（经济法学专业论文）中国应对wto争端解决机制的策略研究.pdf

哈尔滨工程大学硕士学位论文 摘要 争端解决机制是整个w t o 体系的核心。f hg a t t 第2 2 条、第2 3 条规 定的贸易争端解决机制演变而生的w t o 争端解决机制，经过近半个世纪所 积累的经验和所形成的习惯规则，逐步形成了一套颇具国际经济法特色的国 际司法机制，被认为是w t o 最独特的贡献。w t o 争端解决机制自建立以来， 已经成功地解决了许多国际贸易争端，而且日益取得发展中国家的信赖，因 此值得关注。可以预见，我国加入w t o 后，贸易争端将会大幅度上升。因 此，未雨绸缪，全面深入准确研究w t o 的争端解决机制，并得出有效的应 对策略，进而进行积极有效地参与和利用，对于以发展中国家身份进入w t o 的正式成员国中国，是十分迫切而重要的，具有重要的现实和长远意义。 本文试图通过对w t o 争端解决机制进行详尽分析，找出对中国发展积极和 不利因素，提出中国政府在研究、善用、改进这一机制的具体对策。 关键词：w t o ；争端解决机制；应对策略 哈尔滨工程大学硕士学位论文 a b s t r a c t i ti sac o r eo ft h ew h o l ew t os y s t e mt h a tt h em e c h a n i s mo ft r a d ed i s p u t e s o l v e s t h em e c h a m s mo ft r a d ed i s p u t es o l v e sf r o mg a t ta r t i c l e2 2 ，a n da r t i c l e 2 3s t i p u l a t em e c h a n i s md e v e l o pi n t ow t ot h em e c h a n i s mt r a d ed i s p u t es o l v e ， t h r o u g ht h ee x p e r i e n c ea c c u m u l a t e da n dh a b i tr u l e sf o r m e do fn e a r l yh a l fa c e n t u r y , f o r m i n go n es e tp r o g r e s s i v e l yh a sm u c hi n t m a t i o n a lj u d i c i a lm e c h a n i s m s w i t hc h a r a c t e r i s t i ci n t e r n a t i o n a le c o n o m i cl a w , t h a tc o n s i d e r e dt ob ew t om o s t u n i q u ec o n t r i b u t i o n s i n c et h em e c h a n i s mo fd i s p u t es o l v e dt h a tf r o mw t o s e tu p ， h a da l r e a d ys o l v e dal o to f i n t e r n a t i o n a lt r a d ed i s p u t e ss u c c e s s f u l l y , a n do b t a i nt h e t r u s to f d e v e l o p i n gc o u n t r i e sd a yb yd a y , s om e r i ta t t e n t i o n w ec a np r e d i c t ，a f t e r o u rc o u n t r yj o i n sw t o ，t h et r a d e d i s p u t ew i l l r i s eb yal a r g e m a r g i n s o ， p r o v i d i n gf o rar a i n yd a y , t h ed i s p u t eo fd e e p e n i n ga c c u r a t er e s e a r c hw t o i na n a l l - r o u n dw a ys o l v e st h em e c h a n i s m ，d r a we f f e c t i v ec o u n t e r m e a s u r e ，a n dt h e n p a r t i c i p a t ei na n du t i l i z ea c t i v e l ya n dd f f e e t i v e l y , a st oe n t e r i n gf o r m a lm e m b e r s t a t e so fw t oi nt h ec a p a c i t yo fd e v e l o p i n gc o u n t r y - c h i n ai sv e r yu r g e n ta n d i m p o r t a n t ，t h