（政治经济学专业论文）浅论制度的稳定性.pdf

原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下， 独立进行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论 文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本 文的研究作出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。 本人完全意识到本声明的法律责任由本人承担。 论文作者签名：盘澧酶 日 关于学位论文使用授权的声明 本人完全了解山东大学有关保留、使用学位论文的规定，同意 学校保留或向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允 许论文被查阅和借阅；本人授权山东大学可以将本学位论文的全部 或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其他 复制手段保存论文和汇编本学位论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名：趣i ! 。违导师签名：日期： 摘要 针对现实中制度改革呈现出“过热”的现象，本文把“制度的稳定性”提 出来，作为一个单独的论题进行论述，以期能引起理论界及政策制定部门的重 视! 本文的结构安排是这样的；在引言部分，从制度是疏导和限制人与人之间 的规则的角度出发，弓l 出了稳定性是制度必不可少的性质，从而强调了对其研 究的重要性。接下来对制度稳定性的含义进行了较为详细的论述：包括用制度 均衡理论和制度供求理论对制度稳定性的解释。在对制度稳定性展开详细的论 述之前，本文先对以往主要的经济学关于制度的稳定性的理论进行了简要的总 结。包括旧制度经济学派、新制度经济学派及马克思经济学对于制度稳定性论 述的相关理论。为了再次强调制度稳定性的重要性，本文从制度的起源、制度 的特性、制度的功能等角度出发展开论述，并列举了制度不具备稳定性的危 害，从而得出了制度的稳定性应作为制度的本质属性而受到重视的结论! 在强 调了制度稳定性的重要性之后，本文对制度稳定性与制度的结构之间的关系进 行了论述，借以探讨不同层次的制度与制度的稳定性之间的关系。此外，通过 对制度稳定性与制度的变迁之间对立统一关系的论述来探讨如何在保持制度的 稳定性前提下追求制度的变迁，以及如何在制度的变迁中保持制度的稳定性。 如何保持制度的稳定性? 文章最后对影响制度稳定性的因素展开了论述。并针 对这些因素提出了如何保持制度稳定性的政策建议。由于本文题目的范围太 大，作者的能力、时间有限，因此对这一论题的论述不够全面深入。但本人希 望这篇文章能够起到抛砖引玉的作用，能够引起理论界及相关部门对“制度稳 定性”的重视! 关键词：制度稳定性 2 a b s t r a c t i nv i e wo f t h eo v e r h e a t i n gd u r i n gt h ec o u r s eo f t h er e f o r m si nr e a l i t y ，t h i sp a p e r p u t sf o r w a r dt h es t a b i l i t yo f i n s t i t u t i o n sa si n d e p e n d e n ts u b j e c t t oe x p e c tt oa t t r a c tt h e a t t e n t i o no ft h et h e o r e t i cc i r c l ea n dt h es e c t o r so f t h ep o l i c y m a k i n g t h ep a p e ri s a r r a n g e d a sf o l l o w s ： t h e p r e f a c eb e g i n sw i t hm e v i e wt h a ti n s t i t u t i o n sa r er u l e st ol e a da n dl i m i tr u l e s b e t w e e np e o p l ea n di n t r o d u c e st h a ts t a b i l i t - i sn e c e s s a r yf o ri n s t i t u t i o n s ，t h u st o e m p h a s i z e t h ei m p o r t a n c et or e s e a r c hi t n e x t ，t h ep a p e rd i s c u s s e s t h e s t a b i l i t y o fi n s t i t u t i o n sm o r e c o m p l i c a t e d l y i n c l u d i n gu s i n gt h et h e o r yo fi a s t i t u t i o n a le q u i