（国际贸易学专业论文）环境因素对贸易产业竞争力的影响机制研究.pdf

武汉理工大学硕士学位论文 摘要 近年来，随着国家间贸易往来的日益频繁，国际贸易所造成的环境资源不公 平流向和全球稀缺的自然资源的退化和衰竭的趋势日益加剧，使得贸易和环境问 题在各个层面、各个领域被广泛的讨论。同时，环境对国际贸易现有框架的不断 质疑引起了人们对贸易产业竞争力是否下降的担忧。在这一背景下，中国作为 个贸易大国，虽然近二十年来对外贸易实现快速增长，但由于可持续发展战略的 滞后和缺乏产业政策的有效引导，贸易增长不仅付出了沉重的环境代价，而且使 我国贸易产业的国际竞争力也面临严峻考验。因此，如何提高贸易产业的竞争力 和保持这些产业的可持续发展成为当前迫切需要解决的问题。 本文在借用波特“钻石模型”的基础上，从环境因素与贸易产业竞争力的现 实关联入手，建立模型及相关系数表，从宏观、中观角度对环境因素与贸易产业 竞争力的相关性进行了实证分析。在将环境作为构成产业国际竞争力的一个因素 考虑之后，本文重点对现有竞争力模型进行了重新诠释，从多方探究了环境的影 响作用机制。以期为中国产业政策的调整和贸易战略的转向提供一个理论基础， 同时也符合当前构建“循环经济”和“节约型社会”的需要。 全文共分5 章。第1 章在简要回顾贸易和环境理论的文献基础上，阐明研究主 体及研究意义，并指出研究思路和研究方法。第2 章分析了国内外关于产业竞争 力的研究现状，并着重阐述了波特的国家竞争优势理论，随后介绍了产业国际竞 争力中关于环境影响的五种假说。第3 章是本文的实证分析部分，宏观层面旨在 通过构建模型，表明用于污染治理和环境改善的资金投入对我国贸易出口额有着 积极的推动作用。中观层面则列出贸易产业竞争力和中观环境因素的衡量方法， 并对各个产业竞争力受环境的影响程度进行了关联分析。第4 章是本文的重点， 从理论高度详尽分析了各个层面的环境因素对贸易产业竞争力的作用机制；即体 现微观层面的奖励型经济激励机制和惩戒型经济激励机制；体现中观层面的环保 产业的兴起和引发的技术变革；以及体现宏观层面的国别标准、区域性规定和国 际协定的约束作用，并改进了贸易产业竞争力的模型。第5 章则对全文进行了总 结。 本文的主要创新点在于：一是揭示宏观层面上环境对我国贸易出口额具有正 效应的实证研究：二是将环境因素引入钻石模型，分析其对贸易产业竞争力的作 用机制，从而得到评价产业竞争力一种新的分析框架。 关键词：贸易产业竞争力，环境因素，环境标准，环境成本内在化 武汉理工大学硕士学位论文 a b s t r a c t i nr e c e n ty e a r s ，t h et r e n d so fu n f a i ra l l o c a t i o no fe n v i r o n m e n t a lr e s o u r c e sa n d d e g e n e r a t i o no fn a t u r a lr e s o u r c e sa m o n gi n t e r n a t i o n a lt r a d ea c t i v i t i e sa r cm o r ea n d m o r es e r i o u s ，l e a d i n gt oas e r i e so fw o r l d w i d ed i s c u s s i o n sr e l a t i n gt r a d ea n d e n v i r o n m e n ti n a l m o s te v e r ya s p e c ta n df i e l d m e a n w h i l e ，e n v i r o n m e n tc h a l l e n g e st o c u r r e n tp a t t e r no fi n t e r n a t i o n a lt r a d eh a v em a d e p e o p l ec o n c e r n i n ga b o u tw h e t h e rt h e c o m p e t i t i v e n e s so ft r a d e - r e l a t e di n d u s t r i e si sw e a k e n i n go rn o t i nt h i sb a c k g r o u n d ，a s ab i gc o u n t r yi ni n t e r n a t i o n a lt r a d e ，c h i n ah a sa c h i e v e dr a p i dg r o w t hi nf o r e i g nt r a d e i np a s tt w od e c a d e s ，h o w e v e r , i th a sn o to n l yp a i dh e a v ye n v i r o n m e n t a lc o s t sd u et o l a go fs u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n ts t r a t e g ya n dl