（数量经济学专业论文）考虑到气候因素影响的农业全要素生产率测算.pdf

摘要 摘要 农业在国民经济中具有举足轻重的地位，是社会产业的基础，是一切非 农产业的源头，还是社会稳定和谐的重要根基。因此，农业生产率的高低对 于整个国民经济的健康运行起着非常重要的作用。农业是人们利用动植物体 的生活机能，把自然界的物质和能转化为人类需要的产品的生产部门。 1 9 4 2 年由丁伯根最早提出全要素生产率。索洛认为：全要素生产率等于 生产率减去劳动力生产率和资本生产率，即全要素生产率是生产率增长值中 无法被劳动和资本生产率中所解释的部分。或者说全要素生产率是指除了劳 动力和资本这两大物质要素之外，其它所有生产要素所带来的产出增长率。 农业全要素生产率是2 0 世纪4 0 年代美国经济学家gt b a o n o n 、m r c o o p e r 和a r b r o d e l l 等人提出的一个综合测度农业经济效率的理论范畴和统计指 标。农业全要素生产率是描述不能用生产投入增长解释的那部分产出的增长。 以往学者对农业全要素生产率的研究主要是沿袭了工业等其他行业全要 素生产率的研究方法，而忽视了气候因素影响对农业全要素生产率的影响。 但农业不同于如工业、商业等其他行业，土地是农业中不可替代的在基本生 产资料，劳动对象主要是有生命的动植物，生产时间与劳动时间不一致，受 自然条件影响大，有明显的区域性和季节性。农业这种受自然条件影响大的 特点，决定了农业的特质性。但以往的研究通常忽略掉农业受气候因素的影 响，假定气候因素对农业的影响很小，以致忽略不计。这种做法导致的严重 后果就是农业全要素生产率的测算误差较大，测算结果的可信度大大下降， 不能为农业经济生产决策提供高质量的信息。 本文认为，农业全要素生产率是指剔除资本投入、劳动投入、土地投入 和气候因素影响所带来的生产率的增长。具体而言，主要研究内容如下： 一是对农业全要素生产率的概念界定。 生产率是指生产过程中投入品转化为产出品的效率，分单要素生产率和 考虑到气候因素影响的农业全要素生产率测算 全要素生产率。全要素生产率的概念许多学者都已经达成共识，是指生产率 中扣除资本、劳动要素投入得剩余部分。全要素生产率是分析经济增长源泉 的重要工具。通过分析各种因素对经济增长的贡献，可以识别经济增长的类 型是投入型还是效率型；通过比较单要素投入和全要素生产率增长对经济增 长的贡献可以确定经济政策的控制方向是应该增加总需求，还是对经济结构 进行调整。农业全要素生产率的研究来源于全要素生产率的研究，但是对农 业全要素生产率的概念和内涵学术界远没有取得一致的结论，还存在相当的 分歧。大致的观点主要有两种，一种观点认为农业全要素生产率与全要素生 产率在本质上并没有区别，考虑到土地要素在农业生产中的不可或缺性，因 此，农业全要素生产率是指农业生产率增长值中无法被劳动、资本生产率及 土地投入所解释的部分。另一种观点认为，农业全要素生产率等同于农业科 技进步率，是指不断创造新知识，发明新技术，提高资源分配效率和管理水 平，通过在农业生产中推广应用，带来农业产出增量变化的过程。农业技术 进步包括狭义农业技术进步和广义农业技术进步。本文从农业自身特质性， 即受气候因素影响明显的角度，对农业全要素生产率的概念进行一个较为准 确全面的界定。 二是对农业全要素生产率的测算方法进行研究。 对农业全要素生产率的测算方法目前主要分为两大类，一是计量经济学 方法，主要包括c d 生产函数法、c e s 函数法、随机前沿生产函数法等；二 是指数法，主要包括索罗余值法、t o m q v i s t 指数法和m a l i i l q u i s f t 生产率指数 法。这些方法各有优劣，但使用不同的方法对农业全要素生产率测算时，几 乎都没有考虑气候因素对农业的影响，或假设气候因素对农业生产的影响可 以忽略不计。这是一个与农业生产实际情况极为不符的假设，势必导致农业 全要素生产率的测算结果误差较大，影响农业经济相关政策的制定。针对这 一情况，本文对如何建立一个考虑到气候因素影响的农业全要素生产率测算 方法展开了研究，并建立了一个新的测算模型。 三是长期和短期农业全要素生产率进行研究。 为避免在农业全要素生产率测算时出现伪回归现象，本文进行了以往研 究都忽视了的协整检验。若变量间存在协整关系，即表明这些变量之间存在 长期稳定关系，而这种长期稳定的关系是在短期动态过程的不断调整下得以 2 摘要 维持的。通过协整检验，本文建立了我国农业全要素生产率测算的长期趋势 方程，也建立了测算短期农业全要素生产率的误差修正模型，并分别进行测 算，对测算结果进行分析。 在本文结构上，做了如下安排： 一、绪论。