（政治经济学专业论文）我国中小企业技术创新政府扶持研究.pdf

摘要 我国中小企业技术创新政府扶持研究 政治经济学专业硕士研究生张玲 指导教师祝志勇教授 摘要 企业是现代社会的细胞，是市场经济的主体，而占企业大多数的中小企业则是这一主体 中最为活跃、最富有活力的部分。二十一世纪是知识经济的时代，技术创新是当代科技和经 济发展的强大推动力，技术创新己成为企业生存与发展的基础。中小企业作为企业技术创新 的主体，在带动技术进步、促进国际贸易、稳定经济增长、减少失业等方面起着不可替代的 积极作用。同时，作为国家技术创新体系的重要组成部分，中小企业技术创新能力的提高， 对于一个国家维持其在全球市场上的竞争力和保持经济可持续发展至关重要。在这一点上， 各国政府纷纷采取措施鼓励和扶持中小企业的技术创新活动。 当前，我国经济正处在转轨和高速发展时期：国有企业改制市场化；农村乡镇企业产业结构 升级需“二次创业”；民营高新技术及软件企业迅速崛起。近些年，我国大型企业在改制和改 造中竞争力不断提高，使得本身处境困难的中小企业更加步履维艰，因此，要充分发挥中小 企业在技术创新中的作用，客观上需要政府的鼓励与扶持。 本文的研究内容包括四个方面： 第一部分讨论了中小企业、技术创新、政府行为的基本问题。在“技术创新与中小企业”、 “技术创新与政府行为”、“技术创新与经济增长”的三者关系的国内外研究基础上，选择促 进中小企业技术创新作为研究切入点，分析了我国政府在促进中小企业技术创新中的行为作 用。 第二部分从我国中小企业技术创新现状出发，总体来说，技术创新能力不强，与发达国 家中小企业相比有很大差距。进而详细阐述了我国中小企业进行技术创新面临的主要障碍因 素。主要包括：外部环境因素：中小企业自身因素以及技术创新本身的因素。 第三部分说明了我国政府促进中小企业技术创新的必要性。首先，从定量的角度分析技 术创新与我国经济增长之间的关系。建立了计量模型，运用了相关计量理论与研究方法，证 实了技术创新活动对我国经济增长具有显著的促进作用。其次，进一步从中小企业自身和政 府两方面分析了中小企业技术创新的必要性。 第四部分根据以上分析的内容，提出了我国政府在促进中小企业技术创新方面的行为作 用，主要包括：建立自主创新战略目标、完善政府宏观管理体系、政策支持三方面。其中， 重点研究了政府政策支持行为对中小企业技术创新活动开展的积极作用。 关键词：技术创新中小企业政府行为 a b s t r a c t as t u d yo ng o v e r n m e n t s u p p o r t f o r 7 i b c h n i c a li n n o v a t i o ni ns m e sl e c n n l c a ll n n 0 v a t l o nl ns m e s m a s t e rc a n d i d a t e s u p e i s o r z h a n 9 1 i n g p r o f z h u z h i y o n g ，、一 c o l l e g eo fe c o n o m i c sa n dm a n a g e m e n t s o u t h w e s tu n i v e r s i t y b e i b e i ，c h o n g q i n g ，c h i n a a bs t r a c t e n t e 印r i s e sa r em em o d e ms o c i a lc e l la n dt 1 1 e y a r et l l ep r i n c i p a lp a r to fm a r k e te c o n o m y u n d o u b t e d l y ，m es m u a n dm e d i u m - s i z e de n t e 印r i s e s ( s m e s ) w h i c hc o n s t i t u t et l l ea b s o l u t em 旬o r i t y o fa l lo ft h e ma r et h em o s ta c t i v ea i l dr i c hv i g o r o u s t h e2lc e n t u r i e si st h ek n o w l e d g ee c o n o m y a g e s t h et e c l l l l i c a li 衄o v a t i o ni sm ep o w e r f md r i v ef o r c eo ft h ec u n e n tt e c l l i l i c a la n de c o n o i i l i c d e v e l o p m e n t ，a n di th a sb e c o m et h ef o u n d a t i o nf o rt 1 1 es u n r i v a la i l dd e v e l o p m e n to fa 1 1e n t c r p r i s e t 1 1 es m e si st h ep r i n c i p a lp a no fe n t e r p r i s