a c ko fe f f e c t i v ei n d u s t r i a lp o l i c y , b u ta l s o h a st of a c es e r i o u sc h a l l e n g e sf r o mi n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i o nt o w a r d sc h i n e s e i n d u s t r i e s t h e r e f o r e ，h o wt oi m p r o v ec o m p e t i t i v e n e s so fc h i n a st r a d e - r e l a t e d i n d u s t r i e sa n dm a i n t a i ns u s t a i n a b i l i t yo ft h e s ei n d u s t r i e sh a v eb e c o m ea l lu r g e n tt a s k t ob es o l v e d o nt h eb a s eo fp o r t e r sd i a m o n dm o d e l ，t h et h e s i ss t a r t sw i t hp r a c t i c a lr e l a t i o n b e t w e e ne n v i r o n m e n t a lf a c t o r sa n dc o m p e t i t i v e n e s so ft r a d e r e l a t e di n d u s t r i e s ， e s t a b l i s h e sam o d e la n dc o e f f i c i e n tm a t r i xt or e v e a lt h e i rc o r r e l a t i o no nan a t i o n a la n d i n d u s t r i a ll e v e l a f t e rc o n s i d e r i n ge n v i r o n m e n ta sak e ye l e m e n t ，t h et h e s i sb u i l d su pa m o d i f i e dm o d e lo fi n d u s t r i a l c o m p e t i t i v e n e s s ，a n de s p e c i a l l ya n a l y z e s e f f e c t s m e c h a n i s mu p o nc o m p e t i t i v e n e s so ft r a d e - r e l a t e di n d u s t r i e s ，w h i c hl a y st h e o r y f o u n d a t i o nf o ra d j u s t m e n to fi n d u s t r i a lp o l i c ya n dr e d i r e c t i o no ft r a d es t r a t e g ya sw e l l a sc o n f o r m st ot h et r e n do fb u i l d i n gc i r c l ee c o n o m ya n de c o n o m i c a ls o c i e t y t h et h e s i sc o n s i s t so ff i v ec h a p t e r s ：c h a p t e r1i n t r o d u c e sr e s e a r c hs u b j e c t ， i m p l i c a t i o n s ，r e s e a r c h m a i ni d e a sa n dr e s e a r c hm e t h o d s ，a n da l s om a k e sab r i e f i n t r o d u c t i o no ff i n d i n g so nt r a d ea n de n v i r o n m e n t c h a p t e r2a n a l y z e sc u r r e n t r e s e a r c hf i n d i n g sa c h i e v e db yf o r e i g na n dc h i n e s es c h o l a r s ，a n de s p e c i a l l yi l l u s t r a t e s p o r t e r sa d v a n t a g et h e o r yo fn a t i o n a lc o m p e t i t i v e n e s s ，a n dt h e nd e s c r i b e sf i v e h y p o t h e s e sa b o u te n v i r o n m e n