（伦理学专业论文）发展的伦理视角：以自由看待发展——论阿马蒂亚·森的发展观.pdf

i 发展的伦理视角：以自由看待发展发展的伦理视角：以自由看待发展 论阿马蒂亚森的发展观 研究生：袁初明研究生：袁初明专业：伦理学专业：伦理学研究方向：伦理学原理研究方向：伦理学原理 年年级：级：2003 级级导师：谭培文教授导师：谭培文教授 中文摘要中文摘要 党的十六届三中全会把“以人为本”的科学发展观确定为我们党和国家近阶段的执政 理念。不少学者从“以人为本”的理论来源的角度进行了比较深入地探讨。但很少有人研 究国外学者的发展理论对我国发展观形成的影响。在我看来，作为在传统发展观向全面发 展观转变过程中起着重要作用的人物，诺贝尔经济学奖得主、印度学者阿马蒂亚森从自 由的角度看待发展，使发展问题具有了浓厚的伦理氛围。全面、深入地研究他的自由发展 观，对我们理解和实践“以人为本”的科学发展观有着重要的意义。 理解阿马蒂亚森的发展观的关键之处是要把握他的自由观。阿马蒂亚森的自由观吸 取了近代西方资产阶级的自由思想。洛克提出自由是一种秉赋或能力的观点，美国思想家 杜威也持有同样观点。马克思主义实际上也把自由看作一种能力，把自由看作是对必然的 认识和对客观世界的改造。自由应该是属于现实生活中的人，自由不应该是抽象的，自由 的核心是实现人的全面发展。阿马蒂亚森在借鉴他人思想的基础上，提出他的自由观：1、 自由是一种权利；2、自由是一种可行能力；3、自由是一种价值标准。 阿马蒂亚森认为，传统发展观把发展等同于国民生产总值（gnp）增长、个人收入 提高。从财富（收入）的角度看待发展的局限性表现在：1、容易使人们把注意力集中于 某些手段而不是目的；2、不能真正反映人们的真实生活状况；3、不能真正理解贫困。阿 马蒂亚森提出以自由看待发展。他的理由是：1、评价性原因：对进步的评判必须以人们 拥有的自由是否得到增进为首要标准；2、实效性原因：发展的实现全面地取决于人们的 自由的主体地位。在此基础上，他认为：一、自由是发展的首要目的；二、自由是发展的 重要手段。阿马蒂亚森并且对发展中的一些问题如贫困与不平等、市场与公平、妇女与 人口进行了精要的论述。 阿马蒂亚森的发展观的理论贡献主要是：一、促进经济学与伦理学的融合；二、从 自由的角度给人们看待发展提供了一种新的层面。当然，他的发展观也存在理论缺陷：一、 对可行能力的论述不够深入透彻；二、没有认识到社会制度的性质对人的实质自由的决定 作用；三、对自由的过分强调容易导致个人主义。 联 合国 秘 书 长 柯 菲安 南 是 这样 评价 阿马蒂亚森的:“全世界贫穷的、被剥夺的人们 在 经 济 学 家 中 找 不 到 任 何 人 比 阿 马蒂亚 森 更 加 言 理明晰 地 、富 有远见地 捍 卫 他 们 的 利 益 。 通过阐明我们的生活质量应该不是根据我们的财富而是根据我们的自由来衡量,他的著作 ii 已经对发展的理论和实践产生了革命性的影响。联合国在自己的发展工作中极大地获益于 森教授观点的明智和健全。 ”站在马克思主义的立场上，借鉴阿马蒂亚森的发展观的理论 价值，我们可以从这三个方面来理解科学发展观：-、科学发展观的伦理学解读：以人为 本；二、科学发展观的落脚点：造福于全人类，造福于全人民；三、科学发展观的价值追 求：协调经济社会发展和人的全面发展。 全文大致分为三部分：第一部分，主要论述阿马蒂亚森关于自由的定义及其理论来 源；第二部分主要论述阿马蒂亚森发展观的基本内容，同时论述阿马蒂亚森对发展中常 见的社会问题的观点；第三部分，主要是从马克思主义伦理学的角度来评析阿马蒂亚森 的发展观，从中找出其理论贡献及不足之处，并运用马克思主义伦理学挖掘阿马蒂亚森 自由发展观的实践价值，探讨科学发展观的伦理因素及实践科学发展观的正确途径。 目前，在国外，阿马蒂亚森的经济伦理思想正引起国际学术界的极大关注。在我国， 对阿马蒂亚森的经济伦理思想研究甚少。主要是集中在对阿马蒂亚森的经济伦理思想中 的权利观、平等观、理性观进行论述。而对他的发展观论述不够，特别是对他的发展观的 核心概念自由没有进行深入细致地分析。本文的理论创新就在于从深入剖析阿马蒂亚 森发展观的核心概念自由入手，从而把握阿马蒂亚森发展观的理论实质，挖掘他发 展观中的伦理因素，并结合科学发展观，以期能够正确理解和实践科学发展观。 关键词：关键词： 阿马蒂亚森自由可行能力科学发展观 iii the ethical perspective of development: treat development with freedom amartya sens outlook on development abstract the third plenary session of the 16th party central committee of the party determined that the scientific outlook on development of“put people first” the ruling concept of our party and country at the near stage.a lot of scholars have made thorough studies in the respect