（交通运输规划与管理专业论文）我国逆向物流发展研究.pdf

武汉理工大学博士学位论文 摘要 长期以来，人们重视正向物流的发展，而忽视逆向物流所带来的效应。本 文运用博弈论、运筹学、信息经济学和福利经济学，在其他学者研究和实践的 基础上，对逆向物流的参与主体、网络构建、运作管理模式、系统绩效评价指 标体系、政府的激励机制、监督机制和企业的自律机制方面进行较系统地研究。 首先从宏观上给出本文所研究的逆向物流的含义，揭示逆向物流发展的起 因，总结了影响逆向物流发展的因素，分析逆向物流的参与主体之间的博弈关 系，认为逆向物流的顺利发展需要政府、企业和社会三方的共同努力。 其次，从企业的角度分析构建逆向物流的意义，建立了逆向物流网络选址 模型，以费用最小化作为优化目标。在模型中考虑运输和处理所产生的环境成 本，采用l i n g - 0 8 0 软件进行编程解决。探讨了针对不同企业逆向物流的运作管 理模式，提出了行业型企业联盟模式、自营模式和第三方逆向物流模式，并对 三种模式的适用范围作了分析和比较。从企业逆向物流所创造的社会效益角度 对系统的绩效评价提出了较通用的指标体系。 最后，论证了在我国要顺利实施逆向物流，需要政府在完善法规的前提下， 制定一定的激励机制，分析了采用较低的税收政策是一种较好的激励手段，同 时还要依靠政府和社会对企业的共同监督，以及企业作为企业入的自律机制。 总之，本文采取定性与定量的研究方法对逆向物流进行了较深入地研究， 从宏观和微观两种角度对逆向物流的系统构建、网络的设计、运作模式的分类、 系统社会效益绩效评价指标体系的建立、以及政府、企业和社会的责任进行了 分析，为逆向物流在我国的发展提出自己的建议。 关键词：逆向物流博弈网络运作模式机制 武汉理工大学博士学位论文 a b s t r a c t p e o p l eh a v ep u te m p h a s i z eo nf o r w a r dl o g i s t i c sf o ral o n gt i m e ，n e g l e c tt h e e f f e c to f r e v e r s el o g i s t i e s bt h i sp a p e r , s o m et h e o r i e sa l eu s e di ns t u d y i n gt h er e v e r s e l o g i s t i c s ，s u c ha sg a m et h e o r y , 0 ri n f o r m a t i o ne c o n o m i c s ，w e l f a r ee c o n o m i c se t o b a s i n go nt h eo t h e rr e s e a r c h e r s t h e o r ya n dp r a c t i c e s s o m es t u d yi sd e v e l o p e di nt h e p a r t i c i p a t i n ge n t i t i e s ，n e t w o r kc o n s t r u c t i o n , o p e r a t i o nm a n a g e m e n tm o d e s ，i n d e x s y s t e r ni nr e v e l - s el o g i s t i c sp e r f o r m a n c ee v a l u a t i o n , m o t i v a t i o nm e c h a n i s mo ft h e g o v e r n m e n t ，s u p e r v i s i o nm e c h a n i s ma n ds e l f - d i s c i p l i n em e c h a n i s mo f t h ee n t e r p r i s e s f i r s to fa 1 1 t h ed e f i n i t i o no fr e v e r s el o g i s t i c si sg i v e nf r o mt h ev i e wo ft h e m a c r o c o s m , t h e 耐g i no fi t sd e v e l o p m e n ti si n d i c a t e d ，t h ea f f e c t e df a c t o r sa r e s u m m a r i z e d ，t h er e l a t i o n sb e t w e e nt h ep a r t i c i p a t i n ge n t i t i e sa r ea n a l y z e d a n dt h e d e v e l o p m e n to fr e v e r s el o g i s t i c ss h o u l dd e p e n do i lt h eg o v e r n m e n t ，t h ee n t e r p r i s e s a n dt h es o c i a l t h e n ，f r o mt h ep o i n