te f f e c t su p o ni n d u s t r i a lc o m p e t i t i v e n e s s c h a p t e r3i s a ne m p i r i c a lp a r t ，a n dt h et h e s i st r i e st ob u i l du pam o d e lo nam a c r o e c o n o m i cl e v e lt o f i n do u tt h a tt h e r ei sap o s i t i v ee f f e c to fc a p i t a li n p u to fe n v i r o n m e n ti m p r o v e m e n t u p o nc h i n a se x p o r ts u m t h e nt h e t h e s i sl i s t sm e t h o d st ow e i g ht r a d e - r e l a t e d i i 武汉理工大学硕士学位论文 i n d u s t r i e sa n de n v i r o n m e n t a lf a c t o r so ni n d u s t r i a ll e v e l ，a n dt h e na d o p t sac o e f f i c i e n t m a t r i xt oi l l u s t r a t et h ec o r r e l a t i o nb e t w e e nt h e mi na l lt r a d e - r e l a t e di n d u s t r l e s c h a p t e r4i st h em o s ti m p o r t a n tc h a p t e r ，t h et h e s i sa n a l y z e st h ee f f e c t sm e c h a n i s m p o s e do nc o m p e t i t i v e n e s so ft r a d e - r e l a t e di n d u s t r i e sb y t h ee n v i r o n m e n t a lf a c t o r so f a l ll e v e l s ：w h i c hi st od e m o n s t r a t et h ei n c e n f i v em e c h a n i s mo fe n v i r o n m e n t a l s t a n d a r d s ，a n dt h ec o s ta n dp r o d u c td i f f e r e n t i a t i n ge f f e c t sc a u s e db yi n t e r n a l i z a t i o no f e n v i r o n m e n t a lc o s t s ，a n dt od e m o n s t r a t et h eb o o m i n go fe n v i r o n m e n tp r o t e c t i o n i n d u s 仃ya n dt h et e c h n i c a li n n o v a t i o n ，a n da l s ot od e m o n s t r a t et h eo b l i g a t i n ge f f e c t so f d i f f e r e n te n v i r o n m e n t a ls t a n d a r d s ，r e g i o n a lr e g u l a t i o n sa n di n t e r n a t i o n a lt r e a t i e s b e s i d e s ，i tm o d i f i e st h ec o m p e t i t i v e n e s sm o d e lo ft r a d er e l a t e di n d u s t r i e s c h a p t e r5i s ac o n c l u s i o no ft h et h e s i s t h em a i ni n n o v a t i v ei d e a sa r e ：o n ei st h ee m p i r i c a lr e s e a r c hc o n c e r n i n gp o s i t i v e e f f e c t so fe n v i r o n m e n tu p o nc h i n e s ee x p o r ts u mo nam a c r o e c o n o m i cl e v e l ，a n o t h e r i s b r i n g i n ge n v i r o n m e n t a l f a c t o r st od i a m o n dm o d e l ，a n di l l u s t r a