ofthe theoretical source of “put people first”. but few poople have studied the influence of foreign scholars development outlook on the form of our countrys .in my opinion , indian scholar amartya sen ,the nobel economy award winner, who played an important role on the transformation from the traditional development sight to overall development sight , has made development problem have strong ethical atmosphere from the freedom aspect. overall ,making an allround andfurther study ofhis freedom development outlook is of great significance for us to understand and practice the scientific outlook on development. the decisive factor for us understanding sens development outlook is to hold his freedom sight. the freedom sight of sen has absorbed the modern freedom thought of western capitalist class. john locke suggests that freedom is a kind of talent or ability, american thinker john dewey also holds the same viewpoint. in fact, marxism also regards freedom as a kind of ability, and the knowledge of necessity and the transformation of objective world. but marxism think freedom should belong to the person in realistic life. it is not abstract, the core of freedom is to realize the overall development of person. sen puts forward his freedom sight on the foundation of referring to the thought of others: firstly, freedom is a kind of right; secondly, freedom is a kind of feasible ability; thirdly, freedom is a kind of value standard. sen believes that the traditional development outlook equate development with growth of gnp and the increase of personal income .the limitations of treating development as wealth increase are manifested in three respects: firstly, making people concentrate on some methods instead of purpose; secondly, it can not reflect peoplesactual life situation ;thirdly, it can not understand poverty really. sen puts forward the theory that treating development with freedom with two reasons : firstly, appraisement reason: the chief stardard of the criticism for progress is that whether the freedompeople possess enhance or not .secondly, substantive reason: the realization of development depends on the main position of the freedom of people completely. on this basis, he thinks that freedom is