（劳动经济学专业论文）事实劳动关系若干问题的经济学研究.pdf

摘要 本文以事实劳动关系的研究视角为切入点，运用经济学理论和方法分析、 探讨了与事实劳动关系有关的几个问题，并以扩大社会福利为目标建构了事实 劳动关系的宏观调整框架，在此基础上，提出了政府、企业、劳动者及工会、 媒体等有关各方在事实劳动关系问题上应有的作为。 文章主体由三部分构成。 第一部分首先介绍了事实劳动关系的研究背景，并提出事实劳动关系的涵 义；其次在法学研究框架下梳理出两条事实劳动关系的研究脉络；进而在事实 劳动关系的研究现状中，指出学界围绕其范围和效力的争论；最后对我国事实 劳动关系的研究做一评述。 事实劳动关系概念的产生与劳动法的规定存在一定联系。事实劳动关系涵 义的探讨，一直围绕与之相关的劳动关系、劳务关系、劳动法律关系等几个概 念展开。事实劳动关系的研究脉络分为劳动关系研究主线和劳动合同研究主线。 事实劳动关系的范围存在多种观点：事实劳动关系的效力形成了无效论、模式 转化及利益保护论、全面保护论三种观点。 我国当前对事实劳动关系的研究主要集中在法学领域。由于劳动关系的基 本关系是经济关系的性质，有必要引进经济学的理论及研究工具拓展、深化研 究。 第二部分从经济学的视角具体探讨了三个问题。首先分析了事实劳动关系 的形成背景，把握影响劳动关系的外部客观因素；进而运用博弈分析方法讨论 了事实劳动关系相关主体的决策；最后就事实劳动关系对企业、劳动者及社会 的经济影响做一评价。 事实劳动关系是在劳动力市场环境、制度建设与执行，劳动者人力资本积 累，企业的劳动力需求模式选择等多种因素的影响下形成的。在企业与劳动者 的签约博弈中，双方将“不签约”作为各自的最优选择，且该策略在现实中具 有一定“理性”的基础。在政府、企业和劳动者的监督博弈中，企业将依据既 得利益与风险成本的比较决策是否与劳动者签订劳动合同。而政府的宏观经济 政策及行为动因将对企业决策和劳动者的反应产生重大影响。 通过系统比较企业、劳动者和社会的短期收益与长期成本，本文认为，雇 佣双方间合作的动机与心态将决定事实劳动关系对社会福利的影响。但鉴于我 国当前复杂的社会背景，完善劳动管理制度的方向应在于促使雇佣双方间默示 摘要 契约关系的明晰化或着力于调整劳动关系的实际过程。 最后，本文的第三部分从提高我国事实劳动关系调整的规范性和持续性角 度出发，提出了事实劳动关系的宏观调整框架，对环境因素及系统运行做了分 析；进而指出，为了能最终扩大社会福祉，政府、企业、劳动者及工会、媒体、 行业组织等在事实劳动关系问题上都应该有所作为。 关键词：事实劳动关系 劳动力市场劳动力市场制度社会福利 劳动合同人力资本 n a b s t r a c t n 碡t h e s i sb e g i n s 、 ，i mt h ev i s u a la n g i eo f 陀s e a r c l la n di ta n a l y s e sa n dd i s c u s s e s s o m ei s s u e sc o n c e r n e dt h ef a c t u a ll a b o rr e l a t i o n s h i p ( f l rf o rs h o r t ) i nt h er i s eo f e c o n o m i ct h e o r ya n dm e t h o d s a i m e da tm a x i m i z i n gt h es o c i a lw e l f a r e ，t h i st h e s i s c o n s t r u c t st h em a c r or e g u l a t i o nf r a m eo ff l i lt h e np u tf o r w a r dt h a ts e v e r a ls i d e s c o n c e r n e d ，s u c ha st h eg o v e r n m e n t ，t h ee n t e r p r i s e ，t h el a b o u r e r , t h ew o r k e ru n i o na n d t h em a s sm e d i a , e t e ，s h o u l dp o s i t i v e l yp r a c t i c et h e i rc o n d u c t si nr e s p e c to f t h ef l r 1 1 t h e s i sm a i n l yc o n s i s t so f t h r e ep a r t s 1 1 圮f i r s tp a r ti n t r o d u c e st h er e s e a r c hb a c k g r o u n do ff l ra n dd e f i n e st h ef l i 乙 i nt h el i g h to ft h et h i n k i n go fl a wt h et h e s i ss e p e r u t e st w or e s e a r c hl i n e s ，a n