（法学专业论文）我国能源法律体系研究.pdf

重庆大学硕士学位论文 中文摘要 摘要 能源是人类社会进步和国民经济发展的重要物质基础，作为能为人类社会提 供各种形式能量的一种资源，能源在人类社会生活中占有极其重要的地位，是人 类生活必不可少的物质。2 1 世纪的今天，世界经济的快速发展进入到一个新高潮， 能源问题为全世界、全人类所普遍关注。能源的安全、经济、清洁、可持续供应 对推进社会经济的可持续发展与和谐社会的建设至关重要。我国经济的高速发展 基本依赖于能源的大量消耗，经济发展的同时也带来诸多的能源问题。例如，我 国能源结构的不合理、能源效率低下、能源的供给和使用安全、能源的发展与环 境保护的长期矛盾等。近年来，我国国民经济发展速度的更是不断攀升、工业化 进程也不断加快，我国己然成为世界能源生产和能源消费大国，发展所带来的能 源问题己成为制约我国经济发展的主要因素之一。为解决能源给经济发展带来的 瓶颈问题，世界各国都在寻求能源、环境、经济可持续发展之路。 自1 9 7 3 年第三次石油危机，能源危机爆发后，许多西方发达国家基于对能源 紧缺问题的认知和开发新能源技术的需要，纷纷加快了本国能源立法的相关工作； 抓紧制定能源领域的能源法、能源单行法规，对本国能源法律进行汇编等，能源 立法如火如荼的展开。世界能源立法的新高峰也于二十一世纪产生。通过不断完 善能源立法，目前各发达国家已经建立起一套比较完备的能源法律体系，能源法 发展得越来越细，越来越完备。我国能源立法经过数十年的努力，已经初具规模， 能源法律体系的雏型已经初步构建起来。 本文拟从法理学的角度对能源法律体系的内涵进行诠释，所谈及的能源法律 体系不仅仅指能源立法体系，而是把与能源相关的一切法律规范，根据其不同的 组合，全面、系统地归入能源法律体系中。本文通过分析我国能源法律体系的现 状及存在的问题，借鉴主要发达国家在能源立法及构建能源法律体系方面的先进 经验，主要是美国、日本、德国和澳大利亚等国家；分析比较国内外的能源立法 基础和能源法律体系的建构模式，再结合我国国内的能源立法实践，通过建立金 字塔型的能源法律结构体系，不断完善能源法律规范体系和建立完善的能源法律 制度体系对我国能源法律体系的完善提出思考和建议，以期为我国能源立法系统 化研究和中国特色能源法律体系的建设尽绵薄之力。 关键词：能源，能源法，能源法律体系 重庆大学硕士学位论文 英文摘要 a b s t r a c t e n e r g y i sn o t o n l y a ni m p o r t a n tm a t e r i a lb a s i sf o rs o c i a l p r o g r e s s a n dt h e d e v e l o p m e n to fn a t i o n a le c o n o m i c ，b u ta l s oa sar e s o u r c et h a tp r o v i d e sv a r i o u sf o r m so f e n e r g yf o rh u m a ns o c i e t y e n e r g yi st h ee s s e n t i a lm a t e r i a lt oh u m a nl i f e ，w h i c ho c c u p i e s a ne x t r e m e l yp r o m i n e n tp o s i t i o ni nh u m a n ss o c i a ll i f e i nt h e2 1s tc e n t u r y , w h e nt h e r a p i dd e v e l o p m e n to ft h ew o r l de c o n o m yh a se n t e r e dan e w u p s u r g e ，e n e r g yr e s o u r c e s h a v eb e c o m et h ep r o b l e mt h ew h o l ew o r l da n d p e o p l ec o m m o n l yc o n c e m e d i ti sv e r y i m p o r t a n tf o rp r o m o t i n gs u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n to fs o c i a la n de c o n o m i ca n db u i l d i n ga n a r m o n i o u ss o c i e t yt h a te n s u r i n ge n e r g ys e c u r i t y , e n e r g ye c o n o m i c ，e n e r g yc l e a na n d s u s t a i n a b l es u p p l yo fe n e r g y r a p i de c o n o m i cd e v e l o p m e n to fc h i n ab a s e do na l a r g e n u m b e ro fe n