（法学理论专业论文）我国农民工社会保障法律制度研究.pdf

西南交通大学硕士研究生学位论文第l 页 摘要 农民工是我国社会转型期出现的特殊社会群体，对我国的经济发展和现 代化进程有着特殊的贡献。农民工的社会保障问题，关系到我国众多的农村 富余劳动力是否能够顺利转移，关系到农民收入的提高，关系到我国的城镇 化建设，关系到我们是否能全面实现小康，关系到我国现代化的未来。因此， 对农民工的社会保障问题的研究，建立和完善农民工的社会保障制度，意义 十分重大。本文共分五个部分，在概括介绍了论文的研究背景后，从总体上 介绍了我国农民工出现的历程以及农民工的社会保障现状，提出了农民工社 会保障缺失的现实问题并分析了造成这种状况的原因，在分析建立农民工社 会保障必要性的基础之上，从我国国情出发提出了构建农民工社会保障制度 的设想。 第一部分概括介绍了农民工社会保障制度的研究背景，国内外关于此课 题的研究现状，然后提出了论文的研究方法以及研究的前提。 第二部分旨在介绍分析我国农民工的产生的历史背景以及现状。从我国 农民工出现的历程谈起，指出我国建国以来的户籍等制度及相关政策的演变 过程构成了我国农民工现象出现的历史背景，基于此种特殊的历史背景，我 国农民工群体有着其自身的群体特征。最后分析了农民工对我国经济社会发 展的影响。 第三部分旨在分析建立农民工社会保障的必要性。制度的建立必然有其 有其深厚的思想根源，建立农民工的社会保障法律制度也是社会保障法的基 本理念所决定的。生存权理念、社会公平理念、社会连带思想是社会保障法 的基本理念，也是基本人权保护、社会公平的实现和社会安全维护的理论基 础。除此以外，现实的需要则更是制度建立的根本。伴随着我国的城市化进 程，土地保障功能的弱化，农民工面l l 每着多种风险，却没有完善的社会保障 制度可依靠，这必将制约我国社会的发展。建立统一的一元化的社会保障制 度是我国社会保障制度改革的长期目标，然而由于客观条件的制约，我们的 改革步骤只能因时而化，而农民工作为现代化进程中的一个过渡性群体，他 们的社会保障制度的建立对于实现社会保障最终目标无疑有着桥梁的作用。 第四部分引用大量的数据及实例来说明农民工社会保障缺失现状并分析 造成这种状况的原因。经过分析，笔者认为资金问题、我国城乡分割的二元 户籍制度和城市二元劳动力市场、用人单位与农民工的双重抵制以及我国在 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 i 页 社会保障立法上的空白是目前造成农民工社会保障制度缺失的重要原因。 第五部分旨在提出构建我国农民工社会保障制度的设想。基于我国的国 情考虑，如果强行将所有农民工纳入城镇社会保障体系是不现实的，对农民 工进行分类分层就在很大程度上避免了这种尴尬。在改革我国现行的户籍制 度的基础上实现用工制度市场化，取消人为的市场壁垒，保障农民工的劳动 权，遵循农民工自主自愿的原则，以农村的土地保障来交换城市的社会保障。 这样既可以在很大程度上缓解农民工社会保障资金的筹集压力又可以实现土 地的规模化经营。与此同时，可以借鉴其他国家的做法，对农民工的社会保 障项目的建立根据实际的需要，当务之急是严格实施工伤保险条例，农民工 应该无条件的纳入到城市的工伤保险体系之中，然后把农民工逐步纳入到城 市社区合作医疗网络；而把农民工纳入城市养老保险体系、失业保险体系以 及城市最低生活保障体系构成了三位一体的农村土地保障交换城市社会保障 的系统工程。通过以农村土地作交换，分类建立全国统筹的养老保险制度， 逐步把农民工循序渐进的纳入城市失业保险，建立“公共劳动”形式的“最 低生活保障”制度。在农民工社会保障的具体项目设计上，按照分类分层的 思路，在构建每一个项目时都采取灵活机动的政策，以适应农民工的流动性 以及多层次的需要。此外，相关的配套环境的建设将有助于农民工社会保障 的尽快建立与完善。 关键词：农民工；社会保障；土地保障 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 ii 页 a b s t r a c t p e a s a n tw o r k e r sa r ct h es p e c i a ls o c i a lg r o u pi nt h es o c i a lt r a n s i t i o np e r i o do f o u rc o u n a y t h e yh a v es p e c i a lc o n t n b u t i o nt oo u rc o u n t r y se c o n o m i c a l d e v e l o p m e n ta n dt h em o d e r n i z e da d v a n c e m e n t t h es o c i a ls e c u r i t yp r o b l e mo f p e a s a n tw o r k e r sa f f e c tt h es m o