（经济法学专业论文）论我国现代物流法律体系的构建及完善.pdf

北京交通大学硕十学位论文 中文摘要 中文摘要 摘要：物流业是一个新兴的综合性行业，现代物流业的发展是客观经济基础和市 场法律秩序良性互动的结果。我国物流业经过近几年的快速发展已经初具规模， 但是物流法律法规的滞后严重制约了现代物流业的发展，因而构建和完善我国现 代物流法律体系成为促进现代物流业健康、持续发展的紧迫任务。 本文采用理论探讨与立法实践相结合的方法，主要用六个部分分析和论证了 我国现代物流法律体系的构建与完善。 首先，论述了建立和完善我国现代物流法律体系的实践意义，并且确立了本 文的研究方法以及体系结构。其次，从理论上界定了现代物流的内涵，对现代物 流概念进行了辨析，指出了现代物流与传统物流的不同。再次，从理论上界定了 现代物流法律体系的含义，从法理学的角度分析了构建现代物流法律体系的原则 和标准，并从实践意义上分析了构建和完善我国现代物流法律体系的必要性。接 着，采用比较研究的方法，对物流先进国家美国和日本的现代物流法律体系进行 比较分析，归纳出可资我国借鉴的物流立法经验。然后，结合我国物流业现状以 及现行的物流立法，指出了我国现代物流业以及物流法律法规存在的问题。最后， 根据我国现代物流法律体系构建的原则以及步骤，提出了我国物流法律体系的构 建框架，并给出了构建和完善我国现代物流法律体系中具体法律制度的立法建议。 笔者希望通过以上的分析研究，能够促进我国物流法律体系的加快发展，从 而更好地规范并促进我国现代物流业的健康持续发展。 关键词：物流；现代物流；物流法律体系：第三方物流合同 北京交通大学硕士学位论文 a bs t r a c t a b s t r a c t a b s t r a c t ：l o g i s t i c si san e wc o m p r e h e n s i v ei n d u s t r y , w h o s ed e v e l o p m e n tr e s u l t s f r o mt h eb e n i g ni n t e r a c t i o nb e t w e e ne c o n o m i cs u b s t r u c t u r ea n dt h em a r k e tl e g a lo r d e r t h r o u g ht h er a p i dd e v e l o p m e n t o fr e c e n t y e a r s ，c h i n a sl o g i s t i c s h a sb e c o m e s y s t e m i z e d ，b u t t h el a c ko fc o r r e s p o n d i n gl a wc o n s t r a i n si t sp r o g r e s s i n g , 8 0t h e r e a l i z a t i o no fah e a l t h ya n ds u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n to fi tr e q u i r e su st oc o n s t r u c ta n d p e r f e c to u rl e g a ls y s t e mo fc o n t e m p o r a r yl o g i s t i c s c o m b i n et h ea n a l y s i so ft h e o r ya n dt h ep r a c t i c eo fl e g i s l a t i o n ，t h i st h e s i sa n a l y s e s a n dp r o v e st h ep e r f e c t i o na n di m p r o v e m e n to fo u rl e g a ls y s t e mo fc o n t e m p o r a r y l o g i s t i c sf r o ms i xp a r t s t ob e g i nw i t h ，t h et h e s i ss t a t e st h es i g n i f i c a n c eo fc o n s t r u c t i n ga n dp e r f e c t i n go u r l e g a ls y s t e mo fc o n t e m p o r a r yl o g i s t i c s ，a n de x p l i c a t e st h er e s e a r c ha p p r o a c h a n d s y s t e m a t i cs t r u c t u r eo fi t i nt h es e c o n dp l a c e ，i tt h e o r e t i c a l l yd e f i n e st h em e a n i n g so f l o g i s t i c s ，a n dd i s c r i m i n a t e st h ec o n c