t i b r i u ma n di n s t i t u t i o n a ls u p p l ya n d d e m a n dt oe x p l a i nt h es t a b i l i t yo fi n s t i t u t i o n s b e f o r ed e t a i l e da d d r e s st ot h es t a b i l i t y o fi n s t i t u t i o n s ，t h e p a p e rc o n c l u d e st h ef o r m e rm a i nt h e o r i e so nt h ei n s t i t u t i o n a l s t a b i l i t yo fe c o n o m i c si n c l u d i n gt h o s eo f o l di n s t i t u t i o n a le c o n o m i c ss c h o o l ，t h en e w i n s t i t u t i o n a le c o n o m i c ss c h o o la n dm a r x i s me c o n o m i c s t oe m p h a s i z ea g a i nt h e i m p o r t a n c eo ft h ei n s t i t u t i o n a ls t a b i l i t y , b a s e do nt h ei n s t i t u t i o n a lo r i g i n ，i n s t i t u t i o n a l p r o p e r t i e sa n di n s t i t u t i o n a lf u n c t i o n se t c ，t h i s p a p e ra d d r e s s e sa n de n u m e r a t e st h e h a z a r d sw i t h o u ti n s t i t u t i o n a l i n s t a b i l i t y t o g e tt h ec o n c l u s i o nt h a tt h ei n s t i t u t i o n a l s t a b i l i t ys h o u l db ev a l u e da st h ee s s e n t i a la t t r i b u t eo ft h ei n s t i t u t i o n s ，t h e nt h e p a p e r d i s c u s s e st h er e l a t i o nb e t w e e nt h ei n s t i t u t i o n a ls t a b i l i t ya n dt h ei n s t i t u t i o n a ls t r u c t u r e t o p r o b e i n t ot h e r e l a t i o nb e t w e e nt h ei n s t i t u t i o n so fd i f f e r e n tl e v e l s a n dt h e i n s t i t u t i o n a l s t a b i l i t y f u r t h e r m o r e ，t h r o u g ht h ea d d r e s so ft h eo p p o s e da n du n i t e r e l a t i o nb e t w e e nt h ei n s t i t u t i o n a l s t a b i l i t ya n dt h ei n s t i t u t i 0 1 a a t 缸a a z i t i o r t , 也ea u t h o r d e a l sw i t hh o wt o p u r s u et h ei n s t i t u t i o n a lt r a n s i t i o nu n d e rt h ec o n d i t i o no ft h e i n s t i t u t i o n a ls t a b i l i t ya n dh o wt om a i n t a i nt h ei n s t i t u t i o n a ls t a b i l i t yd u r i n gt h e c o u r s e o ft h ei n s t i t u t i o n a lt r a n s i t i o n h o w t om a i n t a i nt h ei n s t i t u t i o n a ls t a b i l i t y 7a t t h ee n do f t h i 。