（宪法学与行政法学专业论文）印度司法审查制度研究.pdf

山东大学硕士学位论文 中文摘要 印度是一个有着悠久历史的国家，古印度法的基本内容是以种姓制度为核心，与 宗教紧密结合的，种姓制度贯穿于印度法的始终，成为印度法的精髓。随着殖民主义的 入侵，印度受到了以英国为代表的西方法治的影响，并以此为契机拉开了印度法制现 代化的序幕。英国统治时期颁布的一系列的法案奠定了独立之后印度的政府形式以及 司法体制的初步框架。 在结合了本土特色的基础之上，印度也实行三权分立，独立之前的印度就存在类 似于司法审查的活动；独立之后，原来的联邦法院经过一些变动成为印度的最高法院。 印度的法院系统是单一的，同时采取了英国式的议会主权制度，但是在司法审查的模 式选择上却逐步走向了美国式的司法审查，这与当初的制宪者们的初衷是不相吻合 的，因为他们看中的是英国威斯敏斯特模式的司法审查，议会主权是不容挑战的，这 与建国之初的经济改革是紧密联系的，这一背景要求议会有足够的权威来推行新的改 革尤其是土地政策。同时英国式的法学教育模式也使得印度的法官以一种十分实证的 方式来解释宪法，因此建国之后的二十年中，印度的司法审查是十分消极的，表现为 一种亲立法的倾向，法院与国会之间的冲突不是很明显。 1 9 6 7 年的g o l a kn a t hv s p u n j a b 案中，最高法院以6 ：5 的微弱多数作出判决， 判决指出，国会不能通过修改宪法来剥夺或者克减公民的基本权利。作为报复，国会 马上对宪法进行修改，做出了第2 4 宪法修正案，明确表示国会修宪的权力是不受限 制的。到了1 9 7 3 年的k e s a v a n a n d ab h a r a t iv s s t a t eo fk e r a l a 案中，法院则认为虽然 国会有权修改宪法的任何条款，但是其修改不能改变宪法的基本结构，正式提出了宪 法的基本结构原则，这是司法权对立法机关修宪权的限制。这一原则的提出成为印度 司法审查史上一个非常重要的事件，也正是这一理论使得印度法院的角色受到诸多的 争议，司法能动主义开始被广泛讨论。法院开始以积极的作为形式来行使其司法审查 权。 8 0 年代的司法审查集中表现为对公民基本权利的保障，如生命自由权、平等权 以及法律的正当程序等；进入9 0 年代后，日益增长的社会公益诉讼是印度司法机关 所面临的问题，通过借助对公益诉讼案件的审查来行使司法审查权是这一时期的一个 山东大学硕士学位论文 特点。 因此，在印独立之后的不同阶段，司法审查的力度又是不同的，并且其理论也是 不断丰富的。 本文试图对印度的司法审查作一个系统的分析和阐述，从理论基础到发展阶段， 从审查对象到审查方式以及审查依据，印度的司法审查既有一般的司法审查的理论， 同时又具有自身的特点，如上所述的基本结构原则就是印度司法机关在行使司法审查 权的过程中发展出来的一种理论。同时在司法审查的对象方面，一般国家对于政治行 为都不进行审查，目的是为了保持权力的分立与制衡，但是印度的法院却可以对政治 行为进行审查；对于如何协调国家的政策指导性原则与公民基本权利之间的关系也是 印度司法机关在行使司法审查权过程中要考虑的。这些都体现了印度司法审查的特 点。 同样是议会主权制的国家，中国的司法审查制较之印度有很大的差距，这就为我 国的司法审查制度的进一步完善提供了一些可以借鉴的东西。 关键词：印度；司法审查；宪法解释；司法能动主义 覆立时j加六严 知彩也矗g 2 山东大学硕士学位论文 a b s t r a c t i n d i ai sac o u n t r yw i t hal o n gh i s t o r y , 、航mc a s t es y s t e ma st h ec o r eo ft h eb a s i c c o n t e n to ft h el a wi na n c i e n ti n d i a r e l i g i o nw e r ec o m b i n e dw i mt h el a wi na n c i e n ti n d i a , c a s t es y s t e mi m p e n e t r a t ew i t ht h ei n d i al a w , a n db e c o m et h eq u i n t e s s e n c eo fi t w i t ht h e i n v a s i o no fc o l o n i a l i s m ，i n d i aw a se x p o s e dt ot h ei m p a c to fw e s t e r nr u l eo fl a wr e p r e s e n t b yb r i t i s h ，a n dt a k e st h i so p p o r t u n i t yt oo p e nap r e l u d et ot h em o d e r n i z a t i o no fi n d i a s l e g a ls y s t e m as e r i e so fb i l l sp r o m u l g a t e db yb r i t i s he s t a b l i s h e dt h e f