（社会学专业论文）我国城市社区的阶层化趋势研究.pdf

硕士学 位论文 m a s t e r s 1 h e s s abs t ract c h i n e s e s c h o l a r s f o c u s t u rni n g fr o m c o m m u n i ty s e v i c e t o c o m m u n ity d e v e l o p m e n t s h o w s t h a t t h e r e s e a r c h o f c h i n e s e u r b a n c o m m u n i ty r e s e a r c h i s n o t b a s e d o n a d e e p r e c o g n i z i n g o f t h e c o m m u n i t i e s it s e l f . s o t h e d e e p r e c o g n i z i n g o f c o m m u n i ty s e s s e n c e i s n o t o n ly i n e v i t a b l e b u t n e c e s s a ry . t h i s p a p e r i s a n a t t e m p t . a c c o d i n g t o t h e s t r a t u m - c h a r a c t e r o f t h e r e s i d e n t s i n c o m m u n i t i e s , t h e p a p e r d i s t i n g u i s h e d t h e s a m e - s t r a u m c o m m u n i t y ( s s c ) f r o m t h e d i f f e r e n t - s t r a u m c o m m u n i ty ( d s c ) . a t t h e s a m e t i m e , t h e p a p e r d e f i n e d t h e r a n g e o f t h e c o m m u n i t y i n t h i s s t u 即 a n d i n t r o d u c e d t h e c o m m u n i t i e s a b r o a d . t h e n , t h e p a p e r c o n c l u d e d t h e i n e v i t a b l i ty o f c h i n e s e u r b a n c o m m u n i t i e s fr o m t h e d s c d i v i s i o n , t h e s s c s u p e r i o r i t i e s , t h e b l o c k a d e b e t w e e n t h e s t r a u m s a n d t h e s t r e n g t h e n o f t h e r e s i d e n t s c h o o s i n g a b i l i ty . t h e n , t h e p a p e r g a v e t h e c o n d i t i o n s a n d t h e w a y o f t h e c h in e s e u r b a n c o m m u n i t i e s s t r a t i fi n g , t h a t i s , t h e w i d i n g o f t h e p e o p l e s i n c o m e r a n g e , t h e d i f f e r e n t p r i c e d o m i n a t e d b y t h e z o n e s o f t h e c i ty , t h e m e r c h a n d i s i n g a n d m a r k e t i n g p o l i c y o f h o u s i n g , t h e in c r e a s i n g o f t h e s o c i a l m o b il ity . a ft e r t e s t i f i e d b y a s u r v e y r e s e a r c h o f t w o c o m m u n i t i e s i n wu h a n , t h e p a p e r c o n c l u d e d t h a t c h i n e s e u r b a n c o m m u n it i e s i s s t r a t i f i c a t i n g , a n d l o o k e d i n t o t h e p r o s p e c t o f t h e c h i n e s e s a m e - s t r a