（民商法学专业论文）我国传销组织犯罪研究.pdf

目录 摘要i a b s t r a c t i i 一、我国传销组织犯罪概念及构成1 ( 一) 我国传销组织犯罪概念1 ( 二) 我国传销组织犯罪的构成5 二、我国传销组织犯罪的停止、共犯、罪数形态9 ( 一) 我国传销组织犯罪的停止形态9 ( 二) 我国传销组织犯罪的共犯形态1 1 ( 三) 我国传销组织犯罪的罪数形态1 3 三、我国传销组织犯罪与相关犯罪的界定1 5 ( 一) 我国传销组织犯罪与邪教组织犯罪1 5 ( 二) 组织、领导传销活动罪与非法经营罪1 6 ( 三) 组织、领导传销活动罪与诈骗罪、集资诈骗罪1 9 ( 四) 组织、领导传销活动罪与合同诈骗罪2 1 四、完善我国传销组织犯罪的立法建议2 2 ( 一) 其他国家有关传销组织犯罪的立法( 以美国、德国、日本、韩国为例) 2 2 ( 二) 我国传销组织犯罪的立法缺陷2 4 ( 三) 完善我国传销组织犯罪的立法建议2 5 参考文献2 8 致谢3 0 在学期间所发表的论文3 1 两南大学硕十学位论文摘要 我国传销组织犯罪研究 民商法学经济犯罪方向研究生 指导教师：汪力教授作者：吴矗瑶 摘要 2 0 0 9 年2 月2 8 日通过的刑法修正案( 七) 对传销组织犯罪行为明确了罪 名，即“组织、领导传销活动罪”。这不仅对以后的“打传 工作具有极强的指导 作用，也为打击传销组织犯罪提供了“利器”。2 0 1 0 年5 月1 8 日最高人民检察院、 公安部联合印发的最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案 追诉标准的规定( - - ) 明确了传销组织犯罪的立案标准，促进了司法实践中打击 传销组织犯罪的统一。 本文首先分析了传销组织犯罪的概念及其构成，明确了现阶段我国传销组织 犯罪仅有组织、领导传销活动罪。然后，对传销组织犯罪的停止形态、共犯形态 以及罪数形态进行了分析。接着，通过比较研究法对传销组织犯罪与相关犯罪进 行了界定，区分了此罪与彼罪。最后，运用经验总结法、逻辑思辨等方法提出了 完善我国传销组织犯罪的立法建议。 虽然组织、领导传销活动罪是从非法经营罪中独立出来的一个新罪名，但目 前仍然有许多不完善的地方。比如，犯罪主体适用范围过窄，财产刑处罚力度不 够。对如何适用组织、领导传销活动罪和对该罪的立法建议是本文的创新之处。 关键词：传销组织犯罪组织、领导传销活动罪共犯形态 一 气 k 两南大学硕十学何论文a b s t r a c t t h er e s e a r c ho fm l m o r g a n i z a t i o nc r i m e i nch i n a g r a d u a t eo fc i v j ll a wa te c o n o m i cc r i m e s u p e r v i s o r ：p r o f e s s o rw a n gl i ，a u t h o r ：w uy a o y a o a b s t r a c t o nf e b r u a r y2 8 ，2 0 0 9 ，“t h ea m e n d m e n to fc r i m i n a ll a w ( 7 ) h a dp a s s e dan e ws i n “o r g a n i z i n g ，l e a d i n gp y r a m i ds e l l i n ga c t i v i t i e s ”a b o u tm l m c r i m e t h es i ni sv e r y h e l p f u lt oc o m b a t i n gp y r a m i ds c h e m e sf u r t h e ra n di t sap o w e r f u lw e a p o nt oop r e v e n t a n dc o n t r o lm l mc r i m e o nm a y18 ，2 0 10 ，t h es u p r e m ep e o p l e sp r o c u r a t o r a t ea n dt h e m i n i s t r yo fp u b l i cs e c u r i t yj o i nt o g e t h e rt oi s s u et h e ”s u p r e m ep e o p l e sp r o c u r a t o r a t e a n dm i n i s t r yo fp u b l i cs e c u r i t yo nt h ep u b l i cs e c u r i t yo r g a n su n d e rt h ej u r i s d i c t i o no f t h ec r i m i n a lc a s ep r o s e c u t i o ns t a n d a r dr e q u i r e m e n t s ( 2 ) ”t h i sj u d i c i a li n t e r p r e t a t i o nh a s