t i n ge f f e c t s m e c h a n i s mu p o nc o m p e t i t i v e n e s so ft r a d e r e l a t e di n d u s t r i e st oo b t a i nan e wp a t t e r nt o a n a l y z e i n d u s t r i a lc o m p e t i t i v e n e s s k e yw o r d s ：c o m p e t i t i v e n e s so ft r a d e - r e l a t e di n d u s t r i e s ，e n v k o n m e n t a lf a c t o r s ， e n v i r o n m e n t a ls t a n d a r d s ，i n t e r n a l i z a t i o no fe n v i r o n m e n t a lc o s t s i l l 武汉理工大学硕士学位论文 1 1 问题的提出 第1 章导论 2 0 世纪8 0 年代以来，环境问题开始在国际贸易体系中日益凸现，到9 0 年 代，“贸易和环境”已成为一个广泛讨论的议题。近年来，各国经济的广泛联系 导致的环境资源不公平的流向，以及全球性的环境的退化和和自然资源的衰竭， 更使贸易和环境问题备受瞩目。“贸易和环境”问题包括两个方面；一是在环境 问题遍布全球的情况下，国际贸易作为经济活动的一种对环境产生的影响，比如 危险废物的越境转移、濒危物种贸易和生物多样性消失、世界资源消耗增加、污 染物的增加等等；二是在全球环保运动兴起之后，为保护环境而采取的种种手段 和措施( 如环境标准、环境标志制度、强制性限制进口的措施、环保包装、绿色 关税和补贴等) 对国际经济与贸易、贸易国国内相关产业产生的影响。 与此同时，世界经济全球化不断深化发展，国际竞争力成为当今受到广泛关 注的重点问题。在国际竞争力体系中，处于中观层面的产业竞争力因其与微观层 面的企业竞争力和宏观层面的国家竞争力密切关联性而倍受重视，如何提高产业 的国际竞争力成为各国获得和巩固竞争优势的中心问题。但是，在可持续发展的 总目标下，各国产业的发展已经不可能重复传统的资源消耗和环境破坏的老路 了，产业国际竞争力的提升必然要受到环境保护的影响，尤其是与贸易产品相关 的产业的国际竞争力。因此，在考虑了环境因素后，对产业国际竞争力的重新认 识和评价、产业的国际竞争力的影响、不同发展水平的国家受到影响的差别等， 是该领域颇有现实意义的闯题。 更具有直接现实意义的是，我国正在大力倡导建立“循环经济”和“节约型 社会”，也正是基于改变原有“先污染后治理”的老路，实施可持续发展的产业 政策的思想，力图调整不可延续的产业框架，从而使经济运行步入良性发展轨道。 1 2 研究主题 本文拟研究的是环境与竞争力的关系，主要是体现在一系列环境觌制( 如行 政手段、经济手段、劝浣手段等) 对产业国际竞争力的影响效果上，这种影响效 武汉理工大学硕士学位论文 果表现在市场准入、市场价格等方面。这其中重要的一方面就是环境标准、环 境成本与竞争力的关系。 有鉴于此，本文试图在已有研究的基础上进行尝试，力求在对环境因素与产 业国际竞争力进行关联分析的基础上，对产业国际竞争力的影响因素和作用机制 进行确切的分析，从而完善理论体系。 本研究的目的在于，它试图构建一种理论框架，将环境作为构成产业国际竞 争力的一个因素考虑到现有竞争力模型中去，探究其影响作用机制，并用以解释 和解决我国贸易可持续发展中利益冲突的多发性，从而为产业政策的调整和贸易 战略的转向提供理论基础。 1 3 文献回顾 随着人们对环境问题的日益关注，贸易与环境领域已凸显了诸多热点：如贸 易自由化和环境的关系方面，就存在悲双派、折衷派和乐观派三种截然不同的声 音，即分别认为贸易活动会对环境造成消极的、折衷的和积极的后果1 ：在对经 济活动和环境关系的环境库兹涅茨曲线的研究中，各国学者提出了不同的意见： g r o s s m a n 和k r u g e r ( 1 9 9 3 ) j ) 眵l ；境角度评估了n a f t a ，通过对区域内有关国家跨 部门空气质量的考察，得到了经济增长与污染物排放的“倒u ”型关系，实际上 表明了一种“先污染、后治理”的经济增长模式2 ，但国内学者赵云君、文启湘 ( 2 0 0 4 ) 3 指出，如果结合我国现实发展条件，e k c 并不符合我国实际情况，即 我国不能也没有条件走“先发展、后治理”的发展模式，而应该走一条“成本内 在化”的循环经济发展模式。 贸易与环境领域的另一热点问题即本文所关注的环境与产业竞争力的关系。 目前，学术界对此主要有两种截然相反的观点： 一种观点认为环境政策的实施会降低本国企业的竞争力。