the prime objectives of development as well as important means of development. sen also makes brilliant exposition on some problems appearing in the development such as poverty and inequality, market and fair, women and population. the main theoretical contributions of sens development outlook are : firstly, promote the combination between economics and ethics ; secondly, provide people with a kind of new way to look upon development in the respect of freedom .of course ,his development sight also has theoretical defect: firstly,exposition for feasible ability is not profound enough ;secondly, he doesnt realize the decisive effect of the nature of social system on peoples substance freedom; thirdly, the excessive emphasis on freedom may cause individualism easily. iv the united nations secretary- general kofi annan appraises sen like this: the people who is poor and whohave been deprived inthe whole worldcan not seek one man in economist who defend their benefit more distinctly and with rich foresight than sen .his works have produced the influence of revolutionariness for practice and theory of development by elaborating that our life quality should not be judged by our wealth but by our freedom .the united nations gain great advantage from the wise andcompleteness of the viewpoint of sen during their development work . on the stand of marxism, using sens theoretical value of development outlook as a reference , we may understand the scientificoutlook on development from three aspects: firstly, ethical understanding of the scientificoutlook on development: put people first ;secondly, the aim of the scientificoutlook on development is to benefit whole mankind ,and benefit whole people; thirdly, the value pursuitof the scientificoutlook on development is to coordinate economical、social development and the overall development of person. the whole text divides into three parts :the first part mainly discusses sens definition of freedom and its theoretical source ; the second part makes exposition onthe basic content of sens development outlook , and at the same time discussesthe viewpoint of sen for the common social problem in development; the thirdpart comments on sens development outlook in the respect