c l e a r e df i l i n gs t a n d a r d so fm l mc r i m e ，a n di nf a v o ro fj u d i c i a lp r a c t i c et ou n i t c o n v i c t i o nc r i t e r i o na g a i n s tm l mc r i m e t h i sa r t i c l ef i r s ta n a l y z e dt h ec o n c 印ta n dc r i m i n a lf o r mo fm l mc r i m e ，c l e a f e d m l mc r i m ei nc h i n aj u s tc o n t a i n s “o r g a n i z i n g ，l e a d i n gp y r a m i ds e l l i n ga c t i v i t i e s ” t h e n ，t h i sa r t i c l ea n a l y z e da b o r t i v ea n de n d i n gf o r mo f t h ec r i m e ，t h ea c c o m p l i c eo ft h e c r i m e ，n u m b e rf o r mo ft h ec r i m e a n dt h e n ，t h r o u g hc o m p a r a t i v es t u d yo f m l m c r i m e ， t h i sa r t i c l ef o u n dh o wt oi d e n t i f yi tw i t ho t h e rc r i m e s ，d i s t i n g u i s h e dt h ep r o b l e m b e t w e e nt h i so f f e n s ea n dt h a to f f e n s e f i n a l l y ，u s i n gl e s s o n sl e a r n e d ，l o g i ca n do t h e r m e t h o d s ，t h i sa r t i c l ep r o p o s e dt h es u g g e s t i o no f h o wt op e r f e c tm l mc r i m ei nc r i m i n a l l e g i s l a t i o n h o w e v e r ，a l t h o u g ht h es i no f “o r g a n i z i n g ，l e a d i n gp y r a m i ds e l l i n ga c t i v i t i e s i s n e ws i nw h i c hi si n d e p e n d e n tf r o mi l l e g a lb u s i n e s s ，t h e r ea r es t i l lal o to fi m p e r f e c t i o n s s u c ha si ti sn a r r o wo ft h ec r i m es u b je c ta n dt h ep r o p e r t yp u n i s h m e n ti sn o te n o u g h s o ， i ti st h i sa r t i c l ei n n o v a t i o np o m ti nh o wt oa p p l y o r g a n i z i n g ，l e a d i n gp y r a m i ds e l l i n g a c t i v i t i e s ”a n dh o wt op e r f e c tm l mc r i m ei nc r i m i n a ll e g i s l a t i o n k e yw o r d s ：m l mc r i m e ；“o r g a n i z i n gl e a d i n gp y r a m i ds e l l i n ga c t i v i t i e s ；t h e a c c o m p l i c eo f t h ec r i m e 两南大学硕十学位论文一、我国传销组织犯罪概念及构成 2 0 0 9 年2 月2 8 日，十一届全国人大常委会第七次会议表决通过的刑法修正 案( 七) 增设了“组织、领导传销活动罪”，对我国防控传销组织犯罪具有极强 的指导意义，使打击和处罚传销者有了更有力的法律保障。 据新华网报道，2 0 0 9 年在全国范围内开展的“打击传销百日执法行动”总共 查处传销案件2 4 7 4 件、捣毁取缔传销窝点2 5 1 万个、教育遣散传销人员3 4 6 5 万 人次，并依法查处了林枫商贸集团、“蝴蝶夫人”等传销组织，打击了传销违法犯 罪分子的嚣张气焰。