因为较高的环境标 准将导致国内厂商生产成本的上升进而损害其在国际市场上的竞争力，而且严厉 的环境管制所产生的环境收益有可能低于将本国市场让给国外竞争者所遭受的 m p o r t e ra n dc v a n d e rl i n d t o w a r dan e wc o n c e p t i o no ft h e e n v i r o n m e n t c o m p e t i t i e n e s sr e l a t i o n s b i p j ，j o u r n a lo fe c o n o m i c sp e r s p e c t i v e ，1 9 9 5 ，( 9 ) ：9 7 一1 1 8 7 引自c h a r l e s ss p e a r s o n e c o n o m i c sa n d t h eg l o b a le n v i r o n m e n t ，2 5 5 1 赵云君文启湘环境库兹涅茨曲线及其在我国的修正 j 经济学家，2 0 0 4 ，5 ：6 9 7 5 页 2 武汉理工大学硕士学位论文 损失。如国内学者张小瑜( 1 9 9 9 ) 4 指出，与贸易有关的环境措施对贸易的影响 主要体现在竞争力与市场准入两个方面，其研究分析了与贸易有关的环境措施对 发达、发展中国家各自竞争力的影响，指出环境措施确实削弱了某些产品的竞争 力，对其出口造成市场准入方面的消极影响；傅京燕( 2 0 0 4 ) 5 指出，随着发达 国家贸易保护的加强，环境管制作为一种新的非关税壁垒会被频繁采用，即所谓 的“绿色壁垒”。从静态看，环境规制对市场准入将产生直接影响，对国际竞争 力的影响则是间接的； 另一种观点则认为新的较严厉的环境政策的实施将会带来更多的创新活动， 引起生产成本的下降，于是较高的环境标准反而提高了国际竞争力，因为如果新 的环境管制标准是建立在激励基础之上的，且受管制的厂商能够适应新的环境标 准进行创新活动，那么较严厉的环境管制就能够提升厂商的国际竞争力。m i c h a e l p o r t e r 和v a n d e rl i n d e r ( 1 9 9 5 ) 6 指出，环境管制的严厉程度与国际竞争力表面上的 此消彼长的关系源于我们观察问题时所采取的静态方法。实际上，如果我们将分 析置于一个动态的框架，也就是包含了技术、产品以及生产过程等方面可能出现 的创新，那么严厉的环境管制是完全有可能提升一国产业的国际竞争力的。还有 研究表明，那些采用环境保护技术的企业相对于那些仍采用传统落后技术的企业 来说，还可以获得一系列的竞争优势，这些优势包括创新优势、效率优势、先行 优势和整台优势。国内学者曾凡银、冯宗宪( 2 0 0 1 ) 7 也指出，由于“囚徒困境” 的存在，各国会竞相降低环境标准；迫于国内产业转移的压力，政府会利用贸易 措旌对付低标准国家。虽然自由贸易将增加世界污染，但他们同时指出，外来的 环境标准严重影响着市场准入，环境贸易规则能激励技术创新和绿色技术的采 用；曲如晓( 2 0 0 1 ) 聃更是深入探讨了环境标准严格与否与产品的国际竞争力之 间的关系，指出实行自由放任政策将充分考虑因环境要素禀赋和偏好的差异性造 成的环境标准的多样性，适当的环境标准可以引发创新，并能够补偿部分甚至全 部适应成本一“创新补偿”，不仅能够降低满足环境要求的净成本，甚至能够在 4 张小瑜经受环境保护飓风的考验一与贸易有关的环境措施对贸易的影响c j 国际贸易， 1 9 9 9 ，2 ：1 8 2 2 页 5 傅京燕绿色壁垒对我国贸易与环境的影响及对策 刀经济体制改革，2 0 0 4 ，2 ：1 8 2 2 页 6m p o r t e r a n dc v a n d e rl i n d t o w a r dan e wc o n c e p t i o no ft h e e n v i r o n m e n t c o m d e t i t i v e n e s sr e l a t i o n s h i p j j o u r n a lo fe c o n o m i c sp e r s p e c t i v e ，1 9 9 5 ( 9 ) ：9 7 1 1 8 7 曾凡银，冯宗宪基于环境的我国国际竞争力 j 经济学家，2 0 0 1 ，5 ：2 8 3 3 页 8 曲如晓寻求最佳方案一协调环境保护与竞争力措施 j 国际贸易，2 0 0 1 ，2 ：3 9 4 2 页 9 曲如晓环境保护与国际竞争力关系的新视角 j ，中国工业经济，2 0 0 1 ，9 ：5 9 6 3 页 3 武汉理工大学硕士学位论文 国际市场上形成竞争优势，还指出由政府主导的环境规制对推动企业创新有着 重要的影响。此外，环境保护可以因为技术创新而使率先实行高环保标准的国家 享有竞争优势；赵细康( 2 0 0 3 ) 1 。则进一步研究了环境保护对绿色技术创新的激 励机制。除以上两种研究外，还有一些人从实证角度表明两者的关系尚不明朗， 如段琼、姜太平( 2 0 0 2 ) 1 1 通过计算环境强度、行业的r c a ( 显性比较优势) ， 并拟合两者的相关系数，指出国内环境政策对国际贸易竞争力有负面影响这一假 设不成立：赵细康( 2 0 0 3 ) 1 2 则从实证方面确立了环境保护强度与产业国际竞争 力的相关性，分析指出环境保护强度的大小与中国产业国际竞争力的强弱之间并 未呈现出一种规律性的变化，环境保护因素还不是决定产业国际竞争力的主要因 素。