er e a l i s t i ca n dl o n g - t e r mm e a n i n g 晰t hi m p o r t m a c e t h i st e x ta t t e m p t s t h r o u g hs o l v i n gt h em e c h a n i s ma n da n a l y z i n ge x h a u s t i v l y , a n df i n d i n go u ta n d d e v e l o pt oc h i n ai tw i t ht h eu n f a v o u r a b l ef a c t o ra c t i v e l yt ot h em e c h a n i s mo f d i s p u t es o l v e dt h a tf r o mw t o ，p r o p o s ec h i n e s eg o v e r n m e n ti ns t u d y , m a k et h e b a s to f , i m p r o v ec o n c r e t ec o u n t r m e a s u r eo f t h i sm e c h a n i s m k e yw o r d s ：w t o ；t h ed i s p u t es e t t l e m e n tm e c h a n i s m ；s t r a t e g y 哈尔滨工程大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：本论文的所有工作，是在导师的指导 下，由作者本人独立完成的。有关观点、方法、数据和文 献的引用已在文中指出，并与参考文献相对应。除文中已 注明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已 经公开发表的作品成果。对本文的研究做出重要贡献的个 人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到 本声明法律结果由本人承担。 船巾 字 摩 登 哗 0 者 期 阼 r r t 哈尔滨工程大学硕士学位论文 第1 章绪论 1 1 选题背景 全球化大趋势下的国际贸易，是以自由竞争的市场经济为基础而进行的。 有贸易，就会有竞争；有竞争，就可能会产生争端。在国际社会以常态存在 的利益竞争格局中，各种各样争端的发生是不可避免的。贸易争端是国际争 端的一大种类，而且与其他类型的国际争端，如政治、文化、环境保护等等， 有着不可分割的联系。随着经济全球化的不断发展、全球贸易在数量和种类 上不断扩张，以及贸易参与者( 包括国家、单独关税区、跨国公司、各种法 人团体乃至于自然人) 的不断增加，国际贸易竞争的范围必然是越来越广， 贸易争端发生的可能性也必将随之而增加。在各国利益竞争关系错综复杂的 情况下，这些贸易争端如果任其自然发展的话，不但会阻碍贸易的正常进行， 还可能会导致严重的政治、经济、文化方面的纠纷，乃至军事冲突。 以和平的方式解决一切争端，是国际关系和国际法的基本原则。如联合 国宪章第二条中规定：“各会员国应以和平方法解决其国际争端，避免危及国 际和平、安全及正义。”这一原则当然也适用于国际贸易关系领域，是解决一 切贸易争端所应当遵循的基本原则。事实上，以和平的方式解决贸易争端， 保障全球贸易的平稳进行，也是经济全球化发展的必然要求之一，同时也是 所有国际贸易参与者的共同利益所在。因此，从世界贸易组织( w o r l dt r a d e o r g a n i z a t i o n ，简称w t o ) 的前身2 一关税与贸易总协定( g e n e r a la g r e e m e n to n t a r i f f sa n dt r a d e ，简称g a t t ) 开始，在国际贸易规则的主流体制结构中，有 关争端解决的规则和程序一向都是不可或缺的内容。 w t o 现在是国际社会安排国际贸易规则的惟一国际组织，其核心是作为 国际商事和贸易政策法律基本规则的w t o 协议体系。该协议体系的主要目 晗尔滨工程大学硕士学位论文 标有三：一是尽可能地消除贸易往来中的障碍；二是通过谈判使贸易进一步 的自由化；三是建立解决贸易争端的公平手段。在w t o 协议体系中，争端 解决机制的重要意义是毋庸嚣疑的。就其在w t o 协议体系中的位置和作用 而言，它与货物贸易多边协定( g a t t ) 、服务贸易总协定( g a t s ) 、与 贸易有关的知识产权协定( t r i p s ) 一起，共同构成了w t o 协议的基本结 构，是w t o 的基本职能之一，也是实现w t o 宗旨的基本手段之。 w t 0 的基本宗旨，是使国际贸易在平稳、自由、公平和可预见的环境中 运行。如果没有一个相对完善的争端解决机制作为保障的话，这一切都是难 以想像的。用w t o 前任总于事雷纳多鲁杰罗的话来说，w t o 对全球经济 稳定发展最独特的贡献就是其争端解决机制：“如果没有提及争端解决机制， 对w t o 成就的任何评价都将是不完整的。