（民商法学专业论文）情事变更原则研究.pdf

情事变更原则研究 中文摘要 情事变更原则是合同履行中的一项重要原则，指在合同订立后，因不可归责 于双方当事人的原因发生情事变更，致使合同的基础动摇或丧失，使合用履行艰 难或无意义，若继续维持合同原有效力就会显失公平，违反诚信原则和公平原则， 则应当允许变更合同内容或解除合同。大陆法系和英美法系的许多国家均规定了 情事变更原则，以解决合同履行过程中因利益失衡所引起的纠纷问题，实践中情 事变更原则也确实发挥其重要作用。 我国法学界曾就是否在合同法中确立情事变更原则的问题进行激烈的讨论， 但由于诸多原因，情事变更原则未被立法机关采纳，我国迄今为止还没有关于情 事变更原则的完整的一般性规定。可以说对于解决合同履行中的情事变更问题， 我国始终存在法律空白。然而在司法实践中，确有许多适用情事变更原则的判例， 这很可能造成法官判案无法可依，随意的滥用自由裁量权，情事变更原则没有得 到科学的规范和运用。我国应该学习和借鉴国外立法经验，对情事变更原则进行 系统研究，确立其在合同法中的地位并做出具体明确的规定，可以明确法院援用 情事变更原则的标准，协调当事人之间的利益冲突，保护他们的合法权益。我国 确立情事变更原则是必要的也是可行的。我国应确立情事变更原则以更好的解决 合同纠纷，实现公平正义，同时对维护社会经济秩序，促进我国法律规则逐步体 系化具有十分重要的理论和现实意义。 本文运用历史的分析方法和比较的分析方法对情事变更原则的概念、理论基 础、构成要件及情事变更原则与相关规则的区别等问题进行研究，通过对大陆法 系情事变更原则和英美法系合同落空原则的比较，阐释两大法系规定的不同之处 以及对于我国的借鉴意义。分析我国情事变更原则的立法现状及未规定情事变更 原则的原因，并据此探讨确立情事变更原则的必要性和可行性，进而提出确立我 国情事变更原则的构想，以期待正在修订的民法典能够对情事变更原则予以确 立，使情事变更原则能在市场经济中实现自身价值。 关键诵；情事变更原则，合同落空原则，不可抗力，商业风险 r e s e a r c ho nt h ep n n c i p i eo fc h a n g eo f c i r c u m s t a n c e s a b s t r a c t t h ep r i n c i p l eo fc h 锄g eo fc i r c u 抽s t a 】e si s 锄i m p o n a n t p r i n c i p l eo ft h ec o n t r a c t i ti s 慨撕e rt l l ec o n t l a c ti se s 乜l b l i s h e d ，b e c a u o f t l l er e 瑚如rt l l ec h 锄g eo f c i r c u m s t a n c e so c c u r r e dw l l i c hc 肌b ea t t r i b u t e dt om e p a n i e s ，i tr e s u l t st h eb 嬲i so ft h e c o n t r a c ti ss h a k e no rl o s s ，锄dm a k e st 1 1 e 如1 f i l h n e mo ft h ec o i i 仃a c ti sd i 街c u l t0 r m e a n i n 酉e s s ，i ft l l e 卸t l l o r i t i e sc o n t i m j et om a i n t a i l ln l ee a e c t i v e n e s so fn l eo r i 百n m c o n n a c t ，m e r e 、) i ，i l lb eu i l 筋m e s s ，i tb r e a c h e st i l ep 血c i p l eo f9 0 0 d 筋t l l 锄dt l l e p 曲c i p l eo f 筋m e s s ，i ts h o u l db ea l l o w e dt oc h 锄g eo rt e n l 】曲a t et 1 1 ec o n 们c t c i v i l l a w 龇l dc o m m o nl a wo fm 甜1 yc o 嘶e se s t a b l i s hl e p r i n c i p l eo fc l 捌n g eo f c i r c u m s t 锄c e st 0r e s o l v et l l e d i s p u t eo fn l ec o n 的c tw i l i c