此外，其它相关问题如环境成本内在化和环境比较优势等方面，封避( 】9 9 8 ) 1 3 、 卢荣忠( 1 9 9 9 ) 1 4 胡振华和杨晓明( 2 0 0 1 ) 1 5 黄蕙萍( 2 0 0 1 ) 坫等都有相关研 究。 从以上的文献中可以看出如下特点：( 1 ) 大多数学者对环境标准、环境成本 和竞争力的关系均有分析，并且分析层面已经进行到了较深的层次：( 2 ) 对于竞 争力的界定并无明显区分。似乎更多停留在企业、产品这一微观层面；( 3 ) 对产 业竞争力这一层面的环境影响只有傅京燕、赵缨康等少数学者集中研究。以上这 些相对于本文论题而言是有缺憾的，为此笔者在下文中试图进一步展开分析。 1 4 研究思路和方法 1 4 1 研究思路 本文将遵循提出问题、分析问题、解决问题的传统思路，由人们对环境与竞 争力的讨论入手，随后对已有的环境与竞争力的相关理论进行回顾和综述，进而 对环境和贸易产业的关联性进行实证分析，最后蓿重从各个层面对环境因素和贸 易产业竞争力的作用机制进行剖析，即提出环境与产业国际竞争力是当前国际经 ”赵细康环境保护与产业国际竞争力 蛔北京：中国社会科学出版社。2 0 0 3 “段琼，姜太平环境标准对国际贸易竞争力的影响f j l 霉际贸易问题，2 0 0 2 ，1 2 ：4 9 - 5 1 页 ”赵细康环境保护与产业国际竞争力 m 北京：中国社会科学出版社，2 0 0 3 ”封进国际贸易中的环境成本及其对比较优势的影响 j 国际贸易问题，1 9 9 8 ，9 ：3 6 - 3 9 页 “卢荣忠环境成本内在化对国际贸易的影响 j 国际贸易问题，1 9 9 9 ，7 ：2 7 3 0 页 ”胡振华，杨晓明环境成本内在化与国际绿色贸易 j 国际贸易问题，2 0 0 1 ，9 ：4 8 5 3 页 “黄霪萍环境要素禀赋和可持续性贸易 j 武汉大学学报( 社科版) ，2 0 0 1 ，5 ：6 6 8 6 7 4 页 4 武汉理工大学硕士学位论文 济中讨论的热门话题之一；最后将环境因素纳入现有竞争力模型中去。 1 4 2 研究方法 本文拟采用的方法如f ： ( 1 ) 规范分析与实证分析相结合 在分析环境因素与产业国际竞争力的关联性时，采用实证分析的方法：在进 行环境对产业国际竞争力的影响机制分析时采用规范分析的方法。 ( 2 ) 定性分析与定量分析相结合 定量分析用于环境因素与产业国际竞争力的关联性方面，定性分析着重于影 响机制的作用方面。 ( 3 ) 动态分析法 对于环境与产业竞争力问题发展的背景、现状及其存在问题的分析采用的是 全面的视角，而对于环境因素对产业国际竞争力的影响机制分析采用的是动态分 析的方法。 1 4 3 关键问题和创新点 ( 1 ) 通过对宏观层面的环境因素与我国贸易出口额之间的实证分析得出两 者之间的关系，是本文的创新点之一； ( 2 ) 从宏、中、微三个层面考察环境因素对贸易产业竞争力的作用机制， 纳入到r r 钻石模型中去，改进产业竞争力模型，这是本文的创新点之二。 武汉理工大学硕士学位论文 第2 章环境与产业竞争力的相关理论概述 2 1 环境经济学基本理论 环境退化以及环境与贸易之所以发生冲突，就是因为环境的使用费用没有进 入生产成本核算，即环境成本内在化。由于生产者或消费者可以自由地使用公共 环境资源而不需要支付费用，或者支付的费用低于使用环境资源的创造的价值， 以私人利润最大化为目标而制定的经济决策往往导致资源的过度开发和滥用，造 成环境退化，出现“公地的悲哀”。因此，环境资源的外部性造成的制度失灵， 即市场失灵和政府失灵才是问题的根源所在。 2 1 1 市场失灵 市场有缺陷，无法把外部效果内化于产品和劳务的价格之中，使一些并不直 接参与市场交易或有关活动的当事人不得不承受这些外部效果方面的失灵。在现 行市场体制下，环境成本难以确认、计量和汇总，产品和服务的价格始终未能体 现它的环境成本，市场失灵主要表现在周污染、资源开发和生态系统的破坏相关 的外部性。此外，公共物品所具有的“非排他性”、“非竞争性”和“不可分性” 的特征也是导致市场失灵的一个重要原因。 2 1 2 政府失灵 是指政府的政策( 环境政策、贸易政策及其它政策) 不仅不能纠正市场失灵， 甚至还造成或加剧市场失灵。行政性规制作为政府配置环境资源的一个基本手 段，由于不能综合考虑环境对经济发展的影响，常常导致经济、贸易壁垒，扭曲 了资源价值和产品及服务的市场价格和投入成本，致使资源无效利用，自然环境 遭到破坏。 2 1 3 外部性 无论是市场失灵还是政府失灵，归根结底都是由环境外部性引起的。有鉴于 6 武汉理工大学硕士学位论文 此，庇古与科斯对如何解决环境的负外部性，分别从不同角度进行了阐述。庇 古于1 9 2 0 年的著作福利经济学中指出，解决外部性的基本思路是采取国家 税收的办法。他指出，应就污染者对污染所造成的伤害进行征税，拉平私人成本 和社会成本之间的差距。这一做法通常被人们称为“庇吉税”，其显著特点是只 对排污者征税。与庇古不同，科斯于1 9 6 0 年在社会成本问题一文中指出应 完全用市场的方法即产权途径来解决负外部性问题，政府没有必要对市场干预。 他的基本思想是：只要交易成本为零，财产的法定所有权的分配不影响经济运行 的效率。他还举铡说明了产权无论分配给谁，只要界定清晰，都能解决环境资源 配置低下的问题。