o r mo ft h e g o v e r n m e n t , a sw e l la s t h ep r e l i m i n a r yf r a m e w o r ko ft h ej u d i c i a ls y s t e ma f t e rt h e i n d e p e n d e n c eo fi n d i a i nac o m b i n a t i o no fl o c a lf e a t u r e s ，i n d i aa l s op r a c t i c e dt h es e p a r a t i o no fp o w e r s i ti s i n d i c a t e dt h a ti n d i ah a ds o m ea c t i v i t i e sl i k ej u d i c i a lr e v i e wb e f o r ei t si n d e p e n d e n c e a f t e r i n d e p e n d e n c e ，t h ef e d e r a lc o u r tb e c a m ei n d i a ss u p r e m ec o u r tt h r o u g hs o m ec h a n g e s i n d i a sc o u r ts y s t e mi ss i n g l e ，a tt h es a m et i m ea d o p t e dt h eb r i t i s h s t y l eo fp a r l i a m e n t a r y s o v e r e i g n t y , b u ti nt h e s e l e c t i o no ft h em o d eo fj u d i c i a lr e v i e wh a sg r a d u a l l ym o v e d t o w a r dt h ea m e r i c a n - s t y l e ，w h i c hw a sd e v i a t e df r o mt h eo r i g i n a li n t e n to ft h ef r a m e r so f i n d i ac o n s t i t u t i o n i nt h e i re y e s ，t h eb r i t i s hw e s t m i n s t e rm o d e lo f j u d i c i a lr e v i e ww a sg o o d , a n dp a r l i a m e n t a r ys o v e r e i g n t yc a n n o tb ec h a l l e n g e d ，w h i c hw a sc l o s e l yi n t e g r a t e dw i t l lt h e e c o n o m i cr e f o r m s ，t h i sb a c k g r o u n dr e q u e s t e dt h ep a r l i a m e n th a de r l o u g ha u t h o r i t yt oe a r l y o u tn e wr e f o r m s ，e s p e c i a l l yl a n dp o l i c y a tt h es a m et i m e ，b r i t i s h - s t y l em o d e lo fl e g a l e d u c a t i o no f j u d g e sh a sm a d ei n d i aav e r yp o s i t i v ew a yt oi n t e r p r e tt h ec o n s t i t u t i o n ，a sa r e s u l t ，i n d i a nj u d i c i a lr e v i e ww a sv e r yn e g a t i v ed u r i n gt h et w od e c a d e sa f t e rt h ef o u n d i n g o fi n d i a , s h o w e dat e n d e n c yt og e to nw e l lw i t hl e g i s l a t i o n ，t h ec o n f l i c tb e t w e e nt h e c o n g r e s sa n dt h ec o u r tw a sn o tv e r yo b v i o u sa n y w a y i ng o l a kn a t hv s p u n j a b ，1 9 6 7 ，t h es u p r e m ec o u r tt oas l i mm a j o r i t y6 ：5 ，t h e j u d g m e n ti n d i c a t e dt h a tt h ec o n g r e s sc o u l dn o ta m e n dt h ec o