（经济法学专业论文）专利产品平行进口的法律问题研究.pdf

武汉理工大学硕士学位论文 摘要 平行进口涉及知识产权国际贸易，它体现了国际商品自由流通与知识产权 保护之间的矛盾专利产品平行进口是国际贸易及知识产权领域中最有争议的 问题之一 成本、市场、国家利益造成产品在不同国家、不同地区的价格差是专利产 品平行进口发生的主要原因。平行进口涉及三方主体，平行进口商，国内经销 商，专利权人权利人是否分离即国内外专利权人是否同一决定了平行进口三 方不同的权利义务关系，构成了专利平行进口两大主要类型。 权利用尽原则、地域性原则是专利产品平行进口适用的主要原则。从专利 权地域性原则出发，专利产品平行进口应予禁止，而贸易自由化要求商品在各 国之问自由流通，要求允许专利产品平行进口由于专利平行进口涉及多方面 的经济利益，各国意见难以达成一致。因此，t r i p s 协议未作出统一规定，而 由各成员国自行决定禁止与否目前美国、日本、欧盟对此采取了不同的法律 调控模式 平行进口问题以前在中国很少发生，随着中国加入w i d ，关税总水平大幅 度降低，进出口环境得到了进一步的优化，随着中国经济实力的不断提高，使 平行进口从制度层面上和经济基础上具备了产生的条件。因此，专利平行进口 问题在中国必将越来越突出，中国在处理平行进口问题上必然要有明确的政策 导向、法律依据和具体措施。借鉴各国立法实践和考虑我国的实际国情，首次 出售耗尽原则是研究和完善平行进口制度的基本出发点。我国立法应采取原则 上肯定专利产品平行进口并明确其保护的例外规定，这更符合我国的实际情况。 从国外专利产品平行进口的立法与司法实践的对比研究中提出七个建议， 即平衡专利权人利益与公众利益、顺应贸易自由化趋势、协调专利制度与反垄 断、专利产品平行进口的立法规制、专利产品平行进口的保护例外、建立对话 机制以及设置知识产权专门法院。 关键词：专利权平行进口专利平行进口 武汉理工大学硕士学位论文 a b s t r a c t p a r a l l e li m p o r t ，w h i c hi st h ei n t e r n a t i o n a lw a d eq u e s t i o n , r e f e r st h ei n t e l l e c t u a l p r o p e r t yd o t s i ti st h ec o n t r a d i c t i o nw h i c hp r o d u c e sb yt h ei n t e r n a t i o n a lc o m m o d i t y f r e ec i r c u l a t i o na n dt h ei n t e l l e c t u a lp r o p e r t yi i g h bp r o t e c t i o n , e s p e c i a l l yt h ep a t e n t p f i 时嘣删c ii m p o r t , w h i c hj s o n eo fm o s tc o n t r o v e r s i a lq u e s t i o n si nt h e i n t e r n a t i o n a lt r a d ea n dt h ei n t e l l e c t u a lp r o p e r t y 枇d o m a i n t h ec o s t , t h em a r k e t 柚dt h en a t i o n a li n t e r e s t , w h i c hc r e a t et h es a r l ep r o d u c th i 曲 q 呐p f i i nc l i f f c m n t 础伽a l a 北t h ep r i m a r y 脯w h i c ht h ep a t e n tp a r a l l e l i m p o r to 倒u r s t h ep a r a l l e li m p o r ti n v o l v e st h et r i p a r t i t em a i nb o d y , p a r a l l e l i m p o r t e r ，d o m e s t i cd c a l f i ，p a t e n th o l d e r w h e t h e rt h eo b f i g c ed o e ss e p a r a t en a m e l y t h ed o m e s t i ca n df o r e i g np a t e n th o l d e r sw h e t h e ri d e n t i c a lh a dd e c i d e dt h ep a r a l l e l i m p o r tt r i p a r t i t e d i f f e r e n tr i g h t sa n do b l i g a t i o n sr e l a t i o n s , c o n s t i t u t e dt h ep a t e n t p a r a l l e lt oi