ofmarxism ethics ,finding out its theoretical contribution and insufficience ,deal with the theoretical value of sens development outlookwith the method of marxism ethics , discussing theethical factor of the scientific outlook on developmentand the correct way of practice the scientific outlook on development. nowadays, abroad, the economical ethics thought of sen has aroused great concernof international academic circles. in our country, there is little research for sens economical ethics. people mainly concentrate on rational sight, equal sight and the right sight in the economical ethics of sen. exposition for his development outlook is not enough , especially the key concept ofhis development outlook freedom is not made profound analysis. the theoretical innovation of this paperis with the profound analysis ofthe key concept freedom, to grasp the theoretical substance of sens development outlook andexcavate the ethical factor inhis sight . and combines the scientific outlook on development, in the hope of understandingand practicing the scientific outlook on development correctly. keywords:amartya senfreedomfeasible abilitythe scientific outlook on development 论文独创性声明论文独创性声明 本人郑重声明：所提交的学位论文是本人在导师的指导下进行的研究工 作及取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不含其他个人或其 他机构已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究作出重要贡献的个人和 集体，均已在文中以明确方式标明。本人承担本声明的法律责任。 研究生签名：日期： 论文使用授权声明论文使用授权声明 本人完全了解广西师范大学有关保留、使用学位论文的规定。广西师范 大学、中国科学技术信息研究所、清华大学论文合作部，有权保留本人所送 交学位论文的复印件和电子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存 论文。本人电子文档的内容和纸质论文的内容相一致。除在保密期内的保密 论文外，允许论文被查阅和借阅，可以公布（包括刊登）论文的全部或部分 内容。论文的公布（包括刊登）授权广西师范大学学位办办理。 研究生签名：日期： 导师签名：日期： 1 引引言言 经济学与伦理学的分离，已成为学界一个不争的事实，它严重地影响了经济学和伦理 学各自的发展，传统发展观就是经济学与伦理学分离产生的后果。阿马蒂亚森提倡将经 济学与伦理学有机结合， 从伦理的理论层面探讨经济学的问题， 他改变狭隘发展的旧范式， 认为发展是涉及经济、政治、社会价值观念等众多方面的一个综合过程，这意味着消除贫 困。他阐述人的实质自由是发展的最终目的和重要手段，从自由的角度来树立了一个全新 的发展观。全文拟在全面、深入剖析阿马蒂亚森发展观的基础上，结合马克思主义伦理 学，以期提供一条正确理解和实践科学发展观的思路。 目前，在国外，阿马蒂亚森的经济伦理思想正引起国际学术界的极大关注。在我国， 对阿马蒂亚森的经济伦理研究甚少。主要是集中在对阿马蒂亚森的经济伦理思想中的 权利观、平等观、理性观进行论述。而对他的发展观论述不够，特别是对他的发展观的核 心概念自由没有进行深入细致地分析。本文的理论创新就在于从深入剖析阿马蒂 亚森发展观的核心概念自由入手，从而把握阿马蒂亚森发展观的理论实质，挖掘 他发展观中的伦理因素，并结合科学发展观，以期能够正确理解和实践科学发展观。 本文行文思路大致如下：首先，简要论述西方资产阶级自由思想，从而引出阿马蒂亚 森对自由的认识，重点论述他的自由观。