（西方经济学专业论文）水权交易的经济分析.pdf

内容提要 水权交易在我国还是一个新生事物。本文用经济学方法特别是法与经济学的 分析方法研究水权交易，运用现代产权理论、交易成本理论、博弈论等，从制度 影响人的行为的角度，分析制度对水资源配置的影响。 论文共分六部分。 第一部分，简要回顾和评述国内外学者关于水权制度及水权交易的相关理论 观点。 第二部分，我国水权交易的背景分析。我国水资源分布总体上呈南多北少、 西多东少，且总体缺水、污染严重。在传统公共水权条件下，政策原因、制度原 因和市场原因三方面因素导致水资源配置扭曲。 第三部分，水权交易的制度前提分析。从国外水权制度及水权交易运作经验 看，水权交易是市场手段在水资源配置领域应用的产物，其有效运作的制度前提 是水权的清晰界定。 第四部分，设计了一个水权交易的基本框架。根据水权分配原则、方式与对 象不同，将水权市场分为一级和二级市场，并建立博弈模型，用博弈论的方法分 析说明了水权交易是如何实现水资源的最佳配置的。 第五部分，分析了水权交易的外部效应，着重分析了水权交易导致水资源时 空分布改变后，对环境、农业用水等方面的影响。 第六部分，在分析了我国水权交易制度环境的基础上，得出在我国进行水权 交易的有利条件与制度障碍。 关键词：水权制度水权交易资源配置效率 a b s t r a c t w a t e rr i 曲t s 仃a n s a c t i o ni san e w l ye m e r 西n gm i n gi no u rc o u l l 仃y t h i sm e s i s e m p l o y i n gs t u d i e sw a t e rr i 曲t st r a n s a c t i o n ，e c o n o m i cm e t l l o d so f 1 a wa n di n s t i t u t i o n a 1 1 da 1 1 a l y s e s 廿l ei n n u e n c eo fi n s t i t i 】t i o nu p o nw a t e rr e s o u r c ea l l o c a t i o n i tc o m b i l l e s m o d c m p r o p e r t yr i g h t st 1 1 e o r y ，仃a n s a c t i o nc o s tt l l e o r ya i l dg 锄et 1 1 e o r ya 1 1 db a s e so n t t l er e s e a r c hm e m o d o f p r o p e r t yr i g h t sm e o r y i nn e wi l l s t i t u t i o ne c o n o m i c s 1 h st l l e s i si sc o m p o s e do f s i x p a n s ： p a r ti b r i e n yr e v i e w st l l e m a i l lp o i n to fs c h o l a r sh o m ea i l da b r o a do nw a t c r i n s t m i t i o na i l dw a t e rr i g h t 仃a i l s f e l p a r ti if o c u s e so nt l l eb a c k g r o 岫do fc h i l l e s ew a t e rr i g h tn 彻s a c t i o n t h ew a t e r r e s o l l r c eo fa l i n e s ei s1 1 n d e rc o n s t 锄ts t r e s s ，谢mt l l ed i s t r i b u t i o no fn o “ha i l de 鹤t l a c k0 fw a t e rw h i l es o u m 她dw e s t 如吼d a n t u n d e rt l l et r a d m o m lc o r n m o nw a t e r r e s o u r c ec o n d i t i o n sp o l i c y i n s t i t u t i o n sa i l dm 盯k e tl e a d st om ed i s t o m o no f 、枷e r r e s o u r c ea l l o c a t i o n p a r ti i id e a l s1 ) l ，i mt h ei i l s t m m o n a lp r e s u p p o s m o no fw a t e rr i g h t st r a n s a c t i o n f r o mw a t e rr i g h ti n s t h t