o t h n e s so ft h em a i g i nl a b o rf o r c e s t r a n s i t i o n ，t h e i n c r e a s eo ft h ef a r m e r s e a m i n g , t h eu r b a n i z a t i o np r o g r e s sa n dr e a l i z a t i o no f w e l l - t o - d o l i f e , t h e f u t u r e o f m o d e m i z a t i u n o f c h i n a t h e 咖, t o e x a m i n e c l o s e l y o nt h es o c i a li n s u r a n c eo ft h ep e a s a n tw o r k e r sa n dt ob e t t e rt h es o c i a li n s u r a n c e s y s t e m s a r cm e a n i n g f u lt h i st h e s i sd i v i d e sf i v ep a r t sa l t o g e t h e r a f t e rt h e i n t r o d u c t i o no ft h er e s e a r c hb a c k g r o u n d , i th a si n t r o d u c e dt h es o c i a ls e c u r i t y c u r r e n ts i t u a t i o n so fc o u r s et h a tt h ec h i n e s ep e a s a n tw o r k e ra p p e a r sa n dp e a s a n t s e n g i n e e r i n go nt h ew h o l ea n dh a sp u tf o r w a r dt h er e a l i s t i cp r o b l e mt h a tp e a s a n t s e n g i n e e r i n g s o c i a l s e c u r i t y l a c k s t h ea u t h o r p r o p o s e s t h ei m a g i n a t i o no f s t r u c t u r i n gp e a s a n t se n g i n e e r i n gs o c i a ls e c u r i t yi na n a l y z i n ga n ds e tu pp e a s a n t s e n g i n e e r i n gs o c i a ls e c u r i t yn e c e s s i t y t h ef i r s tp a r to ft h et h e s i sm a d ea m a c r o s c o p i ci n t r o d u c t i o nt ot h ef u l lt e x t r e s e a r c hb a c k g r o u n da n dt h es i g n i f i c a n c e , t h ec o n t e n ta n dt h em e t h o dw h i c ht h e d o m e s t i ca n df o r e i g nr e s e a r c ht e n d e n c ya n dt h i sa r t i c l es t u d i e dm e t h o d t h es e c o n dp a r ti sf o rt h ep u r p o s eo fi n t r o d u c i n gt h ep r o d u c t i o nh i s t o r ya s w e l la s t h ep r e s e n ts i t u a t i o no ft h ep e a s a n tw o r k e r si no u rc o u n t r y t h r o u g h h i s t o r i c a lb a c k g r o u n dt h a tw o r k e ra p p e a r , p e a s a n to fi i l t m d u c d 咀p r o p o s e c h a r a c t e r i s t i cd i f f e r e n tf r o mt h ei n d u s t r i a lw o r k e r ，e n g i n e e ro fp e a s a n t p e a s a n t w o r k e r sh a v et h e