（国际贸易学专业论文）中国对外贸易环境效应的实证研究——基于扩展的“三效应”分析框架.pdf

中文摘要 对外贸易作为国际经济生活的重要组成部分，与环境的关系十分密切。对 外贸易的飞速发展反映了国际分工和经济发展的客观要求，给人类社会带来了 前所未有的经济繁荣。然而，不顾环境和生态承受能力的贸易自由化和支撑贸 易发展的工业生产导致了日益严重的生态破坏和环境污染。特别是进入2 1 世 纪，环境问题已经成为人类进一步发展的强大阻碍。全球对环境的关注程度逐 渐赶上并超过对贸易增长的关注，与环境有关的贸易争端也因此越来越多。 在这样的背景下，如何协调贸易自由化与环境保护的关系已成为国际社会 面临的一项迫切任务。因此，分析对外贸易及其结构变化对环境的影响效应， 并探求如何在发展贸易的同时减少环境污染具有理论和实践的重要意义。 本文运用因素分解法实现了对g l o s s m a n k r u e g e r ( 1 9 9 1 ) 关于对外贸易 与环境关系的“三效应”分析的解构，分别分析了我国1 7 个工业行业对外贸易 影响环境的规模、结构和技术效应：统计年份，这些行业贸易对环境产生了负 规模效应，包括负的进出口效应、负结构效应和正技术效应。在此基础上，本 文构建了“二效应”模型，对结构效应和技术效应进行了补充分析，得出结论： 在考虑对外贸易规模时，贸易扩张刺激经济活动规模扩大对环境产生的巨大负 规模效应将弱化其他两种效应的效果；不考虑规模或将规模限定在一个适度的 范围时，我们能集中关注贸易结构，包括进出口结构、行业结构、产品结构等 的优化和技术的改进等关键因素，对外贸易对环境的改善也是可以实现的。 基于此，笔者认为，贸易与环境的关系并不是“对外贸易或者恶化环境， 或者改善环境 这么简单。贸易规模是否超过环境承受能力、贸易结构( 包括 进出口结构、行业结构、产品结构等) 是否合理、技术进步的效应是否得到发 挥等因素对于回答并解释贸易与环境的关系问题有重要意义。就我国而言，对 外贸易结构的失衡才是贸易对环境产生负效应的根本原因，技术效应发生作用 也需要贸易结构的调整作为支撑，贸易规模的过大只是( 目前失衡的贸易结构 下) 贸易对环境产生巨大压力的直接原因。因此，对外贸易结构的优化调整， 应是协调我国贸易与环境关系，乃至经济与环境关系的核心工作之一。 关键词：对外贸易结构，环境污染，规模效应，结构效应，技术效应 a b s t r a c t a sa l li m p o r t a n tp a r to fi n t e r n a t i o n a le c o n o m y , i n t e r n a t i o n a lt r a d ei sc l o s e l y r e l a t e dt ot h ee n v i r o n m e n t t h er a p i dd e v e l o p m e n to fi n t e r n a t i o n a lt r a d ei sb a s e do n t h e o b j e c t i v er e q u i r e m e n t s o fi n t e r n a t i o n a ld i v i s i o no fl a b o ra n de c o n o m i c d e v e l o p m e n t ，a n dh a sb r o u g h tu n p r e c e d e n t e de c o n o m i cp r o s p e r i t yt ot h eh u m a n s o c i e t y h o w e v e r ，t r a d el i b e r a l i z a t i o nr e g a r d l e s so ft h ee n v i r o n m e n t a la n de c o l o g i c a l s u s t a i n a b i l i t y , a sw e l la si n d u s t r i a lp r o d u c t i o nw h i c hs e r v e sa sab a s ef o rt r a d e d e v e l o p m e n th a sl e dt oa ni n e r e a s i n # ys e r i o u se c o l o g i c a ld a m a g ea n de n v i r o n m e n t a l p o l l u t i o n p a r t i c u l a r l ya f t e re n t e r i n gt h e2 1s tc e n t u r y , e n v i r o n m e n t a li s s u e sh a v e b e c o m eag r e a to b s t a c l et ot h ef u r t h e rd e v e l o p m e n to fm a n k i n d e n v i r o n m e n t c o n d i t i o n sa r eg r a d u a l l ym o r ec o n c e r n e db yt h