e r g yc o n s u m p t i o n ，w h i c hh a sb r o u g h tal o to f e n e r g yi s s u e s f o re x a m p l e ， l r r a t i o n a l i t yo ft h ee n e r g ys t r u c t u r e ，t h em u c hl o w e ru s eo fe n e r g y , s e c u r i t yo fe n e r g y s u p p l ya n de n e r g yu s e ，t h ec o n t r a d i c t i o nb e t w e e nt h e d e v e l o p m e n to fe n e r g ya n d e n v i r o n m e n t a lp r o t e c t i o ne t c i nr e c e n ty e a r s ，w i t ht h er i s i n gs p e e do fd e v e l o p m e n to f o u rn a t i o n a l e c o n o m ya n dt h es p e e d i n gu po fc h i n a si n d u s t r i a l i z a t i o n ，c h i mh a s a l r e a d yb e c o m et h el a r g ee n e r g yp r o d u c t i o na n dc o n s u m p t i o nn a t i o n o n eo ft h em a j o r f a c t o r sl i m i t i n gt h ed e v e l o p m e n to fo u rn a t i o n a le c o n o m yi st h ee n e r g y p r o b l e mc a u s e d b yt h ed e v e l o p m e n t t os o l v et h ei s s u e so f e n e r g yb o t t l e n e c kt oe c o n o m i cd e v e l o p m e n t c o u n t r i e si nt h ew o r l da r e s e e k i n gt h ew a yo fe n e r g y , e n v i r o n m e n ta n de c o n o m v s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t s i n c e19 7 3 ，w e s t e r nc o u n t r i e sh a db r o k e nt h et h i r do i l c r i s i sa n dt h ee n e r g yc r i s i s o nt h ei s s u eo fe n e r g y s h o r t a g ea w a r e n e s sa n dt h en e e dt od e v e l o pn e we n e r 空v t e c h n o l o g i e s ，m a n yw e s t e mc o u n t r i e sh a v ea c c e l e r a t e dt h er e l e v a n t 、v o r ko fn a t i o n a l e n e r g yl e g i s l a t i o n s u c ha s ，p a yc l o s ea t t e n t i o nt od e v e l o p i n ge n e r g yl a w , e n e r g y 1 i n e l a wo ft h ee n e r g yf i e l d ，c o m p i l a t i o no fn a t i o n a le n e r g yl a w e t c e n e r g yl e g i s l a t i o nb e g a n me a m e s t t h e r ei san e w p e a ko ft h ew o r l d sn e w e n e r g yl e g i s l a t i o ni nt h et w e n t y - f i r s t c e n t u i nt h ec u r r e n t ，t h r o u g hc o n t i n u o u si m p r o v e m e n to fe n e r g yl e g i s l a t i o n ，m a n y d e v e l o p e dc o u n t r i e sh a v ee s t a b l i s h e dar e l a t i v e l yc o m p l e t el e g a ls y s t e mo fe n e