ei 1 1 i l o v a t i o n ，p l a ) ，i n gan o n - r e p l a c e a b l ea c t i v er o l ei nt h e a s p e c t so fd r i v i n gt h et e c h n i c a lp m g r e s s ，p r o m o t i n gt h ei n t e 】m a t i o n a lt m d e ，s 协i l i z i n gn l ee c o n o n l i c g r o 、矾ha n dr e d u c i n gm eu n e m p l o y m e n t a tt 1 1 es 锄et i m e ，t h es m e si st h em o s ti r n p o n a n tp a r to f n a t i o n a lt e c h n i q u ei n n o v a t i o ns y s t e m ，t oi m p r o v i n gt h e mi si m p o r t a n c ef o ran a t i o nt om a i n t a i n c o m p e t i t i v ea b i l i t yi nm eg l o b a lm a r k e ta n dk e e pe c o n o m yd e v e l o p i n gp e r s i s t e n t s o ，a 1 1c o u n t r i e s g o v e m m e n t sa d 叩tm e 嬲u r e st oe n c o u m g ea n ds u p p o r tt h et e c l l i l i q u ei 彻o v a t i o na c t i v i t ) ，o ft l l e s m e s c u r r e n n y ，c h i n a se c o n o m yi s a tt h ep e r i o do fs y s t e m 衄1 s f o 加1 a t i o na n dh i g h s p e e d d e v e l o p m e n t ：s y s t e mr e s 缸u c t u r i n g a n dm a r k e tr e a l i z a t i o no ft h es t a t e o w n e de n t e 叩r i s e ；t l l e i n d u s t r i a ls t n l c t u r eu p g r a d i n go ft h ec o u n t 叮s i d et o w n s h i pe n t e 印r i s en e e d s ”s e c o n dt a k e o f f ；m e n o n g o v e m m e n t a lh i - t e c ha 1 1 ds o f t w a r ee n t e 叩r i s ei sr i s i n gq u i c k l y l a t e l yy e a r s ，t h ec o m p e t i t i v e a b i l i t yo fl a r g eb u s i n e s se n t e 叩r i s e sh a v eb e e ni m p r o v e dc o n t i n u o u s l yw i t hm er e f 0 硼a t i o na n d s t 呻p e d d o w n ，a uo ft h e s em a k et h es m e sm o r ed i m c u l tt h a nb e f o r e t h e r e f o r e ，i fw ew a n tt ow e n e x e r tt h em n c t i o no ft h es m e so nt h et e c h n i q u ei n n o v a t i o n ，w en e e do u rg o v e m m e n te n c o u r a g e s a n ds u p p o r t st h e mo b j e c t i v e l y t h i sa r t i c l ei sm a i n l yd i v i d e di n t of o u rp a n s ： i t i 西南大学硕士学位论文 p a ni ：d i s c u s st h eb a s i cp r o b l e mo fs m e s ，i t st e c h n i c a li r h l o v a t i o na 1 1 dg o v e m m e n t a l b e h a v i o r s t l l i sp a nb a s e do nt h es t u d yo ft h er e l a t i o n s锄o n gi n n o v a t i o n s&s n l a l la i l d m