（民商法学专业论文）我国自然人行为能力制度重构研究.pdf

中文摘要 摘要 民法典的制定，是市场经济发展到一定阶段的产物，也是社会进步的必然要 求。其中有关自然入之问题更是备受关注。一方面对自然入能力的确定实属重要， 另方面行为能力作为能力的一种亦应引起足够重视。但由于种种原因，我国民 法通则对自然人行为能力的规定未尽合理与周延。这无疑与弘扬私法精神的要 求相差甚远。因此，本文拟从以下几个方面对自然人行为能力制度进行全面焉系 统的研究，提窭制度重聿每建议，以期对我国民事立法之完善有所裨益。 首先，概述自然人行为能力一般理论，分析其与法律行为、意思能力、权利 能力和责任能力的关系，明确行为能力的概念、特征、本质及其制度价值和意义， 继而通过讨论臼然人行为能力的划分依据，使其涵义细致、深化。 其次，通过对比国外成熟立法与我国现行立法，分别从朱成年人行为能力的 划分、行为效力和救济三个方面，以及成年人行为能力欠缺的宣告、行为效力和 救济三个方面，分析我国民法规定在未成年入和成年人行为能力限制制度方面存 在的缺陷与不足。 最后，提出我国自然人行为能力制度的重构建议，即扩大行为能力欠缺的判 断标准，除保留年龄和精神疾病标准外， 费、酗涎、赌博成性、吸毒成瘾等标准； 增加智力障碍、高龄、身体残疾以及浪 改三级制为两级制，仅划分完全行为能 力人与欠缺行必能力入；废除成年入行为能力欠缺的宣告制度，代之以个案审态 的方式，增设以自愿为原则的登记制度；除细化规定未成年入可独立为之行为外， 设立行为能力欠缺行为的撤销制度；完善欠缺行为能力人的救济制度，对未成年 人区分规定亲权制度和监护制度，对成年欠缺行为能力人，根据不同程度，分法 定和意定鼹种监护方式加以保护。 关键词：行魏麓力；行为畿力欠缺；制度重构 英文摘要 r e c o n s t r u c t i o ns t u d yo ft h en a t u r a lp e r s o n sd i s p o s i n gc a p a c i t y s y s t e mi no u rc o u n t r y a b s tr a c t t h ee s t a b l i s h m e n to fc i v i lc o d ei st h en e c e s s i 够o ft h em a r k e te c o n o m ya n dt h e d e v e l o p m e n to ft h es o c i e t y t h e r e i n t o ，t h ep r o b l e mo fn a t u r a lp e r s o nh a sb e e np a i d m u c ha t t e n t i o na n dt h ec o n f i r m a t i o no ft h ec a p a c i t yo fn a t u r a lp e r s o ni so fg r e a t i m p o r t a n c e a so n ek i n do fc a p a c i t y , t h ec a p a c i t yf o rc i v i lc o n d u c ts h o u l da l s ob e a t t a c h e di m p o r t a n c et o b u tt h er e g u l a t i o no ft h ec a p a c i t yf o fc i v i lc o n d u c to fn a t u v d l p e r s o n si nt h e l a c k sp e r f e c t i o na n dh a sal a r g ed i s t a n c e 诚斑t h ed e m a n do ft h ec a r r y i n gf o r w a r dt h e s p i r i to fc i v i ll a w t h i st h e s i si n t e n d st oc a r r yo u tat h o r o u g hs t u d yo nt h es y 鬣e mo f d i s p o s i n gc a p a c i t yo fn a t u r a lp e r s o n sa n dp u tf o r w a r dt h ec o n s t r u c t i v es u g g e s t i o n s y s t e m a t i c a l l y , h o p i n gt ob r i n gs o m eb e n e f i t st ot h ep e r f e c t i o no fl e g i s l a t i o n t h em a i n c o n t e n tt h i st h e s i sd i s c u s s e di n c l u d e st h ef o l l o w i n ga s p e c t s ： f i r s t , t h i st h e s i ss u m m a r i z et h