i o n dt h ee x p e r i e n c eo fw a t c rr i 曲t st r a m a c t i o ni nf o r e i 弘 c o w i 乜i e s ，w a t e rr i g h t s 扛a 璐a c t i o ni s 也ep r o d u c t o f a p p l y i n gm 址e t m e t l l o do nw a t e r r e s o u r c ea l l o c a t i o n ，t 1 1 ei i l s t i 州o n a lp r e s u p p o s m o nb e i n gc l e a rc l a i i f i c a t i o no fw a t e r r i g h t p a ni vd e v i s e sab a s i c 劬m e w o r ko fw a t c rr i g h t s 扛a 1 1 s a c t i o n d i v i d e s 啪t e r r i g h t sm a r k e ti m of i r s ts e c o n dm a r k e ta n de m p l o y s 廿l eg 锄et l l e o r yt oi l l l l s m 衄m e b e s t 啪t e rr e s o u r c e sa 1 1 0 c 撕o nt l l | o u 曲w a t e rr i g l l tt r a n s f e l p a r tvf o c u s e so ne x t e m a le f i e c to f w a t e rr i g h t 眦s a c t i o n ，t l l ei 1 1 f l u e n c eo f w a t e r t r a n s a c t i o no ne n v i m r l m e n t a la n da 嘶c u l t l l r a lu s ew a t e lw h e nt l l ew a t e rr i g 如 仃a n s a c t i o i l sc a u s e st l l ec h a i 玛eo f t i m ea n ds p e c i a ld i s 仃i b 砸o no f w a t e rr e s o u r c e p a nv ip o i n 协o u tt l l ea d v 锄g ea n dd i s a d v a n 诅g eo fc l l i n e s ew a c e rr i 出 订椰a c t i o ni n s t i 删o n s k e y w o r d s ：w a t e r r i g h t s ， i i l s t i t u t i o n ， w a t e r r i g h t s t r a n s f e r ， r e s o u r c e a l l o c a t i o n ，e m c i e n c y 浙江大学硕士学位论文水权交易的经济分析 1 导论 1 1 问题的提出 我国是一个水资源相对短缺的国家，年人均水资源仅为2 4 0 0 立方米，水资 源短缺已成为许多地区经济发展的瓶颈。社会各界关于节约用水、合理配置水资 源呼声越来越高，相关分析文章也呈现出增长势头。如何合理配置水资源成为新 世纪一个重要的课题而备受关注。 一般来讲，实现水资源合理配置的手段至少有行政手段、经济手段、工程手 段和科技手段等。在改革开放以前，由于单一的计划经济体制的影响，我国的水 资源配置完全依靠行政手段，各部门用水主要由政府无偿或低价供给。在指导思 想上，人们把水资源当作纯“自然物”自由取用，水资源被认为是自由物品而不 是经济物品，它与空气一样，是可以取之不尽、用之不竭的。因而从价值论角度 看，水资源被认为是没有价值的，因为它没有凝结人类的一般劳动。改革开放后， 随着我国由计划经济向市场经济转型，绝大部分资源的分配相继采用了基于市场 机制的经济手段，但水资源的分配仍以指令配置为主，流域上下游可自由取水， 致使水资源使用效率低下。随着人口和经济的增长，工业化、城市化、现代化进 程的加快，水资源越来越成为稀缺资源，成为制约经济社会发展的重要因素，在 很多地方出现了“水比油贵”的现象。 于是，有的学者指出，“水权制度的起源是与水资源紧缺密不可分的，在人 类开发利用水资源的早期阶段，水资源的利用是采取即取即用的方式，随着人口 增长和开发活动，水资源成为一种短缺的自然资源，水权就作为解决特定地区社 会系统冲突的制度而产生了。”( 石玉波，2 0 0 1 ) 裴丽萍在水资源市场配置法律 制度研究一文中从水法的角度也得出了“随着水资源价值观的建立，以水资源 为特别调整对象的水法及水权制度应运而生”的结论。( 裴丽萍，2 0 0 1 ) 张文龙 等在分析东阳义乌水权交易的案例时也明确指出了产权的确定与资源的稀 缺性之间的内在关系。