m p o r tt w ob i gp r e d o m i n a n tt y p e & e x h a u s t sp r i n c i p l ea n dt h er e g i o n a lp r i n c i p l ea r et h ep a t e n tp a r a l l e li m p o r t s u i t a b l em a i np r i n c i p l e s d o m e s t i ce x h a u s t sp r i n c i p l e 、t h e p a t e n tr e g i o n a lp r i n c i p l e ， f r o mt h ep a t e n t e m b a r k s , t h ep a t e n tp a r a l l e li m p o r ts h o u l dg i v et h ep r o h i b i t i o n ；b u t t h et r a d el i b e r a l i z a t i o nr c q u e s t st h ec o m m o d i t yc i i c n l eb e t w e e nt h ev a r i o u s c o u n t r i e st h ef r e e l y , t h er e q u e s tp e r m i s s i o ni nt h ep a t e n tp a r a l l e li m p o r t b e c a u s e t h ep a t e n tp a r a l l e li m p o ni n v o l v e st h ev a r i o u se c o n o m i ci n t e r e s t s ，t h ev a r i o u s c o u n t r i e s 。o p i n i o ni sw i t hd i f f i c u l t yc o n s i s t e n t t h u s t h et r i p sa g r e e m e n th a sn o t m a d et h eu n i f i c a t i o n s t i p u l a t i o nr e g a r d i n gt h i s ，b u t d e c i d e st h e p r o h i b i t i o n v o l u n t a r i l yb yv a r i o u sm e m b e r n a t i o n so rn o t a tp r e s e n t ，u s ，j a p a n , e u r o p e a n u n i o nr e g a r d i n gt h i sh a v ea d o p t e dt h ed i f f e r e n tl e g a lr e g u l a t i o np a t t e r n p a r a l l e li m p o r tq u e s t i o no c o n sv e r yl i t t l ei nc h i n ab e f o r e ，w i t hj o i n i n gi n t ow t o ， t h eo v e r a l ll e v e lo fc u s t o m sd u t yr e d u e e si n l a r g es c a l e ，t h ei m p o r ta n de x p o r t e n v i r o n m e n to b t a i n e dt h ef u r t h e ro p t i m i z a t i o n ，a l o n gw i t ht h ee n h a n c e m e n to f c h i n e s ee c o n o m i cp o t e n t i a l i t y ，c a u s e dt h ep a r a l l e li m p o r th a sm e tt h er e q u i r e m e n ti i f r o ms y s t e ms t r a t i f i c a t i o np l a n ea n di nt h ee c o n o m i cb a s i s t h e r e f o r e ，t h ep a t e n t p a r a l l e li m p o r tq u e s t i o nw i l lc e r t a i n l yt ob em o r ea n dm o r ei nc h i n a ，t h u s ，c h i n a m u s th a v et h ee x p l i c i tp o l i c yg u i d a n c e ，t h el e g a lb a s i sa n dt h es p e c i f i cm e a s u r e s i n e v i t a b l