在很多情况下，它是多边贸易体 系的中枢支撑点，也是w t o 对全球经济稳定的最独特贡献。与其前身g 朋_ r 相比较，新的w t o 体系立刻变得更有力、更自动、更可靠了。运用这一机 制的国家日益多样化，以及在最终决定之前。庭外解决问题的倾向迄 今为止是7 1 个案件中的1 9 件，正反映了这一点。机制如预期般运行，首要 方法是调解或鼓励争端的解决，而不仅仅是作出裁决。通过减少单边行动的 范围，( 对于不那么强大的国家来说) 它同时也是公平交易的重要保障。( 1 9 9 7 年4 月1 7 日) 因此，学习和研究w t o 争端解决机制，对于我们了解w t o 协议体系的 运行规则，更好地积极参与和有效利用具有重要意义。本文在全面介绍w t o 争端解决机制规则程序的同时，试图通过对w t o 争端解决机制进行详尽分 析，找出对中国发展有利和不利因素，趋利避害，提出中国政府在研究、善 用、改进这一机制中的具体对策。 1 2w t 0 争端解决机制的法律基础 1 9 9 5 年1 月1 日世界贸易组织( w t o ) 成立。当某成员对另一成员执行 2 哈尔滨工程大学硕士学位论文 关于建立世界贸易组织的协定( 又称世界贸易组织协定) 的情况感到 不满且理由充分时，世界贸易组织将提供解决的办法一w t o 争端解决机 制。世界贸易组织争端解决机制是在关税与贸易总协定( g a t t ) 争端解决机 制运 j 二近半个世纪的基础上继承和发展而来的，其核心是g a t t 第2 2 条和第 2 3 条，并在此基础上得到完善和革新。 新的w t o 争端解决机制除了继续沿用g a t t 第2 2 条和第2 3 条的规定 外，乌拉圭回合所达成的关于争端解决规则与程序的谅解( u n d e r s t a n d i n g o nr u l e sa n dp r o c e d u r e sg o v e r n i n gt h es e t t l e m e n to f d i s p u t e ，简称d s u ) 最集 中体现了对g a t t 争端解决机制的突破性发展。此外，g a t t l 9 4 7 及 g a t t l 9 9 4 中的相关规定、世界贸易组织章程、各有关多边贸易协定和诸边 贸易协议的有关条款也是w t o 争端解决的法律依据。 d s u 包括2 7 条和4 个附件、谅解书及其附件对w t o 争端解决机制的适 用范围、管理与运作、一般原则、基本程序、建议与裁决的实施和监督、补 偿与减让的中止、涉及最不发达成员国的特殊程序、专家组的工作程序、专 家复审等，分别做出了较为系统的规定。 d s u 的附件l 是本谅解所适用的协定；附件2 是各适用协定所包括的特 别或另外的规则和程序；附件3 规定了争端解决专家小组的工作程序；附件 4 是有关专家组领导下的各技术专家评审组的工作范围、工作权限和工作程 序。 d s u 附件1 中所列的适用协定实际上是乌拉圭回合最后文件的各项主要 协议，分别是：( 1 ) 世界贸易组织协定。( 2 ) 各多边贸易协定，即a 货物贸 易的各多边协定，b 服务贸易总协定、与贸易有关的知识产权协议、关 于争端解决规则与程序的谅解( 即谅解书本身) 。 ( 3 ) 各诸边贸易协议( p l u r i l a t e r t r a d e a g r e e m e n t ，简称p t a ) ，即民用 航空器贸易协议圄、政府采购协议【3 】、国际奶制品协议、国际牛肉协 议 4 1 。d s u 对诸边贸易协议的适用期限应根据每个协议缔约国所作出的并 哈尔滨工程大学硕士学位论文 向d s b 通报的期限决定。 d s u 附件2 中所包括的特别或另外的规则和程序中涉及的协议主要是乌 拉圭回合所达成的新协议或经修改的一些贸易协议，包括卫生及动植物卫 生措施协议( a g r e e m e n to r l t h ea p p l i c a t i o no fs a n i t a r ya n dp h y t o s a n i t e r y m e a s u r e ，简称s p s ) 第l l 条第2 款，纺织品与服装协议( a g r e e m e mo n t e x t i l e sa n d c l o t h i n g ，简称a t c ) 第2 条第1 4 款、第2 1 条、第4 条第4 款、 第5 条第2 款、第4 条、第6 条第9 款至第1 1 款、第8 条第1 款至第1 2 款， 贸易技术壁垒协议( a g r e e m e n to nt e c h n i c a l b a r r i e r st o t r a d e ，简称 t b t ) 第1 4 条第2 款至第4 款以及附件2 ，反倾销协议第1 7 条第4 款至 第7 款，海关估价协议( 正式名称为关于执行g a t t 第7 条的规定， a g r e e m e n to nh n p l e m e n t a t i o no fa r t i c l e ( v i i ) o ft h eg e n e r a la 孕e e m e n to n t a r r i f s a n d t r a d e l 9 9 4 ，简称c