此外，据中国电子商务研究中心联合中国反传销协会等机构 发布的( ( 2 0 1 0 中国网络传销调查报告显示：2 0 1 0 年，我国传统传销的涉案人数 达到7 0 0 万人，而网络传销的涉案人数远远超过传统的异地传销，达到了4 0 0 0 万 人，网络传销的涉案金额约为8 0 亿元。圆 从以上数字可以看出，传销组织犯罪涉案人员范围广、涉案金额巨大，严重 破坏了我国社会主义市场经济建设、社会管理秩序以及和谐社会主义社会的构建。 一、我国传销组织犯罪概念及构成 ( 一) 我国传销组织犯罪概念 1 我国传销组织犯罪概念 传销，又称为“金字塔 式诈骗、“老鼠会 、“滚雪球销售”等，是2 0 世纪 6 0 年代最先出现在美国的一种商业欺诈经营行为。1 9 6 4 年，美国人威廉- 派屈克套 用直销的计酬模式在加州创立“假日魔法公司 ，实施商业欺诈，使得该公司的所 谓“业绩短期内迅速窜高，在短短的8 年间其业绩从第一年的5 2 万美元窜升至 1 9 7 2 年的2 5 亿美元。随后，传销又蔓延至加拿大、日本、欧洲、中国等国家及 地区。2 0 0 5 年我国国务院公布的禁止传销条例第二条是如下界定传销的：“传 销是指组织者或者经营者发展人员，通过对被发展人员以其直接或者间接发展的 人员数量或者销售业绩为依据计算和给付报酬，或者要求被发展人员以交纳一定 费用为条件取得加人资格等方式牟取非法利益，扰乱经济秩序，影响社会稳定的 行为。” 对我国传销组织犯罪的界定，其法律依据是司法解释和刑法修正案，即2 0 0 1 年4 月1 0 日，最高人民法院关于情节严重的传销或者变相传销行为如何定性问 题的批复与2 0 1 0 年5 月1 8 同，最高人民检察院、公安部联合印发的最高人 详见张晓松：中国打击传销成果显著，2 0 0 9 年1 2 月2 4 日， h l 向 n e w s x i n h u a n e t c o m l e g a l 2 0 0 9 一1 2 2 4 c o n t e n t 1 2 6 9 9 9 1 0 h t m ，2 0 11 年1 月1 7 日 详见宋方： 2 0 1 0 中国网络传销调查报告，2 0 1 1 年3 月2 8 日， h t t p ：w w w m e n g z h o u g o v c n z w g k s h o w a r t i c l e a s p ? a r t i c l e l d = 2 7 7 8 9 ，2 0 11 年4 月2 日 参见杨临宏编著：和谐社会建设的法律保障研究，中国言实出版社，2 0 0 8 年，第2 0 6 2 0 7 页。 陈军著：查办直、传销违法案件操作规程，中国工商出版社，2 0 0 6 年，第1 6 3 页。 两南入学硕十学何论文一、我国传销组织犯罪概念及构成 民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定( 二) 以及 2 0 0 9 年2 月2 8 日，第十一届全国人大常委会第七次会议表决通过的刑法修正案 ( 七) 增设“组织、领导传销活动罪”。最高人民法院关于情节严重的传销 或者变相传销行为如何定性问题的批复指出：“对于1 9 9 8 年4 月1 8 日国务院关 于禁止传销经营活动的通知发布以后，仍然从事传销或者变相传销活动，扰乱 市场秩序，情节严重的，应当依照刑法第二百二十五条第( 四) 项其他严重扰 乱市场秩序的非法经营行为的规定，以非法经营罪定罪处罚。实施上述犯罪， 同时构成刑法规定的其他犯罪的，依照处罚较重的规定定罪。该批复明确了严重 传销行为的犯罪性质，为司法机关打击传销行为提供了法律依据，但该批复没有 对传销进行定义。根据最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件 立案追诉标准的规定( 二) 第七十八条组织、领导传销活动案( 刑法第二百二十 四条之一) 1 的规定，明确了传销行为方式以及规定了涉嫌组织、领导的传销活动 人员应达到的数量且传销组织的层级要求，并对组织者、领导者进行了界定。 刑法修正案( 七) 增设“组织、领导传销活动罪”，使传销组织犯罪有了 独立的罪名。根据刑法修正案( 七) 对组织、领导传销活动罪的规定，传销组 织犯罪是指以推销商品、提供服务等经营活动为名，有组织地引诱、胁迫参加者 继续发展他人参加传销活动，骗取财物，扰乱经济社会秩序的一种有组织犯罪。 因此，就我国现行刑法看，传销组织犯罪仅有组织、领导传销罪。然而， 如何界定传销组织犯罪的核心问题是准确界定什么是传销组织。对此，法律没有 作出明确的规定。笔者认为，传销组织应具有以下特征： ( 1 ) 以追求非法的经济利益为目的，即通过发展下线层层获取利益( 提成) ， 从而达到敛财的目的。赚取佣金或靠拉人头赚奖金是传销组织犯罪的动力，也是 其得以繁衍的基石。传销者们“给我块石头，我也能传销下去 的言论正是据此 而发。除此之外，有的传销组织为寻找“靠山，积极与地方黑恶势力、政治邪 教组织等接触，从而得以获取更多的非法经济利益。 ( 2 ) 组织化程度较高且内部组织结构严密。传销组织内部通常有森严的等级， 通过其常用的奖金分配制度“五级三阶制 来达到其维持组织的目的。所谓“五 级”是指奖金制度的五个级别，由低到高依次是e 级会员、d 级推广员、c 级培 训员、b 级代理员、a 级代理商。