y i nt h e p r o c e s s i n gp a r a l l e li m p o r tq u e s t i o n s t u d i n go t h e r c o u n t r i e s l i 武汉理工大学硕士学位论文 l e g i s l a t i o np r a c t i 懿a n dc o n s i d e r e do r e c u a y sa c t u a lc o n d i t 枫s e l l se x h a u s t s p r i n c i p l ei st h er e s e a r c ha n dt h ec o b s i l m m a l i o np a r a l l e li m p o r ts y s 把mb a s i cs t a r t i n g p o i n t t a k e t h ea f f a m a t l v ef o u n d a t i o nt h ee x p l i c i t e x c e p t i o ns t i p u l a t i o nb a s i c s t a n d p o i n ta d o p t sr e g a r d i n go u rc o u n t r yp a t e n tp a r a l l e li m p o r tl e g i s l a t i o ni np r i n d p l e ， i sm o 佗a d v a n t a g e o 璐t oo u rc o u u t r y w $ a c t u a ls i t u a t i o n f m a l l y , t h i sp a p e rs u p p f i e so u rl e g a la d v i 潞o ft h i si s s u e ，t h ea t l j t l l d ca n dh o w t o c a r r yi to u tb a s e d 咖t h ep r e s e n tl e g a lf o r m , s i m m ss o m os u g g e s t i o n sa b o u tl e g i s l a t i o n o fc o m p e t i t i o nl a w 蚰t h i sp o i n t a tt h es a m et i m e , t h i sp a p e rp u t sf o r w a r dt h ep l a n h o wt oh a r m o n i z ew i t ht h eo t h e rc o u n t r i e s t h i sp a p e rt h i n k st h a to n l yl a wi s i n s u t 五c i e n t , a ne f f e c t i v ec o u r ts y s t e mi s 玳a 裂泖吵i tb r i n g sf o r w a r db l u ep r i n to ft h e p a t e n t c o u r t o r i p c o m t , w h i c h w i l l g i v e g o o d i n s t i t u t i o n a p r o t e c t i o n i l j 此页若属实请申请人及导师签名。 独创性声明 本人声明，所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工 作及取得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢 的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果， 也不包含为获得武汉理工大学或其它教育机构的学位或证书而使 用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已 在论文中作了明确的说明并表示了谢意 研究生签名：抛日期盈直：! 兰：笙 关于论文使用授权的说明 本人完全了解武汉理工大学有关保留、使用学位论文的规定， 即：学校有权保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅： 学校可以公布论文的全部内容，可以采用影印、缩印或其他复制 手段保存论文。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 研究生签名： 导师签名 注：请将此声明装订在学位论文的目录前 武汉理工大学硕士学位论文 1 1 研究背景和意义 第1 章绪论 随着国际贸易的快速发展，包括专利产品在内的商品在不同国家频繁的流 转，然而，贸易自由化与知识产权，物权的绝对性与知识产权的地域性在传统 货物贸易中矛盾重重，专利产品平行进口问题的不断出现。有学者说：。无论我 们给国际贸易发生的原因以多么冠冕堂皇的理论解释但最显而易见的客观事 实是：商人从事国际贸易最终的目的和一般的国内贸易并无区别，即赚钱。