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摘要 环境是人类赖以生存和发展的基础,然而,在我国经济高速发展的同时,我们赖以 生存的环境却在不断恶化,各地环境保护给经济发展让路的现象屡见不鲜,其结果是给 环境带来了沉重的压力甚至不可逆转的伤害。针对污染环境与破坏资源的行为,我国长 期以来实行的是国家行政管理这一单轨运行机制,弊端十分明显,这种排斥公民参与的 环境管理机制使我国的环境问题日益严峻。 按照经济学外部性理论分析我国环境和环境公益诉讼问题是一个很好的思路,本文 在分析我国环境公益诉讼的立法和实践内容及相关问题的基础上,从正外部性和负外部 性两个理论角度,对环境问题产生的社会经济原因进行探究,认为环境资源利用过程中 广泛的负外部性是环境问题产生的经济根源,并进一步探讨了将外部性内部化的途径, 得出具有明显正外部性的环境公益诉讼不失为最佳解决方案,最后按照外部性理论基本 要求,提出我国环境公益诉讼的制度构想。全文主体内容分为四个部分。 一、关于环境诉讼的基本理论内容。包括环境公益诉讼的概念、特征以及境外英美 法系和大陆法系中环境公益诉讼制度的基本内容。 二、我国环境公益诉讼的立法和实践内容及相关问题分析。我国现行法,特别是宪 法、基本法没有关于环境公益诉讼的直接规定。相关环境立法、司法解释中只是有某些 接近环境公益诉讼或包含环境公益诉讼因素的法律规定,理论上可解释为国家间接支持 环境公益诉讼,然而,环境公益诉讼立法上的缺失导致司法实践无法可依,法院在办案 过程中往往不得不有所顾忌,进退两难。 近几年来,伴随地方司法机关陆续出台环境公益诉讼的规范性文件,环境公益诉讼 在司法实践中已屡见不鲜,起到了良好的效果。然而,在起诉主体认定、环境损害鉴定 以及举证责任分配时暴露出不少问题。因此,对于环境污染所造成的经济损失目前主要 还只能通过私益诉讼的途径解决。 然而,当公民通过私益诉讼的途径弥补因环境污染带来的损害时,发现我国现行诉 讼法体系中存在若干不利于环境公共利益保护的缺陷或者不足。包括环境诉讼主体资格 过于严格,诉讼时效不利于环境诉讼,举证原则不利于环境利益保护,损害结果认定制 度以及事后补救不利于环境诉讼等。近年来,我国环境公益损害日益加剧的不争事实和 环境公益司法救济的无力与尴尬一直为人诟病。 三、建构环境公益诉讼制度的外部性理论基础。按照西方经济学的观点,环境问题 就是生产、消费等社会经济活动造成的负外部性的结果,即社会经济活动的外溢影响是 负面的,市场主体往往将对环境所造成的不利影响转嫁给全社会,而污染者自身并不负 担相应的成本,承担相应的责任。外部性的存在使环境不能得到有效保护,社会资源不 能实现有效配置,因此需要通过一定的手段将外部性内部化。 传统的公共解决方法和私人解决方法都不是解决环境利用过程中负外部性的最佳 选择,公共解决方法主要通过征税解决环境污染问题,然而经济主体为了追求更大利润 宁可多交税;私人解决方法主要通过环境污染者和受害者之间的私人协商来补偿受害者 的利益损失,这种手段只平衡了环境污染者与受害者之间的利益关系,也没有从根本上 解决环境问题。环境公益诉讼具有的正外部性不仅能给诉讼当事人带来收益,还能给整 个社会带来收益,理应成为我国解决环境问题最佳的选择方案。 然而也应该看到,环境公益诉讼具有的正外部性特征,使得公益诉讼对社会有益, 但私人需支付的诉讼成本往往大于胜诉可能带来的收益,起诉者普遍缺乏经济动机,对 于公益诉讼这种保护环境公共利益的行为普遍抱着搭便车的心理。因此,为提高人们通 过环境公益诉讼保护环境的积极性,必须将环境公益诉讼的正外部性收益内部化,公益 诉讼制度就应当作有别于一般诉讼的制度设计。 四、建构我国环境公益诉讼制度的设想。按照外部性理论要求,结合我国国情,借 鉴环境公益诉讼实践最为发达的美国、日本经验,对我国环境公益诉讼制度体系的构建 提出针对性构想。首先,建立起原告奖励制度和约束制度。其次,在我国环境公益诉讼 的程序制度设计上,适当放宽起诉主体的范围,使其逐步涵盖特定国家机关、环保公益 团体、普通诉讼主体;合理分配举证责任,将“因果关系推定”和“举证责任倒置”原 则结合起来,采取混合责任制;针对不同的起诉主体,制定不同的诉讼收费机制,尽可 能减轻起诉者的经济负担,缩减个人成本;将环境公益诉讼的既判力扩张至潜在受害者, 使未参加诉讼的潜在受害者同样享受到与原告相同的权益,从而节约社会成本;借鉴美 国经验,确立集团诉讼制度,赋予符合条件的集团成员代表整个集团起诉的权力,且将 法院判决的约束力范围涵盖未参加诉讼的主体;针对环境侵害的潜伏期长,且损害结果 难以认定的特点,弹性规定环境公益诉讼时效。 