e p to fc o n t e m p o r a r yl o g i s t i c s i ta l s op i n p o i n t s t h e d i f f e r e n c e sb e t w e e nt h el o g i s t i c sa n dp h y s i c a ld i s t r i b u t i o n t h en e x tp a r tt h e o r e t i c a l l y d e f i n e st h em e a n i n g so fl e g a ls y s t e mo fc o n t e m p o r a r yl o g i s t i c s t h ep r i n c i p l e sa n d s t a n d a r d sf o r m i n gt h el e g a ls y s t e mo fc o n t e m p o r a r yl o g i s t i c sa r ea n a l y z e df r o ma n a n g l eo ft h ej u r i s p r u d e n c e t h i sp a r ta l s oa n a l y z e st h es i g n i f i c a n c eo fc o n s t r u c t i n gt h e l o g i s t i c sl e g a ls y s t e mf r o mp r a c t i c e a n dt h e nt h el o g i s t i c sl e g a ls y s t e m i nt h ea d v a n c e d l o g i s t i c sc o u n t r i e ss u c ha sa m e r i c aa n dj a p a ni sc o m p a r a t i v e l ya n a l y z e db yu s i n ga c o m p a r a t i v er e s e a r c hm e t h o d e x p e r i e n c e sf o ro u rr e f e r e n c ea r eg e n e r a l i z e da n d 0 1 1 1 e n l i g h t e n m e n ti sa t t a i n e dt h r o u g ha b o v es a i da n a l y s i s t h en e x tp a r ta c c o r d i n gt ot h e i n t r o d u c t i o n st ot h es t a t u sq u oo fl o g i s t i c sa n dl o g i s t i cl e g i s l a t i o ni nc h i n a , t h ep r o b l e m s i nt h el a t t e ra r ep o i n t e do u t f i n a l l y , t h et h e s i sp u t sf o r w a r ds u g g e s t i o n st oc o n s t r u c t i n g af r a m e w o r ko fl e g a ls y s t e mo fl o g i s t i c si no u rc o u n t r ya c c o r d i n gt h ep r i n c i p l e sa n dt h e p r o c e d u r eo fc o n s t r u c t i n g o u rl e g a ls y s t e mo fc o n t e m p o r a r yl o g i s t i c s ，a n da l s o e x p o u n d sp r o p o s a l sc o n c e r n i n gt h el e g i s l a t i o no ft h er e s p e c t i v el e ：g a ls y s t e m si nt h e f r a m e w o r k b yt h ea b o v ea n a l y s i sa n ds t u d y , t h ea u t h o rh o p e st h a tt h eq u i c ki m p r o v e m e n to f o u rl o g i s t i c sl e g a ls y s t e mc a nb ep r o m o t e d ，s oa st op r o p e la n di m p r o v ef u r t h e rh e a l t h y a n ds u s t a i n e dd e v e l o p m e n to fm o d e ml o g i s t i c si n d u s t r y k e y w o r d s ：l o g i s t i c