u m c o m m u n i t i e s i n t h e f u t u r e . k e y w o r d s : t h e s a m e - s t r a u m c o m m u n i ty ; t h e d i ff e r e n t - s t r a u m c o m m u n i ty; t h e s t r a t i f i c a t i n g o f c o m m u n i t y :爵 硕士学 位论文 m a s t e r s t h e si s 引言 自1 9 8 6 年国 家民政部倡导在城市基层开展以民 政对象为服务主体的社区 服务以来， 社区服务一度成为我国城市研究的重头戏， 不同学者从不同角度对 城市的社区服务作了大量的、 广泛的研究。 然而让学术界感到失望的是， 在中 国的城市中并没有出现西方发达国家社区服务繁荣兴盛的场面， 社区服务研究 也因此而陷入了困境， 于是学者们被迫将研究的重点转向了社区建设这一社区 服务赖以存在的基础上， 应该说是一种学术的自 觉和研究的深入， 它使学者们 的社区研究更贴近于中国社区的本土特色。 然而值得反思的是， 当前的社区研 究存在要么照搬西方城市社区发展的经验， 要么就频繁引用社会学恢复重建初 期对中国城市社区基本特征研究的结论，前者是空泛泛的理论， 很难贴近中国 现实，而后者则是危险的，因为社会的转型特别是 9 0年代以来社会转型的加 速推进使中国的城市社会发生了巨大的变化， 时过境迁， 再以过时的结论作为 现时研究的基础难免得出 不符合实际甚至错误的结论， 此其一; 其二， 这种现 象实际上反映出我们的城市社区研究缺乏对城市社区特别是近年来发生了巨 大变化以后的城市社区的基本性质的认识， 因此认识中国城市社区的基本性质 不仅是必然的，而且是必须的，否则就无法将社区研究继续推向深入。 本文即是尝试着对当前中国城市社区的 基本性质作点研究。 本文认为， 随 着社会转型的快速推进，我国城市社区正在也必然走向阶层化。 一、社区的界定、分类及国外社区阶层化的状况 社区的界定是非常必要的， 因为从事社会学研究的学者们往往根据自己 对社 会的 观察和研究的 侧重点， 对社区作出 相应的解释， 故一直未能形成一个比 较 一 致的定义。 根据本研究的需要， 在此也有必要澄清下文中社区的范围: 文中 所指的社区是指大城市社区内部具体的各种不同的住宅社区( 有的地方就是指 既存的住宅小区) ， 类似于西方城市区位理论中的各种城市区位。 在当前中国城市发展非均衡十分普遍的背景下，利用一维或多维因素构 建理想类型的分析方法十分有用。 特别有价值的是， 只要选择的分析因素恰当， 理想类型的分析方法不仅不会形成僵化的分析模式， 而且可以建立起灵活的具 有未来预期能力的分析模式。 所谓理想类型， 就是指在日常生活中并不存在的 某种社区形式，以 理想类型构造的社区为两极， 在这两极间可以 划分出若干等 恳氧 硕士学位论文 ld as t er s t h e si s 级，实际的社区就是位于这两极间的某一个点上。一般来说，根据社会学的研 究，社区的分类依据不同的标准，可以划分出很多类型， 在己有的这些社区分 类方法中， 多采用的是一维的实体分类方法， 即对现实中存在的社区进行归类， 而采用的不是理想类型的方法， 从而失去了对未来的预期能力，因此， 这里主 要根据以上对社区的界定及该社区内居民的阶层组成状况， 将社区分为自 然型 社区和阶层型社区，其特点可见下表。 自然型社区与阶层型社区 蕊 远 遏 迅 竖 魁 居民同质性居民异质性 自然型 社区 社区内4 氏高 社区间高低 阶层型 社区 社区内高才 氏 社区间4 氏高 纵观城市发展的历史，社区的阶层化现象一直存在。早期城市产生和存 在的年代大致处于奴隶社会，当时城市的职能比较单一， 但城内却划分有不同 等级的住宅区。 美国 城市社会学家吉迪恩 斯若伯格 ( g id e o n s j o b e n g ) 把中古 城市称之为 “ 前工业城市” ，他认为 “ 前工业城市”具有共同的特色，其中一 个重要方面是阶层分居现象:从中心广场放射出宽阔的道路， 道路两侧居住 着富人; 从富人住宅的周围一直延伸到城墙的地带是其他人居住的 地方， 他 们的住房矮小， 在狭窄的街道上挤在一起; 商人和工匠住在他们工作的地方， 这里 称为 市; 城市墙外 住着下 等人、 妓女、 令人厌恶的 人和外国 人。 城市在经历古代、中古、近代三个发展阶段后，自 本世纪初进入现代阶 段。 对社区阶层化的研究也开始出现， 而最早最完整的研究恐怕要追溯到以帕 克( p a r k ,p .e .) 等人为代表的区位理论中。 他们认为，在市场机制作用下， 个人 之间将为争夺城市内部的有利区位而展开激烈的非人情化竞争， 从而形成与空 间区位相联系的独特的地租格局。 同时， 经济状况或地租支付能力的差异决定 着不同个人和社会集团在争夺优势区位过程中的相对竞争实力， 其结果是产生 地理空间上的居住隔离。 随后其他学者对该理论进行补充和完善， 发展出了阶 层型社区 的 雏型。 在社区区 位结 构理论中， 无 论是伯吉 斯( b u r g e s s ,e .w .) 