dt h e n p o i n t so u tt h a tt h ec o n f i n ea n df o r c eo ft h ef l ra r ei nd i s c u s s i o nn o w f i n a l l y , t h e t h e s i sm a k e sac o m p r e h e n s i v es t a t e m e n to nt h ee x i s t i n gf l rr e s e a r c l l 1 1 1 en o t i o no ft h ef l rw a so r i g i n a t e df r o mt h er u l e so fl a b o rl a w 1 1 a n a l y s e s a l ed w e l l i n go nd i s c r i m i n a t i o n sb e t w e e nt h ef l ra n do t h e rc o n c e p t s ，s u c ha st h e l a b o rr e l a t i o n s h i p ，t h es e r v i c er e l a t i o n s h i pa n dt h el a b o rr e l a t i o n s h i po fl a w t h e r ea r e t w or e s e a r c h i i n e s ，n a m e l y , t h el a b o r - r e l a t i o n s h i p - b a s e dr e s e a r c ha n dt h e l a b o r - e n n t r a c t - b a s e dr e s e a r c h t h ec o n f i n ea n df o r c eo ft h ef l ra r ea l lc o m p r i s e do f s o m ep o i mo f “e w s ，e s p e c i a l l y , t h el a t t e ri sm a i n l yd i v i d e di n t o n u l l i t yo ff l r ”， m o d e lc h a n g e d & b e n e f i tp r o t e c t e do f f l r ”a n d “a 1 1 r o u n dp r o t e c t i o no f f l r n o w a d a y s ，t h er e s e a r c ho ff l ri sl a r g e l yc o n c e n t r a t e db yp e o p l ei nl a w c o n c e r n i n gt h ef a c tt h a tl a b o rr e l a t i o ni sb a s i c a l l ya n dn a t u r a l l yak i n do fe c o n o m i c r e l a t i o n s h i p ，t h e r e f o r e ，i t sn e c e s s a r yt ou t i l i z ee c o n o m i ct h e o r ya n dm e t h o d st o e x p l o r ea n dp r o m o t et h ef u t u r er e s e a r c h i nt h ew a k eo ft h ee c o n o m i ct h i n k i n g ，t h es e c o n dp a r to ft h i st h e s i ss p e c i f i c l y d i s c u s s e st h r e ei s s u e s f i r s to f a l l ，i ta n a l y s e st h ef u n n i n gb a c k g r o u n do f f l ri no r d e r t o g r a s pt h ee x t e r n a l l yo b j e c t i v ef a c t o r sa f f e c t i n gt h ef l l 乙t h e n i tm a k e sa s i n g l e p h a s eg a m ea n a l y s i sa n dar e p e t i t i v eg a m ea n a l y s i so nt h r e es u b j e c t s sd e c i s i o n o nf l r a tl a s t , t h et h e s i se v a l u a t e st h ee c o n o m i ci n f l u e n c e so f f r lt ot h ee n t e r p r i s e ， t h el a b o r e ra n dt h es o c