在剖析阿马蒂亚森自由观的基础上，阐述阿马 蒂亚森的发展观，以及他对发展中的一些重要问题的看法，从中可以看出阿马蒂亚森发 展理论中浓厚的伦理色彩。然后运用马克思主义伦理学评析阿马蒂亚森发展理论的得与 失，并挖掘其实践价值。最后，借鉴阿马蒂亚森的发展理论，从一个全新的角度来理解 科学发展观。 2 第一章第一章 阿马蒂亚阿马蒂亚 森发展观中的自由内涵及其理论来源森发展观中的自由内涵及其理论来源 自由,既是一个哲学范畴,也是人类在实践中不懈追求的崇高主题和最高价值。在漫长 的历史长河中,处在不同历史阶段和不同时代的人们,都从自己所处的历史环境出发提出 对自由问题的见解和主张。 古希腊伟大哲学家柏拉图可以说是第一个提出自由思想的人。 在他的代表作 理想国 中,柏拉图提出了著名的“哲人王”统治城邦的蓝图。 “柏拉图构筑的理想城邦的蓝图,是 以实现全民获得幸福为目标的。” 1柏拉图主张,一个国家的各个阶层各尽其责,就能促进 整个国家的和谐发展,而每个人也能够得到自由的发展。亚里士多德首次提出了”人本自 由”的命题。他认为自由是有条件的，每个人的自由应该在法律约束之下。伊壁鸠鲁在德 谟克利特原子论的基础上提出了原子运动的偏斜学说。他通过原子的偏斜运动给原子注入 了自由的活力,从而为社会中个人的自由打下了哲学基础。 从 17 世纪开始,荷兰、英国和法国相继发生了资产阶级革命,在近二百年轰轰烈烈的 反封建斗争中,资产阶级的自由思想获得了新的理论形式,达到了空前的理论化、系统化。 第一节第一节西方资产阶级的自由思想西方资产阶级的自由思想 在推翻封建制度，建立资本主义制度的漫长过程中，自由是资产阶级对付封建社会统 治阶级的最有力的武器之一。资本主义制度确立后，自由又成为资产阶级巩固其统治，笼 络民心的重要武器。因此，许多资产阶级思想家都对自由有过深刻的论述。例如，霍布斯、 斯宾诺莎、洛克、孟德斯鸠、卢梭、康德、黑格尔、密尔、萨特、哈耶克、罗尔斯等等。 他们对自由问题的讨论一般集中在两个层面上：一个是政治自由，一个是哲学自由。孟德 斯鸠就曾把自由分为哲学上的自由和政治上的自由，他说： “哲学上的自由，是要能够行 使自己的意志，或者，至少（如果应从所有的体系来说的话）自己相信是在行使自己的意 志。政治的自由是要有安全，或者至少自己相信有安全。 ” 2 一、哲学自由一、哲学自由 自由问题是哲学的中心问题之一，而哲学上的自由又是整个自由大厦的基础。哲学的 自由是标志人的活动与自然、思维、社会的客观规律之间的相互关系的哲学范畴。曾有学 者把哲学上的自由分为决定论的自由和非决定论的自由。谭培文教授对此有不同的看法， 他认为： “根据哲学基本问题来理解西方近代哲学自由的含义，可以把哲学上的自由分为 本体论自由和认识论自由。 ” 3本体论上的自由，是指自由的主体是个人。英国著名哲学家 托马斯霍布斯把自由看做是人的一种自然权利， “就自由一词本义说来，是指没有障碍 干扰的状况。 ” 4他进一步指出： “自由人一词根据这种公认的本义来说，指在能力和智慧 可以办到的事情中，能够不受障碍地做他喜欢做的事情的人。 ” 5霍布斯这里所说的自由， 3 是指人的自由，指人在自己的力量和智慧能办到的情况下，能够不受阻碍地去做他所愿做 的事情。洛克发展了霍布斯的观点，指出人的天然的自由是以自然法为准绳。康德也指出， 天赋的权利只有一个，即生来就有的自由权，人应当成为自己的主人。黑格尔认为，自由 是精神的本质属性，而人是有思想的，因此，人当然拥有自由，但是，黑格尔所指的“人” ， 不是现实的人，而是自由的意志。 认识论自由，是指对必然的认识和对客观世界的改造程度。荷兰哲学家斯宾诺莎是第 一个把自由与必然联系起来的哲学家，他认为： “凡是仅仅由自身本性的必然性而存在， 其行为仅仅由它自身决定的东西叫做自由（libera） 。” 6黑格尔第一个论述了自由与必然的 辨证关系，他认为，自由的本质是具体的，永远是自己决定自己，因此同时又是必然的。 “自由的真义在于没有绝对的外物与我对立，而依赖一种 内容 ，这内容就是我自己。 ” 7 但是，黑格尔的合理思想是以唯心主义的形式表现出来的，在他那里，自由只是概念的自 我回复，必然性是绝对观念的逻辑发展，两者都没有超出精神的范围。 8马克思、恩格斯 改造了黑格尔的自由思想，并正确规定了哲学认识论上的自由的内涵。 从认识论角度出发，自由又可以看作是一种能力。在近代西方政治思想中,早在洛克 便提出了自由是一种秉赋或能力的观点。他把自由看作能力,这种思想主要集中在两个方 面：一是人有自保的权力乃排除对自保之危险的权利;二是指人有理性能力,能够暂停欲望 的实现或满足。 9事实上,洛克所提出的自由是一种秉赋或能力,根本上乃是指人类拥有理 性自主的能力,因为人类具有理性自主的能力,所以是自由,也正是因为个人有充分的自主 能力,则个人行为的结果自然也应该由行为者个人来承担。美国思想家柯曼士(j、r、 commons)与杜威(john dewey)都把自由看作能力,是能够有效地做特定事情之能力。他们 认为视自由为强制之不存,仅是自由的消极面,只能作为达到自由的手段,至于自由的真义 则是能力。而哈耶克则不赞同视自由为能力的观点。他的观点是,如果把自由看作能力则 会导致自由与财富同义。那么要实现自由,则必然导致财富的重新分配。 二、政治自由、政治自由 政治自由指的是人们在社会政治生活中应有和实有的人身、财产、行动和言论等权利 的自由。