他们说：“由于水资源越来越稀缺，加之水资源需求弹性 小和不存在替代效应，这样不同利益单位的经济组织就有了界定水资源产权的冲 动。”( 张文龙等，2 0 0 2 ) 可见，水权制度之所以经历了公共产权到私有产权的转变，是由于水资源的 稀缺程度的增加导致水资源的相对价格上升，而对水资源进行产权界定的相对成 浙江大学硕士学位论文 水权交易的经济分析 本大幅度下降，因此，建立水权制度所能获得的净收益同益提高。 鉴于水权交易作为水资源配置的有效手段，其研究具有十分重要的理论意义 和现实意义。本文用经济学方法特别是法与经济学的分析方法研究水权交易，并 借鉴新制度经济学的产权理论的研究方法，分析制度对水资源配置的影响。任何 研究都是建立在前人研究的基础上的，本文也不例外。为此，在对本闻题研究之 前，有必要回顾前人在这一领域的研究概况，作为本文的理论背景和起点。 1 2 水权与水权交易问题研究综述 1 2 1 关于水权制度的研究 明晰的产权是市场经济的一个基本要求，合理有效的产权制度能提供一种激 励机制，促使经济活动中的外部性较大的内部化，水权正是产权理论在水资源领 域应用的产物，最近几年已逐步成为水资源经济学研究的热点。 1 水权的概念 什么是水权? 综观国内外尚无一个“权威”的定义，国内大部分学者认为水 权是基于水资源所有权的一组权利束，但所包含的内容也宽泛不一，沈满洪等认 为归纳起来主要有以下四种：( 沈满洪等，2 0 0 2 ) ( 1 ) 永权的“一权说”。周霞等认为，“水权一般指水资源使用权。”( 周霞， 2 0 0 1 ) 这样，作者把本是复数的水权( w 甜e rr i g h t s ) 修改成单数的水权，而在产 权经济学上是不存在单数的产权的，产权指的是一组权利束，水权也是如此。缚 春等进而认为，“水权一般指水的使用权。考虑到水资源的随机性，使用 权在本质上就是优先使用权。”( 缚春等，2 0 0 0 ) 这里，作者首先把复数的“水权” ( w a t e r m g h t s ) 缩小为单数的“水权”( w a _ t e rr i g h t ) ，进而把单数的水权限制 在“优先使用权”上。这种观点显然是简单化的非科学的认识。作为水权的基础 当然是所有权，而不是使用权。优先使用权仅仅是某些国家在界定水权时的原则 之一，而不是水权本身。 ( 2 ) 水权的“二权说”。汪恕诚在水权与水市场一文中论及：“什么是 水权? 最简单的说法是水资源的所有权和使用权。有的文章里面还把经营权写进 去，我认为只有在有了使用权的前提下，才能谈经营权，最主要的是所有权和使 用权。”( 汪恕诚，2 0 0 1 ) 缚春等也认为，“水权即为水资源的所有权和使用权。” 2 浙江大学硕士学位论文 水权交易的经济分析 ( 缚春等，2 0 0 1 ) 有的学者在“二权说”基础上提出了水资源权属的层次划分理论。( 李焕雅、 祖雷鸣，2 0 0 1 ) 他们将水资源的使用权进一步分为自然水权和社会水权，其中自 然水权包括生态水权和环境水权，社会水权包括生产水权和生活水权。 关于水权的“二权说”是对我国现行的水法的一种解释。我国水法 明文规定：“水资源属于国家所有，即全民所有。农业集体经济组织所有的水塘、 水库中的水，属于集体所有。国家保护依法开发利用水资源的单位和个人的合法 权益。”虽然这里没有直接提水资源的“使用权”，但已经明确包含着这一意思。 其实，水法是人为制定的，水权问题也不是不可以越雷池一步。 水权的“二权说”不属于学理性的分析，而是实用性研究。它是基于我国的 水法和水权改革的实际而加以阐述的。 ( 3 ) 水权的“三权说”。姜文来认为：“水权是指水资源稀缺条件下人们对 有关水资源的权利的总和( 包括自己或他人受益或受损的权利) ，其最终可归结 为水资源的所有权、经营权和使用权。”( 姜文来，2 0 0 0 ) 这里，作者已经把水权 看作是一组权利柬，这是符合产权理论的。但是作者对水权的划分还不够全面。 ( 4 ) 水权的“四权说”。有的学者从产权理论的一般原理入手来讨论水权问 题。有的认为，产权是以所有权为基础的一组权利，可以分解为所有权、占有权、 支配权和使用权。( 石玉波，2 0 0 1 ) 有的“四权说”的表述有所不同，认为产权 涉及到使用权、收益权、处分权和自由转让权等。( 张范，2 0 0 1 ) 这些作者都已 经触及水权的理论基础，但都没有再往前走一步。实际上，产权就是对财产的所 有权( 广义的) 包括归属权( 狭义的所有权) 、占有权、支配权和使用权； 它是经济主体通过财产( 客体) 而形成的经济权利关系；其实质是由于物的存在 和使用而引起的产权主体之间的行为关系。因此，与此对应，水权也就是水资源 的所有权、占有权、支配权和使用权等组成的权利束。 2 水权的特征 姜文来指出水权与一般的资产产权不同，具有明显的特征，主要表现在以下 几个方面：( 姜丈来，2 0 0 0 ) ( 1 ) 水权的非排他性。