通 过贸易赚钱的唯一途径就是买卖价格差，寻找同一商品在不同地区价格差并迅 速组织贩运，这是商人们与生俱来的本能，所以商品总是从低价位市场向高价 位市场流动“专利产品的平行进口涉及知识产权的国际贸易，它体现了国际商 品自由流通与知识产权保护的矛盾，是国际贸易及知识产权领域中最有争议的 问题之一。灰色市场的发展一方面有利于进口国的商品价格水平下降，另一方 面冲击了国内制造商和独家经销商的市场份额，一定程度上影响了竞争秩序。 国际贸易量较大的国家一般通过立法手段或司法判决，直接允许、默许或禁止 专利产品的平行进口，目的在于维护正常的市场秩序和本国经济利益最大化。 在我国，由于整体消费水平较低，商品价位长期处于较低水平，尤其在高 科技产品领域长期实行高关税政策，以及进口贸易中交易成本较高，压缩了平 行进口商的利润空间。所以，以前平行进口问题在我国很少发生。但是，随着 我国经济的快速发展，尤其是加入、f 厂r o 之后，关税总水平大幅度降低，进出 口环境得到了进一步的优化，从制度层面和经济基础上来说，专利产品平行进 口问题必将日益突出。因此，我国在处理平行进口问题上必然要有明确的政策 导向、法律依据和具体措施。 由于各国的经济发展水平不同，对知识产权保护的需求也不相同以及受本 国法律传统和经济政策的影响，各国的立法与司法实践至今尚未在专利产品平 行进口的问题上达成一致性意见，而现有的知识产权国际保护公约也没能做出 明确的结论，使平行进口落入了权利保护的灰色区域，由此引发了众多的知识 产权纠纷。这种状况既不利于保护知识产权所有人及相关利益方，又可能影响 国际贸易的讵常进行。 谭启平：硷甲 j i 吐il 中的知识产权i j 埏 现 往孕2 0 0 3 年第4 期 武汉理工大学硕士学位论文 专利产品的平行进口问题归根结底不仅仅是一个法学理论问题，更多的是 如何准确把握国家的根本利益并以适当的方式加以保护，它也往往体现为一国 对外经济政策的选择因此，在立足我国现阶段国情的基础上，借鉴国外的相 关经验深入研究专利产品平行进口的相关理论，寻找解决平行进口与知识产权 保护之间的矛盾的方法，具有非常现实的意义 i 2 研究思路和基本框架 一些学者已经开始对这个问题进行研究并已取得了一定的成果，在对既有成 果学习的基础上，本文从专利产品平行进口的基本概念出发，介绍其基本类型， 探寻其产生的原因，对权利用尽原则和地域性原则等进行研究，从法哲学和法 经济学角度对专利产品平行进口进行分析，以寻求对该问题进行规制的理论基 础和法律空问同时，考证我国专利产品平行进口立法实践，分析有代表意义 的美国、欧盟和日本的立法与司法实践，以获取其适用和丰富有关权利用尽、 首次销售和默示许可等原则的经验，并为我国专利产品平行进口的应对策略提 出了建议 论文共分五部分，具体框架结构如下：第一部分绪论，包括论文的选题背 景和意义、研究思路和基本框架、研究方法和论文的主要创新点。第二部分专 利产品平行进口概述，包括专利产品平行进口的概念、专利产品平行进口的类 型、专利产品平行进口产生的原因、专利产品平行进口的基本理论以及专利产 品平行进口的法哲学和法经济学分析。第三部分我国专利产品平行进口的立法 与司法实践。在考证我国现阶段基本国情的基础上，分析我国专利产品平行进 口的现状。第四部分研究国外专利产品平行进口的立法与司法实践，主要从美 国、欧盟和日本的立法与司法实践入手，得出有关专利产品平行进口的经验为 我国提供借鉴。第五部分我国专利产品平行进口立法与司法实践的建议。 1 3 研究的方法 无论是自然科学还是社会科学的每一次巨大发展的背后都有着一次方法论 的突破，这是被科学发展史所证明的。具体到法学领域，法学方法论的前进也 给法学的发展提供了巨大动力。 本文的研究方法主要有： 武汉理工大学硕士学位论文 1 、比较分析方法在考证我国专利产品平行进口的立法与司法实践的基础 上，分析国外专利产品平行进口的立法与司法实践，总结其经验，并为我国专 利产品平行进口的应对策略提出了建议 2 、案例分析方法。专利产品平行进口是由一系列的案例引起人们关注的， 因此，案例分析是本文研究中采用的一个重要方法通过案例分析有助于研究 专利产品平行进口的理论问题。 3 武汉理工大学硕士学位论文 第2 章专利产品平行进口解读 进口行为早在国家出现时，国与国之问的进行商品贸易时就产生了，但平 行进1 ：3 中的进口行为是在知识产权的国际保护日益加强的现代才出现的，伴随 而来的是进口权的提出。在当代的国际贸易中进口行为不仅是传统贸易中商品 上物权的转移，更重要的是对于商品上包含无形的知识所创造的价值的转移 物权的变动不能当然的发生知识产权的变动，物权和知识产权都是绝对权，可 以并行不悖地存在于同一产品上，只有权利人同时享有这两种权利时，才能顺 利地完成进口行为。因而进i d 权也就包含相应的知识商品的物权和知识产权 而对于知识产权被授权人或权利人本人而言，它是具有绝对的、捧他性的知识 产权 专利平行进i 口( p a r a l l e li m p o r t s ) ，又称为“专利平行贸易”、。专利平行输 入、“真品输入”、“灰色市场( g r a ym a r k e t ) ”。