的同 心 圈理论，还是其后的扇形理论、多核心理论，其中重要的三个区位便是3 , 4 , 康少邦等编译: 城市 社会学第5 2 页， 浙江人民出版社1 9 8 6 年版. 一暮 硕士学位论文 m a s t e r s t h e si s 5 区，分别为下层阶级住宅区、中层阶级住宅区、上层阶级住宅区。可见，阶 层分区而居的现象己相当明显。 现代西方城市社区类型的划分基本上就是发达国家特别是英美两国城市 中社会分层状况的体现。 如甘斯( g a n s ) 将西方城市的内城划分为: 主要由世 界主义者、 未婚或无小孩者组成的寄宿区; 由有色人种大规模集中居住而产 生的种族村; 由穷人、 失业者、 丧失就业能力者和移民集中居住的贫民窟( 黑 区) ;主要由陷入困境者和地位下降者组成的灰区。随后，马勒( m u lle r ) 将其 郊区划分为四类: 通常位于城市远郊的排他性高收入区; 美国郊区中非常 普遍的中产阶级社区: 郊区世界主义者社区; 工人阶级社区或称蓝领阶级 社区。 显然， 这样的社区居住格局己 经完全阶层化了。 在亚洲 ， “ 香港居民 的聚居方式大多是经济收入水平相同或相近的市民相邻而居， 如同处九龙地带 的尖沙咀地区和深水上卜 地区，居民的收入或消费水平有明显的差距，即前者 为高消费社区， 后者为低消费 社区。 ” 可见， 其社区 阶层化的状况也相当明 显。 二、我国城市社区阶层化的必然性 社区的阶层化决定于以下这四个方面的因素:自 然型社区分化形成的张 力， 阶层型社区优势形成的引力， 稳定社会中阶层间的封闭性及居民自主选择 性的增强。 ( 一) 社区阶层化的张力一一自 然型社区的分化所致的阶层分离倾向 社会转型的一个重要标志就是社会分化， 分化是社会分层的基础， 也是社 会发展的一个重要指标， 能反映出社会进步的程度。 社区分化主要表现在以下 几个方面: 1 . 社区 群体的分化. 社区成员分化的一个重要内 容就是他们所扮演的角色 的分化， 而角色分化尤其是职业角色的分化的直接结果便是在社区内部形成扮 演不同角色的群体， 即阶层群体的出现。 改革开放以 来的巨大社会变迁使城市 中单一的工人、 干部二分阶层格局日 益多元化， 如城市就出现了跨体制和所有 制的边缘性阶层群体，如私营企业主阶层、工人阶层、个体工商户阶层、新贫 程玉申、周敏: 国 外有关城市社区的 研究述评 ， 社会学 研究1 9 9 8 年第4 期. 这里将香港归 入国外是不准确的， 但其社区的 发展状况与国 外的水平一样，将其归 入国 外有一定的分类学意义. p j 祖云: 香港与武汉:城市社区 服务比 较 ， 华中师范大学学 报2 0 0 0 年第i 期. ;暮 硕士学位论文 h a s t f r s t h e s i s 困阶层等，加上城市原有的阶层，如社会管理者阶层、知识分子阶层、国有企 业工人阶层以 及老贫困阶层等， 形成了多个阶层共处的格局。中国社科院李培 林研究员在概括新时期阶级阶层结构特点时就指出: “ 深刻的职业分化使原有 的同一阶级内 部出现了 具有不同 经济地位和利益特点的社会阶层。 ” 可见， 社 区成员已分化为多个阶层群体。 2 . 社区活动的分化。 社会分化的一个重要标志就是功能的专化，因此社区 活动的分化除表现在社区活动的内容已明显增多了外， 主要表现在社区活动的 功能由综合转向单一，即功能的专化。社区活动是社会交往的重要场所，由于 不同阶层群体的存在， “ 社会位置相近的人们之间的社会交往要比其社会位置 相差大的人们之间的交往普遍些” ，因此，社区 活动的内容和功能也逐渐分 化为各阶层的活动， 原本针对社区所有或大部分成员的活动为多个针对不同阶 层的活动所取代，阶层间交往趋向减少， “ 各阶层在一个社区内部之间的隔离 会阻碍其成员之间的社会交往” ，阶层间 趋向 封闭。 例如在社交性团体中， 进行社会交换的双方更有可能是彼此身份、 地位等较为接近的人， 因为情况接 近的人可以以比较低的成本提供相互的社会支援， 而且， 进行交换的双方的平 等地位使得任何一方都不会因从属者的地位或冒地位丧失的风险而付出成本。 3 . 社区 价值观念及文化的分化。 在社区发育过程中， 统一的价值观念向多 元化的价值观念体系演进， 这是社区由封闭向开放转化， 由简单向复杂转化的 伴生现象。社区成员的伦理价值观、社会政治观、生活方式观、时空观等会在 社区发育过程中呈现出差异，并且逐渐扩大。这既是社区异质性增加的原因， 又是社区异质性增加的一个必然结果。 价值观念的分化及扩大在不同阶层中表 现得尤为突出。与价值观念分化伴生的是社区文化的分化， 单一的革命文化已 被知识分子文化、大款文化、下岗工人文化等多种文化取代，不难看出，这些 文化群体同时也是城市中不同阶层特性的体现。 一项被称之为“ 冰淇淋音乐社 会学”的研究分析了社会阶层对英国消费行为的影响，该研究指出，在英国， 下层阶层的居住区里，听到的是军队进行曲;在 “ 过渡性”杂居区， 播放的是 门德尔松的 “ 春之歌” ;在中产阶层的居住区，播放的是 “ 绿袖” ;在中上阶层 李培林: 新时期阶级阶层结构和利益的变 化 ， 中国 社会科学1 9 9 5 年第3 期. a 【 美 彼 布劳: 不平等与异质性 ， 转引自 宋林飞: 西方 社会学理论 ，南 京大学出 版社 1 9 9 7 年版，第2 2 2 页. 