to f t h ee n t e r p r i s e s ，a n a l y z i n gt h eb e n e f i t so f r e v e r s e1 0 垂s t i e s d e v e l o p m e n t ，b u i l d i n gu pan e t w o r km o d e l ，a n dt h eg o a li st h em i n i m u mc o s ti nt h e s y s t e m t h ec i r c u m s t a n c ec o s tc a u s e db yt r a n s p o r t a t i o na n dp r o c e s si st a k e ni n t o c o n s i d e r a t i o n ，t h es o l u t i o no fi ti sa d o p t e db ys o f t w a r el i n g 0 8 0 a c c o r d i n gt ot h e c h a r a c t e r i s t i c so fv a r i o u se n t e r p r i s e s ，t h r e et y p e so fo p e r a t i o nm a n a g e m e n tm o d e sa r e g i v e n ，t h a ti se n t e r p r i s ea l l i a n c eo fi n d u s t r yo r g a n i z a t i o nm o d e ，s e l f - o p e r a t i o nm o d e a n dt h i r dp a r t yr e v e r s el o g i s t i c sm o d e a n dt h ea d v a n t a g e sa n dd i s a d v a n t a g e sa sw e l l 勰t h e i ra p p l y i n ga r e aa r ea n a l y z e da n dc o m p a r e d 血t h ee n d i no r d e rt ob r i n gt h er e v e r s el o g i s t i c si n t oe f f e c t , t h eg o v e r n m e n t s h o u l de s t a b l i s he f f i c i e n tm o t i v a t i o nm e c h a n i s m ，a p a r tf r o mt h ec o m p l e t er e g u l a t i o n a n a l y z i n gt h el o w e rt a xp o l i c yi sas u f f i c i e n tm e a n st os t i m u l a t et h ee n t e r p r i s e st o n 茎 汉里三查兰竖主兰堡丝苎 e x t e n dt h e i rr e s p o n s i b i l i t yf o rp r o d u c t sa n d2 s s h f l ct h e i rs o c i a ld u om e a n w h i l e ，i t s h o u l da l s od e p e n do dt h es u p e r v i s i o nb yt h eg o v e r n m e n ta n ds o c i a l a sw e l la st h e e n t e r p r i s e ss e l f - d i s c i p l i n e i nc o n c l u s i o n ，r e v e r s el o g i s i c si ss t u d i e ds y s t e m i c a l l yb yt h eu s eo fv a r i o u s m e t h o d s ，a n di ti sa n a l y z e df r o mt h ev i e wo fm a c r o c o s ma n dm i c r o c o s m s o m e s u g g e s t i o n s 龇p u tf o r w a r do nt h ed e v e l o p m e n to f r e v e r s el o g i s t i c si no u rc o u n t r y k e yw o r d s ：r e v e r s el o g i s t i c s ；g a m et h e o r y ；n e t w o r k ；o p e r a t i o nm o d e ；m e c h a n i s m ； 此页若属实请申请人及导师签名。 