i e t y 1 1 伦f l ri so r i g m a t e df r o mas o p h i s t i c a t e da t m o s p h e r eo fl a b o rm a r k e t , aw e a k i ! i a b s t r a e t c o n s t r u c t i o na n dp e r f o r m a n c eo ft h es y s t e mo ft h el a b o rm a r k e t , ak i t a do fd i v e r s e h u m a nc a p i t a lo fl a b o r e ra n dt h ec h o i c em o d eo fe n t e r p r i s e s l a b o rd e m a n d i nt h e l a b o u r - c a p i t a lc o n t r a c tg a m e ，b o t hs i d e st a k e n oc o n t r a c t a 5t h e i rb e s tc h o i c e ，w h i c h b a s e d0 1 1s o m er e a l i s t i ca n dr a t i o n a lr e a s o n i n t h eg o v e r n m e n t - e n t e r p r i s e l a b o r e r s u p e r v i s i o ng a m e ，t h ee n t e r p r i s ew i l lw e i g hu pt h e 幽a n d l o s s e so ff l rb e f o r eh e d e c i d e sw h e t h e ro rn o ts i g nal a b o rc o n t r a c tw i t ht h el a b o r e r c o m p a r a t i v e l y , t h e g o v e r n m e n t sm a c r oe c o n o m i cp o l i c ya n da c t i o ni m p e t u sw i l ls i g n i f i c a n t l yi n f l u e n c e t h ee n t e r p r i s e sa e t i o ma n dt h el a b o r e r sd e c i s i o n a f t e rs y s t e m a t i c a l l yc o m p a r i n gt h es h o r t - t e r mb e n e f i ta n dt h el o n g - t e r mc o s to f t h ee n t e r p r i s e ，t h el a b o r e ra n dt h es o c i e t y , t h i st h e s i sb r i n g sf o r w a r dt h a to nt h e g r o u n do ft h ee x i s t e n c eo ff l r , t h ec o o p e r a t i v em o t i v ea n di n t e n t i o nb e t w e e nl a b o u r a n dc a p i t a lw i l la m b i g u o u s l ya f f e c tt h es o c i a lw e l f a r e c o n s i d e r i n go u rc o m p l e x s o c i a lb a c k g r o u n d ，t h ei m p r o v e m e n to fo u rl a b o rm a n a g e m e n ts y s t e mm a yb el i e di n t w ow a y s ：t h eo n ei st oe x p r e s st h el a b o u r - c a p i t a l si m p l i e dc o n t r a c tr e l a t i o nl i t e r a r i l y ； t h eo t h e ro n ei st or e g u l a t et h ef a c t a lp r o c e s so f l a b o rr e l a t i o n s h i pi n t e n s i v e l y u l t h n a t e l y , f o rt h es a k eo fb o o s t i n gt h er e g u l a t i o na n dc o n t i n u i t yo ff u 乙t h e t h i r dp a r to f t h et h e s i sa d v a n c e st h em a c r or