（政治经济学专业论文）影响集群竞争力的集体效率动态演变研究——理论模型与案例分析.pdf

内容摘要 随着国际分工的不断深化，在经济全球化和产业地方化两大趋势的背景下， 中小企业产业集群作为一种特殊的空间组织形态，在当前各国经济体系中表现出 非凡的活力，引起了众多领域研究者和决策者的热切关注。经过2 0 多年的酝酿 与发展，我国中小企业主导的产业集群成为了区域经济发展的基本特征，然而伴 随全球竞争的日益加剧、交易环境的e l 益复杂，中小企业集群的持续发展内在的 需要不断提升集群竞争力，这很大程度上有赖于集群合作系统的构筑与完善。因 此，本文有别于传统经济学发展理论的视角，从企业网络的角度，以集群合作系 统为切入点来讨论产业集群的合作行为和合作效率的能力。首先，结合集群发展 的风险理论研完，通过分析我国中小企业集群的发展现状和存在的问题，来揭示 集群集体效率研究的现实意义和理论价值，并在总结前人研究的基础上，提出了 “积极的”与“消极的”集体效率两个概念，然后从五个不同维度对这两个概念 进行区别分析，在此基础上探讨了集群集体效率演变的原因及其对集群竞争力提 升的作用机制和具体表现。之后，提出了产业集群集体效率演变的收益模型，明 确了积极的集体效率可以降低合作的交易成本而提高合作收益，从而更加有利于 集群竞争力的提高。接下来，从诸多不同方面提出了完善集群合作系统、提高集 群集体效率的对策建议。最后，结合浙江省温州服装产业集群案例的调研实际对 集群合作系统进行了实证分析，并得出了本文的结论以及研究的展望。 关键词：产业集群；集体效率；集群竞争力；收益模型；实证分析 a b s t r a c t w t ht h ed e v e l o p m e n to fi n t e r n a t i o n a ld i v i s i o no fl a b o ra n du n d e rt h e c i r c u m s t a n c eo fe c o n o m i cg l o b a l i z a t i o na n di n d u s t r yl o c a l i z a t i o n ，s m e ( s m a l l m e d i u me n t e r p r i s e ) c l u s t e rg r o w t h ，a so n es p e c i a ls p a t i a l o r g a n i z a t i o n a l f o r mo ft h ef i r m p u t u pe x t r a o r d i n a r ye n e r g y i nt h ee c o n o m i cs y s t e m so f n o w a d a y s w o r l da n da t t r a c t d e e p a t t e n t i o nf r o mr e s e a r c h e r sa n d d e c i s i o n m a k e r si n m a n yf i e l d s a f t e rm o r e t h a n t w e n t y y e a r - o l dh i s t o r y o f d e v e l o p m e n t ，t h ej n d u s t r i a lc l u s t e r sh a v eb e c o m ef u n d a m e n t a lc h a r a c t e ro f r e g i o n a le c o n o m y h o w e v e r , w i t hi n c r e a s i n g l yi n t e n s i f yo fg l o b a lc o m p e t i t i o n ， t h ep e r s i s t e n td e v e l o p m e n to ft h e s es m e sc l u s t e r sn e e dt o i m p r o v et h e c o m p e t i t i v e n e s so ft h ec l u s t e r s ，w h i c hm a i n l yb a s e do nt h ec o n s u m m a t i o no f t h ec l u s t e rc o o p e r a t i v es y s t e m sf c c s ) c o n s e q u e n t l y , f r o mt h ep o i n to fa v i e wo fc o r p o r a t i o nn e t w o r kw h i c hi sd i f f e r e n tf r o mt h et r a d i t i o n a le c o n o m i c d e v e l o p m e n t ，f o c u s i n go nt h ec c s ，t h ed i s s e r t a t i o nm a i n l yd i