关键词:环境公益诉讼,正外部性,负外部性,内部化 a b s t r a c t t h ee n v i r o n m e n ti st h eb a s i so fh u m a ns u r v i v a la n dd e v e l o p m e n t ,h o w e v e r , w h i l ec h i n ai s u n d e r g o i n gr a p i de c o n o m i cd e v e l o p m e n t 。t h ee n v i r o n m e n tw el i v ei ni sd e t e r i o r a t i n g l o c a le n v i r o n m e n t a l p r o t e c t i o nm a k i n gw a yf o re c o n o m i cd e v e l o p m e n ti sn o tu n c o m m o np h e n o m e n o n ,t h er e s u l ti sh e a v y p r e s s u r e ,e v e ni r r e v e r s i b l ed a m a g eo ne n v i r o n m e n t f o rt h ea c t so fe n v i r o n m e n t a lp o l l u t i o na n dd e s t r u c t i o n o fr e s o u r c e s ,c h i n ah a sl o n gp r a c t i c e ds i n g l e t r a c ko p e r a t i o nm e c h a n i s mo fs t a t ea d m i n i s t r a t i o n ,w h i c h e x p o s ev e r yo b v i o u sd r a w b a c k s a b o v e - m e n t i o n e de n v i r o n m e n t a lm a n a g e m e n tm e c h a n i s me x c l u d eo f c i t i z e np a r t i c i p a t i o na n db r i n gc h i n a si n c r e a s i n g l ys e r i o u se n v i r o n m e n t a lp r o b l e m s c u r r e n tl a w , i np a r t i c u l a rt h ec o n s t i t u t i o na n dt h eb a s i cl a wi sn o to nt h ed i r e c t p r o v i s i o no f e n v i r o n m e n t a lp u b l i ci n t e r e s tl i t i g a t i o n c e r t a i nl a w sa n dr e g u l a t i o n si nr e l e v a n te n v i r o n m e n t a ll e g i s l a t i o n a n dj u d i c i a li n t e r p r e t a t i o ni so n l yc l o s et ot h ee n v i r o n m e n t a lp u b l i ci n t e r e s t l i t i g a t i o n ,o rc o n t a i n st h e f a c t o r so fe n v i r o n m e n t a lp u b l i ci n t e r e s tl i t i g a t i o nl a w i nt h e o r y , i tc o u l db ei n t e r p r e t e da st h en a t i o n a l i n d i r e c ts u p p o r to fe n v i r o n m e n t a lp u b l i ci n t e r e s tl i t i g a t i o n h o w e v e r , j u d i c i a lp r a c t i c ec a nn o tt of o l l o wt h e l a c ko fl e g i s l