“三阶”即加入者晋升的阶段：从e 级会员 升为c 级培训员为第一个阶段，当人数达到时就晋升；c 级培训员升为b 级代 理员为第二个阶段，当人数达到后的下个月一号晋升；b 级代理员升为a 级代 理商为第三个阶段，当人数达到后的下个月一号晋升。此外，传销组织还制定了 严格的内部管理制度，实行封闭式管理，以网络为单位住在起，由“上线 控 参见张浩：非法传销揭密，东方出版社，2 0 0 5 年，第1 8 0 页。 2 两南大学硕十学位论文一、我国传销组织犯罪概念及构成 制他们的生活和人际交往。 ( 3 ) 手段多样。为了达到敛财目的，传销组织者通过“甜言计( 天上掉馅 饼) 、“网络计( 网上淘金) 、“投资计( 小投入、大回报) 、“招聘计 ( 挂羊头卖狗肉) ”、“忽悠计( 拿着稻草说金条) 、“崇洋计( 这是跨国公 司) 、“合法计( 俺有营业执照) 等计谋进行拉人头。对于想退出的人还采 取恫吓、暴力、限制人身自由等方式对参与者进行人身控制，以“家庭”为单位 对参加传销组织的人员进行男女集体食宿，并有专门的“家长 进行监督，这些 “家长”多为新来人员的上线。这就使得参加传销组织的人员基本处于与外界隔 绝的境地，只认识同宿舍的人，在其发展自身下线进行打电话邀约亲友的时候会 被监听，而单独活动时“家长也会派人跟随监视。 ( 4 ) 危害性极大。主要是对经济、社会、心理三方面的危害：经济意义上 的危害。传销组织犯罪严重扰乱市场经济秩序，伴随着虚假宣传、非法集资、偷 税漏税、走私贩私、制售假冒伪劣产品、侵害消费者权益等大量违法行为，已经 触犯到国家多部法律规定，直接危害经济安全。社会意义上的危害。首先，传 销组织犯罪严重损害了诚信友爱的社会关系。传销组织通过拉人头来运行，参与 者多通过欺骗其亲人、朋友、同学、战友等熟人来发展下线。这种欺骗导致传销 参与者诚信缺失、道德失衡，进而导致人与人，人与社会之间的信任度严重下降， 极大的破坏了社会主义社会赖以存在和发展的诚信基石。其次，传销组织犯罪造 成的治安隐患以及群体矛盾，严重坏了社会主义和谐社会的构建，危害群众财产 和人身权益，不利于社会稳定发展。再次，传销培训内容不利于我国社会主义精 神文明建设。心理意义上的危害。传销组织犯罪直接冲击人们的思想道德和理 想信念体系。传销组织通过“洗脑”进行精神控制，使传销组织的参加者树立错 误的价值观、人生观，在经济利益的引诱和驱使下积极地、不遗余力地为传销组 织做事，并可能成为另一些传销组织的领导者。传销组织为其成员树立的金钱至 上的价值观，认钱不认人，为达到取财的目的而不择手段，极大地危害了正确的 理想信念体系的建立，对社会主义人生观、价值观造成了巨大冲击。 ( 5 ) 具有极强的反刑事侦察能力。传销组织经常研究对付刑事侦察机关的策 略，犯罪活动表现出极强的猖獗性和狡猾性。传销组织的“家庭成员”以代号相 称而不准直接叫姓名，在对付工商、公安等执法人员查处时，还要求口径一致， 不准说实话，否则群起攻之。此外，他们往往进行单线联系，分散活动，由组织 者、领导者遥控指挥。一有风吹草动，这些组织者、领导者便闻风而动，携款逃 跑。再加上传销组织聚会对传销物品的演示只有少量样品或没有样品而空口讲解， 这就是执法人员抓不到上线，搜不出产品，查不了账户，找不到证据重要原因之 一。在此情况下，执法人员大多时候都只能抓到底层的传销人员，而这些人因为 3 两南大学硕十学位论文 一、我同传销组织犯罪概念及构成 受过传销洗脑执迷不悟，不肯作证，这就加大了执法人员的侦查难度。 2 传销与直销的区别 要准确界定传销组织犯罪的概念，必须要区分传销与直销。笔者认为传销与 直销最本质的区别是传销销售的是人头，而直销是一种经营方式，销售的是真正 的产品。而著名经济学家茅于轼是这样指出的：“看是传销还是直销，好还是坏? 有一个很简单的判断方法，就是你这个活动创不创造财富。 因此，笔者拟通过下表对传销与直销进行区别： 表三传销与直销的区别 赢挈 传销直销 要求新加入者必须以缴纳一定数世界直销协会联盟( 、v f d s a ) 量的加入费用或认购相当数额的和我国直销管理条例中对直销 产品作为加入公司的基本条件，而的两种表述本质是一致的，即：童 ( 1 ) 本质含义不同 加入者则依靠“推荐”下线人头销的基本特征是在固定地点之外， 而获取高额奖金。 通过人员面对面向最终消费者销 售商品。 收取高额入会费或要求参加者须 收取合理的入门费，也不强行要求 认购大量商品才可入会，该商品不参加者大量认购商品，且有些国家 ( 2 ) 加入条件不同 能退还。还规定新加入者在加入后一定期 限内决定退出可以退还入会费。 这是传销组织者进行商业欺诈活有实际适用价值的产品，且购买者 动的载体( 有的甚至根本不存在实是最终消费者。 际产品) ，且产品的价格远远高于 ( 3 ) 交易对象不同 实际价值，购买者不是以满足自身 消费需求为目的而是为向下线人 头转售产品以获取高额暴利。 采用“复式计酬”方式，即参加者以销售产品为基础，直销员根据销 通过发展下线( 人头) 抽取佣金。售额给予奖金，且管理比较严格， ( 4 ) 营销管理不同 直销员不不直接跟商品和钱接触， 其业绩同样由公司来考核，由公司 进行分配。 