s ；c o n t e m p o r a r yl o g i s t i c s ；l e g a ls y s t e mo fl o g i s t i c s ；c o n t r a c t 北京交通大学硕士学位论文 o f t h i r d p a r t yl o g i s t i c s 1 1 1 a b s t r a c t 北京交通大学硕上学位论文独创性声明 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作和取得的研究成果，除 了文中特别加以标注和致谢之处外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也 不包含为获得北京交通大学或其他教育机构的学位或证二传而使用过的材料。与我一同工作的 同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 学位论文作者签名：卿艺 签字日期： 扣。尹年6 月1 7 日 4 5 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解北京交通大学有关保留、使用学位论文的规定。特 授权北京交通大学可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索， 提供阅览服务，并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅。 同意学校向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权说明) 作者签名： 炉艺 签字日期：2 0 a 7 年6 月，7 日 导师签名： 签字日期：九卯夕年歹月彦日 l 致谢 本论文的工作是在我的导师张长青教授的悉心指导下完成的，首先向张长青 教授表示崇高的敬意和由衷的谢意。张长青教授严谨的治学态度和科学的工作方 法给了我极大的帮助和影响，在此衷心感谢两年来张老师对我的关心和指导。 在两年的研究生生活中，我得到了陈力铭老师、郑翔老师、张瑞萍老师、毕 颖老师、王霞老师、南玉霞老师、张晓勇老师等多位老师的热心帮助和支持，他 们渊博的学术知识、严谨的治学态度、平易近人的人格魅力，都给我们营造了一 种良好的学习氛围与精神氛围，使我在耳濡目染的过程中受益匪浅。 在两年的研究生生活中，我不仅收获的丰富的知识，还收获了珍贵的友情。 谢谢我的同窗好友以及宿舍姐妹对我生活上的照顾和学术上的启发。在此向他们 表达我的感激之情。 最后，还要特别感谢我的家人，他们的理解和支持使我能够在学校专心完成 我的学业，如果没有他们的支持与鼓励，也许很多的困难我都没有信心解决。 北京交通大学硕士学位论文引言 1 1 研究背景与意义 1 引言 现代物流泛指原材料、产成品从起点至终点及相关信息有效流动的全过程。 它将运输、仓储、装卸、加工、整理、配送、信息等方面有机结合，形成完整的 供应链，为用户提供多功能、一体化的综合性服务。1 随着物流业的发展，物流作 为服务业的支柱产业之一，日益显示其重要的地位。我国国务院在2 0 0 9 年3 月出 台的物流业调整和振兴规划中也指出“物流业是融合运输业、仓储业、货代 业和信息业等的复合型服务产业，是国民经济的重要组成部分，涉及领域广，吸 纳就业人数多，促进生产、拉动消费作用大，在促进产业结构调整、转变经济发 展方式和增强国民经济竞争力等方面发挥着重要作用。2 物流业振兴规划的出台， 使物流法律制度的研究更具有现实意义。 现代物流业的兴盛必然以良好的市场法制环境为依托和动力，发达国家普遍 高度重视物流产业发展的政策指引和合理规划。日本早在1 9 6 6 年就编制了流通 业务城市街道整备法，统筹规划大城市中心部位物资流通设施的合理布局，颁布 了综合物流施政大纲，以统一指导建立高效的市场竞争环境和必要的基础设施 环境。3 1 9 9 0 年，日本又颁布了物流法。德国联邦政府在统筹考虑交通干线、 主枢纽规划建设的基础上，通过调查生产力布局、物流现状，根据各种运输方式 衔接的可能，在全国范围规划指导建立物流园区的空间布局、用地规模与未来发 展。英国、荷兰、比利时等国家也都建有自己的物流园区。 经过近几年的飞速发展，我国的物流业已初具规模，但与先进国家相比还有 很大差距，并且相应的法律法规的修改和制定有一定的滞后性，还没有形成一套 比较完整的体系。 随着物流业的发展，完善物流法律制度的要求越来越迫切，特别是综合性的 物流服务法律制度，把以前分散的法律制度结合起来，形成物流法律体系，尤为 重要。因此，加强对我国现代物流法律的研究，并建立和逐步完善物流法律体系， 对推动我国物流业的发展具有重要的意义。 1 国家经济贸易委员会等六部：关于加强我国现代物流发展的若干意见，中华人民共和国国家发展和 改革委员会网站w w w s d p c g o v e l l ，2 0 0 1 年。 2 中华人民共和国国务院： ，北京中国商业出版社，1 9 9 6 年第一版，第4 5 页。 4 北京交通大学硕士学位论文 现代物流概述 过程。根据实际需要，将运输、储存、装卸、搬运、包装、流通加工、配送、信 息处理等基本功能实行有机结合”。