r g y ，i t m e a j l st h a te n e r g yl a w d e v e l o p e dm o r ea n dm o r ed e t a i l e d ，m o r ee o m p l e t e t l l r o u g h d e c a d e so fe f f o r t s ，c h i n a e n e r g yl e g i s l a t i o nh a sb e g u nt ot a k es h a p e ，t h ep r o t o t y p eo f e n e r g yl e g a ls y s t e mh a sb e g u nt ob u i l du p jh i sp a p e ri n t e r p r e tt h ec o n t e n to ft h es y s t e mo f e n e r g yl a wf r o mt h ep e r s p e c t i v eo f i 证s p m d e n c e ，t h es y s t e mo fe n e r g yl a w a r et a l k i n ga b o u tn o to n l yr e f e r st ot h es y s t e m o fe n e r g vl e g i s l a t i o n ， b u tt oa l le n e r g y r e l a t e d l a w sa n dr e g u l a t l o n s ， w h l c ha r e s v s t e m a t i c a l l yi n c l u d e d i nt h es y s t e mo fe n e r g yl a wa c c o r d i n g t ot h e l rd l f i e r e n t c o m b i n a t i o n s t h i sp a p e ra n a l y z e ss i t u a t i o na n de x i s t i n gp r o b l e m s o ft h es y s t e mo t e n e r g yl a wi nc h i n a , b yl e a r n i n gf r o ma d v a n c e de x p e r i e n c e i nt h ee n e r g yi e 9 1 s l a t l o n a n dm eb u i l d i n go fe n e r g yl e g a ls y s t e mo ft h em a j o rd e v e l o p e dc o u n t n e s ，m a i n l y t h e u n i t e ds t a t e s ，j a p a n ，g e r m a n ya n da u s t r a l i ae t c ；c o m p a r i s o no ft h eb a s l s o fe n e 。g y l e g i s l a t i o na n dc o n s t r u c t i o nm o d eo ft h es y s t e mo fe n e r g y l a wi nt h ed o m e s t l ca i l d i n t e m a t i o n a l ；c o m b i n e dw i t ho u rd o m e s t i ce n e r g yl e g i s l a t i v ep r a c t i c e ；t h r o u g h t h e e s t a b l i s h m e n tp y r 砌i ds t r u c t u r e o ft h ee n e r g ys y s t e mo fl e g a ls t r u c t u r e ，c o n s t a n t l y i m p r o v et h ee n e r g ys y s t e mo f l e g a ln o r m sa n dt h ee s t a b l i s h m e n to f as o u n dl e g a ls y s t e m o fe n e r g y , m a k i n gr e c o m m e n d a t i o n sf o rt h ei m p r o v e m e n to f t h es y s t e mo te n e 唱yl a w ， w i t hav i e wt ob u i l dt h es y s t e mo fe n e r g y l a ww i t hc h i n e s ec h a r a c t e n s t l c s a n d s v s t e m a t i cs t u d yo nc h i n a se n e r g yl e g i s l a t i o n k e y w o r d s ：e n e r g y ，e n e r g yl a w ，t h es y s t e m o fe n e r g yl a w 重庆大学硕士学位论文 1 引言 1 引言 在全球能源化时代的大背景下，能源紧缺问题已经成为世界各国实施可持续 发展战略所面临的重要难题之一。