e g u l a t i o nf r a m eo f f l ra n da n a l y s e st h e a t m o s p h e r i cf a c t o r sa n dt h es y s t e m a t i co p e r a t i o n t h e ni tp o i n t so u tt h a to nb e h a l fo f t h es o c i a lw e l f a r e ，t h eg o v e r n m e n t ，t h ee n t e r p r i s e ，t h el a b o r e ra n dt h ew o r k e ru n i o n , t h em a s sm e d i a t h ei n d u s t r i a lo r g a n i z a t i o n , e t c ，s h o u l dp r a c t i c et h e f to w na c t i v e c o n d u c t sc o n c e r n i n gt h ef l r k e yw o r d s ：f a c t u a ll a b o rr e l a t i o n s h i p ( f l r ) l a b o rm a r k e t s y s t e m o ft h el a b o rm a r k e ts o c i a lw e l f a r e l a b o rc o n t r a c th u m a nc a p i t a l i v 学位论文独创性声明 本人郑重声明：今所呈交的婷实由毒裂早向题铂经卉孽斫宛 ，论文是我本人在导师指导下进行的研究工作及取得的科研成果。尽我 所知，文中除了特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人 已经发表或撰写的内容及科研成果，也不包含为获得首都经济贸易大 学或其他教育机构的学位或证书所使用过的材料 作者签名：呈t 旦日期：宴q q1 年月趋日 学位论文版权使用授权书 本人完全了解首都经济贸易大学有关保留、使用学位论文的有关 规定，即：学校有权保留送交论文的复印件，允许论文被查阅、借阅 或网络索引；学校可以公布论文的全部或部分内容，可以采取影印、 缩印或其他复制手段保存论文 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 作者签名：量堕导师签名：抽西凌日期：盟年土月立日 1 1问题的提出 1 导论 1 9 9 4 年7 月我国颁布了中华人民共和国劳动法，以法律的形式确立了 劳动合同制度。随着社会的不断发展和实践的不断深入，劳动合同制度在实施 过程中出现了一些问题，其中较为突出的如：有些企业不依法与其所雇用的劳 动者订立规范的书面劳动合同而形成的所谓事实劳动关系。 从我国目前的实际情况看，劳动合同的签订率并不尽如人意。据2 0 0 4 年和 2 0 0 5 年对全国部分城市的抽样调查显示，城镇国有、集体、外商投资企业的劳 动合同签订率在8 5 左右，相比之下，规模较小的私营企业和个体经济组织的劳 动合同签订率则仅为5 0 9 6 左右。2 0 0 5 年末，全国人大常委会执法检查组在检查 劳动法的执行情况中发现，我国中小型非公有制企业的劳动合同签订率不 足2 0 ，个体经济组织的劳动合同签订率更低。o 近期，由事实劳动关系引发的劳动争议数量也在呈持续增长态势，其中不 乏具重大社会影响力的案件。2 0 0 5 年1 1 月，上海某公司突然集体解雇其1 7 名 白领雇员，并辩称因其未与劳动者签订劳动合同而拒不承担法律责任。后经劳 动仲裁庭调解，该公司当庭补足了其拖欠1 7 名员工的工资，加上应支付的“代 通知金”，两项费用共计5 9 2 5 0 元。同年1 2 月，上海涉案金额最大的劳动争议 案终审宣判，某公司原总经理宋某凭借一封信函，要回公司拖欠的劳动报酬等 共4 7 7 万元人民币。 大量以事实劳动关系状态存在的劳动关系，对社会、企业及劳动者本人的 意义和影响是什么? 其背后的经济动因是什么? 我国既有的劳动关系管理体制 和法律机制，能否较好地规范和调整这种事实上的劳动关系? 在日前新公布的 中华人民共和国劳动合同法( 草案) 中，对该问题又做了若干新的规定， 这些规定将引致劳动合同当事人怎样的行为选择? 我国事实劳动关系法律制度 应如何建设与完善? 以解答上述问题为主线，本文将对事实劳动关系的若干问 题进行分析和探讨。 。彭光华：构建和谐劳动关系的障碍j 对策 - c h i n a h r c 加2 0 0 6 年8 月3 日 。关注劳动合同法草案中的立法创新工人口撒恻络版。2 0 0 6 年l o 月1 1 日 。魏浩征：点评2 0 0 5 年十大劳动争议案( 下) ，人力资源，2 0 0 6 年第4 期 1 导论 1 2 研究的意义 由于我国正处于经济体制转轨时期，受社会环境、法律意识等诸多因素所 限，尚难全面执行劳动法的规定，企业用工不签订劳动合同的不规范做法 屡见不鲜。人们通常将此现象称之为“事实劳动关系”。