美 彼 布劳: 不平等与异质性 ， 转引自 宋林飞: 西方社会学理论 ，南 京大学出 版社 1 9 9 7 年版，第 2 2 8 页. 一摹 硕士学位论文 m a s t e r s t h e s i s 居住区播放的是海顿的四重奏曲;而在高级知识分子和艺术家居住区， 人们无 疑会吃着冰淇淋去欣赏舍恩伯格的斯特拉汝斯基的乐曲。 因此， 社区中不同 阶层的文化及阶层间巨大的价值观念差异，使阶层间出现认同性的整合危机， 阶层间产生分离的意愿。 4 . 社区利益的分化。 随着社区内部职业分化和组织分化的发展， 社区内部 各阶层间形成了多个利益集团。 在加速转型期，经过组织层次的分化后， 伴随 着阶层、 群体和组织的分化， 各类利益主体的自 主权也在不断扩大， 利益的分 化也势必发生。 社会分化产生的 许多利益群体和阶层， 随着市场经济的深入发 展， 不同社会群体和阶层的利益意识会不断被唤醒和强化， 对利益的追求会成 为人们社会行为的一种强大动力， 而利益的分化实际上也是利益格局重新调整 的过程， 这必然会在不同利益主体间产生广泛的矛盾和冲突， 也无法避免在功 能性活动中引起各阶层间的利益冲突。 这种冲突不仅存在于经济领域， 也存在 于政治领域、文化领域和社会生活的其他领域。毕竟，社区资源是有限的， 这 些冲突在增加了阶层内共识的同时，无疑也强化了阶层间的离心倾向。 0 . 社区生活方式的分化。 现代城市人口的异质性强， 社会结构复杂。 不同 的人口群体由于各自 的生活环境、经济与社会地位、职业、民族、价值观念、 教育程度等有很大的不同， 决定了不同的群体有不同的生活方式， 具体表现为 不同阶级与阶层的生活方式， 这些不同群体的生活方式的存在， 使现代城市生 活方式呈现出明显的多元化特征。 然而， 这多元化的生活方式间存在着许多冲 突。生活中这方面的例子并不少见，如上海西区一些高层， 居住着大量文化系 统的高级知识分子， 也棍居着因拆迁而住进的原棚户区居民。 他们搬来的同时 也将棚户区一些不良 生活方式和习惯带来， 如不注意环境卫生， 随便挤占公用 部位， 在过道、门外乱堆杂物， 不顾他人大声喧哗等等，弄得四邻对他们侧目 而视。时间一长，彼此感情上会形成对立，甚至发生冲突，从而削弱了社区的 凝聚力。 在自 然型社区内部， 社区的分化使社会交往中阶层内部成员间的关系日 益 初级化， 形成封闭的阶层意识。 在阶层间发生冲突时，为了阶层共同的利益而 联合， 于是不仅强化了 这种封闭，同时也加剧了认同性整合的难度。 封闭的阶 层意识的形成给不同阶层成员贴上了该阶层的标签， 使阶层间交往难度加大， 阶层间的隔离又强化了这种封闭意识， 从而形成一种恶性循环，结果是阶层内 。 朱国 宏主编: 经济社会学 ， 复 旦大学出 版社1 9 9 9 年版，第2 6 9 页. 。 胡申生: 上海城市社区变迁与 社区问 题 ， 上海大学学 报1 9 9 4 年第5 期. 恳氰 硕士学位论文 m a s te r s t he si s 部趋于平等，而阶层间的距离拉大。 “ 在一个普遍存在不平等的社会中，各大 社会圈的近似平等会抑制阶层之间的社会交往， 并因此阻碍这些阶层的整合。 ” 由于社区分化的内 在规律决定了社区分化的过程必然是一个边缘化的过程， 即处于社区边缘的阶层成员， 其社区归属感和认同感最弱， 且在自 然型社区中 不占优势， 最容易脱离原社区。 于是阶层间就产生了相互分离的张力， 当张力 达到一定程度时，阶层间必然出现一定程度的断裂。 ( 二) 社区阶层化的引力一一阶层型社区的优势 阶层型社区自 身具有许多自 然型社区所无法比拟的优势， 这些优势便形成 了社区阶层化的引力。阶层型社区主要有以下优势: 1 . 阶层型社区能促进社区 居民高 度自 治，给城市管理带来机遇 阶层型社区不同于自 然型社区的一个重要点， 就是在社区内部居民的阶层 属性相同或相近。 我们知道， 自 然型社区中， 居民在地位和权威上呈现等级性， 因此， 这些具有权威或地位高的社区成员便拥有了社区的权力， 左右着社区的 决策，其社区居n民的民主也受到影响;而在阶层型社区中，社区成员的阶层 同质性高，社会地位较平等， 居民间不存在权力结构。因此，居民能平等地参 与社区的决策， 建立真正意义上的中介组织， 参与到社区事务中来， 更好实现 居民的自治， 给 “ 小政府、大社会”的权力下放奠定了基础，居民也能更好的 管理自己。 如上海市截止1 9 9 9 年3 月底已成立业主委员会2 6 0 3 个， 业主委员 会不管被地方政府规定为社团法人， 还是规定为群众自 治组织， 其民主自 治意 识明显比 现存的居委会这一自 治组织要强得多。 不仅如此，城市管理部门 也 能有针对性地对不同阶层实施不同的管理政策。 2 . 社区阶 层化有利于社区 服务的产业化经营， 提高 服务水平， 满足社区 居 民多样化的需求 以往， 我国的社区服务主要侧重于无偿和微偿的福利性服务， 服务的对象 主要是孤老残幼等民政对象， 服务的形式和内容比较单一， 这种状况已不能适 应城市发展的需。 