独创性声明 本人声明，所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工 作及取得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢 的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果， 也不包含为获得武汉理工大学或其它教育机构的学位或证书而使 用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已 在论文中作了明确的说明并表示了谢意 研究生签名：兰! 垫目 关于论文使用授权的说明 本人完全了解武汉理工大学有关保留、使用学位论文的规定， 即：学校有权保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅； 学校可以公布论文的全部内容，可以采用影印、缩印或其他复制 手段保存论文 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 研究生签名： 注：请将此声明装订在学位论文的目录前 武汉理工大学博士学位论文 第1 章绪论 1 1 逆向物流的研究背景 1 1 1 逆向物流概念的提出 随着社会对环保的日益关注，土地掩埋空间的减少和掩埋成本的增加，可 利用的资源日益匮乏，人们对物料循环再利用达到循环再生、物料增值和成 本降低也日益重视，各国政府尤其是欧美日发达国家也相继出台一些法规对生 产商的责任延伸作了强制规定。这就是2 0 世纪8 0 年代开始受到关注的逆向物 流。 逆向物流概念最早是美国的学者咖c k i l 】在1 9 9 2 年提交给美国物流管理协会 的一份报告中提出的，报告所提到的逆向物流 1 1 是指对原材料、加工库存品、产 成品以及从消费地到起始地及相关信息的高效率、低成本的流动而进行的计划、 实施和控制的过程。 欧洲逆向物流管理协会认为，逆向物流有广义和狭义之分。广义的逆向物 流是指与物料再利用、节约资源和保护环境有关的一切经济活动；狭义的逆向 物流是指通过不同的回收模式将生产和销售的产品迸行回收和处理的过程。 在我国，2 0 0 1 年的中华人民共和国( c i b 厂r 1 8 3 5 4 - 2 0 0 1 ) 物流术语中将 逆向物流分为回收物流和废弃物物流。回收物流是指不合格物品的返修、退货 以及周转使用的包装容器，从需求方返回到供应方所形成的物品实体流动；废 弃物回收是指将经济活动中失去原有使用价值的物品，根据实际需要进行收集、 分类、加工、包装、搬运、储存，并分送到专门处理场所时所形成的物品实体 流动。 本文所探讨的逆向物流，是指( 1 ) 产品加工过程中产生的边角料和残次品； ( 2 ) 库存或运输过程中损坏的产品，包括包装被损坏和质量损坏；( 3 ) 来自顾 客、零售商和批发商各种原因的退货；( 4 ) 已达到使用寿命的产品；( 5 ) 未达 到产品使用寿命的但己被市场淘汰的产品：( 6 ) 产品的包装材料的回收和处理， 武汉理工大学博士学位论文 1 1 2 与逆向物流研究相关的理论基础 ( 1 ) 生态经济学 生态经济学是指研究社会生产和再生产过程中，经济系统与生态系统之间 的物流循环、能量转化和价值增值规律及其应用的科学【2 】。生态系统理论认为生 态系统是具有经济价值的，生态系统和经济系统之间存在着一种固定的平衡。 西方国家的最新研究表明，环境绩效和企业盈利是双赢的。逆向物流所创造的 经济价值表现在两方面：一是资源的节约利用；二是环境成本的降低。通过对 整个物流系统进行合理的规划和布局，降低物流过程中的环境风险成本。物流 领域中有一个说法是物流成本降低1 可以使利润提高5 ，由此可以看出逆向 物流所创造的生态经济价值。 ( 2 ) 可持续发展理论 1 9 8 7 年，联合国世界环境与发展委员会把长达4 年研究、经过充分论证的 报告我们共同的未来提交给联合国大会，正式提出了可持续发展的模式。 可持续发展指以人为中心的“自然社会一经济”复合系统，在不超越资 源和环境承载能力的条件下，促进经济持续发展，保持资源永续利用，不断提 高生活质量，既满足当代人的需求，又不损害后代人满足其需求的能力。完整 意义上的可持续发展是经济可持续发展、生态可持续发展和社会可持续发展【3 1 。 逆向物流对资源的回收再利用，提高资源的利用率，降低环境的承载能力，是 保持经济可持续发展的基础之一。 ( 3 ) 循环经济理论【4 j 循环经济实际是对物质闭环流动型经济的简称，本质是一种生态经济，要 求用生态学规律来知道人类社会的经济活动，是一种建立在物质不断循环利用 基础上的新型经济发展模式。 循环经济是对将传统经济活动的“资源消费一产品一废物排放”开放型物质 流动模式改变为“资源消费一产品一再生资源”闭环型物质流程模式【2 】，其技术特 征表现为资源消耗的减量化、再利用和资源再生化，是以物质、能量梯次使用 为特征的，在环境方面表现为低排放，甚至零排放。循环经济要求以“减量化、 再使用、再循环”为经济活动的行为准则：一是减少原则，要求用较少的原料和 能源投入，达到既定的生产或消费目的，在经济活动的源头就注意节约资源和 减少污染物排放。二是再利用原则，要求企业的生产者不仅关心产品的生产， 2 武汉理工大学博士学位论文 而且要关心生产过程中的边角料、副产品、包装物、在流通领域内达到使用寿 命的废旧产品等的回收和再利用。