s c u s s e st h e c o l l e c t i v ee f f i c i e n c yo fc l u s t e r s f i m t ，t h r o u g ht h ea n a l y s i so ft h es t a t u sa n d p r o b l e m se x i s t i n gi nt h eg r o w i n gp r o c e s so ft h es m e l sc l u s t e r si nc h i n a ，w e s h o wt h ea c a d e m i ca n d p r a c t i c a lm e a n i n g o ft h i ss t u d y b a s e do nt h ep r e v i o u s r e s e a r c h w eb r i n gf o r w a r dt w oc o n c e p t i o n so fp a s s i v ea n da c t i v ee f f i c i e n c y ， a n dd i f f e r e n t i a t et h o s ef r o mt w od i m e n s i o n a l i t i e s t h e nw e a n a l y z e t h er e a s o n f o re v o l u t i o no fc o l l e c t i v ee f f i c i e n c yi nc l u s t e r sa n dt h ei n f e c t i o nm e c h a n i s mt o c o m p e t i t i v e n e s so fc l u s t e r s a f t e rt h a t ，w ea d v a n c eam o d e io ft h ev a l u e e v o l u t i o no fc o l l e c t i v ee f f i c i e n c yi nt h ec l u s t e r s ，t h r o u g hw h i c hw e t e s t i f yt h e a c t i v ee f f i c i e n c yc a nl o wt h et r a d ec o s ta n di n c r e a s et h ec o o p e r a t i o nr e v e n u e t h e nw ep u tf o r w a r dt h ec o u n t e r m e a s u r eo ft h ec o n s u m m a t i n gf o rt h ec c s a n di m p r o v e m e n to fc o l l e c t i v ee f f i c i e n c yf r o md i f f e r e n ts i d e s a tl a s t w em a k e ad e m o n s t r a t i o na n a l y s i so ft h ec o s t u m e sc l u s t e r si nw e n z h o uo fz h e j i a n g p r o v i n c e ，a n dt h ec o n c l u s i o na n da c a d e m i cp r o s p e c ta r ee d u c e dt o o k e y w o r d s ：i n d u s t r i a lc l u s t e r ，c o l l e c t i v ee f f i c i e n c y ，c o m p e t i t i v e n e s so fc l u s t e r s ， r e v e n u em o d e l ，d e m o n s t r a t i o na n a l y s i s 图表目录 表1 1 调研单位汇总表1 5 表6 1 企业合作的类型3 9 表6 2 企业绩效的变化4 0 表6 3 企业间横向关系的变化4 2 表6 4 与供应商间合作关系的变化4 3 表6 5 与转包商间合作关系的变化- 1 4 表6 6 与出口代理商合作关系的变化4 5 表6 7 与行业协会联系的变化4 7 表6 8 绩效指标旋转因子指标4 8 表6 9 业绩方程的一般最小二乘法估计4 8 表6 1 0 剔除两因素后的一般最小二乘法估计4 9 图1 1 论文的研究内容结构框架1 4 图2 1 产业集群企业集体合作的演变1 7 图3 1 集体台作的演变对集群绩效的作用机制2 6 图6 1 温，、h , g r 装产业集群4 1 浙江大学硕上学位论文 影响集群竞争力的集体效率动态演变研究一理论模型与案例分析 1 绪论 1 1 问题的提出 从世界范围来看，产业集群作为一种极具特色的企业空间组织形态，在当 代各国经济体系中表现处非凡的活力。