i ro w nc h a r a c t e r i s t i c s a n dt h e nia n a l y z e dt h ei n f l u e n c et oo u r c o u n t r ye c o n o m i cs o c i e t y o f t h e m t h et i i i r dp a r ta l m sa ta n a l y z i n gt h en e c e s s i t yo fs e t t i n gu pp e a s a n tw o r k e r s s o c i a ls e c u r i t y t h i si sd e t e r m i n e db yt h et h o u g h tr o o to fal a ws o c i a ls e c u r i t y r i g h tt os u b s i s t e n c ei d e a , s o c i a lj u s t i c ei d e aa n ds o c i a la s s o c i a t i o nt h o u g h ta r c b a s i ci d e ao fs o c i a ls e c u r i t y e x c e p tf o rt h i s ，p e a s a n tw o r k sa r ef a c i n gm a n yk i n d s o fr i s k m o d e r n i z e dd e m a n do fi n d u s t r i a l i z a t i o na n dt h er e a l i z i n gf i n a l l yo f l o n g - t e r mg o a lo ft h es o c i a ls e c u r i t ya l ln e e dt os e tu pt h ep e a s a n tw o r k e r ss o c i a l s e c u r i t y 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 v 页 1 1 l ef o u r t hp a r tq u o t e sal a r g en u m b e ro fd a t aa n di n s t a n c et oe x p l a i nt h e w o r r i e dc u r r e n ts i t u a t i o nt ob ec h a n g e do fp e a s a n t se n g i n e e r i n gs o c i a ls e c u r i t y l i m i t e dn a t i o n a lf i n a n c i a lr e s o u r o e s , t r a d i t i o n a ls y s t e ma m n g i n 舀t h ew o r k e r so f e m p l o y e ra n dp e a s a n t sd o u b l er e s i s t a n c ea n dt h ed i f f i c u l t ye x i s t i n gi np r a c t i c a l o p e r a t i o ni s t or e s t r i c tt h ei m p o r t a n tn 湖w h yp e a s a n t sc n g m e e 血gs o c i a l c u d t ys y s t e mi ss c tu pa tp r e s e n t t h el a s t p a r ta i m sa tp m p o s i n gt h ei m a g i n a t i o no fs t r u c t u r i n gp e a s a n t s e n g i n e e r i n gs o c i a ls e e u r i t ys y s t e mo fo u rc ) o n t r y o u rc o u n t r y sp r e s e n tn a t i o n a l p o w e rh a sd e t e r m i n e dt oc a n ti n c l u d ea l lp e a s a n t s e n g i n e e r i n gi nt h eu r b a ns o c i a l s e c u r i t ys y s t e m t h em e t h o ds o l v e di st ot h ee n g i n e e r i n gd i v i d i n gt y p eo fp e a s a n t a n dt h eo r d e ro fi m p