随着我国经济社会发 展、人员频繁流动以及企业劳动用工需求的膨胀，我国的用工制度将日趋灵活 化，随之形成的劳动关系也将呈现多样性、复杂性的特点。劳资双方在没有劳 动合同或无效劳动合同的情况下，就实际履行劳动法所规定之权利义务的情况 将可能越发普遍。 劳动关系的本质是经济利益关系。事实劳动关系作为劳动关系中一种特别 复杂和特殊的存在形式，已然成为我国一个无法回避的、且普遍存在的社会现 象。从近年来事实劳动关系的发展趋势及处理情况来看，其对企业、劳动者及 社会造成的影响很难一概而论。 要创建和谐社会，就一定要努力营造和谐、稳定的劳动关系。事实劳动关 系的产生源自我国特有的时代背景和改革历程，虽然不符合法律规范，但具大 量存在的事实，又决定了它是宏观劳动关系管理中不可忽略的重要形式。因而， 以学术和现实相结合的角度对其进行深入的剖析和研究，具有较大的社会意义。 1 3 研究的目的 1 3 1 以新的研究视角审视事实劳动关系问题 当前，对事实劳动关系的研究主要集中于法学界，且在法律概念、认定依 据、效力、范围等方面都存有很多争议，并造成国家和各地方法律部门司法实 践的不相统一。事实劳动关系终归是一种社会经济关系。如果不能从经济学的 角度阐明、注释该关系涉及的各种问题，将很难把握该关系的本质，进而很难 获得令人满意的政策结果。 因此，本文在分析事实劳动关系时选取的切入点，开拓了一个全新的研究 视角，即经济学视角。将事实劳动关系置于我国宏观经济发展的大环境中，考 量和探讨其产生、存在、蔓延的社会经济条件；从劳动力市场、人力资本、制 度建设等角度，挖掘事实劳动关系背后的经济影响。这种大胆的尝试，将扩展 和丰富事实劳动关系研究领域的思路和方法。 2 导论 1 3 2 利用“三方”的分析框架评估社会成本与收益 参考博弈理论的分析思想，本文将深入分析政府、企业和劳动者的决策过 程，找到促使雇佣双方实践事实劳动关系的经济动因和内在驱动力，并揭示政 府策略对双方行为的影响。进而，立足于福利经济学的分析视角，在“社会一企 业一劳动者”的三维研究框架下，全方位比较和评估由事实劳动关系引发的短期 收益与长期成本，并指出事实劳动关系对社会福利或然的两种影响，以为我国 政府确立明晰的劳动力市场政策定位及劳动立法、司法导向。 1 3 3以提升社会福祉为基点思考制度建设、管理完善及个体策略 任何经济学的分析都要回归到“提升社会福祉”这一出发点上，本文将以 此构建事实劳动关系的宏观调整框架。在和谐的社会价值观、统一的劳动力市 场、完善的市场制度以及各种组织介入推动的社会环境背景下。对各方的作为 进行系统阐述。尤其要指出企业人力资源管理中对事实劳动关系存在的认识误 区，并提出破解举措。在复杂多变的市场环境中，只有政府、企业、劳动者及 工会、媒体等相关组织都能切实实践自身作为，才可能有助于社会福祉的提升 1 3 4 力求推动我国劳动力市场制度的健全与完善 站在维护社会公共利益的角度，本文将对我国部分地方政府的公共管理目 标和行为进行讨论，揭示政府作为对社会、经济发展的重要影响。在全面分析 当前我国户籍制度、劳动管理体制、服务机制、保障体系、就业制度等在引导、 协调、规范、处理事实劳动关系中的得与失之后，提出若干改进和优化既有制 度框架的构想和策略。另外，本研究将稍加论述我国劳动法律制度中有关劳动 合同立法取向及原则的问题，也希望能为事实劳动关系法律制度的完善提供探 索性思路。 1 4 研究的设计 1 4 1 研究思路 1 4 1 1 梳理既有的研究成果，明确研究对象 导论 从事实劳动关系的提出入手，探讨学界对此概念的争议。在与几个相关概 念的比较中把握事实劳动关系的特征明确其社会经济关系的本质，进而提出 本文认为的事实劳动关系的涵义。 以立论基础和推演逻辑为判断依据，系统地梳理既有事实劳动关系研究文 献的研究脉络，把握前人的研究思路。目前的研究重点在于对事实劳动关系范 围和效力的讨论，本文将对集中于此的争议进行概括和分析。 在研究评述中，指出既有研究成果的侧重点及局限性，并提出本研究的创 新点。 1 4 1 2 对事实劳动关系有关问题展开经济学讨论 在事实劳动关系形成的经济背景下，利用劳动力市场供需模型等分析工具， 探讨劳动力市场分割、劳动者人力资本差异、劳动力市场制度缺陷及执行偏差 等因素，对劳动关系产生的积极或消极影响。 事实劳动关系主体决策的根本依据是对自身成本与收益的评估和预测。通 过“企业一劳动者”的单阶段不完全信息博弈和“政府一企业一劳动者”的重复博 弈，有针对性地细致剖析三方的行为决策，把握事实劳动关系形成的可能性与 必然性。 利用福利经济学的分析思路和工具，对比企业、劳动者和社会获得的短期 收益与长期成本。讨论事实劳动关系对社会福利造成的可能性损失，包括对主 体偏好与福利偏离原因的讨论以及揭示出一个人性假设前提。 1 4 1 3 基于事实劳动关系的宏观调整框架，讨论有关各方作为 考虑到我国当前的社会经济环境，从平衡“政府一企业一劳动者一社会”四层 面的长期利益出发，构建事实劳动关系的宏观调整框架。在该框架下，讨论影 响事实劳动关系运行的环境因素；并指出以提高社会福利为目标的、政府、企 业、劳动者及工会、媒体等其他相关组织的作为。 1 4 1 4 总结与展望 归纳本文的主要观点，评价研究的亮点与不足，并展望未来事实劳动关系 的研究方向。 