（国际贸易学专业论文）跨国公司在华技术转移新动向及我国的对策.pdf

摘要 摘要 2 0 世纪9 0 年代以来，跨国公司以惊人的速度迅猛扩张，以其拥有绝对的资 会、技术以及管理优势，获得高额的垄断利益，成为经济一体化的强大推动力 量。不容置疑，跨国公司在全球范围内的投资生产、技术转移均对东道国产生 了促进经济发展以及提升产业结构的积极作用，对于我国的影响同样如此。改 革开放以来，我囡实行的x , t 5 i - 开放政策吸引外商在华直接投资，从1 9 7 9 , l - f i ：j 几 亿荧元增长到了2 0 0 5 年的6 0 0 多亿美元，同时) i 断带来的先进技术，对我围的 技术进步和产业升级发挥了重要作用，诸如具有显苫进步的自动化仪表、集成 电路、光纤光缆、彩电等行业，均有了突飞猛进的发展，与此同时我们发现， 跨国公司在华的直接投资及技术转移随着对国内政策、环境的熟悉f 1 趋独立化， 表现为投资逐渐独资化，技术转移逐渐内部化，对我幽的溢出效应越束越贫乏。 不仅如此，在不断的技术引进巾我们发现，国际上真- f 的高新技术并没有随之 在t i 囡生根发芽，而在我刚乍长豹多为! 忙产技术，即多为加 ：生产所需要的操 作型技术，并没有太多有自主知识产权的先进的应用技术，从而使我国越来越 沦为西方发达国家的加工厂；此外，跨国公司对于先进技术的掌握，必将垄断 新兴行业的发展，从而对于我国的经济发展也将产! 匕一定的经济威胁，因j l t , l 团不断地研究歼发捌有自丰知识产权的科学技术辨在必行，积极倡导科技兴国 的战略，通过政府及企业的共同努力，使我国成为真j f 的大国与强国。 本文通过实证分析方法，分为六个部分来提出问题，并通过历年的数据分析 来解决问题，得出了我国的技术战略应该是以自主创新为主技术转移为辅的结 论：第一部分为引言部分，综合阐述文章研究的理论及现实意义：第二部分，提 出跨国公司的特征及世界跨国公司的发展特征；第三部分，跨国公司技术的垄 断优势和技术转移的基本特征分析；第四部分，跨国公司在华技术转移的新动 向，包括规模扩大、加强研发，并且控制性不断加强等分析；第五部分，跨国 公司在华技术转移的利弊分析，包括促进国内企业技术竞争及技术的进步等积 极作用、加剧了国内结构的矛盾以及人才的流失等消极作用；第六部分，从政 府及企业两个方面提出应对措施，包括政府对于技术创新的加强投入及对企业 的创新鼓励措施和企业为实现可持续发展所需要的理念及战略的提升等等。 关键词：跨国公司投资技术转移对策 a b s t r a c t s i n c et h e19 9 0 s ，t h em u l t i n a t i o n a lc o r p o r a t i o nh a v eb e e ns t r i k i n gs p e e dt o e x p a n di nt h ew h o l ew o r l d ，a n db e c o m et h em i g h t yi m p e t u sf o ri n t e g r a t i v ee c o n o m i c s w i t ht h e i ra b s o l u t ea d v a n t a g ei nc a p i t a l 、t e c h n o l o g ya n dm a n a g e m e n t t h e r ei sb o d o u b tt h a tt h em u l t i n a t i o n a lc o r p o r a t i o np r o m o t et h ed e v e l o p m e n tt ot h eo t h e r c o u n t r i e sb yi n v e s t i n ga n dt e c h n o l o g i c a lt r a n s f e ri nt h ew h o l ew o r l d ，a n dt h es a m et o c h i n a f r o mr e f o r m i n ga n do p e n i n gi n c h i n a ，o u rp o l i c i e sa b s o r b e d al o to f i n v e s t m e n tf r o mt h eo t h e rc o u n t r i e s ，a n dt h es a m et i m es o m ea d v a n c e dt e c h n o l o g y c a m ei nt ob o o s ti n d u s t r i e sa n du p g r a d e ，s u c ha sr o b o t i cm e t e r 、i n t e g r a t ec i r c u i ta n d c o l o rt e l e v i s i o n ，e t c o nt h es i d e ，w i t ht h ea c q u a i n t a n c et ot h ei n t e r i o rp o l i c i e sa n d e n v