e d i u m - s i z e de n t e 叩r i s e s ，i l l l l o v a t i o 璐& g o v e m m e n t a lb e h a v i o r s ，锄di 1 1 1 1 0 v a t i o n s & e c o n o m i c i n c r e a s i n g t h em e s i ss t u d i e dt h eb e h a v i o r so fc h i n e s eg o v e r i m l e mi np r o m o t i n gi n n o v a t i o n so f s m a l la n dm e d i u m s i z e de n t e 印r i s e sa l l di t si m p o r t a l l tm e a n i n gt ok e 印t l l es t e a d yd e v e l o p m e n to f c h i n e s ee c o n o l l l i c sa n dc r e a t eah 锄o n i o u ss o c i e t ) ，b yf o c u s i n go nt e c h l l i c a lm o v a t i o n si ns u c h t y p eo fe n t e 叩r i s e s p a ni i ：s 嘶f o 肌m ea c t i l a l i t yo fs m e st e c l l l l i c a li 1 1 1 1 0 v a t i o ni no u rc o u n 时，a saw h o l e ，t h e a b i l i t ) ，o fs m e st e c l l i l i c a l i i l i l o v a t i o ni sn o ts 们n gc o m p a n n gd e v e l o p e dc o u n 仃yh a sav e r yb i g m a r g i n t h e n 蝴l y z et h ep a s s i v ef a c t o r s 廿1 a th a v eh i n d e r e dt h es m e s st e c h n o l o g yi n n o v a t i o n m a i n l y i n c l u d e ：e x t e r i o re n v i r o 姗e n tf a c t o r ； m es m e s o n e s e l ff a c t o ra i l dt e c h n i q u e i n n o v a t i o n o n e s e l ff a c t o r p a ni i i ：s t a t e 廿1 en e c e s s 时o f m es m e st e c l l i l i c a li 衄o v a t i o n 舶mt l l ea 1 1 9 l eo f o u rg o v e m m e n t f i r s t ，a n a l y z et l l er e l a t i o no fm et e c h i l i q u ei r u l o v a t i o na n do u rc o u n t 叮e c o n o r n j c 铲o w t hf r o mt h e a j l 9 1 eo fq u a n t i f i c a t i o n b u i l tu pc a l c u l a t i n gm o d e l ，m k eu s e o fr e l a t e dt h e o r i e sa n dr e s e a r c h m e t l l o d so fc o m p u t a t i o nt oc o n f i r r nt h a tt e c l l r l i c a li 衄o v a t i o na c t i v i t yh a sab i gp r o m o t em n c t i o nt o o l l rc o u n 时e c o n o m yg m 叭h s e c o n d l y ，a n a l y z et h en e c e s s i t yo ft h es m e st e c h n i c a l i n n o v a t i o n f 0 mt h ea n g l eo ft h es m e s o n e s e l fa n d0 u rg o v e 订埘e n ta s p e c t s p a r t ：f i g u r eo u t 廿1 eb e h a v i o r so fo u rg o v e m m e mi i l t 1 1 ef i e l do fa c c e l e r a t et h es m e s t e c h n i c a lm o v a t i o ns om a tt oe x e r ta d e q u a t