包装容器能够以初始的形式被多次重复使用， 而不是用过一次就废弃，以抵制当今世界一次性用品的泛滥。三是循环原则。 微观层面上，要求生产出来的物品在完成其使用功能后，能重新变成可以利用 的资源而不是无用的垃圾；宏观层面上要求经济体系网络化，使资源实行跨产 业循环利用，综合对废弃物迸行无害化处理。循环经济是一种基于可持续发展 的经济模式。 1 1 3 逆向物流的驱动因素 从企业的角度看，发展逆向物流的驱动因素主要有以下四个方面： ( 1 ) 法规因素i s ：一系列的法规将生产商的责任延伸，强制性地要求生产商 将产品进行回收。尤其是在欧洲、日本和美国。在欧洲，这种力量更加强大。 为了减少垃圾掩埋的废品处理方式，欧盟制定了包装和包装废品的指导性意见， 并在欧盟成员国中形成法律。意见中规定了减少、再利用和回收包装材料的方 法，并根据供应链环节中不同成员的地位和相应的年营业额，提出了企业每年 进行垃圾回收和产品再生的数量要求。如德国1 9 9 1 年颁布的关于包装材料的条 例中，要求厂商回收所有销售物品的包装材料；荷兰则要求汽车制造商对所有废 旧汽车实行再生利用( r e c y c l i n g ) 【6 】。法规的目的是使生产者延伸其生产责任。 ( 2 ) 环境因素：消费者环保意识的提高，土地掩埋空间的减少和费用的增加， 促使生产者对产品的整个生命周期负责。欧洲主要是出于生态效用的目的，将 回收物料重新利用【7 1 。g a n n i st t s o u l f a se ta 1 ( 2 0 0 2 ) 以s l i 电池的回收网络和处理 行为为例，来分析逆向物流对环境的影响【8 】。 ( 3 ) 经济因素：包括日益缩短的产品的生命周期和电子商务的普及，使产品 的退货比例越来越高。企业为满足消费者的个性化要求，培养顾客的忠诚度， 促使企业将产品的回收策略放在其战略地位考虑。同时，企业建立逆向物流可 以获得一定的经济效益。直接收益是获得附加值的回收，提高资源的利用率： 间接收益是因为遵守国家的法规，树立起企业的绿色形象，承担企业的社会责 任，增强企业与顾客之间的关系，扩大企业的市场份额，从而增加企业的经济 收入。 ( 4 ) 社会形象：通过逆向物流，一方面，可以推动社会绿色物流的建立，减 少废弃物量，节约社会资源，保护环境。另一方面，企业可以通过逆向物流回 武汉理工大学博士学位论文 收顾客手中的淘汰产品，提高其客户管理，更好地满足顾客需要，并通过回收 产品所反馈的信息进行产品的设计和改造，提高产品质量，增强企业的竞争优 势。 1 2 本研究问题的提出 1 2 1 国外逆向物流的研究综述 降低逆向物流的成本，提高正向物流渠道的清洁度，能够最大限度地回收 和使用有限的资源，满足顾客的个性化要求，增强企业的竞争优势，保护环境， 一直是欧、美、日等发达国家、企业和社会的共同目标。欧洲学者和企业界人 士的研究主要是如何最大化回收比例和最大化利用回收资源【9 h 1 5 】等；美国一些 学者的研究主要是侧重如何使回收的成本最小化【1 6 1 1 刀等。具体的研究主要集中 在逆向物流的网络构建【1 3 】【阍，拆卸工艺1 9 1 ，决策模型加】【2 ”，库存和回收路线的 优化等 2 2 - 2 6 1 。 ( 1 ) 逆向物流概念的不同解释视角 1 9 9 9 年美国逆向物流执行委员会对逆向物流的解释为重新获取产品的价值 或使其得到正确处理，产品从消费地到生产地的移动过程。 m s t e v e n 认为逆向物流包括涉及生产、包装、使用过的产品的管理、处理、 减量化和对其中的有害物和无害物的处理，也包括逆向配送过程。 r o g e r s 等( 1 9 9 9 ) 认为逆向物流是对从消费地流向起源地的原材料、半成 品、产成品和相关的信息进行计划、执行、控制的过程，目的是经过适当的处 理可以重新获取其中的价值。 ( 2 ) 在逆向物流网络类型方面 f l e i s c h m a n n 等( 2 0 0 0 ) 根据回收处理的形式将逆向物流网络分类为：再生产 网络，再循环网络和再使用网络。 f l e i s c h m a n n 等( 2 0 0 1 ) 在此基础上加入两个变量，即产品回收的驱动因素 ( 经济利益对法规) 和回收处理的主体( 原始设备制造商对第三方) ，将网络分 为强制性产品回收网络，附加值回收的o e m 网络，再生产网络，材料回收网络 和可填充容器网络。 m s t e v e n 明根据逆向物流的驱动因素将网络分为自营利性的逆向物流网络 4 武汉理工大学博士学位论文 和强制性的逆向物流网络。自营利性网络主要是指参与企业为达成本企业的目 的，通过签定一份合同对其它企业的产品进行回收，获取本企业所需要的生产 材料，如废1 日地毯的回收。强制性回收网络是指在政府法规要求下进行强制回 收，如欧盟所颁布对家用电器的强制回收。 文献【2 8 】 3 5 】根据回收利用的主体不同将逆向物流网络分为开环和闭环。开环 是指回收后的应用主体不是原始生产商；而闭环是指回收后的应用主体仍然是 原始生产商。 l a u r e n s 等p 6 】探讨了正向物流和逆向物流的闭环供应链的协作，探讨了逆向 物流链的动机、市场动力、规模经济、逆向物流和技术选择，提出三种逆向物 流链：一是生产商承担产品回收活动，二是零售商作为产品回收点，三是由第 三方物流公司承担产品的回收活动，建立了垄断市场和完全竞争市场的简单模 型，指出垄断市场的焦点在零售商和市场需求的垂直作用，而完全竞争市场则 集中在竞争的零售商之间的水平作用上。 