从法律层面上来看，法律约 束的水权具有无限的排他性，但从实践上来看。水权具有非排他性：( 2 ) 水权的 分离性。我国特有的水资源管理体制决定了水资源的所有者、经营者和使用者相 浙江大学硕士学位论文水权交易的经济分析 分离，所以导致水权的非完整性；( 3 ) 水权的外部性。既有积极的外部经济性， 也有消极的损失；( 4 ) 水权交易的不平衡性。交易双方是两个不同的利益代表者， 其地位是不一样的，产权出让者通常是代表国家或集体，可以凭借政府的良好形 象或者权威对出让的产权施加影响。 对此。笔者有不同看法：首先，所谓水权具有非摊他性。是混淆了“水权” 与“公有水权”的概念，可交易的水权必须是明确界定的“私有水权”，受法律 保护不受侵犯的，具有严格的排他性。其次，水权是基于水资源产权的一组权利 束，水权交易是通过市场手段，促使水资源所有权与使用权的分离，在经济上保 证水资源国家、集体所有权的同时，实现水资源使用权的流转。因此，水权本来 就是可以分离的，分离性并不是水权的特性，而是产权的特性。第三，外部性问 题是与产权界定相联系的，水权的明确界定可以将水资源使用过程中的外部性内 部化，水权的外部性确切地说应该是水权交易的外部性。第四，水权交易并不仅 仅局限于政府与个人之间，完善的水权交易市场体系建立后，水权交易由买卖双 方在谈判基础上签订合同，永权交易既可以在个体之间进行、也可以在企业之间 或企业与个体之间进行，还可以在不同行业、不同地区、不同政府之间进行，例 如出现在浙江的东阳一义乌水权交易就是两个平等的县级市政府之闻的交易。所 谓的不平衡性只是其中可能的一小部分，不能称为特征。 3 ，水权的界定 “科斯定理”认为：如果交易用费为零，资源的最佳配置同资源产权的初始 界定无关；如果交易费用为正，市场的自由交易就会带来最佳的经济配置，但前 提是产权界定要明确。陈安宁在对自然资源产权制度的研究中指出：在产权设置 不合理造成代理成本过高的问题中，主要有产权设置重叠部分过多和委托一代理 关系链过长两类：例如：河流的灌溉、水利、电力和航运等事项分别委托给水利、 水产、水电、交通等部门管理，这些政府部门都拥有进行水面设施建设的权利， 这就产生了河流水域资源产权重叠现象。随着秘用强度的提高这些部门在资源利 用活动中的相互影响程度，相互侵权的现象也将加剧。( 陈安宁，1 9 9 4 ) 因此， 水权的明确界定是水权交易的前提与基础。 关于水权界定的原则，由于水权的界定必然涉及利益调整，是建立水权交易 市场体系的基础。必须遵循一定的原则，水利部政策法规司及国内学者姜文来、 4 浙江大学硕士学位论文 水权交易的经济分析 常云昆等都进行了讨论，所提内容基本相同。 姜文来指出合理地界定水权，是完善水市场的前提，水权的界定不同于一般 的资产，必须遵循以下基本原则：第一，可持续利用原则：第二效率至上原则； 第三，公平交易的原则。( 姜文来，2 0 0 0 ) 水利部政策法规司也分析认为，界定 水权涉及方方面面的利益调整，必须遵循如下原则：第一，可持续发展原则。必 须满足权、责、义相统一的要求，力图达到水资源利用和水环境保护的协调统一； 第二，公平和效率相统一的原则。在机制建立上，要起到提高效率的激励作用： 第三，补偿原则。在水权界定上导致的区域收益变化要有相应的经济措施来平衡。 ( 水利部政策法规司，2 0 0 1 ) 4 水权的分配 世界上许多国家和地区通过立法确立了水资源的国家所有制。我国水法 第三条规定：“水资源属于国家所有，即全民所有。农业集体经济组织所有的水 塘、水库中的水，属于集体所有。”所以政府是水资源的所有权主体。但作为水 资源优先使用权的水权，明确界定以后可以在使用者之间进行分配，这种分配包 含二层含义：水权的初始分配与初始分配之后的再分配。 根据“科斯定理”，如果交易费用为零，资源的初始分配不影响经济效率。 但水权交易市场建立后，水权的初始分配实际上是一种财富的分配，不但涉及使 用者之间、地区之间的公平问题，而且关系到生态环境发展的平衡问题。因此在 水权的分配上有必要遵循一定的原则，归纳起来有以下一些。 第一，优先权原则。即对不同的用水实行不同的优先权等级，如水源地优先、 用水现状优先、用水效益优先、投资能力优先等。汪恕诚、姜文来等大多数学者 都认为首先要保障人的基本生活用水。陈志军认为，水权分配优先权顺序的确立 关键在于对用水户进行分类，对不同类型的用水需求分别采用不同的水权分配原 则和管理办法。社会用水大体可分为生活用水、经济用水和公共用水，与其对应 的分别是基本水权、竞争性水权和公共水权。其分配的优先顺序是：基本水权一 公共水权一竞争性水权。( 陈志军，2 0 0 2 ) 国外学者中j o h nj p i g r a j n 提出界定 水权时将水权分为一般优先水权( n o r m a ls e c u r i t y ) 与高优先级水权( h i g h s e c u r i t y ) 两类，并对不同水权实行不同的价格，当水资源短缺时，首先保证拥 有高优先级水权( h i g hs e c u r i t y ) 者的用水。