n s t i t u t i o nt ot a k ea w a yo f d e r o g a t i o nf r o mt h ef u n d a m e n t a lr i g h t so fc i t i z e n s a sr e t a l i a t i o n ，c o n g r e s si m m e d i a t e l y a m e n d e dt h ec o n s t i t u t i o nt om a k et h e2 4a m e n d m e n t sa n dm a d ei tc l e a rt h a tc o n g r e s s s 3 山东大学硕： 学位论文 c o n s t i t u t i o n a lp o w e r sa r eu n l i m i t e d b y19 7 3 ，i nk e s a v a n a n d ab h a r a t iv s s t a t eo fk e r a l a c a s e ，t h ec o u r tc o n s i d e r e dt h a ta l t h o u g ht h ec o n g r e s sh a st h ep o w e rt oa m e n da n yo ft h e p r o v i s i o n so ft h ec o n s t i t u t i o n ，i t sm o d i f i c a t i o ns h o u l dn o tc h a n g et h eb a s i cs t r u c t u r eo ft h e c o n s t i t u t i o n ，i tw a st h eg e n e r a t i o no ft h ep r i n c i p l eo ft h eb a s i cs t r u c t u r eo ft h e c o n s t i t u t i o n ，a st h el i m i tt ot h ec o n s t i t u t i o n a la m e n d m e n t t h i se v e n ti so fg r e a t i m p o r t a n c ei nt h eh i s t o r yo f j u d i c i a lr e v i e wi ni n d i a i ti st h et h e o r yt h a tm a k e st h er o l eo f t h ei n d i a nc o u r t ss u b j e c tt o m a n yc o n t r o v e r s i e s ；j u d i c i a l a c t i v i s mh a sb e e nw i d e l y d i s c u s s e d c o u r te x e r c i s e do fi t sr i g h to f j u d i c i a lr e v i e wi nap o s i t i v ef o r m i n8 0 s ，t h ej u d i c i a lr e v i e ww a sf o c u so nt h ep r o t e c t i o no ff u n d a m e n t a lr i g h t so f c i t i z e n s ，s u c ha st h er i g h tt of r e e d o mo fl i f e ，e q u a lr i g h t sa n dd u ep r o c e s so fl a w , e t c i n t o t h e9 0 s ，t h es o c i e t y sg r o w i n go fp u b l i ci n t e r e s t sl i t i g a t i o nw e r et h ep r o b l e m sf a c e db yt h e j u d i c i a r y , t h r o u g hp u b l i ci n t e r e s t sl i t i g a t i o nc a s e st ot h ee x e r c i s e dt h er i g h to fj u d i c i a l r e v i e ww a saf e a t u r ei nt h i sp e r i o d t h u s ，t h ei n t e n s i t yo fj u d i c i a lr e v i e wi sd i f f e r e n ti nt h ed i f f e r e n ts t a g e sa f t e rt h e i n d e p e n d e n c eo fi n d i a , a n dt h et h e o r yi sc o n s t a n t l ya b u n d a n t t h i sa r t i c l et r i e st om a k ea na n