i r o n m e n t ，t h ed i r e c ti n v e s t m e n tf r o mt h em u l t i n a t i o n a lc o r p o r a t i o nb e c o m e i n d e p e n d e n t ，f o re x a m p l es i n g l ei n v e s t i n ga n di n t e r i o rt r a n s f e r r i n g ，s op r o m o t i o n w i l l b em o r ea n dm o r es l a c k n a y , i nt h ep r o c e s so fa t t r a c t i , l gf o r e i g nc a p i t a lw ef i n dt h a t h j g ha n dn e wt e c h n o l o g yh a dn o tb e e nt a k e nr o o tr e a l l y , a n do nt h ec o n t r a r ym o r ea n d m o r ep r o d u c t i o nt e c h n o l o g ye n t e r e di nc h i n a ，s oo u rc o u n t r yb e c o m e st h ep r o c e s s i n g w o r k s h o po ft h ew e s t e r nd e v e l o p e dc o u n t r i e s ；f u r t h e r m o r e , t h em u l t i n a t i o n a l c o r p o r a t i o nc a nm o n o p o l i z ef r e s hi n d u s t r i e sb yc o n t r o l l i n ga d v a n c e dt e c h n o l o g y , w h i c hc a l lt h r e a t e no u re c o n o m ys o m et i m ei nf u t u r e ，t h e r e f o r ew eh a v et or e s e r v e a n d d e v e l o pn e wt e c h n o l o g yb yo u r s e l v e sa n ds p a r k p l u gs t r a t a g e mo fp r o s p e r i n go u r c o u n t r yb ys c i e n c ea n dt e c h n o l o g y , a n dw eb e l i e v eo u rc o u n t r yw i l lb eg e n u i n eb i g c o u n t r ya n dg r e a tp o w e rb ye f f o r tc o m i n gf r o mt h eg o v e r n m e n ta n d t h ee n t e r p r i s e s t h i sp a p e rp u t sf o r w a r dt h ep r o b l e m sa n dr e s o l v e st h e mb yd e m o n s t r a t i o nt o e d u c et h ec o n c l u s i o n ：i n d e p e n d e n t l yi n n o v a t i o ni st h ef i r s t ，t r a n s f e r r i n gt e c h n o l o g yi s t h es e c o n d i ti sd i v i d e di n t os i xs e g m e n t st ob r i n gf o r w a r da n dr e s o l v ep r o b l e m s ，i n t h ef i r s tp a r ts u m m a r i z e st h ea c a d e m i ca n dr e a l i s t i cm e a n i n g ；i nt h es e c o n dp a r t ，i t a d v a n c e st h ec h a r a c t e r sa n dd e v e l o p m e n to f t h em u l t i n a t i o n a lc o r p o r a t i o n ，a n dt h e i r a d v a n t a g eo fm o n o p o l yi nt e c h n o l o g ya n db a s i cc h a r a c t e r i s t i c s i n t r a n s f e r r i n g t e c h n i q u e ；i nt h