v a ) 第1 9 条第3 款至第5 款、附件2 第2 条f 款 和第3 条、第9 条、第2 1 条，补贴与反补贴措施协议 ) ( a g r e e m e n to f s u b s i d e s a n dc o u n t e r v a i l i n gm e a s u r e s ，简称s c m ) 第4 条第2 款至第1 2 款、第6 条 第6 款、第7 条第2 款至第1 0 款、第8 条第5 款、脚注3 5 、第2 4 条第4 款、 第2 7 条第7 款、附件5 ，g a t s 第2 2 条第3 款、第2 3 条第3 款，金融服务 附录第4 条，空运服务附录第4 条，还有在乌拉圭回合部长会议宣言中的“关 于服务贸易总协定某些争端解决程序的决定，第1 条至第5 条。 除了上述d s u 附件2 中所列的适用d s u 的各项协定外，d s u 第4 条脚 注1 中还列举了涉及协商的各协议条款，包括农产品协议( a g r e e m e n t o i l a g r i c u l t u r e ，简称a a ) 第1 9 条，s p s 第1 l 条第1 款，与贸易有关的投资措 施的协议( a g r e e m e n to nt h et r a d e r e l a t e di n v e s t m e n tm e a s u r e s ，简称t r i m s ) 第8 条，t b t 第1 4 条第1 款a d a 第1 7 条第2 款，c v a 第1 9 条第2 款， a p i 第7 条第2 款，原产地规则协议( a g r e e m e n to nr u l e so f o r i g i n ，简称 a r o ) 第7 条第2 款，进口许可证程序协议( a g e e m e m o ni m p o r tl i c e n s i n g p r o c e d u r e s ，简称l i p a ) 第6 条第2 款，s c m 第1 0 部分第3 0 条，安全保 4 哈尔滨工程大学硕士学位论文 障协议( a g r e e m e n to ns a f e g u a r d s ，简称s g a ) 第1 3 条，t r i p s 第6 4 条第 l 款。 乌拉圭回合达成的其他协议中涉及到争端解决的有g p a 第2 2 条、民用 航空器贸易协议第8 条、国际奶制品协议第4 条。上述协议中有的适用 g a t t 第2 2 条和第2 3 条规定的争端解决程序，有的设有自己的解决争端条 款，从而成为嗡寺殊或附加规则”。 根据d s u 笫3 条第1 款和第1 2 款的规定，( 1 9 8 9 年改进措旌和1 9 6 6 年关于第2 3 条程序的决定( 发展中国家投诉发达国家的特别程序) 在某 些条件下也是w t o 争端解决机制的基础。 1 9 9 6 年2 月1 5 曰，世界贸易组织缔约方全体又通过了世界贸易组织 常设上诉机构上诉审查工作的程序规则，对上诉机构审理上诉案件的程序作 出了规定。为确保争端解决程序的公正性，1 9 9 6 年1 2 月的d s b 全体会议还 通过了关于争端解决规则与程序的谅解行为守则，对专家组成员、仲裁员 和上诉机构成员、秘书处、总干事等工作人员履行公正、独立、保密义务作 了进一步的规定。 1 3w t 0 争端解决机制的法律渊源 w t o 争端解决机制最重要的法律渊源即上述相关一揽子协议的法律文 本。但是，这些并不是世界贸易组织解决争端的唯一法律渊源。在w t o 专 家组和上诉机构的实践中，还存在大量潜在的法律渊源，即：g a t t 的先前 实践，包括g a t t 争端解决专家小组的报告；w t o 实践，包括w t o 争端解 决专家小组和上诉机构的报告；此外，还有国际法认可的国际惯例、国际法 权威学者和高品质出版物的学说、一般法律原则以及其他国际法律文件等。 国内外不少学者认为，除了w t o 一揽予协议外，w t o 争端解决机制最 重要的法律渊源就是以前专家小组和上诉机构的报告。在这些报告中，上诉 机构报告更具有权威性，因为上诉机构是专门解决适用法律和法律解释问题 5 晗尔滨工程大学硕士学位论文 的常设司法机构。考虑到法律的效率性和连贯性，上诉机构更倾向于遵循本 身以往的决定。例如，“r 本酒类税收案”中上诉机构两次提到以前的意见，“韩 国奶制品保障措施案”中多次提到以前上诉机构报告的推论。需要说明的是， 已通过的专家组和上诉机构报告虽然有很强的说服力，但没有先例拘束力。 具体地说，就是专家组和上诉机构在审理案件中，可以参考先前专家组和上 诉机构报告中的推断和裁决，但没有义务遵循。 至于国际惯例在w t o 争端解决机制中的地位，可依据的法律条文是 d s u 第3 条第2 款“依国际公法解释习惯性规则，阐明有关协议的条文”：世 界贸易组织协定第1 6 条第l 款“世界贸易组织应当接受g a t t l 9 4 7 缔约方 全体以及该协议框架内各机构所遵循的决定、程序和习惯的指导”。笔者认为， 在条文解释中采用国际公法习惯性解释规则，在专家组特别是上诉机构报告 中占有很重要的地位。有的解释原则，如“对例外规则的狭义解释”、“根据条 文拟订之目标来解释”的原则已经多次运用。