o r t a n c ea n de m e r g e n c ya n da r r a n g e st ot h es o c i a ls e c u r i t y p r o j e c to fp e a s a n t se n g i n e e r i n ga c c o r d i n gt ot h en e e d so fr e a l i t y i nr e f o r m so u r c o u n t r yp r e s e n tl a t e r a le c o n o m i ct i e si nt h ef o u n d a t i o nt or e a l i z ee m p l o y i n gl a b o r s y s t e mm a r k e t a b i l i t y e x c h a n g el a n df o rt h eg u a r a n t e ec a na l l e v i a t er a i s i n gt h e a p p m p r i n t es c a l eo fo p e r a t i o nt h a tt h ep r e s s u r e c a na l s or ea l i ：z et h el a n do f e n g i n e e r i n gs o c i a ls e c u r i t yf i l n do fp e a s a n t st oag r e a te x t e n t t op e a s a n tw o r k e r s s o c i a ls e c u r i t yp r o j e c te s t a b l i s h m e n ta c c o r d i n gt oa c t u a ln e e d , e s t a b l i s h e sp e a s a n t l a b o r e r sw o o e r s c o m p e n s a t i o ni t l s u r a n c o , m e d i c a li n s u r a n c es y s t e m ，o l d - a g e i n s u r a n c ea n du n e m p l o y m e n ti n s u r a n c e w es h o u l da d o p tt h ef l e x i b l ep o l i c yw h i l e s t r u c t u r i n ge v e r yp e a s a n t se n g i n e e r i n gs o c i a ls e c u r i t ) rp r o j e c t ，i no r d e rt om e e tt h e m o b i l i 哆o fp e a s a n t se n g i n e e r i n ga n dm u f t i l e v e ln e e d t h eh e a l t ho fas y s t e m o p e r a t e st h ep e r f e c t i o nw h i c h c a nn o td ow i t h o u tt h es u p p l e m e n t a r ym e a s u r e k e yw o r d s ：p e a s a n tw o r k e r s ；s o c i a ls e c u r i t y ；l a n ds a f e g u a r d s 西南交通大学 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学 校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查 阅和借阅。本人授权西南交通大学可以将本论文的全部或部分内容编入有关 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着计划经济体制向市场经济体制的转变。经济结构的转变、经济体制的转轨 以及社会制度的转型相互影响、相互依存，紧密的交织在一起。在这种渐进 式的体制改革的制度约束下，农民工的就业模式与社会保障模式出现了非均 衡性的发展农民工社会保障模式的转换严重滞后于就业模式的转换。 农民工是我国传统农村社会向现代工业社会和城市社会转型过程中的一 个转折点，是中国现代化进程中社会变迁的一个交汇点。农民工的发展前途 和命运关系到中国现代化的未来。没有社会的安定，就没有社会的发展，而 没有社会保障，就没有社会安定。农民工的社会保障问题实际是在农村富余 劳动力向城市转移过程中，如何实现从传统的土地保障、家庭保障向现代社 会保障制度转换的问题。只有把这个问题解决好，才会促进农民向城市的转 移，加快城市化、工业化进程。