这与哲学自由探讨意志自由截然不同。 “不过，在政治哲学上探讨的并不是意志 自由的问题，而是穆勒所谓公民或社会的自由，这是我们讨论自由概念首先厘清的一点。 ” 10纵观西方资产阶级的自由思想，他们在政治自由上的分歧主要表现在两个方面：其一是 强调个人自由还是强调集体、社会的自由；其二是个人自由权利是否必须转让。霍布斯从 政治哲学的层面对资产阶级的政治自由进行了论述。他认为，在自然状态中的人们拥有自 由的天赋权利，但为了使个人权利得到保障以及整个社会稳定有序，个人把自己的一部分 自然权利“让渡”出来，从而形成国家也就是他所说的“利维坦” 。因此，虽然霍布斯承 认个人自由，但是他认为个人自由要服从于集体，并且个人自由必须让渡出来。洛克的政 治自由思想代表了资产阶级时代的政治思想。洛克认为，在社会状态下，个人自由是在不 妨碍他人的前提下个人所可能拥有的一切权利，它的范围很广，包括财产自由、信仰自由、 4 言论出版自由以及劳动自由。洛克特别强调法律对自由的保护作用。与霍布斯相反，洛克 认为个人自由是至高无上的，不可转让的。洛克的自由思想既为资产阶级革命提供了理论 依据，也为资产阶级的统治奠定了理论基础。因此，洛克的自由思想最终发展成为西方自 由思想的主流思想。密尔是 19 世纪自由主义的代表性人物，他是继洛克首创自由主义理 论以来，对自由主义论述得最详尽、最充分的一个资产阶级政治思想家。在论自由中， 密尔指出，他所讨论的自由不是个人的“意志自由” ，而是讨论公民自由或称社会自由。 为了保护个人自由，他试图明确划分个人自由的社会限度，指出了“社会所能合法施用于 个人的权力的性质和限度。 ” 11通过呼吁个人的自由，密尔将政治的自由转变成为了社会 的自由。但是，在个人自由和社会自由关系上，他没有认识到个人自由必须从社会自由中 获取，必须以社会自由为前提，过分强调个人自由，从而导致个人主义和无政府主义。 综上所述，从我们对西方资产阶级的自由思想的简单梳理中，我们可以归纳出以下几 点： 1、资产阶级思想家十分推崇自由，但是，他们所说的自由的主体是抽象的，或仅仅是资 产阶级自己的自由。 2、不同历史阶段和不同时代的人们，都从自己所处的历史条件和阶级利益出发，对自由 提出了自己的见解，虽然侧重点不同，见解各异，但都有自己产生和存在的根源。 3、把自由看作是一种能力是从哲学自由的角度来论述的，如果不把它转变为行动上的自 由，那就只能是一种抽象的自由。 4、随着历史的发展和资产阶级政治地位的巩固，资产阶级思想越来越强调个人自由，忽 视社会自由。 第二节第二节阿马蒂亚森的自由观阿马蒂亚森的自由观 一、自由是一种权利一、自由是一种权利 从英国自由传统的观点来看,自由即是权利,是可以一项一项列举的。陶奈指出,自由 乃是诸自由所组成,而诸自由包括宗教信仰、言论、讲学、著述、迁徒、就业选择、集会 结社等一项一项的自由。自由是一种权利。 “它表示一个人有从道德上或法律上要求和主 张某种稀缺价值的资格，一个人一旦获得了这种资格，就表明他是自由的。” 12但前提是 这种要求有法律上或道德上的正当性。从这个意义上说,一个人一旦获得了这种资格,那他 就是自由的。但是这种自由是在一定法律和道德的范围之内的,离开法律和道德的约束,对 自己和他人都是没有自由可言的。当然,作为一种权利,自由只是一个人所拥有的众多权利 中的一种。除了自由,一个人还有平等、民主、尊重、利益等等权利。但是,自由不仅是其 中最重要的权利,而且是主体实现其他权利的前提。一个人如果连最基本的自由权都不拥 有,又怎么谈得上其他权利呢? 权 利 有多种 含 义 ，阿 马蒂亚 森 把 权 利 的 含 义 理解为 “应 得 的 权 利 ” ，即 把 人 的 无 差 别 5 的应得的经济、社会、文化上的基本的、无条件的、天赋的权利。 13作为权利的自由应包 括政治自由、经济自由和受教育方面的自由。就政治权利而言,政治参与本身是发展的目 标之一,缺此无以谈发展。在经济领域,自由交换物品、劳务,就象人们在交谈中自由交换 词句一样,都是人的最基本权利,在受教育方面,每个适龄孩子都有上学受教育的权利,这 种权利不应该因家庭的贫困而受到剥夺。 二、自由是一种可行能力二、自由是一种可行能力 阿 马蒂亚 森 认为 ,“自由”是在“实质”意义上定义的,即享受人们有理由珍视的那 种生活的可行能力。一个人的“可行能力”(capability)指的是此人可能实现的、各种可 能的功能性活动组合的实质自由(或者用日常语言说,就是实现各种不同的生活方式的自 由)。” 14 1 1、 功能性活动功能性活动( (functionings)functionings) “功能性活动”的概念很明显源自亚里士多德,它反映了一个人认为值得去做或达到 的多种多样的事情或状态。有价值的功能性活动的种类很多,从最初级的要求,如有足够的 营养和不受可以避免的疾病之害,到非常复杂的活动或者个人的状态,如参与社区生活和 拥有自尊。一个人的生活质量可由他的生活中的功能性活动表现出来,而不仅仅是由人们 所拥有的收入或资源来决定,一个人可能拥有比较高的收入,但是他的生活质量并不一定 高。例如,一个残疾人,在财富上他很富有,但他可能不能参加舞会,不能进行体育运动,而 这些都是生活质量的重要内容。 