国际竞争力的理论、方法进行了研究。并于1 9 9 6 年出版了其课题成果 中国工业国际竞争力理论、方法和实证研究。该书就产业国际竞争力的 概念、分析方法和框架进行了探讨。各分报告中还重点分析了中国工业品出口的 国际竞争力、中国工业品质量的国际竞争力、工业品品牌的国际竞争力。 1 9 9 7 年，中国社会科学院裴长洪研究员就利用外资和产业国际竞争力问题进 行了深入研究，并于1 9 9 8 年由社会科学文献出版社出版了其专著利用外资和 产业竞争力。该书对国际竞争力的来源、产业竞争力分析方法进行了探讨。并 对分工体系、中国出口竞争力、外商投资对中国产业竞争力的影响等进行了实证 研究。最后通过总结日本、亚洲、拉美国家利用外资提高产业竞争力的经验，讨 论了利用外资提高中国产业竞争力的宏观政策。 武汉大学经济学系邹薇( 1 9 9 9 ) 应用国际竞争力的显示性比较优势指标，对中 国1 9 6 5 一1 9 9 5 年九大类产业及产品的国际竞争力进行了评价、比较。指出依靠发 展劳动密集型产业和人民币贬值来提高中国出口商品的国际竞争力的政策建议 是不正确的。中国社会科学院工业经济研究所郭克莎研究员( 2 0 0 0 ) 从生产率、劳 动成本、经济效益、进出口、生产规模、科技创新、设备先进性等角度对1 9 9 3 1 9 9 8 年中国工业和世界工业差距进行了研究，提出了相应的政策建议。 中国人民大学彭丽红博士( 2 0 0 0 ) 通过因素分析和战略分析对企业竞争力的 评价方法、指标及体系进行了探讨，提出可从环境竞争力、市场竞争力、政府管 理竞争力、企业内在竞争力四个方面进行企业竞争力的国际比较。韩中和( 2 0 0 0 ) 则用案例分析方法对企业竞争力进行了探讨。 2 0 0 2 年，中国社会科学院工业经济研究所张金昌对国际竞争力的评价方法进 行了系统的研究，提出了自己的国际竞争力评价理论体系。并与实践相结合，取 4 硕士学位论文第一章导论 得了一些新的研究成果。如提出了以盈利能力( 利润总额) 来评价产业国际竞争 力的方法，并进行了实证检验，具有一定的理论价值。 1 。2 2 电通设备业国际竞争力研究现状 尽管关于国际竞争力的研究发展迅速，内容也不断丰富，但专门针对电通设 备业国际竞争力的研究却较少，到目前为止只发现一个研究成果。2 0 0 3 年，穆 荣平、吴灼亮( 2 0 0 3 ) 合作利用中国科学院科技政策与管理科学研究所课题组1 9 9 9 年提出的高技术产业国际竞争力评价研究体系，对我国通信设备制造业5 的国际 竞争力进行了评价。该评价指标体系分为三级。一级指标4 个：现实竞争力( 竞 争实力) 、潜在竞争力( 竞争潜力) 、竞争环境和竞争态势。竞争实力是指竞争主 体在一定环境下将竞争潜力转化为竞争优势的能力，代表了高技术产业在报告期 时间点上的产业国际竞争力。竞争潜力是指竞争主体的比较优势和其它可控发展 条件，代表报告期时间点产业内部影响未来竞争力的因素。竞争环境则是指竞争 主体不可控的发展条件，包括国内外政治，经济、贸易、技术环境等，代表报告 期时间点产业外部影响未来竞争力的因素。竞争态势代表上述相关指标随时间的 变化趋势，指示高技术产业国际竞争力演变的方向。4 个一级指标又可细分为1 7 个二级指标。其中，竞争实力细分为资源转化能力、市场化能力、技术能力3 个 二级指标。竞争潜力细分为运行状态、技术投入、比较优势、创新活动4 个二级 指标。竞争环境细分为技术环境、贸易环境、政治经济环境、相关产业发展和产 业政策环境5 个二级指标。竞争态势细分为资源转化能力指数、市场化能力指数、 产业技术能力指数、比较优势能力指数和竞争环境指数5 个二级指标。指标体系 中各个指标的权重是不同的，主要通过专家评判方法构造判断矩阵，利用层次分 析法对判断矩阵进行一致性检验，加工处理后获得。以上述评价体系为基础，再 利用1 9 9 8 2 0 0 2 年相关数据对我国通信设备制造业进行分析，结果表明我国通信 设备制造业已经形成了门类较为齐全的产业体系。