hi sa r i s i n g 舶mt 1 1 e 曲b 甜锄c ei nt l l ei n t e r e s t si n l ec o l l r o fi m p l e i n e n t a ：t i o n i nt h ep m c t i c e ，t h e p f i n c i p l eo fc h 锄g eo fc i r c u m s t m l c e sp l a ya ni m p o r t a mr o l ei n d e e d c l l i i l e l a we x p e r t se n g a g e di nah e a t i e dd i s c u s s i o no nw b e t b e rt l l ec o 砷眦tl a w e 虹b l i s h e dt 1 1 ep r i r l c i p l eo f c h 觚g eo fc 讹u m s t 觚c e s ，b u tb e c 卸o fm a n yr e a s o 船， t h e 研r l c i p l eo fc h a n g eo fc i r c u m s t a n c e sw 鹤tb ea d o p t e d c i l i mh 硒n o ty e tt ：h e p 渤c i p l eo fc h 趾g eo fc i r c m s 切n c 髓i n 恤g 锄e r a lp r o v i s i o l l so fi i l t e 鲥哆i tc 趾b e s a i dn l a ti ti s 廿l ei m p e r f e c t i o no ft 1 1 ec o n 仃t ni st h eg 印si nt h ec o n 心tl a w h o w e v e r ，i 1 1j u d i c i a lp r a c t i c e ，t h e 陀a r em a n yc a s e so f 印p l i c a t i o no ft l l ep 血c i p l eo f j u r i s p n l d e n c ec k m g e s ，i ti sp o s s i b l et 1 1 ej u d g ec o u l dn o tr u l e - b 嬲e d ，r a n d o ma _ b u s eo f d i s c r e t i o i l ，t l l ec l m g eo fc i r c u ms _ t a 】e sh a dn o tb e e ns t 锄d a r d i z e da n ds c i e n t i f i c l y u d c i l i n as h o u l dl e 锄f b mf o r e i g nl e 西s l a t i v ee x p e r i e n c e s ，f o rt l l ep 血c i p l eo f c h l g eo fc 扣c m n s t a l l c e s ，w e 虹1 0 m dc a r d ro u tt l l es y 蜘a t i c l yr e a r c ht 0e s t a _ b l i s hi t s p o s i t i o ni 1 1c o n 地哦l a wa n dm a ：k es p c 越f i cp r o v i s i o n s ，t l l ec o u r tc 觚c l e 缸t l l ec h a n g e o fc i 】c u 玎1 s t u l c e s ，i 】o k e dt h ep 慨i p l eo fs t a n d a r d s ，c o o r d i n t t et l l ec o n f l i c t i o no f i i i t e r e s to fp a n i e s 觚dp r o t e c tm e i rl e g i t i i m i t er i 吐临锄di i l t e r e s t s c l l i n ae s t a b l is ：h e s t t l ep r i i l c i p l eo fc h 趾g eo fc i r c i 啪s t 肌c e si sn e c e s s a d r 觚df e 硒i b l e c h i l l as h o u l d e s t 习l b l i s ht t 地砷l c i p l eo fc h 锄g eo fc i r c 啪比m c e