它是市场经济条件下工业化发展到一定阶 段的必然产物，是现阶段产业竞争力的重要来源和集中体现，是现代经济发展的 必然趋势。随着经济全球化进程的加快，全球金融市场的进一步接轨，信息技术 的指数级增长以及贸易和投资壁垒的降低，极大的促进了企业间跨国界的知识流 动和跨国企业的积极扩张，降低了企业间的交易费用，并为企业间经济活动的分 散化提供了可能。一方面，其实现形式表现为跨国商品与服务贸易及国际资本流 动规模的形式的增加，以及技术的广泛迅速传播使世界各国经济的相互依赖性不 断增强，人们利用先进的通讯手段，不断克服自然地理因素的障碍从而实现信息 的自由传递，从而使得全球形成统一的市场；另一方面，经济全球化与区域经济 一体化进行，使得世界经济在趋于融合的同时，又不断地以一些地区为核心进行 聚合。从而，导致了产业分工在国家概念上的淡化和区域概念上的强化，其中， 区域性产业集群的空前繁荣就是很好的宏观例证。 由从事同一或相关产业的众多企业在某一区域内的高密度集聚所构成的产 业集群，作为一种特殊的经济活动空间现象，已成为区域经济发展的基本特征和 驱动力，而培育和构建产业集群也已成为各国参与全球竞争、提高产业国际竞争 力和区域经济核心竞争力的有效手段。因此，区域竞争力和区域创新系统等研究 的深化，必然延伸到产业集群层面。 在我国，浙江省中小企业产业集群的发展颇具代表性。据统计、目前浙江省 产权明晰的个体私营和股份制中小企业达2 0 0 多万家，组成了4 1 6 9 个专业商品 市场，年总成交额3 2 1 0 亿元，其中年成交额超亿元的专业化产业集群有4 0 0 多 个，这些集群的总产值已占浙江省全省工业产值的6 0 以上，其中有5 6 种特色 产品在全国市场占有率晟高。 但相对国外一些发达国家的产业集群而言，浙江省中小企业产业集群发展历 程仍相对短，而且市场机制不完整，集群发展程度高低不一一。在一些初步发展的 集群内，企业普遍存在产品档次低、产品结构不合理等问题。结果，集群内部成 浙扛大学硕士学位论文 影响集群竞争力的集体效率动态演变研究一理论模型与案例分析 员之间往往就会陷入低价恶性竞争的怪圈，当外部市场环境发生变化时，就会导 致整个集群大起大落的局面。在发达国家中，一个经过1 0 年发展的产业集群趋 于成熟，而成熟的产业集群是以获得较强的共同行动效应为特征的。下面结合对 温州和宁波两个典型的产业集群的调研实际来对浙江省产业集群发展中的存在 的问题展开具体分析。 宁波和温州的服装集群都是浙江省内具有相当规模的典型的服装生产、销售 专业市场，在国际与国内市场上也都具有相当份额的市场占有率，产业结构也极 为相似。但我们通过调研发现，随着外部竞争环境的日益变化，宁波的服装集群 在经过1 0 多年的持续高速增长之后，目前当地服装产业的增长势头和增长幅度 己明显趋缓，利润空间也在缩小，甚至陷入了“低价位”循环竞争的怪圈。相比 之下，温州服装产业则是销售总额增长率逐年提高，企业生产订单不断，总体增 长势头良好。 由于集群内成员企业之间总体上表现为产业分工协作关系，以及由于地理上 高度密集而导致的产业互动关系。因此，考察产业集群内部的分工协作和产业互 动状况，有助于我们发现在我国以宁波为代表的诸多产业集群内存在的问题，另 外还包括技术基础结构设施等外围支撑因素。从宁波目前服装集群发展的情况来 看，其存在的问题主要表现在以下几个方面： 首先，处于产业链各环节中的成员之间协调不够，表现为集群成员之间合作 不够，集群成员之间各自为战，尚缺乏共同创建集群品牌的机制和意识，缺乏有 效的产业分工机制。成员企业问普遍存在主观上的信息封锁，相互间信息合作相 对稀缺，为了避免技术泄密而在当地制造竞争对手，企业宁肯与集群外部企业和 其他机构合作，也不愿在当地寻找技术上的合作伙伴，使得集群学习效应不能有 效发挥。就宁波服装集群而言，产业链上下游企业在经营上缺乏有效的协作和沟 通机制，往往是印染产品与服装面料脱节，服装面料与纺织胚布脱节，而纺织胚 布又与化纤纺丝脱节，集群尚未形成紧密的分工协作网络，从而一些集群固定的 经济性尚未能在这里得到实现。 其次，集群产品同构现象严重，普遍表现在产品技术含量不高，同一性很强。 由此导致整个集群呈现平面重复、无序扩张，利益耗散和恶意竞争，给集群整体 竞争能力的提升造成了严重的负面影响。以宁波为例，尽管目前互动的产业群已 浙江大学碗学位论文影响集群竟争力的集体效率动态演变研究理论模型与案例分析 经基本形成，但宁波出口服装产品仍以中低档为主，以加工贸易为主，并且产品 同构现象严重，产品的同质性必然导致激烈的集群内竞争，调查表明，5 2 6 的 宁波服装企业认为竞争对手来自本地，2 6 3 的认为来自省内其他地区，只有 7 8 的企业感知到了国际竞争的压力。因此，在当地构筑与服装加工相配套的 面辅料供应、设计开发、流通销售和时尚产业等环节的产业链可谓迫在眉睫。 再次，家族企业文化的封闭性、保守性缺陷，引起产业集群的封闭性，拒绝 外资参与。这种封闭的“分块型”的社会网络，使得集群内企业群体的“信任范 围”过于狭窄，也严重限制了集群内不同家族企业成员间进行合作的能力，因此， 这种家族群体内部强联系的聚合是以集群内其他非群体成员的损失为代价的，加 剧了集群内不同企业间的竞争甚至是仇视，集群内企业“块”与“块”之问几乎 没有什么机会建立弱联系，所以信息、创新及人力资源的传递都十分困难，无法 实现协作合作的企业网络。 