提出了研究的选题背景和现实意义，同时讨论了研究内容和 结构安排，最后对本文的特色及研究难点做了介绍。 二、文献综述。对农业全要素生产率的国内外研究进行了较为全面的回 顾与评述。首先，介绍了国外各个国家组织在农业全要素生产率方面的研究 方法和结论；随后对我国在农业全要素生产率的研究成果进行了全面的介绍。 主要按照没有考虑到气候因素和考虑到气候因素对农业全要素生产率影响两 个方面进行论述。通过对这些研究成果进行系统的分析和评述，以便更好地 为本文进一步的深入研究提供借鉴和指导。 三、试验设计及论文假设。在对已有文献研究的基础上，进行了几个重 要假设，考虑到农业的特质性受气候因素影响明显，建立了一个测算农 业全要素生产率的新模型。并介绍了模型中采用的样本、变量以及预处理方 法。 四、实证分析。运用新建立的模型，采用中国1 9 8 4 年2 0 0 5 年农业发展 时间序列数据进行了实证分析，首先对数据的平稳性进行检验。检验结果说 明模型稳定，不存在伪回归现象，然后对我国农业全要素生产率进行协整分 析，建立长期趋势方程，在长期趋势方程的基础上建立误差修正模型。最终， 在长期趋势方程和误差修正模型的基础上测算我国长期农业全要素生产率和 短期农业全要素生产率。 五、结论及研究展望。在实证分析的基础上，分别对我国长期农业全要 素生产率和短期农业全要素生产率的特点进行分析研究，并对本文测算结果 进行了讨论。最后，对本文今后的进一步深入研究提出了方向。 农业全要素生产率的研究是一个涉及面很广的课题，对其进行系统、深 入的分析所具有的难度是可想而知的。本文在已有的国内外大量相关文献及 我国农业发展实际数据的基础上，在以下几个方面有所创新： 一、在前人研究的基础上，从理论上对农业全要素生产率的概念做出一 个相对准确的界定，并以此为基础，为以后的测算方法做好理论基础。 考虑到气候因素影响的农业全要素生产率测算 二、构建一个考虑了农业生产特质性的农业全要素生产率测算方法，即 考虑到气候因素影响的农业全要素生产率测算模型。这些研究在相关的实证 研究中具有特色。 三、在实证方法上，首先对数据的平稳性进行了检验，然后采用j o h a n s e n 协整检验避免了测算的伪回归。将协整检分析方法用于农业全要素生产率的 研究也是本文的特色之一。 四、在j o h a n s e n 协整检验的基础上，分别建立我国农业全要素生产率的 长期趋势方程和误差修正模型，分别测算出我国长期农业全要素生产率和短 期农业全要素生产率，并从理论上分析长期、短期农业全要素生产率之间的 关系。 关键词：气候因素长期农业全要素生产率短期农业全要素生产率 j o h a ns e n 协整检验 4 a b s 廿a c t a b s c t a 面c u l t u r ep l a y sad e c i s i v er 0 1 ei nt 1 1 en a t i o n me c o n o m ys t a t u s ，i sn l eb a s i s o f 吐l es o c i a li n d u s t r i e s ，n l es o u r c eo fa l ln o n - a 鲥c u l 删i i l d l l s 仃i e sa n dm e i m p o r t a n tf o u n d a t i o no ft 1 1 es o c i a ls 切b i l i t ) ra n dh a m o n y a sa r e s u l t ，也el e v e lo f a g r i c u l n 盯a lp r o d l l c t i v 时p l a y sa ni m p o r t a n tr o l ef o rt l l eh e a m l yo p e r a t i o no f 吐l e e m i i ei l a t i o n a le c o n o m y a 鲥c u l t u r ei st 1 1 ep r o d u c ed e p a r t i n e n tw k c hu s e so fm e 卸j 1 1 1 a la n dp l a n t l i f e 如n c t i o na 1 1 d 栅1 s l a t et h en 删m a t e r i a la n de n e r g yi n t on l e g o o d s t i n b e r g e nf i r s tp u tf o n ) 哪dt h et o t a lf 砬t o rp r o d u 曲i 够i n19 4 2 s o l o w l o l 培h t t 1 1 a tl a b o rp r 