诚然，在一个城乡一体、一元化的、统一规 范的社会保障体系下，农村社会保障体系的建设不应成为一个单独特殊的问 西南交通大学硕士研究生学位论文第2 页 题，但是，这种城乡一体、一元化社会保障体系的建设需要一个相当长的时 期，不可能一蹴而就。目前我国正处于社会急剧转型的过程中，源于传统的 城乡二元社会结构及其潜在规则所造成了农民工被户籍制度所制约，从而在 城市与市民权利不平等，这从根本上影响着社会的和谐发展。我国农民工从 出现到现在，已作为一个庞大的社会弱势群体而存在，从社会保障角度将他 们作为一个利益群体在整体上对其加以考察是完全必要的。建立健全农民工 社会保障法律制度，既是农民工这个特殊群体的力量发展到一定程度的必然 要求，也是经济发展到一定阶段的必然结果。因此，研究农民工的社会保障 法律制度既有现实意义，从长远看又有战略意义。 1 2 国内外现状评述 目前，大多数的学者都认同城乡一体的一元化社会保障体系是我国最终 的社会保障模式，针对当前城乡分离的二元社会保障模式，大多数研究者认 为城乡分离的二元社会保障模式还是相当长的一段时期里我国社会保障模式 的必然选择，因此有必要探讨农村的特殊的社会保障模式。但是目前研究中 缺乏对二元保障最终向一元化保障过渡的动态把握，而研究农民工这一特殊 社会群体的特殊社会保障问题是这种动态把握的关键。关于农民工社会保障 问题己引起政府和社会的重视，许多专家学者对农民工的社会保障问题也提 出了一些看法。例如李强教授通过实证研究农民工存在着严重缺乏失业保障 问题；郑功成教授也认为农民工存在着严重的工伤、医疗与养老等社会保障 问题。同时还针对出现的社会保障的具体问题提出了一些建议：例如，李强 教授认为取消“户籍制度”，从而加快农民工的社会保障，同时还针对农民工 的失业问题提出大城市应建立“公共劳动”形式的流动人口的“最低生存保 障”制度，同时让用人单位为农民工提供保障金，以此来加强农民工的失业 保障。郑功成教授认为分层、分类保障农民工的权益是政府的责任，应根据 农民工的需要与制度建设的可能对农民工实行分层、分类区别对待和逐步推 进保障。李迎生教授主张把进城农民工和乡镇企业职工纳入社会保障制度， 建立统一的社会保障制度。上述研究大多重点研究农民上的流动及其带来的 社会问题，没有从法学角度进一步的深入。但是这些研究给我们的启示是极 为有益的。本文选择特殊的农民工群体作为视角，立足法学理论，致力于对 农民工社会保障法制建设，既有实践基础，又有理论高度，对我国的经济发 展有着重要作用。 西南交通大学硕士研究生学位论文第3 页 农民工的社会保障是我国在特殊的制度变迁环境中产生的特殊课题，就 笔者接触到的文献看，国际学术界对这一问题专门研究还极为缺乏。但是， 西方发达国家建立社会保障体系的历史发展以及对社会保障问题的基础理论 研究无疑是本课题研究不可忽视的理论借鉴。西方国家的社会保障经历了以 慈善行为为基础、以国家责任为基础和以国民权利为基础的社会保障三个阶 段，分别以英国的济贫法、德国的“社会保障法”和1 9 4 2 年的“贝弗里奇报 告”为标志。社会保障价值理念的转变，提醒我们建设我国的社会保障体系 必须要有全球化的眼光，关注社会保障现代化发展趋势。目前我国农民工社 会保障制度的建设从经济法的角度可以借鉴有关弱势群体的救助和社会公正 方面的研究。一些学者强调国家责任，如阿马蒂斯亚森所说的“当饥饿发生 时，社会保障系统尤为重要0 在实施社会保障制度的同时，政府还要有其他 社会政策对弱势群体提供政策支持。如美国政府的弱势群体保护行动，就是 一项寻求推进社会公平价值的法律设计，公共机构通过对弱势群体保护性的 计划、政策和法律服从，承担起执行这些法律、规章的责任。在实施过程中， 不仅反对就业雇佣歧视，而且要求雇主、工会和就业咨询服务机构采取积极 的行动步骤，通过准备和实行弱势群体保护行动计划，来减低社会中存在的 弱势集团成员能充分被代表或雇佣的状况。另一些学者强调一些学者强调非 政府组织和非营利组织的作用，发展慈善事业，救助弱势群体。诺贝尔经济 学奖获得者、美国经济学家米尔顿弗里德曼认为对于贫穷最理想的解决途 径便是私人慈善事业。虽然我国的农民工有其自己的特点，不完全等同于外 国的弱势群体情况，但是这些研究还是非常值得我们借鉴的。 目前关于农民工社会保障的问题的认识很不统一，制度设计不尽合理， 实践操作很不规范，极大的制约了农民工社会保障工作的整体推进。笔者在 重新界定农民工概念的基础上全面分析我国农民工社会保障缺失的现状及原 因，积极探索建立统一的农民工社会保障的有效途径，以期可以尽快建立切 实可行的农民工社会保障法律体系，力求在构建统一可行的农民工社会保障 制度方面有所创新。 1 3 课题的研究方法及拟解决的主要问题 本论文拟采取文献调研和实证研究的方法，对我国农民工的产生及群体 特征、农民工社会保障现状进行了比较分析、数量分析。本文的数据来源主 要有以下几个方面：( 1 ) 我国相关学者及机构对农民工社会保障的研究，这方 西南交通大学硕士研究生学位论文第4 页 面有丰富文献。