a r t i c l e ，i td i s c u s s e st h ef a c t o r s a f f e c t i n g t h ei n s t i t u t i o n a l s t a b i l i t y a n d p u t s 3 f o r w a r d st h ep o l i t i ca d v i c ea b o u th o wt om m m m n t h ei n s t i t u t i o n a ls t a b i l i t y l i m i t e d b y t h el a r g es u 巧e c ta n dt h ea u t h o r sa b i l i t i e sa n d t i m e ，t h ep a p e rc a p n o td e a lw i t ht h e s u b j e c tc o m p l e t e l ya n dp r o f o u n d l y h o w e v e r ，t h ea u t h o rw a n t st ou s et h i sp a p e rt o a t t r a c tt h ea t t e n t i o no ft h ea c a d e m ea n dt h er e l a t i v e s e c t o r so nt h ei n s t i t u t i o n a l s t a b i l i 移! k e y w o r d s ： i n s t i t u t i o n s t a b i l i t y 4 社会性是人的行为的一个重要特征。马克思曾经认为，人即使不像亚里士 多德所说的那样，天生是政治动物，无论如何也是天生的社会动物a 这决定了 任何人的行为都不可能是孤立的，人与人、人与群体以及群体与群体之间存在 着互动关系。行为的社会性极其互动关系，客观上要求人们的行为必须协调一 致。但人们由于在社会利益、价值判断乃至情感取向上存在着差异和对立，故 他们的行为过程必然产生各种矛盾和碰撞。为了避免这种情况的发生，就需要 对人们的各种社会关系进行规范和界定，即需要有制度( 行为规则、调节机 制) 来调试社会主体之间的关系。制度是约束行为主体利益行为的一系列规 则。只有在一定的制度限定下，才有可能产生有序的主体行为。人们建立制度 是为了减少不确定性，获得一种比较稳定的预期，并据以选择和确定自己的行 为，因而就需要一定的稳定性。如果制度经常变动，人们就不可能形成比较长 期的稳定的预期，其行为就会短期化，甚至莫衷一是，机会主义盛行，整个社 会生活就会缺乏秩序而陷入混乱之中。这实际上也就失去了制度存在的基础。 不仅如此，制度的变动并不是无代价的，而是有成本的，有的制度变革，其成 本还相当大。尽管任何一个主体都可以从事制度创新，但是，制度终归是一种 公共产品，不是任何入随意想变就交得了的。此外，制度的稳定住也是制度的 作用得以发挥，制度的优劣得以检验的基础和条件，如果制度丧失了稳定性， 人们就不可能对其做出正确的评价和判断，进一步的制度选择也就很难进行。 这就决定了任何种制度安排和制度结构都有其相对的稳定性。制度的稳定性 不仅表现在它积极的一方面，也有其消极的一方面。这主要表现有些制度一旦 形成后，其作用和影响则是长期性的，当这种制度已经不再适应社会经济发展 的要求时，其稳定性将使这种制度成为社会经济发展的绊脚石。尽管制度的稳 定性如此重要，但是却没有受到相应的重视，无论是制度经济学家还是政策的 制订者a 本文试图从几个角度来论述制度稳定性的重要性并在此基础上提出 相应的政策建议。 一、制度稳定性的含义 简单的说，制度的稳定性就是制度保持一种相对不变的状态，制度的供给 和需求平衡，从而使制度处于一种均衡状态。所谓制度的均衡，就是行为主体 对既定制度安排和制度结构的一种满足状态或满意状态。在这种制度状态下， 行为主体自愿接受这种规范，确保了社会的稳定。就某一项制度安排或制度结 构而言，在何种条件下，行为主体对制度本身持满足状态? 任何单个行为主体 ( 个人或组织) 所实际追求的目标，皆是自身的效用或利益最大化。个体是为 促进其利益和促成像要得到的结果而创造了制度。新制度学派经济学家诺思指 出，制度是由追求效用最大化的个体精心设计的，但制度一旦存在便为进一步 的行动确定了参数。根据制度的一般内涵，它是一套支配特定的活动方式和相 互关系的行为规则，也可以理解为是旨在约束主体福利或效用最大化利益的个 体行为的一系列规则。由于社会是由多个行为主体组成的，所以某一行为主体 的利益最大化目标最初可能会与另一行为主体相冲突。而且以损害其他行为主 体利益为结果的利益最大化也不是真正的利益最大化，因为被损害者总是会报 复或采取其他对策，从而导致制造者的利益损失。所以在社会中，单个行为主 体的利益最大化是以不损坏其他行为主体的利益最大化为条件的，制度是在解 决彳亍为主体之间的利益最大化目标的冲突中诞生和发展起来的。“由于人们总 是会赞同别人的有利于自己的行动，而反对和抵抗别人的不利于自己的行动， 在长期的互动过程中，在多次重复的博弈之后，就会形成对大家都有利，或至 少不损害任何人的制度安排。”。一项制度要使行为主体满意，即处于制度均衡 状态，必须实现利益均衡。