9 2 2 现代物流的内涵 2 2 1 现代物流的概念 “物流行业存在已有很长时间，早先的物流概念还停留在简单的运输和仓 储上，物流企业的利润来源只是运费和仓租。而现代意义上的“物流 将运输、 仓储、装卸、加工、整理、配送、信息等方面有机结合，最大限度地优化从制造 商到消费者之间的实物运输和信息的分配，建立全面精确的供应链管理。 随着现代物流的不断发展，物流( l o g i s t i c s ) 的概念被广泛扩散，促使其本来 意义上的物资流通过程发生了很大变化。现代物流是针对传统物流而言，传统物 流一般指产品出厂后，包装、运输、装卸、仓储，而现代物流提出了物流系统化 或叫总体物流、综合物流的概念，并付诸实施。1 0 现代物流是供应活动的部分，是 为满足顾客需要对商品、服务及相关信息从产地到消费地高效、低成本流动和储 存而进行规划、控制的过程。n 一般认为，现代物流具有运输、储存、装卸、搬运、 包装、流通加工、物流信息等几个基本功能，各个功能相互联系，有机组合，每 一基本功能都伴随着相适应的信息活动，实现物流系统的总功能。 日本通产省物流调查会对物流的定义为：“物流是制成品从生产地到最终消费 者的物理性转移活动，具体是由包装、装卸、运输、保管以及信息等活动组成。一 日通综合研究所1 9 8 1 年在物流手册上对物流的定义是：“物流是物质资料从 供给到需要者的物理性移动，是创造时间性、场所性价值的经济活动。川2 欧洲物 流协会( e l a ) 1 9 9 4 年发表的物流术语中将物流定义为：“物流是一个系统内 对人员及或商品的运输、安排以及与此相关的支持活动的计划、执行与控制，以 达到特定的目的。 1 3 而在1 9 8 5 年，美国最具权威的物流管理协会( t h ec o u n c i lo fl o g i s t i c s m a n a g e m e n t ，c l m ) 给物流下了一个定义，至今仍被普遍接受并堪称经典：“物流 是以满足客户要求为目的，以高效和经济的手段来组织原料、在制品、制成品以 及相关信息，从产出地到消费地的流动和储存而进行计划、执行和控制的过程。 9 中华人民共和国国家标准物流术语( g b 厂r 1 8 3 5 4 - 2 0 0 6 ) 第三章第2 条“物流”。 埔王艳玲：现代物流实务与法律，人民交通出版社，2 0 0 1 年版，第6 页。 王守仁：中国物流的现状，大连口岸物流网h t t p ：w w w d p n c o i n c n s e c d p n l u n t a n 0 3 2 1 0 2 h t m 。 1 2 【h 1 日通综合研究所编著，吴瑞涛。勒伟，王之泰等译：物流手册中国物资出版社，1 9 8 6 年版。 1 3 e u r o p e a nl o g i s t i c s a s s o c i a t i o nl o g i s t i c st e r m i n o l o g y , 1 9 9 7 5 北京交通大学硕士学位论文 现代物流概述 1 4 这一定义充分体现了现代物流的思想和理念。 2 2 2 现代物流与传统物流的关系 现代物流是指以现代信息技术为基础，整合运输、储存、装卸、搬运、包装、 配送、流通加工、逆向物流、客户服务及物流信息处理等各种功能而形成的综合 性物流活动模式，其实质是运用现代信息技术、通讯技术和物流技术对传统物流 流程进行变革、控制和创新。1 5 现代物流( l o g i s t i c s ) 与传统物流( p h y s i c a l d i s t r i b u t i o n ) 相比较，二者的基本功能都是由保管、运输、搬运、包装、流通加工、 信息等构成。但是，现代物流与传统物流之间又存在着很明显的差异，主要体现 在以下几个方面： ( 1 ) 从物流理念上来看，在传统物流中，企业、社会物流资源的分布结构不 科学，整体利用效果不好，物流运作只有一系列独立的功能性作业，比如运输、 储存、装卸、搬运等，且主要应用于流通领域。而现代物流的一个重要理念就是 对物流资源进行集成和整合，它的本质就在于以系统的观念进行物流功能的整合， 即将仓储、运输、装卸、搬运、流通加工、配送、物流信息等功能环节集成整合， 一体化运作，从而有效降低物流成本，提高流通的效率和效益，增强企业和产品 的竞争力。埔 ( 2 ) 从物流管理上来看，传统物流由于受体制的制约，企业物流和社会物流 大都以行业或行政方式构建物流系统，人为分离了物流系统的要素和功能，制约 了物流的发展。现代物流比较注重物流系统的结构、功能和目标设计，而系统的 目标就是以速度、安全、可靠、降低成本为原则，以最少的费用提供最好的物流 服务。另外，在传统物流中，企业“大而全“小而全 ，生产、经营、物流等 业务都自己做，不管效率高低、成本大小和服务好坏。而在现代物流，企业为了 集中资源于主营业务，获得更大的竞争力，将非核心业务，比如物流包括运输、 储存、包装、装卸、搬运、配送、加工、系统设计等功能外包给第三方物流企业， 与之建立合作伙伴关系，达到双赢。1 7 ( 3 ) 从物流功能上来看，传统物流主要提供仓储和运储及与之相联系的附属 业务。