st 0r e l v ed i s p u t e s 趾da c 址e v e 蜘m e s s 锄dj 删c eb 眦e r ，锄dm a i 删nt l l es 0 c i a l 锄de c o n o m i co r d e r ，i th a sv e d r i m p o r t a n tt l l e o r e t i c 羽卸dp r a c t i c a ls i g n i f i c a n c ei i lp r o m o 血g l e1 1 j l eo fl a wo f c h i i l a t 1 1 i s 牟l p e ru s e s1 1 i 咖r i c a la n a l y s i s 肌dc o m p 锄t i v ea l l a l y s i sm e t h o d st 0i n t r o d u c e t l l ec o n c e p to fc h a n g eo fc i r c 啪s t 孤l c e s ，t l l et h e o r e t i c a jf o u n d a t i o n ，t h ee l e m e n t so f p r i n c i p l eo fc h 锄g eo fc i r c 啪s t a i l c e s 孤l dt l l ed i s t i n c t i o no fr e l e v a n tm l e s觚d p r i n c i p l e so fi s s u e s ，t l 】u 曲c o 如【p a r i n g l ec i v i ll a w 觚dc o m m o nl a ws y s t e m ，、 c 锄l e 锄t l l ed i 仃e r e n ti n t e 叩删i o no ft l l ep r 0 v i s i o n s ，嬲w e l l 舔m er e f e l e n c ef o ro u r c o 岫田c h i n a st 1 1 ep r i n c i p l eo ft h ec h 趾g ec i r c l l i i l s t a i l c e sl e 百s l a t i v es 切【m s 锄dt l l e r e 弱o n sw h yn o te s t a b l i s hm ep r i n c i p l eo fc i 啪g eo fc i r c u i m ：t a r l c e s ，锄dd i s c u s st l l a ti t i sn e c e s s a 叫觚df e 髂i b l ef o ro u rc o u 砷叮t 0e 姒b l i s ht 1 1 e 皿n c i p l eo fc h a i l g eo f c u m s t a 】e s t h ep a p l e rp o i n t so u tt l l ei d e ao fe s t a b l i s h i l l gc 1 1 i n a st i l ep r i n c i p l eo f c h a i l g eo fc i r c 啪s 协n c e s 觚dl o o l 【sf o 刑a r dt h a tt l l ec i v i lc o d e 谢l le 蛐如l i s ht h e p r i n c i p l eo fc l l m g eo fc i r c 啪s t a l l c e s ，s ot 1 1 a tt l l ep n c i p l eo fc h 锄g eo fc i r c 姗s t a i l c e s c a na c l l i e v em e i ro 、v n 谢u e si n 恤m 批e c o n o m y k e y w o r d s ：t h ep n n c i p i eo fc h a n g eo fc i r c u m s t a n c e s ，t h e p n n c i p i eo ff r u s t r a t i o no fc o n t r a c t ，f o r c em a j o r ， t h ec o m m e r c i a in s k m 学位论文独创性声明 本人所呈交的学位论文是在导师的指导下取得的研究成果。据我 所知，除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含其他个人已经发 表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体， 均已在文中作了明确说明并表示了谢意。 