ep u b l i co v e ri n c r e a s i n gi nt r a d e f i g u r e s m e a n w h i l e , e n v i r o n m e n t - r e l a t e dt r a d ed i s p u t e sa r eg e t t i n gm o r ef r e q u e n t l y i nv i e wo fs u c hc o n t e x t ，i th a sb e c o m ea nu r g e n tt a s kt os t u d yo nh o wt o c o o r d i n a t et h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nt r a d el i b e r a l i z a t i o na n de n v i r o n m e n t a lp r o t e c t i o n t h e r e f o r e ，t oa n a l y z eo nh o ww i l li n t e r n a t i o n a lt r a d ea n di t ss t r u c t u r a lc h a n g e sa f f e c t t h ee n v i r o n m e n t ,a n dh o wt o e x p l o r ew a y st od e v e l o pt r a d e w h i l er e d u c i n g e n v i r o n m e n t a lp o l l u t i o nh a sb o t ht h e o r e t i c a la n dp r a c t i c a ls i g n i f i c a n c e i no r d e rt oa n a l y z et h er e l a t i o n s h i pb e t w e e ni n t e r n a t i o n a lt r a d ea n de n v i r o n m e n t ， g r o s s m a n & k r u e g e r ( 1 9 9 1 ) t h e o r e t i c a l l yd e m o n s t r a t e dt h ei m p a c t so fi n t e r n a t i o n a l t r a d eo nt h ee n v i r o n m e n ti n t os c a l ee f f e c t ，c o m p o s i t i o ne f f e c ta n dt e c h n o l o g i c a l e f f e c t b yu s i n gf a c t o rd e c o m p o s i t i o nm e t h o d ，t h i st h e s i sr e a l i z e dt h i sd e c o m p o s i t i o n o nt h i sb a s i s ，t h i st h e s i sa p p l i e dt h ep o s t - d e c o n s t r u c t i v em o d e lt oc o n d u c t i n ga n e m p i r i c a ls t u d ya n dc o n c l u d e dt h a t ：f r o m2 0 01 - 2 0 0 7 ，t r a d eo f17i n d u s t r i a ls e c t o r s h a dg e n e r a t e dan e g a t i v es c a l ee f f e c ti n c l u d i n gn e g a t i v ei m p o r t e x p o r te f f e c t ，a n e g a t i v ec o m p o s i t i o ne f f e c ta n dap o s i t i v et e c h n o l o g i c a le f f e c t f u r t h e r , t h et h e s i s r e l e a s e dt h es c a l ee f f e c ta n dc o n d u c t e da t w o - e f f e c t a n a l y s i sm o d e lr e g a r d i n g c o m p o s i t i o ne f f e c ta n dt e c h n o l o g i c a le f f e c ta l o n e i tp o i n t e do u tt h a tw h e ns c a l eo f i n t e r n a t i o n a lt r a d ew a sc o n c e r n e d , t h ee x p a n s i o no ft r a d ec a ns t i m u l a t ee c o