而现代物流除了仓储和运输而外，还提供包装、配送、加工、装卸、搬运、 信息处理、客户服务、系统分析与设计、流程设计、物流规划等经过整合的物流 1 4 【美】a g l a s k o w s k yn i c h o l a s ，r h u d s u nj r ，d o n a l da n dm 1 v i er o b e r t b u s i n e s sl o g i s t i c s ，3 一f o r tw o r t h ： m d r y d e np r e s s ，2 0 0 2p13 2 b 马俊生，邓永胜：现代物流与传统物流之比较，载于物流科技，2 0 0 7 年第6 期。 1 6 马俊生，邓永胜：现代物流与传统物流之比较，载于物流科技2 0 0 7 年第6 期。 1 7 马俊生，邓永胜：现代物流与传统物流之比较，载于物流科技，2 0 0 7 年第6 期。 6 北京交通大学硕士学位论文现代物流概述 功能。博物流功能的整合与集成是现代物流区别于传统物流的本质特征之一。 ( 4 ) 从物流目标上来看，传统物流着重强调降低局部活动成本，主要通过商 流与物流的统一来实现物的使用价值的转换，从而创造时间价值和空间价值，价 值实现的方式和途径比较单一。现代物流则追求综合经济效益，强调以满足消费 者和市场需求为目标，以第三方物流为基础，联合供应商和销售商，把战略、市 场、研发、采购、生产、销售运输、配送和服务等各个环节的活动有机整合在一 起，通过“商、“物 分离，降低物流成本，优化物流资源配置，加强物流信 息化建设，提供特色和专业物流服务等来实现物流价值的增值，其价值实现的方 式和途径灵活多样。 博马俊生，邓永胜：现代物流与传统物流之比较，载于物流科技，2 0 0 7 年第6 期。 7 北京交通大学硕士学位论文现代物流法律体系的法理基础及实践意义分析 3现代物流法律体系的法理基础及实践意义分析 3 1 现代物流法律体系的含义 法律体系，是指一个国家按照一定的原则和标准划分的同类法律所组成的法 律部门而构成的一个有机联系的整体，即部门法体系。1 9 如果把法律体系整体看成 是宏观结构，那么它的中观结构要素是法律部门，而法律规范则是法律体系的微 观结构要素，是法律体系构成的最基本单位。我们在研究法律体系的过程中，主 要是以法律规范为出发点，认识了解由法律规范组成的各法律部门以及由各法律 部门组成的法律体系。 从以上对法律体系含义的分析可以得出，现代物流法律体系应界定为由不同 层次、不同类别的与物流直接或间接相关的法律法规文件组成的有机联系的统一 整体。具体而言，就是指由现代物流运输、仓储、装卸、加工、整理、配送、信 息处理等方面的相关法律规范有机结合，形成的一个呈体系化的有机联系的统一 整体。跟所有法律体系一样，现代物流法律体系具有如下特征： ( 1 ) 现代物流法律体系的统一性 即物流法律体系的各法律规范之间相互协调，具有内在的和谐统一。法律体 系的统一性是法律体系最显著的特征，它要求这一体系中的所有规范都必须具有 内在协调性和一致性。法律体系是一个功能统一体，其子部分要服从于整体的目 的，各部分都要遵守法律体系的基本原则。构建法律体系时应防止和克服规范之 间的冲突。它应当是按照一定的标准进行分类组合，呈现为一个体系化、系统化 的相互联系的有机整体。 ( 2 ) 现代物流法律体系的协调性 法律体系中，作为基本单位的法律部门设置，所依据的是统一的标准、原则， 法律部门与法律部门之间任务、目的各异，不能重复，但相互间必须在各自具体 分工的职责范围内配合、统一、协调，为各种法律作用的发挥形成强大的合力。 总之由各法律部门组成的法律体系中，应门类齐全、目标一致、内在协调、结构 严密、互相配合。2 1 物流法律体系同样应该具有协调性，其中的各物流法律法规应 该互相配合，发挥其对物流业的作用。 1 9 沈宗灵：法理学，北京大学出版社，2 0 0 3 年第二版，第2 9 6 页。 刘作翔：法理学，社会科学文献出版社，2 0 0 5 年版，第1 3 7 页。 2 1 李瑜青；法理学，上海大学i l l 版社，2 0 0 5 年版，第6 8 - 6 9 页。 8 北京交通大学硕士学位论文 现代物流法律体系的法理基础及实践意义分析 3 2 构建现代物流法律体系的法理基础分析 法律部门是指一个国家根据一定的原则和标准划分的本国同类法律的总称， 它是法律体系的有机构成部分。盟一个法律体系的所有部门法是统一的，各个部门 法之间是协调的。每个部门法都是统一于整个国家的宪法之上，它们之间相互协 调，相互配合，共同构成一个国家和谐有序的法律体系。法律体系中法律部门是 其基本的组成部分，所以法律部门的划分对于法律体系的科学构筑就具有了重要 的意义，稳定而有序的法律部门是稳定而有序的法律体系的基础。船 根据以上法律部门的概念可以知道，法律部门划分的关键是其划分的原则和 标准，而法律部门又是构成法律体系的基础，所以构建法律体系的内部结构也应 该遵守这个原则和标准。 ( 1 ) 法律部门划分的原则 第一，覆盖整体原则。即所划分的法律部门的总和，应完全等同于整个法律 体系、等同于应受法律调整的社会关系的总和，而不应在划分过程中有所遗漏。 这项原则是我国在立法和划分、调整法律部门时的基本出发点和依据，也是检验 我国法律体系是否完善的重要标准。