作者签名： 熟百虱篮日期：2 。芝8 堡生凰 学位论文使用授权声明 本人授权沈阳师范大学研究生处，将本人硕士学位论文的全部或 部分内容编入有关数据库进行检索；有权保留学位论文并向国家主管 部门或其指定机构送交论文的电子版和纸质版，允许论文被查阅和借 阅；有权可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。 保密的学位论文在解密后适用本规定。 作者签名： 轻函竣日期：2 1 缉拿圈 情事变更原则研究 引言 合同，也称为“契约”，它在人类历史中占据着举足轻重的地位，在社会经 济飞速发展的今天，合同仍发挥其重要作用。合同最基本的规则之一就是“合同 必须严守 ，即合同依法成订立后，当事人必须按照合同的约定严格全面的履行 自己的义务，任何人都不得随意变更或解除合同。但在合同履行过程中，客观情 况发生了不可归责于双方当事人的重大变化，如果按照原合同履行对另一方当事 人明显不公平，与当事人订立合同的目的相违背，在这种情况下，一方当事人可 以要求另一方当事人就合同内容重新协商，协商不成的，请求法院或仲裁机构变 更或解除合同。这就是合同履行中的情事变更原则。情事变更原则被认为是合同 严守原则的例外和补充，大陆法系和英美法系国家均对情事变更原则作出明确规 定，许多国际公约也将其确立为指导合同履行的一项重要原则，目前情事变更原 则得到广泛的重视和运用。 我国并没有明文规定情事变更原则，对于我国是否引入情事变更原则问题， 法学界以及我国的立法机关均有较大的意见分歧，最终我国合同法还是没有明确 规定情事变更原则。然而在我国目前的司法实践中确实存在很多情事变更问题有 待解决，事实上法院在判案过程中也在运用情事变更原则解决合同纠纷。未规定 情事变更原则可以说是我国合同法的一项法律漏洞。为更好的应用情事变更原则 解决合同纠纷，实现当事人之间的利益平衡，给司法机关提供明确具体的判案依 据，我国有必要确立情事变更原则，以实现真正的公平正义。 文章的第一章是情事变更原则的一般理论，介绍了情事变更原则的概念、理 论依据、构成要件及效力，并详细比较情事变更原则与不可抗力、商业风险、显 失公平的区别。 文章的第二章是情事变更原则的比较法考察，阐述大陆法系国家的情事变更 原则的立法例和英美法系国家的合同落空原则的立法例，着重介绍德国、法国、 英国和美国的立法情况，并进行分析比较，以资借鉴。 文章的第三章是我国情事变更原则的立法分析，首先介绍我国情事变更原则 的规定情况，然后分析我国合同法没有规定情事变更原则的原因，进而指出我国 确立情事变更原则的必要性和可行性。 文章的第四章是我国确立情事变更原则的立法构想，试提出几点我国确立情 事变更原则的立法建议和在司法实践中对情事变更原则的应用。 情事变更原则研究 第一章情事变更原则的一般理论 一、情事变更原则的概念 情事变更原则是债法的特有重要原则，该原则已被世界各国普遍接受并运 用。由于各国政治经济文化的差异及各国学者理解的角度不同，对情事变更原则 概念的诠释也不尽一致。 以德国为代表的大陆法系中的情事变更原则，是在合同成立后，因不可归责 于双方当事人的原因发生情事变更，致使合同的基础动摇或丧失，若继续维持合 同原有效力就会显失公平，则应当允许变更合同内容或解除合同。1 1 填美法系国 家不存在名为“情事变更”的法律原则或制度，而是规定为合同落空原则或艰难 情形原则，情事变更在英语中为“c h a n g ec i r c u m s t a n c e s ，美国法院解释为在 合同成立后，如在履行中遇到了不可预料的障碍或情况，导致合同不能履行或履 行艰难，法院或当事人采取的一种衡平措施。施米托夫所下的定义是：“合同落 空是一种现象，指由于某一事件的发生，法律规定免除当事人履行合同义务的责 任，该事件是合同缔结后发生的，任何一方当事人都不承担对该事件的责任，法 律认为该事件是免于合同履行的正当理由。”【2 】 我国学者对情事变更原则概念的描述同大陆法系国家的规定基本一致，梁慧 星教授认为：“情事变更原则是指在合同有效成立以后，非因当事人双方的过错 而发生情事变更，致使继续履行会显失公平，因此根据诚实信用原则，当事人可 以请求变更或解除合同的原则。，【3 】杨振山教授认为：“合同之债成立后，如果出 现了非当事人可以预见的情事变更，致使合同之债成立时的基础丧失，法律赋予 不利一方当事人可以变更或解除合同的权利并免于承担责任。【4 】我国台湾地区债 法上的情事变更原则是法律行为成立后至履行完毕前，原有的环境发生了当事人 无法预知亦没有过错的变化时，如仍维持合同原有的效力，显然有悖于诚实信用 原则，应可以变更原合同的效力。