比较难以界定的是何谓以前 g a t t 和w t o “实践中的习惯做法”。由于g a t t 争端解决程序分散、混乱， w t o 争端解决机制运行时间不长，如何确定可以继续遵循的习惯还是有难度 的，有待在实践中进一步探索。 至于一般法律原则，笔者认为，在一般法理问题上，在w t o 一揽子协 议中没有明确规定，也没有先前专家组和上诉机构报告作为参考的情况下， w t o 争端解决的专家组和上诉机构往往会适用一般法律原则，如在解决“美 国限制进口棉制和人造纤维内衣案”中，就采用了“对一般原则的例外应作狭 义解释”的法律原则。但是，对何谓“文明社会公认的法律原则”，学术界仍有 不少争议，只有在w t o 解决争端以后的实践中才能逐步明晰。 至于权威学者和高品质出版物中的结论和学说，也只能是一种辅助性的 法律渊源。各国学者的观点各异，具有很大的不确定性。在w t o 争端解决 实践中，专家组和上诉机构报告也很少引用权威学者和高品质出版物的学说 和结论。因此，我们认为，权威学者和高品质出版物的学说和结论不能是 6 哈尔滨工程大学硕士学位论文 w i o 争端解释的正式法律渊源。 至于其他国际法律文件，笔者认为，最重要的是维也纳条约法公约 中有关条约解释规则的规定，因为前面已经提到，d s u 第3 条第2 款明确了 这个公约的地位。由于d s u 第3 条第2 款明确提到按照“国际公法的习惯解 释规则”，w t o 专家组和上诉机构在审理实践中多次运用维也纳条约法公 约第3 l 条和第3 2 条中“对例外的狭义解释原则”和“根据条文本身和上下文、 订立时的目的和目标来解释”等原则。其他在争端解决中引用过的条款还有该 公约第1 8 条( 缔约方的义务不能减损条约生效前订立条约的目的) 、第2 6 条( 生效条约对缔约方有约束力，必须诚信遵守) 、第3 0 条( 条约对同一事 项连续适用) 等。嘲例如，“欧盟牛肉制品( 激素) 案”的专家组在审理中首先 考虑了维也纳公约2 8 条“条约不溯及以往”的原则，才得出有关规定不适用本 案的结论。嗍此外，t r i p s 协议第1 条第3 款引入了一些国际知识产权公约， 如保护工业产权的巴黎公约( 1 9 6 7 ) 、保护文学和艺术作品伯尔尼公约、 波恩公约( 1 9 7 1 ) 、罗马公约、有关集成电路的知识产权公约等。这 些公约在一定条件下也可成为w t o 争端解决的适用法律。在w t o 补贴和 反补贴措施协议( s c m ) 附件l ( k ) 中也间接提到，如果政府提供的出口信 用符合经济合作与发展组织( o r g a n i z a t i o n f o re c o n o m i c c o o p e r a t i o n a n d d e v e l o p m e n t ，简称o e c d ) 官方支持出口信用准则安排的规定， 就不能当作本协议禁止的出口补贴。有关国际环境的法律文件，w t o 争端解 决实践中也有所体现，如甓国海虾海龟案”中美国提到以频危生物物种保护 国际公约”为依据。笔者认为，在g a t f 文本和w t o 有关协议中缺乏相应规 定时或经过w t o 适用协定的引入，国际公约可以成为w t o 争端解决的正式 法律渊源。至于双边协议，只要争端双方认可，亦可作为w t o 专家组裁决 的一个标准。在“加拿大向欧盟出口小麦案”中，不仅涉及到多边条约，也涉 及到加拿大和欧盟的双边条约，欧盟反对加拿大在g a t t 多边程序中以双边 协议为依据，专家小组却认为“原则上，以双边协议为依据的诉求是不能在 7 哈尔滨工程大学硕士学位论文 g a t t 多边程序中提起的，但在该案中，这一例外是受保护的，因为这一特 别的双边协议与g a t t 有密切联系，而且该协议与g a t t 的目标是一致的”。 在最近的巴西向欧盟出1 3 家禽制品的争端解决中，双方同意在多边程序中适 用取边油籽协议。因此，在一定的条件下，双边协议可以作为w t o 争端解 决机制的法律渊源。 总之，包括争端解决机制在内的w t o 法律体系是个自我完善的法律体 系，它涉及到国际贸易和国际关系的方方面面，仅仅依据其文本本身不能解 决所有的问题，有时在一定条件下需要专家组特另l j 是上诉机构灵活运用一般 法律原则、国际习惯法、其他国际性文件和双边协议等潜在渊源。 1 4 本文的总体思路幂h f l l j 新之处 w t o 争端解决机制自建立以来，已经成功地解决了许多国际贸易争端， 而且日益取得发展中国家的信赖，值得关注。因此，深入研究w t o 的争端 解决机制并得出有效的应对策略，是十分迫切而重要的问题。 首先要明确w t o 争端解决机制的基本内涵、法律渊源、适用范围、一 般原则和基本程序，对该机制的性质和效力进行深入研究，查找该机制运行 过程中的先进与不足之处，探究发展中国家在运用该机制过程中遇到的主要 障碍，特别是中国的特殊性，进而提出中国应对w t o 争端解决机制的相关 策略。 在写作思路上，以资料的收集为第一步，又以对资料的研究为基础，形 成论文的整体线索，写出论文的提纲。第二步是对论文的提纲进行修改，确 定研究的中心与重点，并找出需要迸步解决的问题。