2 4 我国现代物流所调整的社会关系广泛，不仅 包括物流系统中运输、仓储等主要环节所发生的各种合同关系，也包括物流信息 化过程中所涉及的比如电子商务安全交易等各种关系，根据这一原则，就要求我 国物流法律体系能够合理有效地覆盖现代物流发展中所涉及到的这些社会关系， 使物流业做到有法可依。 第二，适当平衡原则。即在法律体系内，对法律体系的划分，应遵循所调整 的社会关系内容的总量范围度大致平衡均等的准则，致使每个法律部门所调整的 社会关系的量相对均衡。衢在我国目前物流法律体系中，与传统物流相关的运输、 仓储等方面的法律法规较多，而与现代物流相关的信息法律制度、物流标准制度 等较少，所以在这一原则下，构架物流法律体系应着重进行现代物流法律体系的 结构性建设，使物流法律体系从整体上看处于均衡状态。 第三，相对稳定和辩证发展原则。划分法律部门要考虑法律的稳定性，而客 观世界又是发展变化的，这就要求在立法的过程中作好立法预测工作。在构建和 完善物流法律体系的过程中，应根据现代物流的特点充分考虑未来的立法情况， 笠沈宗灵：法理学，北京大学出版社，2 0 0 3 年第二版，第2 9 7 页。 笛朱健：我国物流法律体系研究，上海海事大学，2 0 0 6 年，第l o 页。 2 4 李瑜青：法理学，上海人学：l j 版社，2 0 0 5 年版，第7 2 页。 笱朱健：我国物流法律体系研究，上海海事大学，2 0 0 6 年，第1 1 1 2 页。 9 北京交通大学硕士学位论文现代物流法律体系的法理基础及实践意义分析 使物流法律在不断发展变化中保持法律体系的稳定性。 ( 2 ) 法律部门划分的标准 我国法律部门的划分标准有两个，一个是法律所调整的社会关系，即法律调 整对象：另一个是法律调整的方法。 第一，法律所调整的社会关系种类是划分法律部门的首要的，第一位标准。 法律是调整社会关系的，每个法律规范的制定都是针对某一社会关系的规定。由 于社会生活的复杂性、多样性，社会关系的种类众多、领域广泛、各具特征，所 以法律部门的划分以此为首要标准。有些社会关系由于法制的不健全，没有相应 的法律规范进行调整，这就恰恰是法律规范创立的方向。 第二，法律的调整方法是划分法律部门的第二位标准。法律的调整方法，主 要是指法律规范调整社会关系时的基本原则、主要方法，以及对违法行为进行制 裁的方式。2 7 仅仅利用法律调整的社会关系的种类和领域来划分法律部门，不能全 部解决法律部门划分的问题，因为有些同一社会关系需要由不同的法律部门来调 整，这就需要用法律的调整方法为标准来划分法律部门。 3 3 构建和完善我国现代物流法律体系的必要性 建立和完善我国现代物流法律体系是我国物流业持续、健康发展的重要保障， 对我国物流业的发展和法治社会的建立具有重要意义和作用。 第一，构建和完善我国现代物流法律体系是发展我国现代物流的现实需要。 现代物流业是一个高度集成的行业，物流的系统化、信息化、社会化成为现代物 流的发展趋势，这就要求我们对现有的物流法律法规进行梳理，清理与现代物流 发展不相适应的法律法规，根据现代物流理念对物流业的法律“真空地带进行 补充立法，为我国现代物流的发展构筑法制平台。 第二，构建和完善我国现代物流法律体系是建立全国统一、开放、竞争、有 序的现代市场体系的需要。物流市场目前还存在着技术标准不统一、竞争秩序混 乱、信用制度缺失等一系列问题，这就需要我们完善物流法律体系，统一标准、 确立公平竞争的法律秩序、建立物流信用管理制度等，为建立全国统一、开放、 竞争、有序的现代市场体系提供法律保障。 第三，构建和完善我国现代物流法律体系是积极应对加入世贸组织的重要举 措和进一步改革开放的需要。加入世贸组织，我们要适应完善社会主义市场经济 拍沈宗灵：法理学，北京大学出版社，2 0 0 3 年第二版，第3 0 1 页。 2 7 公丕祥：法理学，复旦大学出版社，2 0 0 3 年版，第3 5 9 页。 l o 北京交通大学硕士学位论文现代物流法律体系的法理基础及实践意义分析 体制和全面对外丌放新形势的需要，力争与国际接轨，加强物流法律体系的建设。 第四，构建和完善我国现代物流法律体系是降低物流成本，提高我国物流竞 争力的需要。完善的物流法律体系可以给我国的物流业发展营造一个良好的发展 环境，有利于吸引国内外物流企业在我国建立大型物流中心，从而使我国物流企 业社会化程度提高，进而提高物流速度、降低物流成本，增强我国物流企业的竞 争力。 北京交通大学硕士学位论文国外典型国家现代物流法律体系现状 4国外典型国家现代物流法律体系现状 4 1 美国现代物流法律体系现状 美国的立法体系是由宪法、国会的法律、司法判例、政府执行的行政法规和 部颁行政规章组成的。嚣 美国的公路交通法规体系主要包括公路法系统和运输法系统，两个系统的法 规分别汇编于美国法典：2 3 公路和联邦规章：2 3 、美国法典：4 9 运输和 联邦规章：4 9 。美国于1 9 4 0 年制定了运输法，该法律全面阐述了国家对交 通运输的政策；1 9 6 7 年通过运输部法成立了专门的运输部；到1 9 8 0 年将“鼓 励和促进综合联运”作为国家的运输政策写进运输法。美国的水运交通法规体系 包括贸易运输法系统、船舶法系统、船员法系统、航道法系统、港口法系统、海 上安全法系统和海事审判法系统。