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o w st 1 1 er e s e 2 u r c h m e t l l o d so ft o t 2 l l f a c t o rp r o 山i c t i v i 够i i li i l d u s 仃y ，a i l di g n o r e sm ee f ! e e c to fc l i m a t e f a c t o ro nt l l ea 鲥c u l t u r a lt o t a lf a c t o rp r o d u c t i v i t ) r a g r i c u l t u r ei sd i f f e r 奇o ms u c h 嬲i n d u s t 巧，c o 舢【i l e r c ea n do t l l e rs e c t o r s ，l a i l d i st h e 疵p l a c e a b l eb a l s i si 1 1 a g r i c u l t u r e ，也em 出t a r g e to fl 吞b o ri sa i l i m a la n dp l a n tl i f e ，也ep r o d u c et i i n ea i l d l d b o rt i m ea r ed i f ! e i e r e n t ，i i l n u e n c e db yn a t u r a lc o n d i t i o n s ，k w eo b v i o u sr e 百o n a l a n ds e a s o n a lc h 棚a c t e r i s t i c s t h ec h 孤a c 涮s t i c s 曲t 曲_ f l u e n c e db yn a t u r a j c o n d i t i o n sd e c i d e 也ep a r t i c u l a r i t yo fa g r i c u l t t h b u tp r e v i 0 1 1 ss t l l d i e su s 砌1 y i g n o r e d 廿l ee f f e c to fc l i i i l a t ef a 砹o r so na 鲥c u l t u r c ，嬲s u m e d 恤t 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r e m e n to f a 鲥c u l t u r a lt o t a lf a c t o rp r o d u c t i v i 锣i st h e f i r s t t i m ei 1 1 t 1 1 i s 铡陀a f o u r ，b a s e do nj o l l a i l s e nc o i m e g r a t i o nt e 巩e s t a b l i s h e dal o n g t e m l 仃e n d 3 a c c o u n tf o r 廿l ei m p a c to fc l i m a t ef a c t o r si n 廿1 em e a s u r eo f a 伊i c u l t u r a lt o t a lp r o d u c t i v i 哆 m o d e la i l de 仃i ) rc o r r e c t i o nm o d e l ，c a l c u l a t e dt 1 1 el o n g t e r ma 莎i c u l t u r a lt o t a lf a c t o r p r o d u c t i v i t ) ra n ds h o r t t e ma 鲥c u l t u r a lt o t a lf a c t o rp r o d u c t i v i t ) r ，a r l da n a l y z et 1 1 e i r r e l a t i o n s 1 1 1 i ss t u d yi s l ef i r s tt i i n ei nm i sa r e a k e y w o r d s ： c l i m a t ef a c t o r s ； l o n g t e r ma g r i c u l t u r a l t o t a lf a c t o r p i o d u c t i v i 锣； s h o n t e ma g r i c u l t u r a it o t a lf a c t o rp r o d u c t i v i 锣；j o h a n s e n c o i n t e g r a t i o nt e s t 4 西南财经大学 学位论文原创性及知识产权声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下， 独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外， 本论文不含任何其他个人或集体己经发表或撰写过的作品成果。