【5 】 情事变更是大陆法用语，这一概念源于拉丁文m b u ss i cs t a n t i b u s ，其原 意是“情事如此发生”，意指各种协议仅于各种条件在实质上保持不变时，方有 拘束力。【6 j 在理论界对情事变更还有广义和狭义之说，广义的情事变更包括不可 抗力和意外事件，而狭义的情事变更则排除了不可抗力。本文认为应对情事变更 作狭义的理解。情事变更与不可抗力有明显的区别，是两个不同的概念，后文有 u j 王江雨论情事变更原则现代法学，1 9 9 7 年，第l 期 b 】( 英) 施米托夫国际贸易法文选中国大百科全书出版社，1 9 9 3 年版第5 l 页 p 】梁慧星合同法上的情事变更问题法学研究，1 9 8 8 年，第6 期 一】杨振山试论我国确立情事变更原则的必要性载于中国法学，1 9 9 0 年，第5 期 1 5 】史尚宽债法总论北京：中国政法大学出版社，2 0 0 0 年版第4 2 7 页 嘲史尚宽 债法总论北京：中国政法大学出版社，2 0 0 0 年第4 2 7 页 2 情事变更原则研究 详细论述。我们有必要对情事变更进行严格界定和区分，以免造成理解上的偏差 和司法实践中适用的混乱。情事指的是合同当事人在履行合同时形成自主意识的 基本环境和利益追求可能，情事以一般的、持续的状态而存在，包括法律制度、 经济势态、社会制度等。变更指情事在客观上发生异常变动，只是订立合同的客 观基础发生根本性变化，即实质性的变化。 因此，我们认为情事变更原则，即是在合同订立后，因不可归责于双方当事 人的原因发生情事变更，致使合同的基础动摇或丧失，使合同履行艰难或无意义， 若继续维持合同原有效力就会显失公平，违反诚信原则和公平原则，则应当允许 变更合同内容或解除合同。 二、情事变更原则的理论基础 情事变更原则按照通说，起源于1 2 、1 3 世纪注释法学著作优帝法学阶梯 注解中的“情事不变条款 ，于1 6 、1 7 世纪曾被广泛运用于司法实践，并发 挥了不可替代的作用。到了1 8 、1 9 世纪，因适用情事变更原则过于混乱造成合 同交易的不稳定而遭到严厉的批评。但在第一次和第二次世界大战后，由于通货 膨胀、物价飞涨，合同履行显失公平极其严重，除适用情事变更原则可以解决问 题外没有更好的解决对策，于是德国等大陆法系国家通过判例学说又重新确立了 情事变更原则。英美法系国家如英国、美国也则以合同落空原则来解决利益失衡 问题。 ( 一) 情事变更原则的各种学说 1 、法律行为基础论 德国学者温施德于1 9 世纪5 0 年代发表的罗马法的先决条件论一书首先 提出法律行为基础理论。按照他的理论，当事人的意思只在作为合同的基础或存 在理由的某些情况存在时才起作用，表意人认为这些情况现在或将来是一定会实 现的如果与表意人的想法相反，这些先决条件或预定假设现在不存在或者将来 必然不会存在，则合同就缺乏基础，因为在这种情况下，合同并不符合当事人“真 正”的意思。f 刀但在当时他的理论严重遭到许多学者的质疑和反对，由于温施德 没有再被任命为民法典第二草案起草委员会的议员，温施德的理论在1 8 9 6 年起 草的德国民法典中未被采纳。 德国哥庭根大学的奥特曼教授发展了温施德的理论，在奥特曼的行为基础理 论中，对于事物的未来进程的预想，单纯地由后来遭受不益约一方单方面拥有尚 未为足，该方当事人须对此预想在合同的缔结过程中表露出来，而且要为对方所 【7 1 沈达明德意志法上的法行为对外经贸教育出版社出版，1 9 9 2 年第1 2 7 页 情事变更原则研究 默许，因而，奥特曼己经从温施德强调的当事人的期待，转向了变更的情事对于 ( 交易) 行为的外在的效果。1 8 j 其理论一经提出，即为法院判例所采纳并成为裁判 上的固定见解。 2 、不可预见论 第一次世界大战后法国学者提出不可预见理论学说，一战后法国在政治、经 济、社会各方面均发生剧烈变化，这与当时法国民法典第1 1 3 4 条：“依法订 立的契约，对于缔约双方当事人有相当于法律的效力 的规定以及法国最高法院 对合同履行不能免责的规定已经严重不相适应。如果合同缔结之时未曾预料到新 的事态发生，则对合同当事人是应要求严格履行还是允许主张变更合同。对这一 问题，法国学说上有两种截然不同的看法：一种观点认为合同当事人必须遵守契 约严守原则，债务人即使负担过大也须严格履行合同：另一种观点则认为应承认 和肯定情事变更的主张，允许变更合同，以合乎正义衡平的要求，这就是“不可 预见理论 。不可预见说的提出，使得情事变更原则在法国得以发展、完善，在 适用法国法的国际商业领域，不可预见说也得到了广泛传播，影响了众多国家。 