最后，缺乏相应的技术基础设施，技术基础结构设施包括支撑产业集群发展 的社会机构和组织( 科研和教育机构、研发中心、服务机构、行业协会与商会) ， 交通网络、公共设施以及通讯网络设施等。从大多产业集群的情况来看，普遍存 在技术基础设施发展滞后的问题。对大多数中小企业来说由于资源方面的限制， 无力自己进行研发或与外部研究机构合作，只能处于简单的技术模仿。甚至有些 缺乏研发实力的企业凭借质次价廉的商品争夺市场，从而玷污了本地产品的整体 声誉，进而影响集群的持续竞争优势。在浙江诸多产业集群行业组织中，只有温 州服装商会在同行业中最具号召力，由商会出面联合一些规模较大的企业及科研 机构，搭建一个公共的技术平台，进行服装设计、提供样板，然后卖给中小企业， 在很大程度上解决了单个中小企业技术开发难的问题，促进了不同规模企业在技 术研发和质量控制上的合作，从而也推动了当地企业整体创新能力的不断提高。 以上出现的问题总体上可以归结为集群企业网络合作系统的不健全以及集 体效率的低下，这些都阻碍着集群物质和人力资源的整体协调，从而制约了集群 应对风险的能力。集体效率是指当地企业的专业分工细化、知识技术外溢引发的 外部经济和企业联合行动衍生的竞争优势。而对于集体效率的追求，我们将其分 为自发的( 无计划的) 和有意识的( 有计划的) ，或称为“消极的”和“积极的” 浙江大学硕十学位论文影响集群竞争力的集体效率动态演变研究理论模型与案例分析 集体效率胜“。前者是指建立在亲缘、地缘基础上的密集网络内，个体间无意识 的集体行为准则所引发经济优势，其行为个体间具有同质性，这种同质性是指进 行沟通的两个个体之间相似的程度，这种相似包括信仰，所受教育程度和社会地 位等方面的相似；而后者则指建立在非正式契约基础上的稀疏网络内，个体有意 识的追求和参与集体行动所引发的竞争优势，其行为个体间往往有异质性，这种 异质性是指相互交往的两个个体在某些秉性方面的差异。 “消极的”和“积极的”集体效率这两种概念的提出，有利于我们解释为什 么应对全球化的市场竞争压力，会出现上述两种截然不同的情况：一些产业集群 有能力实现产业升级( 包括企业产品的设计，质量以及市场反应和销售能力的升 级) ，而其他一些就无法应对这些发展危机和各种机会主义风险。 因此，要提升全球经济条件下的集群竞争力，就需要实现集群成员间自发的 协同合作，内在的需要不断推动集群内集体效率的积极演变，( 包括产品生产系 统、信息传递系统、知识应用系统和其他公共服务性机构等) 来充分拓展集群内 企业主体合作活动的空间，通过优化产业集群的互动来提高整个中小企业集群的 持续竞争优势。因此，集群内企业间积极的集体合作系统的构建与完善对浙江省 乃至我国中小企业集群更好的应对全球化条件下的市场风险具有及其重要指导 意义，主要体现在( 1 ) 推动集群内积极集体效率的演变有助于加强集群内部各 要素之间连接关系，如政府、企业、行业协会、研发机构之间的合作互动，从而 存进创新的协调整合；尤其是创新主体成员企业间的协作互动，加强产业链 的整合性。( 2 ) 集群集体效率的分析框架能够更加明晰产业链上中下游各分支机 构对整个集群竞争力的影响作用程度，从而有助于明确加强集群应对风险的能力 和提高集群竞争力的瓶颈和关键。( 3 ) 基于产业集群的集体效率的研究，能够更 好的辩明集群企业谋求发展的方向和途径，从而有利于产业集群整体发展战略的 制定和政府的政策设计。 衅1 1 这里所谓的消极的和积极的集体效率不同于n a d v i ( 1 9 9 6 ) 所提出的p a s s i v ea n da c t i v ec o l l e c t i v e e f f i c i e n c y ，后者对消极的和积极的集体效率分别是指集群内企业行为所引发的外部经济以及联合行动衍 生的竞争优势。而本文则是在集体合作的框架下，基于企业所处网络关系的不同，对集群内企业间信任关 系与合作行为的进一步细分。消极性的集体台作发生在封闭性的密集网络内，而积极性的集体合作则发生 在开放式的稀疏网络内。 4 浙江大学硕士学位论文 影响集群竞争力的集体效率动态演变研究一理论模型与案例分析 1 2 本问题的研究现状 1 2 1 国内外理论研究综述 目前国内外学者对产业集群集体合作系统的系统研究相对较少，大多分别从 集群网络以及集群内企业问信任合作关系( 而大多也是借用“社会资本”的概念) 这两个角度进行分析，而很少在演化经济学的背景下，对集群内企业的集体效率 进行系统的分析。 b e c a t t i n i ( 1 9 9 0 ) 就曾将产业区定义为“以一个自然的和历史的有界区域内 存在的社区人群和企业群体为主要特征的社会区域实体”。在其基础上，d e i o t t a t i ( 1 9 9 6 ) 将理想产业区的社会环境定义为包括共同文化，经常的面对面联系 以及伴随相关社会约束的互惠原则。 r a b e l l o t t i ( 1 9 9 7 ) 也认为集群是某些相同或相关性很强的产业中大量中小 企业在空间集聚的现象，它是一种基于社会关系、信任和共享互补资源等特别管 理特征的网络。 