1 专利平行进1 ：3 的发生大部分在 于跨国企业的专利权人，在不同市场对于专利产品采取不同的定价策略，第三 人将专利产品从价格较低的国家进口至以价格较高的国家后从价差中获得利 益。美国将平行进口产品称之为“灰色市场商品”( g r a ym a r k e t g o o d s ) ，“灰 色商品市场”与“黑色商品市场”的区别在于灰色商品市场的客体为专利权人 或被授权人所制造的“真正商品”( g e n u i n eg o o d s ) ，而不是黑色商品市场中 由未授权的第三人所制造的“仿冒商品”。平行进口的专利产品在进入国内市场 后，与合法授权进口的产品展开竞价销售，这种市场称为灰色市场( g r a y m a r k e t ) 。 2 1 专利产品平行进口的概念 随着经济全球化进程的加快，世界范围内的商品流通需求大大增加，越来 越多的学者开始对专利产品平行进口问题进行研究，并且在一段时问内取得了 较为丰硕的成果。对于专利产品平行进口的概念，学者们有着丰富的论述。郑 成思认为：“平行进口是指知识产权的权利入或独占许可入有无权利禁止合法生 产的产品从国外进口的问题。”2 王庭熙认为“平行进口是指灰色进口商基于不同 国家或地区零售价与批发价之1 日j 的差价，未经任何知识产权权利人的授权即将 1 轺上毕：j 珥络叶1 晌法律如韪及j c 计筇h 北京：让雄 ；版社2 0 0 1 1 0 9 2 坪喊恩： ? 叫谴、姐i 识产权 的柑瓦忭用，。十1 日t 上午网。p ：，咖h wr ：唱c ，山眦n k k 砷驰1 9 2 6 2 0 0 6 年1 2 i1 2 口 4 武汉理工大学硕士学位论文 一国或地区的知识产权商品批锖到该知识产权受保护的另一国或地区并与另一 国或地区的知识产权权利人形成竟业关系的进口行为”1 邵景春认为：。所谓平 行进口，是指没有有效知识产权或其许可权的进口商，将在此一知识产权保护 区域内的知识产权产品进口到该种产品的彼一知识产权区域。”2 翔j , - a - 平认为专利 产品的平行进口是指“将专利权人在其拥有专利权的a 国制造，并经在a 国合 法转让后的专利产品未经专利权人许可，进口到该专利权人已获得同一专利权 的b 国”3 王志刚认为平行进口是指。知识产权人就相同主题在不同国取得 知识产权或已授权他人使用该知识产权，附有该知识产权的产品在其中某一国 家被合法售出后，又被进口到上述另一国家的行为”。4 郭丽华认为：“平行进口 又称灰色市场进口，是指一项知识产权在两国同时受到保护，一国进口商未经 知识产权持有人授权，从另一国知识产权持有人手中进口并销售受该国知识产 权法律保护的货物”5 美国乔治华盛顿大学知识产权研究中心w e g n e r 教授 认为平行进口是指一国未被授权的进口商从外国的知识产权所有者手中购得商 品并未经批准输入本国，而该知识产权以前受到本国的法律保护6 从以上定义概述来看，平行进口应包含以下几个要件： ( 1 ) 进口的商品是合法生产，合法销售的知识产权产品。该商品无论源于 谁的手，知识产权所有人也好，知识产权被许可人也罢。其生产、销售均是合 法的，受到出口国法律的保护。而且该商品并非一般的商品必须是附随着某知 识产权的商品，包括专利产品和依专利方法直接生产的产品，贴有注册商标的 商品，以及含有著作权的作品及其复制品。 ( 2 ) 进口商是未经知识产权人授权的进口商。“未经授权”在此处应作广义 解释，它不仅包括知识产权人未授予进口权的情形，还包括虽经知识产权人授 权，但进口渠道或范围已作限定，授权进口商从其他渠道或超越其授权范围而 进口的情形。 ( 3 ) 进口商品中所附随的知识产权在迸口国得到认可和保护，或者在进口 国己存在被许可人。当进口国存在被许可人时，即使该知识产权尚未在进口国 得到认可和保护，由于被许可人在该国依约享有进口权，其他任何非授权进口 商的进口行为均已在实际上构成平行进口。 。王庭熙：平行进【i 的知识产权保护h 题 睦曲 左研究l2 0 0 0 f 薷1 号第1 6 卷第4 9 页 碾最在：均等保护：甲 ，进r i 请问洼律f 闻自宫! ”2 0 0 1 午珂56 朋第5 0 5 2 页 刘越甲：再i 盘利，品的甲 r 进l i b 利揪的阳向川峰论析几木蛀高法皖1 9 9 7 年7 月l 几。b b s 铝制车轮”- ；l l ，呵 决塞，阳家知4 5 广敉埘剃往研新编利往i i l f 咒( 1 9 9 8 ) 利空献m 版f 1 9 9 8 年第1 皈第6 4 - 孢页 上占刚：甲于，进l 舯乏， 三律分析，c 气代往宁 z 0 0 2 ，寸第3 新辩1 3 0 - i 3 2 呃 7 郭嘣f ：试析曲k 甲 r 进i l 财纤胖建】霞蔽 - - 加0 2 ，叶讹3 圳罅1 2 4 - i 玎血。 豫美审：知识产帆闱向、保护新笈晨一妇u ! 