近年来现实的发展突破了民政部规划的范围， 服务的 对象己 向包括民政福利对象在内的全体社区居扩展， 服务的性质已由无偿、 微偿向有 偿延伸， 服务的项目、 内容也已由帮困 解难向系列化、 全方位发展， 这种突破、 发展是不以人的意志为转移的。今后，随着现代化进程的加速，民众对物质、 美l 彼 布劳: 不平等与异质性 ， 转引自 宋林飞: 西方社会学理论 ，南 京大学出 版社 1 9 9 7 年版，第2 3 7 页. . 会 议组: 全国 物业管理工 作会议上的经验报道 ， 城市开发1 9 9 9 年第7 期. 岛彝 : 硕士学位论文 m a s t e r s t h e s i s 精神生活需求还将不断提高，这必然要求社区服务进一步扩大服务对象和范 围、 扩展服务形式和内容、 提高服务平和质量， 以适应城市现代化建设的需要。 然而， 在我们目 前的这种自 然型社区中，由于社区内居民阶层异质性高， 不同 阶层居民对服务的形式和内容、服务水平和质量以及服务范围的要求不一致， 有相同或相近要求的居民分散在各个 “ 复制”的社区中，致使许多服务其对 象非常分散， 在某一具体社区内则于服务对象少、 市场小而无法开展这些服务 项目，即使开展了也只能勉强维持，赢利困难，最终使社区服务的形式单一、 内容简单， 制约着社区服务的发展， 无法满足社区居民多样化需求的同时， 产 业化经营路的前景也很暗淡。这一点物业管理第一线的工作人员体会最深: “ 大部分居民的住房都是在传体制下由单位分配的，居民的自 我 选择余地很小，这种分配居住的体制，造成一个物业区域内的居民的 费 层次各不相同，也使得一个区 域的居民 对物业管理的消费需求有极 大的差异。在这样的区域内成立业委员会， 要营造一个使大家均可接 受的物业 管理氛围实 在不易，业 主委员 会的 管理协调不 可能 使全体业 满意。近几年随着商品化住房机制的建立，市场机制使得居民的居住 行为开始出 现分层分类。这样，物业区 域内的需求指向逐步协调， 各 个业主需求差距缩小。 管理的 难度也相应降低。 ”。 一般来说，同一阶层的居民 对服务有相同或相近的需求。 社区的阶层化不 仅实现了阶层的重聚，而且将分散在各个不自 然型社区内的服务要求集中起 来，扩大了这些服务项目的市场，因此，社区就可以将这些服务项目开出来， 并纳上产业化经营的轨道。 3 . 社区 的阶 层化能 增强政府扶持的 针对性 在自 然型社区中， 政府扶持的有限资金 “ 天女散花” 般地平均分配在各个 社区内，下放到各个社区后，少不说，针对性也不强。对于上层居民来说，这 点扶持毫无意义; 而对于下层居民 来说， 这些扶持能解决很大的实际问题但又 太少。可见， 政府的扶持未用在最需要的地方，边际收益不高。社区阶层化以 后， 情况则大不一样， 政府可对不同阶层居住的社区采取不同的扶持政策: 对 于上层居民居住的社区。 可采取要靠开发高层次的、高价位的经营性服务来筹 集社区建设的资金， 甚至国 家对其征收一定的 税费的政策; 而对于低收入阶层 社区， 政府要加大扶持力度， 将有限的资金集中 在这些社区中， 帮助这些社区 。 刘志宇: 关于业主委员 会几个问 题的 研讨 ， 北京房地产1 9 9 9 年第7 期. !劳: 硕士学位论文 m a s t e r s t h e s i s 进行基设施建设， 改善居住环境， 增进居民福利。 上海市在这方面走在了前面， 他们对不同阶层居住的小区实行不同的房屋管理政策，明确不同的管理要求: 保障型房屋( 旧里以下的住宅) 管理的重点是加强维修保护和查险抢险; 改善型 房屋( 新里、新公房) 管理的重点是改善居住的环境， 如清洁公共部位，平整道 路， 拆除违章，恢复绿化等等， 取得了良 好的效果。 可见，实施这种有差别 的政策后，政府扶持的对象就会大大减少，增强了政府扶持的针对性的同时， 既避免了以往政府扶持 “ 一刀切”状况造成的扶持乏力与资源使用的低效性， 又体现了社会的公平，无形中缩小了阶层收入的差距，部分缓和了两极分化， 起到了宏观调控的作用。 4 阶层型社区 有利于 社区 公共物品的管理与建设 社区公共物品的建设与管理一直是社区建设中的重点和难点问题， 社区的 阶层化不失为解决这一重点和难点问题的有效途径之一。 我们知道， 不同阶层 分居不同社区后，由于社区内部居民的阶层同质性高， 所以国家及政府能针对 不同阶层的收入情况及要求， 一般来说， 上层阶层对社区基础设施和公共物品 的要求较高，比如对环境的要求， 有针对性地对高收入社区征收一定的公共物 品管理及建设费用， 并用于该社区的基本建设是符合该社区成员的利益的， 也 是该社区成员能接受的。 而对于低收入社区，由国家和各级政府出资，资助他 们进行社区建设也是可行的。 这样就给社区公共物品管理和建设资金的落实找 到了依据，有利于社区公共物品的管理与建设。 5 . 阶层型社区特有的 “ 邻里效应” 西方城市经济学认为，生活的质量好坏在很大程度上取决于邻里。 “ 所谓 环境宜人者， 就是说， 有优美的风景， 有赏心悦目的环境， 有意气相投的邻里， 以 及其他一切增加生活 愉快 和舒适的因 素” 。 