继第一部比较完整的航运法规 1 9 1 6 年航运法 后，美国先后出台了( 1 9 2 0 年航运法、( 1 9 3 6 年商船法、商船销售法、1 9 5 4 年货载优先法、1 9 7 0 年商船法和1 9 9 8 年远洋航运改革法等法律，这些法 律都体现了美国奉行的航运保护性、扩张性政策。嚣 从2 0 世纪8 0 年代起，美国的运输结构发生了根本性的变化，通过了机动车 辆运输法修正案、地区运输补助法、汽车承运人规章制度改革和现代化法案、 斯泰格斯铁路法，这些法规的出台形成了一种运输改革的环境。接着，在9 0 年代又相继通过了多式联运法、协议费率法、机场航空通道改善法和卡 车运输行业规章制度改革法案，并修改了1 9 8 4 年航运法，推出了1 9 9 8 年航 运改革法。这些法律上的改革促进了美国综合运输的发展，在某种程度上都减少 了国家对运输业的约束和控制，推动运输业更接近“自由市场的体系，从而有效 地将物流业融于市场经济体系中。朝 总结美国现代物流法律法规，具有以下特点： ( 1 ) 美国没有全国统一的纲领性法规文件而采取分散立法的模式 美国尚未制定集中管理物流的专门法律法规，物流各环节仍适用原有的法律 2 5 a n nm b u r k h a r t ，r o b e r ta s t e i n ：h o wt os t u d yl a wa n dt a k el a we x a m s 【m 】s t p a u lm r s ：w e s t p u b l i s h i n gc o 19 9 6 2 9 徐仪佑：美国海运政策的演变，载于中国水运，2 0 0 6 年第5 期。 国外物流业管理的政策法规，物流实训网h t t p ：w w w y d 5 6 e o m e a g w s x 1 - 2 h l m l 。 3 1 魏际刚：中美集装箱运输发展的比较制度分析，载于中国铁道科学，2 0 0 2 年第2 3 卷第6 期。 1 2 北京交通大学硕士学位论文国外典型国家现代物流法律体系现状 规范。3 2 美国联邦各州均有自己的调整现代物流法律关系的法规体系，只有在物流 标准等需要进行统一的事项上，才由联邦标准化委员会制定相应的国家标准，以 保障在各州之间进行的物流活动能够进行衔接。 ( 2 ) 涉及现代物流领域的各部门法均规定相应内容，调整各自涉及的现代物 流活动 所有货物的承运人必须遵守关于操作人员和运输工具安全的法律。如果要运 输危险货物或有害货物，那么联邦法规安全规则中关于包装和运输标志的要求必 须得到遵守。这从一个侧面反映出，美国物流服务提供者目前要依照其服务内容 的不同，在不同营运范畴内分别遵守不同的法律条款。具体而言，在美国从事铁 路、公路、航空以及内河运输的必须遵守汇编在美国法典中t i t l e 4 9 的运输 法和联邦法规汇编中的t i t l e 4 9 法案，而从事海上运输则必须遵守美国法典 中t i t l e 4 6 的航运法和联邦法规汇编中的t i t l e 4 6 法案。 ( 3 ) 立法的继承性、稳定性强 从美国物流业发展的实际情况看，沿袭以往的各种法律从各个不同的业务环 节来管制物流服务是十分有效的。这是因为物流服务的本身主要是一些传统运输 方式的经营者将其业务范围向前后两端延伸而已，国家相应的原有法律对其整体 约束并未发生本质的变化，所以仍可通过“分块包干”的法制方式对物流业进行 管理。 4 2 日本现代物流法律体系现状 日本是大陆法系国家，其法律均为成文法。它的立法分三个层次，即国会制 定的法律、内阁制定的政令、省( 相当于我国的部) 制定的省令。日本的法制是 比较健全的。现代日本的法律体系主要受罗马日耳曼法系的影响，第二次世界大 战后又引进吸收了英美法系的一些原则和制度，加上日本固有的行之有效的调停 与和解制度，这三者的结合就形成了日本法律体系的基本特点。 日本在1 9 9 0 年颁布了物流法，日本现行的物流法律体系是以物流法 为主，辅之以物流各个环节相应的专门法规。 日本的公路交通法规体系常以六法的形式汇编出版，如：自动车法、物流 法。每项法律都有政令和规章相配套。二次大战期间，日本国土破坏严重，道路 几乎荒废。战后的日本在道路建设和道路法规制度方面，几乎从零开始，在借鉴 3 2 孙光圻，倪玮，姜梅，张维国：国外物流管理体制及政策研究，载于商品储运与养护，2 0 0 2 年第 2 4 卷第l 期。 3 3 【美 d a v i dj m e c k l e t s t r a t e g i cm a n a g e m e n t i d e ag r o u pp u b l i s h i n g , 19 9 3 1 3 北京交通大学硕士学位论文国外典型国家现代物流法律体系现状 了欧洲和北美发达国家，特别是在美国的经验基础上，重新制定了新的道路法 及运输组织法等道路交通事业的基本法规，并随着客观形式的需要及时颁布 了一系列与道路建设和道路运输业有关的其他专项法规，在战后的4 0 余年时间内 就形成了公路交通法规的体系。日本的水路交通法规体系主要包括海运法系统、 船舶法系统、船舶安全法系统、船员法系统、港湾法系统、海上交通安全法系统、 公海法系统、海上保安法系统和海难审判法系统。日本的水运法规门类齐全、内 容详细、持久稳定，仅水路交通法律就有近1 5 0 项。 