但不同层次产品上的国际竞争 力仍存在着差异。目前我国通信设备制造业在中、低端技术和产品上具有较强的 国际竞争力，在高端产品、产业核心技术和关键装备等方面仍处于劣势。 总的来说，他们的这项研究是基于产业的，相对于原来只对较宏观的产业， 如工业国际竞争力、制造业国际竞争力的评价，分析得更为细致。而且指标体系 设计比较全面，尤其是对高技术产业现实竞争力指标的设计是相当全面和比较精 确的。但是，穆荣平、吴灼亮的研究仅是建立了一个评价体系，对于电通设备业 国际竞争力的来源及各影响因素对国际竞争力的具体影响没有进行研究。 硕士学位论文第一章导论 1 2 3r d 能力与国际竞争力关系研究现状 有关r d 能力与国际竞争力的研究按其使用的数据不同分为宏观和微观两个 层次。使用宏观数据的分析报告，多将国际竞争力定义为贸易成绩。按依据的理 论基础不同又可分为两类：一类以古典经济学为基础，强调要素禀赋和静态比较 优势对国际竞争力的影响。在实证上多选择投入类指标反映r d 能力，如 h u g h e s ( 1 9 8 6 ) 使用r d 费用和r d 人员指标进行的研究；f a g e r b e r g ( 1 9 8 8 ) 使用 专利拥有数和国内r d 投入的增长为自变量，以人均g d p 作为因变量对国家层面 上r d 能力与国际竞争力的关系进行的研究，实证结果表明r d 能力与国际竞争 力之间存在很强的正相关关系。此外，a n d e r t o n ( 1 9 9 9 ) 、i o a n n i d i sa n d s c h r e y e r ( 1 9 9 7 ) 的研究表明相对i i d 费用对技术密集型企业是十分重要的。 v e u g e l e r sa n dc a s s i 陋n ( 1 9 9 9 ) 则指出r d 人员也能够通过帮助企业更好地利用 外部网络和信息资源提高其国际竞争力。 另一类则是以熊彼特的创新理论、p o s n e r 的技术等级模型和维农的产品生命 周期理论为基础的。在指标选择上则倾向于使用r d 产出指标( 如专利数、新产 品利润等) 来研究其与国际竞争力的关系。大多数研究都确认了r d 能力与国际 竞争力间的相关关系。后来这类研究又突破了仅选用产出指标代表r d 能力的局 限，同时选择投入、产出两类指标来衡量r d 能力。如d a n i e l ( 1 9 9 3 ) 使用d o s i ， p a v i t t ， a n ds 0 e t e ( 1 9 9 0 ) 的模型，同时选择r d 费用、人力资本( 如科学家、 工程师和技术工人人数) 、专利数等投入、产出指标，对国家间r d 能力差异与 技术密集型产业的贸易成绩之间的关系进行了多元回归分析，结果表明r d 能力 与技术密集贸易有强相关。 采用微观数据的分析。最早是1 9 6 7 年w 订l i 绷g r u b e r ( 1 9 6 7 ) 等人研究。他 们在产业层面上，以r d 费用占销售收入比重、科学家与工程师占全体雇员比重 为自变量。以出口在销售收入中所占比重、净出口在销售收入中所占比重为因变 量，利用两因素相关分析法研究了r d 能力对国际竞争力的影响，结果表明r d 5 ：依据中华人民共和国国家标准国民经济行业分类g b t 4 7 5 4 2 0 0 2 和中国高技术产 业统计年鉴，电子及通信设备制造业包括通信设备制造业、雷达及配套设备制造业、 广播电视设备制造业、电子器件制造业、电子元件制造业、家用视听设备制造业和其他 电子设备制造业 6 ：g “b e rw 。