eg e n e r a lp r i n c i p l e so ft h ed i s p o s i n gc a p a c i 哆o f n a t u r a lp e r s o n s ，a n da n a l y z ei t sr e l a t i o n s h i p 谢t i it h el e g a la c t , t h ec a p a c i t yf o ra c t ，t h e c a p a c i t yf o rr i g h t sa n dl i a b i l i t y t h ec o n c e p t , c h a r a c t e r i s t i c s ，e s s e n c eo ft h ed i s p o s i n g c a p a c i t y , a sw e l la si t ss y s t e m a t i c a lv a l u ea n ds i g n i f i c a n c e ，a r ec l a r i f i e d t h e n ，t h r o u g h t h ed i s c u s s i o no ft h ec l a s s i f y i n gb a s i so ft h ed i s p o s i n gc a p a c i t yo fn a t u r a lp e r s o n s ，i t s c o n c e p ti sd e t a i l e da n dd e e p e n e d s e c o n d l y , t h r o u g ht h ec o m p a r i s o nb e t w e e nt h ef o r e i g nl e g i s l a t i o na n dc u r r e n t d o m e s t i cl e g i s l a t i o n ，a n a l y z et h el i m i t a t i o na n dd e f i c i e n c yi nt h er e s t r i c t i v es y s t e mo f t h ed i s p o s i n gc a p a c i t yo fm i n o r sa n da d u l t sr e g u l a t e di nt h e f r o mt h ef o l l o w i n ga s p e c t s ：t h ed i v i s i o n ， t h eb e h a v i o r a le f f e c ta n dt h er e l i e fo ft h em i n o r s d i s p o s i n gc a p a c i t y , t h ed e c l a r a t i o n ，t h e b e h a v i o r a le f f e c ta n dt h er e l i e fo ft h ea d u l t s d i s p o s i n gc a p a c i t y ht h ee n d ，t h i st h e s i s 砥晖f o r w a r dt h er e c o n s t r u c t i v es u g g e s t i o no ft h ed i s p o s i n g c a p a c i t ys y s t e mo fn a t u r a lp e r s o n si no u rc o u n t r y ：e x t e n d i n gt h ej u d g i n gc r i t e r i o n , 英文摘要 a d d i n gt h em e t a ld i s o r d e r s ，t h eo l d s , t h ed i s a b l e s , t h ew a s t e r s ，t h eg a m b l e r sa n dt h ed r u g a d d i c t s ；c h a n g et h et h r e e l e v e l - s y s t e mi n t ot h et w o l e v e l0 1 1 e ，o n l yd i v i d i n gt h ep e r s o n 诚娥f u l ld i s p o s i n gc a p a c i t ya n dt h ep e r s o nw i t hi n c o m p l e t ed i s p o s i n gc a p a c i t y ； r e p l a c i n gt h ed e c l a r a t i o ns y s t e mo ft h ed e f i c i e n c yo ft h ed i s p o s i n gc a p a c i t yo fa d u l t s 诚墩t h ew a yo fe x a m i n i n go n ac a s e - b y - e