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中央企业技术创新体系建设的 成功做法和经验 I 司云 波 鲍敬 伟 I 1 中国石油经济技术研究院；2 中国石油勘探开发研究院 摘要：中央企业多年来不断探索企业技术创新体 系建设的方法，取得了一系列丰硕成果，并积累了宝贵经验。 主要经验包括：紧密围绕国家需要，充分借助政府的协调和推动作用，是央企技术创新体系建设的关键；坚持战略 目 标导向，主营业务驱动，强化顶层设计，保障资金和人才投入，是央企技术创新体 系建设的核心；依托重大工程项目， 采取研发设计制造生产一体化运作模式， 是提升央企技术创新体系建设水平的有力抓手； 立足于全面提升 自主创新能力， 大力开展 原始创 新 ，深化 引进 消化吸收再创新 ，积极推动集成创新 ，是 完善央企技 术创新体 系的重要 途径。 关键词：中央企业；技术创新 ；体 系建设；决策规划；协同创新；成果推广应用；激励约束机制 D OI ：1 0 3 9 6 9 i s s n 1 0 0 2 3 0 2 x 2 0 1 5 0 5 0 0 8 中图分类号 ：F 2 7 3 1 ；F 2 7 6 1 文献标识 码 ：A 中央企业是 我 国技 术创新 能力 积累 时间最 长 、技 术创新制度建设和基础设施最为完善 、总体技术创新 能力最强的一类企业 ，在国家创新体系建设 中发挥着 举足轻重的作用。多年来，央企从肩负的责任和使命 出发，坚持依靠技术创新支撑和引领业务发展 ，大力 实施技术创新体系建设工程，取得了一系列如高速铁 路 、载 人航天 、探月 工程 、西气 东输 等丰 硕 的成果 ， 并积累了宝贵的经验。认真归纳总结现有的成功做法 和经验，对进一步加强央企技术创新体系建设，推进 国家创新驱动 发展 战略的实施具有重要的参考意 义。 1 典型央企的成功做法 为充分掌握央企技术创新体系建设的实际情况， 本文对中国航天科T集团 ( 简称航天科工 )、中国石 油天然气集团公司 ( 简称中国石油 )、中国石油化工 集团公 司 ( 简称中国石 化 ) 、 中国移 动通信集 团公 司 ( 简 称 中国移动 )、国家 电网公 司 ( 简称 国家 电网 )等 1 0 多家典 型央企 进行 了现场调 研 和案例分 析。依 据对典 型央企的实地调研情况，央企技术创新体系建设 的成 功做法可概括为以下六方面内容。 1 1 把技术创新作为公司的核心战略 ，建立起 比 较完善和有效的决策和规划体 系 一 是 把技术 创新 作为公 司 的核心 战略之 一。按 照 国家 “ 自主创新、重点跨越 、支撑发展 、引领未来” 的科技工作方针和 “ 创新驱动发展”战略，结合公司 实际 ， 以提升 自主创新 能力 和产业发展驱 动力为 核心 ， 制 定公 司科 技发 展战 略 、目标任 务 、战略重 点 ，确 定 年度计划 ，并按照 “ 探索一代一预研一代一研制一代一 生产运用一代” 的思路， 制定有序接替的科研计划体系。 二是设立科技决策规划与管理体系。设立了由主要 领导牵头 、各业务部门负责人参加的科学技术委员会， 负责公司重大技术创新战略问题决策。同时，为了落实 公司科技 战略规划 、规范科技管理 工作 ，央企集 团层面 大都设立了行使科技管理职能的相关部 门 ，负责公 司科 基金项目：中国工程院咨询研究项目 “ 加强中央企业技术创新体系建设战略研究” ( 编号：2 0 1 3 一 XZ 一 3 8 )；中国工程院咨询 研究项目 “ 国内外优秀企业技术创新实践调研及分析” ( 编号：2 0 1 4 一 X Y一 3 9 )。 第一作者简介：司云波，1 9 8 2年生，2 ( ) 1 0年毕业于天津大学管理学院，博士，经济师，目前主要从事石油行业知识产权管理 与技 术创新管理研究。E n l a i l ：s i y b cn p c co m cn 3 6 石油科技论坛 2 0 1 5年第 5期 研项 目管理、科技规划计划 、科技条件平台建设 、科研 成果管理、科技奖励 、考核监督指导下属单位科技管理 工作，以及对外科技交流等；在子公司层面，根据具体 情况设立对口部门，配备专职科技管理人员，负责组织 科技规划和项目建议计划编制，组织科技项目实施和新 技术推广应用 ，开展技术需求分析等。 三是组建辅助科技决策的专家咨询团队。部分央 企设立 了专 门的技术咨询委员会，由内外部专家组成 专家团队，对重大事项开展调查研究 ，提出咨询意见 和建议。有的央企在技术咨询委员会 的基础上 ，还按 领域组建专业分委员会，为公司各类技术决策提供咨 询意见 ，支撑公司科技决策。 以航天科工为例 ，公司建立了以顶层战略为导向 的技术创新决策机制 ( 图 1 ) 。公司成立了由 “ 一把手” 负责的发展战略与规划编制领导小组和工作办公室， 负责组织 、协调和决策战略与规划编制和执行过程中 的重大事宜。