a l y s i sa n de l a b o r a t i o no f j u d i c i a lr e v i e wi ni n d i a ，f r o m t h et h e o r e t i c a lf o u n d a t i o nt ot h ed e v e l o p m e n tp h a s e ，f r o mt h eo b j e c t so f j u d i c i a lr e v i e wt o t h ew a yo f j u d i c i a lr e v i e wa n dt h ef o u n d a t i o no fj u d i c i a lr e v i e w j u d i c i a lr e v i e wi ni n d i a h a sg e n e r a lt h e o r yo f j u d i c i a lr e v i e w , a l s oh a si t so w nc h a r a c t e r i s t i c s ，s u c ha sim e n t i o n e d a b o v e ，t h ep r i n c i p l eo ft h eb a s i cs t r u c t u r ei sat h e o r yt h a td e v e l o p e db yi n d i a nj u d i c i a r yi n t h ee x e r c i s e do f j u d i c i a lr e v i e w a tt h es a m et i m e ，p o l i t i c a la c t si sa v o i do f j u d i c i a lr e v i e w i ng e n e r a l ，i no r d e rt oh e l pw i t ht h ec h e c k sa n d b a l a n c e s ，b u ti n d i a sc o u r t sc a nb er e v i e w e d o nt h ep o l i t i c a la c t s ；a n dh o wt oc o o r d i n a t en a t i o n a lp o l i c yg u i d i n gp r i n c i p l e sa n db a s i c c i v i lr i g h t sm u s tb ec o n s i d e r e di nt h ep r o c e s so fj u d i c i a lr e v i e w a l lo ft h i sr e f l e c t e dt h e c h a r a c t e r i s t i c so fi n d i a nj u d i c i a lr e v i e w c h i n ai sa p a r l i a m e n t a r ys o v e r e i g n t yc o u n t r ys i m i l a rt oi n d i a ，c h i n a sj u d i c i a lr e v i e w s y s t e mr e m a i n sal a r g eg a p ，w h i c hp r o v i d e ds o m e t h i n gf o ro u rs y s t e mo f j u d i c i a lr e v i e wt o l e a r nf r o mi no r d e rt of u r t h e ri m p r o v e m e n t k e yw o r d s ：i n d i a ；j u d i c i a lr e v i e w ；c o n s t i t u t i o ni n t e r p r e t a t i o n ：j u d i c i a la c t i v i s m 4 覆互网- 1 幻“岛2 8 2 f 玉q ，只乒 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进 行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何 其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研究作出重要贡 献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本声明的法律责任由本人 承担。 论文作者签名：霆童砼l e t 期：继呈! 竺 关于学位论文使用授权的声明 本人同意学校保留或向国家有关部门或机构送交论文的印刷件和电子 版，允许论文被查阅和借阅；本人授权山东大学可以将本学位论文的全部 或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其他复制手 段保存论文和汇编本学位论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名：霆立透l 导师签名：窆逢当日期：堡垒兰2 山东人学硕：| 二学位论文 引言 印度的司法审查是一项很重要的宪政制度，通过这一制度对立法权和行政权形成 了一定的制约，印度的最高法院和高等法院成功捍卫了公民的各项自由和权利。