对 本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标 明。因本学位论文引起的法律结果完全由本人承担。 本学位论文成果归西南财经大学所有。 特此声明 学位申请人： 年月日 1 绪论 1 绪论 1 1 选题目的和选题意义 1 1 1 选题目的 通过对农业全要素生产率测算方法的归纳、总结，在国内外农业全要素 生产率测算成果的基础上，研究、修正和完善适合农业全要素生产率测算的 新方法。本文研究的重点放在如何克服前人在测算农业全要素生产率中忽略 农业的特质性受气候因素影响非常明显的局限性，修正和完善目前的测 算方法。 通过对我国农业全要素生产率的协整分析，测算我国长期农业全要素生 产率和短期农业全要素生产率。 通过实证分析农业总产出、总投入和农业全要素生产率的发展变化情况， 分析其增长速度，从而反映出改革开放以来我国各时期农业产出、投入及生 产率增长情况、农业结构变化趋势。在此基础上，研究分析其发展变化的动 因，为农业全要素生产率增长因素分析奠定基础，并为未来农业经济增长提 供指导。 1 1 2 选题意义 1 2 0 0 7 年发生的全球粮食危机使农业安全问题和农业粮食生产问题再一 次成为世人关注的焦点。 到2 0 0 7 年1 2 月为止，有3 7 个国家发生了粮食危机，2 0 个国家实施了不 同形式的食品价格管制措施。世界粮农组织表示，全球食品价格在2 0 0 6 年至 2 0 0 7 年间飙升了2 3 ，其中谷物涨4 2 ，油涨5 0 ，乳制品涨8 0 。一场威 考虑到气候因素影响的农业全要素生产率测算 胁全球的粮食危机正在发生，特别是对发展中国家影响巨大。中国作为世界 上最大的发展中国家，能否安全度过这一危机? 用什么方法化解这场危机? 这一研究具有非常现实的意义和重要作用。 2 研究和处理好我国农业问题，对我国社会主义现代化建设和农业现代 化建设具有非常重要的意义。 我国农业正处于从传统农业向现代农业的转型阶段，2 0 0 4 年至2 0 0 8 年连 续五年发布以“三农”为主题的中央一号文件，强调了“三农”问题在中国 的社会主义现代化时期“重中之重”的地位。我国的人口从1 9 9 5 年的1 1 5 8 2 3 万人增长到2 0 0 6 年的1 31 4 4 8 万人，年均增速为o 8 5 ，粮食产量从1 9 9 5 年 的4 3 5 2 9 3 万吨增长为2 0 0 6 年的4 9 7 4 7 9 万吨，年均增速为0 8 9 ，二者增 速基本相当。但我国粮食产量呈现不稳定的波动现象，1 9 9 9 年下降到最低点， 之后粮食生产才有了恢复性增产；粮食播种面积也呈现下降趋势。粮食安全 的问题归根结底是农业发展的问题，因此，我们非常有必要对我国农业发展 问题高度重视，并展开深入研究。随着我国城镇化水平的提高，农村劳动力 的转移，耕地面积问题日趋严重，在世界粮价飞涨的背景下，农业高产品种、 简易高效的生产技术将越来越重要，因此，研究分析农业生产率显得非常必 要。 3 农业全要素生产率指标是评价农业经济发展状况、掌握农业技术发展 水平和评价农业经济发展潜力的重要指标。 生产率是指生产过程中投入品转化为产出品的效率，分单要素生产率和 全要素生产率。全要素生产率是分析经济增长源泉的重要工具。通过分析各 种因素对经济增长的贡献，可以识别经济增长的类型是投入型还是效率型； 通过比较单要素投入和全要素生产率增长对经济增长的贡献可以确定经济政 策的控制方向，对经济结构进行调整。全要素生产率( t o t a lf a c t o rp r o d u c t i v i 够， t f p ) 指资源( 包括人力、物力、财力) 开发利用的效率。 农业全要素生产率是研究农业生产过程中的各种资源的利用效率的重要 指标，它不仅可以用来评价农业生产过程的增长速度问题，还可以用来评价 农业经济增长质量的问题，并可以用于探究农业经济增长的源泉。因此，掌 握好农业全要素生产率的测算方法，正确使用这一指标对农业生产进行评价， 将对我国农业生产经营决策起到十分重要的意义。