例但该理论并未形成通说，由于不可预见并非指的是一般普通人所能预见的场 合，而仅局限于情事的重大变更，这是不可预见理论的一大缺陷。 3 、诚实信用原则论 罗马法是诚实信用原则理论最早的起源，这一原则已成为大陆法系各国民法 的一项重要基本原则，在大陆法系诚实信用原则既是道德规范又是法律规范，被 誉为“帝王规则 ，可以用来解决任何法律不足的现象。持诚实信用原则说的人 认为，情事变更是诚实信用原则的具体体现，当事人在订立合同后，因出现了订 约时所不可预见的情事，如果继续履行将会导致对诚实信用原则的违背，所以应 允许当事人变更或解除合同。这一学说自提出以来被大陆法系各国学者广为接受 和采纳，对各国情事变更原则的适用都产生了深远的影响，从而成为情事变更原 则理论学说中最为重要的学说之一。 4 、约款说理论 这种学说认为，情事变更是基于当事人的意思表示的前提，属于当事人意思 的附属条款，认为当事人的意思中会有某种情事正常的条件因素，如果发生了情 事变更，当事人的意思表示与变化了的情事不相适应，表示人对于相对人基于原 意思表示所主张的请求权得为抗辩。【l o 】 5 、法律制度论 法律制度理论强调情事变更原则是应该由法律规定的一种法律制度，是由法 【8 l 韩世远情事变更原则研究中外法学，2 0 0 0 年，第4 期 【9 】尹田法国合同法法律出版社，1 9 9 5 年版第2 6 4 页 1 1 0 1 林诚二民法理论与问题研究中国政法大学出版社，2 0 年第2 3 页 4 情事变更原则研究 律赋予其效力的一种补救措施。以法律制度作为情事变更制度的理论基础，这相 当于是由法律将情事变更原则作为一个固定的规定所以才要适用，才可以适用， 这并不是解决理论基础所要真正解决的问题。 6 、相互性论 此种观点认为，情事变更原则的本质是基于双务契约的相互性，合同当事人 之间的权利义务是对应的，如一方履行行为不可期待或不确实，势必给当事人另 一方造成损害，由此应可主张适用情事变更原则。j 7 、默示条款论 法官劳尔伯恩曾对默示条款理论作过经典的阐述。他认为，法官应当对合同 以及合同缔结时的情形进行审查，查看是否可以从合同的性质判断出双方当事人 肯定是以某特定情事或者某些情事状况的持续存在作为缔约的基础，如果是的 话，则合同隐含了一个默示条款，一旦此基础不再存在，合同关系就此终止。【1 2 】 这一解释曾被许多判例引用。 8 、合同基础丧失论 该学说认为合同的落空与当事人的意思无关，完全取决于客观情况的变化， 并要求法官在判案过程中对客观情况的变化做出相应判断，决定情事变更是否导 致合同实际履行与原订立的合同目的有所不同。可见该理论强调法院对于当事人 之间合同的干涉作用以及法官的自由裁量权。 9 、义务改变论 该理论认为当法律认为由于双方均没有过错的情事变更，使合同义务变得不 允许被履行时，就是合同落空。此情况下若要求履行的已是与原合同双方义务截 然不同的另一义务，法院需要认定合同义务是否发生重大变更，以至于成为另一 种义务。英美法系国家最赞赏此理论，这也是英美合同法中最稳健的理论。 1 0 、公正合理解决论 该学说强调以一个事实判断来决定什么是公正合理，法庭可以自由行使修正 当事人合同内容的权力，实质上是法庭或陪审团的意志，他们会以自己的意志来 决定公正合理的标准，以此解决问题。但此学说被上诉法院冷落。 ( 二) 本文的基本观点 综上理论均是从不同角度为情事变更原则提供理论基础。总结起来即是在合 同订立后，合同关系消灭以前发生了不可归责于当事人的事件，得变更或解除合 同，以消除不公平的结果使当事人之间达到利益平衡的状态。 本文认为，我国的情事变更原则的理论依据应以诚实信用原则与公平原则相 1 1 1 】同上 【1 2 1l f a t 锄p l i l l s s c o l t d v a n g l 伽m e 】【i c 锄p 舯i 伽l l l l h d u c t s c o i 朋a c ，v 0 1 2 ，1 9 l 6 p 3 9 7 ，p p 4 j d 3 - 4 0 4 5 情事变更原则研究 结合最为适宜。诚实信用原则与公平原则是法律所始终奉行的一种价值观，是所 有法律的精神和灵魂。 首先，公平和正义是法律精神和目标追求之所在，这在大陆法系和英美法系 国家的民法中均有体现。在我国民法中，将诚实信用原则和公平原则作为民法的 基本原则加以规定。作为民法核心的合同法其中的关于债的履行中的情事变更原 则也应体现诚实信用原则和公平原则。这是一种正确的归位，是适合我国实际情 况的。 其次，就情事变更原则本身的含义和功能来看，在当事人履行合同时，出现 不可归责于双方当事人的重大变化，若合同继续履行，则对一方当事人造成显失 公平，也不符合当事人订立合同的初衷，违反诚信原则和公平原则，情事变更原 则的确立正能解决这样一个问题。