发达国家非常重视对可再生能源的开发和技术 研究，能源的安全、效率、环保成为世界各国能源立法的重点。自“十五”以来，我 国的国民经济发展空前活跃，综合国力显著增强，但是我国国民经济的增长还是 建立在以大量能耗为基础的粗放型经济增长模式上，尚未完成向集约型经济增长 模式的转变。能源的过量消耗，使得我国的能源供给依然无法满足快速增长的能 源需求。世界各国包括我国在内都在通过不断完善能源立法，努力寻求一条能源、 环境、经济可持续发展之路。 目前，我国已经有电力法、煤炭法、可再生能源法以及节约能源 法等四部单行能源法律，有矿产资源法、水法、环境保护法、清洁生 产法、循环经济促进法等3 0 多部能源相关法律，电力监管条例等3 0 多部 国务院颁布的行政法规以及2 0 0 多部部门规章，有7 0 余部地方法规和政府规章， 1 0 多个己参加的与能源相关的国际条约等，能源法律体系的雏型已经初步构建起 来。“十二五”时期，我国能源发展的总体思路为新时期我国能源法律体系的发展指 明了方向。我们应高举中国特色社会主义伟大旗帜，以邓小平理论和“三个代表” 重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，以保障能源安全为基本出发点，以 调整和优化能源结构为主线，以保护环境为基本行动准则，以节能优先为根本途 径，以科技创新为支撑，以体制改革为保证，统筹国内和国外两个大局，构建稳 定、经济、清洁、高效、公平的可持续能源发展体系。因此，根据我国能源法律 体系的“十二五”发展形势和中国现有能源法律法规，并结合我国能源实际的利用情 况，借鉴国外能源法立法经验，充分协调其他各种因素，形成完备的能源法律体 系使其更加符合我国能源的实际需要，显得尤为重要。 重庆大学硕士学位论文 2 能源及能源法律体系概述 2 能源及能源法律体系概述 2 1 能源及法律体系的概念 2 1 1 能源的概念 能源是人类社会进步和国民经济发展的重要物质基础，作为能为人类社会提 供各种形式能量的一种资源，能源在人类社会生活中占有极其重要的地位，是人 类生活必不可少的物质。能源的安全、经济、清洁、可持续供应对推进社会可持 续发展与和谐社会建设至关重要。 关于能源的概念，学术界有各种不同的定义。能源在现代汉语词典中被 注解为“能产生能源的物质，如燃料、水利、风力等”；在科学技术百科全书中， 能源被解释为“是可从其获得热、光和动力之类能量的资源”；大英百科全书则 用“是一个包括着所有燃料、流水、阳光和风的术语，人类用适当的转换手段便可 让它为自己提供所需的能量”对能源进行定义；日本大百科全书说“在各种生产 活动中，我们利用热能、机械能、光能、电能等来作功，可被利用作为这些能量 源泉的自然界中的各种载体，称为能源”；而我国的能源百科全书则把能源定 义为“是可以直接或经转换提供人类所需的光、热、动力等任意形式能量的载能体 资源”。由此可见，能源是一种呈多种形式的，且可以相互转化的能量源泉。【l 】所 谓能源就是能量的来源，是能为人类提供某种形式能量的物质资源；即能够直接 取得或者通过转换生产而获取有用能量的各种资源，包括煤炭、原油、天然气、 煤层气、水能、核能、风能、太阳能、地热能、生物质能等第一次能源和电力、 热力、成品油等二次能源，以及已经认识或未被认识的其他新能源和可再生能源。 2 1 2 法律体系的概念 根据汉语中的“体系”一词，是指若干有关事物或者某些意识相互发生联系从而 构成的一个有机整体。1 2 】但是，“法律体系”，无论是在国内或国外，都是一个多义 词，不同学者有不同的解释。从外延来讲，法律体系一词有狭义和广义之分。从 内涵来看，法律体系一词的含义更为复杂，它不仅包括法，即法的体系，而且包 括更多的东西。美国学者梅里曼认为，比较法学的对象应该是法律体系，而不仅 仅是法( 法律规则) 。法律体系不仅包括法律规则，还包括许多其他的因素：法律 外延、法律内涵、法律结构、法律文化、法律角色、法律过程。它们每一个都与 法律规则的形式和内容有关。 英国著名法理学家约瑟夫拉兹教授的代表作法律体系的概念一书，可谓 是此问题的集大成者。拉兹教授在该书的“导言”中说：“本书是对一种一般性法律 体系问题的一种介绍。它既是对法律体系本质的一种研究，同时也是审视如下事 重庆大学硕士学位论文 2 能源及能源法律体系概述 实的假设和含义，即每种法律必然属于一种法律体系。”【3 】拉兹教授认为，如果从 分析的角度出发，一种完整的法律体系理论应该包括对存在问题、特征问题、结 构问题、内容问题的回答。存在问题：一种法律体系存在的标准是什么? 特征问 题：决定一种法律归属于某一体系的标准又是什么? 结构问题：所有的或某类法 律体系是否具有共同的结构? 属于同一法律体系的那些法律是不是具有某些反复 出现的关系模式? 内容问题：有没有一些法律，它会以这样或那样的形式出现在 所有的法律体系中或者某类体系中? 在国内，法律体系，在法学中有时也称“法的体系”或简称为“法体系”。