e l yi t si n s p i ma 1 1 dp r o m o t i o n ：t oc r e a t et l l es 仃a t e g i c g o a l so fi l l d e p e n d e n ti 1 1 1 1 0 v a t i o l l s ，t oc o l l s u 姗【1 1 a t eg o v e m m e n t a lm a c r oa d i 】 1 i i l i s 仃a t i v es y s t e ma i l d s u p p o np o l i c i e s a m o n gt 1 1 e m ，m a i np o i n tt l l ea c t i v em n c t i o n so ft 1 1 eg o v e m m e n tp 0 1 i c yt o t h e s m e st e c h n i c a li r u l o v a t i o n 1 ( e y w o r d s ：t e c h n i c a li n n o v a t i o n i v b e h a v i o r so ft h eg o v e r n m e n t s m a ua n dm e d i u m - s i z e d e n t e r p r i s e s 独创性声明 学位论文题目：毯国圭：金些拉盔坌i 堑邀应迭挂珏究 本人提交的学位论文是在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果。论文中引用他人已经发表或出版过的研究成果，文中己加了 特别标注。对本研究及学位论文撰写曾做出贡献的老师、朋友、同仁 在文中作了明确说明并表示衷心感谢。 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解西南大学有关保留、使用学位论文的规 定，有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允 许论文被查阅和借阅。本人授权西南大学研究生院( 筹) 可以将学位 论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩 印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书，本论文：口不保密， 口保密期限至年月止) 。 学位论文作者签名：彩罐导师签名：秘黟 ，口 签字日期： 加矿年歹月日签字日期：7 伊暑年兰月莶日 第1 章绪论 第1 章绪论 1 1 研究的背景、意义 1 1 1 研究的背景 二十一世纪是知识经济的时代。与以往经济形态相比，知识经济的最大不同 在于，它的繁荣很大程度上不再是依赖于资源、资本、规模和增量以及硬件技术， 而是直接取决于知识的创造和利用。早在1 9 9 8 年6 月1 日江泽民同志接见中国科 学院、中国工程院院士时就高度评价了创新对我们国家和民族的重要意义。他说： “迎接未来科学技术的挑战，最重要的是坚持创新，勇于创新；胡锦涛在1 7 大上的报告中也强调指出：“提高自主创新能力，建设创新型国家。这是国家发展 战略的核心，是提高综合国力的关键。加快建立以企业为主体、市场为导向、产 学研相结合的技术创新体系，引导和支持创新要素向企业集聚，促进科技成果向 现实生产力转化。”在国际上，“波音”、“英特尔 、“微软”、“惠普、“松下”、“西 门子”等企业都是靠一步一步技术创新，由小企业发展为全球知名的大企业，并 促进了整个社会经济的发展。在我国，联想、方正、四通等企业也是凭借高新技 术从小到大迅速发展起来的，技术创新活动已显示出强大的生命力。 企业是现代经济社会的细胞，是市场经济的主体，而占企业绝大多数的中小 企业则是这一主体中最富有活力的组成部分。中小企业是一支重要的创新力量， 对技术创新做出了巨大贡献。例如：美国小企业管理局( s p a ) 曾收集过2 0 世纪 对美国和世界有过巨大影响的6 5 项发明和创新，发现它们大多数都是由小企业或 个人创造的，其中包括直升飞机、个人计算机、复印机等。美国联邦政府2 0 0 0 年 5 月1 5 日最新发布、l o 月1 日正式生效的小企业规模标准中统计，全美5 5 以上的技术创新是由小企业实现的，在高新技术领域，小企业的人均创新发明是 大企业的2 倍，美国出口的高科技产品中，以品种计，7 0 以上是由小企业提供 的。另据统计，在1 9 5 3 1 9 7 3 的2 0 年中，美、英、德、法、日五国共开发了3 5 2 件重大创新项目，有1 5 7 件为中小企业创造，占4 5 2 ，其中美国的比例为5 0 ， 法国的比例为5 7 。德国有2 3 以上的专利技术是由中小企业开发研制并注册的。 目前各国政府纷纷采取措施鼓励和扶持中小企业的发展和其技术创新活动，以促 进本国经济的发展，我国也不例外。本文正是在上述宏观背景下，在技术创新、 中小企业、经济发展三者具有相推动作用的背景下，选择促进中小企业技术创新 人民h 报1 9 9 8 年6 月2 日。 圆 高举中国特色社会主义伟大旗帜为夺取全面建设小康社会新胜利而奋斗在中国共产党第十七次全国 代表大会上的报告。 