由建 国之初的对于司法审查所持的审慎态度到后来备受争议的司法能动主义，印度司法部 门的司法审查活动经历了一个艰难的发展过程，毕竟司法权相对于立法和行政权而言 是最弱的一条腿。 司法审查必然涉及对于宪法的解释，三权分立背景之下的宪法解释是司法权的内 容的一个重要方面，并且在违宪审查制度之中，宪法解释是作为司法权对抗行政权、立 法权的力量而存在的，是三权之间达成平衡的重要条件，也是公民基本权利的重要保 障。 独立之后的五十多年间，印度的法院在维护印度民主制度、保障公民各项权利和 自由等各方面都发挥了很大的作用，虽然最高法院一度被认为有政治化的危险，但是 其始终没有让印度民众丧失信心和希望。建国之父们所创立并遗留给印度的是一部极 具智慧的宪法，印度的立法机构和司法机构只有充分认识到其各自的权力均是源自宪 法，这样才能保证两机构有效并且和谐地发挥其职能。法院的积极作为也并非只归因 于法院自身，因为立法行政机关的缺位也会促使法院担当起立法行政机关的某些角 色，虽然这是有违权力分立原则的，但是法院的行为具有一定程度行的暂时性，待立 法行政机关认识到自己的职责之时，法院自然会退出，而这其中法院所做的只是在维 护宪法的权威；只有维护宪法的最高效力和它的神圣，才能真正为宪法序言开篇所说 的“我们人民”的利益而有所作为。 印度的法院就是在行使宪法所赋予其的司法审查权的过程中无形改变着印度的 宪法，改变着整个印度。 山东大学硕一i ：学位论文 第一章印度宪法的产生与发展 一、印度宪法的产生 作为世界四大文明古国之一的印度，曾经创造了灿烂的古代文明，为人类做出了 自己的贡献。印度河流域的文明，是世界上最古老的文明之一，其历史可以追溯到 5 0 0 0 多年以前。西北方的雅利安人部落于公元前1 5 0 0 年入侵；他们与该地的原始 居民合并产生了古代印度文化。 8 世纪阿拉伯人入侵，其后1 2 世纪土耳其人入侵，1 6 0 0 年英国建立了东印度公 司，标志着英国人开始染指印度，1 8 世纪后半期开始积极干预印度事务，一步步扩 大势力。它在马德拉斯、加尔各答和孟买设立了商埠，从印度低价买进货物，然后在 欧洲高价卖出。印度最早的三个法院也是在上述三个地方建立的。1 7 5 7 年的普拉西 战役标志着英国征服印度的丌始，同时这也是印度沦为英国殖民地的开始。1 9 世纪 初英国将法国等势力逐出印度，后来经过多次战争，1 8 4 9 年占领印度全境，确立了 在印度的统治。1 8 7 7 年，英国女王成为印度女王，印度正式沦为英国的殖民地。哪英 国的统治对于近代印度的发展产生了重大的影响。 古印度法的基本内容是以种姓制度为核心，与宗教紧密结合的，种姓制度贯穿于 印度法的始终，成为印度法的精髓。随着殖民主义的入侵，印度受到了以英国为代表的 西方法治的影响，并以此为契机拉开了印度法制现代化的序幕，同时这也是东方国家 体制与西方法律制度的一个艰难的整合过程。 ( 一) 诺斯勋爵管理法案( 1 7 7 3 年东印度公司法案) 1 7 5 7 年的普拉西战役使得东印度公司实际上控制了孟加拉，对于印度的征服由 此开始。这对同后印度的政治经济社会产生了重大的影响。鉴于东印度公司的不断扩 张，领地不断增加，英国议会开始插手对于印度的管理。因为当时在工业革命中成长 起来的工商业资产阶级希望政府加强对印度的统治，从而推动英国的发展，与此同时， 1 8 世纪7 0 年代后半期，东印度公司财政拮据，请求政府贷款，以此为契机，议会开 始插手对印度进行控制。 英国议会的第一步行动便是通过了1 7 7 3 年东印度公司法案，因为是由当时的英 尚会鹏：印度文化史，广西师范大学出版奉t ：2 0 0 7 年版，第7 5 页。 林承节：殖民统治时期的印度史，北京大学“l 版社2 0 0 4 年版，第4 1 灭。 山东大学硕士学位论文 国首相诺斯提议制定的，因此这部法案被称为“诺斯勋爵管理法 。根据这部法案， 孟加拉管区的总督升格为印度总督，由一个除总督之外的4 人组成的参事会辅佐，除 管理孟加拉管区的事务之外，还拥有对孟买、马德拉斯管区宣战和媾和的批准权。这 实际上就设立了英属印度的中央政府，因为总督及其参事会的任命权是归于英国国王 的。 1 7 7 3 年的诺斯勋爵管理法( r e g u l a t i n ga c t ) 具有重要的宪法上的意义。这部法 案明确承认东印度公司的政治职能，同时其首次声称英国议会有权规定印度政府的形 式，而当时的印度政府是受到东印度公司控制的。这也是第一次通过一系列的议会制 定的法令来改变印度的政府形式。法令规定了盎格鲁一印度宪法的基本原则。 虽然具有诸多方面的缺陷，这部法令在印度宪法发展史上仍然具有里程碑式的意 义。它提出了英国议会对于其占领的印度领土的统治权；对于孟加拉管辖区则任命了 新的管理官员；规定了孟加拉管辖区与马德拉斯和孟买管辖区新的关系；依据这部法 令在加尔各答建立了最高法院；这对印度司法制度的发展具有开拓性的意义；对于行 政机构进行了改革，印度原来的封建统治机构被废除，建立了新的行政机构；并且规 定了法令产生的新的程序；通过对于法令的精细研究表明，其相当程度上依赖于权力 分立的理论；虽然没有得到有效的运作，这部法令也将权力制衡原则付诸实施。