技术创新管理遵循 “ 项 目论证一批复一 任务分配一关键节点控制一协调例会一月度简报 ( 季 度简报 ) 一年度工作总结一结题评审”的管理模式。 总部负责全集团的技术创新决策和统筹规划 ，牵头开 展重大工程项 目的论证与立项工作 ，决定重大项 目的 经费投入。下属各院、局 、基地和直属单位等二级单 位负责落实集团技术创新工作的相关决策；根据本单 位发展的需要提出技术创新项 目， 在获得集团批准后 ， 自行组织开展研发活动 。 _ - 创新战略 里 层 科 学 - _ 规章制度体系 决 I I 系 策 = 统 + 策 划 l I l 一 创 新 管 理 项 目 旦_l J ! 一一 ， 至声 层 探索， 二 彳 创新 平台 、创新文化 l 图 1 航 天科 工技 术创新 决策体 系 司云波等：中央企业技术创新体系建设的成功做法和经验 1 2 以总部直属科研 院所 ( 或 中央研究院 )为核 心 ，建立多层次、多专业协作的科研组织体系 一 是设 立总部直属科研 院所 。直属集 团总部层面的 科研 院所 主要 负责应用基础 、超前共性 和重大关键技术 研发 ，储备 自主知识产权的理论和技术 ，提升公司核心 竞争力和引领发展能力。有些央企成立了职责范围更广 的中央研究院，不仅承担总部直属科研院所的职责，还 负责公司技术战略分析 、科技管理等方面工作。 二是成立专业分公司或下属企业研发机构。央企 在下属企业或专业分公 司设立的研发机构主要负责特 色技术的研发、新技术应用与推广、生产技术支持， 解决生产活动 中出现 的技术难题 。 中国石油建立的 “ 一个整体、两个层次”的技术 创新组织体系具有典型代表性。中国石油总部直属科 研院所与企业研究机构两级各有侧重、分工合作。总 部层面科研机构 ，包括直属科研 院所 、专业技术研究 中心，主要从事应用基础 、重大基础理论 、超前共性 和重大关键技术 ( 装备 ) 研发。 下属企业层面科研机构， 包 括地 区公 司研究 院和 特色技 术 中心 ，主要按 照特 色 进行定位，从事与下属企业 自身生产经营相关 的特色 技术攻关、新产品开发 、生产技术攻关 、技术集成应 用以及支持 日常生产的相关科技工作。 1 3 保持较高水平的研发投入 ，形成强有力的条 件平台支撑体系和标准管理体系 一 是建立稳定增长的科技投入机制。通过绩效考 核、 激励政策 、 专项基金及多种渠道筹集资金等， 保持科技投入的稳定增长。一些央企还建立了计 划、财务、预算、科技 、审计等部门的会商和协 调制度，加强对科技投入的统筹管理 ，完善科技 经费监督管理和绩效评估体系 ，提高经费使用效 率，切实把资金用到 “ 刀刃”上。 二是搭建基础条件平台。为改善科研硬件条 件，投入资金更新实验设备和装置，建立公司重 点实验室 、试验基地 、国家重点实验室、研究中 心，部分央企还集中公司科研资源 ，建立了企业 科技囝。经过多年的投入和建设 ，央企基础条件 平台的仪器设备新度系数总体上有较大提高，实 验 、试验能力大幅度提升 。 三是形成标准管理体系。为加强对公司技术 2 0 1 5年 5期 石油科技论坛3 7 引进先进技术基础上的消化吸收再创新为支持 以原始创新为核心，以集成创新为 重点 ，以在 队科研人员 ，采用关键绩效指标与工作 目标相结合的 方式进行 考核。 宝钢 集 团有限公 司 ( 简称 宝钢 )的技 术创新 评价 管理具有典型代表性 ( 图 5)。宝钢技术创新评价管理 南技术创新体系能力评估和技术创新指标绩效评价两 部分组成。体系能力包括统筹策划能力 、外部资源利 用能力、组织保障能力等；技术创新指标包括共性指 标和个性指标，共性指标反映集团的总体要求，包括 研发投入率、新产品销售率、专利申请量等指标 ，个 性指标体现各子公司重点推进工作要求，如环境友好 产品率、合理化建议经济效益等。评价管理采取季度 跟踪和年度最终评价相结合的模式。年初，公司制定 技术创新年度计划 ，确定集团及各子公司科技 目标 ， 下达至相关子公司。每季度进行绩效跟踪，通过技术 创新例会 ( 绩效对话会 )进行点评 。各单位技术创新 年度评价纳入集团对单位负责人的年度评价。 图 5 宝钢技 术创新评 价体 系 2 主要经验 2 1 紧密围绕国家需要，充分借助政府的协调和 推动作用 ，是央企技术创新体 系建设 的关键 央企技术创新体系建设必须与国家战略相吻合， 服务 和服从 于 国家战 略需要 。而且 ，央企只有 站在 国 家与民族发展的高度，紧密围绕 国家发展需要 ，坚持 把创新驱动发展作为公司发展的推动力量，才能拥有 更加宽广的视野，掌握更全面的信息 ，形成更正确的 判断，制定出更合理的技术创新战略与计划，凝聚更 多的创新力量与资源，取得更大的创新价值 ，建成更 适合 自身发展的技术创新体系。航天科工、中国石油、 4 0 石油科技论坛 2 0 1 5年第 5期 中国移动等一批央企正是靠着围绕国家重大需求 ，紧 密结合公司发展需要 ，不断提升完善主营业务领域核 心技 术 ，持续 开展前 瞻性 基础性研 究 ，才逐渐 建立完 善起公司的技术创新体系。 