日本于2 0 世纪6 0 年代正式引进物流概念，日本的物流事业和物流系统从初 期的自然形成状态发展到今天的具有世界一流水准的现代化程度。在此期间，日 本政府制定和实施了为数不少的物流政策法规，真正有力地推动和引导了本国流 通及物流业的发展。在日本，规范管理物流市场的法律主要来自三个方面：一是 以商业为基础的商业方面的政策法规；二是以运输业为基础的交通运输的政策法 规；三是以物流据点为基础的政策法规。不论是何种物流政策法律，日本政府在 制定时有两个基准点：一是赋予物流市场一定的秩序，实现物流市场的公平自由 竞争；二是重视消费者的利益，也就是重视可持续发展的要求，如尽量减轻物流 所带来的交通恶化、大气污染等影响。斟综观日本的物流政策法规，具有以下几个 特点： ( 1 ) 日本没有专职物流管理部门，但有统辖大部分物流环节的政府部门 日本主要有通产省、运输省主管物流工作，制定各项物流政策和法令。日本 的运输省成立于1 9 4 9 年，目前的主要职能由直接的行政管理和指挥，转为交通运 输综合政策的设计和组织。其职能不仅覆盖了运输省所辖范围内主要运输方式的 政策设计、计划制定及城市与区域运输的规划与协调，而且还包括了现代物流“供 应链 概念所及的仓储业与配送业的相关政策制定和市场准入等方面的管理工作。 由此可见，物流业大部分业务环节的活动几乎都在运输省的行政范围调控之中。 ( 2 ) 针对现实需要，及时制定新的物流事业法规 2 0 世纪6 0 年代，市中心出现了大量的商业群体，许多新兴零售业进入到市 中心和交通枢纽地区，由于他们的物流和营业，给道路交通带来了很大的压力， 所以于1 9 6 6 年制定了流通业务市街的整治法律，其目的就在于将市内的流通、 商业设施移到郊外去，改善市内交通混乱的状况。进入2 0 世纪9 0 年代，面对国 内外经济形势巨大的变化，日本政府对流通产业和物流事业相关的法律及法规进 行了清理，废除并制定了新的法规。其中主要有物流法和中小企业流通业 务效率化促进法( 简称物流效率化法) 。前者从物流的角度，对物流事业引进 3 4 刘斌：放松管制与可持续发展日本物流政策法规研究 ，载于上海商业，2 0 0 2 年第2 期，第 6 5 页。 1 4 北京交通大学硕士学位论文国外典型国家现代物流法律体系现状 了竞争机制。后者从商流的视角，规定对现有的流通业现状进行改革，形成有效 率的纵向的流通组织，把零散的小规模商业商店组织起来，统一管理。这使自发 形成又落后于时代的日本流通系统开始进入了“流通现代化 的发展阶段。筠 ( 3 ) 以法的形式确定对运输业放松管制，促进物流自由发展 日本政府在制定物流相关政策法规时，不是给予物流业更多财税方面的优惠 政策，而是通过逐渐放松管制，来激活物流市场，形成良好运转、公平竞争的环 境。如在交通运输物流的各种法律中，其中1 9 8 9 年制定的货物汽车运输事业法 和货物运输经营事业法就是典型的放松对物流管制的例子。货物汽车运输事 业法中将原来汽车营运需要政府批准的方式改为许可制，只要具备物质条件的 都可以经营汽车运输，对市场准入方面的限制大大放开。另外原来的运价是统一 规定的，而新法实行的是运费申报制，可以采用弹性运费，原则上是自由运费。 此外在新法中取消了营业区分的限制，这样能更好地为汽车运输企业在广域中进 行网络性运输创造条件。货物运输经营事业法是针对承接运输代理业务的企业， 取消了原来法律中运输代理企业自己不能进行货物运输的规定，从而将联运业务 放开了。这些政策法律的出台，可以使更多的企业参与到运输业中，同时可以促 进第三方物流更快地成长。再如，日本政府于1 9 9 8 年颁布了放松管制的新3 年计 划，并于1 9 9 9 年向下届国会递交了倡导自由竞争的立法提案；1 9 9 7 年放松了对港 口运输业的行政管理，日本海运部门根据这个精神草拟了有关条文，以修正现行 的港口运输事业法。这些都可以看出，日本正在通过减少国家对运输业的控制 性立法，来促进物流的整体效应与自由发展。 ( 4 ) 政府明确物流发展纲领，总体引导本国物流业发展 由政府明确制定发展物流的政策性文件，从总体上引导本国物流业发展的政 策措施，在日本得到充分的体现。最具代表性的就是于1 9 9 7 年4 月和2 0 0 1 年7 月从战略的高度制定了综合物流施政大纲和新综合物流施政大纲。这是日 本内阁会议通过并颁布的关于日本物流事业的纲领性政策文件。前者要求在中央 各有关部委的联合行动下，对物流相关的基础设施的整备，要放宽或取消不合理 的政策限制，在信息化、标准化、效率化等方面起到规范和规划作用；后者总结 了前者被实施的情况，结合新的形势变化提出了更加完善的物流系统建设目标，并 对所应达到的目标做了规定。两个大纲颁布的目的和意义不仅极大地促进了日本 物流系统自身的高度化和现代化，更重要的是使日本从国家经济发展的战略高度， 面对经济全球化的加速过程中日益增长和变化的物流需求，通过降低物流成本、 加快物流速度保持和增强日本企业的国际竞争力。今天，持续不断地制定新的奋 3 5 【日】宫泽健一，高丘季昭：流通的再构筑，日本有非阁，2 0 0 1 年第六版，第1 8 3 页。 1 5 北京交通大学硕士学位论文 国外典型国家现代物流法律体系现状 斗目标，对物流系统进行扩充完善改造，已经是日本物流系统发展的明显特征。 在日本对物流影响比较大的政策法规有：物流二法