a t i o no ne n v i r o n m e n t a lp u b l i ci n t e r e s tl i t i g a t i o n ,t h ec o u r to f t e nh a v et os c r u p l e si nt h e p r o c e s s o fh a n d l i n gc a s e s ,a n ds t u c ki nad i l e m m a i nr e c e n ty e a r s ,a c c o m p a n i e db yt h el o c a lj u d i c i a r yg r a d u a l l yi n t r o d u c i n gn o r m a t i v ed o c u m e n t so ft h e e n v i r o n m e n t a lp u b l i ci n t e r e s tl i t i g a t i o n ,e n v i r o n m e n t a lp u b l i ci n t e r e s tl i t i g a t i o ni i lt h ej u d i c i a lp r a c t i c ei s n o tu n c o m n l o n a n dp l a y e dag o o de f r e c t h o w e v e r , t h ee n v i r o n m e n t a lp u b l i ci n t e r e s tl i t i g a t i o ne x p o s e dt o al o to fp r o b l e m si ni d e n t i f y i n gp l a i n t i f fa n de n v i r o n m e n t a ld a m a g ea n da l l o c a t i n go ft h eb u r d e no f p r o o f t h e r e f o r e ,t h ee c o n o m i cl o s s e sc a u s e db ye n v i r o n m e n t a lp o l l u t i o ni sm a i n l yo n l yb er e s o l v e db yw a y o fp r i v a t ei n t e r e s tl i t i g a t i o n h o w e v e r , w h e nt h ec i t i z e n sc o m p e n s a t ef o rt h ed a m a g ec a u s e db ye n v i r o n m e n t a lp o l l u t i o nb yw a yo f p r i v a t ei n t e r e s tl i t i g a t i o n ,w ef i n dan u m b e ro fs h o r t c o m i n g si n c h i n a sp u b l i cc u r r e n tp r o c e d u r a ll a w s y s t e mw h i c hi sn o tc o n d u c i v et oe n v i r o n m e n t a lp r o t e c t i o n ,i n c l u d i n ge n v i r o n m e n t a ll i t i g a t i o nq u a l i f i c a t i o n i st o os t r i c t ,l i m i t a t i o no fa c t i o ni sn o tc o n d u c i v et oe n v i r o n m e n t a ll i t i g a t i o n ,t h eb u r d e no fp r o o f p r i n c i p l e i sn o tc o n d u c i v et ot h ee n v i r o n m e n t a lb e n e f i t so fc o n s e r v a t i o n ,s y s t e mo ft h ed a m a g ei d e n t i f i c a t i o n i ta s w e l la sr e m e d i a li sn o tc o n d u c i v et oe n v