p a t r o l o so e o r g i a d i s 等【3 1 从战略的角度，将逆向物流网络分为四个环：一个 是直接再利用环，包括瓶子、托盘或集装箱，可以直接运回到生产商，或经过 简单的清洗、轻微的保养可重新再用；一个是附加值回收环，包括再生和经过 维修再使用的；另外两个是材料回收环，按照材料的去向不同或流向原始制造 商，或流向附加值回收商。突出贡献在于以带有再生产环节的正逆向物流系统 为例，建立了以动态数学方法对闭环供应链系统进行分析和研究。 ( 3 ) 逆向物流网络构建模型研究 f l e i s c h m u n n 等在1 9 9 7 年将逆向物流研究领域分成三个主要研究方向：逆向 物流网络规划、库存控制和生产计划。其中物流网络的构建是整个逆向物流的 基础，大部分研究是在具体建模时一般将各种随机情况进行确定性的近似，将 逆向物流网络设计问题建模成混合整数规划问题或者非线性规划问题，得到了 一个较优的逆向物流系统。s h i hl i h s i n g ，2 0 0 1 ；h ut u n g l a i ，2 0 0 2 等建立的 模型是多级的混合整数线性规划( m i l p ) 模型，目标函数大多是从电子产品运行 周期的角度要求平均成本最小，约束条件则一般包括物流运输的平衡约束、生 产处理能力约束、库存容量限制约束、设备数量约束以及决策变量的非负约束 或非负整数约束。因为逆向物流网络问题的复杂性，模型的求解方法采用的是 启发式算法 3 9 】。 j a c q u e l i n em b l o e m h l f - r u w a a r d 掣”】从欧盟的环境政策对企业逆向物流的 武汉理工大学博士学位论文 要求，建立了生态经济的运筹学模型，探讨了经济生态闭环供应链优 化问题。分别以电冰箱和纸浆的回收为例建立了m i l p 模型。但在目标函数中很 难将经济利益和生态利益进行整合，优化其中的一个目标函数就会使另一个目 标函数受到限制。 l e s t sa n d d e k k e l ( 2 0 0 1 ) 则以废沙回收为例，将m i l p 模型扩展为随机模型， 研究的是在需求不确定的前提下，追求利润最大化。 l o u w e r s 等( 2 0 0 2 ) 以美国的毛毯回收为例，建立了一个m i l p 多目标的 设施选址模型，追求的是最大遗憾最小化；在设施选址方面所使用的方法大致 为混合整数规划和遗传算法求解。 m o r t i zf l e i s h m a n n 认为逆向物流的网络构建对逆向物流的系统设计有较大 的影响。为了能够最大化回收资源，公司建立的逆向物流结构要以优化的方式 回收物流。要达到这个目的，公司应决定如何设置逆向物流供应链的不同过程， 运输和存储如何连接，如何配送回收后的产品进入未来的供应链。他采用了 m i l p 整数规划创建了逆向物流网络设计的定量模型并进行了拓展。 t h i e r r y ( 1 9 9 7 ) 在假定设施地址固定的情况下，使用了线性规划模型来分析 正逆向物流整合对企业的影响，在这个模型中，他将检测中废弃物的量设定为 回收总量的一定比例。b e r g e r 和d e b a i l l i e ( 1 9 9 7 ) 将这个模型作了一些改进，从而 使其包含了选址决策问题，同时假定废弃量是一个很小的固定值。k r i k k e 等 ( 1 9 9 9 ) 贝u 将这种方法应用到一个复印机生产商在欧洲范围内进行物流网络设计 的具体案例中，并求得了最优成本。f l e i s c h m a n n 等( 2 0 0 1 ) 通过两个不同产品的 案例对比，讨论了一体化建立物流网络与在正向网络基础上建立逆向网络这两 种策略的成本差异，并进一步对这个模型的普遍性进行了验证与分析。 k r o o n 等f 1 9 9 5 1 【柚】设计了一个与可用集装箱的再使用网络，建立m i l p 模 型，决策变量是箱的数量、回收点的数量和选址，目标函数是成本最小化； s p e n g l e r ( 1 9 9 7 ) 4 1 1 则建立了一个基于多层库存选址的m i l p 模型，解决德国钢铁 工业的边角料的循环利用网络；b a r r o s - 等( 1 9 9 8 ) 一副基于多层容量选址建立一个循 环网络，用于解决荷兰建筑工地的废沙循环利用问题；k r i k k e 等( 1 9 9 9 ) h 驯建立 废i f l 复印机的再生网络；f l e i s c h m a n n ( 2 0 0 0 ) t 删则在传统的整数线性规划基础上 延伸使用，建立动态的、多产品的容量选址模型；l o u w e r s 等( 1 9 9 9 ) 【4 5 设计一个 地毯回收利用网络。k r i sl i e c k e n s 等【徊采用g g m 模型建立单一时间段、单层 次、单一产品的逆向物流网络，目的是解决回收产品的时间、数量和质量的不 6 武汉理工大学博士学位论文 确定性，处理过程的可变性，并考虑相关的库存成本和回流产品在系统中的前 置时间。 ( 4 ) 逆向物流信息方面：信息技术已经成为物流系统的重要组成部分，对 逆向物流系统亦是如此。而对于逆向物流系统的信息技术支撑的研究还很少， 仅查到文献m 5 ”。 文献 4 7 1 设计一个逆向物流的基础框架支持逆向物流系统的设计和实施。 文献【5 l 】讨论了三种运作模式后提出第三方物流回收是最有效的企业运作模 式，并提出可以使用统一的信息系统能够保证有效的产品回收。 文献【郴j 阐述了通讯和信息技术在逆向物流中的作用。主要指产品数据管理 系统、跟踪系统，引入了e d l ( 电子数据日志) 的应用。国外对这一方面的研 究超前于我国，在实际运用中也不乏许多成功的例子。 ( 5 ) 逆向物流的评价方面 逆向物流的影响因素较复杂，涉及到逆向物流的时间，地点、数量，质量、 程度等的不确定性、复杂性和分散性，所以对逆向物流系统的评价不仅要考虑 环境利益，而且还要考虑经济效益、社会效益和技术问题，因此对逆向物流的 评价较困难，文献也较少。 文献【5 2 】c o s t a sp p a p p i s 等用生命周期分析方法对逆向物流对环境所造成的 影响进行了定量的分析，用a h p 方法对逆向物流的环境影响进行了评价。文献 5 3 1 使用a h p 方法将环境标准应用于供应商的评估。 1 2 2 国内逆向物流研究现状 我国对于逆向物流的研究起步较晚，研究文献较少。很多文献只是对逆向 物流的概念、成因及其现状进行了解释。2 0 0 1 年中国国家标准物流术语则 对逆向物流做了明确的定义。将逆向物流分为两大类。一类是回收物流：不合 格物品的返修、退货以及周转使用的包装容器从需方返回到供方所形成的物品 实体流动；一类是废弃物物流：将经济活动中失去使用价值的物品，根据实际 需要进行收集、分类、加工、包装、搬运、储存，并分运到专门处理场所时所 形成的物品实体流动。 随着国际贸易的发展，我国许多出口到欧美国家的家用电器要被征收回收 费用，使我国家用电器本来就较低的利润空间就显得更低，产品的回收处理也 日益引起国家和企业的重视，随之对逆向物流的研究也开始发展起来。国内许 7 武汉理工大学博士学位论文 多学者开始对逆向物流进行更深层次的研究，产生了有关逆向物流的网络系统 优化模型研究。 ( 1 ) 有关逆向物流系统模型和优化的研究 向盛斌【5 3 】等在2 0 0 1 年着重从环境伦理上论述了逆向物流管理必要性，强调 逆向物流的成功实施需要政府这只有形的手进行管制。柳键【5 4 】在2 0 0 2 年利用产 业组织理论对逆向物流管理作了分析和研究。朱道立【5 5 】等在2 0 0 3 年对逆向物流 系统的功能作了分类，研究了逆向物流系统的系统结构以及相应的系统技术。 达庆利【7 1 等在2 0 0 4 年在对国内外文献进行较全面分析的基础上，总结了逆向物 流系统结构的研究成果，重点讨论了逆向物流系统的结构特征、设计原则及设 施的选址定位问题，并提出了逆向物流研究急待解决的问题。谢家平【5 6 】等在2 0 0 4 年分析了废弃处理策略的成本与效益，考虑再利用收益最大化、再生收益最大 化、填埋成本最小化、回收净收益最大化、再生项数最大化等目标约束，建立 了产品回收策略优选的0 】型目标规划模型。 徐剑【5 h 等结合废旧电子产品的逆向物流特点，建立一个制造企业为服务目 标，原材料供应商、分销商、消费者、回收企业和垃圾处理机构共同参与的回 收网络示意图，旨在缩短回收流程，降低污染。但因为存在众多的参与实体， 将导致库存成本或运输成本的提高，达不到降低生产成本和环境成本的目的。 文献【5 8 】【5 9 】【6 0 】【6 1 1 对逆向物流的探讨有了较深层次的研究，涉及到逆向物流的组织 形式、作用和存在的问题，用混合整数规划建立了产品回收网络模型，用a b c 成本法进行了财务分析，探讨了第三方物流进入逆向物流的可行性和决策流程。 ( 2 ) 绩效评价方面 文献【6 2 】中的逆向物流部分也只是对逆向物流的含义及战略价值进行了概 述。文献【6 3 】分析了在评价第三方逆向物流企业时要考虑的影响因素，构建了评 价指标体系，侧重在经济效益方面。文献 1 】仅在对物流系统的可持续发展评价指 标体系中环境性能评价涉及到固体废弃物，而对于企业所出现的大量的退货流 没有做任何的评价。 文献【l 刀专门对回收物流进行了探讨，但仅限于理论，对于成本、收益、运 作模式和具体的绩效评价没有进行论述，对回收物流的考核评价只是提出了考 核原则和考核标准，没有具体的考核指标体系。 文献m j 分析了企业在决定逆向物流外包时应考虑的因素，给出了企业逆向物 流外包的决策程序框图，建立简单的指标体系，运用层次分析法对被选的第三 武汉理工大学博士学位论文 方逆向物流企业进行评价。文献【6 5 】和文献岬】的评价指标体系几乎相同，主要是 从第三方逆向物流企业的软硬件考虑，包括管理水平，信息监控，车辆情况， 网络覆盖，同行经验和费用几个方面。 ( 3 ) 运作管理模式方面 文献【嗣中认为各国企业流行三种对废旧电子产品的回收模式为逆向物流的 自营模式、逆向物流的联合经营模式和逆向物流的外包模式，介绍了简单的定 义，提出了我国企业废旧电子产品回收模式选择的决策模型，认为我国家电行 业和计算机行业中，小企业适合外包：物流基础雄厚且技术经济实力很强的企 业可以采用自营；有一定经济势力但缺乏物流基础的企业可以采用联合经营。 