这就要求制度必须满足两项条件：( 1 ) 能够保证个 体的合理的利益地位，否则，难以保持个体对制度的满意状态；( 2 ) 能够约束 个体效用最大化行为，使个体利益行为与公共利益不相违背。因为“在没有任 何约束的前提下，个体寻求在任何与所有的边际上实现最大化”。“若是没有 约束，我们将生存在霍布斯主义的丛林中，也就不可能有文明存在”。盘布坎南 6 _ 一一一 认为：“制度研究的全部意义都在于确保各种约束、制度和机构能降低自私的 政治行为的重要性。， 这两项条件是相辅相成、不可分割的。任何一项条件的 缺失，都不可能实现利益均衡。因此，制度均衡意味着能够实现个体利益与公 共利益和谐统一的制度状态。如果某项制度过分强调公共利益而抑制个体利益 或过分突出个人利益而侵害公共利益，都不可能实现个人利益与公共利益的和 谐统一，都将是不均衡的。既然制度均衡是行为主体对现存制度的一种满意或 满足，从而处于无意和无力改变的状态，那么，制度非均衡就是行为主体对现 存制度的一种不满意或不满足，意欲改变而又尚未改变的状态。制度非均衡的 状态，即表明此时的制度状态难以实现利益均衡。“人与人之间的任何利益均 衡被打破以后，都会产生对所有的人都不利的后果”，这最终将影响社会的稳 定状态。 制度的稳定性也可以用制度的供求理论来解释。在古典经济学中，对制度 即生产要素的“需求一供给”分析构成了微观经济学的基本组成部分。但是 “制度”这个稀缺要素却被正统经济学抽象掉了。新制度经济学有效地把“需 求一供给”分析拓展到制度分析领域。制度均衡及制度非均衡可以用“需求一 供给”这一经典的理论框架来分析。就像人们对商品的需求是因为商品能够给 人带来“效用”或“满足”一样，制度也能给人们带来利益。只有当制度处于 均衡状态时，行为主体对制度的需求才能得到充分、合理的满足，即任何制度 只有具备前述两项条件，才能充分满足行为主体对制度的需求。因而，实现制 度均衡的两项条件就成为主体所追求的两项制度需求。当行为主体的两项制度 需求不能得到充分满足时，即意味着制度不均衡。制度供给就是指新的制度结 构或制度安排的提供。当制度供给不能同时满足两项制度需要时，制度非均衡 就会出现。因而，从供求关系来看，制度均衡是指制度供给适应制度需求，制 度非均衡就是指制度供给与制度需求出现不一致。当制度的实际供给不能满足 对制度的服务需求时，就会造成制度的有效供给不足。这时，制度就处于种 非稳定的状态，制度的稳定性就会被打破! 二、以往经济学家对制度稳定性的认识 第一，传统经济学家。传统经济学家对制度的稳定性很少有太多的专门的 论述。因为在制度的稳定性和可变性的关系问题上，传统经济学忽视了制度的 稳定性，而崇尚制度的可变性。不问条件和效果，主张不断地进行制度变革和 生产关系的调整，以促进生产力的发展。结果是，由于制度变化过于频繁，无 法形成稳定的行为预期，因而不是促进了生产的发展，而是阻碍和破坏了经济 的发展。因为，过度频繁的制度变革，破坏了制度的稳定性。但是，以往制度 经济学家对制度稳定性的认识和论述往往仅体现在他们对制度的定义上。 第二，旧制度经济学派。美国制度经济派先驱之一凡勃仑首先将制度问题 纳入科学研究领域，开创了对制度进行系统的逻辑实证研究之先河。凡勃仑认 为，制度是大多数人所共有的一些“固定的思维习惯、行为准则。权力与财富 原则”。“制度必须随着环境刺激的变化而变化。因为就其性质而言，它就是 对这类环境引起的刺激发生反应的一种习惯方式。而这些制度的发展也就是社 会的发展。制度实质上就是个人或社会对有关的某些关系或某些作用的一般思 想习惯人们是生活在制度也就是说思想习惯的指引下的，而这些 制度是早期遗留下来的。今天的制度，也就是当前公认的生活方式。”而 所谓经济制度，则指的是a f f 】在社会的生活过程中接触到它所处的物质环境时 继续前进的习惯方式。凡勃仑的这个定义指出了制度是对社会环境变动的一种 应变方式，它通过沉淀于人类理性之中而成为一种习惯方式。而这种 - - - 惯的形 成需要一个长期的过程，而且一旦形成后就会具有一定的稳定性，或者说是一 种惯性。制度学派的另一位代表人物康芒斯认为； “制度的这三种类型的交易 ( 只买卖的交易，管理的交易和限额的交易) 和在一起成为经济研究上的一个 较大单位，根据英美的惯例，这叫做运动中的机构。这种运动中的机构， 有业务规则使得它们运转不停；这种组织从家庭、公司、工会、同业协会、直 到国家本身，我们称之为制度a ”。同时，他又说“如果我们要找出一种普遍的 8 一! = = 些望垄鐾丝塾= ! = = = = = = _ _ - _ 一一 原则，适应于一切所谓制度，的行为，我们可以把制度解释为集体行动控制 个体行动。”。总而言之，康芒斯把制度认为是集体行动控制个人的一系列行为 准则或标准。或者更通俗地说，制度是由社会一定范围内每个人必须遵守的行 为准则或规范。 第三，新制度经济学派。舒尔茨把制度定义为规范，这些规范涉及到社 会、政治及经济行为。诺思则把制度定义为：制度是一个社会的游戏规则，更 规范的说，他们是为决定人们的相互关系而人为设定的一些制约。新制度经济 学的主要代表人物诺恩认为，“制度是一系列被制定出来的规则、守法程序和 行为的道德伦理规范。”德国经济学家柯武钢给制度下了一个较为详细的定 义：制度是人类相互交往的规则，它抑制着可能出现的、机会主义的和乖僻的 个人行为，使人们的行为更为可预见并由此促进着劳动分工和财富创造。 