n o m i c a c t i v i t y , t h e nb r o u g h ta b o u tah u g en e g a t i v es c a l ee f f e c t ，w h i c hw i l lw e a k e nt h e u t i l i t yo ft h eo t h e rt w oe f f e c t s w h e ns c a l eo fi n t e r n a t i o n a lt r a d ew a sn o tc o n c e r n e d o rl i m i t e dt oac e r t a i ns i z er a n g e ，w ec a nf o c u so nt h eo p t i m i z a t i o no ft r a d es t r u c t u r e ， h i n c l u d i n gt h ei m p o r t e x p o r ts t r u c t u r e ，i n d u s t r i a ls t r u c t u r e ，p r o d u c ts t r u c t u r e ，a n d t e c h n o l o g yi m p r o v e m e n t s ；t h ew i l lt h a ti n t e r n a t i o n a lt r a d ei m p r o v e st h ee n v i r o n m e n t c a na l s ob er e a l i z e d o nt h i sb a s i s ，t h ea u t h o rb e l i e v e st h a tt h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nt r a d ea n dt h e e n v i r o n m e n ti sn o ts i m p l y t r a d ed e t e r i o r a t e so ri m p r o v e st h ee n v i r o n m e n t ”ac l e a r u n d e r s t a n d i n ga b o u tw h e t h e rt r a d ev o l u m ee x c e e d st h ec a p a c i t yo f t h ee n v i r o n m e n t ， w h e t h e rt r a d es t r u c t u r e ( i n c l u d i n gt h ei m p o r t e x p o r ts t r u c t u r e ，i n d u s t r ys t m c t u r e ， p r o d u c ts t r u c t u r e ，c t c ) i sr e a s o n a b l e ，t o g e t h e rw i mw h e t h e rt e c h n o l o g i c a lp r o g r e s si s t a k e ne f f e c ta r ei m p o r t a n tt oe x p l a i nt h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nt r a d ea n de n v i r o n m e n t r e g a r d i n gc h i n a , t h ei m b a l a n c eo fi n t e r n a t i o n a lt r a d es t r u c t u r ei st h er o o tc a u s eo f t r a d e sn e g a t i v ee n v i r o n m e n t a le f f e c t t h er o l eo ft e c h n o l o g i c a le f f e c ta l s or e q u i r e s t h ea d j u s t m e n to ft r a d es t r u c t u r ea sas u p p o r t at o ob i gt r a d ev o l u m ei sj u s tad i r e c t c a u s e ( u n d e rc u r r e n ti m b a l a n c e dt r a d es t r u c t u r e ) t h e r e f o r e , t h eo p t i m a la d j u s t m e n t o fi n t e r n a t i o n a lt r a d es t r u c t u r es h o u l db eo n eo ft h ec o r et a s k st oc o o r d i n a t et h e r e l a t i o n s h i pb e t w e e nt r a d ea n de n v i r o n m e