s a n j a y al a l l ( z 0 0 2 ) 认为：没有推动企业间相互联系的社会规范、合作和 信任关系，现代工业经济和效率集群就很难存在和发展。会提高企业间的交易成 本，降低企业的创新能力，有碍于专业化分工的发展。企业间的广泛合作可以推 动集群内企业逐步实现外部性规模经济，正式的法律规范可以提供合作发展的制 度框架，但关键还在于社会资本的适当发展。 p r e m a r a t n e ( 2 0 0 t ) 引入了社会网络、支持性网络和企业间网络三种企业间 网络三种企业家网络形式，构建了一个“网络资源绩效( 成长) ”的关 系模型，通过对斯里兰卡3 2 5 家中小企业的企业家网络的广泛调查，得出社会网 络提供的多为非物质资源和信息，而支持性网络和企业间网络对于资源传输十分 重要，他们提供的主要是资金支持，通过外部网络获取更多资源与企业成长具有 正向关系。 e n r i g h t ( 1 9 9 0 ) 和s c h m i t z ( 1 9 9 6 ) 等学者的研究也表明，通过企业或企业家 网络可以获得补充性技能和资源，这些技能和资源往往是企业存续和成长的基本 条件。因为这些外部资源对于企业开发新产品和扩张市场非常有帮助( b a r n e y ， 1 9 9 1 ) ，各类由网络提供的资源和信息不仅有助于企业识别成长机会，而且对于适 浙江大学硕士学位论文 影响集群竞争力的集体效率动态演变研究一理论模型与案例分析 应外部环境的动荡十分有利( b j o m g e o f f r e y ，1 9 9 2 ) 。b o a r i ( 2 0 0 1 ) 进一步认 为，企业嵌入于集群网络会实现集群资源重新配置的帕雷托改进。如在意大利产 业区，家庭和社会团体等外部组织为中小企业提供了必要的资源。总体而言，建 立外部关系以获取外部资源会对企业成长产生影响( p r e m a r a t n e ，2 0 0 1 ) 。 对于集群内企业信任合作关系发展，比较有代表性的观点就是h u b e r t s e h m i t z 在1 9 9 8 年最新提出来。他认为，目前发展国家的产业集群，其特点就 是具有相当高的相互依存度。在集群内部经常可以看到维持企业联合的信任关 系。然而伴随集群发展，信任的内容在发生变化。社会一文化联系可以加强于信 任，但随外来者的作用凸现，其影响却在逐步减弱，这并不是说信任对竞争力而 言不再重要。相反，外来购买者对产品质量、供货时间以及可靠度有着更高要求， 单个企业越来越无法单独起作用。企业间的信任变得更为重要，但其形式已逐步 由特征化过渡到进程化，这种新的联系是基于企业间关系的有意识的投资。 国内学者王堵、姚海琳等人( 2 0 0 3 ) 将社会资本分为个人关系资本与集群网 络资本。个人关系资本指的是个体从其亲戚、朋友关系中获得机会与资源的能力， 这种以个人关系网络为基础的社会资本属于个人，因而其具有一定的封闭性和排 他性；集群网络资本是建立在企业参与专业化分工网络基础上的相互认同、互惠 与信任，集群内非正式的规则认同以及行会、互助会等组织的协调所产生的创新 保护、有效竞争与资源共享等，这些作用构成了集群网络资本。个人关系资本可 分为强供给与弱供给两种，而集群网络资本则可以通过企业在集群内外显示出 来。 张岚东( 2 0 0 3 ) 将产业集群内的社会资本界定为信任、隐含知识和企业家网 络，它通过影响信用环境、产权结构和隐含知识网络来促成产业集群的竞争优势。 基于爱德华格拉泽( e d w a r dl g l a e s e r ) 的社会资本投资理论，他认为我国产 业集群中社会资本主要是企业家个人社会资本的投资结果，集群内企业家对社会 资本的回报预期较高，个人离开原社区的概率较低等因素促进集群内企业家增加 社会资本投资。 蔡铂，聂鸣( 2 0 0 3 ) 认为集群中的社会网络减低了信息识别和获取成本，加 快了信息的流动和传播。产业组织间的联系，影响了网络的正式联系，友谊和信 任影响了非正式信息交流网络中的信息流动，交流的准则支配非正式信息交易。 浙江大学硕士学位论文 影响集群竞争力的集体效率动态演变研究一理论模型与案例分析 产业集群中的企业之间形成的良好信任关系，特别有利于隐含知识的交流与传 播，能够在合作中有较高的“容错性”，促进企业不断的创新。 李新春( 2 0 0 0 ) ，吴国林( 2 0 0 1 ) 着重于从企业网络或者企业家网络的角度 来研究企业集群，同时也强调企业家的创新精神在集群发展中的重要作用。网络 与企业集群是不同的但同时又是密切相关的两个概念，在一定意义上，企业集群 是以关系网络，尤其是企业家个人关系网络为基础的地区性企业群体，“企业家 协调”尤其是“领导型”企业家的带动作用是非常重要的。 台湾学者非常注重运用社会关系网络理论解释台湾中小企业集群的形成和 发展。他们认为，长期以来，中小企业之间紧密的产业网络关系是台湾经济得以 蓬勃发展的重要基础( 陈慧娟，吴秉恩，2 0 0 0 ) 。