政府 在央 企技术 创新体 系建设 中发挥 着重 要 的引 导和推动作用。特别是在产业发展政策制定 、市场环 境培育 、 政府采购 、 企业负责人考核与生态环境保护 ， 以及在国家重大工程项 目实施 、重大技术引进、公司 技术并购、研发机构设立、高层次人才引进等方面， 都离不开政府的支持与协调。央企众多重大创新成果， 如嫦娥上天、蛟龙下海 、西气东输、高铁等项 目的成 功实践表明，央企的重大技术创新要充分发挥集中力 量办大事的制度优势。 2 2 坚持战略 目标导 向，主营业务驱动 ，强化顶 层设计 ，保障资金和人才投入，是央企技术 创 新体 系建设 的核心 技术创 新是 一项高 风 险的战 略投资行 为 ，央 企应 从 自身使命出发，坚持主营业务驱动，结合公司内外 部发展环境和资源条件， 研究制定公司科技发展规划， 打通技 术创新 链条 ，从 公 司战略 层面规 划 、设 计 、建 设适合 自身发展的技术创新体系。事实证明，许多坚 持战略牵引 、做好顶层设计 、加强技术创新体系建设 的央企， 都取得了显著的成效 ， 增强了技术创新能力 ， 实现了跨越式发展，其创新体系不仅方 向明确、思路 清晰，而且适合公司实际，保证科技工作 紧密围绕产 业发展和公司业务需求开展， 能较好地进行信息交流、 资源配置和科技成果转化。 央企技术创新体系建设是一项复杂系统工程，需 要长期持续的资源保障，央企领导班子应始终高度重 视公司技术创新体系建设， 做好资金 、 人才和制度保障， 增强技术储备，不断培养创新文化氛围，确保技术创 新体系建设的J , bq N开展。从央企多年技术创新实践上 看 ，领 导重 视 、组 织高 效 、持续 投入 ，并拥有 世 界水 平的领军人物和高素质的科研骨干队伍，是建立和完 善央企技术创新体系的根本保障。 2 3 依托重大 工程项 目，采取研发设计制造生产 一 体 化运作模式 ，是提升央企技术创新体 系 建设 水平的有 力抓手 长期以来，科研生产 “ 两张皮”、产学研结合不 司云波 等：中央企业技术创新体系建设的成功做法和经验 紧一直是制约央企技术创新体系运行效率的老大难问 题。近年来 ，央企通过牵头组织国家重大工程项 目， 在攻克技术瓶颈、解决技术难题 的过程 中采取了协 同创新 、集成创新 的管理模式 ，打通创新链条 ，整 合利用内外部创新资源，不仅突破了关键核心技术 ， 有效 解决 了科研 生产 脱节 、科 技成 果转化 慢 的问题 ， 还 加 强 了企 业 在创 新 中 的主 导 作 用 ，提 升 了 自主创 新能力。 目前 ，重大工程项 目已经成为央企技术创 新的重要载体。 与此同时，一些央企还参照重大工程项 目的组织 方式对 公 司科研 项 目的组织 方式 进行 了创新 。采 用 基 础研究一技术开发一推广应用一体化的重大科技专项 模式 ，打破部门行政壁垒，实现创新链与价值链 的有 机结合，加快了科研成果的转化；同时还建立了技术 成果的内部市场机制 ，实现科研成果的利益共享 、风 险共担，调动科研人员转化科技成果的积极性，降低 了技术风险，有效提升了央企技术创新体 系的运行效 率和建设水平 。 2 4 立足于全面提升自主创新能力，大力开展原 始 创新 ，深化引进消化吸收再创新 ，积极推 动集成创新，是完善央企技术创新体系的重 要途径 多年的实践表明， 坚持在引进消化吸收的基础上， 依靠 自身能力大力组织开展原始创新， 加强集成创新， 不断增强 自主创新能力 ，走 自主发展的道路，是央企 技术创新体系建设 的价值和意义所在。尤其是在经济 日益国际化 、国际竞争 日趋激烈、我国技术发展已经 开始从跟踪模仿向赶超引领阶段转变的背景下 ，依靠 先进国家转移产业技术的 “ 雁形模式”和传统的技术 引进方法已经鲜有成效 ，一些跨 国公司不愿意转让先 进技术 ，也没有我们希望转让的技术。因此，央企在 技术创新体系建设过程中，必须正确处理好原始创新 与集成创新 、引进消化吸收再创新 的关系，突出 “ 以 我为主”的引进消化吸收再创新，集成利用各种创新 要素，增强 自主开发能力，突破关键核心技术，掌握 一 批杀手锏，努力占领未来科技发展制高点。中国石 油的地震资料处理技术 、中国石化的 MT O技术 、中国 铁建的盾构技术、国家电网的特高压技术以及大唐移 动 、中国移动等的第三代 、第四代移动通信技术等， 都是这方面的成功案例。 3 结束语 本文 归纳 总结 了央企技 术创 新体 系建设 的成功做 法 ，并提 炼 了主要经 验 和体会 ，对 于 推进央企 技术 创 新体系建设具有借鉴和指导意义。未来随着世界科技 发 展所呈 现 的新趋势 和 国家经济 社会 发展提 出 的新要 求 ，央企技术创新体系建设将持续完善，技术创新能 力将稳步提升，在国家实施创新驱动发展战略中将进 一 步发挥好 引领作用 。 