亚里士多德认为人类福祉首先与“人的功能性活动”相关。 “我们的幸福的定义也有 助于回答这个问题。因为我们已经把幸福规定为灵魂的一种特别的活动,并且把其他的善 事物规定为幸福的必要条件或有用手段。” 15古 典 经 济 学 大 师亚 当 斯 密 虽然 大 力 提 倡 经 济人合法追求利益最大化。但他并不是丝毫不考虑人们的功能性活动。他认为,在一个社 会中什么算是“必需品”，决定于什么是提供某种最低限度的自由所需要的,例如不带羞 耻的出现在公众面前,或参与社群生活的能力。例如,西服它不仅仅是一件衣服,有时,没有 西服,我们会失去参加某个社交活动的自由。 2 2、 可行能力可行能力( (capability)capability) 能力(capacity)一词,有潜力、能力、能够之意。能力的内涵是“反映一个人可以实 现的可选择的功能的组合,籍以他或她能够挑选一个集合。这个论证奠基于生活中各种各 样的“所做和所是”（doings and beings）的组合，而生活的质量可以根据能力达到的， 有价值的功能进行评价。 ” 16人的基本的能力包括:(1)很好营养的能力;(2)很好居住的能 力;(3)逃脱可以避免的死亡和未成年的死亡;(4)其他。 17 可 行能 力 是 阿 马蒂亚 森 的 自由 发 展 观中 的 一个 重要概 念 ,一个人的可行能力指的是 此人有可能实现的,各种可能的功能性活动组合。自由是人们能够过自己愿意过的那种生 活的“可行能力”。但是这并不表明自由是为所欲为，而是在一定限度内做自己愿意做的 事情。正如卢梭所说： “如果说自由的意义是在于一个人想做什么就做什么，那么，任何 6 人都不会得到自由；一切都要依靠事物，以严酷的需要为转移，所以，每个人都是很软弱 的； 谁最能够按照需要行事， 谁就是最自由的， 因为他从来不勉强去做他不愿意作的事情。 ” 18 阿 马蒂亚 森 考察 了 构 成人 的 有价 值 生活 的 功 能 性 活 动 (吃 、穿 、住、用 、行等)， 而把这些活动列成一个清单,一个人的“可行能力”就是对于此人是可行的,列入清单的所 有活动的各种组合。列入清单的活动的数量越多,可行能力就越大。从具体内容上讲,可行 能力的范围包括“免受痛苦诸如饥饿、营养不良、可避免的疾病、过早死亡之类基本 的可行能力,以及能够识字算数，享受政治参与等等的自由。” 19可行能力的大小意味着 自由的多少,可行能力的提高意味着自由的扩展。 可行能力包含了两个层面：它既意味着个人在给定的社会境况下享有的“机会”,又 涉及个人确保行动和决策自由的“过程”。对一个人可行能力的剥夺即是“不自由”。例 如广泛存在的饥饿,可以避免的疾病,失业、性别歧视、过早死亡、极端贫困。不自由可以 通过不恰当的过程(诸如侵犯选举权或者其他的政治或公民权利)而产生,也可以通过缺乏 适当的使人们能够达到他们所希望起码达到的最低状况的机会(包括缺乏诸如能避免过早 死亡,染上可预防的疾病或被迫挨饿这样的基本机会)而产生。 收入与可行能力有密切关系。这倒不是说可行能力主要决定于收入,他们之间的关系 是双向的：(1)低收入可以既是饥饿和营养不足,也是文盲和健康不良的一个主要原因;(2) 反之,更好的教育与健康有助于获取更高收入。 20关注两者之间的关系,可以避免两种误 解:一种误解认为可行能力的剥夺与低收入无关,实际上低收入往往是可行能力剥夺的主 要原因,当然还有其他原因:例如缺乏必要的公共措施,针对社会弱势群体的医疗保健的不 完善;另一种误解是认为可行能力无益于提高人们的收入。可行能力本身就是人们更好的 享受生活的能力,是人们生活的目标之一。比如说健康的身体是人们过幸福生活的必不可 少的一个因素,同时健康的身体也是人们更好的工作,以便拿到更高工资的条件。 从以上论述我们可以看出,功能性活动在某种情况下与可行能力是同等的:当我们聚 集于选中的功能性活动自量(这里是指一个人的实际成就)与集中注意可行能力集(即一个 人的真实机会)。二者是同等的,因为后者最终要通过前者来判定。比如说,一个节食的富 人,就摄取的食物或营养量而言,其实现的功能性活动也许与一个赤贫而不得不挨饿的人 相等。但从两者可供选择的机会来看, 功能性活动与可行能力又有所不同。富人可以选择 吃好并得到充足的营养,而穷人却只有唯一的选择挨饿。从可行能力的角度看,他们显然 具有不同的可行能力。因此,拥有那些并没有被选中的机会是重要的。 “做选择”自身可以 看作是一种可贵的功能性活动,功能性活动表明人们实际上过上了何种生活,可行能力还 反映了人们实际拥有过何种生活的能力和机会。 相对于传统的福利经济学来说, 阿 马蒂亚 森 的 可 行能 力 理论可 贵 之 处在 于 :一、强调 人的差异性。人类是千差万别的,年龄、性别、特殊才能、残疾染病难易程度等方面的差 别,可以使两个不同的人在生活质量上具有很不一样的机会,即使他们拥有完全相同的商 品组合。两个有相同收入的人,一个是健康的,一个犯有疾病,因为病人需要花一部分钱在 7 看病上,因此,他们实际享受的生活质量肯定不同。用实际收入来评价不能反映出他们真正 的生活状况,而可行能力可以做到这一点。二、强调人的主体性。可行能力是一种自由,是 一种选择的自由。它更加突出了理性主体的选择能力和实际机会。