1 4 2 研究框架 4 导论 主题：事实劳动关系若干问题的经济学研究 事实劳动关系的研究视角 事实劳动关系的研究背景 。事实劳动关系的提出 。事实劳动关系的涵义 事实劳动关系的研究脉络 劳动关系研究主线 。劳动合同研究主线 事实劳动关系的研究现状 。事实劳动关系的范围 。事实劳动关系的效力 小结：事实劳动关系的研究评述 事实劳动关系的宏观调整框架 与各方作为 事实劳动关系的宏观调整框架 。框架的提出 。环境因素的分析 。系统运行的分析 事实劳动关系有关各方的作为 。政府在调整事实劳动关系中的积 极作为 。企业在处理事实劳动关系中的理 性作为 。劳动者在应对事实劳动芙系中的 主动作为 。其他组织在影响事实劳动关系中 的必要作为 小结：事实劳动关系的价值性评价 事实劳动关系若干问题的经济分析 事实劳动关系的形成背景 。劳动力市场的分割影响劳动者的 就业机会 o 人力资本的差异影响劳动者的谈 判地位 。劳动力市场制度建设与执行影响 劳动者的交易成本 事实劳动关系相关主体的博弈分析 o 企业与劳动者的单阶段签约博弈 分析 。政府、企业和劳动者的监督博弈 分析 事实劳动关系的成本收益分析 o 事实劳动关系的短期收益分析 o 事实劳动关系的长期成本分析 o 事实劳动关系对社会福利的影响 小结：事实劳动关系的经济学评价 研究的总结与展望 5 导论 1 4 3 研究方法 总体上看，本文是在掌握大量调查数据、争议案例等实际资料后，借助既 有经济学理论成果及分析框架所进行的一项规范的理论研究。具体而言，本文 主要采用归纳与演绎、比较与综合、历史与逻辑、抽象与具体等辨证思维方法 以及博弈分析工具，结合主流经济学中的经济人假设、理性选择模型和均衡分 析方法，进行理论推导与演绎。 本文各部分的研究方法分别是：事实劳动关系的研究视角部分，主要运用 归纳与演绎、比较与综合、历史与逻辑的方法。事实劳动关系的形成背景部分， 主要运用均衡分析、归纳与演绎、抽象与具体的方法。事实劳动关系相关主体 的博弈分析部分，主要在经济人假设、劳动力市场信息不对称以及市场主体有 限理性的基础上，运用不完全信息的博弈分析方法。事实劳动关系的经济评价 部分，主要运用归纳与比较、历史与逻辑、抽象与具体的研究方法。在分析事 实劳动关系的宏观调整框架及各方作为时，主要运用归纳与演绎、抽象与具体、 比较与综合的研究方法。 1 4 4 研究重点 本文总体的研究重点在于分析事实劳动关系的形成背景、主体决策，在对 该行为进行经济学评价的基础上，提出事实劳动关系的宏观调整框架及有关各 方作为。具体而言，本文着力探讨事实劳动关系背后劳动力市场的特征、劳动 者主体的地位及劳动力市场的制度环境等，进而分析市场主体决策的动因，即 市场行为者追求自身效用最大化的行为动机，最后从个体效用最大化、社会福 利最大化两个角度评价事实劳动关系的经济影响，最终指出政府、企业、劳动 者及其他有关组织应有的作为。 本文各部分的研究重点分别是：事实劳动关系的研究视角部分，以梳理既 有研究成果，明确研究对象为重点。事实劳动关系的形成背景部分，以分析劳 动力市场特征、劳动力主体地位及劳动力市场制度环境对形成事实劳动关系的 影响为重点。事实劳动关系相关主体的博弈分析部分，以讨论事实劳动关系下 企业、劳动者和政府的决策动因，及政府策略对企业和劳动者行为的影响为重 点。事实劳动关系的经济评价部分，以比较事实劳动关系的短期收益与长期成 本，及讨论一假设性结论为重点。事实劳动关系的宏观调整框架与各方作为部 分，以构建宏观调整框架，进而指出政府、企业、劳动者等的作为为重点。 6 2 事实劳动关系的研究视角 2 1 事实劳动关系的研究背景 2 1 1事实劳动关系的出现 “事实劳动关系”概念的出现，有其特定的历史背景，也有一定的现实原 因。改革开放之前，我国曾长期实行计划经济体制，用工形式就是单一的固定 工制度，即企业劳动用工及劳动者就业统一由劳动人事部门安排，二者在国家 行政干预和控制下形成终生性劳动关系。在当时那种传统的“国家用工”体制 下，并不存在“事实劳动关系”问题。 随着我国经济体制转轨，劳动用工制度也发生了巨大变化，由原来的固定 工制度蜕变为市场经济国家通行的劳动合同制度。在这一变革过程中，一些国 有企业内部的劳动关系出现了“虚化”现象，即因企业改制而下岗、待业的职 工，在未与原企业解除劳动关系的情况下又到其他企业工作，从而与那些企业 形成了“事实上的劳动关系”。 由于在改革之初，社会对该现象重视不够，加之学界对事实劳动关系的涵 义、特征以及其与劳动法律关系的联系等问题缺乏研究，导致1 9 9 4 年颁布的中 华人民共和国劳动法( 后文简称为劳动法) 中依旧沿用人们对于劳动关 系、劳动合同等问题的惯性认识。 依据劳动法第1 6 条第2 款：“建立劳动关系应当订立劳动合同”和第 1 9 条：“劳动合同应当以书面形式订立”两项强制性规定，可以得到如下推论： 建立劳动关系应当签订书面劳动合同，否则当事人之间不存在劳动关系。即使 劳动者向用人单位提供了劳动，并服从其管理，用人单位也向劳动者支付了工 资报酬，两者之间的关系也不能被认定为劳动关系。基于此，有学者又使用了 事实劳动关系的概念。 