a s eb a s i sa n da d d i n gt h er e g i s t e rs y s t e mi nt h e f o r mo ft h ep r i n c i p l eo fv o l u n t a r y ；s e t t i n gu pt h ew i t h d r a w a ls y s t e mb e s i d e sd e t a i l i n g t h ei n d e p e n d e n t a b l ea c t so ft h em i n o r s ；p e r f e c t i n gt h er e l i e fs y s t e mo ft h ep e r s o nw i t h i n c o m p l e t ed i s p o s i n gc a p a c i t y r e g u l a t et h es y s t e mo fp a r e n t sr i g h ta n dt h es y s t e mo f g u a r d i a n s h i pf o rt h em i n o r ss e p a r a t e l ya n dp r o t e c tt h ea d u l t s 诚氇i n c o m p l e t ed i s p o s i n g c a p a c i t yw i t ht h et w od i f f e r e n tw a y so fw a r d s h i pa c c o r d i n gt ot h e i rd i f f e r e n tc o n d i t i o n s k e yw o r d s ：d i s p o s i n gc a p a c i t y ；i n c o m p l e t ed i s p o s i n gc a p a c i t y ；s y s t e m r e c o n s t r u c t i o n 大连海事大学学位论文原创性声明和使用授权说明 原创性声明 本人郑重声明：本论文是在罨瘁的指导下，独立进行研究j ： 擘所取雩譬的成果，撰写成硕士 学位论文：嚣国自然厶复羞篚左剑廑重捡班究：除论文中已经 注b b s i 用的内容外，对论文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。 本论文中不包含任何未加明确注明的其他个人或集体已经公开发表或来公开发表的成果。 柑嗍擀靴蚌膈担赢躲剀薯蜥硎。日 论文作者签名：钳l 豸炎翻k 搿每乃月l o 日 l 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者及指导教师完全了解“火连海事火学研究生学位论文提交、版权使用管 理办法”，同意大连海事大学保留并向国家有关部门或机构送交学位论文的复印件和电子版， 允许论文被查阅秘借阅。本人授权大连海事大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有 关数据库进褥检索，也霹采用影印、缩印或扫攒等复制手段保存暴l 汇编学位论文。 保密l - 1 ，在年解密恁适用本授权二捧。 本学位论文属予：保密囝 举保密( 请在以上方框内打“? ”) 澈储签名别雪碑烯 ，豳麓： 爷 我覆自然太好为麓力糕囊露搀磅究 雩l言 我国民事法律孛骧确巍定自然太褥为麓鸯制度，以魏这囊瓣欠缺行为憝力入 予以特别僳护，并维护交易安全和社会秩序之目的。然黼现行立法极不党普，存 在许多缺陷。诸羹民法遥戴中对行为簸_ 鸯采三级铡设计模式，仅熬生理蠢素 为划分标准，对成年欠缺行为能力人进行宣告等，均过于生硬、假化。这不仅导 致对缺乏意思戆力者意愿鑫治鲍忽视，丧失对箕基本熬尊重与鎏忍，磊盥造成无 效行为的大爨存在，阻碍交易的成就与当事人利益的实现，与现实生活脱节。因 魏，研究秘探讨叁然入行鸯髓力裁度构建懿褥关滔篷，对挺进我蓬民事法制建设 及保障人权均具有重罄的理论与现实意义。 裁匡蠹蔼言，对鸯然太行为姥交制度巍不存在全嚣系统鲮科究，多数教辩蔷 仪将行为能力作为权利能力的并行概念加以简单介绍；学术领域，学者大多仅集 中探讨自然入行兔熊力裁度中的一令或砖个理论点，或者在其健相关理论帮实践 问题的研究巾涉及自然人行为能力制度的探讨。而关于行为能力方面的专藩一本 都没有，论文也覆煮十篇左塞。学者在琵法舆铡定的舔究孛，对这一铡菠的重援 程度也略显不足。 藐蓬癸蘑言，戈其是大陆法系星家，鲁然人行兔熊力磷突基辐对深入，实涯 制度层面也较为完善，立法遴渐反映生活现实的需要。如取消禁治产和准禁治产 童告制度，将欠缺行为麓力人从先翦僵化、生硬的裁度安搀孛适当的燕戬释放， 给予其基本尊重与关怀，对其意思自治予以充分信赖，赋予其恰幽的行为能力， 在实瑰僳护主义立法霉游黧蠹时，键进交易进行，毽导私法耋浚在更广弱黪空润 内实现。这都应为我豳所借鉴。 慧之，迄今意盎，鏊蠹之理论蓊究不可霭不深藜，然颦不系统不全瑟。笔者 做此文的目的，即试图在细化研究的基础上，宏观把握自然人行为能力制度的构 建，对我鋈立法魏完善提窭接见。 