相同 阶 层的 人愿意聚居一处， 以 求安全感、 社交的便利和一种共同的文化氛围。 这是历史己经证实了的均质性 住宅区所特有的 “ 邻里效应” 。 显然， 阶层型社区的诸多优势， 势必对现存的自 然型社区形成巨大的吸引 力，能加速自 然型社区的解体，这是社区阶层化的引力所在。 ( 三) 稳定社会中阶层间的封闭性 一般来说， 在稳定的社会中，阶层间有一种封闭性的趋势，这一规律为社 会历史所证实。 蔡育天: 上海物业管理转制的目 标、 做法与形象 ， 中国房地产信息 呵美 伊利、莫尔豪斯: 土地经济学原理 ，商务印书馆 1 9 8 2 年版，第 1 9 9 9 年第5 期. 2 3页。 :氰 硕士学 位论文 m a s t e r s t h e si s i .社会分层的实 质:划分等量资本集团 在西方社会学中，谈社会分层不能不提到社会学大师韦伯，他提出了 划分 社会阶层的三重标准:经济标准收入和财富;政治标准权力:以及社 会标准声望。 其后， 在4 0 年代， 美国社会学家w 沃纳运用韦伯的分层理 论， 将分层标准具体化为财产和收入、 职业、 文化程度、 生活方式、 宗教信仰、 政治态度、 价值观念等项目， 这可以说是韦伯理论的延续。 而无产阶级革命导 师马克思则直接根据社会成员生产资料的占有情况来进行划分。显然， 这些分 层理论及其标准的选取， 不论在过去还是现在， 也不论是在社会学领域还是在 其他社会科学领域，都是举足轻重并极具代表意义的。 由于社会阶层概念更多注重社会不平等的外在表现，所以，不论以上分层 理论所依据的标准是主观的还是客观的， 我们都可以将它们归入布迪厄的三种 资本形态或是作为三种资本形态中一种或多种形态的外在表现。 根据布迪厄的 论述，资本表现为三种基本形态:经济资本、 文化资本和社会资本 。 所谓经 济资本就是经济学通常理解的 那种资本类型， 指可以 直接兑换成货币的那种资 本形式， 它可以制度化为产权形式。韦伯的经济标准收入和财富、 沃纳的 财产和收入标准， 以及马克思的生产资料标准， 都可以算是经济资本的不同类 型和细化。同时，个人经济资本的拥有量也反映了其经济资源的拥有量， 显然 这也是获取权力的一个重要途径。另外， 先辈的经济资本直接决定着后辈的先 赋身份，进而影响其社会声望。 文化资本是布迪厄最感兴趣的问题之一，根据他的理解，所谓文化资本， 是指借助不同的教育行动传递的文化物品， 它又有三种表现形态: 一是身体化 的形态， 体现在人们身心中根深蒂固的那些性情倾向 之中; 二是客体化的形态， 体现在那些文化物品之中 ( 例如书籍、词典等) ;三是制度化的形态，体现在 那些特定的制度安排上 ( 诸如教育的资格认定方面的规定) 。 韦伯社会分层的 政治标准权力可以由 个人或群体在科层组织这一制度安排中的地位决定， 也可产生于法律这一最典型的 文化资本; 社会标准中的声望可决定于个人的教 育水平、 先赋身份、生活方式等这些个人文化资本的积累状况;而沃纳的文化 程度、生活方式、宗教信仰、 政治信仰、价值观念等分层标准更是个人文化资 本积累的典型形态。 也就是说， 个人在文化资本的积累过程中， 形成了各自 不 同的生活方式、价值观念等那些 “ 根深蒂固的性情， 。 p ie r r e b o u r d ie u , t h e f o r m s o f c a p t ia l, 收入j . r ic h a r d s o n a d . h a n d b o o k o f t h e r o y a n d r e a r c h fo r t h e s o c io lo g y o f e d u c a t io n , p p .2 4 1 - 2 5 8 ,g r e e n w o o d p r e s s ,1 9 8 6 . 恳氰 硕士学位论文 m a s t e r s t h e si s 社会资本是指当一个人拥有某种持久性的关系网络时，这个由相互熟悉的 人组成的关系网络就意味着他实际或潜在所拥有的资源。 拥有此种资源可以使 个人更好地满足自 身生存和发展的需要。 社会资本也能产生权力的观点并不鲜 见， 法国思想大师福柯 ( f o u c a u l t ) 早就有在非经济领域能产生权力的类似见 解。他反复强调，尽管我们反复谈 “ 阶级斗争” ， “ 权力斗争” ，借助马克思的 分析， 知道阶级是什么， 但什么是“ 斗争， ， 我们实际上知之甚少。 正是从这 个角度出发， 福柯反对权力的经济主义观点， 反对将权力问题还原为经济问题。 显然， 个人拥有的社会资本的规模越大， 他可调动的资源越多， 在资源总是相 对稀缺的这一前提下，也能产生了权力。另外， 代际间社会资本的拥有量直接 决定下代人的先赋身份 ( 如通常所说的书香门第) 也是显而易见的。 从以上分析可以看出，资本的三种形式与社会分层的各标准间的关系是相 互交织的 ( 如图) ，社会分层所依据的社会成员表现在不同方面并以不同标准 来衡量的差异性， 均可看作该个人或群体在不同形式资本上的组合及积累量上 的差异。由于不同形式资本间具有 “ 可兑换性” ，社会成员不同形式的资本之 间是可以相互兑换的。 