文献【6 刀根据生产商责任延伸制度将回收模式分为o e m t ( 生产商负责回收 模式) ，p r o t ( 生产商联合体负责回收模式) ，t p t ( 第三方负责回收模式) 。文 献只是简单进行了分类，没有对各种模式的产生机理和运作进行分析。 总的来看，欧美发达国家研究的深度与广度大大先于我国，法规的制定、 颁布和实施，企业生产商责任制的延伸，社会的环境意识，先进的回收工艺等 已使逆向物流发展具有较高的水平。因此，从我国的实际情况出发，建立适合 于我国的逆向物流的运作管理模式，使有限的资源得到最大限度地利用，实现 国民经济可持续发展，是逆向物流研究的主要目标。 1 2 3 国内外逆向物流的发展现状 1 2 3 1 欧美日发达国家 欧美日发达国家对于逆向物流的发展优先于我国，主要体现在适用于逆向 物流的法规，产品的回收工艺，逆向物流的信息管理系统和整个社会的环保意 识等方面上。 1 ) 法规的颁布和实施，使逆向物流的实施有法可依1 2 】。 日本有关促进社会循环经济发展的法规比较健全，可以分为三个层次，第 一层是一部基本法，即促进建立循环社会基本法i 第二层是综合性的法律， 是固体废弃物管理和公共清洁法，促进资源有效利用法；第三层是五部具 体的法律，分别是促进容器和包装分类回收法，家用电器回收法，建筑 及材料回收法，食品回收法，绿色采购法。 德国1 9 9 1 年通过包装条例，规定了包装物的回收比例，1 9 9 2 年通过限 制废车条例，由汽车制造商负责回收废旧车，1 9 9 6 年提出循环经济与废弃物 9 武汉理工大学博士学位论文 管理法并建立配套的法律体系。 法国提出2 0 0 3 年包装废弃物的回收比例为8 5 。 荷兰政府要求汽车制造商将汽车的可用材料回收比例为8 6 。 2 0 0 4 年，欧盟出台电子垃圾处理法嘟】。2 0 0 5 年8 月1 3 日，欧盟颁布 实施报废电子电器设备指令，即w e e e 指令。欧盟要求生产商将可用包装材 料回收比例至少为4 5 。 2 ) 先进的回收工艺已使逆向物流发展有较高的水平。 在美国，有专门拆解、回收、提炼的公司，回收再利用率为9 7 ，3 成为 垃圾。据美国的物流专家上个世纪对美国逆向物流的调查研究显示，全美物流 成本占g d p 的1 0 7 ，逆向物流占物流成本的4 。 在德国，普遍采用一种电子破碎机来分选废旧电器的有用物和废物，回收 再利用率达到9 0 以上，每套设备的年处理能力为3 万吨。 日本物流协会2 0 0 1 年提供的资料显示，逆向物流成本占物流成本的4 8 8 ： 其退货物流费占2 1 2 ，回收物流占2 0 1 ，再循环物流占0 4 6 ，废弃物物流 只占0 2 9 。 3 ) 先进的管理信息系统使企业在逆向物流发展方面创造了可观的经济效 益。 美国的著名品牌雅诗蓝黛化妆品，年销售额为4 0 亿美元，但每年的退货、 报废和损坏的价值达1 9 亿美元。资金的巨额流失，使公司开始重视逆向物流， 并建立逆向物流的管理系统，系统正式运行成功后将产品的销毁率由原来的2 7 下降到1 5 。 m m 公司是世界上较早开发逆向物流商机的企业。m 在北美、欧洲和东 亚免费或用少量的费用回收顾客手中的产品，1 9 8 8 年专门成立了全球资产回收 中心( g a r s ) ，其主要目标是管理回收产品，使回收利益最大化。2 0 0 0 年，共 回收5 1 0 0 0 吨用过的产品，只有3 2 被掩埋( f l e i s c h a m a n2 0 0 2 ) 。 在德国，拓展企业生产商责任制，其专门负责包装物回收的d s d 属非赢利 机构。回收模式为d s d 对贴有“绿点”的包装物进行回收、分类、整理和清洗等 工艺，然后再送到企业重新利用；对没有贴“绿点”的包装物，主要由零售商负责 回收。1 9 9 8 年，这个组织首次出现盈余，此盈利部分冲抵第二年的收费。 4 ) 较高的社会环境保护意识使逆向物流有发展的空间。 公民己养成自觉将物品回收和购买用再生材料制作的商品意识。同时企业 1 0 武汉理工大学博士学位论文 通过对产品的回收利用，不仅可以创造客观的经济效益，保护环境，而且可以 树立企业的绿色形象，创造巨大的社会效益。 1 2 3 2 我国逆向物流的发展现状 逆向物流发展到今天虽然只有短短的二十几年的时间，在经济发达的国家 已显示出它的经济效益和社会效益。在我国，逆向物流还处在理论研究和实际 规划阶段。由于我国目前还没有形成一套适用于逆向物流发展的法规体系和完 善的回收体系，因此，逆向物流在我国的发展仍处在无序状态。据有关部门的 统计调查显示，我国可回收利用而没有利用的再生资源价值高达3 0 0 多亿元， 每年大约有5 0 0 万吨废钢铁，2 0 多万吨废有色金属，1 4 0 0 万吨废纸及大量的废 塑料、废玻璃、废电池没有回收利用【彻。 1 ) 法规和责任机制不健全。许多的生产者认为他们不应该对顾客使用过的 产品负责。而随着人们环保意识的提高，政府和顾客都希望生产商能减少产品 对自然所带来的污染。我国现有的逆向物流可依据的法规仅有：环境保护法， 固体废弃物污染环境法。但由于物流在我国仍属新兴事物，对逆向物流的认 识仍没有引起企业管理层的重视，也没有相关的法规和责任机制进行约束，所 以逆向物流系统中没有形成畅通的供应链。