第1 章自然人行为能力般理论 第1 章自然人行为能力一般理论 1 1 自然人行为能力的本质 行为能力制度是民法上一项重要制度，与权利能力制度一起，构成了保障私 法主体法律人格的重要基础。行为能力是一个人靠自己的行为实际享有权利、承 担义务的体力和脑力，是“他由一无所有到一应俱全的变化能力，【，是自然人制 度的重要组成部分，也是自然人制度精神最终落实的关键。以下通过探讨行为能 力与法律行为、意思能力、权利能力和责任能力的关系，分析自然人行为能力制 度的本质。 1 1 1 行为能力与法律行为 行为能力对法律行为的效力具有决定性意义。因此，讨论二者的关系确有必 要，对这一关系的探讨，首先需明确法律行为的概念和范围。 关于法律行为的概念，有台湾学者认为，法律行为“以意思表示为要素，法 律因意思之表示，而使发生法律上效力之私法上法律要件也” 2 1 ；有德国学者认为， 法律行为是“私人的、旨在引起某种法律效果的意思表示”【3 】；有日本学者认为是 “欲生私法上之效果，而为能生效果之意思表示打【4 l ，在大陆学者关于法律行为概 念的争论中，对于“设定民事权利义务”和“意思表示 这两点是没有分歧的， 争论焦点主要在于法律行为是否仅指合法意思表示，以及“民事法律行为一的提 法是否妥当问题。网由此可见，在法律行为的概念中，私法效力和意思表示这两个 因素是可以确定的。显然，意思表示是其中最重要的因素，所以通常将法律行为 称为“意思表示行为”或“意思表示”。在此基础上，学者们对于法律上的行为和 法律行为作出不同分类。笔者认为，所谓法律上的行为，指的是引起私法效力的 法律事实中的行为部分，区别于自然事实。分为适法行为、违法行为和无过错而 负赔偿责任行为三种。其中违法行为是指侵权行为、违约行为，以及权利因自身 【u 张力“自然人”的制度功能与内部结构四川师范学院学报( 哲学社会科学版) ，2 0 0 3 ，( 3 ) ：9 9 嘲史尚宽民法总论北京：中国政法大学出版社，2 0 0 0 ：2 9 7 伪迪特尔梅迪库斯德国民法总论北京：法律出版社，2 0 0 3 ：1 4 2 1 4 j 富j f 政章民法原论北京：中国政法大学出版社，2 0 0 3 ：2 2 3 嘲参见董安生民事法律行为北京：中国人民大学出版社，2 0 0 2 ：6 6 我嚣爨然太好筠簸办糕度重稳研究 原鞠导致丧失麓失投行鸯。适法行为包括事实符为和表示行为，表示行为又趣括 意思表示、意思通知、观念通知和感情表示四种，因都具有表示特征，统称表示 行为。其中除意思表示之毵的其他表示行为，统称为雄法律行舞，因为许多法律 行为制度中特有的规定对它们同样适用，比如行为无效、可撤销、附条件或附期 限以及代理铡度等。无遗错行热，基于法律特别麓定焉产生法律责任，将它区采 于违法行必和适法行为单独捌蹴，确有必要。圈时应该把情谊行为归入无过错而 负赔偿责饪行为类。霞为情谊行为也是在造残损害静情况下才产生法律责经， 否划不生法律效力，这与无过错责任十分相似。 关于法律行戈的分类，通常认为包括四种：合法有效法律行为、无效法德行 为、可撤销或可变更法律行为、效力待定行为。湖此外，笔者认为应该把强制有效 行炎单独列舞一类。绷絮违法行为或誉合法行为，不可对抗善意第三入，帮所谓 相对有效攥则，由予行为本身不具备生效要件，所以不应纳入合法有效法律行为 羲范畴，疲该荜刭一类。 在明确法律上的行为和法律行为的范围之后，才能对行为能力进行界定。法 律上的能力，指的是一种资格，种地位，或者说是可缝健。行为髓力，广义上 讲，指自然人实施一切行为的瓷格，“兼指合法行为能力和违法行为能力【刀， 黧既包括实施法律行燕及法律行为之於酶合法行为鹃缝力，又惫括实施不合法行 为的能力；狭义上的行为能力则是指自然入实施适法行为的赘格；蠛狭义的理解， “惟法律行为辘力为此之所谓行为能力牡鞠，并不包括准法律行为能力和事实行为 能力，也即如史尚宽先生所言；“单独确立的为宠全有效的法律行为之资格 唧。 笔者认为，对行为麓力的器定应采用最狭义的理解。毽兔，民法根据自然人 的个人利益期社会利益的理性要求瑟设立行为能力制度，其要旨在予确认邀然入 是否其备以秦已的意恚独立实施发生投翻义务的行为的资格，也酃能否独立从事 民事活动；i 搿自然人对违法行为的实施，其后果为单纯责任的发生，与能落实施 搠可变更法律行为怒我豳民法j ：的一个概念，应该楚类似于史尚宽党生所说的可转换无效行为的概念， 扭麓长涛，孛嚣疑法葸论。憩襄：孛肇政法大学 蛙舨箍，1 9 9 7 ：7 3 。 瓣胡妖溃。中霞滚恿论。骢柬：审鬣政滚人学i 鲢舨鼗，t 9 9 7 ：7 3 。 秘变尚宽民法总莒岔托京：中黼政法大学出版社，2 0 0 0 ：l o b 第1 章自然人行为麓力般理论 或簏否独立实施并无关系。嚣诧，立法主违法行为能力用责任能力的概念来替代； 自然人实施事实行为，不以意思表示为要件，不涉及行为人判断能力的有无，无 须赋予霉亍为人独立行为的资格：丽准法律行梵能力的概念也在立法上被剔除掉。 所以在民事立法上，行为能力就是指做出法律行为的资格。如日本民法舆第4 条关于“未成年人施力捧的立法规定，明确指出该“能力露指实施法律行为之 能力；德国民法典则是将“行为能力一节置于其第三章“法律行为 之中i 瑚。 