西南人学硕士学位论文 作为研究的切入点，根据技术创新与政府行为作用的相关性，探讨政府在促进中 小企业技术创新的政策扶持作用很有现实意义和实践价值。 1 1 2 研究的意义 我国是一个中小企业众多的国家，据国家发展改革委中小企业司副司长王黎 明介绍，截止到2 0 0 6 年年底，我国中小企业从数量上讲已经达到4 2 0 0 多万户， 占全国企业总数的9 9 8 以上；经工商部门注册的中小企业数量4 6 0 多万户，个 体经营户3 8 0 0 万户。中小企业所创造的最终产品和服务的价值占全国国内生产总 值的6 0 左右，生产的商品占社会销售总额的6 0 ，上交的税收已经超过总额的 一半，提供了全国8 0 左右的城镇就业岗位。由此可见，中小企业的健康发展对 于保持我国产业内部的有效竞争、提供众多的就业岗位和促进经济增长具有重要 作用，尤其在技术创新和产业技术升级中，中小企业更是扮演着不可替代的角色。 据统计，改革开放以来，约有6 5 的专利是由中小企业发明的，7 5 以上的技术 创新是由中小企业完成的，8 0 以上的新产品是由中小企业开发的，中小企业在 技术进步和机制创新中，发挥着日益突出的作用。 据我国制造业企业技术创新问题调查分析调研报告统计，在企业技术创 新成功因素中，政府支持占5 8 4 ，位居第二，由此可见，政府在技术创新活动 中的重要作用，本文研究政府对中小企业技术创新的政策扶持具有一定的现实指 导意义。在分析了我国中小企业技术创新现状、影响因素以及政府促进中小企业 技术创新必要性的情况下，提出政府对中小企业技术创新的扶持措施，将促进政 府对技术创新的决策和管理水平，提高技术创新的收益率，促进科教兴国战略的 实施及国民经济的发展；为中小企业提供良好的发展环境，更好地促进中小企业 发展，提高社会就业率；有助于政府职能的转变；加速科技体制改革和科研成果 转化的进程。 本文的研究目的在于探讨我国政府行为对中小企业技术创新的促进作用，从 外部环境的完善来探讨如何促进中小企业开展技术创新活动，主要分为三方面内 容：自主创新战略目标的建立与完善、政府宏观管理体系的建立与完善、政府政 策支持。针对目前中小企业技术创新活动面临的主要和突出问题，对第三方面进 行了重点研究，即政府政策扶持行为，包括：法律法规政策、金融政策、产业政 策。为推动中小企业技术创新，有效提高我国中小企业的市场竞争力，促进科技 成果向现实生产力转化，为政府制定符合国情、行之有效的中小企业技术创新政 策提供较为全面科学的依据。本文主要是从政府行为，即政府部门的组织构建及 外部环境的完善来探讨如何促进中小企业技术创新，对于微观层面的中小企业自 刘惠杰，政府职能转变与中小企业技术创新，企业技术进步：2 0 0 2 ( 7 ) ：3 4 。 2 第l 章绪论 身问题的内部解决本文不作探讨。 1 2 研究思路、研究方法与研究框架 1 2 1 研究思路 本文选择中小企业技术创新作为切入点，根据技术创新与政府行为作用的相 关性，探讨政府促进中小企业技术创新的政策扶持作用。通过技术创新与我国经 济发展的相关数据进行实证研究，建立了计量模型，证实了技术创新活动对我国 经济增长具有显著的促进作用。结合我国中小企业技术创新现状和障碍因素，提 出了政府扶持中小企业技术创新的必要性和一些基本政策。 1 2 2 研究方法 在研究过程中本文结合研究需要，充分考虑各种研究方法自身的优势与不足， 将其搭配运用，使得本研究能够得出更为清晰与可靠的结论。以下是本文所使用 的主要研究方法： 1 、实证研究与规范研究相结合 二者均为常用的重要研究方法，实证方法要解决“是什么”的问题：规范方 法要解决“应该是什么”的问题。本文实证研究方法与规范研究方法并重，这样 更有利于我们把握问题的本质，从而更好地认识和解决问题。本文运用了定性分 析，界定了中小企业、技术创新等相关概念的内涵，使得文章较为严谨科学，同 时，进行了定量分析，选取了大量相关数据，进行实证模型验证，更好的分析技 术创新与我国经济增长之间的关系。 2 、比较研究法 本研究是在借鉴国内外相关研究的基础上进行的，但本文所使用的某些模型 与具体的检验手段又与他人的研究不尽相同，加之采集样本数据的方法与来源都 存在差异，所得出的某些结论也就不尽相同，因此，对于某些研究结论，有必要 与他人的研究结论进行比较，以示区别，并找出其中的差异，有利于我们更加深 入地认识所研究的问题。 1 2 3 研究框架 陌南人学硕士学位论文 4 本文框架设计图 第2 章相关研究现状 第2 章相关研究现状 本节以“技术创新与中小企业”、“技术创新与政府行为”、“技术创新与经济 增长三者关系的国内外研究理论入手，从外部环境的角度来探讨政府如何在中 小企业技术创新中起激励和推动作用。 2 1 技术创新与中小企业 1 、技术创新内涵 有关技术创新( t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ) 的论述，首先由著名的美籍奥 地利经济学家熊彼特( j a s c h u m p e t e r ) 在1 9 1 2 年出版的经济发展概论中 提出，但是，他并未对技术创新进行严格的定义，只是将其概括为以下五种情况： 引入一种新的产品或提供一种产品的新质量：采用一种新的方法；开辟一 个新的市场；获得一种原料或产成品的新的供给来源；实行一种新的企业组 织形式，例如建立或打破一种垄断地位。 