n t ，e v e ne c o n o m ya n de n v i r o n m e n t k e y w o r d s ：i n t e r n a t i o n a lt r a d es t r u c t u r e ，e n v i r o n m e n t a lp o l l u t i o n , s c a l ee f f e c t ， c o m p o s i t i o ne f f e c t , t e c h n o l o g i c a le f f e c t i i i 独创性声明 本人声明，所呈交的论文是本人在导师指导下进行的研究工作及 取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外， 论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得 武汉理工大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一 同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说 明并表示了谢意。 签名：幽日期：型：! 兰： 学位论文使用授权书 本人完全了解武汉理工大学有关保留、使用学位论文的规定，即： 学校有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版， 允许论文被查阅和借阅。本人授权武汉理工大学可以将本学位论文的 全部内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其他复制 手段保存或汇编本学位论文。同时授权经武汉理工大学认可的国家有 关机构或论文数据库使用或收录本学位论文，并向社会公众提供信息 服务。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 研究生( 签名) ：趁垒笠导师( 签名) 武汉理工大学硕士学位论文 第一章绪论弟一早殖t 匕 1 。1 研究背景、目的与意义 随着经济全球化、一体化进程的加深和对外贸易的飞速发展，人类社会出 现了前所未有的经济繁荣。但全球在享受经济发展成果的同时，也遭受着日益 严峻的环境问题。工业化对生态、环境造成的负面影响逐渐体现，大气污染、 荒漠化、物种灭绝等生态和环境问题已经影响到人类生活的各个方面。对稀缺 资源无限增长的需求以及发展经济所产生的污染持续扩大，使得环境已经成为 人类社会进一步发展的强大阻碍。环境与发展问题紧密联系在一起，成为国际 社会当前面临的重大课题。这也表明，在片面追求经济发展相当长时间以后， 全社会开始将目光转向经济与环境的协调发展。 而对外贸易作为国际经济生活的重要组成部分，与环境的关系最为密切。 贸易的发展是国际分工和经济发展的客观要求。然而不顾环境和生态承受能力 的贸易自由化导致了越来越多的资源、生态的破坏以及环境的污染。2 0 世纪7 0 年代以来，由于对外贸易总体规模的急剧扩大，一些产品，特别是初级产品、 高污染高能耗的工业品等的生产、消费及跨国界污染对全球环境的破坏越来越 明显。对外贸易发展与环境保护逐渐成为国际性会议、国际法律及政策研究的 最主要议题之一。进入2 1 世纪，全球对环境状况和环境保护的关注程度逐渐超 过对贸易增长的关注程度，国际社会对环境的管制越来越严。与此同时，对外 贸易准则与环境保护目标的不一致性导致全球对外贸易与环境的关系日趋复 杂，与环境有关的贸易争端也因此越来越多。这些问题不仅影响了国际贸易的 正常发展，也不利于全球环境的改善。如何协调贸易自由化与环境保护的关系 已是国际社会面临的一项迫切任务；对外贸易与环境的关系问题也成为研究经 济与环境关系领域的一个重点问题。 在有关对外贸易与环境关系问题的文献中，国内外学者从不同角度出发， 在各自领域进行了大量的研究，出现了一大批研究成果。目前，学术界对该问 题的讨论主要集中于以下四个方面：( 1 ) 贸易自由化对环境的影响问题，这是 当前该领域研究的热点问题；( 2 ) 环境管制与贸易、国际竞争力( 环境对贸易 的影响) ；( 3 ) 贸易政策与环境政策的协调；( 4 ) 全球环境合作等。然而，解读 武汉理工大学硕士学位论文 有关文献和最新的研究进展可以看到，至今有关学者仍然对贸易与环境的关系 问题争论不休。而且现有的研究往往将贸易与环境的关系过于绝对化，如环境 保护论与贸易自由论的对立等。事实上，对外贸易和环境的相互关系并不是简 单的单向效应，而有可能是多种效应的共同作用。因此，要总体评价贸易对环 境的影响应综合考虑贸易开放影响环境的各种因素和众多机制。 为了研究对外贸易对环境的影响效应，g r o s s m a n & k r u e g e r 于1 9 9 1 年提出 了一套有效的，也是目前最权威的关于贸易的环境效应的分析框架，即将贸易 的环境效应分解为相互关联的规模、结构和技术三种效应。这一效应分析框架 不但考虑了对外贸易规模，乃至经济规模对环境可能产生的影响；同时还考虑 了贸易的结构变动和污染治理技术的进步所带来的其他影响，较之前的研究有 一定的突破。然而，尽管学术界普遍赞同o r o s s m a n & k r u e g c r 的观点，且理论 上也有了比较详细的论述和卓有成效的扩展，但是实证方面的研究却相对滞后。 