通过变更或解除合同来保护当事人的合同权 益，使双方当事人各自利益达到一种平衡的效果，从而体现诚信和公平的民法精 神。梁慧星教授认为：“情事变更原则实质与功能在于，贯彻公平及诚实信用原 则，消除因情事变更所致不公平后果，协调合同当事人利益冲突，维护社会公平 及经济流转法律秩序”。【1 3 】情事变更原则符合民法的价值取向，体现了民法公平 诚实信用的原则，是两者的具体运用和延伸，可以说，情事变更原则使民法的诚 实信用原则和公平原则运用到实际问题并解决问题的媒介和桥梁。 三、情事变更原则的内容 ( 一) 情事变更原则的构成要件 对于情事变更原则的构成要件，大陆法系和英美法系国家根据自己本国的实 际情况所做的规定各不相同，结合我国目前情况，本文认为情事变更原则应包括 以下几个构成要件： 1 、须有情事变更的事实 这里的“情事”指一种客观事实，并非当事人主观意思，如市场的供求关系， 商品价格，和平状态等。这里的“变更，指合同赖以成立生效的环境或基础发 生了重大变动，如货币贬值，通货膨胀，自然灾害，传染病蔓延等。认定情事变 更，大陆法系与英美法系国家有所区别。前者倾向考虑债务人有无实际履行能力， 后者则考虑合同的目的是否能实现。我个人认为英美法系的做法更合理，情事变 更可以适用履行确实不能的情况，也可以适用目的不达，履行确实困难或不切实 际的情况。 2 、情事变更须发生在合同依法订立后，合同关系消灭以前 梁慧星合同法上的情事变更问题载于法学研究，1 9 裙年，第6 期 6 情事变更原则研究 有学者认为应表述为：“情事变更须发生在合同成立生效后，合同关系消灭 以前 。【1 4 】这种表述不正确，因为有的合同一经订立即生效成立，订立的时间就 是生效成立的时间。有的合同订立后须几经过一段时间才生效，如附期限的合同， 订立的时问与生效的时间就不一致。然而合同只能以订约时的情事为依据并不考 虑合同生效时的情事。所以情事变更如果发生在订立合同后生效之前也应当适用 情事变更原则。 3 、情事变更须是当事人不可预见的 情事变更须是当事人不可预见的，“不可预见”有主观和客观两种判断标准： 主观标准是根据每个当事人的特质( 如人的智力、经历、职业等) 进行分析判断。 客观标准是根据一个一般的合理人的标准来判断。我个人认为，客观标准比主观 标准在实践中更容易操作，能避免不确定因素导致的主观臆断，采纳客观标准较 稳妥。 4 、当事人没有主观过错，也就是说发生情事变更不可归责于双方当事人 如果情事变更是由当事人的原因造成的，则应承担相应的后果。如果情事变 更是可归责于第三人的，可通过依法请求第三人承担损害赔偿责任而获得救济， 不需要情事变更原则来解决。 5 、继续履行合同，会产生显失公平的后果 这是引用情事变更原则的重要原因所在，由于情事变更使双方权利义务基础 发生重大改变，权利义务严重失衡，此时适用情事变更原则恢复平衡，协调双方 之间的利益。对于情事变更原则中的显失公平，没有一个统一的标准，我认为法 院可以结合具体案件根据诚实信用、公平原则来判断，但这种显失公平并不同于 商业风险所致的不公平的后果，其与民法中的显失公平制度也有区别，后文有详 述。 ( 二) 情事变更原则的效力 情事变更原则的效力，是指使用情事变更原则对合同当事人的权利义务产生 的影响。日本学者胜本正晃曾指出，“当事人当初希望发生一定的法律效果而进 行法律行为，故在法律生活的积极性保护上更希望尽量发生尽其希望的效果”。 【1 5 】 情事变更原则旨在消除合同履行中产生的严重利益失衡现象，从而使合同在 公平基础上得到履行或解除。按照通说，情事变更原则的适用发生两次效力。为 维护经济秩序的稳定，各国法律通常注重保护原有合同关系，因此也就有了情事 【1 4 j 耀振华情事变更原则的适用法学研究，1 9 9 2 年，第4 期 【1 5 1 五十岚清“情事变更，合同调整，再干涉义务”梁慧星主编，民商法论丛法律出版社2 0 0 0 年版， 第1 5 卷：第4 3 6 页 7 情事变更原则研究 变更原则的第一次效力，即变更合同。 1 、变更合同 这一方法主要适用于合同标的价值在量上发生变化，并且可以通过价值量的 增减使当事人利益趋于平衡。具体方式有：1 、增减给付，这是变更合同最常见 的方式，法院在判决增减给付时要全面考虑案件情况及社会经济情事，使结果体 现诚实信用、公平合理原则，更要符合当事人的合同意图，这也是对法院及其工 作人员提出的更高要求。2 、延期或分期给付，履行日期的变更只能适用于非特 定日履行的合同。如延期或分期能消除不公平的后果，则从鼓励交易的目的考虑， 采取此方法较适宜而不宜解除合同。3 、变更给付标的，允许以相同种类物代替 给付，也可以双方协商用其他物代替。