i r o n m e n t a ll i t i g a t i o n i nr e c e n ty e a r s 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i b i l i t i e s b e c a u s eo fe x t e r n a l i t y , t h ee n v i r o n m e n tc a l l n o tb e e f f e c t i v e l yp r o t e c t e d ,a n ds o c i a lr e s o u r c e sc a nn o tb ea l l o c a t e de f f i c i e n t l y , i t sn e c e s s a r yt o i n t e r n a l i z e e x t e r n a l i t i e s n e i t h e rr a d i t i o n a lp u b l i cs o l u t i o n sn o rp r i v a t es o l u t i o ni s t h eb e s tc h o i c et os o l v i n gt h en e g a t i v e e x t e m a l i t i e so ft h ee n v i r o n m e n tu t i l i z a t i o n p u b l i cs o l u t i o n sd e p e n d so nt a x a t i o n ,t h ee c o n o m i ca g e n t si n p u r s u i to fg r e a t e rp r o f i t sw o u l dr a t h e rp a yh i g h e rt a x e s ;p r i v a t es o l u t i o n ,m a i n l yd e p e n d i n go np r i v a t e n e g o t i a t i o n sb e t w e e nt h ee n v i r o n m e n t a lp o l l u t i o na n dt h ev i c t i mt oc o m p e n s a t ef o rt h el o s so f t h ei n t e r e s t s o fv i c t i m s ,w h i c ho n l ym e 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环境公益诉讼具有的正外部性效应,不仅能给诉讼当事人带来收益,还能给诉讼以外的 其他人和子孙后代带来收益,环境公益诉讼能够很好地弥补环境利用中负外部性带来的 缺陷,逐步成为各国解决环境问题所倚重的方案。 当然,环境公益诉讼也具有正外部性的不利一面,即个人诉讼成本很高,社会收益 广泛。尽管环境公益诉讼制度对国家和民众而言是一个双赢的法律机制,但从目前来看, 不少国家环境公益诉讼制度运转并不十分流畅。为使社会民众积极参与到环境公益诉讼 中,必须寻找将环境公益诉讼的正外部性内部化的途径。因此,有必要结合经济学外部 性的分析视角,通过合理适度的制度设计,使环境公益诉讼得以产生经济和社会的正效 应,从而获得传统诉讼制度没有的优势。 基于这种考虑,本文从外部性的经济学视角,展开环境公益诉讼制度构建理念的研 究,分析我国环境公益诉讼制度面临的问题,探讨我国环境公益诉讼的立法状况和立法 问题以及实践现状和实践问题,以解决环境污染负外部性问题进而有效激励公民广泛参 我国环境公益诉讼制度研究以经济学“外部性”理论为视角 与环境保护为主要任务,并以经济学外部性理论为依据,提出建立我国环境公益诉讼制 度的具体构想。 2 一、环境公益诉讼概述 一、环境公益诉讼概述 ( 一) 环境公益诉讼概念与特征 环境公益诉讼的概念 公益诉讼,通常被理解为以公民、社会团体或者国家机关为原告,以损害公益的违 法行为为对象,以制止违法行为并追究公益加害人法律责任为目的,向法院提出的特殊 诉讼活动。公益诉讼最早可追溯至古罗马时期,是与私益诉讼相对的概念。在当时,公 益诉讼是指私人对危害社会利益的行为提起的诉讼,除法律有特别规定外,凡市民均可 提起;私益诉讼则是指私人基于个体利益提起的诉讼,仅特定的人才可提起。近代公 益诉讼开始于2 0 世纪6 0 年代,为了保护消费者、未成年人等弱势群体或为了保护公 共利益而进行的诉讼被称为公益诉讼。