进一步回顾文献，笔者还发现，目前真正解构三种效应，并分别分析各种效应 影响的文章并不多见；对于我国情况的研究更是很少，现有的研究也几乎没有 从总体上分析贸易规模以及贸易结构的变动导致的三种效应的变动，及其对环 境带来的影响。 在对外贸易与环境的关系问题上，我国作为发展中大国，长期以来秉承着 工业发展优先的理念，忽视了工业生产对环境带来的负面影响。特别的，我国 高污染、高能耗的“粗放型经济增长方式也使我国为每单位对外贸易额和 每一单位工业产值承受着日益扩大的环境成本。根据有关部门测算，目前环境 问题给我国造成的直接或间接经济损失已占g d p 总量的1 5 左右。这意味着如 果不及时调整贸易与环境的关系，不断恶化的环境将使我国对外贸易以及经济 发展的成果大打折扣。 综上所述，日益严峻的环境问题凸显出经济发展与环境的矛盾。其中，对 外贸易作为经济生活的最主要方面，与环境的关系极为密切；对外贸易及其结 构变动与环境的关系问题因此也极为重要。当前学术界对于该问题的研究虽卓 有成效，但仍缺乏统一的、全面的、深刻的论证。基于此，本文期待运用新的 方法探讨对外贸易及其结构变化对环境影响的大小、方向及变动情况，并明确 哪种影响以何种方式污染或改善了环境，从而针对性的指出未来贸易的发展方 向。在全球关注对外贸易与环境协调发展的大背景下，探究对外贸易及其结构 变化与环境的关系，对于改善我国经济与环境、贸易与环境的关系具有理论和 实践的重要意义。 2 武汉理工大学硕七学位论文 1 2 研究目标及研究方法 本文的研究目标是：将某一或某些行业贸易对环境的影响，通过一定的方 法分解成规模、结构和技术三种效应( 即对外贸易的环境效应) 。在此基础上， 结合我国目前对外贸易实践和环境污染现状分别分析三种( 两种) 效应对环境 污染产生影响的大小、方向及变动情况，以期找出哪种效应以何种方式影响了 环境污染。通过实证研究，明确我国对外贸易及其结构对环境影响的总效应， 从而针对性的指出未来贸易的发展方向。 为了达到这一研究目标，本文将采用因素分解的研究方法。因素分解法又 称因素替代法、或连环替代法，它通过数学方法的运用，将某主变量的变动按 其内在的子因素进行顺次地、逐个地数量分析，能较直接的揭示出各因素变动 对主变量的影响方向和影响程度，结果鲜明，且运算并不复杂。在对因素不多 的分解分析中，该方法具有一定的优势。 1 。3 研究内容及创新点 1 3 1 研究内容 文章主要可分为六部分： 第一部分是绪论部分，主要介绍了研究的背景、目的与意义，阐述了研究 目标，解释了所选用的研究方法等问题，并阐释论文的创新点。 在第二部分中，笔者对经济与环境、对外贸易与环境关系问题的理论基础 和研究现状进行了简要综述，较全面的梳理与本研究相关的一系列研究，找出 目前该领域研究的侧重点及未来发展方向。 第三部分描述了2 0 0 1 - 2 0 0 7 年我国对外贸易与环境污染的总体概况，指出 了目前我国经济与环境、对外贸易与环境关系中存在的主要问题。同时，从工 业行业中选取了1 7 个对外贸易和污染排放均较大的行业，并分别描述了这些行 业贸易发展与污染排放的现状，为实证研究提供了数据基础。 第四部分简要介绍了因素分解法的基本原理，探讨该方法应用于环境与经 济问题领域的可能性。在此基础上，运用该方法解构了贸易对污染总量的“三 效应 ，以及对“贸易污染强度 的“二效应 。本章主要将贸易对环境影响的 “三效应”分析框架与因素分解法相结合，形成本文实证研究的主要分析框架。 3 武汉理工人学硕+ 学位论文 第五部分运用解构后的效应分析框架，对2 0 0 1 - 2 0 0 7 年1 7 个工业行业贸易 对环境的影响作了实证研究，分别计算得出了工业各行业贸易对环境( 污染总 量) 影响的规模、结构和技术效应。进一步的，计算得出了工业各行业贸易对 环境( 贸易污染强度) 影响的结构和技术效应。在此基础上，深入分析了各种 效应如何对污染指标产生影响，并对产生这种影响的原因及合理性作了检验分 析，且对未来发展趋势作了预测。 在第六部分中，根据理论分析和实证研究的结果，笔者提出了优化调整对 外贸易结构、提升技术结构，进而实现贸易与环境协调发展的政策建议。 1 3 2 创新点 围绕因素分解法在对外贸易与环境关系问题中的应用，以及贸易的结构变 化如何影响环境这一问题的研究，本文的创新点主要有以下3 个方面： ( 1 ) 本文改进了g r o s s m a n k r u e g e r 的“三效应 分析框架，并使新模型 能同时考虑进、出口贸易的效应。同时，虽有许多研究亦采用此框架分析贸易 与环境问题，但是真正解构三种效应的实证文章并不多见，也几乎没有文献用 解构后的“三效应 分析我国贸易及其结构变动如何对环境产生影响。本文期 待在一定程度上能对该问题进行创新性的研究。另外，本文构建了贸易与环境 关系问题的“二效应”模型。它以“三效应 分析为基础，又不同于“三效应 分析，是对前者的一个有效补充。 ( 2 ) 因素分解法的应用。本文较早的将因素分解法应用于研究贸易与环境 的关系问题。此前因素分解法广泛应用于经济问题领域中的财务分析；在经济 学方面的应用则主要集中于对能源利用问题的研究，鲜有学者运用此方法研究 贸易与环境的关系问题。