认为中小企业问的协作网络关 系是建立在网络成员之间彼此的承诺与信任关系之上的，而这种信任与承诺关系 则是需要依靠企业主之间的社会关系来建立，因此企业主之间的社会关系是维持 网络安定的主要力量；由同家庭、同家族、同乡、同学、同事等所形成的关系在 无形中规范并维持了网络内的运作次序( 陈介玄，t 9 9 4 ) 。 1 2 2 国内外实证研究综述 目前关于发展中国家产业集群的实证研究已证实社会联系是信任关系和约 束机制的重要起点，并有利于集群竞争力的提升。 关于意大利产业区的研究文献大都强调社区内企业的嵌入性和加强彼此信 任和认同感的社会一文化联系。早在2 0 世纪七、八十年代的德国、日本和意大 利南部，经济组织问的信任关系己成为制造企业的竞争优势因素之一 ( s a k o ，1 9 9 2 ；p u t n a m ，1 9 9 3 ；l a n ea n db a c h m a n n ，1 9 9 6 ) 。对意大利南方与北方 长达2 0 年的实证研究发现，意大利北方在经济与地方政府绩效水平总体上大大 高于南方，其根本原因在于两个地区之间的公民参与以及人们之间相互信任水平 的差异( p u t n a m ，1 9 9 3 ) 。 意大利经济学家s f a b i a n i ，g p e l l e g r i n i ，e r o m a g n a n o ，l f s i g n o r i n i 等人使用了1 0 9 3 9 家意大利企业在1 9 9 5 年的财务报表数据，并将企 业分为非集群内企业与集群内企业两类，通过具体统计数据分析发现，对于任何 规模和行业而言，集群内的企业都比非集群内的企业具有更高的经营能力和更好 7 浙江大学预士学位论文 影响集群竞争力的集体效率动态演变研究一理论模型与案例分析 的经营绩效，同时，大部分行业内的集群企业比非集群企业的融资也更为平衡， 这种融资方面的良好表现使其成为集群内企业获得高利润率的因素之一。 e v e r tj a nv i s s e r 对秘鲁生产服装的中小企业进行了分类研究，结果显示， 集群内的工人每月平均销售额比非集群内企业的平均销售额高出了3 0 左右，工 人工资也高出3 0 以上。 国内学者( 金祥荣，2 0 0 2 ；王瑁，2 0 0 2 ) 对浙江专业产品区及广东专业镇的研 究也印证了在缺乏集群网络与具有集群网络的两个时期中民营经济发展的明显 差异。由于这些实证研究都揭示了集群网络所具有的独特的网络优势，由于其地 理上的靠近性和密切的人际关系，扩大了自己的社会网络和积累了社会资本，从 而有利于信息的交流、更加容易的获取专业技术人员、技术的快速传播与扩散、 降低交易成本、增进企业间的合作。 印度的班加罗尔被称为“东方的硅谷”，i n t e l ，n o v e l l ，p h i l i p s ，s i m e n s ，s o n y 和t i 公司都在这里建有分公司，印度软件出口额的近三分之一来自班加罗尔， 作为一个成功的区域集群，班加罗尔已经在全球信息技术产业中担当了一个重要 角色。其成功的重要原因就在于其集群内所特有的社会资本，即使用英语而来的 跨文化沟通优势；重视跨文化管理所促进的文化融合，对异文化的理解；宽松、 积极进取和高激励的工作环境；崇尚竞争、追求卓越的文化氛围：与软件产业发 展协调的班加罗尔城市文化的转型等等( p a t n ia m b i k a ，1 9 9 9 ) 。 然而，我们也发现随着产业集群的发展，社会联系的重要性正逐步减弱，巴 西南部s i n o s v a l l e y 鞋类制造群的发展就是很好的案例。经过2 5 年的发展，其 已经由原来仅满足当地市场需求的小企业群发展成为世界上主要的皮鞋出口基 地。集群内企业间的非经济联系曾起到了重要作用，有利于交易双方遵守承诺和 加强合作，但是随时间推移，它的作用正逐步减弱( b a z a na n ds c h m i t z ，1 9 9 7 ) 。 同样，n a d v i ( 1 9 9 6 ) 在对巴基斯坦s i a l k o t 及其周围城镇的外科仪器集群 的案例研究中得出了类似的结论。他研究了社会网络在规范企业问交易行为以及 推动合作的作用，发现s i a l k o t 中存在大量相互交织的社会特征。生产者间的社 会联系可分为三个维度：世袭等级、家族以及当地的社会网络。随着时间的变化， 这三种社会联系的效用也会分别发生变化。随着s i n o sv a l l e y 当地社会联系的 逐步减弱，经济和技术绩效基础上的信任关系则相对更为重要。 浙江大学硕士学位论文 影响集群竞争力的集体效率动态演变研究一理论模型与案例分析 d e io t t a t i ( 1 9 9 6 ) 有关意大利的演变分析为我们提供又一个实证支持，她 分析了早期成功的普拉托地区产业集群如何应对2 0 世纪8 0 年代后期的发展危 机。她发现2 0 世纪企业之间的纵向联系变得更为稳定和合作。这种合作的明显 标志就是企业团体数量的提高。相对其他企业，这些团体内的企业更容易实现经 济复苏，产品创新和质量升级。 s c o t t ( 1 9 9 4 ) 分析比较了洛杉矶和曼谷的珠宝集群，他把曼谷集群发展的 动力归因于其“显著的集体精神”“动员重要的社会资源创立各类基础性的 服务机构，包括当地企业提供各类培训和教育服务以及各种信息服务机构。