( 2 ) 国外学者对农民工社会保障的研究，这方面资料很少。 ( 3 ) 我国中央及各地对农民工社会保障的政策及效果。实地调查相关数据为笔 者在成都市劳动保障监察大队和成都市劳动仲裁委员会立案的农民工案件进 行了调查，主要涉及农民工权益的农民工工资的拖欠情况，劳动合同的签订， 工伤医疗状况和社会养老保险的办理几个方面。通过对这些数据的整理分析， 总结成都市近年来农民工社会保障情形，从而对我国农民工的社会保障现状 有一个初步的认识。另外，笔者通过同学朋友所在的农民工比较多的单位对 进行了调查，获得农民工真实想法与对社会保障认识与要求的第一手资料。 1 4 主要概念的界定 1 4 1 农民工 在明确农民工这个概念的含义之前，有必要对农民概念做个限定。一般 来说，可以从两个角度来定义农民：一种意见是从身份( 户籍) 角度来定义，将 农业户口作为农民的基本界定：另一种意见是从职业角度定义农民，将农民定 义为从事农业劳动的劳动者。 农民工通常又被称为“民工”，流动人口、暂住人口、外来人口或农村外 出务工人员。其实，这些称谓的内涵和本质都是有区别的。解放初期人们所 称的民工，通常指在政府号召下参加修筑公路、堤坝或帮助军队运输等工作 的人，其中以农民为主。改革开放后，“民工”这一概念演变成了一种职业种 类和外观形象的评价。在日常生活中，人们所指的“民工”就是从农村出来 从事脏、累、差的体力劳动，衣着破旧，形象上属于农民的那些人。农民工 的身份是农民，而作为一个研究概念的农民工通常有三种含义：一是陆学艺等 人认为农民工是与雇工、农业劳动者等并列的一个农村阶层。他认为狭义的 农民工是指“在集体、国有单位工作的农村人1 3 ( 或者有农业户口的人) 。“垴” 二是文军、朱士群所指的从农民分化出来的“农民身份的工人”。，即户口 仍然是农业户口，身份还是农民的产业工人。三是泛指所有从农民( 从事农业 生产的农村人口) 中分化出来的进入城镇务工经商人员，其常年或大部分时间 从事二、三产业，一般不论其具体的职业性质。笔者比较偏向于第二种含义， 本文所指的农民工，是指那些户口仍在农村，统计中作为农村人口，在农村 拥有承包土地( 或者拥有承包土地的资格与权利) ，但已基本脱离甚至完全脱 西南交通大学硕士研究生学位论文第5 页 离了农业生产的庞大人群。这一人群主要包括：( 1 ) 城镇各类企业中的农民 工；( 2 ) 农村乡镇企业职工；( 3 ) 从农村进入城镇的其他各类业主及自谋职 业者。 1 4 2 社会保障 “社会保障”一词是从英文“s o c i a ls e c u r i t y ”翻译而来，又被译为“社 会安全”。其最早出自于1 9 3 5 年美国罗斯福总统签署的一项历史性法案 社会保障法( s o c i a ls e c u r i t ya c to f1 9 3 5 ) 。英国著名的经济学家贝弗 里奇( s i r w b e v e r i d g e ) 在其社会保险及其相关服务中将社会保障定义 为“一项以国家为主体的公共福利计划，保障人民于失业、疾病、伤害、老 年退休、家长死亡后、工资中断时生活费用，以及辅助其生育、婚丧时的意 外或必要的费用”，社会保障的建立遵循普遍性原则，作为一种国民收入再分 配的手段，社会保障的明确定义就是确保最低生活的安全。德国的社会保障 从社会保险发展而来的，德国的社会保障遵循特殊性原则，强调个人在社会 保险中的责任。美国社会福利辞典将社会保障定义为：社会保障是对国民 可能遭遇的各种危险，如疾病、年老、失业等加以防护的社会安全网。国际 劳工组织在1 9 4 2 年给社会保障下的定义是：“通过一定的组织对这个组织的 成员所面临的某种风险提供保障，为公民提供保险金、预防或治疗疾病、失 业时资助并帮助他重新找到工作。”本文将社会保障制度界定为：国家通过立 法，以再分配为手段，对公民由于年老、疾病、伤残、失业等原因生活发生 困难时给予物质帮助，保障其基本生活的制度，主要内容包括社会保险、社 会救助( 社会救济) 和社会福利制度。 西南交通大学硕士研究生学位论文第6 页 第2 章农民工的兴起及其社会影响 2 1 我国农民工产生的历史背景与现状 1 9 7 8 年以前，中国的城市和农村是基本隔绝的两个领域。由于计划经济 体制的影响和机会资源的稀缺，为了工业化在中国的尽快实现，政府通过严 格的户籍制度将农村和城市区分开来。1 9 7 8 年以来，城乡隔离的局面被逐步 打破，我国城市化的速度迅速提高，城市化的水平由1 9 7 8 年的1 7 9 2 上升 到2 0 0 0 年的3 6 2 2 。2 0 世纪8 0 年代，农村经济体制改革的初期，农民收入 的增长，是在旧的城乡经济格局不变的情况下，得益于农村内部产业结构调 整带来的新增就业机会。而当农业结构调整和乡镇企业发展的就业效应减弱 以后，国家原有的体制选择，对农业就业空间和收入机会的制约就愈加突出 了。在这样的背景下，农民只有利用当时的改革环境，去冲击城乡隔绝的旧 体制和传统的工业化战略。