4 两南大学硕十学位论文一、我同传销组织犯罪概念及构成 通过收取高额入门费、培i j ij 费、资经销商利润以零售利润及其合作 资料费或强行要求购买产品等手经销商的业绩奖金差额为主要来 段盈利；组织者利用后来的参加者源，公司利润主要靠整体经销商的 ( 5 ) 公司的获利基础不同 交纳的费用支付先前的参加者的零售业绩。消费者对所购买的产品 报酬以维持组织运作。不满意的消费者可将产品退还、换 购其他产品，或是获得退款。 缺乏对组织者的约束和对经销者经销者与直销组织之间的权利、义 权利的保障，甚至对销售人员的人务明确，有法律保障。 ( 6 ) 经营者的保障不同 身和思想进行控制。 短暂长久 ( 7 ) 公司寿命不同 ( 二) 我国传销组织犯罪的构成 1 对于本罪的客体，目前理论界有以下几种观点：一是有些学者认为传销行为 的犯罪客体应是“社会管理秩序”。该说认为本罪侵犯的客体是“指国家对社会进 行日常管理而形成的有序状态，它包括公共秩序、司法秩序、国境管理秩序、文 物管理秩序、公共管理秩序”。二是有的学者认为本罪的客体是“市场经济秩序 。 该说认为本罪侵犯的客体是“国家对市场主体进入市场后进行监督和管理而形成 的有序状态，它包括市场交易秩序、市场竞争秩序和市场管理秩序”。罾三是“复 杂客体说”，即认为本罪侵犯的客体为复杂客体，既侵犯了社会主义市场经济秩序， 又侵犯了社会管理秩序，同时还侵犯了公民的财产所有权。四 笔者同意第三个观点，传销组织犯罪侵犯的是复杂客体，既侵犯了社会主义 市场经济秩序，又侵犯了社会管理秩序，同时还侵犯了公民的财产所有权。因为 首先“社会管理秩序 说的缺点在于它具有片面性，传销组织犯罪不仅侵犯了社 会管理秩序，还侵犯了正常的市场经营活动。其次，“市场经济秩序说把传销组 织犯罪侵犯的客体界定为市场经济秩序，并将其等同于国家对市场交易行为的监 督管理制度，是不合理的。因为市场秩序是国家通过市场管理法规和制度进行市 场管理活动所形成的一种稳定、协调、有序的市场运行状态，是市场运作的目标， 而监督管理制度是一种调控手段，两者不能等同。 另外，刑法修正案( 七) 把组织、领导传销罪设置在刑法第三章扰乱市场 秩序一节，而没有设在刑法第六章妨害社会管理秩序罪一节，也是由其侵犯的客 转引自陈惠珠：论组织、领导传销罪，硕士毕业论文，江西财经大学刑法学专业，2 0 0 9 年，第1 2 页 转引自陈惠珠：论组织、领导传销罪，硕士毕业论文，江西财经大学刑法学专业，2 0 0 9 年，第1 2 页 詹庆：“传销罪”罪名法定化之研究兼评 ( 草案) 中“组织领导传销罪”， 政治与法律2 0 0 9 年第2 期。 两南大学硕十学位论文一、我国传销组织犯罪概念及构成 体以及传销组织经济邪教的本质所决定的。笔者认为，虽然传销组织的活动在全 国各地蔓延，妨碍了社会管理秩序，但它更多的是为了追求非法的经济利益，其 违法犯罪活动手段更多的是进行诈骗，影响直销业的健康发展，严重侵犯到社会 主义市场经济秩序。因此，将组织、领导传销活动罪规定在经济犯罪一章，一方 面更有利于打击严重的传销组织犯罪，保护和规制直销行业，另一方面也对传销 组织在传销活动中出现的其他犯罪具有威慑作用。 2 本罪的客观方面，表现为违反国家规定，组织、领导传销活动，扰乱市场秩 序，情节严重的行为。犯罪是行为人的一种危害社会的行为，特定的危害行为是 犯罪客观方面的首要要素，是一切犯罪在客观方面都必须具备的要件。对传销组 织犯罪的客观方面，应对传销行为的外延进行界定。 根据国务院2 0 0 5 年颁布的禁止传销条例第七条：下列行为，属于传销行 为：( 1 ) 要求被发展人员发展其他人员加入，并以其直接或间接滚动发展的人员 数量为依据计算和给付报酬，牟取非法利益的；( 2 ) 要求被发展人员交纳费用或 者以认购商品等方式变相交纳费用，取得加入或者发展其他人员加入的资格，牟 取非法利益的；( 3 ) 要求被发展的人员发展其他人员，形成下线关系，并以下线 的销售业绩为依据计算和给付上线报酬，牟取非法利益的行为。可见，传销行为 具有两个显著的特点：“( 1 ) 人员链：即发展人员，组成网络。传销组织者承诺， 只要参加者交钱加入后，再发展他人加入，就可获得高额的回报或报酬。这就是 俗称的发展下线。下线还可以再发展下线，以此组成上下线的人员网络，形成非 法传销的人员链。( 2 ) 金钱链：包括两种形式。一种是以参加者本人直接发展的 下线人数和间接发展的下线人数为依据计算和给付报酬，形成非法传销的金钱链； 另一种是以参加者本人直接发展各间接发展的下线的销售额为依据计算各给付报 酬，形成传销的金钱链。 圆 但是，刑法只将传销行为中“人员链”即“拉人头”和“入门费 纳入到打 击范畴，而排除了“金钱链”即团队计酬。刑法第二百二十四条之一“要求参 加者以缴纳费用或者购买商品、服务等方式获得加入资格”是对入门费这个条件 的表述，“按照一定顺序组成层级，直接或者间接以发展人员的数量作为计酬或 者返利依据”是对拉人头这个条件的表述。