s c o t t 尤其强调行业协会的作用通过政府机构的支持可以为当地工业的发展， 提高企业的生产技术以及产品质量起到杠杆作用。与此相反，集体行为缺失导致 了美国集群没有获利。有关意大利区域间及其内部产业发展差异原因研究为我们 提供了进一步的佐证。 经济学家k n o r r i n g a ( 1 9 9 6 ) 曾经对印度阿克拉市的制鞋行业企业群进行过期 的研究。他发现，聚集着的企业，尤其是制鞋商和经销商之间，在专业上的合作 ( c o o p e r a t i o n ) 程度和彼此信任的程度，对它们之间的商业合作关系的维持和成 长起着决定性的作用。 r a b e l l o t t i ( 1 9 9 7 ) 关于墨西哥鞋类制造集群的实证分析也验证了我们模型的 结果。对当地鞋类集群制造商来说，国际贸易自由化大大的提高了他们交易的复 杂性，意识到这一问题后，当地集群内的企业采取了一系列各种各样的计划来加 强企业间的相互合作与联系，而不再是仅仅将社会联结局限与家族成员内部。短 期来看，这些计划的目的就在于将传统的基于强联系基础上的消极的集体合作转 变为现代的基于弱联系基础上的有意识的集体合作。 1 3 研究目标、方法、内容结构框架和创新点 1 3 1 研究目标 纵观国内外的研究，大多学者偏重于实证分析并在此基础上做归纳，仍没有 形成系统的理论体系，国内学者对产业集群相关问题的研究也仍处于起步状态， 主要是对国外研究的介绍，并没有形成自己的理论，而且更多的是定性的理论分 9 浙江大学硕上学位论文 影响集群竞争力的集体效率动态演变研究一理论模型与案例分析 析，缺乏严密的定量分析，这也就给本论文的进一步研究留下了空间。 产业集群是一个动态的网络化系统，具有整体性、关联性和有序性等特征。 对其竞争力的研究必须将群内企业间的互动行为纳入到理论研究框架之中。本文 将在企业网络的框架下，从企业集体效率的角度，探讨要应对日益复杂的交易环 境，提高集群应对风险的能力需要从消极到积极的集体效率的转型。 1 3 2 研究内容 本文研究内容主要包括以下五部分：消极与积极的集体效率的区别分析；集 群内集体效率的演变与提高集群竞争力；集体效率演变的收益模型；提高集群集 体效率的政策建议；实证分析：温州服装产业集群；结论与展望。 第一部分产业集群内集体效率的演变。首先，从五个维度对消极和积极的集 体效率进行区分，前者以传统的社会连系为信任基础，企业网络封闭，企业合作 无意识，合作主体具有强联系、同质性；后者以非正式契约为信任基础，企业网 络开放，企业合作理性，合作主体具有弱联系、异质性。然后，对集群内集体效 率的演变作出了理论阐述。最后，分析了这推动这一转变的主要原因。 第二部分集群内集体效率的演变有利于提高集群竞争力。首先，阐述了集体 效率对集群竞争力提升的作用机制：集体效率的积极演变可以产生静态和动态的 收益，前者通过提高资源的配置效率而提高集群竞争力，而后者则通过集群内人 力资本的提升，进一步提高物质资料的利用效率，加快技术创新，从而大大提高 了集群竞争力。其次，分析了积极的集体效率对提升集群竞争力的具体表现。 第三部分集体效率演变的收益模型。构建了由n 个成员组建的企业网络，在 保持自激励效应a 0 的前提下，来分析伴随交易环境的日益复杂，集群内什么 样的集体合作可以获得更大的合作收益从而提高集群竞争力，是基于封闭网络基 础上的消极集体合作，还是基于开放网络基础上的积极集体合作? ( 1 ) 简单的 交易环境下( 集群发展初期) ，即使在一个相对封闭的网络内企业间合作，也可 以低成本获得高收益。( 2 ) 复杂的交易环境下，消极的集体合作会引起网络的负 外部性，使集群内企业的预期收益降低，从而必须扩大企业网络的范围大小n ， 吸纳更多的网络成员促进合作积极有效的进行。因此说，复杂交易环境下，稀疏 网络下有意识的集体合作是唯一有效的。 浙江大学硕士学位论文 影响集群竞争力的集体效率动态演变研究一理论模型与案例分析 第四部分提高集群集体效率的政策建议。首先，分析了当前影响产业集群集 体合作发展的困难和问题，其次，提出了几点政策性建议。 第五部分实证分析：温州服装产业集群。则以服装产业集群为案例，基于实 地调研和调查问卷的形式，考察了近十年来，当地的服装生产企业与当地其他企 业、原料供应商、转包商、出口代理商以及通过行业协会而形成与其他企业的多 元合作的变化。基于对调研问卷的结果分析，对其企业间合作与企业绩效的关系 进行定量分析，得出了绩效指标与各合作指标间的线性关系。 第六部分结论与展望。对整个研究作了总结，并指出了下一步的研究展望。 第一章绪论( 现实背景) 第二趴 产业集群内集体效率的 三章 群内集体效率的演变 遥高集群竞争力 集体效率演变的收益模型 提高集群集体效率的对策研究 实证分析：温州服装产业集群 结论与展望 1 3 3 研究方法 积极的、消极的集体效率 的比较 集群内集体效率演变的理 论描述 集体效率演变的原因 作用机制 具体表现 图1 1论文的研究内容结构框架 根据本文的研究目标和研究角度，通过理论研究与实证研究相结合、定性分 浙江大学硕士学位论文 影响集群竞争力的集体效率动态演变研究一理论模型与案例分析 析与定量分析相结合，综合应用新经济地理学、新经济社会学、区域经济学以及 产业经济学对产业集群的理论和实践进行了深入的研究。 