此后，索罗( s c s o l o ) 对技术创新理论重新进行了较全面的研究，他在 在资本化过程中的创新：对熊彼特理论的评论中首次提出技术创新成立的两 个条件，即新思想来源和以后阶段的实现发展。到1 9 6 2 年，伊诺思( j l e n o s ) 在其石油加工业中的发明与创新一文中首次直接明确的对技术创新下定义： 技术创新是几种行为综合的结果。这些行为包括发明的选择、资本投入保证、组 织建立、制定计划、招用工人和开辟市场等。 对几十年来在技术创新概念和定义上的多种主要观点和表述，缪尔塞 ( r m u l s s e r ) 在2 0 世纪8 0 年代中期作了较系统的整理分析。在其搜索的3 0 0 余 篇相关论文中，约有3 4 的论文在技术创新界定上接近于以下表述：当一种新思 想和非连续性的技术活动，经过一段时间后，发展到实际和成功应用的程序，就 是技术创新。此后，许多学者都在技术创新概念上做过一些较接近的研究，但是 至今，人们对技术创新的概念的表述依然莫衷一是。 本文认为，技术创新的正确界定直接关系到技术创新整个研究体系和相对独 立性及其实现价值。技术创新的概念不能任意扩大，那样将导致技术创新和组织 创新以及制度创新混淆起来，而把技术创新的“新”严格的定义在“首创 上， 对于我国这样一个经济发展相对落后的国家来说，将会限制我国技术创新的研究 领域，降低技术创新对经济发展和企业改革的推动作用。根据我国国情，技术创 新的概念应适度放宽，笔者认为技术创新可以这样定义：技术创新是企业抓住市 两南人! 学硕士学位论文 场潜在盈利机会，以获得商业利益为目标，重新组织生产条件和要素，建立起效 能更强、效率更高和费用更低的生产经营系统的活动过程。这一定义包含两层含 义，一是说明技术创新是一种经济行为；二是说明技术创新是一个过程。 2 、中小企业的界定 中小企业是一个企业规模形态的概念，是指相对于大型企业而言，一些规模 较小或处于创业阶段和成长阶段的企业。迄今为止，国际上对中小企业没有一个 统一的定义，界定标准各国也有所不同。建国以来，中国在企业的界定方面经历 了六次大的调整。第一次在建国初期，用固定资产价值来划分企业规模。第二次 在1 9 6 2 年，将划分企业规模的标准改为从业人数。第三次在1 9 7 8 年，用较为全 面的“综合生产能力”指标来代替从业人数。第四次在1 9 8 8 年，在考虑了行业特 点的基础上，用以实物产量反映的生产能力和固定资产原值来划分企业规模。具 体而言，企业规模分为4 类，共6 档：特大型、大型( 大型一档和大型二档) 、中 型( 中型一档和中型二档) 、小型，共计1 5 0 个行业标准。第五次在1 9 9 9 年，再 次将主要考察指标改为销售收入和资产总额，企业规模还是4 类：特大型、大型、 中型、小型，但大型和中型没有再做进一步的细分。其中，年销售收入和资产在5 亿元以下、5 0 0 0 万元以上的企业为中型企业，年销售收入和资产总额均在5 0 0 0 万 元以下的企业为小型企业。值得说明的是，几次规定的参照系只适用于工业企业， 并不适用于商业、交通运输业、建筑业和其他服务业。 根据2 0 0 2 年6 月2 9 日全国人大常委会第二十八次会议通过的中华人民共 和国中小企业促进法，原国家经贸委、国家计委、财政部、国家统计局于2 0 0 3 年2 月1 9 日联合颁布了中小企业标准暂行规定，重新对中小企业划分做了详 尽的规定。中小企业标准根据企业职工人数、销售额、资产总额三大指标，结合 行业特点制定，在统计上将行业分为七大类：工业( 采矿业，制造业，电力、燃 气及水的生产和供应业) ，建筑业，交通运输业，仓储和邮政业，批发业，零售业， 住宿和餐饮业。、中小企业的具体划分标准见表1 1 。 6 第2 章相关研究现状 表l l中国对中小企业的定义 行业指标小型行业指标小型 从业人员3 0 0 人以下零售业企业从业人员1 0 0 人以下 工业企业销售额 3 0 0 0 万元以下销售额l o o o 万元以下 资产总额4 0 0 0 万元以下从业人员5 0 0 人以下 交通运输业企业 从业人员6 0 0 人以下销售额3 0 0 0 万元以下 建筑业企 销售额3 0 0 0 万元以下从业人员4 0 0 人以下 业邮政业企业 资产总额4 0 0 0 万元以下销售额3 0 0 0 万元以下 批发业企从业人员1 0 0 人以下住宿和餐饮业企从业人员4 0 0 人以下 业销售额3 0 0 0 万元以下 业 销售额3 0 0 0 万元以下 本文的中小企业的定义是：在上述标准规模以下( 三个指标需同时满足) 的 法人企业和自然人企业。 3 、中小企业技术创新理论 从熊彼特提出“创新”概念起，理论界就一直在争论“谁在技术创新中的作 用更大大企业还是小企业? ”唧 ( 1 ) 中小企业技术创新的“歧视论 创新理论的创立者熊彼特主张，足够大的企业规模所具有的资源禀赋与市场 地位是创新的基本条件，大企业的生产机构“已经成为经济进步的最有力的发动 机，尤其成为总产量长期扩张的最有力的发动机。”熊彼特认为，只有现代大企 业会把建立一个研究部门当作首先要做的事，而中小企业没有力量培育一个有实 力的研究机构，更没有足够的能力承担创新的风险。 