此外根据最高人民检察院、公安部 关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定( 二) 第二十八条“组织、领 导以推销商品、提供服务等经营活动为名，要求参加者以缴纳费用或者购买商品、 服务等方式获得加入资格 是对入门费这个条件的表述，“按照一定顺序组成层 参见陈军著：查办直、传销违法案件操作规程，中国工商出版社，2 0 0 6 年，第1 3 0 一1 3 1 页。 参见国家工商行政管理总局直销监管局编：禁止传销与规范直销知识问答，中国工商出版社，2 0 0 7 年 版，第l 、2 页。 6 两南大学硕十学伊论文一、我国传销组织犯罪概念及构成 级，直接或者间接以发展人员的数量作为计酬或者返利依据，引诱、胁迫参加者 继续发展他人参加，骗取财物，扰乱经济社会秩序的传销活动”是对拉人头这个 条件的表述。由于法条在入门费与拉人头这两个条件之间用的是“并 而不是 “或者 ，所以，入门费和拉人头这两个条件必须要同时具备，才构成组织、领 导传销活动罪。 因为组织、领导传销活动罪排除了团队计酬型传销，因此不能对团队计酬型 传销以本罪定。但对于实施团队计酬型传销构成非法经营罪，以非法经营罪定罪， 如果同时牵连构成刑法规定的其他犯罪的，依照处罚较重的规定定罪处罚；如不 构成犯罪，则按照禁止传销条例的规定进行处罚。 综上所述，笔者认为，传销组织犯罪的客观方面可表述为：组织、领导以推 销商品、提供服务等经营活动为名，违反国家规定，同时具备有下列情形，扰乱 市场经济秩序，破坏社会稳定，情节严重的行为：( 1 ) 缴纳入门费维持组织的运 转；( 2 ) 发展人员组成“人员链”。 3 本罪的主体，是一般主体。为年满1 6 周岁，具有刑事责任能力的自然人。 组织、领导传销活动罪追究的主要是传销活动的组织者和领导者，对于参加者， 则不予追究。最高人民法院于1 9 9 9 年6 月1 8 日关于审理单位犯罪案件具体 应用法律有关问题的解释第2 条规定：“个人为进行违法犯罪活动而设立的公 司、企业、事业单位实施犯罪的，或者公司、企业、事业单位设立后，以实施犯 罪为主要活动的，不以单位犯罪论处。”故对专门从事传销行为的公司，依照司 法解释的规定，不以单位犯罪论处，而对其组织者和领导者以自然人犯罪定罪处 罚。 对于本罪追诉的主体，关键要明确界定谁是传销组织的组织者、领导者。最 高人民检察院、公安部于2 0 1 0 年5 月1 8 同联合印发的最高人民检察院、公安部关 于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定( 二) 第七十八条 组织、领导传 销活动案( 刑法第二百二十四条之一) 规定：本条所指的传销活动的组织者、领 导者，是指在传销活动中起组织、领导作用的发起人、决策人、操纵人，以及在 传销活动中担负策划、指挥、布置、协调等重要职责，或者在传销活动实施中起 到关键作用的人员。可见，因为构成本罪的传销组织至少应达到三级，但在司法 实践中，不能以传销人员的级别来认定其是否为组织者、领导者，而应依照其行 为是否符合组织、领导传销活动罪的犯罪构成，是否属于最高人民检察院、公 安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定( - - ) 所规定的组织、领 导行为。 4 本罪的主观方面，是故意，具有非法牟利的目的。即行为人明知自己实施传 销行为，为国家法规所禁止，但为达到非法牟利的目的，仍然实施这种行为，且 7 两南大学硕十学位论文一、我国传销组织犯罪概念及构成 对危害结果的发生持希望和积极追求的态度。简而言之，传销组织犯罪是牟利性 犯罪，也是故意犯罪的一种行为犯。 这里涉及到两个问题： ( 1 ) 是否应以违法性认识为基础 违法性认识是“指行为人认识到自己的行为是违法的，或者说是对自己的行 为为法律规范所不容许的性质的认识”。因此，笔者认为，本罪的犯罪故意必须 以行为人主观上具有违法性认识为前提，即行为人必须认识到自己的传销行为违 反国家的相关规定，但仍然为之，才能构成本罪。当然，因为组织、领导传销活 动罪只惩罚组织者、领导者，即使参加者主观上也有违法性认识，也不以本罪论。 反之，如果行为人不知自己的传销行为被国家规定所禁止或限制，则不能构成本 罪。因而，传销组织犯罪的行为人主观上必须认识到自己的传销行为违反国家规 定，否则就不能认为行为人主观上具有危害社会的故意，所以不能构成本罪，“没 有认识到行为的违法性因而没有认识到行为的危害性时，不得认为有故意”圆。对 于“明知”，我国刑法第1 4 条规定“明知自己的行为会发生危害社会的结果并且 希望或者放任这结果发生，因而构成的，是故意犯罪。 从刑法的规定可以可看出， 犯罪故意的认识内容就是“危害社会的结果”。即要求行为人对行为或者结果的危 害性要有认识。具体到组织、领导传销活动罪中，应从以下方面加以理解：一是 行为人认识到将要实施或者正在实施的传销行为本身的危害性，也就是行为人认 识到自己的传销行为是对国家、社会或者个人有害的；二是行为人对非法传销行 为骗取财物的结果有了一定认识，但是行为人对非法传销的危害结果的认识，不 要求是明确具体的认识。 可以是对传销危害结果的明确具体认识，也可以是对结 果的一种概括认识，可以是认识到了危害结果的必然性，也可以是认识到了危害 结果发生的可能性。