m e h t 8d 鲫dv e r r i o nr t h er df a c t o ri ni n t e r n a t i o n a lt r a d e 锄d i n t e r n a t i o n a li n v e s t m e n to fu n i t e ds t 8 t e si n d u s t r i e s j o u m a lo fp o l i t i c a l e c o n 鲫y ，1 9 6 7 ，7 5 ：2 0 - 3 7 在这篇文章中作者以r d 费用占销售收入比重( r 1 ) 和科学家 和工程师占全部从业人员比重( r 2 ) 为自变量，以出口占销售收入比重( e 1 ) 和净出口占销 售收入比重( e 2 ) 为因变量利用s p e 椰a n 配对方法进行相关分析测算后相关系数分别 为+ o 6 9 ( r l e 1 ) ：+ o 7 9 ( r 2 e 2 ) ；+ o 7 4 ( r 2 e 1 ) 和+ 0 6 9 ( r 2 e 2 ) 。皮尔森( p e a r s o n ) 最 小二乘相关系数的结果类似。 7 ：详细的内容参见m o r b e yg k 脚e x p e n d i t u r e sa n dp r o f i tg r o 霄t h 1 9 8 9 ，3 2 ，3 ：2 0 - 2 3 6 硕士学位论文第一章 导论 能力与国际竞争力是正相关的。0 d a g i r i 等人( o d a g i r i ，1 9 8 3 ；m o r b e y ，1 9 8 8 ： b r e 仰e re ta 1 ，1 9 8 9 ) 的研究则确认了r d 强度对销售增长的影响。p a r a s u r 锄e n 等人( p a r a s u r 鲫e n ，1 9 8 3 ；g 订腿ne ta l ，1 9 7 8 ：r e y n a r d ，1 9 7 9 ) 以r d 强度 为自变量，利润为因变量，以5 年数据进行的相关分析，表明r d 能力与利润是 相关的。g r i l i c h e s ( 1 9 8 7 ) 则以柯布一道格拉斯生产函数为模型通过实证证明了 l ：d 能力对生产率的影响此外，m o r b e y 等人( r b e y ，1 9 8 9 ；m o r b e ye ta l ， 1 9 9 0 ) 以上述研究为基础，扩展了研究的时间跨度，以人均r d 费用、平均r d 费用和r d 费用占销售收入比重等3 个指标为r d 能力的代表，以边际利润、人 均销售和资产回报率为因变量进行相关分析。结果表明人均r d 费用和平均r d 费用与边际利润、人均销售是相关的；但r d 费用占销售收入比重则与边际利润 和人均销售无关；资产收益率则与r d 能力的强弱无关。 上述研究主要是以美国或欧洲国家及其产业为对象的，以我国国家或产业为 对象的研究成果目前只发现二个：一是z h a o h o n g x i n 和l i h o n g y u ( 1 9 9 7 ) 对中国 制造企业的研究，采用r d 费用和出口绩效、利润水平分别作为r d 能力和国际 竞争力的代表指标，使用两因素相关分析法进行研究，结果表明r d 能力与国际 竞争力之间存在显著正相关，反之亦然。二是官建成等人( 2 0 0 2 ) 对我国制造业企 业r d 能力和竞争力关系进行的研究。这一研究与以往研究不同，是从r d 动态 活动过程的角度对r d 能力进行界定，通过问卷调查方式以北京地区各制造业行 业具有代表性的企业为样本，利用三年数据进行分析。分析结果表明r d 能力是 企业竞争力的重要源泉。 1 2 4 目前研究中存在的问题 通过对以上有关国际竞争力、电通设备业国际竞争力、r d 能力与国际竞争 力关系研究现状的回顾，可以看出，有关国际竞争力的研究已取得了丰富成果。 有关电通设备业的研究则仅建立了评价该产业国际竞争力的指标体系，没有对影 响其国际竞争力的关键因素进行识别，也没有分析这些关键因素对国际竞争力的 具体影响。有关r d 能力与国际竞争力关系的研究，通过使用不同的指标对i i d 能力与国际竞争力关系进行实证，取得了一定的成果。但也存在一些问题：一是 研究多是基于静态理论的，没有考虑时间因素的影响。