经济学家、哈佛大学教授加尔布雷斯( j k g a l b r a i t h ) 提出，创新的成本随 着时间的推延而越来越高，创新的优势就越来越倾向于大企业，中小企业却越来 越没有创新的条件。卡门( m i k a m i e n ) 等人也认为，大企业的其他可能优势包 括能够产生研究与开发的规模经济，当然中小企业就不具备这种优势。 ( 2 ) 有悖于“歧视论”的中小企业技术创新“促进论” 1 9 6 5 年，谢勒尔( s c h e r e r ，f ) 对1 9 5 5 年幸福5 0 0 家大企业的创新情 况进行了分析，结果表明专利发明( 创新) 并不与企业规模的增长成正比。谢勒 尔等人认为小企业的创新优势至少可以归纳为以下几点：大企业比小企业有更 复杂的管理结构，与小企业相比，一般情况下，大企业决策层更趋于保守。大企 业的官僚体制不利于创新的风险投入，而小企业领导层比较精干，更有利于根据 市场的变化较快做出创新的决策。宽松的管理环境有利于创新活动的开展，而 z 0 1 t a nj a c sa n dd a v i db ，a u d r e s t s c h ，i n n o v i t j o na n ds m a l lf i r m s ，c a m br j d g e m a ：m i tp r e s s ，l9 9 0p 3 8 。 熊彼特，资本主义、社会主义与民主，北京：商务印书馆，1 9 7 9 年版，3 3 1 4 4 页 7 西南人学硕士学位论文 大企业的行政等级制度常常窒息研究人员的创新激情，中小企业技术创新又常常 得益于从大企业“溢出 的科研人员。大企业对研究人员的最好奖励往往是将 他们调到管理层去，而小企业却把创新作为他们竞争的核心。大企业对那些小 的，不太重要的创新不太感兴趣，而这对中小企业来说正是一个机会，他们对这 些创新往往较大企业表现出更大的热情。 8 0 年代以后，阿克斯在上述研究的基础上，和奥德斯( a u d e t s c h ，d b ) 对 1 9 8 2 年美国3 4 个创新最多的行业中不同规模企业的创新做了比较( 见表1 2 ) ， 结果是：中小企业创新在1 4 个行业占优势，其余的2 0 个行业大企业占优势。另 外，一些新兴行业( 如计算机行业等) ，中小企业表现出更大的优势。 表1 21 9 8 2 年美国创新最多的行业中不同规模企业的创新统计 行业令部创新数大企业创新数中小企业创新数 电子计算机 3 9 51 5 82 2 7 程序控制仪器 1 6 56 89 3 无线电和电视通讯设备 1 5 78 37 2 制药 1 3 31 2 01 3 电子元件 1 2 85 47 3 工程和科学仪器 1 2 64 38 3 半导体 1 2 29 i2 9 塑料制品 1 0 72 28 2 照相设备8 87 9 9 办公设备 7 76 7l o 测电仪器 7 72 84 7 外科医疗设备 6 75 41 3 外科和医药设备 6 63 03 6 特殊工业机械 6 44 32 l 工业控制 6 l1 54 6 厕所设施 2 9 4 l 1 8 阀门管道设备5 42 0 3 3 测量和控制设备5 234 5 食品制造机械5 03 71 2 无线电和电视接受设备4 03 54 泵和抽水设备3 41 81 6 光学设备和透镜3 41 22 1 电动机和发电机4 93 91 0 塑料和树脂4 53 01 5 a c e ，z j a n da u d r e s t s c h ，d b ，i n n o v a t i o na n ds m a l lf i 肌s t h em i tp r e s sc 跏b r i d g e ，m 弱s a c h u s e t t s l o n d o n ，e n g l a n d ，1 9 9 0 。注：大企业和中小企业的创新之和有时不等于总创新数，因为有些创新不能按企业规 模分。 8 第2 章相关研究现状 阿克斯等人的最终结论是：随着集中程度的提高，企业的创新趋于下降。在 不完全竞争的市场中，大企业的创新优势比较明显：而在产业成长的早期、创新 的熟练劳动力的使用相对比较重要的行业，以及近于完全竞争的市场中，中小企 业内在的成本优势，有效的帮助中小企业进入一个行业并提高其创新的活力。 我国对中小企业技术创新理论的研究起步较晚，因而在理论研究上显得乏力。 在理论研究中较有创新性的以冯德连提出的中小企业技术创新的“轮式”模型为 代表。 以上多方各执自己的观点，但笔者认为探讨企业规模与技术创新的关系应在 一国范围、一定的市场结构、同一产业的大前提下进行。我国目前处于有计划的 市场经济条件，属于完全垄断与完全竞争之间的中间市场，我国目前的市场条件 较适合中小企业技术创新，通过以后章节的论述将进一步表现出这一观点。 2 2 技术创新与政府行为 1 、政府干预技术创新的理论依据 ( 1 ) 政府效率在某些领域高于私人部门效率 西方经济学认为，在一般情况下，市场机制会直接推动创新，但在某些需要 巨额投资和具有极高风险的技术领域或产业却会出现调节失灵的情况，这些高投 资、高风险的领域是企业、特别是中小企业难以涉足的领域。