et h i r dp a r t ，i ti n v o l v e st h en e wp u l s eo ft r a n s f e r r i n gt e c h n i q u e , i n c l u d i n ge n l a r g i n gs c a l e 、e n f o r c i n gr & d a n ds t r e n g t h e n i n gu n c e a s i n gc o n t r o l ，a n d s oo n ；i nt h ef o u r t hp a r t ，i ta n a l y z e sa d v a n t a g e sa n dd i s a d v a n t a g e so ft e c h n o l o g i c a l t r a n s f e r , f o re x a m p l e ，i tp r o m o t e st e c h n i q u ec o m p e t i t i o na m o n gi n t e r i o re n t e r p r i s e si n c h i n aa n dm a k e sp r o g r e s si nt e c h n o l o g y ；a n o t h e ri tp r i c k su pt h ec o n f l i c to fi n t e r i o r n 垒堕型 f r a m e w o r ka n dt h el o s to fp e r s o n sw i t ha b i l i t y , a n ds oo n ；i nt h ef i f t h s p a r t ，i tp u t s f o r w a r dm e a s u r e st or e s o l v et h e s ep r o b l e m si nt w oa s p e c t s t h eg o v e r n m e n ta n dt h e e n t e r p r i s e s ，i n c l u d i n ge n f o r c i n gd e v o t i o na n de n c o u r a g i n gi n n o v a t i o nb yt h e g o v e r n m e n ta n da d v a n c i n gi d e a sa n dd e v e l o p i n gs t r a t a g e mb yt h ee n t e r p r i s e s ，e t c k e y w o r d s ：m u l t i n a t i o n a l c o r p o r a t i o n ，i n v e s t m e n t ，t e c h n o l o g i c a lt r a n s f e r , c o u n t e r m e a s u r e i ! i 学位论文独创性声明 本人郑重声明：今所呈交的( ( 跨国公司在华技术转移新动向及我 国的对策论文是我本人在导师指导下进行的研究工作及取得的科研 成果。尽我所知，文中除了特别加以标注和致谢的地方外，论文中不 包含其他人已经发表或撰写的内容及科研成果，也不包含为获得首都 经济贸易大学或其他教育机构的学位或证书所使用过的材料。 作者签名：壅翅壑日期： 圆年月牡一日 学位论文版权使用授权书 本人完全了解首都经济贸易大学有关保留、使用学位论文的有关 规定，即：学校有权保留送交论文的复印件，允许论文被查阅、借阅 或网络索引；学校可以公布论文的全部或部分内容，可以采取影印、 缩印或其他复制手段保存论文。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 作者签名她导师签名：各纽日期珥年j 二月二斗日 引言 1 引言 1 1 动向分析 从“科学技术是第一生产力”的论点提出以柬，我们看到科技在我国以及 世界范围内演绎着越来越重要的地位，成为提高生产力、发展经济以及| ；l f 助企 业提高全球竞争力的关键，捌有先进科学技术的国家无不成为世界经济发展的 榜样，现代科技的研发和心f j 主体一跨国公司，对u i ：界经济的发展发挥l 越米 越大的推动作用。近年来，跨国公司加大了研发投入，加埘商新技术的f | j l ：究， 大力应用现代科技成果，促进了科技成果向现代生产力的转化，凭僻e 时技术 优势的垄断，掌握并控制着新兴行_ k 的成长及发展，j 二且根据技术及，“一 的巫 新换代，将过时的技术转移到其他国家和地区，同样也促进了技术相对落后的 国家和地区的技术进步和经济的发展，成为全球技术扩敞和转移的主要绒体。 改革开放以来，大量的直接投资涌入国门，跨国公司的溢出效应对我翻的技术 进步产生了积极的作用，在我国的一些空白技术行业诸如集成 1 路、光纤光缆 等行业中起到了巨大的推动作用。