实际上应当引入时间变量， 以反映能力的积累效应( s h a r i f t1 9 9 5 ) 二是产业层面的分析上，虽然考虑了有 关r d 能力投入、产出两方面的指标，但在具体分析时没有将这些指标结合起来。 实际上应将有关r d 能力的投入、产出指标结合到一个模型中，才能全面反映 r d 能力对国际竞争力的影响。三是仅就r d 能力与国际竞争力的关系进行了研 究，没有分析r d 能力帮助国际竞争力形成的动态过程。 7 硕士学位论文第一章导论 1 3 本文的研究内容及研究特点 通过以上分析，本文将选择研究r d 能力对电通设备业国际竞争力的影响。 在研究内容上，首先，本文将通过回顾有关产业国际竞争力来源的理论，分析电 通设备业的产业特征，说明r d 能力是影响电通设备业国际竞争力的关键因素。 接着，提出关于r d 能力和产业国际竞争力的定义，作为本文研究电通设备业 r d 能力对国际竞争力影响的基础。然后，从理论上研究电通设备业r d 能力对 国际竞争力的影响，包括相关关系和作用过程两方面。相关关系的分析将在竞争 优势论的基础上展开的。同时考查在电通设备业产业发展的不同阶段上，r d 能 力各构成要素对其国际竞争力的不同影响。作用过程方面，以钻石模型为分析工 具，研究r d 能力究竟是通过影响钻石模型中的哪些因素，作用于国际竞争力的， 构建起电通设备业r d 能力影响其国际竞争力的动态系统。最后以我国电通设备 业为样本，实证检验相关观点并根据实证结果就如何通过提高电通设备业r d 能力以增强其国际竞争力提出政策建议。 整个研究坚持理论与实证并重，具有三大特点：一是在模型中，同时选取投 入、产出两方面指标来代表r d 能力，以便更全面地反映电通设备业r d 能力对 国际竞争力的影响。二是研究了在电通设备业发展的不同阶段上，r d 能力各构 成要素对其国际竞争力影响的差异。正如波特在他的国际竞争发展四阶段论中指 出的那样，在国家经济发展的不同阶段，竞争的驱动因素是不同的。相类似的， 在电通设备业发展的不同阶段，r d 能力各构成要素对国际竞争力的影响应该也 是存在差异的。三是以波特的钻石模型为基础，建立一个电通设备业r d 能力影 响国际竞争力的动态系统( 图卜1 ) 全文共分五章。其中第二、三章是理论部分，第二章是影响电通设备业国际 竞争力的因素分析；第三章主要从理论上研究电通设备业r d 能力对国际竞争力 的影响。第四章是我国电通设备业r d 能力对其国际竞争力影响的实证研究。以 我国电通设备业数据为样本，利用统计回归方法进行数量分析，检验相关观点。 第五章是结论及建议。根据实证结果，从政府和企业两个层次提出通过提高r d 能力，增强我国电通设备业国际竞争力的对策建议。 硕士学位论文 第一章 导论 图l 一1 ：r d 能力时产业国际竞争力影响示意图 9 硕士学位论文第二章影响电通设备业国际竞争力因素分析 第二章影响电通设备业国际竞争力因素分析 本章首先回顾有关产业国际竞争力来源的理论，识别影响产业国际竞争力的 众多因素。然后通过分析电通设备业的产业特征，确定影响电通设备业国际竞争 力的关键因素。 2 1 产业国际竞争力来源理论 有关产业国际竞争力来源的理论主要有国际贸易理论和波特的竞争优势理 论。 2 1 1 国际贸易理论 国际贸易理论有关国际竞争力来源的分析最早可追溯到亚当斯密的绝对优 势论。亚当斯密认为通过国际分工，各国分别从事其在劳动成本方面相对于其他 国家具有绝对优势的产品的生产，是有利于各国财富的增加和提高一国公民的生 活水平或实际收入的。但是该理论不能解释当一国在任何一种产品的生产上都不 具备绝对优势时的情况。为此，大卫李嘉图对亚当斯密的理论进行了发展，提出 了比较优势论比较优势论指出当一国在所有产品生产部不具备绝对优势时，可 通过“货币数量论”机制将该国的绝对劣势转换为相对优势，使该国仍可通过选 择生产比较劣势较小的产品获利。比较优势理论通过对绝对优势论的深化，进一 步强调劳动成本的差异( 进而会造成价格上的差异) 是国际竞争力的源泉。