可行能力作为一个人能 够实现的各种功能性组合,反映了个人在这些组合中进行选择的自由度，反映了一个人在 各种生活中进行选择的自由。可供选择的选项越多,主体就越自由。 三、自由是一种价值标准三、自由是一种价值标准 阿 马蒂亚 森 分析 了 功 利 主 义 、自由 至上 主 义 和 以 罗 尔斯 正 义 理论为 代 表的 公 平 主 义 三种现代价值观。他认为,“每一派别的长处和局限性,在很大程度上,可以通过考察其信 息基础的范围和限制来理解。” 21通过考察功利主义的效用、自由至上主义的由法治权利 保证的、受最少限制的个人自由,以及罗尔斯正义理论为代表的公平主义的自由权。他认 为,这三者各自采用的信息基础都有其恰当性,但都有严重缺陷。因此他提出要扩大信息基 础的广度。他认为实质自由,即集中注意人们去做他们有理由珍视的事情的可行能力,作为 价值标准是一个比较好的选择。 功利主义肇始于边沁,边沁把效用定义为“幸福”或“痛苦”这样的心理状态。现代 功利主义的效用与此有所不同,不是快乐、满意、幸福,而是愿望的实现,或者是一个人的 选 择 行为 的 某 种 表现 。阿 马蒂亚 森 认为 功 利 主 义 视角的 长 处有两 点 :(1)按其结果来评价 各种社会安排的重要性。(2)评价各种社会安排时,需要关切所涉及的人们的福利。 22功利 主义视角的局限性主要表现在:(1)漠视分配。(2)忽略权利、自由以及其他非效用因素。 (3)适应性行为和心理调节。 23 自由至上主义把由法制权利保证的、受最少限制的个人自由作为其价值评价的信息基 础 。阿 马蒂亚 森 指出 ,毫不妥协的自由至上主义的权利优先性有是会是很成问题的,因为 行使那些权益的实际后果,可能会包括非常可怕的情况。特别是,它会导致损害人们用以实 现他们有理由认为很重要的事情,包括逃脱可以避免的死亡,享有充足的营养和保持健康, 有能 力 阅 读、写 字 、计算 等 实 质 自由 。阿 马蒂亚 森 认为 ,这一价值观作为评价标准,信息 基础仍嫌不足。它的要求是程序性的,而程序先于后果,而且不考虑后果,不顾后果的政治 优先性理论的建议由于在很大程度上漠视了人们最终能够享有(或不享有)的实质自由而 陷于困境。 “普遍地忽视后果,包括人们所能行使的(或不能行使的)自由,很难成为一个可 以接受的评值系统的适当基础。” 24 罗尔斯的自由权优先的自由是:存在一组自由权利,不管任何其他考虑,必须保证这一 组 自由 权 利 的 实 现 。阿 马蒂亚 森 认为 ,他并不否认自由权应该具有优先性,但是对自由权 优先性的强调不能起到一种使得经济要求很容易就被忽视掉的作用。 “关键的问题不在于 完全的优先地位,而在于一个人的自由权是否应该得到与其他类型的个人利益收入、效 用等等完全同等(而且并不更多)的重要性。特别是,问题在于自由权对社会的重要性,是 否可以由一个人在评价他自己的全面的利益时通常会赋予自由权的那种权数恰当的反映 出来。” 25 8 在分析了三种价值标准的信息基础的长处和不足之处后, 阿 马蒂亚 森 提 出 了 他 的 建 议:扩大信息基础,以自由为基础的视角能够顾及功利主义对人类福利的兴趣,自由至上主 义对选择过程和行动自由的关切,以及罗尔斯理论对个人自由权、对实质自由所需的资源 的集中注意,等等。 “在这个意义上,可行能力方法具有的广度和敏感度使他有宽阔的适用 范围,能够对一系列重要因素给予评价性关注,其中某些因素在别的方法中以这样或那样 的方式被忽略了。” 26 阿 马蒂亚 森 的 自由 作 为 价 值 标准 的 理论,试图提出一个综合的、 全面的价值标准(体系),据以判定人的生活及其社会状况是否合于理想,或者是否在向理 想方向改善。 第三节第三节阿马蒂亚森以自由看待发展的理论来源阿马蒂亚森以自由看待发展的理论来源 阿 马蒂亚 森 自己 认为 ，把 扩 展 自由 看成是 判 断 经 济 与社 会变 化的 一个 重要因 素 ，并 不是他的独创，最早可以追溯到亚里士多德。在梵文经典奥义书中，一个名叫玛翠伊 的妇女与他的丈夫对于财富进行了一场讨论。最后讨论集中在：财富在多大程度上能帮助 他们得到他们所想要的？亚里士多德对他们的困惑进行了解答。亚里士多德在尼各马可 伦理学中论述道： “财富显然不是我们在追求的善。因为，他只是获得某种其他事物的 有用的手段。 ” 27而且，亚里士多德集中注意的“健旺”和“能力” ，这显然与生活质量和 实质自由有关。很明显，亚里士多德已经认识到财富不是我们追求的终极目标。它只是实 现我们认为值得去追求的事物的手段，他认为，这些值得去追求的事物是友谊、快乐、健 康、幸福等等。但是，亚里士多德并没有论述财富和人们实际过的生活之间的关系。阿马 蒂亚森显然更胜一筹。他不仅论述了财富的工具性，而且他分析了财富（收入）与可行 能力（人们可以过的生活）之间的关系。他认为，在财富转化为人们实际想过的生活的过 程中，受到许多因素的影响，例如，人的年龄、性别、健康状况、社会环境等等。因此， 我们扩大人们的实质自由，不能仅仅从财富入手，而应该从多方面考虑。 以自由看待发展的思想，显然也和亚当斯密对“必需品”和生活条件的分析有很强 的联系。按亚当斯密的分析，在一个社会中什么算是“必需品”决定于什么是提供某种 最低限度的自由所需要的，例如，不带羞耻地出现在公众面前。 “我所说的必需品，不但 是维护生活上必不可少的商品，而且是按