广枞阳白：保扩斩髓城辛术撒告会综述 知识产投1 9 9 4 5 武汉理工大学硕士学位论文 ( 4 ) 进口商品所附随的出口国知识产权的所有人与进口国知识产权的所有 人为同一人，或者出口国或进口国知识产权所有人与出口国或进口国许可人为 同一人或出口国与进口国的许可人为同一人 综上所述，笔者认为，专利产品的平行进口是指在国际贸易中，当某一知 识产权人的知识产权获得两个以上国家的保护时，未经知识产权人或者独占许 可证持有人的许可，第三者所进行的进口并销售该知识产权产品的行为 2 2 专利产品平行进口的类型 ( 一) 从灰色专利产品流动轨迹的不同，可将专利产品平行进口分为1 ： i 瞢薯平行进r n 2 、反饷平行进口 回出口田市局 1 授投翻曩道il 表色市局墨适l j| r 上 授权经铜掘埴l 一麓色市局鬃道 进口田市场 余期：刊仪商杯权耗尽与平f j 避的法律经济比较研究牛r i h 他人予博 学位硷卫 6 武汉理工大学硕士学位论文 3 一第三田d 平行进口 ( 二) 从灰色专利商品货源渠道的不同，可分为：1 1 、直接平行进口，即灰色进口商从一国或地区专利权人处批发专利产品直 接输入到进口国的平行进口。 2 、间接平行进口，即专利权人将专利产品合法投放到本国市场后，灰色进 口商在该国市场上批发该专利产品而输入到进口国。与直接平行进口的区别在 于专利产品的来源是否是专利权人。 此外据进口商的权限还可分为未经授权的平行进口和超越授权的平行进 口；据专利权人在进口国是否拥有此项专利可他为存在专利权的平行进口和存 在许可人的平行进口等等 2 3 专利产品平行进口产生的原因 造成平行进口的原因是多方面的，但是同种产品在不同国家或地区的价格 差是导致平行进口的根本原因；灰色交易商较低的再销售成本是扶色市场活动 长盛不衰的又一原因：随着生产全球化趋势的同益明显，关税及其他各种贸易 壁垒在某些产品领域的影响越来越弱，使跨国进行购销成为可能，客观上为灰 色市场活动创造了条件2 。导致相同产品在不同地方的销售价格不同的原因很多， 其中大致包括： 1 刘锉刚：利，6 爿- 平于j 进l i 的鲐济，诘律和睥矾分析巾嘲政往人学硕f 。论文 2 郊收思：厦不l r 觅个b 知口0 m 杖泣亍j1 9 9 7 年第6 州蔸5 5 氟 武汉理工大学硕士学位论文 第一，同一种商品在不同国家的制造、销售成本不同随着经济全球化的 进程，拥有技术的一方越来越多地采用许可当地的厂家实旌其专利技术，在当 地制造有关产品、就地投放市场的经营策略同一种商品在不同国家和地区制 造，其原料成本和劳力成本相差甚大1 。这必然导致销售价格上的差异：商品制 造出来后，在不同国家和地区进行广告宣传或者获得上市许可所需要投入的资 金也有很大差剔这也会导致销售价格上的差异。知识产权人为开发市场而建 立商誉的投入往往超过生产性支出，最终由消费者承担，引发进口商利用其商 誉平行进口商品构成“搭便车”行为 第二，不同国家、不同地区的生活水平不同，因此其消费者的购买能力不 同同时，由于历史发展、文化背景、宗教信仰、生活习惯等各方面因素的影 响，同一种商品在不同国家、不同地区的需求量也不同。这就导致商家要针对 不同的市场实施不同的价格战略，即多元化的价格战略。这种方式在跨国企业 的全球营销战略中非常普遍。即在同一种商品上对于不同国家的市场维持不同 的价格是权利人实现其利益最大化的一种手段一般说来，商家当然希望价格 高一些。但是如果价格过高，其他商家就会趁虚而入，导致自己丧失本来可以 占有的市场份额。市场经济的规律决定了商家必然在考虑各地消费者的实际购 买能力的需求量等因素的基础上确定一种商品在当地的销售价格，以获取尽可 能高的利润。 第三，各国出于本国利益或者其他因素的考虑，往往会制定一些对商品销 售价格产生影响的政策。其中，国家控制销售商品价格最为传统的手段是关税， 它是直接影响商品销售价格的重要因素；出于保护公共利益需要，政府对某些 产品的销售价格予以明令限制；根据本国产业的现状和就业需要，政府对某些 行业提供政府补贴，获得补贴的行业相当于降低了商品的制造成本，自然能够 以较低的价格予以销售；知识产权保护的有效程度也会影响商品的销售价格， 在提供有效知识产权保护的国家中，知识产权权利人享有独占权，可以利用这 一优势提高有关商品的销售价格：而在知识产权保护不力的国家，为了与其他 商家竞争，知识产权权利人就有可能被迫制定相对较低的销售价格；各国货币 汇率在许多情况下并不能真实反映各种货币的实际购买价值，因此也会对商品 的销售价格和国际流通方向产生很大影响。 i 张辉，娩东辟：甲f r 进【1 的发胜机拌研究 哈尔演商廿人学学报0 0 0 3 武汉理工大学硕士学位论文 2 4 专利产品平行进口的基本理论 一、权利用尽原则 ( 一) 权利用尽原则的概念与分类 权利用, 辱- ( e z h a u s t i o no fi u g h t ) 原则，又称为权利穷竭原则、权利一次用尽原 则，是支持平行进口的理论基础，也是世界绝大多数国家知识产权立法所承认 的原则。在专利法理论中，专利权用尽是指专利权人自己或者许可他人制造的 专利产品( 包括依据专利方法直接获得的产品) 被合法投放市场后，任何人对该产 品进行销售或使用，不再需要得到专利权人的许可，且不构成侵权1 。也就是说， 专利权人只对专利产品的首次销售享有专有权，而不具有再销售的控葫权或支 配权因此专利权用尽也被称为“首次销售原则”2 专利权用尽规则有其民法上的依据，即专利产品首次销售的受让人支付了 对价后，就享有了该专利产品的所有权，而民法的所有权理论赋予了所有权人 全面的权能：占有、使用、处分、收益。因此专利权人对专利产品所有权人再 次销售专利产品，不能干涉。因为这时，专利产品只是作为一个物进入了民法 中物权法和债权法的调整领域，它应按照物权法和债权法所确定的规则运行 专利权权利用尽原则是对专利权进行的一种限制。