之后， 赫尔歇克一俄林的要素禀赋论发展李嘉图的理论，指出了资源禀赋的差异是造成 不同国家在产品劳动成本和价格上差异的原因，资源禀赋的差异才是国际竞争力 的源泉。 比较优势论和资源禀赋论虽然说明了本国所拥有的优势对该国国际竞争力 的影响，但也存在一些问题，后来的研究者分别针对这两大理论存在的不同问题， 对国际竞争力的来源进行了深入探讨。 针对比较优势论和资源禀赋论不能解释一些企业通过海外投资获得竞争优 势的原因。h y m e r 提出了所有权优势理论。他认为与被投资国企业相比，投资者 拥有某些特定优势，但其没有分析这些特定优势具体包含的内容；k i n d l e b e r g e r 在随后的分析中提出这些优势来源于企业在产品、技术、规模和政府政策等方面 的差异；c a v e s 则认为这些优势还应当包括企业在无形资产方面和管理方面的优 势。1 9 8 5 年，d u 肌i n g 总结性地指出，企业的国际竞争优势来自于三个方面，一 是企业自身特有的优势，包括专利、商标、品牌、产品差异、专有效率、特定的 营销技术、管理经验、规模等无形资产，它们归企业所有，是企业的“所有权” l o 硕士学位论文 第二章 影响电通设备业国际竞争力因素分析 优势，也称为“竞争优势”。二是企业内部交易优势。由于某些交易的外部成本 过高，因此将这些交易内部化，由企业内部控制可能对企业更加有利。三是向海 外投资利用投资国市场所形成的优势，即“区位优势”。 此外，新贸易理论解释了国际贸易在要素禀赋相同或相近国家闻发生，及同 一产品在一个国家既出口又进口的原因。突破了比较优势理论与要素禀赋论只能 解释生产要素禀赋不同国家之间贸易产生原因，及采用两国两要素两产品分析模 型的局限。新贸易理论认为国际竞争力不仅来源于价格或要素成本的比较优势， 还可以来源于国家特殊资源，如人力资源( 包括劳动强度和熟练程度) 、技术、资 本结构和流动性、规模经济、产品多样化、管理与组织和政府政策等方面的比较 优势。1 9 6 1 年，p o s n e r ( 1 9 6 1 ) 指出国家间的竞争优势来源于技术创新方面的差 距除了劳动和资本投入的差别之外，还存在着技术投入上的差别。技术领先国 家进行技术创新后，研究出新产品，然后凭着技术领先优势，他们向国外出口这 种新产品。然后当国外渐渐熟悉并通过技术合作、跨国公司的对外直接投资等途 径掌握了这些新技术后，就能模仿生产这些产品，从而减少进口，并且最终凭借 着低廉的劳动力成本优势反而向技术领先国家出口该种产品。至此，技术领先的 创新利润完全消失。但技术领先国家通过不断引入更新的产品和工艺流程，又制 造出新一轮的技术差距。如此周而复始，循环下去。1 9 6 6 年，v e r n o n ( 1 9 6 6 ) 提 出的产品生命周期理论进一步发展了技术差距理论，强调了技术差异是国际竞争 力的来源 l i n d e r ( 1 9 6 1 ) 则从需求方面解释国际竞争力的来源。他认为产品国内需求的 数量及其增长速度对产品的出口潜力有决定性作用。当国内对产品的需求不存在 时，企业想满足国外的需求是不可能的。而且在产品初期，通过国内市场获得需 求方面的信息是最现实的。产品革新和发展均与企业所处的环境有关，因此革新 和发明首先是在国内进行的，一个国家的内部需求对企业国际竞争力的提高发挥 了重要作用。 p a u li ( r u g m a n ( 1 9 8 9 ) 等人用内在规模经济和外在规模经济解释了发达国家之 间的贸易和产业内贸易。因为基于国内市场所建立的规模经济在产品出口之后， 市场会迅速扩大。在生产继续存在规模经济性的情况下，产量增加使产品的平均 成本进一步降低，增加了国际市场上的竞争能力。由于产业内产品的差异性和多 样性，竞争的结果将使专业化于产业内的某一个或几个产品的生产更加划算，使 发达国家之间进行产业内贸易成为必然。