第三步是论文中的重 点与难点进行调研，并向有关的专家学者请教。第四步是进行论文的具体写 作，经过指导教师的审阅后，多次进行修改，最后完成论文。 论文的基本构架为： 第1 章绪论，阐述选题背景及w t o 争端解决机制的法律渊源； 8 哈尔滨工程大学硕士学位论文 第2 章w t o 争端解决机制概述，阐述w t o 争端解决机制的适用范围和 管理机构、一般原则和基本程序； 第3 章w t o 争端解决机制的性质及效力，阐述w t o 争端解决机制的司 法化特征； 第4 章w t o 争端解决机制评介，对w t o 争端解决机制的进步与不足进 行分析； 第5 章中国政府运用w t o 争端解决机制对策，提出中国政府如何积极 有效的利用w t o 争端解决机制的具体措施。 目前，国内普及介绍世界贸易组织体制知识的读本盛行不衰，投身于该 领域研究的学者也越来越多，但有关世界贸易组织的有效运作核心一一争端解 决机制的论著并不很多，对其性质、法理等问题的探讨尚不深入，尤其对作 为发展中国家中国的特殊性及应对策略的研究更是寥寥无几，本文正是基 于上述理论意义和现实意义写作而成。 9 哈尔滨工程大学硕士学位论文 第2 章w t 0 争端解决机制概述 2 1w t 0 争端解决机制的适用范围和管理机构 2 1 1 对人的适用范围 d s u 主要适用于w t o 成员方 7 】相互之间。w t o 成员方可分为创始成员 方与加入成员方。 21 1 1 创始成员方 根据世界贸易组织协定第1 1 条规定，原来的g a t t 缔约国并不当然 属于w t o 的创始成员方。要成为w t o 成员方还必须符合以下条件：( 1 ) 必 须按章程规定的程序和期限履行接受世界贸易组织协定和乌拉圭回合的 各项多边贸易协定的手续。( 2 ) 必须按乌拉圭回合各项多边贸易协定作出关 税减让表和各种非关税承诺表。( 3 ) 必须在服务贸易领域作出具体的市场收 入承诺表。 2 1 1 2 加入成员方 根据世界贸易组织协定第1 2 条的规定，w t o 的成员资格和g a t t 基本上相同，包括主权国家和单独的关税领土。当然，由于w t o 覆盖面扩 大，加入w t o 的主体将会更复杂。 2 1 1 3 不适用于援引互不适用条款的成员方之间 根据世界贸易组织协定第1 3 条规定，世界贸易组织协定及其附 件1 和附件2 中的多边贸易协定，在下面两种情况下对有关w t o 成员方不 适用：( 1 ) 在g a t t l 9 4 7 第3 5 条仍对有关各国有效的情况下，( 2 ) 有关w t o 成员方在w t o 部长大会批准加入议定书之前已经就“互不适用事宜通知了 1 0 啥尔滨工程大学硕士学位论文 部长大会。 2 1 2 对物的适用范围 如自口所述，在不损害特别或另外争端解决规则与程序的前提下，d s i ，适 用于与w t o 体系所有法律文件有关的任何争端。一般认为，d s u 主要适用 于w t o 成员方相互之间因解释和适用w t o 一揽子协议所产生的各种争端。 g a t t 缔约国的投诉主要是基于g a t t 有关条款，w t o 成员方的投诉则可涉 及各种多边贸易协定的事项。 2 1 3 对时的适用范围 d s u 第3 条第1 1 款对该谅解的范围作了规定，具体内容有两点： ( 1 ) w t o 争端解决机制只适用于世界贸易组织协定生效后世界贸 易组织成员国之间因适用上述国际法律文件所发生的争端。世界贸易组织协 定生效前根据g a t t l 9 4 7 或其他前身协定所作出的协商要求的争端，分别 继续适用世界贸易组织生效前直接有效的有关争端解决规则和程序。这表明， 在某些条件下，1 9 4 7 年g a t t 争端解决机制即便在世界贸易组织成立后仍可 处理其未了结的争端。 ( 2 ) 为解决过渡时期的管辖问题，1 9 9 4 年1 2 月8 日过渡安排规定， w t o 和g a t t l 9 4 7 分别适用下列争端解决规则解决争端：( 1 ) d s u 适用于 1 9 9 5 年1 月1 日以后提起的与该d s u 附件l 所列世界贸易组织协定有 关的所有争端。( 2 ) g a t t l 9 4 7 争端解决机制适用于1 9 9 5 年1 月1 日及以后 与g a t t 和东京回合守则有关的未了结的争端和新提起的争端。实际上，在 1 9 9 5 年1 月1 日以后，g a t t l 9 4 7 争端解决机制未受理任何投诉。 啥尔滨工程大学硕士学位论文 2 1 4 管理机构 w t o 争端解决机制专门设立了争端解决机构( d i s p u t es e t t l e m e n tb o d y ， 简称d s b ) 。实际上，争端解决机构是w t o 总理事会在行使争端解决机构 职责时的称谓。其成员资格与总理事会一样，包括世界贸易组织所有成员方 代表，但它可以有自己的主席( 现行做法是主席任期1 年) ，并且应有行使其 职能所必要的程序规则。 根据d s u 第2 条规定：d s b 有权设立专家组，通过专家组和常设上诉 机构的报告，维持对执行裁决的监督、授权中止减让各适用协定下的义务。 它应向w t o 有关理事会和委员会通报与各适用协定有关的争端的任何进展， 且应在d s u 规定的时间内举行履行其职能所必要的经常会议。