然而，应该看到，随着跨国公司对我围的行 业及经济发展的了解，伴随着越来越多的合资企业丌始悄然转变为独资企业， 跨国公司对技术的控制性越来越强，溢出效应也在不断地受到限制；此外，跨 因公司的技术转移的有瞅性有丑共昭，世羿是最先进的技术并没有进入我幽， 长期的技术引进还培养了国内企业对国外技术的依赖性，越来越多的行业无意 中被跨国公司所垄断，为经济的安全埋下了不小的隐患。 1 2 理论和现实意义 国际技术转移的动因依据技术的供方和受方分为两大类，供方理论以技术 差距理论、技术选择理论及产品生命周期理论为主；而受方理论以需求资源关 系理论、中日j 技术理论、外贸自乘效益论为主。而将技术的双方作用所产生的 技术转移理论，尤以邓宁的折衷理论最为适合，提出了“三优势模式”理论， 三种优势分别为：一是所有权特定优势、区位特定优势、三是内部化优势。邓 宁认为，企业只有同时在国外拥有区位特定优势，又能控制技术专有权( 即所 有权特定优势和内部化特定优势) 在国外进行生产的条件下，一般选择对外直 接投资；企业在区位因素吸引力不大的情况下，倾向于选择出口贸易；企业在 引言 内部交易市场不具备一定规模，区位优势又不明显时，才选择技术转让。因此， 跨国公司的技术转移方式只能依靠为实现自身的利益而选择，接受国只能被动 地接受。于是一贯所青睐的“技术换市场”战略同样受到了挑战，越来越多的 专家学者开始关注这个问题。诸如，北京大学中国经济研究中心主任林毅夫认 为：像中国这样的发展中国家，应该更加重视技术的引进，两不是过多地去谈 自主创新；中国科学院工业经济研究所研究员江小娟则认为：在全球化背景下， 我国直接引进外国的先进技术可以推动产业结构的调整；而国家发改委国有资 产研究中心主任高梁则认为，如不及早动手发展自：l 三创新能力，越到后来就越 赶不卜。在我看来，经济的刁i 断发展必然要求政府的政策及企业的对策也做出 棚应的变更，我凼技术的依赖性越来越明必将m j 未来经济的发展，为了实 现真i f 的可持续发展，技术 e 略的天平应该越来越倾向自仁技术创新，刚时技 术的引进依旧可以发挥一定作j h 的同时，我们可以实行以自主创新为主，同时 加强技术引进的措施，努力实现眼l j i f 利益与术束利益的平衡。本文根据跨国公 司在我国投资所产t 的技术转移的璀本特征及掰的表现，以及我酮不断地建立 国家级技术开发区却并没仃得到真讯的技术歼发的现象巾，得出溢 “效用的有 限住的结论，提出了自卜创新的观点，运f j 实证分析疗法，捉h ；了以自t 创新 为主、技术引进为辅的应对措施，对于国家及经济的可持续发展具有积极的现 实意义。 1 3 结构安排 本文从以下六个部分来捉j f j 现状和产生的问题，以及解决问题。第一部分， 综述文章的理论及现实意义：第二部分，一些基本知识及概念的阐述，包括跨 国公司，提出跨国公司的特征及发展现状；第三部分，技术、技术领域以及技 术转移等，以及其对技术的垄断优势和技术转移的基本特征；第四部分，分析 跨国公司在华技术转移的新动向，包括更加迅速地扩大规模、进一步加强研发， 并且控制性不断加强等；第五部分，跨国公司在华技术转移的利弊分析，包括 促进国内企业技术竞争、人才的培养及技术的进步等有利作用，和加剧了国内 结构的矛盾以及内资企业人才的流失等消极作用：第六部分，根据政府及企业 的不足，提出应对措施，包括政府对于技术创新的加强投入及对企业的创新鼓 励措施和企业为实现可持续发展所需要的理念及战略的提升等等。 2 跨国公司及主要特征 2 跨国公司及主要特征 2 0 世纪9 0 年代以来，经济全球化作为不可阻挡的潮流，延伸到了世界经济 生活的各个领域，包括资本、商品、劳务、信息以及人力的流动超越国界，在 全球范围内扩散，促进了跨国商品与服务贸易及国际资本流动规模和形式的增 加，以及技术的广泛迅速传播使世界各国经济的相互依赖性增加。作为世界经 济联系的主要载体一跨国公司，伴随着经济全球化的迅猛发展，也在世界范羽 内迅速发展起水，并日扩大了经济仝球化的范田和内容，对付界经济发挥荇越 来越啊要的作j 手j 。 2 1 跨国公司的涵义 跨国公司，是指通过直接投资、筹资等方式进行跨团界的生产、经营与研 发活动，以围内总公司或，斤刚外某地| 墨总部为决策r f l 心，实施着公司内部一 体化的经营决策及共同的发展战略，钾宅n 界范f f j 内把供应，生产、营 ：i i j 、研 究与丁f 发等关键环节拥互关联起来的集l 1 性企业组织。1 9 8 3 年联合国跨围公司 中心在其第三次调查报告世：界发展中的跨国公司中明确指出了跨国公司应 包含的三个基本要素：( 1 ) 包括设在两个或两个以j ：国家经营业务的实体所组 成的公营、私营或混合所有制企业，不论此实体的法律形式和活动领域如何：( 2 ) 在一个决策体系中进行运营，并能通过一个或儿个决策中心采取一致对策和共 同战略；( 3 ) 各个实体通过所有权或其他形式组合在一起，从而其中一个或多 个实体有可能对其他实体的活动实施有效的影响，特别是同其他实体分享知识、 资源和分担责任。 从跨国公司自身特性可以看到，随着经济全球化的强劲发展，全球竞争也同 益加剧，为了获得长期、稳定的全球竞争优势，跨国公司必须从全球观点出发， 利用不同国家和地区的区位比较优势，把价值链上的各环节和职能加以分散和 配置，使他们有机地结合起来，实行综合一体化经营，努力降低生产经营成本， 以期实现最大化的全球效率。 