( p i g r a m ，19 9 3 ) 浙江大学硕士学位论文水权交易的经济分析 在美国东部，由于水资源相对比较丰富，普遍实行起源于英国普通法的河岸 权制度，规定与河道相毗邻的土地所有者拥有用水权，允许土地所有者合理使用 流经其土地的河水。西部则由于相对缺水，采用优先占用权制度。其主要原则是： 先到先得( f i r s ti nt i m e ，f i r s ti nr i 曲t ) 、有益用水( b e n e f i c i a lu s e ) 和 用者得之不用者失之( u s ei to r1 0 s ei t ) 。在这种制度下，一个人能否得到水， 一定程度上取决于优先权比他大的人的用水情况。这种制度有许多明显的好处。 它促进了需要水的地方充分利用水；且其有益用水的约束可避免水的浪费：通过 “用者得之不用者失之”的准则，促使人们将未有效利用的水重新利用。 第二，经济发展和生态环境目标协调统一原则。用水的需求大体上包括四种， 即人的基本生活用水、农业用水、经济用水和生态用水。( 汪恕诚，2 0 0 0 ) 各类 用水权的分配要考虑流域内上下游之间与地域之间的生态平衡与协调发展。用水 优先权的确定要实事求是、因地制宜。不仅要考虑用水效率，还要考虑生态和社 会的稳定因素，因此，优先权要随着社会、经济发展和水情变化而有所变化，同 时在不同地区也要根据当地特殊需要，确定分配次序。黄河指出在水权初始分配 时，必须保留一部分水权，用于河流生态环境用水。( 黄河，2 0 0 0 ) 在美国科罗 拉多州，州水利委员会经过法律确认，河流流量和湖泊正常水位以下的水权归州 政府所有，目的就是为了合理地保护自然环境。俄勒冈州和澳大利亚的些州通 过限制新增水权的发放，以保护水资源。 第三，兼顾效率与公平，公平优先的原则。在水权可交易的情况下，水权的 初始分配对于效率不是很重要( 前提是交易费用较低) ，因为水会通过交易流向 效率高的用途，但水权的初始分配涉及到公平问题。刘文强在研究塔里木河流域 水权分配时指出，作为流域水资源分配的基础，水权分配的原则要进行深入的研 究，水权分配思路和准则要能够被流域用水各方接受，从而使水权的具体分配方 案得到大家认同和接受。( 刘文强，2 0 0 1 ) 张岳强调水权分配中要考虑对农民利 益的经济补偿问题。( 张岳，2 0 0 1 ) 1 2 2 关于水权交易的研究 1 水权交易 水权交易是用经济手段进行水权再分配的一种形式，是指为了生产、生活、 6 浙江大学硕士学位论文水权交易的经济分析 生态发展等目的，把明确界定了的水权通过市场进行流通。目前我国水权的再分 配基本上由国家垄断，主要依靠行政手段。有关水权交易的研究也尚处于起步阶 段，虽然目前正逐步成为研究讨论的热点，国内学者在水权交易理论方面深入研 究的文章尚不多见。国外已有不少学者对水权及其交易进行了理论上的研究与探 讨，并已取得相当成效。j o h nj p i g r a m 详细分析了澳大剥亚的水权水市场的 特点，认为较高的水权价格可促使人们使用节水技术，发展节水产业，从而降低 水的需求量：可以刺激用水者考虑用水成本而减少浪费，有利于水资源的循环利 用；有利于抑制水资源的退化。+ c h a r l e sw h o w e 等以美国的科罗拉多州为例对 跨州和州内水市场的潜力作了深入的经济分析，揭示了水市场的优点和缺点。 b o n n i eg c o l b v ，k r i s t i n ec r a n d a l la n dd a v i db b u s h 等在分析了水权交易 市场数据的基础上，揭示并证实了影响水市场价值和价格分离的地区市场特性， 包括潜在的贸易者数量及分布特性、获得市场信息的成本、水商品贸易的非均匀 性以及水商品转让的特殊性等。他们指出，在估算水供给的市场价值和评估水资 源的重新分配时，有必要系统地考虑水权及其转让的特性。 水权交易利用市场价格机制的自动调节作用，使水资源得到合利的配置和有 效利用，具有积极的意义，体现在三个方面：一是有利于促使水资源从低效益单 用途向商效益多用途转变及从丰水区向枯水区转移，从而实现单位水资源产出的 最大化；二是有利于促进人们使用节水技术，发展节水产业，从而降低水的需求 量，抑制水资源的退化；三是可以刺激用水者考虑用水成本而减少浪费，有利于 水资源的循环利用。 水权交易同时还存在外部性，包括两个方面，一方面是水权交易对第三方利 益的影响，另一方面是对环境的影响。m l l i v i n g s t o n 提出大规模的水权交易 会改变水资源的分布状况，从而引起潜在的环境破坏，造成生态损害。因此在建 立水权交易制度体系时，不能单靠价格调节，对大规模的水权交易必须有制度上 的制约。对第三方的影响主要有三类：第一种是上游出售水权对下游的水量和水 质的影响，因此对于跨流域水权交易要加以限制：第二种是向水体排污而引起的 对后续使用者的影响，因此在水权交易中必须在规定用水数量的同时注明水质参 数；第三种影响是水权交易对地区经济发展和就业的间接影响。