从某种意义上说， 社会实际上就是一部资本积累的历史， 在每一个社会中，成员都可根据其积累的资本数量而划分为不同的阶级或等 级， 若将这些等级通过一种或多种资本的外在表现形式陈列出来， 就成为实质 意义上的社会分层。可见，社会分层的实质就是划分等量的资本集团的过程， 作为社会分层动态体现的社会流动， 实质上也就是阶层间异质资本的分配与交 换过程。 经济资本 一 收 入 、 财 w . 财 产 、 生 产 资 料 、 1 自 致 身 份 等! 文化资本 社会资本 教育水平、 生活方式、 宗教信 仰、 政治 信仰、 价值观念、自 致身份等 主要是自 致身 份 图一:资本形式与各分层标准间的关系 2 .稳定社会中 代内阶层间的封闭性 布迪厄的资本概念是较独特的，他认为，资本是一种积累的劳动，个人或 团体通过占 有资本，能够获得更多的社会资源。由于资本需要花费时间和精力 f o u c a u lt ,d is c ip tin e a n d p u n is h m e n t : th e b i rt h o f t h e p r is o n a lle n l a n e , 1 9 9 7 /。 沪 、 :氰 硕士学位论文 ma s t e r s t he si s 去形成和积累， 而其一旦形成后又具有产生新的利润的能力， 它就使得社会生 活超越了简单的碰运气或 “ 轮盘赌”状态，而建立起较为稳定的秩序和规则。 从上文的分析中可知， 个人不同资本间的组合比例和积累量实际上决定着个人 在社会中的地位， 亦即在社会分层状态中的连续等级序列上的位置。因此，占 有资本的个人或群体总是在竭力保持和扩大自己的资本。 如前所言， 资本的积 累产生权力， 在稳定的社会中， 资本占 有者从不满足于赤裸裸地通过经济资本 的占 有来行使特权， 而是将经济资本转化为其他形式的资本: 社会资本和文化 资本，并将后者定义为 “ 非经济的” 和 “ 非功利的” ，以 此来巧妙地掩蔽对资 本实质上的垄断和占有，从而为自 身资本的占有确立合法性。 在现实生活中，每个阶层的成员都在为争夺有限的资本而努力，并依据自 己目 标阶层的资本组合比例， 及时将自己 积累的资本进行兑换， 从而达到进入 该目 标阶层的目的， 这样的例子在社会交换理论中不胜枚举。 王铭铭在台湾的 人类学研究结论中提供了这方面的证据， 他认为在政治的潜在拥有者与民众之 间，有一个交换的关系，前者要为后者付出一定的 “ 服务” ，才可能从后者那 儿获得支持。而当前者成为权力拥有者时， 则需要付出他们的支持和认可，方 能 从这个关系中得益。 虽然潜在的 权力 拥有者与民 众的交换可能是平等的。 但当他拥有权力以后， 他即拥有了合法性，民众若要获益，则要付出支持和认 可，而这里的支持和认可实质上是权力的让渡，因此这种交换是不平等的。可 见， 社会流动的过程就是阶层间异质资本的交换与再分配过程。 这里就存在一 个阶层间异质资本的兑换比率问题。 通过长期的交易互动， 各阶层间异质资本 间的兑换比率或曰交换价格渐渐达成一种均衡状态， 即形成比较稳定的“ 秩序 和规则” ，资本占有也具有了一定的合法性，社会进入一种相对稳定状态。显 然， 这里的 “ 秩序和规则” 在一定意义上就是指阶层间达成的比较稳定的、均 衡的异质资本兑换率。 这里之所以强调稳定状态， 是因为稳定是取得合法性的 前提。 一般来说，在这种己形成的稳定社会中，与同一阶层内部成员间相异资本 的兑换比率相比， 阶层间相异资本的兑换是不等价的， 有时甚至发生了严重的 偏离，因为上层阶层总是披着合法性的外衣和实际上对权力的垄断，运用少量 的资本换取下层阶层大量的、廉价的其他资本。即当社会进入稳定状态后，资 本拥有者通过自己掌握的多于或优于下层的资本， 运用一定的手段逐渐取得了 王铭铭: 民间 权威、 生 活史与群体动力 收 入王铭铭、 王 斯福主编: 乡 土社会的秩 序、 公正与权威 ，中国政法大学出版社，1 9 9 7 年版。 硕士学位论文 m a s t e r s t h e s i s 一- 一 - 一- 一 一呼里 一-.， 一一二，性 一一二 二= 二 ， 一. 性 一， 资本拥有的合法性，并在不断的资本交易中强化和使全社会认同。 “ 只有当基 层组织中的单位在党一国家的体制中具有合法的职能地位时， 它们才能发挥与 官方的期待相反的作用，并且自 行其是。 ”根据寻租理论，或者根据理性社 会人的假设， 阶层间这种不等价的资本兑换比率， 为上一层级的阶层成员提供 了超额利润， 即所谓租金， 显然作为寻租提供者的各上层阶层都有扩大各自资 本积累量 ( 即提高租金)的倾向， 这就为资本拥有者将阶层间异质资本的兑换 比率进一步提高，即将其进一步推向不平等提供了动力， 且社会具备这种行动 的基础与条件 ( 稳定和合法性) ，从而使阶层间的资本交易日益困难，下层阶 层向上流动的渠道因此也变得狭窄，阶层间的逐渐走向封闭。 阶层间资本交易的日 益困难只是这种不等价关系进一步推进的直接结果， 其间接结果则是使阶层内的边缘群体减少， 阶层意识更加强化， 层间距离日 益 明晰。我们知道， 在未进一步推进之前，阶层间存在一些既可划入上层也可划 入下层的边缘群体，阶层间的界线并不清晰， 而是一个相对连续的统一体。