但是，科斯后来又明确指出，交易成本是不可能为零的，但只 要市场交易所带来的价值高于交易成本时，交易就值得或可能进行。 应该看到，“庇古税”和科斯定理各有其适应范围和有效性，但也存在着各 种局限性。因而实际操作起来都有较大的困难。但不管怎样，这两者构成了解决 环境问题的理论依据。综合目前的实际情况，市场机制和政府协调的有机结合才 是解决环境闯题的真正途径。 2 2 产业竞争力理论 对于竞争力的研究，主要集中于国际竞争力方面。国内外已经有了广泛而深 入的成果：如世界经济论坛( w o r l de c o n o m i cf o r u m ，w e f ) 从1 9 8 0 年引入的专 题讨论，1 9 8 6 年形成的完整体系和发表的研究报告，即全球竞争力报告) ) ( g l o b a l c o m p e t i t i v e n e s sr e p o r t ，g c r ) ；瑞士洛桑国际管理发展研究院( t h ei n t e r n a t i o n a l i n s t i t u t ef o rm a n a g e m e n td e v e l o p m e n t ，i m d ) 每年6 月出版的世界竞争力年鉴 ( w o r l dc o m p e t i t i v e n e s sy e a r b o o k ，w c y ) ；哈佛商学院的迈克尔波特教授于 1 9 9 0 年开始在国家竞争优势等论著中提出钻石模型，以及他对美国、日本、 英国、德国等1 0 国进行的产业国际竞争力的实证分析。相应的评价方法有：以 w e f 、i m d 、波特为代表的多因素( 环境) 综合评价法，还有以d a l ew j o r g e n s o n 和m k u r o d a 为代表提出的“支出法”。此外，还有一些成果，如运用进出口数 据来评价产业国际竞争力”。 其中，迈克尔波特被认为是从产业层次分析竞争力的第一人，他的国家竞 争优势理论已被国内外学者广泛认可并应用，因而本文也将以他的国家竞争优势 理论的钻石模型作为研究产业国际竞争力的基本分析工具。 根据国际竞争力评价的理论和方法( 张金昌2 0 0 2 ) 一书相关内容整理而得 武汉理工大学硕士学位论文 2 2 1 国家竞争优势理论1 8 1 9 9 0 年，波特提出了国家竞争优势理论，他指出，产业是由一群生产相近替 代产品的企业组成的，一个国家可以在一些产业处于领先地位而在另一些产业处 于劣势。这是因为不同产业对经营环境的适应程度不同。同样的环境会在特别有 利于某些产业发展的同时使另一些产业的发展显得滞后。因此，国家竞争优势理 论从根本上说是若干产业的竞争优势问题，应从产业的角度考察各种因素是如何 影响各个产业的国际竞争力的。 波特提出了“国家竞争优势四因素模型”，也就是著名的“钻石模型” ( d i a m o n dm o d e l ) 。他指出，对产业国际竞争力影响最大的是四个主要因素：生 产要素、需求状况、相关和支持产业以及企业战略、组织和竞争。此外，政府和 机遇是两个辅助性因素，但对产业的国际竞争力也有重要影响，它们彼此之间是 相互联系的( 见图2 1 ) 。 图2 1 波特钻石模型 资料来源：j o h nkd u n n i n g i n t e r n a t i o n a lp o t e r sd i a m o n d m a n a g e m e n ti n t e r n a t i o n a l r e v i e w , 1 9 9 3 ，( 2 ) ：8 - 1 5 其中，生产要素包括自然资源、入力资源、资本资源、知识资源及基础设施 等，是一个国家在特定产业竞争中有关生产方面的表现。同时，它可以分为基本 要素和高级要素两类。前者是指一种自然禀赋或以较小成本即可获得的要素，如 “迈克尔波特国际竞争优势 m 北京：华夏出版社，2 0 0 4 第6 6 页到1 2 1 页 武汉理工大学硕士学位论文 自然资源、地理位置、气候、非熟练或半熟练的劳动力等；后者是指需要经过 不断地大量投资、创新和升级才能获得的要素如现代化的基础设施、高水平的人 才及高科技等。波特指出，基础要素有优势的国家由于惰性使国际竞争力反而下 降，而对于高级要素的培养才能真正提高其竞争力。因此，只有持续不断地获得 高级要素才能为提升国际竞争力提供源源不断的动力。 需求状况是指本国市场对该项产业所提供的产品或服务的需求如何。它可分 为细分的需求、老练挑剔的需求和前瞻性需求。任何一种需求都会使企业通过不 同方式获得竞争优势：细分需求市场的扩大，企业满足此类需求能力的增强将会 使其获得相应的竞争优势；老练挑剔的需求迫使公司达到更高的标准而不断改 进、创新，进而提高竞争力；前瞻性需求若被及时抓住，将引领国际市场，产生 先动优势。这里，波特特别强调了需求的质量。 相关及支持产业是指这些产业的相关产业和上下游产业是否具有国际竞争 力。而相关产业是指困使用某些共同的技术、营销渠道或服务而联系在一起的产 业或具有互补性的产业。波特认为，这些在地理上接近、在技术和人才上相互支 持的产业及支持产业会形成产业链( c l u s t e r ) ，通过同业间竞争的加剧，沟通渠 道和时间的缩短，相互学习的迅速展开，创新和研发能力的增强，产生了一种自 加强机制，是竞争优势稳定、可靠、持久的来源。 