规模优势理论表明，在资本密集和技术 密集领域，专业化生产某一种或几种产品，形成规模优势，更加有利于国际竞争 力的提高新贸易理论与传统贸易理论相比，从动态的、竞争过程和发展的角度 解释了国际竞争力的来源。 硕士学位论文第二章影响电通设备业国际竞争力因素分析 以上都是从国际贸易的角度对国际竞争力的来源进行的分析。从最初静态 的、竞争主体自身角度的解释到动态的、竞争过程和发展角度的分析( 图2 1 ) ， 使从贸易角度对国际竞争力来源的解释不断深入。可以看出，影响国际竞争力的 因素众多，但从国际贸易角度方面进行的研究多是从某一方面入手的，强调单一 因素对国际竞争力的影响，未能考虑各因素日】的相互影响及对其国际竞争力的动 态作用过程。 绝对优势论 比较优势论 要素禀赋论 成本差异 要素禀赋差异 所有权优势论 不能解释企业通 过海外投资获得 优势的原因 不能解释要素禀赋 相同国家间和产业 内贸易的原因 新贸易理论 企业所有权优势 内部交易优势 区位优势 技术 需求 规模经济 静态的，竞争主体自身角度的分析动态的，竞争过程的，发展角度的分析 图2 一l 国际贸易理论对国际竞争力来潭的研究 2 1 2 竞争优势理论 波特的竞争优势理论，利用钻石模型从多因素角度对国际竞争力的形成过程 进行了考察。他认为要研究产业的国际竞争力首先要在不同地域间进行比较，不 同地域间的比较又离不开国际交换活动，国际交换活动又受国际分工规律的制 约，因此产业国际竞争力首先体现为不同区域或不同国家不同产业的比较优势。 而且即便在现实生活中国际交换活动完全按照比较优势规律，市场上也会出现比 较优势相近的同一产业竞争，这时竞争力的高低将取决于它们各自的绝对竞争优 势，即其能否将比较优势转化为竞争优势。因此，波特认为产业国际竞争力是指 产业的比较优势和其一般市场绝对优势的总和。并提出了他著名的钻石模型( 也 译作菱形模型，见图2 2 ) ，从动态系统角度分析了有关因素对国际竞争力的影响。 波特的钻石模型由生产要素、需求条件、相关与支持性产业、企业战略、结 构及同业竞争四个基本决定因素和政府与机遇两个辅助因素组成。其中，生产要 硕士学位论文第二章影响电通设备业国际竞争力因素分析 素是指一个国家在特定产业竞争中有关生产方面的表现，如；劳工素质或基础建 设的良莠。生产要素可分为人力资源、天然资源、知识资源、资本资源与基础设 施等几大类。按照不同生产要素在产业竞争优势中所起的作用不同，又可以分为 初级生产要素和高级生产要素；一般型生产要素和专业型生产要素。其中，初级 生产要素和一般型生产要素对产业竞争优势的贡献越来越小，高级生产要素和专 业型生产要素对产业竞争优势的作用则日益明显。因此，一个国家或地区若要经 由生产要素建立起产业强大又持久的竞争优势，则必须发展高级生产要素和专业 型生产要素。这两类生产要素的可及性与精致程度也决定了竞争优势的品质以及 竞争优势能否持续。此外，生产要素优势还有它的重要的动力特质，像知识、科 学或产品改善等高级因素的标准就是持续发展的。生产要素如果不能持续升级和 专业化，它对竞争优势的价值就会越来越低。当然，生产要素对国际竞争力的作 用不仅表现在其数量上，还表现在它们的使用效率上。 图2 2 完整的钻石体系 ( 引自波特，国家竞争优势t ，李明轩译) 北京：华夏出版社，2 0 0 2 ) 钻石模型中的第二个因素是需求条件，指本国市场对该项产业所提供产品或 服务的需求情况。本国市场的需求包括需求的性质、需求的大小与成长速度及从 国内市场需求转换为国际市场的需求能力等三个方面。从市场需求的性质来看， 一国市场需求如果具有可细分的市场需求结构，内行、挑剔的客户和领先其它国 家的预示性需求等3 个特点，就会增强本国产业的国际竞争力。另外，需求的大 小与成长速度也有强化竞争力的效果。这主要表现在：第一，较大的本国市场规 硕士学位论文 第二章 影响电通设备业国际竞争力因素分析 模会刺激企业进行大规模投资、改进技术和提高生产效率，有利于提高具有明显 规模经济和学习效应产业的竞争优势。第二，本国市场的需求增长得