本文结合“三效应”分析框架，将因素分解法有效应 用于该领域，实现了方法上的创新。在此基础上，本文运用因素分解法将贸易 对污染总量指标的影响分解为规模、结构、技术三种效应，并分别分析了这三 种效应对环境污染产生影响的大小、方向及变动情况。与此同时，运用该方法 对贸易的环境效应进行了结构和技术的“二效应分析，论述了在不考虑规模 ( 包括进出口贸易规模) 的情况下，对外贸易改善环境的可能性。 ( 3 ) 本文参照一般污染强度的定义，首次提出了“贸易污染强度”的概念， 用来计量每一单位对外贸易额中环境污染的大小，并将其定义为： s s = 一 豫 4 武汉理工大学硕七学位论文 其中，s 表示贸易污染强度，s 表示总污染量，t r 表示总贸易量。 这一概念的提出，在一定程度上为计量对外贸易对环境的影响提供了一个 新的指标和分析工具。相信对此概念的进一步完善，将为研究贸易与环境的相 互影响提供一定的便利。 5 武汉理工大学硕士学位论文 第二章经济与环境问题相关理论基础和研究综述 2 0 世纪以来，人类社会在享受着前所未有的经济繁荣的同时，也面临着日 益严峻的环境问题。对稀缺资源同益增长的需求以及发展经济所产生的污染不 断扩大，使得环境问题已经成为人类进一步发展的强大阻碍。有鉴于此，对经 济与环境问题的相关研究，逐渐成为学术界广泛关注和争论的焦点。人类在片 面追求经济发展很长时间以后，开始将目光转向经济与环境的协调发展。 2 1 全球环境问题研究概述 2 0 世纪6 0 年代末7 0 年代初，国际社会掀起了第一次环境保护浪潮。经济 学界许多学者也开始反思经济增长对生态、资源、环境的破坏作用，出现了一 大批从事该领域研究的学者、民间团体及学术机构等和一系列研究成果。其中 最著名的莫过于“罗马俱乐部 报告，即增长的极限。该报告建立了一个包 括决定全球经济增长和人类未来的五个基本因素：人口增长、粮食生产、工业 发展、能源消耗和环境污染的世界模型，并得出了著名的“增长极限论 ：如果 自然、经济和社会关系不发生重大变化，人口、工业化、污染、粮食生产以及 资源消耗按现在的增长趋势持续不变，世界经济增长将无法延续，并在一百年 内的某个时候达到极限。尽管增长的极限遭到了多方批评，但是这份报告 的发表，在全球范围内引起了关于人类社会发展前景的大讨论，唤起了公众对 世界危机的关注，并促使人们开始广泛关注经济增长与环境质量之间的内在矛 盾，推动了对经济与环境协调发展的积极探索。1 9 8 7 年，世界环境和发展委员 会( t h ew o r l dc o m m i s s i o no i le n v i r o n m e n ta n dd e v e l o p m e n t ) 发表了一篇题为我 们共同的未来的报告( 也被称为布伦特兰报告) ，首次提出了“可持续发 展 的观点。这一观点的提出，使得对环境问题的研究在2 0 世纪9 0 年代向更 高层次和更深领域发展。 目前，学术界对经济与环境关系问题的研究主要在以下几个方面展开( 参见 表2 1 ) ： 6 武汉理工人学硕+ 学位论文 表2 1 经济与环境关系问题的主要研究研究方向 研究方向代表学者 简要说明 e k c 经提出便成为该领域 的研究热点。尽管e k c 本身存 经济增长与环境关系的 c n o s s m a n & k r u v g e r ( 19 9 1 ) ： 在一些缺陷，但是它仍为经济 “环境库兹潭茨曲线” p a n a y o t o ( 1 9 9 3 ) ： 与环境问题的研究提供了一 ( e k c ) a n t w e i l e r ( 1 9 9 8 ) 等； 个较为合理的分析框架。在此 之后。经济与环境关系的实证 研究也开始取得突破性进展： 经济一体化和全球对外贸易 对外贸易、f d i b a u m o l ( 1 9 7 1 ) ：t o b e y ( 1 9 9 0 ) ： 的扩大使这一问题受到越来 g r o s s m a n & k r u e g e r ( 1 9 9 1 ) ： 与环境的关系( 重点)越多的关注，成为当前研究经 c h i l c h i l n i s k y ( 1 9 9 4 ) 等； 济与环境关系的主要问题； 经济政策与环境 p a l m e r ( 1 9 9 5 ) ： 主要研究环境政策( 环境管 s i m s o n b r a d f o r d ( 19 9 6 ) ：制) 对竞争力的影响，以及经 政策的协调 e l i s t e & f r e d r i k s s o n ( 1 9 9 8 ) 等：济政策促进环境保护等问题； 主要探讨通过缔结多边( 双 解决全球环境问题 s t e i n i n g e r ( 1 9 9 4 ) ： 边) 环境协定等手段实现全球 u l p h ( 1 9 9 6 ) ： 的经济手段 环境合作，以缓解全球环境问 c o l e ( 1 9 9 8 ) 等； 题等。 2 2 环境库兹涅茨曲线( e k e ) 理论研究与回顾 1 9 9 1 年，g r o s s m a n k r u e g g r 发表了其经典文献“e n v i r o n m e n t a li m p a c t so f an o r t ha m e r i c a nf r e et r a d ea g r e e m e n t ，公布了系列关于环境问题的研究成 果。