【 参考文献 】 【 1 】 中共 中央 国务 院关于深化体制机制改革加快 实施创 新驱动发展战略的若干意见 E B OL I h t t p ： w ww g o v cn g o n g b a o co n t e n t 2 0 1 5 co n t e n t _2 8 4 3 7 6 7 h ma , 2 0 1 5 3 1 3 Op i n io n s o f Ce n t r a l Co mmit t e e o fP a r t y a n d S t a t e Co u n ci l o n P r o mo t io n o f R e s t r u c t ur i ng a n d M e ch a n is m Re ar m t o Ac ce l e r a t e I mpl e m e n t a t ion of I nn ov a t ion d r i ve n De v e l o p me n t S t r a t e g y E B OL h t t p ： www g o v cn g o n g b a o co n t e n t 2 0 1 5 co n t e n t _2 8 4 3 7 6 7 h t m， 2 01 5 3 1 3 2 】 陈劲 ， 黄淑芳 企业技术创新体 系演化研究 卟 管理 工程 学报 ， 2 0 1 4 ， 2 8 ( 4 ) ： 2 1 9 2 2 7 Ch e n J i n ， Hu a n g S h u f a n g S t u d y o n e v o l u t io n o f e n t e r p r i s e t e ch n o l o g y in n o v a t io n s y s t e m 】 J o u r n a l o f I n d u s t r ia l E n g i n e e r in g a n d E n g i n e e r in g M a n a g e me n t ， 2 0 1 4 ， 2 8 ( 4 ) ： 21 9 -2 2 7 【 3 1 黄群 慧 中央企业在 国家创新体 系中的功 能定位研 究 U 1 中国社会科学院研究生院学报 ， 2 0 1 3 ， ( 3 ) ： 3 3 3 8 Hu a n g Qu n h u i A r e s e a r ch o n t h e f u n ctio n o f ce n t r a S OE s in n a t io n a l in n o v a t io n s y s t e m J 1 J o u r n a l o f Gr a d u a t e S ch o o l o f Ch in e s e Aca d e my o f S o cia l S cie n ce s ， 2 0 1 3 ， ( 3 ) ： 3 3-3 8 4 李新男 ， 梅萌 中国创新型企业案例 M 北京 ： 清华 大学出版社 ， 2 0 1 1 L i Xin n a n， M e i M e n g I n n o v a t i v e e n t e r p ri s e s in Ch in a ： Ca s e s t u d y M B e i j in g ： Ts in g h u a Un iv e r s it y P r e s s ， 2 0 1 1 ( 收稿 日期 ：2 0 1 5 0 9 1 8 ) 。 。 2 0 1 5年 5期 石油科技论坛4 1 暇豳匿酬一 B e s t P r a ct ice s 。 f c e n t r a 1 S O E s in T e ch n 。 l0 g ica 1 I n n o v a t i。 n Ma n a g e me n t 彻 c e n S t a t e - o wn e d e n t e r p r is e s( S OEs )h a v e s t u d i e d t h e me t ho ds f o r e s t a b lis h me mn t o f t ： in n 。 V a t i。 n s y s t e m f o r m an y ye a r s a n d a c h i。 v e d a s e r i e s of r a e l u 儿 ” “ v n_ ，。 n e n ta 1 c。 。 rd i n a ti 。 n a n d p r 。 m 。 ti 。 n T h e ma in e x p e r i e n ce s in clu d e t h a t ： ( 1 )t h e f o cu s nn o 。 n 、 ， n a a t j t 。 