1 9 9 2 年3 月3 1 日，原劳动部办公厅给吉林省劳动厅的关于全民合同制工 人合同期满后形成的事实劳动关系问题的复函是我国最早出现“事实劳动关 系”表述的规范性法律文件。如今，事实劳动关系已然成为一个被社会广为接 受的概念。 事实劳动关系的研究视角 2 1 2 事实劳动关系的涵义 何谓事实劳动关系? 我国学界一直存有争议。有人认为是劳动合同期满后 双方未继续签订劳动合同的情形；。有人认为是用人单位与劳动者之间既无劳动 合同又存在着劳动关系的一种状态；圆还有人认为是一种形式要件不合法而实质 要件均合法的劳动关系。回目前，我国劳动部门对事实劳动关系所做的官方界定 是，“用人单位招用劳动者未订立书面劳动合同，但同时具备下列情形的，劳 动关系成立：用人单位和劳动者符合法律、法规规定的主体资格；用人单位依 法制定的各项劳动规章制度适用于劳动者，劳动者受用人单位的劳动管理，从 事用人单位安排的有报酬的劳动。” 很明显，以上几种界定都依循了类似的思 维逻辑，即在劳动关系的框架下去把握事实劳动关系，强调书面形式要件对构 成事实劳动关系的影响。 但在实际处理事实劳动关系的工作中，其概念的外延往往是被不断扩展的， 一些原本不属于劳动法调整范围的事实上的雇佣关系，比如不具用人资质的“包 工头”雇用工人、企业雇用商业推销员或保险代理人等，也常常被称为事实劳 动关系，从而使其概念越发复杂化。由此，我们也可以或多或少地发现上述几种 界定所存在的部分缺陷：有的是没能把握住事实劳动关系的实质，有的则缺乏 高度的涵盖性。从事实劳动关系这一称谓的产生背景来看，其与劳动关系、劳 务关系和劳动法律关系等概念不无关系。所以。要把握事实劳动关系的内涵， 有必要首先厘清这几个相关概念的内涵。 劳动关系是“劳动者与劳动力使用者以及相关组织为实现劳动过程所构成 的社会经济关系” 。广义的劳动关系包括个别劳动关系、集体劳动关系和社会 劳动关系三个层面，而个别劳动关系是“最直接、最本质和最一般的构成形态” 。劳动关系的主体由劳动者和用人组成。劳动关系在性质上是一种从属性的雇 佣关系。，这一特点主要表现在个别劳动者与个别雇主所形成的个别劳动关系 。该定义主要是基本1 9 9 2 年3 月劳动部办公斤关于全民合同制工人合同期满后形成事实劳动关系问题的 复函该文件是最早提到事实劳动关系的规范性文件。 9 董保华著： 劳动关系调整的法律机制上海交通大学出版社，2 0 0 0 年7 月。第2 0 0 页 9 竹文君： 事实劳动关系的认定及j 法律后果，学海，2 0 0 1 年第6 期 ”摘自国家劳动和社会保障部于2 0 0 5 年5 月2 5 日颁布实施的关于确立劳动关系有关事项的通知，该 通知是劳动部门对事实劳动关系问题首次做m 的集中性具体规定 。常凯主编：劳动关系学 ，中国劳动社会保障出版牡2 0 0 5 年9 月第9 页 。同上书第l l 页 。马克思最早提出市场条件下工人与资奉的关系是“从属关系”( 该论述收录在马克思思格斯伞集第3 卷人民出版社1 9 5 7 年l o 月版，第6 7 3 贞) ，揭示了以资本为中心的市场化的劳动关系中，劳动具有从 属性或从属劳动的特质 8 ! 塞堑垫茎墨盟堡塞塑鱼 中。”事实劳动关系作为劳动关系的一种特殊形式，理应具备劳动关系的基本要 素和属性，即事实劳动关系是劳动者与用人单位之间形成的劳动力使用关系， 事实劳动关系下的劳动是一种“从属劳动”，事实劳动关系的本质是一种“从 属的、管理与被管理的关系”。 与。劳动关系”只一字之差的“劳务关系”，也是经常被人们提及的概念。 法学界将劳务关系界定为，劳动者与用工者根据口头或书面约定，由劳动者提 供一次性或特定的劳动服务，用工者依约向劳动者支付劳务报酬的一种有偿服 务的法律关系。回从劳务关系与劳动关系的比较来看，劳务关系对合同主体的规 定较为宽松 ，且用工双方的关系平等。尽管有些劳动者依旧要接受用工者的 管理、支配和监督，但其人身依附程度较劳动关系要弱得多，当事人之白j 要相 对独立。从劳务关系与事实劳动关系的比较来看，事实劳动关系所要探讨的主 体关系，将更多地体现人身性和隶属性的特点。所以，即使劳动者与用人单位 之间存在劳动给付和报酬支付的行为，如果是发生在平等主体之间，也不能被 一概认定为事实劳动关系。 劳动法律关系是劳动法律规范在调整劳动关系过程中形成的法律上雇主与 雇员的劳动权利和劳动义务关系，是当事人之间发生的符合劳动法律规范、具 有权利义务内容的关系。 劳动法律关系作为劳动关系在法律上的表现，依托于 劳动法律事实的存在。而事实劳动关系之所以产生则是基于劳动事实的存在， 即劳动者为用人单位提供劳动的事实。很明显，劳动事实并不等同于劳动法律 事实。劳动法律事实具有明确的合法性，而劳动事实的合法性却处于不确定状 态。在我国，合法劳动关系存在的主要依据是书面劳动合同，事实劳动关系只 能属于一种准法律关系。 近年来，从与其他相关概念的比较出发研究事实劳动关系内涵的学者不乏 其人。林嘉抓住事实劳动关系中“从属劳动”的特质，认为事实劳动关系应当 是劳动者与用人单位之间已经形成了从属性劳动，但不符合劳动合同成立的法 定要件的一种劳动力使用和被使用的关系。王全兴和侯玲玲则在分析了现行法 。常凯主编：劳动关系学。