固通 过以上这些方面的内容我们可以看出，这部法令在印度的宪法史上具有非常重要的首 创性的地位和作用。 ( 二) 皮特印度法案 1 7 8 3 年英国议会下院通过了福克斯印度法案，由于对此法案存在很多反对意见， 直接导致了这一法案在议会上院遭至i j 抛弃，随之而来的就是国王对福克斯一诺斯内阁 的解散。1 7 8 4 年，新的法案由首相皮特提议，并于同年获得议会两院的通过，这就 是著名的皮特印度法案。 根据这个法案，由英国国王任命一个管理委员会。监督东印度公司的军政和民政 事务，它由6 人组成，包括1 名国务大臣和1 名财政大臣；另外4 名成员来自英国枢 密院。东印度公司董事会下达的一切信件、指示和命令都必须向它报告，不取得其同 意不能下达。管理委员会有权提出意见，要求董事会修改，也可以就宣战媾和问题直 ( j ) n a y y a rs h a m s i ：h i s t o r yo f c o n s t i t u t i o n a ld e v e l o p m e n t ，a n m o lp u b l i c a t i o n sp v t 1 t dn e w d e l h i - i1 0 0 0 2 ( i n d i a ) ，2 0 0 6 ，p 2 7 ( 墓) n a y y a rs h a m s i ：h i s t o r yo f c o n s t i t u t i o n a ld e v e l o p m e n t ，a n m o lp u b l i c a t i o n sp v t i t dn e w d e l h i - i1 0 0 0 2 ( i n d i a ) , 2 0 0 6 ，p 4 3 3 山东火学硕十学位论文 接下达命令，由公司董事会不超过3 人组成一个机密委员会负责传达。公司继续保有 文武官员的任命权。这也就意味着，虽然统治印度的各项政策还是由公司提出，但是 有关军事、政治的最高决策权已经转移到了英国议会的手中。同时，法案还进一步加 强了总督的权力，规定总督有权在涉及战时的军务、税务问题上对其他两个管区起到 监督引导的作用。 这样，通过1 7 7 3 年的诺斯勋爵管理法案和1 7 8 4 年的皮特法案，英国就形成了对 印度的双重权力重心的统治体制。管理委员会制定总体的方针政策，公司董事会负责 日常管理和任命官员。第一个重心高于第二个重心，但是只能通过第二个重心起领导 作用。这是东印度公司和英国议会共同管理的体制，这种体制一直延续到1 8 5 8 年东 印度公司对印度的统治权被取消为止。 为了维护英国的经济利益，就需要对东印度公司实施直接的控制，因此，这一法 案的通过使得英国议会直接控制了东印度公司。皮特印度法案在印度宪法发展史上同 样具有很大重要的意义。这一法案使得东印度公司的领土成为大英帝国的一部分，借 助于管理委员会来对东印度公司的各个机关进行控制。皮特法案最大的成就就是其建 立了英国国王对于印度民事、政治和军事事务的稳定控制。因此，原来的国会那些间 接的和毫无效果的控制就变得直接和现实了。另外一个特色就是这部法案所提到的在 英国本土建立一个特殊法院来处理东印度公司雇员在印度的违法行为。 印度的权力 集中在英国政府派驻的印度总督手中，印度总督由王室任命，驻扎在加尔各答，另有 两名总督负责管理马德拉斯和孟买辖区。乔治康沃利斯勋爵( 1 7 8 6 1 7 9 4 年) 是新法 案通过后任命的第一位印度总督，他有效地建立起现代印度的各项体制。他在任期间， 孟加拉建立了文官制度、法律和司法体系，并对商人与行政官员做了明确区分，行政 官员支取薪水但禁止从事贸易。 ( 三) 1 8 3 3 年特许状法案 继皮特法案之后英国人分别于1 7 9 3 年、1 8 1 3 年、1 8 3 3 、1 8 5 3 年通过了一系列特 许状法案，其中比较重要的是1 8 3 3 年的特许状法案，这是英国议会到1 9 0 9 年之前通 过的一部非常重要的法案。这部法案规定，此后孟加拉总督改称印度总督，其参事会改 称印度总督参事会，使之成为名副其实的英属印度的中央政权。第二，把立法与行政职 林承节：殖民统治时期的印度史，北京大学出版社2 0 0 4 年版，第4 2 页。 国) n a y y a rs h a m s i ：h i s t o r yo f c o n s t i t u t i o n a ld e v e l o p m e n t ，a n m o lp u b l i c a t i o n sp v t i t dn e w d e l h i 11 0 0 0 2 ( i n d i a ) ， 2 0 0 6 ，p 5 2 弗兰克韦尔什著，土皖强，黄哑红译：香港史，中央编译出版社2 0 0 7 年版，第2 3 页。 4 山东大学硕士学位论文 能分开，开始建立立法机构立法会议。同时设立了专司立法的总督参事会成员，规 定总督参事会必须参加立法活动，但是其无权参加参事会其它方面的活动。这样，就 形成了由总督参事会成员和专职立法成员构成的总督立法会议，有别于无参事会成员 参加的总督参事会，前者是中央立法机构，后者是中央行政机构。