朱景文 教授认为，法律体系的概念，从其构成来讲，至少包括三个要素：法、法律实践、 指导法和法律实践的法律意识。这些法律体系的不同构成因素，是一个有机联系 的整体。不同法律体系的区别有时表现在这一因素上，有时表现在那一因素上， 有时也可能表现在某几个因素上。【4 】对于法律体系，有的理解为在某一方面成为系 统的一类国家法律，有的理解为独立的国家法律整体，有的理解为国家的所有法 的渊源分类体系，还有的理解为法律从制定到实施的整个法制过程体系或法制系 统工程等。通说认为，我国的法律体系是指由一国现行的全部法律规范按照不同 的法律部门分类组合而形成的一个呈体系化的有机联系的统一整体。法律体系是 一个国家的全部现行法律构成的整体；法律体系是一个由法律部门分类组合而形 成的呈体系化、系统化的有机整体；法律体系的理想化要求是门类齐全、结构严 密、内在协调；法律体系是客观法则和主观属性的有机统一。“每种法律必然属于 一种法律体系”，法律体系门类齐全决定了要把我国现行或将有的法律规范随着社 会的发展建立不同标准的子法律体系( 或称部门法体系) ，但是子法律体系的划分 并不是简单的与各法律部门一一对应；子法律体系划分标准的不同决定了同一法 律规范可以被纳入不同的子法律体系中。另外，子法律体系中涵盖的法律规范往 往散见于各法律部门，如自然资源法律体系、能源法律体系等。法律体系结构严 密要求子法律体系根据某种关系模式或共同的结构建立。法律体系的内在协调性 决定了不同标准的子法律体系之间要相互协调、相互联系。 法律体系不同于法制体系和立法体系。法律体系着重说明的是呈静态状态的 法律本身的体系构成，而法制体系既包括静态的法律规范，更着重说明的是呈动 态状的法制运转机制系统。从相互关系来讲，法制体系包容着法律体系，而法律 体系则组合在法制体系之中。【5 】通过对以上关系的分析，本文试图从法制体系的高 度诠释法律体系，使法律体系的范围涵盖面更广，包括：静态的法律规范和呈动 态状的法制运转机制。一方面，因为立法体系侧重于法的调整的外部形式，而法 律体系侧重于法的调整的内在内容；立法体系和法律体系都是现行静态法律规范 的不同组合，只是前者注重的是法的形式，后者则注重的是法的内容。【6 】法律体系 重庆大学硕士学位论文 2 能源及能源法律体系概述 与立法体系密切相关。在一定意义上可以说，没有法律体系，就不会有立法体系， 也可以说，没有一定的系统的立法，也就不会有什么法律体系。1 7 j 法的形式和法的 内容都是现行法律规范的不同组合，两者相互联系，缺一不可。所以，静态的法 律规范( 广义) 应包括体现法的外部形式的立法结构体系，即法律结构体系和表 现法的内在内容的法律规范体系( 狭义) 。另一方面，“法律制度是以系统的法律 规范体现出来的操作程序，是法律规范的有机组合，是构建相关法律体系的基本 组成部分。” 8 1 由此可知，在一定意义上，呈动态状的法制运转机制( 法律制度) 也是静态的法律规范( 广义) 的有机组合。 综上，法律体系应是围绕广义的法律规范建立起来的，即法律体系由表现法 的外部形式的法律结构体系，体现法的内容的法律规范体系( 狭义) 和法律制度 体系三个方面有机组合而成。本文后面提及的法律规范，未作特殊说明均是指仅 体现法的内容的狭义法律规范。 2 2 能源法律体系的概念 能源法律体系是一国能源法及其制度完备和完善的标志，也是能源法从单行 法发展为独立的法律部门的标志。因此，能源法律体系的构建不仅是一国法律制 度建设的重要组成部分；而且能源法律体系作为中国特色社会主义法律体系的子 体系，其存在和发展对我国所有法律规范的系统化、体系化建设起着重要的作用。 关于能源法律体系的概念，学界没有形成统一的观点，多数学者倾向于从能 源立法的角度出发，探讨对我国能源法律体系的健全和完善。彭婷认为能源法律 体系是由法律规范和法律制度共同组成，其主要从基本原则、法律规范和具体法 律制度三个结构层面讨论了我国能源法律体系的构建。李新凤从立法的角度分析 了我国能源法律体系结构的构建和能源法律体系内容的完善。姚晨曦从我国煤炭 法律体系、我国电力法律体系、可再生能源法律体系、节约能源法法律体系、石 油天然气法律体系、原子能法律体系展开对我国能源法律体系的构建研究。朱荣 从我国能源法体系的模式选择及其构成对我国能源法律体系的框架构建展开研 究。由此可以看出，我国学者在我国能源法律体系构建方面做了很全面和深入的 研究，只是各位学者研究的角度和侧重点不同而己。本文试图从法理的角度，把 与能源相关的一切法律规范( 广义) ，根据其不同的组合，全面、系统的归入能源 法律体系，使能源法律体系的内涵上升到更高的维度；对我国能源法律体系从法 律结构体系( 形式) 、法律规范体系( 内容) 、法律制度体系的层面作进一步研究。 能源法律体系不是某一部能源法典的内部结构，或者是对整个能源法律法规 的汇编，又或者是某个能源领域工作的原则、制度、行为规范；而是指与能源相 关的一切法律法规、制度等组成的相互协调、有内在逻辑联系的有机整体。能源 4 重庆大学硕士学位论文 2 能源及能源法律体系概述 法律体系的建立是以法律体系构建的逻辑标准为前提的，即能源法律体系体现为 与能源相关的一切法律规范( 广义) 的不同组合，最终表现为法的外部形式的法 律结构体系，体现法的内容的法律规范体系( 狭义) 和法律制度体系三个方面的 有机组合。