跨国公司及主要特征 2 2 跨国公司的基本特征 2 2 1 全球的经营战略目标 在全球范围内从事生产和经营的跨国公司，必然要其母公司及其分布于全 球的各基本单位在一个统一的决策体系下经营并采取一致对策以及共同的战 略，以世界市场为导向，从公司的整个发展全局着眼，根据公司在全球范围内 的发展需要而制定其经营战略，以求得公司在全球范围内的利益最人化。跨囡 公司的全球，饯略目标所考虑的不是家或儿家了公卅的局部利茄和当i j h 利蕊， 而是放眼于整个公司的全球剧益以及公刮的未来i ， ：续发展。 2 2 2 宏大的生产经营规模 跨国公司几乎都具有很强的经济实力，其生产经营规模十分庞大。根撕2 0 0 4 年财南统计，营业收入排名前五位的跨国公司是：沃尔玛，英围石油、埃 克森荚孕、壳牌石油、通川汽车。其中从! 务一般商品零侮的沃尔玛公司( 炎 i j ) ， 营业收入达到2 6 3 0 0 9 亿荧元，而2 0 0 4 年我翻整个批发和零售以及贸易餐饮q k 综合总值达到了1 0 0 9 8 5 亿元人民币，相当于沃尔玛公司营业值的4 6 ；从习；炼 油的英国石油公司以及荚固埃克森荚孚公司，分别达到2 3 2 5 7 1 亿荚元和 2 2 2 8 8 3 亿美元，壳牌石油( 英园荷兰) 为2 0 1 7 2 8 亿英元，生活汽车与零件 的通j 】汽车( 美国) 为1 9 5 3 2 4 亿美元，而2 0 0 4 年我囡的( i d p 是1 3 6 8 5 7 9 亿 元人民币，五家跨国公司的营业总额就达到了我国g d p 的6 7 。1 2 2 3 强有力的管理体制 跨国公司根据其自身的特点，一般实行母公司集权与子公司分权有机结合 但更偏重于集中统一的内部一体化经营管理体制。总公司的董事会拥有最高的 决策权，统筹安排各地子公司的生产经营活动，如生产销售、投资活动、利润 分配等。子公司则在自身的一定范围内或某些具体环节上拥有决策权，并且其 决策的大小视业务性质、产品结构、地区分布及各国惯例而定，作为母公司的 具体操作的执行公司，子公司视母公司的风标而动，其利益也完全服从母公司 的利益安排。正是这种统一的经营管理体制，促使跨国公司在全球范围内有效 地配置资源，大大地提高了全球生产经营的效率，更有利于实现全球利益的最 数据木源商务部州站：h t t p ：w w w m o f c o m g o v c n x g l j l s o o l i s t s h l m l 2 托黎波，跨周公一d 技术转移冲固企业学习战略，中周财政经济l 版 i ：，2 0 0 4 ，第1 2 8 页 4 跨国公司及主要特征 大化。 2 2 4 领先的技术优势 知识经济的发展使科学研究、技术开发和创新成为企业获取高额利润、争 夺市场、提高竞争力的重要手段。并且知识具有可积累性，一旦洲宵则终身受 益，还能为拥有者提供继续发展的平台。跨国公司历来是先进技术的捌有者和 创新发明的实施者，拥有强大的研究与开发能力。根据联合囤贸发会议1 9 9 8 年 公前i 的数据，1 9 9 7 年全球共有跨国公司4 5 万家，其子公司2 j 万家，这些食业 控制了世界生产总值的4 0 一5 0 ，幽际贸易的5 0 一6 0 ，国际技术贸易的6 0 一7 帆，产品研究与开发的8 0 - - 9 0 ，以及对外直接投资的9 0 。另外，据l 跌合 国2 0 0 4 年世界投资报告1 ，全球大约6 1 万家跨国公司控制着9 0 多万家外 国子公司，几乎覆盖了l ! = 界上的每个国家，它们所代表的外幽直接投资存量约 为7 0 0 0 0 亿美元，控制菥上界生产的4 0 。国际贸易的2 3 ，国际技术贸易的 6 0 一7 0 和对外直接投资的9 0 。i f 足因为跨国公司在研究与歼发新技术、新+ f ： 艺、新产品中始终处于领先地位成为i 吐界i ：产业技术的主要载休和创新杆， 才通过其控制的核心技术来维持其在世界范围内的垄断优势地位。 2 3 当前世界跨国公司的发展特征 2 3 1 跨国公司的数量剧增 跨圉公司在战后得到了迅速的发展。据联合国数据，从1 9 6 8 一1 9 6 9 年，主 要发达国家的跨国公司共有7 2 7 6 家，其国外予公司达到2 7 3 0 0 家以上。到1 9 8 7 年，世界上跨国公司约为2 万家，在全世界拥有l o 力个以上的分支机构。九十 年代仞，跨国公司总计已超过3 7 万家，国外分支机构约有1 7 力家。1 9 9 6 年， 全球约有4 。4 5 万家跨国公司，其海外的子公司和分支机构达2 7 6 万家；1 9 9 7 年，跨国公司总数达到5 3 万家，其海外分去机构达到4 5 万家；2 0 0 0 年，跨国 公司数量为6 万家，海外子公司和分支机构增至8 2 万多家：至2 0 0 2 年全球拥 有6 4 力家跨国公司，控制着8 7 力家外国子公司；据联合国贸发会议2 0 0 4 年9 月发布的( 2 0 0 4 年世界投资报告估计，到发布之r 世界上有大约6 1 万家跨 国公司，在全球有大约9 0 力家子公司；目前，全球约有6 5 万家跨国公司4 。 