第四，马克思主义经济学。以马克思为代表的马克思主义经济学可以说是 对资本主义制度( 主要是经济制度) 剖析最彻底、最入微、最成功的经济学， 然而并没有从一般意义上给“制度”下一个明确的定义。它分析的主要对象是 资本主义制度，是制度的特殊，而不是从一般意义上论制度，尽管它也揭示了 人类社会制度演变的一般规律，就是生产力与生产关系的矛盾运动规律推动社 会制度的演变，但是，那只是从下两种意义所论述的：第一，作为一种历史 唯物主义和辩证唯物主义方法论，指导他对资本主义制度的理论研究。第二， 通过对资本主义经济制度的研究分析，从理论和事实上又证实了上述的一般规 律。马克思的经济文献中，对“制度”的分析极为广泛和丰富，从不同的层次 上使用了有关制度的概念。如j 所有制、资本主义所有制、社会所有制、财产 制度、法律制度、信用制度、殖民制度、国债制度、税收制度、保护关税制 度、生产方式、奴隶制度、封建制度、工厂制度等等。只要参阅资本论等 著作，就可以发现这些概念的广泛使用。从这一概念使用状况可以看出，尽管 它集中分析的是资本主义私有制前提下的具体的制度，但是可以认定，马克思 也是把“制度”视为一系列的总括多反面的规则。 小结。从上面对制度的不同定义可以看出：制度是至少在特定社会范围内 统一的，对单个社会成员的各种行为期约束作用的一系列规则；这种规则可以 是非正式的，如道德规范、习俗等；尽管不同的经济学家对制度定义表述的方 式有所不同，但基本含义是一致的，即认为制度是指约束人们行为的规则。建 立制度的目的是约束人们的行为，以形成一定的行为秩序，减少人们交往中的 摩擦和不确定性，从而使人们的行为具有一定的可预见性，并降低交往过程中 发生的成本即所谓的交易成本。可以看出，从制度的建立到实现其目的即形成 一定的秩序是需要一个过程的，包括人们对制度的认识过程、转变过程、适应过 程、习惯过程等等。每一项制度制订后，首先要通过各种手段让人们知道，并 在一定时间内让人们认识了解这项制度，并在熟悉这项制度的基础上调整自己 的行为以建立适应制度的经济秩序。也就是说，制度的建立到其真正发挥作用 即形成一定的经济秩序是需要一段时间的，在这段时间内，制度要具有一定的 稳定性，否则会让人们无法完成这个过程而导致制度实行的失败。因此在制度 的定义中就必然的包涵着“稳定性”。但是，对制度稳定性的认识仅仅从以往 经济学家对制度的定义中体现出来，很少有经济学家对制度进行专门的论述。 在制度经济学建立以前，西方经济学的主流，一般来说，已经假定制度是外部 既定的，各类主体已很好的适应了制度。充其量也是将制度作为经济模型中的 一个复杂问题来处理。如新古典经济学的标准假设是，人们在无摩擦、无成本 地从事商业经济活动。这种视制度为给定的观点不可能会对制度的稳定性给予 一定的重视。但是在制度经济学建立以后，制度经济学家们往往把注意力投到 制度的选择与变迁上，认为只有通过对制度的选择与变革才能促进经济的增 长。尽管从他们对制度的定义中可以认识到制度稳定性，但是制度的稳定性应 该作为制度的一项基本的性质而受到重视。在现实世界中，作为制度的主要供 给者政府往往只注重制度的选择和变迁，而不注重制度的稳定性。结果导致了 制度应有的作用得不到发挥。下面，本文将通过对制度的起源、性质、作用等 方面的论述来体现或者说证明制度稳定性的重要性。 1 0 三、制度稳定性的重要性 首先，从制度的起源来看。制度是如何产生的? 一般而言有两种产生制度 的方式。种方式是规则及整个规则体系靠人类的长期经验而形成。人们也许 曾发现过某些能使他们更好地满足其欲望的安排。例如，向约见的人问问好的 习惯可能已被证明是有用的。有用的规则如果被足够多的人采用，从而形成了 一定数量( 临界点) 以上的大众，该规则就会变成一种传统并被长期保持下 去，结果它就通行于整个基同体。当规则逐渐产生并被整个共同体所了解时， 规则会被自发地执行并被模仿。不能够满足人们欲望的规则安排将被抛弃和淘 汰。因此，在我们目常生活中占有重要地位的规则多数是在社会中通过一种渐 进式反馈和调整的演变过程而发展起来的。并且，多数制度的特有内容都将逐 渐地寻着条稳定的路径演变。我们称这样的规则为“内在制度”。因此我们 可以给内在制度下这样一个定义：内在制度是从人类经验中演化出来的。它体 现着过去曾最有益于人类的各种解决办法。其例子既有习惯、伦理规范、良好 的礼貌、和商业习俗等等。违反内在制度通常会受到共同体中其他成员的非正 式惩罚，例如，不讲礼貌的人发现自己不再受欢迎。从内在制度的形成和演变 来看，内在制度形成较慢，但是一旦形成后就相对比较稳定，其演变过程是缓 慢地，正所谓积习难改。这类制度对杜会经济的发展的影响也具有长期的效 果，有时会成为经济发展的绊脚石。 其他类型的制度因设计而产生。它们被清晰地制订在法规和条例之中，并 要由一个诸如政府那样的、高踞于社会之上的权威机构来正式执行。这样的规 则是由批代理人设计出来并强加给社会的。这些代理人由一个政治过程选举 出来，并高踞于社会之上。这样的规则最终要靠强制性法律手段来执行，例如 司法系统。我们称之为“外在制度”。一旦制度被统治者或官僚外在地强加于 社会之后，一个基本的问题也就产生了。