其主旨是协调专利权人 和公众之间的利益，防止产生过度垄断，阻碍商品的自由流通。因为，按照专 利权所具有的专有性，专利权人一旦对某项技术方案获得专利权，他对该技术 方案就拥有了对世的垄断权，任何人利用该技术方案制造或销售、使用、进口 专利产品都必须得到他的许可。这样，对于广大公众是极大的限制，特别是该 产品的经销商，如果每一次销售均要取得专利权人许可，商品流通将无法进行。 因此，为了保护经营者和消费者的合法权利，为了促使商品顺利、自由地流通， 维护正常的市场交易秩序，专利法只允许专利权人控制专利产品的首次销售， 并从首次销售中获得利益。专利产品一旦被合法投放市场后，专利权人便无权 再过问。专利法以此来平衡专利权人和社会公众之间的利益3 。 专利权权利用尽原则通常又被分为权利国内用尽原则、权利国际用尽原则 和权利区域用尽原则三类： 第一，权利国内用尽原则( d o m e s t i ce x h a u s t i o n ) 。权利国内用尽原则指的 是在一个指定的国内市场，专利产品首次获准销售之后，在该市场范围内，专 1 吴祝永：耋0 圹权法学 北京大学 ；版社2 0 讹2 盯2 鹅兜。 2 胨空| 峥：利往硷， 3 l ：儿南州壮h ：版公司，1 1 w 7 ，瓤- r ) 0 蚝。 3 张王幸：论利，铺平 ，进i i 的珐律调挖南j f 学报f 竹千会针中版1 3 3 年薷3 蝴 9 武汉理工大学硕士学位论文 利权人不再享有从分配或者转售该专利产品中获利的权利即专利权人或者其 授权的第三人将受专利权保护的产品投放市场后，只在国内丧失了对其的控制 权，其权利在国内被认为用尽，但在一国国内首次出售该产品并不会产生国际 或世界范围权利用尽的效果，在国际市场上，其权利仍处于未曾使用的状态。 虽然专利权人无权干涉该产品在国内的转售，但对于来自该国之外的相同专利 产品仍然有权拒绝进口 第二，权利区域用尽原则( r e g i o n a le x h u s t i o n ) 。此原则适用于欧盟1 5 个 成员国范围以内，以及非洲知识产权组织的成员国之内。欧洲法院( t h e e u r o p e a n c o u r to f j u s t i c e ) 采用了共同体内用尽原则，其本质上是把构成欧盟的国家看作 一个整体的市场，在这个市场内国内用尽原则它是指一旦专利产品在欧盟这 一特定区域内首次销售之后，在欧盟这一特定范围内，就该专利产品而言，专 利权人的权利就已经被用尽，之后在欧盟范围内该产品如何被转售、利用，权 利人无权再过问。但是专利产品的首次销售若发生在欧盟范围之外，权利人的 权利并没有被用尽，权利人仍然有权阻止来自欧盟区域范围之外的平行进口 该原则实际上是一种扩大了的权利国内用尽，包括了某一特定区域的若干成员 国，其目的是在成员国内部达成商品自由流动的互惠协定，以保持在特定区域 内的自由贸易，体现了罗马条约的基本原则。区域内货物自由流动这也是欧 盟反对欧盟内部贸易壁垒的基石 第三，权利国际用尽原则( i n t e r n a t i o n a le x h a u s t i o n ) 。权利国际用尽原则是 指专利权人或者其授权的第三人将受专利权保护的产品投放市场后，该专利权 就在世界范围内用尽根据这一原则，特定产品在移转于新的所有权人之后脱 离出原所有入专利权主体的控制范围，新的所有权人有自由利用该产品的 权利，可以在任何时候以任何方式向全球范围内任何地域的任何人自由地销售 该专利产品，而无须担心受到专利权主体的不合理干涉。由于权利国际用尽说 是伴随着国际贸易的出现而出现的，牵涉到不同国家的利益，各国在是否同意 国际用尽原则上并无一致意见。 二、地域性原则 地域性原则的基本含义是指依据一国法律获得承认的专利权只能在该国发 生法律效力，其他国家对该权利没有保护义务，任何人均可在自己的国家内自 由使用该技术，而无需取得权利人的同意，也不必向权利人支付报酬，也就是 说权利只能依据各国国内法取得，并只在权利取得国具有法律效力，对他国的 1 0 武汉理工大学硕士学位论文 同一智力成果的权利状态不发生任何影响。1 知识产权人依据不同国家的法律获 得的知识产权是不同的，各知识产权之问是相互独立的；知识产权在一国领域 的实现和用尽并不意味着知识产权人根据他国法律获得的知识产权在该他国的 实现和用尽同一知识产权在不同的国家获得保护是因为该知识产权是依据各 个国家的法律产生的。 地域性是传统知识产权的重要属性，是伴随着知识产权制度的出现而产生 的，但它也完全是人为的产物。知识产权具有极强的法律拟制性，虽然作为私 权存在，却有极强的公法色彩。因此，各国不愿意接受依附外国法律产生的知 识产权而且，各国传统风俗不同经济技术发展水平不同，在一国受到保护 的客体在另一国可能不适宜给予知识产权保护。因此，知识产权的地域性是其 保护对象的特点所致，是各国保护本国法律独立性和经济利益等诸多因素的结 果，是作为对知识产权保护范围的客观限制而存在的。2 但是专利权的地域性属性并不能否定专利权权利国际用尽的可能。对于专 利产品平行进口来说，只需要考虑专利产品在某个国家被投放市场的事实即可， 基于这一事实，假设销售国的法律规定了专利权用尽原则，将导致专利权在销 售国被权利用尽，假设进口国认可了权利国际用尽原则，将导致专利权人不能 禁止平行进口。