两人对美洲3 2 个国家中5 2 个城市的大气质量数据进行了分析处理，并发 现：随着经济发展( 以人均收入的增长作为衡量指标) ，这些国家大气中的二氧 化硫和烟尘浓度呈现倒“u 型性状1 。这一项研究成果被学术界公认为是关于 0 3 g r o s s m a n ，gm & k m e g e r ，ab e n v i r o n m e n t a li m p a c t so f an o r t ha m e r i c a nf r e et r a d ea g r e e m e n t 【a 】 n a t i o n a lb u r e a uo f e c o n o m i cr e s e a r c hw o d c i n gp a p e r3 9 1 4 ，n b e r 【q ，c a m b r i d g em a ，1 9 9 1 ； 7 武汉理工大学硕七学位论文 e k c 的开创性研究。1 9 9 2 年，s h a f f l ( & b a n d y o p a d h y a y 对1 4 9 个国家的包括s 0 2 产生量、森林覆盖率、人均污染物排放量( 如人均碳排放量) 等l o 个环境因素 进行了分析。该项研究发现：s 0 2 与人均收入、大气悬浮颗粒( t s p ) 与人均收 入等均呈现倒“u 型性状1 。次年，p a n a y o t o u ( 1 9 9 3 ) 首次将人口因素引入环 境问题分析框架，采用人均污染物排放量指标，搜集并分析了5 4 个国家的t s p 、 s 0 2 与氮氧化物和人均g d p 的数据，也论证了污染物与人均g d p 的倒“u 型 关系2 。于是p a n a y o t o u 、d a s g u p t a ( 1 9 9 3 ) 和m a l e r ( 1 9 9 3 ) 借用反映经济增长 与收入分配之间倒“u 型曲线关系的库兹涅茨曲线3 来描述环境污染与经济发 展的之间的这种关系，并称之为“环境库兹涅茨曲线”( t h ee n v i r o n m e n t a lk u z n e t s c u r v e ，简称e k c ) 。( 见图2 - 1 ) 环 境 污 染 峰值( 拐点)经济增长 图2 - 1 环境库兹涅茨曲线 e k c 一经提出便引起了众多学者的广泛关注与争论；以该曲线的提出为标 志，经济与环境关系的实证研究也开始取得突破性进展。 ( ! ) s h a f i k ，n ，& b a n d y o p a d h y a y ，s e c o n o m i cg r o 、机ha n d e n v i r o n m e n t a lq u a l i t y ：t i m es e r i e sa n dc r o s s c o u n t r ye v i d e n c e b a c k g r o u n dp a p e rf o rt h ew o r l dd e v e l o p m e n tr e p o r t19 9 2 t m l ，t h ew o r l db a n k ， w a s h i n g t o n ，d c ，19 9 2 ； ( 趸) p a n a y o t o u ，t d e m y s t i f y i n gt h ee n v i r o n m e n t a lk u z n e t sc u i v e ：t u r n i n gab l a c kb o xi n t oap o l i c yt o o l 叨 e n v i r o n m e n ta n dd e v e l o p m e n te c o n o m i c s ，l9 9 7 ，2 ：4 6 5 - - 4 8 4 ； 西蒙库兹涅茨( 1 9 5 5 ) 提出收入小均衡时间系列曲线，即“库兹涅茨曲线”； 8 武汉理工大学硕十学位论文 2 2 1 国外关于e k e 的研究 e k c 提出后，如何根据各国有差异的经济与环境数据描绘e k c 的性状， 并估计e k c 的峰值逐渐成为该领域研究的重要问题之一。从事这方面实证研究 的还有s o n g ( 1 9 9 4 ) 、c o l e ( 1 9 9 7 ，1 9 9 8 ) 、a n t w e i l e r ( 1 9 9 8 ) 、s t e m ( 2 0 0 2 ) 、 p e r m a n ( 2 0 0 2 ) 等众多学者。总结国外学者对e k c 的实证研究结果，可以归纳 出以下三个方面的特点： 首先，多数研究表明主要大气污染物指标与经济指标间呈倒“u ”型关系。 尽管在一些学者的研究中，某些环境指标如自然资源类指标、水环境指标、 生活相关类指标等与经济指标间不存在倒“u 型关系，或这种关系并不明显 ( s h a f i k ，1 9 9 2 ；s o n g ，1 9 9 4 ；s o l e m ，2 0 0 1 等) 。