即本应按公民利益行事的政治代理人 往往会超越其权限，为自己的利益而使用规则和执行规则。由于这个原因和其 虫壅丕主堡圭堂垡堕塞 _ _ _ _ _ _ _ - - _ - _ _ _ 一一。一 他一些原因，政治过程本身就必须服从一定的规则。外在制度的有效性在很大 程度上取决于它们是否与内在演变出来的制度互补：例如司法系统是否支持一 个社会的道德、文化习俗、惯例和礼貌。这样导致了制度的供给不能满足制度 的需求，使制度处于一种不稳定状态。因此说，这种方式产生的制度稳定性相 对较差。 尽管这两种方式产生的制度具有不同的稳定性，或者说，稳定性对这两种 制度的影响不同。但是从以上的论述中可以看出：无论哪种方式产生的制度， 稳定性都是制度与生俱来的本质属性。无论哪一种行为要想在一定的社会范围 内演变成一种内在制度，必须要有足够数量的人了解、学习、熟悉、适应这种 行为，因此稳定性是内在制度的一种本质的内在属性。外在制度的制定、实施 的目的无非是要建立一种新的经济秩序，或者说是提供了一种新的游戏规则。 而要实现这个目的，同样需要人们对这项制度的了解、学习、熟悉、适用的过 程。只有在适应了这项游戏规则之后，人们才能调整自己的行为去追求自己的 利益最大化，从而形成新的经济秩序，建立这项制度的目的才能实现。 其次，从制度的特性角度来看。制度是通过一系列复杂的制约来实现的， 它们既包括各种正式规则，也包括各种非正式规则。制度之所以要具备稳定 性，是与制度自身的特性分不开的。 第一，制度是一种公共规则。就制度的终极形态而言，制度具有“公共 品”的性质。在人类历史上还没有哪一种制度是专门为某一个人制定的。在制 度形成过程中，可能是有少数人制定和倡导的，但是当制度一旦形成之后，会 逐步适用于所有的人。作为“公共品”的制度通常表现为观念、习俗、法律 等形式。它们无时无刻地起作用，广泛地影响着人们的行为约束人们之间的 相互关系。一般公共品不具有排他性，既在一定范围内人人都可享用公共品。 作为一种“公共品”的制度必然具备一定的稳定性，否则人们可能要受到不平 等地待遇或者不能公平地消费这种“公共品”。 1 2 一 出奎丕兰堡主望垡丝塞 一一 第二，制度是一种长期有效的规则。一国保持和平稳定的状孝，需要一套 长期有效地规则，经济和社会才会有持久稳定和发展的基础和保障。制度不同 于解决一时问题的具体方案，它是一套一旦遇到矛盾和冲突就可以遵循的调解 矛盾的规则。宪法是所有的制度形态中带有根本性的规则，它构成了一个社会 稳定和发展的基本制度。一种稳定而有活力的宪法秩序会给政治经济引入一种 文明秩序，一种关于解决冲突的基本价值和程序。任何一项制度要想保持“长 期有效”，它就必然具备一定的“稳定性”，否则它不可能成为调解矛盾的规 则，而是成为某些人用来为自己谋私利的工具，结果只能是增加交易成本，阻 碍经济的发展。 第三，制度是一种实现合作的规则。传统经济学仅强调经济主体之间的竞 争，而忽略了合作。如果说竞争带来的是效率的话，那么合作能够给人们带来 和谐和效率。现代经济学的分析表明通过合作方式解决争端所达到的效率是最 大的。合作与共识有着密切的内在联系。布坎南指出，评价效率的唯一指标是 同意的一致性。斯科菲尔德则指出：“合作的基本理论问题就是，个人用什么 方法获得其他人的偏好和可能行为的知识。既然大家都需要了解各自偏好极其 战略，合作的问题就变成了提供共同知识的问题。也就是说，在给定的环境 下，一个当事人必须至少了解到有关当事人的信息和需求，以便能够形成一致 的行为，并且这种知识可以传递给其他人。”“共识”是合作的基础，而合作 提供“共识”是制度的基本功能。制度从某种意义上讲，就是人们在合作中经 过多次博弈而达到的系列规则的总和。制度的功能就是为实现合作创造条 件，保证合作的顺利进行，它告诉人们什么是可以做或必须做的，以及当人们 违反它的时候要付出代价，从而将阻碍合作得以进行的因素减少到最低限度。 要想制度成为能够实现合作的规则，则制度必须具备一定的稳定性，否则，人 们的合作失去了信任的基础，人们可以利用制度的“变化”来为自己谋私利， 使制度成为一部分人寻租的工具。 ! 型堕垄型兰些兰= = = = = = = 第四，制度是一种提供确定性的规则。规则的作用一般是通过确定人们对 其同伴有哪些预期来消除他们之间的利益冲突。社会的稳定状态表明，它应当 是一个紧密的社会系统的结果，在那里人们之间具有明确的了解。制度在一个 社会中的主要作用是通过建立一个人们相互作用的结构来减少人们相互作用时 的不确定性。这些不确定性之所以产生，是所要解决问题的复杂性以及个人解 决问题时条件不足的结果。制度确定了各种情形下的适当行为，通过对权利 和义务的更明确界定，使模糊性总量减少了。这种性质要求制度首先具备一 定的稳定性，如果制度本身是多变的、不确定的，那就不可能提供确定性的 游戏规则。 制度是约束人们行为的重要社会规范，政府通过各种形式的制度把社会共 同体中各利益主体的行为及其相互关系作为自身调节的对象，避免人类社会许 多内耗和无谓的纷争，形成有利于稳定的社会环境。均衡的、稳定的社会制度 既能够为个体提供比较巨大的利益激励和比较充分的自由选择空间，也能够为 人们建立有效的利益激励和比较充分的自由空间，也能够为个体提供比较巨大 的利益约束和行为规范，从而可以在个体利益和公共利益之间架起一座沟通的 桥梁，从而达到个体利益和公共利益的高度整合。