企业战略、结构和竞争是指企业在一个国家的基础、组织和管理形态，以及 国内市场竞争对手的表现。波特认为，真正能够形成国际竞争优势的是企业的发 展战略。这一点是难以被真正学习和模仿的。企业找到了适合自身的战略并加以 调整，就能获得竞争优势。同时，竞争尤其是国内竞争是迫使企业不断降低成本、 提高效率、采用创新从而保持优势地位的动力。它还迫使企业走出国门，寻求国 际市场的开拓。只有经过国内竞争的考验，企业才更具有国际竞争力，更易在国 际市场上游刃有余。 此外，政府和机遇对于竞争优势的获得也可能有重要的影响。政府对国际竞 争优势的作用主要体现在对四种因素的引导和促进上，是市场的催化剂与挑战 者，应该创造一个稳定、良好的外部环境。机会则是指一些突发性因素，包括基 础科技的发明仓日造、外国政府的重大决策、战争等。机会是否能被抓住，也对许 多产业的国际竞争优势的形成发挥着重要作用。 可以看到，自迈克尔波特提成国家竞争优势理论尤其是钻石模型以来，在 理论界引起了一场理论变革，许多国家和企业也正是基于这一基本模型而对本国 的产业和企业的竞争优势有了正确的认识，从而推动了经济的发展。 9 武汉理工大学硕士学位论文 但是，我们应该看到迈克尔波特的钻石模型并没有将f d i 、跨国公司的 作用包括其中，这在经济全球化、国际竞争日趋激烈的今天显然是不合时宜的。 于是，英国学者邓宁( j d u n n i n g ) 于1 9 9 3 年对其进行了批注与补充，指出国际 资本流动、跨国公司在受到钻石模型影响的同时，也会对国家来自资源和生产力 的竞争力给予冲击。因此，他将跨国公司商务活动作为另一外生变量引入波特的 钻石模型中，也就是我们所知的波特一邓宁模型，亦称“双钻石”模型( 见图2 2 ) 。 图2 2 “双钻石”模型 资料来i ! i | ：根据陈卫平，朱述斌国外竞争力理论的新发展迈克尔波特“钻石模型”的缺陷 与改进国际经贸探索，2 0 0 2 ，( 3 ) ：3 3 缒理而成 2 2 2 国内关于产业竞争力的研究 应该说，国内学者还是非常关注产业竞争力这一研究领域的。国内关于竞争 力的研究始于1 9 8 9 年，原国家体改委与w e f 和i m d 进行合作研究，于1 9 9 5 年参加 了全球竞争力排序，以后叉陆续出版中国国际竞争力发展报告。它选用i m d 的标准和结果，将新四大要素体系和旧八大要素体系同时采用，公布对照结果。 国内学者的研究多集中于产业竞争力的评价指标上。金碚”、裴长洪”、邹 薇2 1 、郭克莎2 2 等学者都各自建立了评价体系和指标。目前采用学者邹薇的r c a ”金碚，中国工业国际竞争力一理论、方法和实证研究 扪北京：经济管理出版社，1 9 9 7 ”裴长洪，利用外资与产业竞争力 m 北京：社会科学文献出版杜，1 9 9 8 “邹薇，关于中国国际竞争力的实证测度与理论研究 j 经济评论，1 9 9 9 。5 ：2 7 3 2 页 ”郭克莎，中国与世界先进水平的差距及缩小差距的途径研究 m 中国社会科学院工业经济 研究所报告2 0 0 0 1 0 武汉理工大学硕士学位论文 指标来进行产业竞争力的实证分析的成果较多。笔者后文关联性的实证分析中 用到的若干指标就来自于此。 2 3 环境与竞争力理论 目前，国内外较流行的关于环境与产业竞争力的理论主要有以下几种： 2 3 1 竞次假说( r a c et ot h eb o t t o mh y p o t h e s i s ) “竞次假说”是指在竞争激烈的自由贸易下，资本要素可以更为自由的流动， 因而大量资本倾向于流入环境标准较低的广大发展中国家，以求得更低的生产成 本，从而导致发达国家失业工人增多，社会问题突出。为缓解这一局面，也为了 能在激烈的国际竞争中占有一席之地，发达国家也会降低环境标准。因此，国家 间为了避免产业竞争优势的下降而在竞争中处于劣势，纷纷降低本国的环境标 准，结果整个水平的环境标准进一步下降，从而加剧全球的环境污染，即产生“竞 次效应”。 2 3 2 生态倾销说( e c o - - d u m p i n g ) 发达国家认为，环境标准的不同导致产品成本差异，从而发展中国家获得了 不公正的成本优势和竞争优势。由于发展中国家的环境标准普遍低于发达国家， 从而使自己处于竞争劣势。这种低成本的环境标准即构成“生态倾销”。为此， 发达国家要求统一标准，一方面要求本国政府征收“生态倾销税”或给予本国产 品优惠，另一方面又向发展中国家施加压力，不允许他们对国内的企业给予环境 保护的费用和补贴，并提高环境标准。 2 3 3 环境成本转移说( t r a n s f e ro fe n v i r o n m e n t a lc o s t ) 由于国家间的要素禀赋不同，发展中国家往往倾向于生产并出口初级的劳动 力密集型和自然资源密集型产品。而后者往往会带来巨大的环境污染，但又没有 计算到产品成本中去。相当于环境成本通过初级产品的国际流动，源源不断地从 进口国转嫁到出口国，出口国的环境负担也愈来愈重。发达国家正是以这种方式 武汉理工大学硕士学位论文 不断地从发展中国家进口自然资源密集型产品，把污染物和过量资源消耗以 “合理合法”形式留在发展中国家。结果，发达国家国内环