在法律行为内部，区分合法有效法律行为和其健法律行力的一个重要标准， 就是行为主体是否具备行为能力。因此，行为能力是法律行为能够产生私法效力 的重要因素，是有效法律行为区别于其他法律行力的重要特征。0 1 综上所述，对 行为能力的定义即为：做出具有私法效力的、能产生私法效果的法律行为的能力 或者资格。而且，行为能力是客观法上既定的法律状态，虽然与法律行为的效力 相联系，但本身并不能以法律行为创设、变更或消灭。 1 1 2 行为能力与意思麓力 自然人一旦出生，就取得了享有权利承担义务的地位，但并不意味其可以自 动参与一切法律关系。就民事权利义务的创设而言，现代民法奉行意思自治原则， 即承认个人得以自己的行为禚不违背公序良俗的基础上自由地创设权利义务，其 理念在于个人自主及自我负责。同时，现代民法承认法律行为是实现私法自治的 最重要手段。两如翦所述，行为能力是指法律行沟能力，“因此行为能力须以行 为人具有对于事务有正常识掰及能预见其行为可能发生如何效果的能力为前提 f 嘲，只有这样才称得上真正的自治。然丽，由于智力发育及社会阅历的差异，人 们对同一行为所产生的法律效果的认识也存在差异。自然人对自己行为的动机与 后果的认识，并根据该认识决定其正常意思的能力，即意思能力。 1 3 1 然而，意思能力【1 4 】的有无，为客观存在之事实。行为人子行为时是甭具有芷 f 嘲并菲所有辫家都采藏壹法体铡，璃士、日本、饿罗耘及我灏等霹帮量褥鑫然入酶行为隧力耋予8 鑫然人” 一罐中 l 港然，强制有效行为的行为人，可能不具备完整的行为能力，但这是立法政策问题可以不予考虑 f 礴爱泽鉴，民法总烈。北裘：孛基政法大学出舨社，2 0 0 1 ：3 1 2 i 溺参冤毛泽貉民泫慈则。靶京：串国政法犬学出敝社，2 0 0 1 ：2 4 6 ，2 4 9 , 3 1 2 , 3 1 4 1 1 1 瑞士民法称为判断能力，我国台湾地区民法称为识别能力 我国自然人行为辘力制度熏构研究 常的意思能力，其行为是否得发生法律上的效力，严格意义上应进行逐一审查。 但这在事实上行不通，不具有可操作性，容易引起争议，“与法律交往要求的简 便性和安全性格格不入”l 嫒。鉴于此，法律有必要规定一个统一标准，馒一些具 有意思能力的人可以自由的实施法律行为，创设权利和义务关系；禁止不具备意 思能力的人独立实施法律行为，使他人骢确何人具备独立行为的资格，以保障每 个人的合法权益，维护交易安全。由此，“法律通过行为能力制度将自然人之意 思能力定型化”u 6 】。通过将自然人意思能力“定型化挣，就使得法律上的意思 能力与行为能力具有了致性，意思能力成为法律赋予自然人行为能力之前提。 囱然人有意思能力，才可取得行为能力；面欠缺行为能力，则被确定的认为欠缺 意思能力。 + i 3 行为麓力与权利缝力 权利能力又称法律人格，是法律赋予特定主体享受法律权利的资格，是自然 人体为民事主体的标志所在。鳃是，怠然人具有了权剩麓力仅反浃出鸯然入具有 的法律上的地位，若想具有具体豹民事权利和承担具体的民事义务还须借助于一 定的法律事实。按照法律规定，该法律事实摔或是某个事件，如盘然人因出生蔼 享有生命健康的权利，继承人因被继承入的死亡两取褥继承权等；抑或是一定的 行楚，帮冬然人根据盘己的意恚，独立创设民事权利、义务的具体行为。般来 说，除人身权外，“自然人要取得、实现、行使权利，设定和履行义务，必须实 施一定的行炎朋，此时，各圜立法均要求其必须具备相应能行秀能力。 从这个意义上讲，权利熊力是行为熊力的前提，没有权利熊力，也就没有行 为熊力，即如无主体资格，以自己翡行必独立参与民事法律关系的赘格( 行为能 力) 也就成为无本之木，毫凭意义。嬲时，“确定巢人襄有权利主体赍格，意味着 将行使权利所得利益归属与权稠主体 1 麓：面行为能力是实现权利髓力的基本条 1 1 霹遮特尔梅遁霹颧，鄂建东洋德臀民法总论北京：法律出版社，2 0 0 1 ：4 1 0 【1 6 l 四窘和夫e l 本民法总则。台湾五南图书i l 版公司，1 9 9 5 ：5 3 f2 霹歪秘瓮，嚣臻瑞，方流势民法薪论蔻索：孛嚣政法大学蹬黢襁，1 9 8 8 ：1 5 5 。 f 1 磅卡兔；拉舱茨。德溪鼹法憩论。转譬 爨迪特粼橼适痒糍，鄙建东译。德霜民浚恿论+ 兹衷：法德邀舨 社，2 1 ：7 8 2 第1 章自然人行为熊力一般理论 件，是自然人权利能力内容实现的途径之一，如果法律仅仅赋予主体以权利能力 丽概不承认其独立行为的资格，则自然人的人格便是空中楼阁，无从落实。 对于“行为能力是行使权利的能力这静提法，似不够妥娄。因为基予行为 能力的法律行为是创设、变更、消灭法律关系的行为，而不单单是行使权利的行 为，所以把行为能力说成是行使权利的戆力，好像有些以偏概全。僵有学者认为， 现代民事法律关系是以权利为中心的，现代民法是权利本位的民法，一切改变法 德关系的行为都可以归结为行使权利鹃行为。因为一方获得权利逶常以另一方承 担义务为对应条件，而承担义务的一方抛弃自己的权利，实际上也是行使权利的 一种方式。【1 霹所以麸这个意义上讲，把行为熊力说戒是行使权利的能力，也是合 理的。 l 。 。4 行为能力与赉任毹力 责任能力体现在各国民法的规定中，但一些主要国家和地区的民法却未对责 任能力的概念加毁明确。