美国经济学家斯蒂 格利茨( s t i g l i t z ) 研究结果是，统计数据与具体事例都不支持政府效率比私人 部门效率更低的观点。相反，在禁止权、处罚权、节约交易费用等诸多方面，政 府具有私人部门无法比拟的优势。私人部门的竞争很难解决外部性、逆向选择、 社会福利、非对称信息、大规模科研活动、公共品供给等问题，在上述情况下， 政府可以起到关键作用，政府在解决这类问题时可以大大降低交易费用，在包括 技术创新的此类领域中，政府部门的效率会明显高于私人部门效率。 ( 2 ) 技术创新具有准公共产品性 按照消费的竞争性和排他性，公共经济学把产品分为三大类，纯私人物品、 纯公共物品和准公共物品。消费的非竞争性是指，当增加一个人消费这一产品时， 该产品的边际成本为零；消费的非排他性是指一个人消费这一产品而不影响别人 消费该产品。对于这类具有消费的非竞争性和非排他性的公共物品，不可能通过 市场来提供，政府应进行配置。准公共物品含有部分公共物品的成份，会产生外 部效应。为此，政府应采取措施鼓励生产有正外部效应的物品，而控制有负外部 效应的物品过度生产。 技术创新可以被其它企业模仿而不增加创新成本，存在创新利益外溢效应， 这是技术创新具有的公共物品性质。但是，技术创新由于复杂程度的不同对于其 9 阳南大学硕士学何论文 它企业来说存在不同的技术壁垒，同时，技术创新向其它企业的传播也不是完全 没有成本的，因而又具有一定的竞争性。一般来说，一项技术创新，它的技术密 集度越大、内部管理要求越高，它所具有的公共产品性就越弱，企业从中获取和 独占的利益越大，它的利益的外溢效应就越小。正是由于技术创新的这种外部性 和独占性同时并存，所以说技术创新具有准公共物品性，在这种情况下，需要政 府采取相关措施主动干预技术创新。 2 、政府行为 本文的政府指国家的各职能部门( 立法、行政和司法) 。在包罗万象的政府职 能中，政府对于市场经济主要行驶三项职能：提高效率、增进公平以及促进宏观 经济的稳定与增长。对于提高效率而言，政府通过促进竞争、控制外部性问题， 以及提供公共品等活动来提高经济效率。政府职能是静态的，是通过政府行为来 实现的，这里特指政府的经济行为，它指政府有目的、有计划的干预一国经济的 活动。 目前，对政府行为没有统一规范的定义，尤其在促进中小企业技术创新方面 的政府行为理论虽然较多，但是零星散乱。本文正是针对我国目前中小企业技术 创新深层次矛盾和问题进行系统阐述，并提出我国政府所采用的促进中小企业技 术创新的行为内容。 2 3 技术创新与经济增长 1 、经济增长理论 经济增长( e c o n o m i cg r o w t h ) 代表一国潜在的g d p 或国民产出的增加。也可 以说，当一国生产可能性边界向外移动时，就是实现了经济增长。虽然各国经济 发展途径各不相同，但经西方经济学家研究表明，所有曾经快速发展的国家都有 一些共同点。经济增长和经济发展的基本机制都是一样的，当初它们成就了英国 和日本，如今也开始适用于中国和印度这样的发展中国家。研究经济增长的经济 学家已经发现，经济增长主要依靠四个因素：人力资源( 劳动供给、教育、纪 律、激励) ；自然资源( 土地、矿产、燃料、环境质量) ；资本( 机器、工厂、 道路) ；技术( 科学、工程、管理、企业家才能) 。 2 、技术创新对经济增长的促进 经济学家通过对战后以技术为基础的经济增长的各个方面的研究指出：技术 创新是经济长期增长的最为重要的决定性因素。特别是自上世纪7 0 年代以来，国 际上已将技术创新状况作为一个国家、一个地区经济增长和参与国际市场竞争能 。保罗萨缪尔森、威廉诺德蒙斯，经济学，北京：人民邮电出版社，2 0 0 4 年第l 版。4 5 6 4 5 7 页。 保罗萨缪尔森、威廉诺德蒙斯，经济学，北京：人民邮电出版社，2 0 0 4 年第l 版，4 5 6 4 5 7 页。 l o 第2 章相关研究现状 力的主要标志。 3 、技术创新经济增长的外生变量 1 9 4 6 年，美国经济学家多马发表了资本扩大、经济增长率和就业，提出了 一套与哈罗德相同的经济增长理论，从而构建了“哈罗德多马增长理论”。在 该理论中，他们将人口、资本、技术条件等因素看成是变量，从连续的各个历史 时期分析这些变量对经济增长作用，以及每一个时期经济稳定增长的条件。此后 美国经济学家索洛采用“产出增长型技术进步模型，”即希克斯中性技术进步模型， 揭示了以技术创新为核心的技术进步作为一种过程在经济增长中所起的作用，并 用总量生产函数方法测算了在一些国家中技术进步对经济增长的贡献。索洛模型 的基本结论是：当经济达到均衡时，资本和总产出的增长率将等于劳动力增长率 和技术进步率之和，人均产出和人均资本量的增长率等于知识增长率。如果技术 进步为零，则新增加的产量由于都被新增加的人口所消耗掉，人均产量在稳态下 就不会变动。 4 、技术创新经济增长的内生变量 索洛之后的经济学家罗默、卢卡斯等人发现，技术创新不是孤立于经济体的 外生变量，而是作为经济增长的内生变量。8 0 年代中后期，罗默( 1 9 9 0 ) 提出了更 加完善的新模型“内生技术进步模型”，发展出了内生增长理论。他们强调，经济 增长是经济体系内部力量作用的结果，应重视对于人力资本、研究开发、知识外 溢、收益递增等问题的研究。以罗默、卢卡斯为代表的新增长理论引发了对经济 增长的又一轮深入