要从全国范围社 会成本的角度考虑水权交易的效率。( l i v i n g s t o n ，1 9 9 3 ) 浙江大学硕士学位论文 水权交易的经济分析 在交易成本与收益方面。水市场兴旺会带来很大的收益，在智利的利玛理地 区，有大宗的农业用水交易。水交易的平均收益是2 4 7 美元m 3 ( 按照水被出 售之前，水对卖方的价值与水被出售之后对于买方的价值之差计算) ( 孟志敏， 2 0 0 0 ) 。交易成本有两种：一种是管理成本( a d m i n i s t r a t i v e l y i n d u c e d t r a n s a c t i o nc o s t s ) ( 简称a i c ) ，这项费用很明确，包含在水的卖出价中，由 买主承担( 包括把买卖双方请到一起，协议买卖的水量、时间及交易的其他条件 等) 。另一种是政策性交易成本( p o l i c y i n d u c e dt r a n s a c t i o nc o s t s ) ( 简称p i c ) ， 源自立法的要求，旨在避免对既得水权的损害：防止对鱼类和野生动植物的伤害， 以及减少对售水地区第三方的影响。p i c 由卖主承担。( 钟玉秀，2 0 0 1 ) 2 水权交易市场体系的建立 水权交易是在水成为紧缺资源的情况下产生的，在国外，凡缺水的国家或地 区，大都存在水权交易。现在“水资源营销”、“水资源销售”已经是水管理杂志 上常用的术语，在门户网站的搜索器上键入“水市场”，可以找到无数个正在进 行网上交易的水市场，甚至可以以“买者”或“卖者”的身份登录。( 刘斌等， 2 0 0 0 ) 国内学者对于建立水权交易市场体系主要有以下观点： ( 1 ) 主张市场化。陈安宁在分析了我国自然资源产权制度改革现状的基础 上，对我国自然资源产权制度未来改革提了三点设想：第一，严格界定各自然资 源产权权能的界限，使各产权主体人格化。第二，调整现在不合理的自然资源的 产权结构，减少现体制中生产的外部性。第三，确立符合市场经济体制的自然资 源的流转制度。他特别强调，自然资源产权制度改革的目标模式就要使其交易逐 步实现市场化。当国家政府需要征用某些属于集体所有权的自然资源时，也应以 公平价格购买。法律上应允许经营使用者之间可以按市场规则来进行自然资源使 用权的自由交易。( 陈安宁，1 9 9 4 ) 了望新闻周刊记者在黄河水资源分配应 重新洗牌一文中以小标题形式提出“建立水市场势在必行”的观点。 ( 2 ) 提倡“准市场”。汪恕诚、胡鞍钢等认为，在计划经济与市场经济的转 型时期，我国的水市场只能是一个准市场。水资源分配的核心问题是如何协调利 益分配。胡鞍钢教授归纳分析了水资源配置的三种思路：( 胡鞍钢，2 0 0 0 ) 第一 种，强有力的流域统一管理模式。主要是通过流域立法，利用法律约束机制调节 地方利益冲突。第二种，建立水市场的思路。把水资源当作一种商品，通过界定 浙江大学硕j b 学位论文水权交易的经济分析 清晰的产权，利用市场加以配置，从利益机制出发建立流域“激励相容”的水管 理机制。第三种，引入准市场的思路。即既不同于“指令配置”也不同于“完全 市场”的“准市场”。胡鞍钢认为第一种思路由于缺乏激励机制，难以达到预期 目标，第二种思路在经济上可行，在政治上不可行，第三种思路的实施由“政治 民主协商制度”和“利益补偿机割”等辅助机铡来保障，以协调地方科益分配， 达到同时兼顾优化流域水资源配置的效率目标和缩小地区差距、保障农民利益的 公平目标。石玉波也认为，水市场只是在不同地区和行业部门之间发生水权转让 行为的一种辅助手段，水权市场是一种“拟市场”。( 石玉波，2 0 0 1 ) 另外，在水市场形成和建立过程中应当研究对农民的经济补偿问题，( 张岳， 2 0 0 1 ) 在5 8 年“大跃进”全民办水利的年代和7 0 年代大搞农田水利基本建设时期， 中国当时8 0 以上的农民投入水利建设，目前计算的水价没有将这部分投入计入 成本。另外由于农业用水一般效益较低，如将用水权按照价值规律由低效益向高 效益转移，很可能会引起社会的动荡。 2 0 0 0 年1 1 月，东阳义乌签订水权交易协议后，受到了水利学界、经济学界、 法学界的广泛关注。围绕这一问题也引起了诸多争论。胡鞍钢认为这是一次重大 的改革实践，至少有三大重要意义。一是打破了行政手段垄断水权分配的传统。 二是标志着我国水权市场的正式诞生。三是证明了市场机制是水资源配置的有效 手段。( 胡鞍钢，2 0 0 1 ) 而吴国平认为这种水权转让是没有法律依据的，与我国 的水资源国家所有制相悖，其转让前提不具备，利益主体为当地政府值得商榷， 转让程序也存在一定的问题。如果允许行政区间的水权转让，将引起一系列的法 律问题，并直接影响到南水北调工程的实施。张岳也提出水权转让首先要研究是 否会影响国民经济的协调发展。在没有规范化以前，东阳义乌水权交易在宣传上 要适度，要预防和避免在其它地区由此而引发的水权纠纷。