学者们对于民事责任能力概念的学理解释莫衰一是，有 的称其是“以自己的违法行为负侵权损害赔偿义务的资格 2 0 j ：有人认为是“民 事主体施够理解自强的行为并且预觅其违法行为结果的心理能力瑟羚，亦郄关于 违法行为的意思能力；或者是民事主体据以独立承担民事责任的法律地位或资格， 又称侵权行为能力。 对于责任能力的判断标准，各国民法或判例也有不同认识。1 意思能力说。 意思能力为民事主体行为能力的衡量标准，它所判断的是行为人独立进行意愚表 示的资格。而有学者认为“法律上的意思能力与行为能力发生同步”【2 2 1 ，民事主 体的违法行为并非以意思表示为要素，意思能力便并不能在判断责任能力中发挥 作用。2 识别能力说。坚持识别能力的观点主要是受刑事责任的影响。刑罚的耳 的在于惩罚教育和改造犯罪人，因此刑事责任的承担必须以识别能力为前提。而 1 1 9 1 参见大树教虑民法总论j 艺京：琵窳大学国舨社，2 0 0 0 ：1 2 0 - 1 4 3 f 2 0 l 龙卫球民法总论北京：中国法制娃；版社，2 0 0 2 ：2 3 3 1 2 l l 裘雪石侵权法自然人的责任能力问题笔谈 ( 土) h t t p ：鬻张。6 6 w e n 。c o m 0 3 f x f a x u e f a x u e 0 7 6 1 8 5 2 3 8 8 + h t m l ， 嘲尹匪自然入的行为能力、意思能力、责任能力辨析河南省致法管理予部学院学报，2 0 0 1 ，( 6 ) ：1 3 我国鑫然夫行为链力镧度重构磷究 民事责任的主要功筑在于救济受害人，因览无需考虑行失人的行隽能力。3 。财产 说。财产说的核心是谁支出财产，谁就是责任承担者。自然人有无财产、财产的 多寡是一个外在、偶然、多变的因素，不应以此来决定事物内在的本质特征。况 且，财产的多寡仅决定受害人能否获得充分的救济，并不决定侵权人承掇责任的 资格。莲。行为能力说。该说没有考虑两种鲢力的设立弱的和效力的区别，把行为 能力作为责任能力的判断标准，将责任能力依附于行为能力，实属不妥。 就行为能力与责任麓力的不羁，主要体现在以下姐今方瑟。首先，两者露豹 不同。法律设行为能力之目的，体现在正反两个方面：一方面，正如多数学者主 张的，“法律上设有无麓力之制度，默傈护精神欠缺者泌l ，另一方薤，行为能力 体现了民事主体的自由性，“允许具备意思能力者享有行为能力，实为允许其拥有 依自己意愚为自己创造投裂义务戆自由渊，确傈交易秩序与交易安全，以保护 每一个民事生体在民事活动中各得其所。而设责任能力之目的，在于对民事主体 的权剩因钝入的不当行为嚣貉于危害境地予骇救济提供保证，帮对主体的违法行 为追究民事责任，保护他人和社会利益。 其次，甄者效力不恩。行为能力为决定行为是否有效懿根据，行为魅力的有 无是法律行为的有效舞件；责任能力为决定主体是否自己承担民事责任的根据， 如采欠缺行为缝力入的不娄霉亍为使缝入权藕受授，劐透过责任巍力甓确行为人承 担责任的可能性，并通过民事资任予以赔偿。确认赔偿的条件是有权利受害，有 不当行失实施者，不当行为的实施与权利受损有因采关系，磊不必考虑不当行力 实施者是否舆有行为能力。 再次，承担民事责饪豹实质在于民事主体以自己所有髂个入财产对辨承担无 限赞任，而财产责任的负担，幽以财产上的支出为必要。我国民法通则第1 3 3 条规定：r 拜有财产翡无民事行为能力入、限制民事弦为鼗力人造成健人损害的，双 本人财产中支付赔偿费用。不足部分，由监护人适当赔偿，但单位担任监护人的 除外。”焉欠缺行失裁力入静财产支纣赔偿费用，就是承认了其承担民事责任的可 潞史尚宽，是洼总论。= l 寨：中国豉法大学出舨挂，2 0 0 0 ：1 0 9 潮矾士城论民枣责任能力郑州大学学报( 社会科学敝) ，2 0 0 0 ，( 1 1 ) ：5 3 。 第1 章自然人行为能力一般理论 能性，群责任能力。此种规定魄较公平合理，尤其在被监护人为精神病入的情形， 有利于促使其亲属积极承担监护职责，减轻社会负担。对此，学说上似无异议。 毽如果认定无行为能力霹无责任能力，剃不兔与前述规定发生冲突。 由此可见，行为能力与责任能力为两种性质不同的资格，应分而视之。 1 。2 自然人行为麓力的划分依据 对自然人行为能力进行划分初始于古代罗马法，其中虽未形成系统、完备的 行为能力制度体系，但当时的立法者已意识到年龄、精神状态不同的自然人，对 其行为的认识和判断能力也有所差异，因此赋予不同年龄的自然人以不同的行为 能力，对其参与民枣活动的范围进行了相应的限制。犯弼近现代传统民法继承罗马 立法者的深刻认识，并通过类型化设计的方式全面确立了自然人的行为能力制度。 1 2 1 确认行为能力的自然因素 由于行为能力制度是法律将自然人意思能力“定型化”的产物，因丽各国均 以自然人的年龄、智力及精神状态等条件作为立法在对自然人行为能力类型化设 计时的主要参考因素。 1 年龄与智力发育状况。早在古罗马时期，立法者就发现自然人的意思能力 楚从其出生蓐随着年龄增长褥逐步发育乃至成熟的。年龄是衡量一个人知识、经 验及对事务的认识和辨别能力的主要标准。个人只有达到一定年龄后才能独立 处理自己的事务，才知道自己的弦为会产生怎样的法德后果。因此，各图立法都 规定只有达到成年且智力发育正常的囱然人才具有完全的行为能力，得以独立实 施有效的法律行为。