能源法律体系正是以法律体系“都与法律规则的形式和内容有关”的存在 标准建立起来的；能源法律体系正是以法律体系共有的静、动态结构建立起来的； 能源法律体系正是以与能源相关的一切法律规范( 广义) 的不同组合为逻辑标准 来构建的。因此，能源法律体系的涵义包括法律形式的立法结构体系、法律内容 的内在规范体系和动态的法律制度体系三个方面；既是法律结构体系、法律规范 体系和法律制度体系相统一，又是法律形式和法律内容相结合。 2 3 确立能源法律体系的基本原则 法是调整人们行为的规范、规则或准则，是由法律概念、法律规范和法律原 则组成的。法律原则是指构成法律规则之基础或本源的综合性、稳定性的原理和 准则。1 9 1 它具有抽象性、普遍性、准则性、稳定性等特征。 法律原则不仅可以为人们在如何正确适用规则上作出指引，而且在没有相应 的法律规则可以适用的情况下，可以替代规则发挥其作用以应对新情况。法律原 则无论是对法的实施还是创制都发挥着重要作用。首先，法律原则是法精神的体 现，直接决定了法律制度的基本性质、内容和价值取向，是整个法律制度的理论 基础，也是其内部和谐统一的重要保障。 推理提供指导，以补充现行法律的漏洞； 其次，法律原则不仅为法律解释和法律 而且为自由裁量权合理范围的确定提供 依据。由此可见，法律原则是部门法体系不可或缺的构成要素之一。因此，能源 法律体系的构建必须要有确立能源法律体系的基本原则。 所谓能源法律体系的基本原则是指能源法律体系中能够体现能源法基本精 神，作为能源法规则的指导思想，具有普适性的、综合性的、稳定性的法律原理 和准则。它对能源法律规范的立法、修订、司法适用具有宏观指导作用和具体适 用作用，直接决定了能源法律制度的基本性质、内容和价值取向，是能源法律体 系内部协调统一的保障。由国家能源局牵头制定的“十二五”能源发展规划作为“十 二五规划”的重点专项规划之一，为能源法律体系基本原则的确立指明了方向。我 国能源法律体系的基本原则主要体现在以下几个方面： 第一，可持续发展原则。自从2 1 世纪初，可持续发展理念引起全世界的共鸣 并且深入人心，可持续发展己成为世界各国共同的理念和行动准则。党的十七大 提出，要坚持以人为本、全面协调可持续的科学发展观，要转变经济发展方式。 十七届五中全会建议提出，“十二五”规划要以科学发展为主题，以加快转变经济发 展方式为主线。我国的“十二五”规划纲要，从规划纲要的指导思想到政策导向，到 重庆大学硕士学位论文 2 能源及能源法律体系概述 发展的目标，到重点任务，都体现了科学发展的要求，体现了加快转变经济发展 方式的要求。可持续发展原则是能源法律体系基本原则中最根本的指导性原则。 可持续发展，就是要促进人与自然的和谐，实现经济发展和人口、资源、环境相 协调，坚持走生产发展、生活富裕、生态良好的文明发展道路，保证一代接一代 地永续发展。【lo l 可持续发展是科学发展观的本质，实现可持续发展己成为中国社 会经济发展的一个重要基本方针。能源在促进社会和经济发展的同时，也对社会 造成了严重的污染，我国能源可持续发展战略面临的相关问题的解决，对我国社 会的进步和经济的可持续发展起着重要作用。能源的可持续发展原则应包括三个 方面：能源公平性，能源代内公平和能源代际公平：能源持续性，其核心是指经济 建设和能源开发不能超越资源与环境的承载能力；能源共同性，指能源的可持续 发展作为全球能源发展的总目标，所体现的公平性和持续性，理应达成全球共同 遵从的一种共识。 第二，节约优先，开发并举原则。节约能源是我国社会、经济发展的一项长 远战略方针。早在2 0 世纪8 0 年代，我国就采取了“坚持开发与节约并举、节约优 先”方针。“十二五”时期，我国能源发展的总体思路是：高举中国特色社会主义伟 大旗帜，以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观， 以保障能源安全为基本出发点，以调整和优化能源结构为主线，以保护环境为基 本行动准则，以节能优先为根本途径，以科技创新为支撑，以体制改革为保证， 统筹国内和国外两个大局，构建稳定、经济、清洁、高效、公平的可持续能源发 展体系。i l l j 因此，深化提高能源效率、节约能源管理成为能源法律体系的基本原 则。节约优先、开发并举原则的内涵在于，在把节约能源放在首位后，同时又要 鼓励新能源、替代能源和清洁能源的开发与利用，既要尽可能减少资源消耗并实 现循环利用，又要保证全社会拥有一个较高的能源利用水平。且能源立法应坚持 将节能放在首位，争取在资源开采、加工、运输、消费和能源开发利用等各个环 节，建立覆盖整个过程的全方位节约管理制度。通过推进能源综合资源规划管理 模式，从源头上降低能源需求。 第三，统筹规划原则。能源的发展，必须做到统筹规划，全面安排的原则。 国家根据能源现状，制定能源发展战略，做好能源的长期规划，使得能源的开发 和供求得以平衡。2 0 1 1 年，中国国民经济和社会发展的第十二个五年规划确立目 标，在第十二个五年规划期间，“以体制改革为保证，统筹国内和国外两个大局， 构建稳定、经济、清洁、高效、公平的可持续能源发展体系”。因此，能源的统筹 规划应从国内和国外两个大局着手：国内方面，主要是统筹区域，促进区域能源 协调发展；国外方面，主要是加强国家能源外交战略的统筹制定和实施，尽快形 成能源外交协调机制。