如果协商不成或没有代替物，则不能变更 给付，就引出情事变更原则的第二次效力， 2 、终止或解除合同 在合同目的因为情事变更而不能实现、合同履行因情事变更而成为不可期 待、或丧失意义时，一般可解除合同。合同的分类有很多种方式，按照时间因素 是否对于合同给付义务造成影响分类，可分为一时性合同和继续性合同。对于继 续性合同即履行必须在一定继续的时间完成，而不是一时或一次完成的合同，如 仓储保管合同、租赁合同，其解除时通常不能溯及合同成立之时，仅对将来有效， 即终止合同。对于一时性合同即履行为一次性行为的合同，如买卖合同，则可溯 及至合同成立之时。 在司法实践中，如果法院认为当事人以情事变更为由解除合同时，如果并没 有造成损失时，当事人双方均不存在违约行为，不能以违约为由追究责任，当事 人不得要求赔偿。解除合同的一方当事人在消除对自己不利状态的同时，如果给 对方造成不合理损失时，基于诚信与公平的考虑，由解除方给予对方相应的赔偿， 许多大陆法系国家如法国、日本等的民法都有此规定。赔偿应以受损方所受损害 为基础，不得超出受益方所受利益范围。 四、情事变更原则与相关概念的区别 情事变更原则在大陆法系和英美法系的许多国家成文法以及国际立法中均 有明确的规定，在合同法领域中发挥了重要作用，也在各国社会经济生活中占有 举足轻重的地位。而我国的合同法却未对此做出明确规定，究其原因主要在于立 法者和许多学者均认为情事变更与不可抗力、商业风险、显失公平等概念或制度 难以区分，更难操作。因此，有必要在此对其加以区分。 ( 一) 情事变更与不可抗力的区别 不可抗力( v i sm 匈o r f o r c ei n 萄伽r e ) ，即“不可抗拒的力量”，指人力所无法 8 情事变更原则研究 抗拒的强制力。【1 6 】在世界各国立法中，将不可抗力定为法定免责事由。我国民 法通则第1 5 3 条和现行合同法第1 1 7 条规定本法所称的不可抗力，指不能 预见、不能避免并不能克服的客观情况。 情事变更与不可抗力是现代民事法律制度的重要组成部分，而对于两者之间 的关系，各国理论界均有不同态度。法国民法典主张将情事变更与不可抗力 作为同义语使用，并不做区分。德国民法理论和实践则将两者作出具体区分。我 个人认为，情事变更与不可抗力是两个不同的概念，但两者也存在相似之处：首 先，两者均具有客观性和不可预见性，都是由于不可归责于双方当事人的事由而 发生的，当事人对该事由无法预见，也不能预见。其次，两者均发生于合同订立 之后，消灭之前，在合同关系存续期间，均在不同程度上影响合同的履行。再次， 两者都具有免除当事人未严格履行合同约定的违约责任的性质。 情事变更原则和不可抗力虽有相似之处，但两者仍存在本质的区别。 第一，权利性质的区别。法律并未将情事变更规定为免责事由，当事人只有 在征得对方当事人同意或得到法院的裁判时才可以要求变更或解除合同。这种权 利是一种请求权。也就是说，没有对方的同意或法院及仲裁机构的支持，情事变 更原则下的变更或解除合同的权利就不能实现。而不可抗力是作为法定免责事由 被规定的，不可抗力制度中的解除合同权是一种形成权，当事人不必征得对方同 意，在履行了法律规定的相应义务( 如举证、通知等) 后，就可立即解除合同。 法院或仲裁机构只对是否构成不可抗力有裁量权，对是否免责无需裁量。【1 7 】 第二，客观表现上的异同。情事变更通常表现为阻碍和影响合同履行的经济 社会形势的重大变化或是灾难性事件，如国家法律、政策的重大改变和调整、金 融危机、物价上涨下跌、自然灾害及非典和禽流感等突发性公共卫生事件。情事 变更的客观表现范围是十分广泛的。而不可抗力则表现为影响合同履行的如地 震、水灾、雪灾等自然力量和罢工、战争等社会异常事件。不可抗力较情事变更 的范围小，并且情事变更多指涉及到经济方面的事件，不可抗力则多指非经济方 面的。 第三，延续性不同。不可抗力现象一般具有暂时性、突发性，持续时间较短， 如地震、洪水。引起情事变更的因素具有延续性，自变更时起会一直延续下去， 影响也会一直持续，如货币的贬值。 第四，影响合同履行的程度不一样。这是两者最关键的本质区别。合同在发 生情事变更后仍然可以履行，只是履行较困难，或履行会造成当事人利益严重失 衡，显失公平，或履行合同没有意义。而不可抗力是导致原合同不可能履行，无 法履行。简言之，如果引起合同履行困难、不必要或显失公平，就构成情事变更， 【1 6 l 法学词典( 增订版) 上海辞书出版社，第8 6 页 1 1 7 】粱慧星 ，2 0 年，第4 期：第4 5 0 页 情事变更原则研究 第二章情事变更原则的比较法考察 一、大陆法系情事变更原则的立法例 人类社会自二十世纪以来，先后经历两次世界大战和资本主义经济危机，在