3 数据来源联合田贸发会议叫站：, , n a t w u n c t a d o 1 9 9 8 4 数姑米源联合周叫站：业笪墨蛔：q 璐b i n 盥当2 0 0 4 数据束源联台国嘲站：w w w u n o r e c h i n e s e ，2 0 0 4 5 跨国公司及主要特征 2 3 2 跨国公司之间广结战略联盟 现代高科技的迅猛发展，使单个跨国公司无法在所有领域中取得领先地位， 为了获取规模效益，必然要通过扩建、兼并、收购等方式不断扩大经营规模， 缔结国际战略联盟，在互补效应中取得优势，以求占领更广阔的市场。自2 0 世 纪9 0 年代以来，跨国公司在西方国家掀起了购并的浪潮。6 在1 9 8 0 年至1 9 9 9 年 期间，全球并购的总额每年增长4 2 ，所有并购价值占世界g d p 价值的比例从 1 9 8 0 年的0 3 上升到1 9 9 9 年的8 ，1 9 9 9 年全球跨国并购达6 0 0 0 起，涉及会 额7 2 0 0 亿关元。到2 0 0 3 年跨围并购虽鼹低臃，但至2 0 0 4 年上? # 年重新开始增 k ，仅2 0 0 4 年上- - t f f 跨国并购刚比就增长3 。剑2 0 0 6 年 ：哗h 全球并9 目交 易额达到1 9 3 万亿美元，刨卜历史最高，超过2 0l 韭纪9 0 年代! 矾关纠狂热时期。 诸如世界上最大的飞机生产一家波音公司1 9 9 7 年收9 | 勾了受通公司，交易额达到 t 4 0 亿美元，合并后的波音公司提高了大型和超大型民用飞机的研究和创造能 力，降低了经营成本，实现了h 犬的规模经济，压倒了世界上j 惟一的毙争对手 “空中客车”，将排名第三的庞巴迪远远甩在后嘶；英蹦主婴的移动通讯公司沃 达丰1 9 9 9 年以5 6 0 亿荧元购j ：美国空t f ，联系通f 矗公司，2 0 0 0 年又， ： i | i j 德吲受内 斯曼公司，从而迅速成为世界上最大的移动通信公司；2 0 0 3 年，荚困的宝沽公 司大约以5 9 亿美元收购德国护发产品公司威娜，从而实现了参与荚容业界的高 端竞争。 2 3 3 跨国公司广为实施本土化战略 跨国公司为了更好地适应当今世界经济全球化的竞争环境，更多地获取竞争 优势，必然会在世界范围内寻求和配置资源、开拓市场，实现一体化国际经营， 以实现全球化目标。对于跨国公司的进入，东道国出于保护本国经济和企业利 益，对于跨国公司的一些经营活动往往会有一定的限制，为了适应东道国的环 境，跨国公司普遍采取了本土化战略。即指跨国公司在进入某国市场后努力融 入东道国的经济体系，成为具有当地特色的经济实体的发展战略，包括生产本 土化、营销本土化、研发本土化、人力资源本土化、资本运作本土化和企业文 化本土化等一系列的联合一体化。例如可口可乐公司的“合乎当地国情”的企 业文化，包括原材料当地化( 9 9 以上的原材料均在中国采购，每年采购盒额超 过7 0 亿元人民币) ，品牌当地化( 付巨资研制适合中国人口味的产品，并将这 些技术无偿地转让给中国) 和人才当地化( 将公司总部从香港迁至上海，又在 i ：晓红跨困公d 发展。1 镘略竞争，人民版 j ：，2 0 0 4 ，第6 0 页 7 康学井、任忐新跨国并购新趋势及宏蕊背景，商业时代，2 0 0 6 ，4 第5 8 页 6 跨国公司及主要特征 上海建立可口可乐管理学院，为公司及各灌装厂提供人员培训) 。 “本地化”的实施促使跨国公司在比较效益的原则下，把产品生产转移到 劳动力价格较本国低、资源丰富且廉价的地方去，降低经营成本的同时开拓了 本国成熟产品的在东道国的新市场，是跨国公司在全球战略框架下获得利润最 大化的有利武器。 7 跨国公司的技术转移 3 1 技术 3 1 1 技术的含义 3 跨国公司的技术转移 “技术”作为概念而言，由于出发点和研究目的的不同，学者们并朱对其有 一个一致的描述。韦氏字典对技术的定义有以f j l 个层次：( 1 ) 知u 的一个分 支，涉及行业技巧、应用科学或工程；( 2 ) 艺术或科学的术语；( 3 ) 一个：l 艺 程序、发明、方法或一个社会r 碉体提供文明所需的方法。荚酮学卉麦克赫鲁 比把“技术”定义为：一切被川束解决实际问题的科学和工程方面的知u 。而 迎汉仪和罗斯认为：从技术的本身的性质来看，技术沿着条订形到无形的连 续体发展。例如技术的形式可以是一些有形的实体如设备、最终产品的零件或 部件；也可能是一些信息专利、诀窍或者商业秘密；还有可能是有形实体毋i 无 形技术知识的结合体。但总的来晚，技术就是人类掌握的能够解决实际问题的 一切经验和知识。 3 1 2 技术的领域 技术领域包括以下几个方面：一是研发技术，企业针对自身特点开发本行 业巾比较先进的技术，它涉及企业的发展方向，因此企业承担巨大的风险选择： 二是应用技术，企业依据自有资源密切关注市场的变化趋势，准确地做出决策 应用到新产品中去；三是生产技术，企业的生产制造的流程技术，诸如国内普 遍存在的代工( o e m ) 现象，多用的是生产技术；四是模仿技术，企业实行技术 跟随的措施，从模仿应用技术开始，逐步提高自身技术能力；五是软知识，包 括管理能力、营销能力和技术、市场知识与应用、人力资源开发、激励与绩效 评价等。 3 2 技术转移 3 2 1 技术转移的内涵 依据联合国的定义，技术转移是指系统知识的转移，是从产生知识的地方 8 跨国公司的技术转移 转移到使用知识的地方，即技术从供方向接受方的运动。