于是以往被禁锢在土地上的农民有一部分作为富 余劳动力被释放了出来，在城乡隔离有所松动的情况下，从9 0 年代初开始， 他们大量涌入城市，寻找工作和生活的机会，形成了所谓的“民工潮”。 农民外出打工，一方面使阻碍劳动力迁移的各种制度因素被消除，另一 方面使得城乡收入差距不断的扩大，这本身也为农村劳动力迁移提供了更大 的动因。据国家统计局的资料显示，“九五”时期，农村劳动力年均增加5 8 4 万人，年均增长i 3 ，“十五”前4 年( 2 0 0 0 年2 0 0 4 年) ，农村劳动力 年均增加4 3 3 万人，年均增长0 9 。“农村劳动力流动课题组”研究结果表 明，今后几年，每年新增外出打工农民将不少于8 0 0 万人，即使考虑到回流 因素，新增外出打工农民工的数量也不会少于6 0 0 万人。“2 0 0 4 年上半年， 到本乡镇以外就业或从事生产经营活动时间超过三个月的农村外出劳动力约 为9 3 5 3 万人，比上年同期增长2 4 3 万人，增长3 8 。2 0 0 4 年全国农民外 出流动就业人数达1 2 亿人，其中农民工约1 亿人，占城镇就业人数的近4 0 。 0 1 他们分布在城市各个行业特别是集中在制造业、建筑业、住宿餐饮业等行 业。农民工进城打工，不仅增加了他们的收入，开阔了他们的眼界，提高了 他们的素质，更为重要的是，他们所带来的深远的社会影响甚至连他们自己 都没有觉察到，他们的行动对城乡两大身份板块所产生的巨大冲击力，使人 们不得不对诸如社会公平、公民权利、户籍改革等一系列与建立成熟的市场 西南交通大学硕士研究生学位论文第7 页 经济有关的问题进行深入的思考，将我国现代化和市场经济向前推进了一大 步。 可能大多数农民工进城打工的目的只是为了多赚点钱，但是当他们进入 城市以后，城市的繁华和城市人舒适的生活环境感染了他们，于是他们中间 相当一部分人拼命工作，以寻求留在城市生活的机会。然而，这些正当合理 的要求在我国的现实生活中却成了一种奢望，我国的大中城市无时不在“边 缘化”那些进入城市的人们，使他们过着艰难的生活：他们进城需要办好各 种证件，如暂住证、就业证、健康证等，这不得不花费一大笔费用；他们进 城以后找工作很难，许多城市都规定了不许农民工从事的职业，对文化水平 的需要更是将他们关在一些就业机会的门外，他们的工作环境差，劳动场所 没有或者很少有安全设施，他们得了职业病或者发生工伤事故，得不到事故 保险的保护；他们劳动时间长，工作强度大，劳动报酬低甚至被克扣；他们 的工作没有保障，随时面临被辞退的危险，他们失去工作以后没有失业保险 为他们提供生活来源；他们生病以后得不到任何组织的帮助，只能靠借款医 治。他们中的许多人已经在城市工作了十几年甚至二十来年，仍然不能报上 城市户口，仍然是农民身份，为城市做出了巨大的贡献，缴纳了应当缴纳的 赋税，但是只有数量极少的人能够享受到城市居民所享有的部分社会保障待 遇。据统计，2 0 0 1 年底，深圳市在劳动登记部门登记的农民工有3 3 0 万人， 实际人数在5 0 0 万人左右。东莞市在劳动部门登记的农民工有2 0 1 万人，实 际上却有4 0 0 万人左右。他们即使参加了城镇的养老保险也是有始无终，每 年都有大量的农民工在春节前后办理退保手续。例如深圳市1 9 8 7 年就建立了 社会保险制度，虽然目前已经有4 万多农民工到了退休年龄，但是由于没有 一人累计缴纳了1 5 年的养老保险费，因而没有一人有资格按月领取养老金。 由于农民工流动性大和工作的变动频繁，所以参保的积极性不高。在允许农 民工参加社会保险的城市，如北京，农民工人数为3 0 0 余万人，而参加养老 保险的只有9 万入。“庞大的农民工群体长期游离于社会保障体系之外，这 必将导致城镇的贫困和社会的不稳定，我们必须引起足够的重视。 2 2 农民工群体的特征 农民工是我国特殊的制度变迁、结构转换与社会转型的产物，由于我国 推行渐进式改革的特点，又加上改革进程的非均衡，导致了社会管理制度层 面的改革严重滞后于经济体制层面的改革，这种状况也造就了我国“农民工” 西南交通大学硕士研究生学位论文第8 页 的很多特殊性。 农民工作为一个庞大的社会群体，具有明显的过渡性与边缘性特征。所 谓“过渡性”，是说这一群体正处在从农村劳动力转向城市劳动力，从农村居 民转为城市居民的过渡期。这一过渡期的长短取决于我国社会管理制度层面 的改革的快慢，尤其是城乡户籍管理制度实质性改革的快慢。所谓“边缘性”， 则是指农民工群体目前亦城亦乡的特点：说他们是城市人，他们又没有城市 户口，他们的根还在农村，甚至他们当中很多还有土地；说他们是农村人， 他们又主要是在城市工作与生活，而且，相当一批人是举家生活在城市，回 乡仅仅是在春节的几天时间。因此他们是城市与乡村“两栖化”的边缘人群。 农民工这种“过渡性”与“边缘性”特征，使得他们的社会保障问题陷入了 某种尴尬的困境。城市社会保障体系把他们排斥在外，因为他们的户籍在农 村，而没有考虑到事实上他们已在城市就业，以及相当一批人居家在城市居 住与生活的现实，更没有考虑到他们未来的发展前景。农村社会保障体系则 把他们等同于传统意义上的农民，没有考虑到他们非农、亦城的特殊状态。 