是否允许平行进i ：i ，与专利权人是否在销售国获得专利保护、 销售国对专利权用尽原则和专利权国际用尽原则的立场没有关联 2 5 专利产品平行进口的法哲学分析 西方自由贸易理论认为，世界各国从事某种商品生产的相对优势的存在是 国际贸易产生和发展的基础，比较优势的存在与比较利益的存在要求各国实行 开放贸易体制与自由贸易政策。此外，自由贸易也给各国的消费者带来利益， 因为只有在自由贸易的环境下，消费者才有丰富的商品可供挑选，才能够以较 低的价格买到各国发挥其比较优势生产的低成本、低价格的优质产品3 。但是贸 易自由化和专利产品平行进口产生冲突，具体来说，发达国家在知识产权方面 有巨大的优势，为利用这种优势获得更大的利益，而且在一定时期内，这种利 益大于贸易自由化会为其创造的利益时，它们必然会更加注重知识产权的保护， 而禁止平行进口。但是贸易自由化的需求是如此强大，以致它对任何一种传统 张五被：知谚l 广权的概老和往律特征 现代泣学瑚1 年蓖5 朋 2 蔬般蝌：甲 r 进【i 往律q 毡“北人往律信息同” h n p 洲帆c l - 面j h w l 日h c o 叫n d “p l j d na s p ? i d = d 7 1 0 e 0 2 7 - 4 0 0 1 - 4 3 9 9 一b a 0 9 一d d b e a 0 5 e 4 1 兰b f - 2 0 0 7 年3jj 8n 王传龋：闱“贸姊往 法律版f 1 ，1 9 9 8 年版。 武汉理工大学硕士学位论文 的价值理论都能构成极大的挑战1 专利制度是当今社会鼓励发明创造的最有效的制度，对人类社会科技文化 的发展发挥着不可替代的重大作用。但是随着专利制度的发展，却产生了专利 权人与社会公众之间的利益失衡问题。2 随着全球经济一体化以及专利制度在全 球范围内的建立，专利权无论从保护期、权能、地域范围、保护力度还是在权 利客体上，均呈现出扩张的趋势。与专利权的扩张结伴的是市场的扩大和专利 权人利益的膨胀，由此产生了严重的利益失衡问题。承认专利权穷竭的地域性， 禁止商品的平行进口容易产生权利人在一国市场的价格垄断行为，从而损害消 费者整体利益，不利于公平的市场经济，也阻碍了商品的自由流通和国际贸易 的发展。知识产权是一种兼具财产权属性和人身权属性的民事权利。而专利权 作为知识产权的核心内容之一。更多地体现了它的财产权属性3 平行进口使专利产品上存在两种属性不同的权利，即物权和专利权。这两 种权利都具有垄断性质，前者排斥他人对所有物的占有、使用、收益和处分， 后者捧斥他人未经许可的制造、销售和仿冒实际上涉及专利权人利益和专利 产品使用者利益的平衡，专利创造激励和专利传播激励的平衡，私人利益和公 共利益的平衡以及本国利益和他国利益的平衡。 平衡方式主要有以下两种：1 、协议平衡，即通过条约或者国际协议规定， 保护知识产权人的权益并促进科技经济贸易自由流通。欧洲法院创造了“权利 的存在和权利的行使二分法”原则，即在不阻碍欧共体贸易自由流通的前提下， 赋予各成员国国以其国内法解决本国平行进口问题的权利。该权利存在取决于 成员国的国内法，但权利行使必须与欧共体条约相一致。这体现欧共体在寻求 成员国知识产权保护和贸易自由流通之间平衡的努力。2 、案例平衡。权利穷竭 原则由于其自身的局限性，不能解决平行进口争论的结论。在以经济学的理论 进行分析以后，认为应根据各方实际情况，权衡各方利益后采取灵活的态度来 解决该问题”4 。1 9 9 8 年美国“少女娃娃”一案中，联邦最高法院法官没有对平 行进口加以禁止，而是巧妙的绕开了这个有争议的的话题，另辟蹊径，以原告 方的经济利益及原被告的经济利益上的联系和原告经济利益的得失的角度公平 的加以处理的。该案件的理论结果使我们认清了权利穷竭地域性抑或国际性“并 不是解决平行进口问题的唯一的可以考虑的因素，还可以参照对比原被告的经 。j = 占刚：甲 r 进l i 的觅千诘律分析 1 f 泣学 2 0 0 2 年旃3 期 2 李贸啦：认烈专利机乔綮你的创意与曼寸高 台嚣寝_ 砭打补泣中 2 9 0 0 年第7 期 郊j 五思：( w t o 知u ! ，议研究，巾f 目泣学 姗，咔瓤3 驯 一挂：版权甲 r 进i i j 0 避及苒经济擘m 立怕思七) f f j 畋泣千疏牛报 ，2 0 0 3 印象2 期 武汉理工大学硕士学位论文 济的利益”1 另外，欧共体平行进口最新判例，虽然是有关商标的，但是都表现 出清晰的实用主义倾向，法院以平衡的支点，在g i x o 案件中，既最大限度 的允许平行进口同时又强调客观必要的条件，防止因平行进口对权利人造成 的损害，从而兼顾各种利益群的诉求，同时严格地考虑该案件所涉及的知识产 权的本质功能2 2 6 专利产品平行进口的法经济学分析 以下从微观经济角度对专利产品平行进口的利益主体进行考量： 第一，专利权人的利益从专利权的本质功能上看，专利权与商标权不同， 因为商标还具有区别不同商品来源和控制产品质量的独特功能，而专利的本质 功能在于在特定区域授予的一定期限专有权以鼓励发明创造，促进技术的流通 因此在专利平行进口案件中，专利权人似乎有着更充分的理由反对权利国际用