其转移的内容不仅是 一种设备，而且涉及到知识、信息、专利等软件；其转移的目的是为了得到广 泛的运用；其转移的技术一般较过去的技术更为新颖、更加先进。从更广泛的 意义上讲，技术转移就是技术的传播和交流，它是一个动态的过程，其实质是 技术能力的转移。 m g 哈维将技术的生命周期划分为六个阶段：技术开发阶段，技术验证阶 段，技术应用启动阶段，技术扩张阶段，技术成熟阶段和技术退化阶段，并强 调跨国公司应选择在技术生命周期的适当阶段进行有效的技术转移。“ 3 2 2 国际技术转移的含义 国际技术转移就是指技术通过无偿或有偿的方式在围际日j 或圉际区域m 的 输出与输入的活动过程。其技术转移主要有两科t 方式：一利一是非商业性的技术 转移，主要是指政府问以援助方式进行的技术转移。另种足商, i k f l ! 的技术转 移，即通过私人工商企业部门进行的技术转移，这就是通常所浇的技术贸易。 3 2 3 国际技术转移的基本途径 ( 1 ) 外商直接投资 外国直接投资有以下三种方式： 国际合作经营。一般由外国合营者向东道国提供资金、技术和设备，东 道国的合作者提供二卜地、厂房以及劳务等，共同建立经营企业，也可以山各方 派人共同经营，利润按合同规定的比例分享的方式。合作中东道国可以获得需 要的技术，从而实现技术的转移。 国际合资经营。指国家问的公司、企业或其他经营组织共同投资兴办企 业，各方除以现会进行投资外，还可以采取其他形式投资，实行股权式经营。 东道国一般以厂房、土地、原材料等入股，而外国投资者一般以技术( 包括专 利、专有技术、商标) 、机器设备入股。 外商独资经营。指外国的公司、企业、其他经济组织或者个人，依照当 地法律在东道国设立的全部资本由外国投资者投资的企业。先进技术往往随着 这种直接投资转移到了东道国，特别是核心技术，外商更倾向于用这种方式输 出。 ( 2 ) 国际技术贸易 赞钟琳，武洁，i t 企业稚i 跨周公d 产业搬迁浪潮中的技术利益，南京t 业人学经济管理学院，2 0 0 6 ，2 ， 第1 9 页 9 跨国公司的技术转移 国际技术贸易有以下几种形式： 许可贸易。许可贸易是许可方向被许可方通过签订许可合同形式转让专 利技术、专有技术或商标的使用权，允许被许可方按照该项技术制造、使用和 销售合同产品，并支付相应的技术费用给许可方作为报酬。在技术许可贸易过 程中，供方有义务向受方提供有关技术资料，负责培训受方的生产操作人员， 派遣技术人员到受方企业对合同产品的生产和质量进行指导，保证产品达到合 同规定的经济技术指标。受方根据合同的规定支付技术使用费及其它报酬，并 承担保守技术秘密及其它义务。许可贸易具体分独i 诌：可、排他计：可、普通许 可与交换许可等多种形式。 技术咨询服务。指技术供方或服务方受另一方委托，通过签订技术服务 合同，为委托方提供技术劳务，完成某项服务，并山委托方支付。定j 】| _ l 务赀的 活动。技术咨询服务的内容靠i 当广泛，涉及各行得h k 的：程砹计、管州技术、 销售技术和商务服务等，大到大型工程项目的工程设计、可行性研究，d , n 对 某个设备的改进和产品质量的控制等。其形式电灶多扦的，如提供俗询、信息 资料、技术培训等。另外技术许淘服务重要的特点就是技术服务仪指争有技术 和专利以外的那部分技术和服务。 成套设备和关键技术设备的进出口。指技术的供方与受方直接谈判，买 卖设备或技术的一种方式。技术受方提出工程要求，向供方直接洽购工程设计、 工程设备和接受技术服务。其中技术分为知识和实物两种表现形念，时者包括 技术资料、技术培训和技术服务等软件部分，后者指物化技术的设笛，是含同 的硬件部分。 技术服务与协助。技术转让中，供方承担传授技术的义务，必须把f - 1 己所 掌握的技术知识和经验传授给对方，有些技术知识和经验还必须通过示范来传 授，使受方能够真正掌握该技术，生产出合格的产品。因此技术服务与协助是 技术转让中不可缺少的环节，它可以包括在技术转让的合同中，也可以作为特 定的项目签订单项合同。技术服务与协助的主要方式有人员培训、技术指导和 技术服务。 合作生产。合作生产是不同国家自j 的企业根据共同签订的协议，分别生产 同一产品的不同零部件，由一方或双方装配成产品出售；或者分别制造对方所 需要的零部件，互相交换，各处组装成产品出售；或者一方按另一方的要求进 行生产。合作双方可以由一方提供技术指导，一方或双方分别按协议规定生产 零部件，也可以共同设计、共同研究确定产品零部件的规格，在合作生产中实 现技术的相互合作和相互学习。 补偿贸易。指出一方通过信贷的形式向另一方购买机器、设备、生产技术 1 0 跨国公司的技术转移 以及原材料和劳务，约定在项目建成投产后的一定期限内，用其生产的产品或 双方商定的其它商品或劳务，一次或分期偿还引进技术、设备等贷款的一种国 际贸易形式。即补偿贸易的方用设备、技术来交换另一方的产品。 特许经营。指一家取得成功经验的企业，将其商标、商号名称、服务标 志、专利、专有技术以及经营管理方式或经验的使用权，通过收取一定金额的 特许费的方式转让给另一家企业的一利- 技术转让方式。 ( 3 ) 国际商品贸易 在进口贸易中，迸口固可以从输入的物资和资本货物中获得国外技术，并 且还可以通过对进口商品的仿制，使得：制造该商t w 的技术得咀在围内生成雨l 发 展。反过来在；j j l1 贸易t 1 1 ，小i | 商迎过j 外灭l i 接触捩瞅仃荚产，j 二产的 蔬图和技术脱格，了解有关川7 ，竞争的产。f 的生产技术和技术规格方面的信息， 促使厂商为在固际市场l l j 铁取业人的利润而刁：惭地发眨和适应新技术，研究，f 发新产铺等技术进步活动。所以国环商 贸易带动了技术的固际性转移。 ( 4 ) 固际科技交流与合作 国际科技交流足指箨个因家及其科研、教学、企业之f n j ，以0 i 进智力、技 术和信息为内容的，以促进本翻科技迸少为f j 的的科技交流活动。常见的形式 有：技术座谈、出国考察访问举办科技展览会、参加国际学术组织等。国际 蜘的科技合作研究、合作丌发、协作生产已经成为当代科技经济发展的大趋势。 其巾合作研究作为围家科技交流i i i - i 一利，较好的合作方式，其具体的形式仃：派 遣学者、专家到围外高等学校，科研机构或a ：产企业，与外西学者、客合作 进行研究设计；或者双方学者，专家轮流到对方因家的高校、科研机构或企业 进行研究。 3 3 跨国公司的技术转移 3 3 1 跨国公司与技术优势 当今世界经济中，拥有技术优势即拥有了国际竞争优势，技术优势可以表 现在三个方面：( i ) 使得一个企业能够创造、开发、加工新产品的技术优势：( 2 ) 使得一个企业能够提高效率及产品质量的技术优势；( 3 ) 使得一个企业能够控 制管理其组织的技术优势。跨国公司要在f 1 趋激烈的世界经济竞争中维系和扩 大自身的技术优势必须不断地提高自身的研发能力。目前，跨国公司的技术创 新体现为两大特征：一是研究与开发的全球化。跨国公司加大了海外研发投入， 例如1 9 8 6 1 9 9 7 年，美国的跨国公司在海外的研发支出由4 6 亿美元增加到1 4 7 跨国公司的技术转移 亿美元。十年之间增加了2 2 倍，而同期美国的跨国公司在美国的研发支出仅 增加了2 倍，海外研发支出的增长速度明显快于国内研发的增长速度。并且到 1 9 9 7 年美国已有8 6 家跨国公司在2 2 个国家建立了1 8 6 家海外研发机构。9 1 9 9 8 年底，有2 4 个国家和地区3 7 5 家跨国公司在美国建立了7 1 5 家研发机构。二是 国际技术联盟的形成。跨国公司的技术战略联盟是在经营与技术创新能力和资 源对等的伙伴白j 建立的以开发新技术、控制新的国际标准和维持市场竞争力为 目标的战略联合。为了降低高新技术产品研制和开发成本，提高国际市场竞争 力，跨国公司纷纷选择了组建了不同形式的跨国战略联盟，诸如1 9 9 7 年的世 界投资报告显示，跨囡公司之问的一。戈略联盟协议从1 9 9 0 年的1 7 5 0 份增j j | j 到 1 9 9 5q - f f j4 6 0 0 份，联盟咖议占全翻：公司协议的6 1 以上。戈删1 1 w 公司已n ：全 世界建立了旨在开发4 1 鲐机，。t 州内战略联盟4 0 0 个，包括与r i 小东芝公司、德 固f i l l j r 公i 可的联盟：韩吲= ：星集团与荚田 n t e 。公可达成联盟；= 星袋j 英国a t t 公司达成联盟；韩区i l 乜器公司与f l 本东芝公司也达成联盟。此外，为外 发耗资巨大的a - 3 2 0 型客机l 的发动机，荚围联合技术公司的惠特尼公司、英国 的罗尔斯一罗伊斯公司、意大利的：诈亚特公司、法围的盯v 公司及3 家f l 本公司 集中了7 家犬公司的财力，联合开发研究此项盯。 跨国公司在技术创新方面的一系列措施强化了跨国公司的技术领先地位， 为技术的国际转移奠定了基础同时技术联盟， ，联：龃伙伴之删可以分享择自的 专有技术及创新技术。一些保存在跨恫公司内部的专订披术在技术联盟伙伴之 日j 进行溢出与扩散。 3 3 2 跨国公司技术转移的理论 国际技术转移的动因依据技术的供方和受方分为两大类，供方理论以技术 差距理论( m p o s n e r ，1 9 6 1 ) 、技术选择理论( j o h n h o u n i n g ，1 9 7 7 ) 及产品生命 周期理论为主；而受方理论以需求资源关系理论( 斋藤优，1 9 7 9 ) 、中问技术理 论( e f ，s c h u m a c h e r ，1 9 7 3 ) 、外贸自乘效益论( 庄酸，1 9 9 4 ) 为主。而将技术的双 方作用所产生的技术转移理论，尤以邓宁的折衷理论最为适合，被称为”“通论”， 在1 9 8 1 年的专著国际生产与多国企业中，提出了“三优势模式”理论，三 种优势分别为：一是所有权特定优势，企业具备的特定优势；二是区位特定优 势，即国外的区位能够提供特定的机遇；三是内部化优势，即企业内部化转移 郜乐意、张先林，跨周公d d ：1 芦设口研发机构对我用绛济的冲击及j 衄对描施，2 0 0 4 ，1 0 第1 2 l 页 o 资料米源联合周贸发会议嘲站：笪型班h l 翻；q 醯1 9 9 6 “季连仲、李连第。当代j ! 争困公d 的发腱羊几我围的对策经济研究参考2 0 0 3 5 第6 页 ”l ：晓红。跨周公1 d 发聪战略竞争，人民f l i 版 = l = ，2 0