公益诉讼并不是一种独立的诉讼类型,而是基于 诉讼目的,由于被诉对象侵害了公共利益的一种特殊侵权行为而引发的诉讼。 环境公益诉讼是指公民或者法人( 特别是环保公益团体) ,出于保护公益之目的, 针对行政机关、企事业单位或其他组织及个人的不当或违法行为,在致使环境受到或可 能受到损害的情势下,向法院提起的环境公益之诉。就原告身份和诉讼目的而言,它表 现出“私人为公益 的显著特点。 根据被诉对象的不同,通常可以将环境公益诉讼分 为环境行政公益诉讼、环境民事公益诉讼两大类。环境行政公益诉讼是指公民、法人、 团体等认为国家公权机关及其公务人员的具体环境行政行为侵害或威胁到环境与生态 资源等环境公共利益,依法向法院提起行政诉讼,由法院依照法定程序审查行政行为 的合法性并做出裁判的种活动。环境民事公益诉讼是指法定的组织和个人根据法律规 定,为了保护社会公共环境权益,向人民法院提起诉讼并要求其承担民事责任由法院依 照民事诉讼程序依法审判的诉讼。 。周榍罗马法原论 m 商务印书馆,1 9 9 4 :8 8 7 。林丽关于环境行政公益诉讼的法律思考 j 】河北法学2 0 0 7 ( 8 ) :1 5 2 1 5 5 固别涛环境公益诉讼的立法构想 j 环境保护,2 0 0 6 ( 1 2 ) :2 3 2 7 王树义环境资源法学案例教程 m 】知识产权出版社,2 0 0 1 :8 3 6 叶勇飞论环境公益民事诉讼 j 中国法学 2 0 0 4 ( 5 ) :1 0 5 1 1 1 我国环境公益诉讼制度研究以经济学“外部性”理论为视角 环境公益诉讼的特征 作为一种新的诉讼形式,环境公益诉讼具有与传统诉讼形式不同的特征: 首先,诉讼目的的公益性。环境公益诉讼的原告并不以实现个人的利益为追求,其 所追求的目标是整个社会的公平与公正。环境公益诉讼以保护环境公共利益为目的,而 不是或不仅仅是实现个体的权益。 其次,诉讼主体的广泛性。与传统环境侵权诉讼不同,环境公益诉讼的原告可以是 与环境侵害后果无直接利害关系的公民、组织或国家机关。也就是说,只要环境违法者 的环境侵权行为侵害了环境公共利益,相关社会成员即可提起环境公益诉讼。这样的制 度安排使司法救济被赋予了普遍市民,许多损害公共利益的行为可以被起诉并通过审判 得以暴露,可以有效制约社会权利的滥用。 再次,诉讼功能的预防性。由于环境资源的脆弱性,环境公共利益一旦受到损害, 事后补救是非常困难的,甚至是无法弥补和挽救的。为此,环境公益诉讼的提起既可以 是环境违法行为已经造成了既成现实的损害,也可以是尚未造成现实的损害,从而体现 了环境公益诉讼的预防性功能。 ( 二) 境外环境公益诉讼制度的基本内容 在世界范围内,环境公益诉讼的立法与司法实践尚处于尝试阶段。环境公益诉讼的 历史,如果以美国环境法律规定公民诉讼条款作为开端,至今不到4 0 年。尽管许多 国家和地区出现了环境公益诉讼的立法或者判例,但立法并不成熟,司法实践也不稳定, 不同利益群体的具体主张并不一致。然而,已有的探索可以作为我国环境公益诉讼制 度构建的参考。 1 英美法系 美国是世界上第一个建立现代公益诉讼制度的国家,也是世界上环境公益诉讼实践 最为发达的国家之一,其环境公益诉讼制度在国际上有广泛的影响 ,美国称其为“公 民诉讼,并已将环境民事公益诉讼制度作为美国联邦法律的一项基本制度确立下来。 美国的环境公益诉讼制度产生于经济高速发展、公害泛滥的2 0 世纪7 0 年代,彼时公民 国徐祥民,石欣。 当前我国建立环境公益诉讼制度的制约因素分析【j 】中州学刊,2 0 1 0 ( 1 ) :7 8 8 1 。李义松,苏胜利环境公益诉讼的制度生成研究以近年几起环境公益诉讼案为例展开 j 中国软科学,2 0 1 1 ( 4 ) :8 8 9 6 徐祥民,石欣当前我国建立环境公益诉讼制度的制约因素分析【j 中州学刊 2 0 1 0 ( 1 ) :7 8 8 1 4 一、环境公益诉讼概述 为保证安全和健康,发动了大规模反对污染环境的运动。 作为对风起云涌的环保运动的回应,1 9 7 0 年修订的清洁空气法首创了著名的“公 民诉讼条款”,规定任何公民都可以以自己的名义对包括美国政府、行政机关、公司、 企业、各类社会组织以及个人提起诉讼,对公民的起诉资格没有任何限制。1 9 7 2 年制定 的清洁水法对原告资格作出了适当改变,将其限定为“其利益受到严重影响或者存 在受到严重影响可能性者”。美国此后制定的联邦环保法律中都包含了公民诉讼条款, 涉及到空气污染控制、危险废物管理和处置、濒危物种保护、社区通告、环境清理和环 境规划等方面,共同构成了一套较为完整的环境公益诉讼制度。 在举证责任方面,美国采用举证责任倒置原则,即原告只需提供证明环境损害的初 步证据,至于损害事实是否存在以及损害行为与损害结果是否存在直接因果关系,均由 被告承担。