由于能源的开发利用活动涉及到各个环节的具体每方面， 6 重庆大学硕士学位论文 2 能源及能源法律体系概述 所以能源的规划统筹应根据我国的具体国情对涉及能源开发、生产、转化、输送 等各环节予以统筹安排。科学合理的能源法律体系，其能源规划的目标应该围绕 能源法律体系总体目标出发，把能源法律体系作为一个有机整体来考虑。能源工 业包含的部门和环节很多，每个部门会按照自身的生产能力、资源情况以及社会 的需求来制定本部门的规划，每一个地区也会根据本地区的特点改造本地区的能 源系统。调整这些不同能源行业和能源种类的法律不仅彼此间会相互影响，而且 还会影响到整个能源法律体系的总目标。因此要从全局出发提出各项指标和制定 能源法规，最终服务于整个能源法律体系所要达到的总目标。l l 2 j 第四，协调统一原则。首先，能源法的调整范围涉及财政、税收、金融、等 诸多方面，应注重构建统一健全的配套制度和促进彼此协调的衔接制度，建立协 调统一的能源管理体制，在融资、税收、财政等方面给予能源政策倾斜。其次， 在整个能源法律体系中，应当合理安排原则性和具体性的法律条文在整个能源法 律规范中的比例，提高能源法律的可操作性，适当减少一些可操作性差的法律条 文在整个能源法律规范中所占的比例。当然，也要避免因引入过于具体的法律规 范而影响能源法律的稳定性。因此，协调统一原则要求我们正确处理好抽象法律 规范与具体法律规范之间的关系，使能源法律规范既相互统一又彼此协调，从而 获得良好的实施效果，充分发挥法律的调节作用。再次，能源法律体系不是单一 的部门法体系的一一对应，而是将各个孤立的部门法通过能源这一线索拧在了一 起，形成相互联系、协调统一的系统。我国“十二五规划”拟将可燃冰纳入能源发展 规划，因此，结合我国新能源的实际情况，能源法律体系通过引入其他部门法的 法律规范来调整其相应的法律关系，充分发挥公法和私法的不同法律效用，协调 其他各种因素，形成完备的能源法律体系，使其更加符合我国能源的实际需要。 2 4 能源法律体系的特点 能源法律体系的特点是：第一，能源法律体系由相关的能源法律规范和法律 制度构成，非能源法律规范和法律制度则不能构成。调整矿产能源开发( 含勘探、 开采等) 的能源法律规范和法律制度往往是矿业法或矿产资源法的特别法或特别规 范和制度。这表明调整矿产能源开发的能源法律规范和制度具有能源法和自然资 源法的两重属性，既可以成为能源法律规范和制度，也可以成为矿业法特别的法 律规范和制度。从这些规范的地位、性质和适用来看，“两重性”并不影响其成为能 源法律规范和制度的组成部分。第二，能源法律体系是由能源法律结构体系、能 源法律规范体系和能源法律制度体系构成的系统。能源法律体系的构建不是能源 法律结构、法律规范和法律制度的简单堆砌，而是其完整、统一、协调、有内在 逻辑联系的有机组成。“完整”要求能源立法有一个健全的外部结构，能源法律规范 重庆大学硕士学位论文2 能源及能源法律体系概述 和法律制度覆盖面宽，能贯穿能源开发利用的全过程；“统一”说明能源立法结构、 法律规范和法律制度的出发点都旨在为了保证能源安全、有效、持续供给：“协调” 则表明，各种能源法律规范和法律制度无论出现时间的早晚，能源立法及各部法 律之间都是协调一致的，而不是相互冲突的；“有内在逻辑联系”则指，能源法律规 范和法律制度的功能、地位、效力、适用范围是不同的，都是按一定的逻辑规则 进行排列的，每一项能源法律规范和法律制度都与能源立法的外部结构整体有内 在的联系。 能源法律体系是根据一定的存在标准建立的，因此，选择和确立一定的划分 标准对能源法律体系的构建至关重要。存在标准是根据能源法律规范及其法律制 度的运作规律而划分的。任何子法律体系( 部门法体系) “都与法律规则的形式和 内容有关”，应包括：静态的法律规范( 外部形式和内在内容) 和呈动态状的法制 运转机制。因此，从能源法律规范及其法律制度的运作规律看，完整的能源法律 体系应包含三个方面：法律形式的结构体系、法律内容的规范体系和法律制度体 系。而存在标准是能源法律结构体系、能源法律规范体系和能源法律制度体系相 统一，法律形式和法律内容相结合的规律表现。 重庆大学硕士学位论文3 我国能源法律体系的雏形及存在的问题 3 我国能源法律体系的雏形及存在的问题 3 1 我国能源法律体系的雏形 能源法律体系是一国能源法律结构、法律规范及其法律制度健全、完善、体 系化的标志，也是一国法律体系建设的重要组成部分。在经济快速发展、体制不 断深化改革开放、法制不断加强的过程中，我国能源立法在能源人的不懈努力下， 能源法律法规也伴随着能源的发展而相应得到加强。目前，我国已经有电力法、 煤炭法、可再生能源法以及节约能源法等四部单行能源法律，有矿 产资源法、水法、环境保护法、清洁生产法、循环经济促进法等3 0 多 部能源相关法律，电力监管条例等3 0 多部国务院颁布的行政法规以及2 0 0 多 部部门规章，有7 0 余部地方法规和政府规章，1 0 多个己参加的与能源相关的国际 条约等，能源法律体系的雏型已经初步构建起来。 第一，我国能源法律结构体系主要有以下几部分组成： 宪法中有关我国能源的开发、利用活动的相关法律规范。