回 这样，通过这一法案建立了一个强有力的权力集中的中央权威，管理委员会获 得全部控制公司的权力和权威。立法机关的中央集权化，保证了在印度的法律的统一 性。最重要的是，这部法案赋予了印度人在选举上的公正和公平的待遇，这是1 9 世 纪通过的其它法案所没有包含的原则。法案授权总督为英属印度立法。为了履行这一 法律职责，为其配备了一名法律成员协助总督的工作。这就首次使得印度各省之间法 律体系各异以及纷繁复杂的状况有所改善，所有的规则和法令都编成了法典，是法律 有了很大的统一性。同时，这一法案将东印度公司从一个股份公司转变为一个统治机 构，此措施给东印度公司的前景带来了重大且深远的变化，其开始停止利益驱动主宰 的局面转而将更多的注意力放在人民福利上。东印度公司纯粹的政治特征为以后英国 控制印度奠定了基础。这一过程在1 8 5 8 年东印度公司被英国取消而将直接统治印度 之时达到了顶点。 1 8 6 1 年印度议会法案规定，立法议会的职能应该严格限于立法，不得控制行政 或财政，没有质询权。马德拉斯和孟买政府收回了它们的立法权，印度人开始进入到 了立法工作中；同时，按照这部法案的规定，印度政府中实行部长制度，发布令状的 权力，这些构成了印度行政部门的重要的特征，为以后的印度政府形态奠定了基础。 1 8 9 2 年的印度议会法案在印度宪政史上同样具有很重要的作用。换句话说，这 一法案的产生是印度宪法发展过程中里程碑式的事件。这一法案首次引入并承认了选 举原则，印度普通民众的得到了与总督一起为印度立法的权利；虽然这是对选举原则 的间接承认，但这无疑具有巨大的宪政意义。立法机构的成员有权对财政报告表示他 们的意见，在一定范围内就有关公共利益问题向政府提出质询。这在印度宪法发展 过程中的作用不容忽视。 二、印度宪法的发展 ( 一) 莫莱一明托改革以及1 9 0 9 年、1 9 3 5 年印度政府法案 1 9 0 9 年3 月，英国事务大臣丁莫莱以及印度总督明托为了加强英国的殖民统治， 林承节：殖民统治时期的印度史，北京大学 i 版社2 0 0 4 年版，第5 3 页。 印度 ，恩克辛哈，阿克班吉纳著，张若达、冯金辛等译：印度通史，商务印书馆1 9 7 3 年版，第1 0 3 0 页。 5 山东大学硕1 ：学位论文 向英国议会提出了印度政府法案，同年的5 月2 5 同在获得英王的批准之后开始在 全印范围内实施。因此，以莫莱一明托的改革为起点，印度的宪政改革有了进一步的 推进。1 9 0 9 年印度政府法案，就是这一进程的产物。这部法案的目的主要在于扩大 议会的规模和权限，增加非官方的议员人数。与1 8 6 1 年和1 8 9 2 年的同类型的法律相 比，1 9 0 9 年的印度政府法案具有一定的进步性，主要就体现为议会权限的扩大以及 议会成员中印度人的增加等方面。 到了1 9 1 9 年的印度政府法案，则第一次正式确立了印度的宪政发展目标，是要 实行责任制政府，并且对直接选举做出了规定，这就为印度本土入进入政府提供了更 大的便利，为印度本土人在政治训练和影响政府施政方面提供了宝贵的机会；该法规 定，从1 9 2 1 年起挑选3 名印度人出任参事。实行两院制，两院即立法大会( 下院) 和国务会议( 上院) ，两院议员都由选举产生，该政府法还规定省级行政机构实行“二 元制 ，将行政权分为两类，分由不同机关来执行，即“保留的事项由省督和不对 立法机构负责的部长主管的各部管理：“移交的 事项由总督和形式上对立法机关 负责的部长主管的各部管理。在地方上，县是英印政权的基层行政单位，其设置在各 省数量不等，且常有变动。县级行政机构一般设县长、收税官和法官等官吏。收税官 一县长这一结构是英印县级行政的特点，它一直延续到殖民统治终结之时。 1 9 3 0 年后，甘地发起了非暴力不合作运动，这对于英国的冲击作用是不容忽视 的。在经历了三次圆桌会议之后，英国当局草拟了一份白皮书，这成为后来1 9 3 5 年 印度政府法案的基础。 1 9 3 5 年的印度政府法案规定了印度的省自治、实行联邦制，建立全印联邦，并 包括省督制的省、首席专员制的省和联合的印度土邦。法案规定，印度联邦由英属印 度的1 1 个行省和各土邦组成，其他土邦可以自由加入。联邦中央立法机构为中央立 法会议和国务会议。在中央立法议会2 6 0 席中，1 0 4 席由土邦王公代表参加，其余的 1 5 6 席，除了总督可指派的1 6 席之外，都由各分区选举产生；国务会议的3 5 7 席中， 1 2 5 席由土邦王公担任，其余则实行民选。但是两者只有有限的权力，通过的法律必 须经英国印度总督批准方为有效，联邦的行政权完全操在英印总督手中。由此可以看 出印度总督仍享有大权。法案规定各省省政府由省立法会议的多数党组成，经省督批 准即可。省政府对省立法会议负责，可在宪法范围内行使权限。废除了省的双头政治 而在中央实行这一制度，依据1 9 1 9 年印度政府法案而产生的“保留的”事项与“移 何勤华，李秀清主编：东南亚七国法律发达史，法律出版社2 0 0 2 年版，第3 9 页。 6 山东大学硕士学位论文 交的一事项之区分被取消；联邦执行机构由总督和部长会议组成，部长由总督选择， 并可随意规定任职期限。