然而，多数研究中s 0 2 、t s p ( 固体悬浮颗粒) 等主要污染物指标与主要经济指标( 人均g d p ) 的e k c 曲 线均被得到证实( g r o s s m a n k m e g e t ，1 9 9 1 、1 9 9 5 ；p a n a y o t o u ，1 9 9 3 ；d a s g u p t a ， 1 9 9 3 等) 。这表明若采某些环境指标，经济与环境的e k c 曲线可能并不存在。 同时，多数国家主要大气污染物指标与经济指标间却确实存在倒“u 型关系。 其次，运用不同国家、不同类型的数据或者不同的计量方法，所得的结论 在曲线峰值和性状上存在较大差异。 ( 1 ) 采用不同国家的数据。学者运用不同国家的历史数据对e k c 进行研 究，得出的结论有较大差异。c a r s o n e t a l ( 1 9 9 7 ) 的一项研究以美国的历史数据 作为样本，结果表明主要污染物的排放( s 0 2 等) 与经济增长并不呈倒“u 型 关系，而是递减关系，表明随着经济的发展，美国的环境在这一时期逐渐得到 改善。1 9 9 8 年，k a u f m a n 的研究表明样本中s 0 2 浓度与经济增长的关系呈现正 “u 型。他采用1 9 7 2 - 1 9 9 1 年的面板数据对2 3 个国家的进行了实证研究，结 果表明这2 3 个国家的经济发展先是降低了环境污染，尔后持续扩大，并在统计 年份的最后一年达到最大值1 。e k c 未得到证实的研究还有h a r b a u g h ( 2 0 0 1 ) 等。 然而，j a c l o ul i m ( 1 9 9 7 ) 以韩国数据为样本的研究则证实了e k c 的存在：韩 国s 0 2 浓度与经济增长呈倒“u ”型关系2 。此外，b r a d f o r d ( 2 0 0 0 ) 、s t r o b l ( 2 0 0 4 ) 等人的研究也能说明采用不同国家的数据将影响e k c 的存在性或性状； ( 2 ) 采用不同类型的数据。尽管许多研究能表明s 0 2 浓度与经济增长的倒 o ) k a u f m a nr e t a l t h ed v t v r m i n a n t so f a t m o s p h e r i cs 0 2c o n c e n t r a t i o n ：r e c o n s i d e r i n gt h ee n v i r o n m e n t a l k u z n e t sc u r v e e c o l o g i c a le c o n o m i c s ，1 9 9 8 ，2 5 ：2 0 9 - 2 2 0 ； j a k e y t ll i m e c o n o m i cg r o w t ha n de n v i r o n m e n t ：s o m ee m p i r i c a le v i d e n c e sf i o ms o u t hk o r e a s y d n e y ： u n i v e r s i t yo f n e ws o u t hw a l e s ，1 9 9 7 ； 9 武汉理工大学硕士学位论文 “u 型关系( g r o s s m a n & k r u e g e r ，1 9 9 1 、1 9 9 5 ；s h a f i k ，1 9 9 2 等) ，但若采 用其他污染指标，如c o ( c 0 2 ) 排放量、工业固体废物等，同一国家环境污染 与经济增长的关系将出现较大差异，甚至截然相反。s e l d e n & s o n g ( 1 9 9 4 ) 采用 大气污染指标，对e k c 做了实证。他们的研究表明，t s p 和s 0 2 的e k c 峰值 低于$ 1 0 ，0 0 0 ( 人均计量的g d p ，下同) ；而n o 和c o 排放量的e k c 转折点 则超过$ 1 0 ，0 0 0 1 。h i l t o n & l e v i n s o n ( 1 9 9 8 ) 对n o 与人均g d p 关系的研究则 表明e k c 呈倒“u 型，其转折点为$ 7 ，0 0 0 2 。另外，采用总量或者人均量指 标，同一污染物与相同经济指标将表现出不同甚至相反的关系。j a c k y ul i m ( 1 9 9 7 ) 的研究论证了s 0 2 浓度与经济增长呈倒“u 型关系。但是他同时采 用了s 0 2 人均排放量指标，却发现人均s 0 2 排放量与经济增长呈现单调递增关 系。同时，一些研究还表明采用排放量指标得到的e k c 拐点收入普遍要比浓度 指标得到的拐点收入高( m o o m a w ，1 9 9 7 ；h i l t o n ，1 9 9 8 等) 。这些研究说明采 用不同类型的数据将影响e k c 的存在性或性状； ( 3 ) 运用不同的计量方法。h o l t z e a k i n & s e l d e n ( 1 9 9 2 ) 分别利用环境污染 与经济指标的二次函数和对数函数对c 0 2 排放量与人均g d p 关系进行了回归 分析。其结果显示c 0 2 排放量与人均g d p 呈非严格意义上的单调递增变化。即 使存在转折点，其所对应的人均g d p 也应超过$ 8 ，0 0 0 ，0 0 0 3 。b m y n & o p s c h o o r ( 1 9 9 7 ) 以产出指数( t i ) 作为环境指标对1 9 个国