农民工的受教育程度普遍较低，绝大多数都是小学和初中水平，这就使 得他们在进入劳动力市场时处于一个很不利的地位，只能在次级劳动力市场 上寻找工作。因此他们的劳动条件一般较差，劳动报酬也相对较少。又由于 没有城市户口，就不能够进入城市的正式就业体系。他们所从事的往往是脏、 累、险、重的粗活，大多为技术含量较低的劳动密集型工种，如泥工、力工、 搬运工、街头巷尾和农贸市场的小摊贩、收废品者等等。这些工作往往为一 般的城市劳动者所不屑，从而成为城市农民工最为集中的工种。即使在同一 企业，从事同一工种，有着相同劳动素质的两名工人，仅仅由于他们不同的 户口，不仅在工资报酬上有差异，而在社会保障方面也是两种截然不同的待 遇。再从农民工所从事的工作性质看，大多数农民工受雇于个体私营业主、 包工头或“三资”企业。他们所干的大多数是苦、脏、累、险的活，劳动时 间长、劳动强度大、劳动及生活条件相当恶劣，受工伤，职业病、疾病困扰 的可能性非常大。近几年来，随着安全生产工作的深入开展，大部分企业对 安全生产工作的重视程度有了很大的提高，企业三级安全教育和生产场所劳 动安全卫生条件有了一定程度的加强和改善。但许多企业往往只重视对正式 职工的安全教育与管理，而对农民工有所忽视。实际上，由于农民工自身文 化素质较低，安全生产素质更低，自我保护意识也很差，从事的多是脏、乱、 差、险工作，对易燃易爆化学品的危险性、对特种设备的性能等知之甚少， 不安全行为大量存在，因此极易发生事故或职业病。农民工群体的文化水平 西南交通大学硕士研究生学位论文第9 页 低、高风险、高流动性的特点决定了他们的低收入和自我保障的能力非常有 限。而在城市中同工不同酬、同城不同权这种社会保障权益的身份等级制也 注定了农民工在城市中受歧视的地位。有无社会保障的基本权益已经成为“城 市人”区别于“农村人”的主要标志之一。同时由于农民工在城市没有获得 可靠的就业、养老、医疗、住房等安全保障，他们不愿也不敢彻底的脱离农 村，这使得农村人的人地矛盾并不因为大量农民工的进城而有根本性的缓解， 因而也阻碍了实质性的城市化进程。” 一 2 3 农民工对我国经济和社会发展的影响 从经济角度来看，农民工对现代化的贡献是不言而喻的。 农村劳动力直接涌入城市，不仅为城镇劳动力市场提供了新鲜而充足的 血液，使得城市中第二和第三产业的发展获得了所需要的廉价劳动力，促进 了城市经济的发展；同时也缓解了农村人地矛盾和就业压力，促进了劳动力 资源的优化配置。据世界银行估计，在1 9 7 8 - - 1 9 9 5 年中国国内生产总值平均 年增长9 4 个百分点中，就业不足的农村劳动力转移到生产率较高的工业、 服务业，贡献了其中1 个百分点；就业转向生产率较高的非国有部门贡献了 另外的0 5 个百分点。 农民工外出打工提高了农民收入，促进了农村经济的增长。外出打工、 劳务输出投资少、见效快，带来了农村家庭成员就业的多样化和收入来源的 多样化，已成为经济较落后地区农民增收的主要途径。不少地区的地方政府 把它作为振兴农村经济的“支柱产业”、新的经济增长点和兴业富民的重要举 措。有资料表明，全国每年数千万的“打工仔”、“打工妹”带回家的资金有 2 0 0 0 多亿元。这为缩小城乡差距、推动农村现代化、实现我国二元社会经济 结构向一元化方向发展提供了有利的条件。农民工在外出打工的过程中，提 高了自身的素质，开阔了视野、更新了观念、增强了他们适应市场经济的应 变能力，从而为带动欠发达地区的发展创造了技术上、管理上、观念上的条 件。 从社会发展来看，农民工的出现还有一个更深层次的影响，即对中国整 个社会结构的巨大冲击和影响，它带动了整个社会的分化和重新整合，对原 有利益格局打破、人们的价值取向、乃至政治民主化进程都具有一定的“革 命性”的作用，从某种意义上来说，正是其在一定程度上缓慢地推动了中国 社会的转型。 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 0 页 首先，促进了人的解放，推动我国“从身份到契约”的转变。传统二元 社会结构是一种以身份为核心的高度凝固化的社会结构形式，几千年来封建 历史中沉淀下来的身份观念和社会心理的影响是根深蒂固的。身份是凝固化 的，人们很难通过后天的努力自主的获取某种身份。这是一种缺少公平竞争 机会的体制。随着农民突破原有的二元户籍身份的限制，不断分化出新的群 体，尤其是那些进军城市的农民工，在努力改变自己社会地位的同时，不断 的冲击着城市原先对身份依赖较大的既得利益阶层，迫使他们对身份的依赖 大大减少。个人的社会地位，越来越取决于个人的后天努力，社会流动由此 大大加强。不断流动的人们开始逐步建立起一种新型的社会关系，即契约关 系。从身份到契约的转变，其实质是人的解放，用法治取代人治，用自由流 动取代身份制，用后天努力取代先赋资格，使各利益主体之间的交往逐渐趋 向遵循平等和自由的准则。 其次，有利于市民社会的形成。根据马克思主义的原理，国家与社会关 系的发展一般要经历三个阶段：一是传统的超强国家，即国家