总督对于某些特别的问题，如制止对印度或者印度任何部分 的和平与稳定的任何严重威胁此类事务有“特殊的责任 ，对这些问题，它完全有理 由接受或拒绝部长的意见。在对于国防、外交宗教事务、外交、部落地区的行政，他 有权随意行事。这些问题交由其所任命的三个顾问官员处理。这样就在中央实行双头 政治。同时联邦法院建立，对于联邦、各省和加入联邦的土邦之间发生的任何纠纷有 唯一的初审权。回 ( - - ) 1 9 4 9 年印度宪法 1 9 4 9 年1 1 月2 6 日，印度制宪会议正式通过了印度共和国宪法。这部宪法是在英国 宪法和美国宪法的基础上产生的。其包含3 9 5 条以及1 0 个附录，被认为是世界上最长 和规定得最详细的宪法之一。在总则和附则中规定了国家的性质、印度的政权组织形 式、公民的权利和义务、国家机关、地方机构的设置、司法机关以及宪法的修改等内 容。 这部宪法序言规定，印度是一个主权的、社会主义的、非教派的民主共和国。独 立之后的印度最渴望的当属主权自主，因此取得独立政权之后，这一胜利的成果就必 须由宪法这一根本大法来确认。同时，印度也是一个非教派的国家，把这一条写入宪 法是有原因的，教派主义导致了印巴的分治，并使得由多种宗教构成的印度共和国随 时都有再分裂的危险；教派政治所引起的宗教仇杀造成了印度人民无数次的灾难。因 此，对于那些渴望能够摆脱教派干扰的印度人来说，非教派性是一个很好的选择。 同时，我们知道独立之前的印度社会是一个极不平等的社会。因此，每个公民都 享有充分的平等权利就成为新宪法的一个很重要的价值追求。印度宪法制宪会议 主席安培德卡尔博士就说过：“印度社会是建立在等级的不平等原则上的，它对一些 人意味着高贵，对另一些人意味着卑贱。如果我们继续长期否定平等，我们就是在拿 我们的政治民主冒险。我们必须尽快地解决这个矛盾，否则，那些遭受不平等的人将 打破这个制宪议会所努力建立起来的政治民主结构。 正是因为印度特殊的历史和社会背景，制宪者们在制定印度宪法时对于“平等 这一问题给予了特别的关注。这体现在宪法条文的规定中。在宪法的第三篇“基本权 利 篇中规定了有关权利平等的问题。如第十四条法律上平等- 在印度领土内。国 印度 ，恩克辛哈，阿克班吉纳著，张若达、冯金辛等译：印度通史，商务印书馆1 9 7 3 年版，第1 0 5 7 页。 b 安培德卡尔， 制宪议会辩论第1 l 册，第9 7 9 _ _ 9 8 0 页；转引自一之；印度宪法中有关“平等”的条 文试析，南亚研究季刊，1 9 9 6 年第2 期，第5 2 - 5 3 页。 7 山东大学硕仁学位论文 家不得拒绝给予任何人法律上之平等，或法律上之平等保护；第十五条禁止宗教、种 族、种姓、性别、出生地的歧视；第十六条规定了公职受聘机会相等，其中第一款规 定，一切公民在国家和政府公职的聘用或任命方面应享有平等之机会；第二款规定， 在国家和政府公职的聘用或任命方面不得仅根据宗教、种族、种姓、性别、家世、出 生地点、住所等理由排斥或歧视任何公民；第三款规定，本条规定不妨碍议会对某邦 政府或某中央直辖区政府或它们辖下的地方机关或其他机关内某类或数类公职之聘 用或任命规定聘用或任命前该邦或该中央直辖区之期限方面的要求；第四款规定，本 条规定不妨碍议会做出规定为某些落后的公民阶层保留若干公职位置，如果国家认为 他们在国家公务部门中未得到适当代表的话；第五款规定，如果法律规定，涉及宗教 或教派组织事务的职务或其领导机构的任何人员必须由信仰该宗教或属于该教派的 人来担任，此类法律之实施不受本条规定影响；第十七条规定废除“贱民制”，并禁 止以任何形式实行“贱民制 ，凭借“贱民制”而剥夺他人权利的行为属于犯罪行为， 应依法惩处。 另外，在宪法的第四部分“国家政策指导性原则 中，也有类似的规定。如宪法 第3 9 条规定了男女同工同酬，司法平等；第4 6 条规定，增进表列种姓、表列部落和其 他弱小阶层的教育和经济利益一国家应特别注意增进人民中弱小阶层之教育与经济 利益，特别是“表列部落 和“表列种姓 的教育和经济利益，并应保护彼等不受社 会之不公待遇与一切形式之剥削。 印度宪法第1 条第1 款规定，印度为联邦制。虽然印度宪法分别规定了联邦和各邦 以及双方共同的立法权限，但是掌握印度国防、外交、货币、关税等事务的仍然是联 邦，各邦虽有一定的自治权，但是还是有限的。同时，印度宪法规定，在紧急状态之 时，总统有权接管邦政府的职权，而由联邦议会和联邦总统分别行使对该邦的立法权 和行政权。因此，印度的联邦制是与美国的联邦制度是有不同的，是结合了印度本土 特色的联邦制。 印度宪法具有刚性宪法的特征，但是其在很大程度上也表现出了柔性宪法的一些 特色。这就使得印度宪法成为世界上修改最为频繁的宪法之一。尼赫鲁在制定印度宪 法时就指出：“应该赋予宪法一定的柔性，持久不变的宪法会阻碍一个朝气蓬勃的民 族的成长。绝对不能赋予宪法难以适应形势变化的刚性。我们所处的当今世界变动不 8 山东大学硕士学位论文 居，今天的做法明天或许就不再适用。一印度宪法的这些特点主要表现在以下两个 方面：一是在修改程序方面，其刚性表现是，任何一个宪法修正案不仅需经议会两院 以双重多数通过，而且某个修正案还需要多数邦批准；其柔性表现在议会两院任何一 院提出宪法修正议案都可以提交议会审议表决，这同普通法律的修正案提出办法一 样，体现出其修改程序的相对柔性。二是就在修改的内容方面，印度宪法规定，议会 修改宪法的