中国劳动针会保障h j 版社，2 0 0 5 年9 月第l o 页 9 唐海雄；事实劳动关系的认定j 法 辛教育嘲，2 0 0 5 年2 月2 日 。形成劳动关系的一方必须是用人单位包括机关、企事业单位，社会团体或个体绛济组织另一方必须 是劳动者个人。而劳务关系的双方口f 能部足个人或都是单位也可能一方是单位，一方是个人 。劳动关系中的劳动者与用人单位有求届关系，接受用人单位的管理，遵守用人单位的j 耋! 章制度( 如考勤、 考核等) 从事用人单位分配的工作服从用人单位的人事安捧而劳务关系中的劳动肯是依约提供劳务 用工者则技约支付报酬，双方不存在求属关系没有管理与被管理支配与被支配的权利和义务这是劳 动关系与劳务关系最基本、最明显的区别。 。关怀主编：劳动法 ，中国人民人学版杜2 0 0 1 年3 月第7 7 页 o 徐妍：事实劳动关系摹本问题探析当代法学) ，2 0 0 3 年第3 期 。林嘉t 劳动合同若干法律问题研究，法学家) ，2 0 0 3 年第6 期 9 事实劳动关系的研究视角 律规范性文件中有关事实劳动关系的规定后提出，事实劳动关系是“不符合法 定模式的劳动关系”o 。徐妍比较了事实劳动关系与劳动法律关系的不同，指出 事实劳动关系除了缺乏有效的书面劳动合同形式外，应该包含劳动法律关系成 立的主体、内容及意思表示等3 个要素。另外，曹可安从事实劳动关系与劳务 关系、委托代理关系、承揽关系等民事关系的区别出发，提出事实劳动关系应 同时具备三个特征，即首先，劳动者要受到用人单位的管理、指挥和监督，从 事用人单位安排的有酬劳动；第二，劳动者必须遵守用人单位的劳动纪律、接 受其规章制度的约束；第三，用人单位要向劳动者提供基本的劳动条件。 参考以上诸位学者的见解，笔者认为，事实劳动关系的涵义应该既要突出 其内在特征，也要能揭示出其经济性的本质。因此，事实劳动关系是指，劳动 者与用人单位在不符合劳动关系建立的法定要件下。既己存在从属性劳动的社 会经济关系。即双方虽然没有签订书面劳动合同或合同无效，但劳动者与用人 单位身份上的隶属关系，以及劳动者通过出卖劳动力从用人单位获取报酬的经 济关系已经确立。 2 2 事实劳动关系的研究脉络 为了破解当前我国事实劳动关系的法律困境，学界从规范性研究的角度深 入挖掘其理论渊源，并以此展开对事实劳动关系各种现实的法律问题的讨论。 从已有研究成果的立论基础和推演逻辑来看，大体可以梳理出两条研究脉络： 2 2 1劳动关系研究的主线 劳动关系研究的主线可具体表述为：以个别劳动关系为核心，着重研究其 本质特征及调整原则，进而强调以事实过程达成劳动契约的必要性。 社会中大量存在的某种经济关系之所以能被认定为劳动关系，其必然呈现 一定的特征和表象，因而对于它的调整和处理，也必须遵循一定的规律和法则。 那么，劳动关系特别是个别劳动关系的本质特性是什么? 调整原则该如何明 晰? 事实劳动关系形成于我国特殊的国情背景下，被认为是一种特殊的劳动关 系，成功地解决了前面的疑问，就可能帮助我们更好地识别和处理它于是， 。王全兴，侯玲玲：事实劳动关系的法律定义荤构中国劳动 ，2 0 0 6 年第l 期 。徐妍：事实劳动关系基本问厢探析当代法学2 0 0 3 年第3 期 。曹町安：事实劳动关系及其法律调整， 中国劳动) ，2 0 0 5 年第1 0 期 。事实劳动关系的摹本性质应当是社会经济关系，或者说事实劳动关系是以经济关系为基本构成受杀 的 社会关系，它町能缺少书面证明或认i w 无效，但这种经济关系却实际存在且已经发生 1 0 事实劳动关系的研究视角 有的学者就从这一角度出发展开了研究。 常凯引用日本劳动法学界对于劳动关系特征的认识。，认为个别劳动关系是 “形式上的财产关系和实际上的人身关系、形式上的平等关系和实际上的隶属 关系”，即“是一种由表面上的平等所掩饰的一种实际上的不平等”。鉴于劳动 关系中主体地位的实际不平等，董保华指出，这将导致弱势方意志的欠缺。所 以，从保护劳动者及诚实信用的角度出发，应当确立实际履行原则为调整劳动 关系的基本原则。实际履行原则强调“以事实过程达成的劳动契约”，尊重劳动 者与用人单位之间不断达成新合意的愿望。 国外较为成熟的事实劳动关系理论大都依循此条研究脉络。例如，德国的 “事实契约”理论。认为，法律关系的主体一旦存在强势与弱势之分，则必须强 调“事实上的契约关系”，因而在德国劳动法中就形成了“实际劳动关系说” ， 并规定了劳动关系的产生“原则上存在合同形式的自由” 。由于身份上的从属 性曾被认为是判定劳动关系与否的重要标准，日本一些学者为此提出了“事实 的劳动契约说”，认为劳工与实际使用该劳动力的雇主之间如具有客观存在的 从属关系，即可拟制或推定劳资双方事实上已形成劳动契约。o 2 2 2 劳动合同研究的主线 劳动合同研究的主线可具体表述为：以劳动合同为核心，探讨劳动合同在 劳动关系管理中的作用。进而聚焦于对有效书面劳动合同缺位下劳动关系问题 的讨论。 “事实劳动关系”概念的提出，其实与劳动合同不无关系。劳动法中对于 劳动合同书面形式要件的规定，以及劳动力支出不可返还性的特点，决定了事 实劳动关系的研究必然要涉及到劳动合同问题。劳动合同关系与普通民事合同 关系的不同之处在于：劳动合同关系下，劳动者一旦付出劳动，便不可能收回， 其劳动力的使用价值不仅已经构成用