浙江、青岛是我国经国务院批准， 国家经贸委确立的“废旧家电及电子产品回收处理体系建设”的试点【7 “，立项一 年多，青岛新天地生态园区于2 0 0 6 年6 月开始生产，但针对的是政府和生产企 业的废旧家用电器，顾客手中的旧家电还没有畅通的回收体系。我国在包装物 的回收比例还很低，如纸包装物回收比例为2 0 4 ，塑料包装物回收比例为1 0 左右，玻璃瓶为2 0 左右。与发达国家相比，仍存在很大的差距【j ”。 2 ) 较高技术含量的回收工艺水平在我国得不到推广和应用。我国在技术上 应当能够作到零排放，但由于没有相关的政策和完善的回收体系，使回收处理 不能形成规模经济，良好的回收处理技术得不到使用和推广。目前的回收主要 集中在私营或个体回收商贩中，回收工艺落后，通常叫做锤子加硫酸工艺，对 环境造成巨大的二次污染。 3 ) 环保意识淡漠。从我国目前的国民素质来看，还没有形成良好的环境保 护意识，人们在抱怨环境日益恶化的同时，却没有从自身做起。包装箱、旧家 电、家具等可回收利用的与不可回收利用的都随意丢弃。 武汉理工大学博士学位论文 1 2 4 研究问题的提出 随着经济的发展，我国已成为世界上重要的家电生产基地。我国每年淘汰 的家电产品数以万计。仅2 0 0 3 年，我国就淘汰了6 0 0 多万台电脑和3 0 0 0 万部 手机。国外的电子垃圾也大量涌入我国，据统计世界上8 0 的电子垃圾倾入亚 洲，而其中的9 0 倾入我国东南沿海一带的手工作坊里。由于回收工艺的落后， 导致资源的浪费，大量的有害金属污染土壤和淡水。环境的日益恶化促使我国 政府开始关注家用电器的强制回收上，并于2 0 0 4 年1 0 月开始就废旧家电回 收管理条例征集意见。虽然政府与企业就费用的分担和回收体系上仍有分歧 外，条例的出台仍是大势所趋。 从企业竞争的角度看，企业为了增加市场占有额，满足顾客的个性化需要， 提高顾客的满意度，培养顾客的忠诚度，放宽退货政策，加强售后服务无疑是 一种较好的营销手段。但同时，顾客或下游厂商滥用退货政策，导致退货数量 的加剧，无疑将会导致企业的物流渠道中逆向物流数量加大，增加成本。 从产品的角度看，许多产品的生命周期正在日益缩短，尤其是电子行业， 产品更新换代的周期很短，正如日本n e c 产品制造商所言，每三个月就会有一 种新型的处理器进入市场【硷】。许多产品还没有达到它的使用寿命，就已经被市 场或顾客所淘汰，而其中的资源，是可以再次回收利用。 从批发商或零售商的角度看，由于季节销售、库存调整、企业的经济状况、 契约到期等原因也会产生大量的产品回流，清理物流渠道也是提高正向物流效 率的一种手段。 从资源利用的角度看，我国是一个资源相对匮乏的国家，土地的人均拥有 量较少。过去我国常使用的废弃物焚烧和掩埋的方法已经对环境造成了巨大的 危害，而且土地的掩埋空间越来越少。因此，随着人口规模的不断扩大，对资 源的消耗也在不断地增长，而产生的废弃物也将越来越多，对有限的资源如何 充分利用，应该是需要研究的主要课题。 据国家物流信息中心的统计显示，我国的物流成本与发达国家相比较高。 以美国和中国的物流成本和逆向物流成本为例，2 0 0 3 年我国的物流成本占国内 生产总值的2 1 4 ，而美国为9 9 ；美国逆向物流成本占到g d p 的o 5 【7 习， 虽然我国没有准确的逆向物流成本数字，单就正向物流成本与美国的差距来看， 逆向物流的成本不会低于美国。我国的劳动力成本很低，运输费用也不高，但 1 2 武汉理工大学博士学位论文 物流成本却远远高于发达国家，逆向物流成本更是如此，究竟是何原因，值得 研究。 迫于国际上的压力。欧盟2 0 0 4 年8 月生效的两个指令中明确要求，凡出 口到欧盟的家用电器一律征收强制回收费用，相对于我国微薄的家用电器的利 润而言是一种巨大的压力和挑战。我国既是一个家电出口大国，同时也是一个 家电消费大国，在国家即将颁布实旋的废旧家电强制回收法规条件下，企业如 何遵守国家的法规，建立企业的逆向物流系统，充分利用废旧家电中可利用资 源，降低产品的生产成本，扩大产品的利润空间，增强企业的竞争力，节约资源， 保护环境，创建循环经济和环境友好的发展模式是摆在企业、社会和政府面前 的重要课题。 1 3 研究的目的和意义 在我国，逆向物流的理论研究处于初级阶段，多数文献是对逆向物流概念 的解释和建立逆向物流系统的必要性，没有对实际创建逆向物流进行深入的研 究，解决所面临的实际问题：如逆向物流的成本如何降低，将正向物流与逆向 物流进如何行整合，是否每个企业都应该建立自己的回收体系和处理中心，回 收工艺如何改进，政府除应积极完善法规，还应对企业进行严格的监督，制定 对企业的激励政策，保证企业有动力进行逆向物流系统的构建，实现企业自身 目标的同时实现政府的目标。作为资源的循环利用和经济的可持续发展，逆向 物流的发展研究具有基础理论价值。 逆向物流的研究可以帮助企业充分了解作为企业人在社会中的经济地位和 社会地位。从微观层面看，企业允许顾客手中产品回流，提高了顾客的满意度 和满足他们的个性化要求，培养顾客的忠诚度，扩大企业的市场份额；另一方 面企业可以从回收的已使用或未使用的产品中可以获得可观的利润。利润的来 源有：经过维修或整理的产品可以直接进入二级市场的约占三成，拆解零部件 的利润，回收再利用的材料使企业获得廉价的资源，消费者交