从上面的论述中可以看出， 稳定性是制度的最基本的特性。一旦制度的稳定性不具备了，其他的特性也将 不复存在! 最后，从制度的作用的角度来看。人类社会是由很多因素、很多系统组成 的综合体，每个因素或系统的变动都会对整个社会产生或多或少的影响，各因 素、系统之间的相互作用也使得社会活动具有多变性、不确定性，使得社会现 象难以预测。作为社会中的一分子人要在这个多变的、不确定的环境中做 出理性选择，以追求自身的最大利益，必然要对社会的不确定性做出努力，以 提高社会现象的可预测性。从成本的角度来说，在复杂多变得社会里，社会的 相互交往必然代价高昂，人们彼此之问难以形成彼此信任和合作的关系，作为 促进生产力快速发展的劳动分工也变得不可能。因此，制度的重要性体现在如 1 4 一虫銮丕兰堡主兰丝迨塞一 何约束社会中诸因素的活动( 尤其是人的活动) ，降低不确定性，以便在人们 的交往中形成一定的秩序，而这种秩序鼓励着人们彼此之间信任的形成，降低 合作成本。具体而言，制度的作用有以下几个方面： 第一，减少不确定性，降低交易成本。人们进行经济交往所处的环境( 这 里所指的环境不仅仅是自然环境，而是包括所有对人们的经济交往产生影响的 因素所购成的环境) 是复杂的多变的，充满了不确定性。要做出利益最大化的 经济决策或选择，人们不得不力求减少这种不确定性。因为不确定性会给人们 的选择或决策带来困难，会增加人们经济交往过程中的交易费用，也会增加生 产费用。人类随着经济发展的进步，而经济发展越发展，经济关系也就越复 杂，不确定性因素也就越多，当然，同时，人类认识环境、预测环境的能力和 技术也在不断地提高。但是，不确定性的确已然存在，而且永远都不会消失。 于是，人们总是在寻求各种途径和手段，力求减少不确定性。其中，设计出一 些约束人们经济活动的规则或制度，就是减少不确定性的重要途径。可以说， 人们设置了产权及其他各种调节经济关系的规则制度，都是对付不确定性和复 杂住，以克服人类理性不完全的功能。当然，这种规则或制度主要是针对人设 计的，是减少人的因素所造成的不确定性。正如诺斯教授所认为的；“制度通 过向人们提供一个日常生活的结构来减少不确定性。用经济学的行话来说，制 度确定和限制了人们的选择集合。”“制度在一个社会中的主要作用是通过建 立个人们相互作用的稳定的( 但不一定有效) 结构来减少不确定性。”为了 使人们的交往能够顺利的、低成本的进行，人们总是不断地寻求降低不确定性 的途径，使经济行为服从一定的秩序。从而使经济行为具有一定的可预见性。 而为了实现这样的经济秩序，人们设计出一些约束人们经济活动的规则或制 度。可以说，人们设计各种制度，都具有对付不确定性和复杂性的功能，但是 这种功能的实现在要求制度本身具有一定的稳定性，只有如此，人们才能依据 相对不变的制度形成一定的经济秩序来应付多变得复杂的经济环境，才能做到 “以静止动”- 显然，要实现制度的这一功能，制度的稳定性是必要的。如果 约束人们经济活动的规则或制度本身就是不稳定的，也就是制度本身也成为了 一个不确定因素，则人们将对其经济行为的后果更加无法预测，必然出现机会 主义行为，增加了人们的交易成本。这就是为什么在社会动荡时期，人们的犯 罪率相对较高的地原因，也可以说明在体制转轨时期为什么人们寻租的现象特别 严重。因为制度的不确定性使人们对自己行为后果无法预测，所以人们的行为 不再为自己的行为的结果负责。举个例子，今天规定，欠债者必须还债，即承 担连带责任，否则将受的法律的制裁。在这种制度下发生了许多借贷行为。过 一段时间后，制度改为，欠债者尽力还债，不能还债者由借贷双方自行解决。 那么，很多借方则会产生避债行为，最终导致经济秩序的混乱，阻碍了经济的 发展。 第二，外部性内部化功能。作为制度的最重要组成部分产权制度，其重要 功能之一就是外部性内部化功能。福利经济学的外部性理论基本上是微观经济 学的一个组成部分，是从单个的制造外部性的主体来考察的，认为外在经济是 指一个经济主体的活动带给了别的经济主体可以无偿得到的收益，外在不经济 是指某一经济主体的经济活动给别的主体造成损失或使其增加了成本，却无需 赔偿。他们所关注的是一个新的权利产生了，是在原有的产权格局下，在原有 产权的范围内，产权主体行驶自己的产权时，却产生了新的产权( 包括责任， 承担责任对于承担者说是一种权利限制，而对于要求他承担责任来说，却是一 种权利) 。从空间上来说，外部性般产生于产权公域和产权邻域。产权公域 是指不同产权的权能范围或作用空间的交叉部分，这当然是与产权主体的行为 和产权行为相联系的。不同的产权主体在行驶各自产权时，他们的作用空间部 分或全部交叉( 重叠) 。例如：同一条河流中，有人有权在里面航行，有人有 权在河里捕鱼，两者不同的产权作用空间是交叉或重叠的，因为同时一条河 流。产权公域是外部性产生的可能空间，但是却不能等同于外部性，更不是公 共产品或公有产权或共有产权。特别是不能把产权公域混同于共有产权或公有 产权。产权公域不过是不同产权主体在原有产权得到划分和确认的前提下，产 1 6 一 生壅丕堂堡主兰垡堕塞一 权权能范围的交叉或重叠。而公有产权是众多的社会成员组成一个产权主体， 共同拥有某种财产的产权。