瑟虽己成年，但智力状况存在缺陷，如痴呆人，则不具有独 立行为的能力。 2 。精神状态。精神状态同样会对自然入的判断及意思筢力产生影响。精神上 的障碍，可能使自然人的感知、记忆、思维和情绪等精神活动偏离正常状态，不 能象羹三常成年久那样去判断事务，表达意思。各国的立法者意识到年龄主义的判 f 2 霹箩骂法串将鑫然天分鸯铙j l 、，k 塞、来疲年入、成年天鹾令苓疑静除数，莠分别援定7 德 ；f 】独疲参热民事 活动的范围 我国自然人行为巍力裁度重构研究 断标准只能针对正常人，对于一个心智发育有障碍的人行不遵，所以将自然久豹 精神状态作为确定其行为能力的另个重要参考因素，对精神存在障碍的成年人 之行先巍力作篷囊铡。立法孛所确谈的精神障碍者，主要有两种不同酶表现形态： 一是由于疾病的原因而致精神丧失之人，如精神病人；二是精神耗弱之人，即虽 来陷于疾病的状态，但露鬻人相比意思能力存在鹳显不足的大。 1 2 2 确认行为能力的社会因素 民法判断鑫然入的行失麓力，除巍然因素外，还毽括多方面社会因素，比如 自然人的财力状况、生活自理能力、品性修养等。为了更好地保护行为人个人及 其家庭成员鹣合法利益，维护正常交易活动鹩安全，大多数国家对自然入行为能 力的划分，综合考虑和兼顾了生理性和社会性因素。例如，意大利民法典第4 1 5 条觏定，对给自身或者家庭造成严重经济损失的浪费入、酗酒成性之入、吸毒成 瘾之人、没有受过充分教育的先天性聋哑人、盲人及自幼失聪失明之人可以宣告 蠹准禁治产入。瑞士民法典第3 7 0 条、3 7 1 条规定，生活放荡及不善经营者、 成年人被处一年以上徒刑者、成年人被证明年老体衰或有其他疾瘸丽不能处理自 己事务者，均应当或可以交彳寸监护，对其行为能力进行限制。此外，也有国家立 法规定，未成年人得因一定法定事由的发生，丽取褥完全鲍行为能力。如法匿、 意大利民法中的解除亲权制度，未成年人可因结婚或解除亲权的宣告而如同成年 人样，有进行一切民事行为的能力。可见，立法实践中，全蘧考虑可对自然人 行为能力产生影响的诸多因素，将有勘于自然入行为能力制度价值的实现。而我 国仅考虑生理因素，规定未成年人及精神病人、神志不清之人无或者限制行梵能 力，实属立法之缺陷，无法全面实现行为能力制度之本旨。 第2 章未成年人行为能力限靠瓣g 度 第2 章未成年人行为能力限制制度 2 1 未成年人行为能力划分 2 1 1 中外立法现状 1 制度总括。行为能力制度起源予罗马法的圈级制，依年龄力标准对自然人 的行为能力进行划分：( 1 ) 不满7 岁的人称为幼儿，为完全无行为能力人，由家 长或监护入代为取得权剩、承担义务，有时也可以剩用奴隶代为一定行为； 成熟期至成年2 5 岁 的男子为未成年人，也称适婚人，有婚姻能力，也有相当的行为能力；( 4 ) 满2 5 岁的男子为成年入，有完全的行为能力，女子成年后也只有限制的行为能力。黼 现今大陆法系诸国的立法例中，多数继承了罗马法就行为能力制度的设计理 论，并逐步发展为三级铡和两级制两种。采用三缀割的现代典型立法如德国民法， 其规定“未满7 周岁的，为完全无行为能力人；7 周岁至1 8 周岁的人为限制行为 能力人；王8 周岁以上为成年入，其有完全行为能力捧 2 7 1 。我国民法亦为兰级制设 计，民法通则规定：( 1 ) 年满1 8 周岁的自然人是成年人，具有完全民事行 为能力，虽未满1 8 周岁，但已满1 6 周岁，以其劳动收入为主簧生活来源者，也 视为完全行为能力人；( 2 ) 1 0 周岁以上未满1 8 周岁的未成年人是限制民事行为 能力入；( 3 ) 不满l o 周岁的人无行为能力。笔者认为，在我国，无行为能力人 指完全不能独立进行有效法律行为，取得权利和承担义务的人；限制行为能力人 指只能在法律限定的范围内，进行有效法律行为并取得权利、承担义务的入。 实行两级制的困家有法国、瑞士、日本等圜。如法囡民法规定，“不足1 8 岁 为限制行为能力人；满1 8 岁为成年入，具有完全行为能力”【2 8 j 。在日本，年满2 0 岁为成年人，具有完全行为能力；未成年人无行为能力；未成年人已经结婚的， 鳓参见周楠罗马法原论。j e 京：商务印蕊馆，1 9 9 4 ：1 2 0 - - 1 2 3 。 【2 霉繇为往泽。德强涎法典魏家：渣箨& 舨柱，2 0 0 4 。 嗍罗结珍译：法国民法典北京：中国i 去制出版社，1 9 9 9 ：3 8 9 ， 凌国盎然太孬兔麓力裁度震掏硒究 有完全行为慧力。渊笔者将法蓬、髫本民洼孛的崧限制行荛能力入器与辫无行为 能力人一统称为“欠缺行为能力人打。 对欠缺行为能夯入终出何种立法安捧，主要扶三个焦度餐薰。首先是僳护主 义的思想，熊理念是对这一群体的利益保护，使其免受闼认知、判断能力欠缺而 遥成戆伤害；其次斑考虑对欠缺行为熊力人的基本荨重与关怀，帮对其意思蠢治 的充分信赖；最后要从法律行为的高度对行为能力制度给予评价，避免不必要的 无效法律行势蛊现，戬循导器洼童治在更广阔的范圈蠹实现，健进交易进行，活 跃民事生活。三级制立法模式所导致的无行为能力人行为无效，于第一点作出的 是生硬静、僵德的法律反应，于第二赢、第三点刘丝毫来予蹶及，蒂有鞠是的缺 陷，既未表现出对缺泛意思能力者意思表示的尊重与容忍，还造成了无效法律行 鸯的大量存在，疆碍了交曩的成就与豢事大剩益的实现。