通过阅读了大量国内外经济社会学以及产业经济等多个领域的文献，形成了 初步的理论分析框架；随后，构建了产业集群集体效率演变收益的数理模型；最 后，选择发展相对成熟、具有典型代表意义的产业集群作为研究的案例，在对其 进行系统调查的基础上，从实证角度提出理论体系和模式；另一方面，以实证对 理论模型进行作证，使对策模式具有可操作性、现实性。 具体的，在实地调研中，采用调查问卷与结构化访谈相结合的研究思路。其 中，由于时间和条件有限，调查问卷除部分实地进行调研、现场回收外，大部分 则采取预先电子邮件统一发放、最后集中收回的方式。而结构化访谈大多经过事 先预约，要求被访谈人提供当地产业集群的背景和发展历程、集群的结构和内部 产业链、集群中的集体合作和协同创新问题、同业协会在当地企业中的影响力问 题、集群与集群外部的互动和交流以及当地政府在集群内企业集体效率提高过程 中的作用等内容。由于本研究是落脚于集群企业网络集体合作的层面来进行分 析，涉及到集群成员企业个体、集群成员企业间关系、集群成员企业与政府行 业机构间关系等多个层面，因此，通过调查问卷与结构化访谈，有助于对集群整 体发展现状、集群合作系统的要素构成和内部互动关系等问题作深入的分析。 本文的研究样本包括宁波和温州的两个服装产业集群，重点集中在对温州服 装集群的调研，样本数量达几十家单位，鉴于参与调查问卷的企业数量较多，就 不在这里一一列举，这里将被访谈单位( 企业和机构) 汇总如表1 1 所示 表1 1调研单位汇总表 所在集群企业或机构性质 宁波大羽制衣有限公司服装生产企业 宁波市服装集群宁波明光制衣有限公司服装生产企业 宁波服装协会行业协会 温卅i 市服装集群温州经济发展委员会政府部门 温州市瓯康制衣有限公司服装生产企业 温州市百洲服饰有限公司服装生产企业 温州之达服饰有限公司服装生产企业 浙江大学硕士学位论文 影响集群竞争力的集体效率动态演变研究一理论模型与案例分析 中国江董蓝集团服装生产企业 温州康牛服饰有限公司服装生产企业 温州法诺狄士服饰有限公司服装生产企业 温州千千万童装有限公司服装生产企业 永嘉县魏氏服装辅料有限公司服装生产企业 温州飞驰服饰有限公司外贸企业 温州成功集团服装公司外贸企业 温州市文雅的衣架制造有限公司相关产业生产企业 浙江东工缝制设备有限公司相关产业生产企业 温州金点商标事务所有限公司中介服务机构 温州职业技术学院服装学院专业院校 温州服装商会行业协会 1 3 4 创新点 ( 1 ) 有别于传统经济发展理论的视角，提出基于企业网络的集体合作系统 解释集群竞争力的新的分析框架，而相对于传统的土地、劳动、物质资本和人力 资本的外生解释变量，认为根植于产业集群企业网络的集体效率演变是集群竞争 力提升的内生解释变量。 ( 2 ) 在总结前人研究的基础上，根据文章需要，基于企业网络的广延性的 角度，将“积极的”与“消极的”集体效率两个概念在文本当中赋予了新的含义， 并从五个维度对其进行了深入的区别分析。 ( 3 ) 构建了产业集群集体效率演变的收益模型，分析了伴随交易环境的同 益复杂，信息传递技术的快速发展，积极的集体效率更加有利于集群竞争力的提 高，它可以降低合作的交易成本而提高合作收益。 ( 4 ) 基于企业网络的视角建立了产业集群的实证分析框架，结合实地调研， 对温州市服装产业集群进行了实证分析。 2 产业集群内集体效率的演变 在产业集群内，集体行为是随着集群的发展而发展的，也就是说，在集群的 浙江大学硕士学位论文 影响集群竞争力的集体效率动态演变研究一理论摸型与裹铡分析 不同阶段，集体行为的内容和形式是不一样的。目前发展国家的产业集群，其特 点就是企业间相互依存度高，需要维持企业联合的信任关系，需要人与人之间相 互信赖而产生的文化力量。但是，通过温州服装、绍兴纺织以及巴西鞋业出口集 群s i n o8 v a l l e y 等不同集群的研究，我们发现，集群中传统的基于信任的相互 合作关系会逐渐向有意识的投资所形成的合作关系演变，在集群发展钓后阶段， 企业间的合作和有意识的投资联系起来，人们之间的关系逐步从传统的基于血缘 朋友关系演化为现代的基于扩展信任、菲正式契约的合作关系，人格化化交易向 非人格化交易过渡，这意味着企业集体效率由消极向积极的演化。因此。我们说 伴随产业集群的发展，要提高集群应对风险的能力，需要从消极的集体效率向消 极的集体效率的转变。 2 1 消极的与积极的集体效率的比较 在总结前人研究的基础上，根据文章的需要，基于企业网络的广延性角度， 笔者将“积极的”与“消极的”集体效率两个概念在文本当中赋予了新的含义。 本节将从五个维度对这两个概念进行具体的区别分析。 集群发展初期 图2 1 产业集群企业集体合作韵演变 集群发展初期，集群内的企业合作集中在封闭的企业网络内，基于传统的社 会联系，企业之间是一种自发的信任合作关系，网络成员具有强联系和同质性。 伴随外部竞争环境的变化，企业网络日渐开放，从而促使这种早期的消极性集体 1 4 浙江人学硕士学位论文影响集群竞争力的集体效率动态演变研究理论模型与案例分析 合作逐步瓦解演变成一种积极的集体合作行为