因此，d s b 是w t o 争端解决的最高权力机构和管理机构。 协助或监督争端解决或与争端解决有关的机构还有常设上诉机构、货物 贸易理事会、服务贸易理事会、与贸易有关的知识产权理事会，以及6 个由 部长会议设立并向总理事会报告的专门委员会。w t o 多边贸易协定和单项贸 易协定中的某些专门机构( 如纺织品和服装协议中的纺织品监督局，以 下简称为t m b ) 也负责具体争端的解决，但最终都要经d s b 建议或裁决。 顺带要提的是，w t o 的最高领导机构是由全体成员方代表组成的部长会议， 每两年举行一次，有权决定多边贸易协定的所有问题，包括达成有关具体领 域的争端解决程序与规则的决议。d s b 的决策方式是以协调一致的方式作出 决定，即如果出席会议的成员方没有正式反对所提出的决定，【8 】则视为己对 提请审议的事项作出了决定。除了传统的协商一致的决策方式外，d s b 在通 过专家组和上诉机构报告及授权中止减让时采取了倒协商一致的办法。d s u 第1 6 条第3 款规定，在一份专家组报告散发给各成员方之日后的6 0 天内， 除非争端一方正式通知争端解决机构其上诉决定或争端解决经协商一致不通 过该报告，否则，该报告应在争端解决机构会议上予以通过”。同样，d s u 晗尔滨工程大学硕士学位论文 第1 7 条第1 4 款规定，在一份上诉机构报告散发给各成员方之日后的3 0 天内， 除非争端一方正式通知争端解决机构其上诉决定或争端解决机构经协商一一致 不通过报告，否则，该报告应在争端解决机构会议上予以通过，并且应由争 端当事方无条件接受。d s u 第2 2 条第6 款规定，“当第2 款所述情况发生时， 争端解决机构根据请求应在合理期限到期后的3 0 天内授权中止减让或其他 义务，除非争端解决机构经协商一致决定驳回该请求”。d s u 第2 2 条第7 款 则规定了对经要求确定减让水平的仲裁决定作出后，“当事方应接受仲裁员的 决定为终局且有关各方不得谋求第二次仲裁。争端解决机构应迅速被告知该 仲裁决定且应根据符合该 孛裁决定的清求给予中止减让或其他义务的授权， 除非争端解决机构以协商一致的方式决定驳回该请求”。 2 2 w t 0 争端解决机制的一般原则 w t o 争端解决机制的一般原则，是该机制据以建立的基本原则，是指导 该机制运作的一般性规定。对这些原则进行深入了解，可以把握w t o 争端 解决机制的主要精神。 2 2 1 继续遵循1 9 4 7 年g a t t 处理争端的各项原则 前面我们已经提到，世界贸易组织协定第1 6 条第1 款体现了这一原 则。d s u 第3 条也明确了w t o 争端解决的原则是对g a t t 处理争端原则的 继续和发展，在g a t t l 9 4 7 第2 2 条和第2 3 条基础上形成和建立的争端解决 实践和惯例，包括一些规则和程序，继续具有重大指导和参考作用。特别是 专家组断案具有先例先行性和一定的拘束力。此外，d s u 第2 4 条还进一步 规定了对最不发达国家成员方适用的特别规则和程序，要求各成员方对特殊 情况给予特别考虑”，保持应有的节制，并要求总干事或争端解决机构主席 给予协助。 晗尔滨工程大学硕士学位论文 2 2 2 禁止成员方单方面采取行动的原则 要求各成员方承诺，不对已发现的各种违反贸易规则行为采取单方面的 行动，而应诉诸多边争端解决制度，并遵守其规则和裁决。这意味着像美国 一样动辄使用单方面报复的行为是违背世界贸易组织规定的。 2 2 3 确保迅速、积极、公正、平等地解决争端的原则 w t o 争端解决机制的目的是确保对贸易争端的积极解决。一项可为争端 各方相互接受且符合适用协定的解决办法显然是优先谋求的目标。迅速解决 一成员国认为另一成员国采取的措施正在对其依照各适用协定直接或间接享 受的任何利益造成损害的情势，是世界贸易组织有效运行和维护成员国权利 与义务适当平衡的必要条件。w t o 争端解决机制对争端解决的规则和程序作 了一系列改进，特别是在程序环节规定了严格的时间限制，旨在提高争端解 决效率。为保证争端解决的公正性和公平性，w t o 争端解决机制对争端解决 程序的参加人员还作出了要求，具体体现在世界贸易组织协定、关于争 端解决规则与程序的谅解( d s u ) 、世界贸易组织常设上诉机构上诉审查工 作程序规则( 1 9 9 6 年2 月1 5 日通过，w t a b w p 1 1 ，9 6 0 4 8 3 ) 、关于争端 解决规则及程序的谅解行为守则( 1 9 9 6 年1 2 月争端解决机构会议通过) 。 2 2 4 维护世界贸易组织有效运行和维护成员国权利与义务适当 平衡的原则 w t o 的争端解决制度是向多边贸易体系提供安全性和可预见性的一种 核心要素，是确保w t o 有效运作所必不可少的。其作用是维护成员国在各 项协定下的权利和义务，并根据国际公法解释的习惯规则澄清此等协定的各 项既存规定。争端解决机构作出的建议和裁定，应旨在按照d s u 和有关协定 下的权利和义务就所涉事项取得满意的解决，不得增加或减少有关协定的权 1 4 哈尔滨工程大学硕士学位论文 利和义务，而应维护成员国的权利和义务之间的适当平衡。