与私有产权相对而言，公有产权只是产权的主体不 再是单纯的一个人，而是很多人共同构成，不同的产权主体之间没有排他性， 类似于“公共产品”。产权领域是指不同产权的权能范围相邻的区域，但是界 线是分明的。例如：建在稻田旁边的养猪场，虽与稻田相邻，但两者产权主题 的权能范围是不交叉的，是有明确界线的。产权公域和产权邻域何以产生出新 的权利呢? 可能性的因素不仅仅是单一的，也有可能多种因素共同作用。要有 效地解决新权利问题，前提条件就是保持制度的稳定性。因为，如果制度本身是 不稳定的，产生的新权利就无法明确的界定，外部性就无法有效的内部化。 第三，激励功能。作为制度的最重要组成部分产权制度，其重要功能之一 就是提高人们的积极性。产权的内容包括全能和利益两个不可分割的方面，任 何一个主体，有了属于他的产权，不仅意味着他有权做什么，而且界定了他的 到了相应的利益，或者有了取得相应利益的稳定的依据和条件。换句话说，如 果经济活动主体有了界定明确的产权，就有了明确的行为选择集合，并且使其 行为有了收益保证或稳定的收益预期。这样，其行为就有了利益刺激或激励。 激励就是动力。有效的激励就是充分调动人们的积极性，使其行为的收益或收 益预期与其努力水平或程度相一致。制度的激励功能就是促进或保证这种一 致。要想促进或保证这种一致，制度必须保持一定的稳定性，否则，行为人对 自己努力的预期收益产生怀疑，这样，必然会降低其积极性。 第四，约束功能。约束和激励，对于经济活动主体来说，可以说是相互联 系的两个方面。甚至，从某种意义上说，约束也是一种反面的激励。制度保证 行为人的选择权利的同时，也限定了选择的范围，否则，会导致行为人性互之 间选择权利的冲突，妨碍了行为人选择权利的实现。约束功能同样需要稳定的 制度作保证，只有稳定的制度明确规定那些行为是不允许的，否则将受到相应 的制裁。在社会动荡时期，人们的犯罪行为特别严重，这是因为制度的不稳定 性导致了行为人不能对自己的犯罪行为形成明确的制裁预期。 出奎盔堂堡主遨坠苎! _ h _ _ 一一 第五，有效协调和促进信任的功能。制度的这个功能是使复杂的入际关系 交往过程变得更容易理解和更可预见从而不同个人之间的协调也就更容易发 生。在社会的混乱和无政府状态中，由于信息、监督和执行问题常常难以解 决。劳动分工是不可能的。可靠的约定无法做出，人们相互之间沦为他人的机 会主义的牺牲品。在这种情形下，制度减少了世界的复杂性，提供了一种简化 识别负担的方法，从而使每个人与一个复杂而又易变的世界打交道，也使个人 更宜于避免“超负荷认识”。当存在般的、可认识的行为模式和条件时，经 济主体就能更好地应付具体细节。制度帮助我们理解复杂而混乱的周围世界， 因而在相当程度上保护了人们，是人们得以免于面对不愉快的意外和他们不能 恰当处理的情形。所以，制度有助于我们应付对不能驾御生活所怀有的焦虑。 由稳定的制度支撑的信心使我们能够承受试验的风险，能富于创造性和企业家 精神，并能够鼓励他人提出其自己的新思想。在制度限制他人的行为并排除某 几类未来的不测事件时，它们也减少着远期的无知。它们使人们更易于对出现 在地平线上的企业家机会保持敏感，因为它们为人们创造一种信心，使人们感 到，生活中的常规很少变化，全在掌握中。所以，它们限定了指向未来的风 险。只有当人类的行为被稳定化，才可能增进知识和劳动的分工，而这种分工 是繁荣不断增长的基础。用制度降低复杂化可以相当普遍化。有些一般制度能 得到广泛的好评，因为它们给人们以心理上的舒适感和安全感：感到自己属于 一个有序的、文明的共同体；在这个共同体中，协调成本很低，风险有限，人 们能有在家里的感觉，周围的人都是可信赖的。与一个人生活在陌生人中或一 个有序性较差的共同体中相比在这类共同体中与他人交往不会觉得累，制度制 造着诱发归属感的多种纽带。多数个人都会发现，这种归属感是令人满意的。 而且在其他环境中，制度的协调功能就具体的多。例如，在一个信用制度保障 了币值稳定的国家里，公民对储蓄和投资于货币资产以及为经济发展所必须的 资本储备提供资金，都会很有信心。如一篇论文所指出的那样，人们已经发 现，正是简单的货币规则的存在常常自发的发挥着稳定总需求的作用。制度能 竺兰坚垄望望望鳖一= = = = = = = = _ _ - 一一一 增强生产要素如劳动在满足人类需要上的效能。这种作用的方式类似于其他的 一些生产要素，如资本。资本使劳动具有更高的生产率。因此我们可以使共同 体为一种宝贵的生产性资产。 从以上对制度的功能分析来看，制度的稳定性是非常重要的。只有制度保 持一定的稳定性，制度的目的和功能才能实现。作为制度的变迁的对立面，制 度的稳定性是制度必不可少的特性，是由制度本身内在的要求，也是制度变迁 的前提或基础。因为制度变迁的主要条件之一就是外部性的出现，而外部性的 出现是以产权的权限已稳定存在为前提的。制度变迁理论已在理论界得到的充 分的重视。作为诺贝尔经济学奖获得者之一诺思的主要贡献就是他的制度变迁 理论。但是，理论界对制度稳定性的重视却远远不够。政策制定者们也只注重 新制度的建立，而不重视制度的稳定性和连贯性，常常导致“朝令夕改”的现 象发生，破坏了经济秩序，影响了经济的正常发展。本文希望通过对制度稳定 性的论述引起理论界及政策制定者的重视。 小结。通过对制度的起源、性质、作用的论述可以看