两穗比之下，嚣级剖却 以其灵活、自由、赋权性的优势，更好地诠释行为能力制度内涵，体现民法诸多 价值与理念。 2 内容概括。无论采用何种立法体例，各豳均规定完全行为能力人在民法中 当然能为一切民事符鸯，龅不赘言。对本文所称之欠缺褥隽能力人，裁定各有不 同。 首宠，三缀铡孛笼行秀熊力人所进行戆民攀行秀无效，对其所必须进行麓民 事活动由其法定代理人代为进行。如德国民法典第1 0 5 条：“( 1 ) 无行为能力 。久豹意思表示无效。挣鞠耄罗瓤联箨民法典第2 8 条：( 熏) 除本条第2 款规定黧 法律行为外，只有其法定代理人父母、收养人或保护人才能以未满1 4 岁的未 成年入( 幼年人) 的名义代替毽们实施法律行为。 民法逶舞| j 第王2 条第2 款瓶定， “不满l o 周岁的未成年人是光行为能力人，由他的法定代理人代理民事活动。” 其次，限制行隽栽力入无须法定代理人弱意便可以单独、有效地实施舆有法 律效力的行为，即纯获法律上利益之行为，如接受赠与、接受奖励等。如日本 民法典第4 条：“来成年人实麓法律行为，应经其法定代理入网意。但是，可以 单纯取很权利或免除义务的行为，不在此限。 渊势见壬书江译，日本民法舆北京：中黼法制出版执2 0 0 0 ：3 - 4 第2 章未成年入孬为巍为限制裁度 最蜃，限制符必能力入须经法定代理人允许方胃势之行为；第一，处分财产 的行为。如父母阻定金钱交付未成年子女入学的费用、给予来成年予女之零用 金钱等，出该限制符失簸力人依预定蠢浆或菲预定曩瓣处置。如缝星民法典 第l l o 条：“如果未成年人以金钱履行合同中的给付义务，而其金钱系法定代理人 身此基嚣或者隽未成年夫翁盘麦楚分薅给予，或者系第三天经法定代理人露意嚣 给予的，未成年人来经法定代理人同意而订立的合同自始有效。肿第二，营业行为。 蔑工监、农避及其他营裂翁职业誊羼之，鲡臻本民法典第6 条：# 被许可簌事 一种或数种营业的来成年人，关于其营业，与成年人有同一能力。 2 。2 我嚣三级制梭讨 结合以上论述，笔者认为以年龄为标准对欠缺行为能力人进行三级制划分， 确骞不妥，现结合我蕃规定分析如下； 1 我国规定1 0 周岁以下为无行为能力入，其所为法德行为一律无效，需由其 法定代理入代理，就论矫枉过芷。试举例说鳃。6 岁j l 塞甲，受其父乙之友丙赠糖 果一盒，不霈负担任何义务，对于一个智力正常的6 岁儿童来说。完全有能力完 成，丽不必由其监护入代之，这说鸹，搿麸进行纯受利益的活动来说，行为人是否 有足够的判断能力，是否能够认识到行为的后聚，对于行为人的利益并无妨害”i 划， 冤行秀能力入在纯获法律利益方面，翔接受奖励、赠与，有完全行为能力，不蒿 法定代理人代理。即使甲受赠条件是替丙向乙转交书信一封，其也可独立完成。 这又说明，无行为麓力人戬诸如传达等小勰模微量劳动取得报酬丽承担义务的行 为，实质上只是附负担的赠与，在日常生活中司空见惯，亦属纯获法律上测益的 行为。瑟i 粱慧星先生认为，崭来成年入实施对其财产无不利益豹行为，法律并无干 l 磁歪秘臻，孛髫逯法案舞与学透魏究。魏塞：洼簿霪黢柱，2 0 0 3 ：1 9 2 。 3 秘韩鳙瑞先生之论正与诧桐悖：4 在辩缀担鲍赠与巾，瑟管所辩负担不是赠岛入赠等黼物的幸债，燃与仍为无 偿行为。受赠与人却需履行所附的负担，阕而从法律效果上说，附歙担的赠与不应属予纯敬利益的行为。因此， 笔卷认恣，对乎| ；f l 受担的戆与，无民事行先瞧力人也誉娩独莛接受。”( 冕王剽明。中国民法案例与学蠼研究北 豪：法律凄叛社，2 0 0 3 ：1 9 3 。) 对嚣璃璜悫裳之蓬点，笔尝试舞，笼妤隽缝秀a 嚣其无经济来澡，赛曩零控经济之 可髓，其接受驸负担之赠与，划该负担妊爨无关经济内容之负掇。其力所能及之负担可视为合理，虽不应提谮此 种獭担之施加，似可适当予以保护，保护标准即文中所述“小规模微量劳动”，以不影响焉行为能力人身心健康 兔准鼯无行为髓太人失享受辩益焉承受合理限度内舱受担是霹纷憨。另外，关于保护徽行为能力入翻益的方 法谂。：泽鉴笼裳营l 露“爨懿链骧缭”理论莠终出经粪谂述。参凳歪浮撩。爰法学说与燕镶骈巍4 ) ；毒寨： 中溺政法大学出版社，1 9 9 8 ：5 6 5 7 我国自然人行为能力制度重构研究 涉之必要，应允许其单独实施”【3 2 】。施启扬先生也曾表示，“对于纯获法律上利益 不宜作过分严格而不合理的解释，否则反而失去保护的目的”【3 3 1 。因此，法律应 承认无行为能力人实施的纯获利益的行为的效力，以符合法律保护未成年人利益 的精神。 虽然关于贯彻执行 若干问题的意见( 试行) ( 以 下简称民通意见) 第6 条规定，“无民事行为能力人接受奖励、赠与、报酬， 他人不得以行为人无民事行为能力为由，主张以上行为无效，但该规定作为司法 解释的效力层次十分有限，对无行为能力人能力例外规定之局限性也显而易见。 就现实生活而言，不满1 0 周岁的儿童普遍实施的购买零食、乘车等生活必需的民 事行为，并不属“纯获利益的行为”，但将这些行为都认定为无效，便脱离社会现 实，造成法律拟制的机械、僵硬。所以，法律亦应承认无行为能力人实施的除纯 获利益的行为之外，与其年龄、智力相当的民事行为的效力。 2 三级制分类法认为，无行为能力人