可见，国内学者对于 水权交易的认识并没有统一，水权交易市场体系的建立还有很长的路要走。 1 2 3 有待研究和进一步探讨的问题 水权交易通过所有权与使用权的分离，既保证国家、集体对水资源的所有权， 又通过使用权的流转，提高资源的使用效率，增加单位水资源的产出。同时有利 于发展节水产业，降低水的需求量。进而带来生态效益。目前我国正处在经济体 9 浙江大学硕士学位论文水权交易的经济分析 制改革的攻坚阶段，实践在呼唤新的理论探索。显然，深入研究水权交易问题对 我国的经济发展具有重大的理论和现实意义。笔者认为以下几个问题值得进一步 研究与探讨。第一，水权交易的制度前提和资源条件。制度前提是产权是得到明 确界定的，至少“水权”中的某些产权是明确的。那么，就要思考水权如何界定 问题及不同的产权界定对交易效率的影响。水权交易的资源条件即水资源是稀缺 的，只有建立水权制度的收益超过成本时，交易才有意义。第二，水权交易在水 资源优化配置中作用。包括水权交易对第三方及对环境影响的研究。第三，政府 在水权交易中的作用。水权交易市场确立以后，政府的主要作用应是制定交易规 则与加强交易市场的监管。 我国正处于计划经济向社会主义市场经济转型的过渡时期，国内学者对水权 交易方面的研究尚处于起步阶段，还没有深入的理论研究成果。对于引入水权交 易机制会出现的情况更是缺乏有效的分析方法。因此有人建议首先采用成熟市场 的经验，亦可采取试点，逐渐找出适合我国国情的水权交易模式。 1 0 浙江大学硕士学位论文水权交易的经济分析 2 水权交易的现实背景分析 当前，面对越来越严峻的淡水资源短缺，世界各国政府都在密切关注水资源 管理制度的改革。水权交易作为经济学向水资源管理领域延伸的产物，是水资源 供求矛盾日益尖锐化的必然结果，是水资源稀缺程度加大后水资源配置的机会成 本发生变化的必然结果。从国际经验看，通过水权交易重新配置现有水资源的供 给，对于缓解、抑制乃至扭转水资源的短缺，不失为一个好办法。任何事物的产 生都有其特定的背景条件，水权交易同样也是在特定的资源、社会背景下应运而 生的，本部分将对此作适当分析。 2 1 水权交易的资源背景 一般来讲，水权交易只有在水资源短缺的国家或地区才有存在的意义。我国 作为贫水大国、人口大国和经济快速增长的大国。水资源短缺几乎在全国各地都 有不同程度的存在，这为水权交易提供了生存空间和发展条件。我国的水资源状 况呈以下特点： 1 总体缺水 我国河流总长度约4 3 万k m ，其中流域面积在1 0 0 0 k m 2 以上的河流有1 5 0 0 多 条，最大的7 大江河流域面积为4 3 7 万k m 2 ，占国土面积的4 5 5 ，水面面积在lk m 2 以上的湖泊有2 3 0 0 多个( 其中1 0 0 0k m 2 以上的1 2 个) ，湖泊总面积7 2 万k m 2 ，占 国土面积的o 8 ，湖泊总储水量7 0 8 8 亿m 3 ，其中淡水量2 2 6 0 亿m 3 ，占3 0 1 。 从2 0 0 0 年水资源公报看，2 0 0 0 年我国地表水资源量2 6 5 6 2 亿立方米，地下水资源 量8 5 0 2 亿立方米，大部分与地表水资源量重复，将地表水资源量与地下水资源量 中的不重复部分相加，全国水资源总量为2 7 7 0 1 亿立方米( 中国水资源公报， 2 0 0 0 ) 。排世界第六，属水资源大国，但人均水资源拥有量仅有2 2 0 0 立方米，只 有世界平均的1 4 ，美国的l 5 ，加拿大的1 5 0 。被列为世界上最贫水的1 3 个国家 之一。水资源短缺己成为制约我国经济发展的“瓶颈”。水利部公布的数字表明， 现在中国2 3 的城市缺水。全国6 6 8 座城市中，有4 0 0 多座城市处于缺水状态，1 1 0 个城市严重缺水。随着我国人口的增加和城市化进程的推进，工业用水和生活用 水势必大增加。从我国水资源供求形势分析，到2 0 3 0 年，我国人口将达到1 6 亿， 我国用水总量将达到7 0 0 0 亿至8 0 0 0 亿立方米，而实际可利用的水资源约为8 0 0 0 亿 浙江大学硕士学位论文 水权交易的经济分析 至9 5 0 0 亿立方米，需水量己接近可利用水量的极限。届时人均水资源占有量将降 至1 7 0 0 立方米左右，低于国际公认的警戒线。 2 分布不均 我国水资源的另一个重要特点是时空分布极不均匀，总体上呈南多北少，西 多东少，并且水资源量年内分布不均匀。下表给出了几个主要城市1 9 9 9 年的降 水量及分布情况。 