也就是说，传销组织犯罪的行为人认识到了自己的传销行为 会造成骗取财物结果就行了，不具体要求其要确切知道到底会骗取多少财物或者 造成多大财产损害。 ( 2 ) 是否必须以非法牟利为目的 从本罪的概念上来看，传销组织犯罪的主观方面必须是谋取非法利益，因为， 行为人如果不是为了非法牟利，那么他就没必要花心思要成百上千的人进行传销。 因此，笔者认为，要构成本罪，必须以非法牟利为目的。 谢望原、柳忠卫著：犯罪成立视野中的违法性认识，刑事法学2 0 0 3 年第9 期，第2 页。 参见张明楷著：刑法格言的展开，法律出版社2 0 0 3 年版，第2 1 6 页。 赵桂平：非法传销罪研究，硕士毕业论文，中国政法大学刑法学专业，2 0 0 9 年3 月。 两南大学硕十学何论文二、我国传销组织犯罪的停i 卜、共犯、罪数形态 二、我国传销组织犯罪的停止、共犯、罪数形态 ( 一) 我国传销组织犯罪的停止形态 有学者认为组织、领导传销活动罪是举动犯。所谓举动犯，也称即时犯，是 指按照法律规定，行为人一着手犯罪实行行为，不要求行为实行完毕，即告犯罪 完成和完全符合构成要件，从而构成既遂的一种犯罪形态。因为组织、领导传销 活动的行为一经着手实施，就已经具备了刑法分则所规定的本罪的构成要件，成 立本罪，而不论行为人客观上是否组织起来传销组织、是否领导传销组织实施了 其他犯罪活动。由于举动犯是着手实行犯罪就构成既遂，因此，通说认为，举动 犯不存在犯罪未遂与犯罪实行阶段中止问题，而只有犯罪预备、预备阶段的中止 与犯罪既遂可言。 笔者不同意该观点，认为组织、领导传销活动罪是行为犯。所谓行为犯是指 以法定犯罪行为的完成作为既遂标志的犯罪。这类犯罪的既遂并不要求造成物质 性的和有形的犯罪结果，而是以行为完成为标志。这种行为不是一着手即告完成 的，按照法律的要求，这种行为要有一个实行过程，要达到一定程度，才能视为 行为的完成。因此，在着手实行犯罪的情况下，如果达到了法律要求的程度就是 完成了犯罪行为，就应视为犯罪的完成而构成犯罪的既遂；如果因犯罪人意志以 外的原因未能达到法律要求的程度，未能完成犯罪行为，就应认定为未完成犯罪 而构成犯罪未遂。圆 与举动犯不同，行为犯则可能存在预备、中止、未遂、既遂等犯罪的停止形 态。 1 组织、领导传销活动罪的犯罪预备形态 根据我国刑法第2 2 条的规定，组织、领导传销活动罪的预备形态是指行为人 为了实施传销犯罪，准备工具制造条件，但是在着手实施犯罪之前，因为意志以 外的原因而被迫停止而形成的犯罪状态。由此可见，组织、领导传销活动罪的犯 罪预备形态必须具备以下条件：( 1 ) 行为人己经开始实施传销组织犯罪的预备行 为。传销组织犯罪在犯罪预备阶段，准备工具是指为传销组织犯罪的实施提供必 要的物品，如用于传销组织犯罪联络的通讯工具等；制造条件，是指行为人实施 一系列为传销组织犯罪创造方便条件的行为，通常包括如下几种：为其传销行 为寻找保护伞；雇用人员或租借活动场所；进行传销策划。i 利用公司传销 通常要成立空壳公司；为了从事传销犯罪进行的专业学习和培训；其他为传 参见高铭暄，马克昌编著：刑法学，北京大学出版社，2 0 0 7 年，第1 6 2 页。 参见高铭喧，马克昌编著：刑法学，北京大学出版社，2 0 0 7 年，第1 6 l 页。 9 两南大学硕十学何论文二、我国传销组织犯罪的停卜、共犯、罪数形态 销犯罪准备条件的行为。( 2 ) 行为人的行为尚未达到实行行为的着手阶段。行为 人是否实行符合刑法第2 2 4 条之一的规定的传销组织犯罪构成的要件的法定行为 是区分犯罪预备与犯罪实行阶段的分界点。( 3 ) 行为人由于意志以外的原因而停 止，即行为人主观的非自愿性。 我国刑法处罚犯罪预备采取的是“可以比照既遂犯从轻减轻或者免除处罚。” 笔者认为，对组织、领导传销活动罪的犯罪预备进行处罚时应考虑下列因素：( 1 ) 犯罪预备进行的程度，在时间上离犯罪着手越近，准备越充分，其社会危害性越 大；( 2 ) 行为人的人身危险性，如行为人是否以传销为业等；( 3 ) 社会危害性， 如其组织的传销网络规模巨大等；( 4 ) 对符合刑法第1 3 条但书规定的情节显著轻 微危害不大情况的应依法不认定为犯罪。但是对于曾经多次因组织、领导传销活 动受过刑事处罚而屡教不改、危害严重、情节恶劣的预备犯，也可以不从宽处罚。 2 组织、领导传销活动罪的犯罪中止形态 刑法总则第2 4 条规定：“在犯罪过程中，自动放弃犯罪或者自动有效地防止 犯罪结果发生的，是犯罪中止。”组织、领导传销活动罪的犯罪中止成立必须具 备如下条件：( 1 ) 必须在犯罪过程中放弃犯罪；( 2 ) 行为人必须是自动放弃犯罪， 这表现为行为人在主观上放弃了继续实施传销行为的意图，客观上停止了传销行 为；( 3 ) 行为人必须是自动有效防止犯罪结果发生，也就是要求行为人在自动放 弃了传销组织犯罪行为同时，还要采取措施阻止客观上出现的犯罪后果。 以下行为可以认定传销组织犯罪的行为人具有犯罪中止的情形：( 1 ) 脱离、 劝说他人脱离传销组织的行为；( 2 ) 解散传销组织、返还传销参与人财物的行为； ( 3 ) 帮助公安机关进行调查取证、捣毁传销窝点的行为。 对此行为的处理要遵照刑法第2 4 条第2 款的规定，即“对于中止犯，没有造 成损害的，应当免除处罚；造成损害的，应当减轻处罚。” 