宪法是我 国法律的基石，一切法律的制定都要以宪法为基准，我国相关能源法律的制 定同样也应该以宪法为立法依据。尤其在我国能源法律对某一新能源缺乏相 应规定时，我们总能从宪法中找到法律依据进而解决相关问题。在我国宪法 中，存在与能源相关的法律规定，如规定我国的自然资源都为国家所有也就是全 民所有，任何组织或个人侵占或破坏自然资源的行为都是禁止的。这种强制性的 法律规范为我国相关能源资源的开发、利用、保护和管理提供了最直接的保障。 能源单行法律。电力法是我国能源领域的第一部专门性的法律。该法于1 9 9 5 年1 月在第八届全国人大常委会第十七次会议通过，并于1 9 9 6 年4 月1 日开始实 施。煤炭法于1 9 9 6 年8 月2 9 日经全国人大常务委员会讨论通过。煤炭法 修订稿己于2 0 1 0 年8 月份上报国务院法制办。新煤炭法将“煤炭资源战略储 备制度”列入国家法律约束条款之列。节约能源法于1 9 9 7 年1 1 月1 日经全国人 大常务委员会讨论通过，属于能源综合性专项法律。该法已由中华人民共和国第 十届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议于2 0 0 7 年1 0 月2 8 日修订通过。 2 0 0 8 年4 月1 日，经修订后的中华人民共和国节约能源法全面实施。第十届 全国人大常委会第十四次会议于2 0 0 5 年2 月2 8 日通过了可再生能源法。2 0 0 9 年1 2 月2 6 日，十一届全国人大常委会第十二次会议表决通过了对修改中华人 民共和国可再生能源法的决定，该决定自2 0 1 0 年4 月1 日起正式施行。 能源行政法规。能源行政法规“在能源法体系中具有不可替代的作用。”最早是 原水利电力部在1 9 8 3 年发布的全国供用电规则；其后在1 9 8 6 年及1 9 8 7 年期 9 重庆大学硕士学位论文3 我国能源法律体系的雏形及存在f 拘i - j 题 间，国务院先后发布了节约能源管理暂行条例、民用核设施安全监督管理 条例和电力设施保护条例。1 9 9 8 年1 月7 日，国务院对我国电力设施保 护条例进行修订，以国务院第2 3 9 号令重新颁布；1 9 9 3 年国务院发布的核电 厂核事故应急管理条例、电网调度管理条例和中华人民共和国对外合作开 采陆上石油资源条例；1 9 9 4 年国务院发布的煤炭生产许可证管理办法：1 9 9 8 年国务院发布的中华人民共和国核两用品及相关技术出口管制条例；2 0 0 1 年国 务院发布的中华人民共和国石油天然气管道保护条例；2 0 0 5 年国务院发布的电 力监管条例等。除上述行政法规之外，还有大量关于能源的国际能源条约和国 内法律解释、地方能源法规、行政规章和规范性文件等。“十一五”以来，国务院还 制定或修订了四部重要的能源行政法规：民用建筑节能条例公共机构节能条 例对外合作开采陆上石油资源条例和我国第一部关于城镇燃气管理的行政法 规城镇燃气管理条例。另外，国务院能源主管部门和有关部门与机构制定和颁 发了数十件有关发展清洁能源、节能减排、能源设施保护、电力需求侧管理和能 源监管方面的部门规章及规范性文件。而且，省级地方人大加强了所辖范围内的 能源立法，特别是基本上都制定了实施节约能源法的相关条例和办法。i l 3 】 其他部门法中关于能源的相关法律规范。对我国能源物权相关方面的规定散 见于民事法律规范中，而对于我国能源市场主体的设立、变更、终止以及能源市 场竞争活动的规制则分别存在于我国的商事法律规范和经济法律规范中。对我国 能源活动给环境带来的影响的控制主要体现在我国的环境保护法律规范中。环境 保护单行法中关于能源的法律规范主要有固体废物污染防治法、大气污染防 治法、清洁生产促进法等法律。另外，我国环境保护法律规范中还存在对能 源活动进行管理的相关规定。 第二，我国现行的能源法律规范。我国能源基本法能源法已经初步确立， 并提交国务院常务委员会审议，但直至现在，能源法因种种还未出台。我国在 1 9 9 5 年颁布了电力法，1 9 9 6 年颁布了煤炭法，2 0 0 8 年颁布了新修订的节 约能源法，2 0 1 0 年颁布了可再生能源法这四部能源单行法。与此同时国务院 也颁布实施了全国供用电规则、节约能源管理暂行条例、民用核设施安全 监督管理条例、电力设施保护条例、核电厂核事故应急管理条例、电网调 度管理条例、中华人民共和国对外合作开采陆上石油资源条例、煤炭生产许 可证管理办法；中华人民共和国核两用品及相关技术出口管制条例、中华人 民共和国石油天然气管道保护条例、电力监管条例等3 0 多部能源行政法规， 以及大量的能源行政规章( 包括地方性法规、规章) 和能源规范性文件，国家能 源标准若干项，批准和签署了京都议定书、联合国海洋法公约、联合国气 候变化框架公约、及早通报核事故公约和核材料实物保护公约等与能源 1 0 重庆大学硕士学位论文 3 我国能源法律体系的雏形及存在的问题 有关的5 项国际条约。还存在大量的与能源相关的法律、法规，如：水法、矿 产资源法、环境保护法及2 0 11 年新颁布的石油天然气管道保护法( 我国 首次立法规范石油天然气管道的保护与管理) 等都存在大量的与能源有关的条款， 这些法律和条款共同构成了我国现有的能源法律规范体系。 第三，我国能源法律制度现状。能源法律制度是指运用能源法律