io n I d e ma n d s ana ， g o v c t t ce n t r a l s OE s ； ( 2 ) t h e c。 r e o f t h e ir h 。 ld t h e ke y t 。 d e v e 1 o p me n t o f t e c h n olo g ic a l in n。 t 1 。 n 。 s y f s t em es t abn s ne o iv e o s y ， d r i ve。 f ma in bu s in e s s s t r o n g t o p- i te c h n 。 l 。 g i c a l i n n 。 V a “ 。 n s y s ： r= sd a 。d 。 h e 、 r e n 1 1 c a e t o n g 、 ， u es id t m an e c n e t t s a t r l a e t n e t g ic ( 3 o ) b j t e h c e t ” in t 。 e g r a t e d 。 p e r a t i。 n a 1 p a t t e r n 。 f d e s ig n， le V e l d e s ig n a n d g ua r a n t e e。 f f u nd a s we u a s mv e s t me m a ” 、t he impo r t a n t me t h。 d S ce n t r a l ma n uf a ct u r ea n d p r o d u ， ct io n is 1 a d o p t e d 1 o n t h e b a s is o f m a j o r e n g i n e e r i n e g s p t r on g r o j e c t e s f f 0 ；a, r t s t f o r o r ig i na I i n n 。 Va t i。 n ，f o cus。 n S O E s u s et op e r f e ct t h e ir t e ch n g i c a l i n n o v a t df 0 r io n s y re- s t e in n m 0Va a r e t o n an m ak d mo t e i n no v a t iv e I n t e g r a t i 0 a s t 0 a s s i mila t io n a n d a b s o r p t io n o f wh a t is i mp o r t e d t o r r e 一 。 n no V a u 。 n d n u 。d j P u pg r a d e in d e p e n d e n t in n 。 na b ili t i e s t e ch n o l o g ica l in n 。 v a t i。 n ， d e v e l 。 p me n t 。 f s y s t e m， d e cis i。 n ma k in g a n d Ke y w e n t S t a t e - o wn e d e nt e r p r i s e s ， “ 。 a “ n d r e s t r ic t io n p la n n in g ， cO lla b o r a t i v e in n o V a t io n ， a p p lica t io n o f r e s u l t s , me cn a s n u u儿 u 二 = = 二 = = = 二 = 二 二 二 二 = 二 二二 二 二 二 二 二 =二二 二 二 二 = = = = = = ( 上接 第 3 5页 ) Te ch n o l。 g ica 1 I n n o v a t i。 n S y s t e m 。 f Ce n t r a l s oEs ， h B S e h i Sh ud a 7 L c iu h i J n u a n ； 2 2 s i n o p e c Gr 。 u p ， n g 1 0 o 7 2 8 ， Ch i n a ) f 1 s t a t e ( r i d E n e r g y R e s e a r ch I n s t i t u t e ， B e i j in g 1 0 2 2 0 9 , c h n a ； 2 。 p e u 。 Ab s t r a ct ：Te ch n 。l ie a l inn o va t i o n s y s t e s t he e f f e ct i 删 ve b n a e s de n t is f o e r t e ch e n s， o l t o h g is ic p a 印 l i e n r n s o um m v a t iv a e 俩 a c t i t