目前，国际上对农业生产 2 1 绪论 率的理论研究和测算已经有了雄厚的理论基础和实证经验，并且仍在不断的 发展完善。在美国，农业部己经建立了规范的农业投入产出数据库并且每年 都进行更新，同时建立了规范的测算方法，并且每年都在农业部网站公开发 布测算结果，为政府、农业科研及相关部门服务。比较而言，我国在该领域 的研究相对滞后，研究方法还不完善，研究所需要的数据还不充分。对于我 国这样一个农业大国，建立完善的农业投入产出数据库，探索适用于我国农 业生产特点的农业生产率测算方法，规范我国农业生产率研究，建立我国农 业生产率的计量分析体系，对于总结农业发展经验、指导农业发展方向以及 为政府部门决策提供依据等方面有重要意义。 4 目前，对农业全要素生产率的测算方法还存在着一定局限性和不足， 有待展开进一步的深入研究。 ， 迄今为止的二十多位诺贝尔经济学奖得主中，至少有一半人对科技进步 或其测定作过较为深刻的研究，包括g e n 、s a i i l u l s o n 、h i e k s 、s t i 9 1 e r 、 s o l o w 以及s t i d n e 等。我国对全要素生产率的研究，始于上个世纪8 0 年代， 而对农业全要素生产率的研究，由顾焕章、朱希刚进行了开拓性工作，技术 进步与农业发展、农业科技进步测定的理论与方法和我国农业科技进 步贡献率测算方法等著作，反映了我国在这方面的研究状况。随着中国经 济改革的不断深入，依靠科技进步提高生产率的观点不断强化，大量学者及 研究成果不断涌现，如顾焕章、朱希刚、林毅夫、王红玲、胡永泰、吴方卫、 孟令杰等。 综观我国农业全要素生产率的研究，主要存在以下不足之处： 农业全要素生产率测算方法没有统一规范，使各种测算结果缺乏可比性； 对全要素生产率的认识模糊，由此对农业全要素生产率的认识也是模糊的， 导致测算结果的差异性明显；投入要素指标的度量和数据使用不尽合理；实 证研究多，方法研究少，尤其是在如何处理农业的特质性问题上，提出的处 理办法不多，直接导致农业全要素生产率结果的误差较大。 1 2 本文的篇章结构 在本文结构上，具体做了如下安排： 考虑到气候因素影响的农业全要素生产率测算 一、绪论。提出了研究的选题背景和现实意义，同时讨论了研究内容和 结构安排，最后对本文的特色及研究难点做了介绍。 二、文献综述。对农业全要素生产率的国内外研究进行了较为全面的回 顾与评述。首先，介绍了国外各个国家组织在农业全要素生产率方面的研究 方法和结论；随后对我国在农业全要素生产率的研究成果进行了全面的介绍。 主要按照没有考虑到气候因素和考虑到气候因素对农业全要素生产率影响两 个方面进行论述。通过对这些研究成果进行系统的分析和评述，以便更好地 为本文进一步的深入研究提供借鉴和指导。 三、试验设计及论文假设。在对已有文献研究的基础上，进行了几个重 要假设，考虑到农业的特质性受气候因素影响明显，建立了一个测算农 业全要素生产率的新模型。并介绍了模型中采用的样本、变量以及预处理方 法。 四、实证分析。运用新建立的模型，采用中国1 9 8 4 年2 0 0 5 年农业发展 时间序列数据进行了实证分析，首先对数据的平稳性进行检验。检验结果说 明模型稳定，不存在伪回归现象，然后对我国农业全要素生产率进行协整分 析，建立长期趋势方程，在长期趋势方程的基础上建立误差修正模型。最终， 在长期趋势方程和误差修正模型的基础上测算我国长期农业全要素生产率和 短期农业全要素生产率。 五、结论及研究展望。在实证分析的基础上，分别对我国长期农业全要 素生产率和短期农业全要素生产率的特点进行分析研究，并对本文测算结果 进行了讨论。最后，对本文今后的进一步深入研究提出了方向。 1 3 本文的特色及研究难点 1 3 1 本文的特色 农业全要素生产率的研究是国内外学者研究的重点和热点之一，要在前 人的研究基础上更进一步，其难度很大。本文在已有的国内外大量相关文献 及我国农业实际发展数据的基础上，在以下几个方面进行了突破： 第一，本文在前人的研究基础上，充分地考虑到了农业经济的特质性一 4 1 绪论 一受气候因素影响明显，构建了一种考虑到气候因素影响的测算农业全要素 生产率的新模型，并对我国农业发展情况进行了实证研究。 第二，以往的学者在农业全要素生产率进行测算过程中，很少考虑到模 型的伪回归问题及模型的稳定性问题。本文弥补了这一研究缺陷，在构建一 个新模型进行实证研究的过程中，对模型进行了平稳性检验，使结论更具有 可信度和说服力。 第三，本文在协整分析的基础上建立了我国长期农业全要素生产率和短 期农业全要素生产率的测算模型，并进行了实证分析，弥补了我国在这方面 研究的空白，为进一步研究我国农业全要素生产率提出了一个新的研究方向。 1 3 2 研究难点 1 - 农业中价格经常发生扭曲。由于农业在我