此外,为避免出现滥诉,美国环境公益诉讼制度中规定了若干限制条件。如 行政自由裁量行为除外,即如果认为环境行政机关的“怠于”执法行为在其自由裁量权 范围内,则法院一般不加干涉;6 0 日前告知义务,即除有关毒性污染和紧急事件外,公 民在提起环境公益诉讼之前必须通知违法者本人,6 0 日后方能正式向法院起诉。 环境公益诉讼制度比较发达的国家还有英国。然而,英国的环境诉讼主体资格要比 美国严格,规定只有检察官才能依法律赋予的职权或依当事人的申请提起环境公益诉 讼,被称为检查总长。 印度的环境公益诉讼受美国的影响最大。美国最早确立环境公益诉讼制度之后,许 多国家紧随其后,印度便是其中之一,且普遍认为印度的环境公益诉讼是最成功的。印 度公益诉讼制度最大的特征是原告资格的高度扩张。印度法院遵循依据充分利益的原则 确定原告资格,然而对充分利益的界定又不明确,导致了原告主体资格的扩张。印度环 境公益诉讼对于保障环境人权、实现环境正义发挥了巨大的作用,同时有力地促进了社 会变革和法制创新。目前,印度的绝大多数环境诉讼都属于公益诉讼,通过公益诉讼不 断地求助于法院解决重大的环境纠纷已经成为印度环境法学的典型特征。 2 大陆法系 法国于2 0 0 4 年将环境权写入宪法。圆法国环境公益诉讼制度最有影响和最具特色的 是越权之诉,只要申诉人利益受到行政行为的侵害就可提起诉讼。例如一个牧师可提起 n a n c yk k u b a s e k g a r ys s i l v e r m a n e n v i r o n m e n t a ll a w ( f o u r t he d i t i o n ) m 北京:清华大学出版社,2 0 0 3 :5 5 g 马明生论行政公益诉讼的原告资格 j 法学论坛,2 0 0 8 ( 6 ) :9 8 我国环境公益诉讼制度研究以经济学“外部性”理论为视角 越权之诉,请示法院撤销有损宗教尊严的行政命令。此外,法国法律规定,除了检察 机关,出于维护“特殊利益”的目的,符合条件的各种团体也可针对行政主体侵害环境 公共利益的行为向行政法院提起行政诉讼。可见,团体诉讼是法国环境公益诉讼的重 要表现形式。 在德国,行政法院受理环境公益诉讼案件,且将该类案件分为本我诉讼、利他诉讼 和公益诉讼,其中利他诉讼和公益诉讼依据特别程序法,而非行政诉讼法。此外,德国 规定私人主体不能依据民事诉讼提起公益诉讼。德国还建立了公益诉讼代表人制度。 日本在2 0 世纪7 0 年代建立起了环境公益诉讼体系,起源于纠纷处理、损害救急及 公害刑法纠纷处理。适用为一般的民法民事诉讼法民事调停法,公害纠纷处 理办法,规定了受害和救济特别制度的关于公害健康北海补偿等的法律,关于水 误认定业务的临时措施法等,其中对环境公益诉讼原告资格,诉讼程序及补救措施、 补偿制度均有详细规定。 日本的公益诉讼被称为民众诉讼,是指能够提起与个人利益的存在与否或者与其是 否受到侵害没有关系的诉讼,是以纠正国家或者公共团体的违法行为为目的的诉讼,不 必提出具体个人权利与利益的存在。在原告资格标准方面,日本经历了从“权利标 准到“法律上保护的利益 标准再到“法律上值得保护的利益 标准的演进,规定虽 然实际损害与法律上所保护的个人利益无关,但仍有资格提起公益诉讼。在举证责任 方面,日本采用了和美国类似的做法,遵循举证责任倒置原则。此外,日本设置了监察 前置程序,即若要提起民众诉讼,必须提起监察请求,对于监察委员会及公共团体的对 应措施仍然不服时,才可以提起民众诉讼。 在我国台湾地区,1 9 9 9 年颁布的“空气污染防制法”规定了台湾地区第一个公民 诉讼条款,此后许多环境法律纷纷增设公民诉讼条款。不过,台湾的环境公益诉讼尚处 于经验积累阶段,在许多问题。o 总的看来,西方许多国家都根据自己的国情建立了环境公益诉讼制度;检察机关是 。裘璎论环境的行政公益诉讼【j 环境污染与防治,2 0 0 3 ( 5 ) :2 7 9 2 8 0 雪颜运秋公益诉讼理念研究 m 中国检察出版社,2 0 0 3 :1 2 5 o 【日】小岛武司诉讼制度改革的法律与实证【m 陈刚等译北京:法律出版社, 2 0 0 1 :8 9 9 2 o 马怀德行政诉讼原理 j 】j e 京:法律出版社,2 0 0 3 :1 5 4 。阢p a r v e zh a s s a n a z i ma z f a r s e c u r i n ge n v i r o n m e n t a lr i g h t st h r o

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