所有的解决方法， 包括仲裁裁决，所应遵循的原则应是与有关协定相符，不应使任何成员国依 这些协定而取得的利益受到损害或丧失，亦不应阻碍这些协定目标的实现。 2 2 5 谨慎、善意地使用w t 0 争端解决机制的原则 与g a t t l 9 4 7 所秉持的宗旨一样，d s u 要求成员国在诉诸争端解决程序 时持谨慎与善意的态度，即要求各成员国在投诉前应对这些程序下的行动是 否有效作出判断，调解和使用争端解决程序不应旨在作为或视为诉讼行为， 而且一项争端发生，所有成员国应善意参与这些程序，以谋求解决该争端。 投诉和对绝然不同事项的反诉不应有任何联系。作出这些要求是为了防止成 员国特别是发达国家恶意滥用争端解决程序，破坏成员国之间权利与义务的 脆弱平衡。由于引起国际贸易争端的因素不仅仅是经济性的，而且还有政治 性的，因而在考虑政治及其他现实的同时，有效地实施法律权利和义务，更 有助于国际领域争端解决机制的逐渐演进。 2 2 6 对发展中国家给予特别考虑的原则 d s u 在涉及发展中国家的争端方面又作了一些改进。如要求专家小组报 告明确说明已对发展中国家成员国在争端解决程序中提出的各适用协定中有 关给予发展中国家成员国差别待遇和更优惠待遇的规定进行了考虑。另外， 在审查一项针对发展中成员国的投诉时，专家小组应给予发展中国家充分时 间来准备和陈述其答辩。 d s u 第2 4 条还规定了处理与最不发达成员方有关的争端的一般原则是 应考虑他们的特殊情况，无论该成员方是投诉方还是被诉方，在争端解决程 序的所有阶段，应对最不发达成员方的特殊情况予以特别考虑，保持应有的 节制。 为进一步鼓励发展中成员国更大程度地坚持和维护多边贸易纪律，d s u 哈尔滨工程大学硕士学位论文 把1 9 6 6 年关于第2 3 条程序的决定扩大到该谅解可以适用的全部领域和 法律文件。因此，1 9 6 6 年关于第2 3 条程序的决定规定的特别程序仍然 适用于发展中国家作为投诉方的争端解决。 2 3w t 0 争端解决的基本程序 w t o 争端解决机制在g a t t 一般程序的上，发展了一套更加完备、有效 的程序。主要包括下列基本阶段或程序：协商，斡旋、调解和调停，仲裁， 专家小组程序，上诉程序，争端解决机构决定及其监督实施，制裁等。 2 3 1 协商 与g a t t 争端解决机制一样，协商在w t o 争端解决程序中成为首要的 强制性阶段。d s u 对协商程序作了一些改进和完善。如紧急情况下的协商期 限比 1 9 8 9 年改进措施要短；对第三方参与协商程序提供了更明确的规则； 强调协商的保密性和协商活动不得损害任何成员国在任何进一步程序中的权 利；注重成员国在协商阶段对有关争端问题达成满意的调整：倡导善意协商， 并把各成员国确认其决心加强和改进成员国所使用的协商程序的效能作为首 要条款列入该条文；对于在特定期限内不理睬协商要求，或虽然接受协商请 求但不进行协商的被要求协商的成员国，请求协商国可以直接向争端解决机 构要求设立专家组。至于协商先于专家组程序有无例外的情形，笔者认为， 1 9 7 9 年谅解第3 条第3 款和第7 款隐含有这样的意思，即允许在例外的 情况下，无需经过协商阶段就可直接设立专家小组。 2 3 2 斡旋、调解和调停 与1 9 7 9 年谅解中规定的在协商失败后才能提出斡旋、调解和调停的 不同，d s u 对此没有设定任何先决条件。争端任何一方可以在任何时候提出 斡旋、调解和调停的要求，甚至经争端各方同意，斡旋、调解和调停程序可 哈尔滨工程大学硕士学位论文 以在专家小组程序进行期间继续进行。显然，这是因为w t o 争端解决的目 的在于使当事各方达成一项可相互接受的结果。 至于终止这一程序的条件，虽无明文规定，但有学者分析，应该经双方 协商同意后就可终止。“若未援用该条文的争端当事方有权单方面终止上述程 序，这显然是不合理的。 9 1 d s u 第5 条还规定，“如在自收到协商请求之日 起6 0 天内进行斡旋、调解或调停，则投诉方必须在接到协商请求之日后和在 要求成立专家小组之前给予6 0 天的期限。如果争端当事各方共同认为斡旋、 调解和调停程序不能解决争端，则投诉方可以在6 0 天内要求设立专家小组”， 涉及斡旋、调解和调停的程序，特别是争端各方在这些程序中所持的立场应 该保密，且不得损害任何一方在这些程序下采取进一步行动的权利”。 2 3 3 仲裁 2 3 3 1 适用阶段 快速仲裁在w t o 争端解决中仍是一种可选择的手段。与g a t t 不同的 是，仲裁可用于不同目的和不同阶段，特别在确定争端各方将执行争端解决 机构建议和裁决的期限，确定中止减让或其他义务的原则和程序的方法方面， 即在监督实旌阶段可以广泛适用。与其他仲裁不同的是，对执行争端解决机 构通过的裁决和建议的“合理期限”的仲裁是强制性仲裁，可以有效杜绝 g a t t 程序中拖延阻挠等情况的再次发生，有利于建议和裁决的执行。 2 3 3 2 仲裁员组成 由原专家小组成员担任，或由总干事任命的仲裁员担任( 一人或一个小 组) 。 2 3 3 3 仲裁权限 仲裁员应把握执行期限不超过争端解决机构通过专家小组报告或上诉机 构报告后的1 5 个月。仲裁员不审核要中止的减让或其他义务的性质，只判断 1 7 啥尔滨工程大学硕士学位论文 该中止的水平是否与所受的抵消或损害相当，是否