当 作为资本拥有者的上层阶层达成共识， 进一步推进不等价的异质资本兑换比率 后， 划分阶层成员资本拥有量的基本单位也相应增大，比如经济资本从以万元 为单位增至以十万元为单位来计量。 这样， 两阶层间原本充当缓冲区的边缘成 员在这种大尺度下要么划入上一层， 要么划入下一层， 使阶层间界线模糊的边 缘阶层成员大大减少， 原本连续的阶层间距离加大。 因此这些处于阶层边缘的 成员即层间的群体， 在先前小单位下因处于边缘状态， 阶层意识模糊， 而大单 位的采用则使这些边缘成员在阶层定位上更加容易， 阶层归属感增强， 阶层意 识也更加浓厚， 并在生活中不断强化，这种封闭的阶层意识使阶层间成员的相 互接纳更加困难。 如果说以上所言仅仅说明了边缘成员阶层意识增强的话，阶层内部成员间 相互模仿、 达成共识将比率推向 进一步的不平等的过程则直接强化了阶层内主 体成员的归属感， 而各阶层间在地理区位上分隔开来， 进一步减不了阶层间的 交往。 “ 各群体或阶层在各社区之间的隔离或在一个社区里它们在各邻里之间 的隔离都会阻碍其成员之间的 交往。 ” 不仅如此 社区的阶层化还使社区归属 感和社区意识与阶层归属感和阶层意识结合在一起， “ 由一特定类别参数所描 述的各群体在不同 地域之间的隔离会增加内 群体交往对群际交往的 优势” o 港 李南 雄: 关于中国 腐败现象的研究 ， 经济社会体制比较) 1 9 8 9 年第1 期. 【 美 彼得 布劳: 不 平等与异 质性第6 7 - 6 8 页，中国 社会出 版社1 9 9 1 年版. ! 美1 彼得 布劳: 不平等与异质性第6 7 - 6 8 页，中国 社会出 版社1 9 9 1 年版. 乙暴， 硕士学位论文 m a s t e r s t h e s i s 这无疑将强化阶层意识， 使阶层间的社会流动更少， 阶层间将进一步趋向封闭。 另一位社会学大师埃利亚斯( n o r b e r t e l i a s ) 和其学生在托名为w i n s t o n p a r v a 的一个阶层化了的社区所做的调查也证明了这一点，他们发现， “ 内局群体” 的成员一般是以对他人 “ 不遵从” 社会规范的行为表示厌恶和震惊，来显示自 己所属的群体或阶层。而 “ 外局群体”的人则对自己所属群体中如此多的 “ 不 良 药行为” 惭愧不已，更加信服其他群体的品 行高洁。 这些不同阶层成员的 表现，其实质也是阶层意识在阶层间和阶层内部内化和强化的一种机制。 3 .稳定社会中代际间的封闭一一阶层再生产 如上文所述，既然在代内阶层间是渐趋封闭的，那么随着人的生命周期的 结束，该阶层岂不是要渐趋消亡吗?这显然与事实不相符合。实际上，在封闭 的阶层状态下， 各阶层都以再生产的方式而不是以 接纳其他阶层的成员的方式 延续着自己的阶层。 1 9 9 6年，科尔曼 ( j a m e s s . c o l e m a n )发表了具有重要影响的 ( 科尔曼调 查报告 ，报告在大量调查资料的基础上指出:影响学生学业成功最重要的因 素是学生的智能和家庭背景。 它打破了“ 学校质量差异造成学生学业成绩差别” 这一公众信念， 促使人们重新思考遗传与环境在造成儿童学业成绩差异中的不 同作用。 笔者认为， 科尔曼所言的现象只是阶层再生产的一个外在表现形式而 己。 那么，阶层是如何再生产的呢?我们先看新成员的经济资本再生产，由于 经济资本有直接的代际继承性， 能使后代成员的经济资本直接增加， 并与阶层 内其他成员的经济资本具备可比性， 在此自 不必赘述。 下面我们重点考查一下 文化资本和社会资本在阶层再生产中的作用。 从文化资本上看，不同阶层在文化资本的占 有与分配方面是不平等的，所 以这些不同阶层出身的学生在学术市场上获取的 利润 ( 即学业成绩) 也是不平 等的。 在 6 0 年代，欧美各国盛行的观念认为:教育是现代西方社会改变阶级 分裂状况的 有效体制， 每个“ 勤奋攻读” 的学生都可以 通过教育这个阶梯实现 社会流动，以往的阶级社会正在逐渐走向终结。 针对这种观念，布迪厄曾一针 见血地指出， 这些普通人或学者忽视了家庭出 身并不仅仅通过单纯的经济收入 来影响求学的 孩子， 文化资本的传承也是再生产非常重要的一环。 他指出， 正 是 通过文化资 本， “ 外在的财富转化成为一个人的内 在部分， 转化成为惯习” 礼 r o b e rt e lia s a n d j o h n s c o t s o n , t h e e s t a b lis h e d a n d t h e o u t s id e r a s o c i o l o g ic a l e n q u iry in t o c o m m u n 即p r o b le m s . 收入t c s ,v 1 2 ,7 - 4 2 , 1 9 6 5 . p ie r r e b o u r d ie u , t h e f o r m s o f c a p tia l, 收入j . r ic h a r d s o n e d . h a n d b o o k o f t h e ro y a n d r e a r c h f o r th e 蒸 硕士学