3 组织、领导传销活动罪的犯罪未遂形态 我国刑法第2 3 条第1 款规定：“己经着手实行犯罪，由于犯罪分子意志以外 的原因而未得逞的，是犯罪未遂。”据此，组织、领导传销活动罪的未遂必须具 备以下特征：一是己经着手实施刑法修正案( 七) 规定的传销行为，二是没有 将符合犯罪构成的传销行为实施完毕，三是犯罪行为没有实施完毕是由于传销犯 罪分子意志以外的原因。对于组织、领导传销活动罪的未遂情形，如传销头目发 展下线人员欲骗其交纳“入门费”时，大部分下线人员及时发现被骗并逃离传销 组织等情况。 我国刑法第2 3 条对未遂犯的处罚原则作了规定：对于未遂犯，可以比照既遂 犯从轻或减轻处罚。 1 0 i 两南大学硕十学位论文二、我同传销组织犯罪的停【 = 、共犯、罪数形态 4 组织、领导传销活动罪的犯罪既遂形态 本罪只有完全实行刑法修正案( 七) 中所述的各项构成要件方可成立既遂。 根据立案追诉标准( 二) 规定：“涉嫌组织、领导的传销活动人员在三十人以 上且层级在三级以上的，对组织者、领导者，应予立案追诉。”由此推断，必须 同时符合( 1 ) 按一定顺序组成了三级以上的层级，( 2 ) 直接或间接发展人员并引 诱、胁迫参加者继续发展他人参加，总人数达到3 0 人以上，( 3 ) 骗取了财物等三 项要件时，才可认定为犯罪既遂，否则就应认定组织、领导传销活动罪的犯罪预 备、犯罪中止或犯罪未遂，并按刑法总则的规定予以相应的处罚。 对组织、领导传销活动罪既遂的处罚，根据刑法第2 2 4 条之一：处5 年 以下有期徒刑或者拘役，并处罚金；情节严重的，处5 年以上有期徒刑，并处罚 金。 ( 二) 我国传销组织犯罪的共犯形态 共同犯罪是指二人以上共同实施故意犯罪。传销组织犯罪涉及人数众多，他 在一定的组织内分工合作，相互协调，具备了共同犯罪的基本特征。 1 传销组织犯罪是必要共同犯罪 根据共同犯罪是否能够任意形成为标准，可以分为必要共同犯罪和任意共同 犯罪两类。一个人不可能实施必要共同犯罪，必须要二人以上共同实施；与此相 对的是任意共同犯罪，即指一人能够单独实施的犯罪由二人以上共同实施而形成 的共同犯罪。理论界定义的必要的共同犯罪一般有以下特征：“( 1 ) 就犯罪主体而 言，应当为两个或两个以上，也就是说，主体应是复数；( 2 ) 就犯罪的客观方面 而言，所有行为人进行的犯罪行为应是相互联系与配合的，并且要求是同一犯罪； ( 3 ) 就犯罪的主观方面而言，行为人必须能够对其犯罪的行为性质和行为结果有 认识，并且在犯罪过程中，行为人能够控制自己的意志。” 具体到传销组织犯罪中：一是主体复数性。刑法对组织、领导传销活动罪 的规定只处罚组织领导者，那么组织、领导者是否为复数就决定其能否构成共同 犯罪。根据最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标 准的规定( - - ) 第七十八条规定的“涉嫌组织、领导的传销活动人员在三十人以 上且层级在三级以上的，对组织者、领导者，应予立案追诉 且在实践中，传销 都是以网络的形式存在，其发展网络形成各个层级，组织领导者肯定不止一个。 因此，其犯罪主体具有复数性是毫无疑问的。二是共同犯罪。传销组织的组织、 领导者在进行犯罪活动时，与下线代理人的行为相互联系，他们的行为都是整个 参见李宇先：聚众犯罪研究，湖南人民出版社，2 0 0 4 年，第3 2 页。 两南人学硕十学何论文 二、我国传销组织犯罪的停止、共犯、罪数形态 传销网络整体活动的不可缺少的组成部分，组织者、领导者进行传销活动都有共 同的目的即非法牟利，而且对传销活动所造成的危害后果具有共同的原因力，对 自己实行的犯罪行为和这种犯罪行为所带来的后果，都有清楚地认识，并希望这 种结果发生；他们通过联系与配合，使所有参加者形成了一个犯罪整体。 所以，传销组织犯罪是必要共同犯罪。 2 传销组织犯罪是特殊的共同犯罪 特殊的共同犯罪是指各共同犯罪人之间建立起组织形式的共同犯罪，或称有 组织的共同犯罪，亦即犯罪集团。刑法第2 6 条第2 款规定：“三人以上为 共同实施犯罪而组成的较为固定的犯罪组织，是犯罪集团。”因此，构成犯罪集 团必须具备以下条件：( 1 ) 由三人以上组成：( 2 ) 为共同实施犯罪而组成；( 3 ) 是较为固定的犯罪组织。 传销组织犯罪不同于一般的共同犯罪和一般的集团犯罪。首先，根据最高 人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定( 二) 第 七十八条规定“涉嫌组织、领导的传销活动人员在三十人以上且层级在三级以上 的，对组织者、领导者，应予立案追诉 ，可见传销组织犯罪，其参与人员必须远 远大于三人，达到3 0 人且层级在三级以上。该规定也符合组织、领导传销活动罪 的行为性质特征。其次，传销组织具有明显的经济实力，为牟取更多的非法经济 利益而组成。从大量的传销案例可以看出，其牟取的非法经济利益巨大，加之其 通过“洗脑”对组织成员实行强有力的领导和精神控制，因而传销组织也被称为 “经济邪教”。再次，传销组织一般有专门的组织名称，多以公司的形式存在，如 亿霖木业集团就是一个典型的传销组织。一般的集团犯罪是三人以上为了实施犯 罪而建立起来的较为