表11 9 9 9 年主要城市降水量( m m ) 城市1 月2 月 3 月4 月5 月6 月7 月8 月9 月l o 月1 1 月1 2 月年均 北京 0 05 23 拍3 2 4乃8- 7国54 4 53 9 9 50 7 2 7 9 8 天津 o o0 d2 42 2 1”圆11 3 6 4 4 0 43 51 1 72 2 5 】3 7 7 7 大连 0 0n 1l ”1 l 帖研93 档 3 9 b1 6 3托13 0 50 6 2 5 0 4 珏安 0 o0 01 5 24 4 51 1 7 57 1 69 c l 59 ) h4 98 1 82 0 50 45 8 8 ，4 银川 0 0o do o1 5 31 4 62 0 盯3 7 52 2 04 “2 0 04 3 1 6 9 2 上海 4 8 - 1五51 1 6 07 ”1 0 4 56 1 3 17 犍z 7 4 12 5 33 0 73 5 51 51 4 1 9 _ 3 _ 杭州5 ” 2 6 91 9 1 嚣1 3 6 31 5 6 3 6 4 8 3l 篮嚣湘2 6 6盘3 钻0 3 1 8 1 4 1 南昌 l 1 0 29 2舢3 9 5 43 记s4 3 4 3捌4 2 5 93 0 34 & l2 6 j0 d2 3 6 6 5 重庆1 0 5 1 2 65 1 11 4 4 五1 铂五1 1 电12 岛31 龉j7 配1 1 5 _ 77 9 92 8 21 2 9 5 _ 3 广州 3 3 6o d6 l 卫l l l 昆31 5 1 91 7 4 9 1 52 _ 7 3 34 n 12 5 75 3 91 5 7 7 2 昆明刀9 0 02 23 31 9 嘶1 踟吣撇3 国1 11 4 5 暑4 2 71 0 6 1 4 2 8 1 数据来源：中国统计年鉴2 0 0 0 数据显示，作为水资源主要来源的降水，各地分布差异巨大，降雨量最多的 南昌是银川的十几倍，直接结果是南方汛期水多成灾，北方水少旱魔肆虐。在南 方长江以南，人口占全国的5 3 。5 ，耕地面积占3 4 7 ，水资源量占全国的8 1 ： 北方辽河、海滦河、黄河、淮河4 个流域，人口占全国的3 8 8 ，耕地面积占全 国的4 5 2 ，水资源量仅为全国的9 6 。地处北方的国内第二大河流黄河的年径 流量仅为6 6 1 亿立方米，是长江的l 1 5 ，珠江的1 5 。另外，从时间分布上看， 全国水资源径流量主要集中在汛期( 6 8 月) ，占全年的5 0 9 6 _ 6 0 ，分布极不均 匀。在这种情况下，随着经济和社会的发展，水资源供需矛盾显得更为突出。地 区上南涝北旱，季节上丰水期有大量弃水，甚至出现涝灾，枯水期则闹水荒，都 1 2 浙江大学硕士学位论文水权交易的经济分析 给经济发展带来严重的负面影响，如深圳市1 9 9 1 年闹水荒直接经济损失1 2 亿元， 1 9 9 3 年双出现涝灾，直接经济损失达1 4 亿元。 3 。浪费与污染严重 在我国水资源短缺的同时，用水浪费仍十分严重，节水潜力很大。2 0 0 0 年 农田灌溉用水占全国总用水量虽有所下降，仍达6 3 ，灌溉水利用系数只有o 4 ( 发达国家一般为0 7 o 8 ) ，万元国内生产总值用水量为6 1 0 立方米，是发达 国家的十几倍。( 刘文，2 0 0 1 ) 全国用水平均耗水率( 消耗量占用水量的比例) 达5 5 ，主要是由于农村生活用水与农业灌溉用水耗水率据高不下。按东、中、 西部统计分析，万元g d p 用水量分别为3 7 0 、6 7 0 、1 0 7 0 立方米；万元工业产值 用水量东部仅为5 6 立方米，而中西部在1 2 5 立方米左右；万元工业增加值用水 量东部为2 2 5 立方米，中、西部差别不大，在3 8 5 立方米左右。农田灌溉亩均用 水量东部为4 3 0 立方米，中部为4 l o 立方米，西部为6 3 0 立方米( 水资源公报， 2 0 0 0 ) 。虽然用水指标要受经济结构、水资源条件等多种因素的影响，但事实表 明，我国不同地区的节水水平存在较大差异，随着经济的发展与节水技术的推广， 节水潜力还是相当巨大的。与此同时水资源污染也十分严重，全国有近5 0 的河 段、9 0 的城市水域受到不同程度的污染。 结合以上三个特点，笔者认为从资源背景看，在我国有充足的理由与条件进 行水权交易。一般而言，进行水权交易需要考虑两个方面：一是存在对水的需求； 二是有水供给的可能。根据以上分析，第一个方面因素显然是存在的，可从我国 日益加重的缺水现状得到验证。而从地区间较大的资源分布差异和节水能力差异 看，第二个方面因素也是存在的，利益驱动下推广节水工业、节水农业仍有较大 空间。从经济学意义上来讲，光依靠行政手段进行水权初始分配不可能达到资源 的最优配置，只有利用经济手段通过水权交易进行水资源的再分配，才能实现社 会福利的最大化。 考虑只有两个用水户( a 和b ) 的情况，假设用水户a 对水资源的需求曲线 为d 。，他的边际取水成本为m p c a ；用水户b 对水资源的需求曲线为d b ，他的 边际取水成本为m p c b 。而a 地处丰水区( 或a 获得的初始水权较多) ，因此 m p c b m p c a ( 如下图) 。在可交易水权制度建立前，用水户a 和b 的用水量 将分别为q 。、q b 。如果允许水权交易，在交易价格为p 时，用水户a 的实际需 浙江大学硕士学位论文水权交易的经济分析 水量为q 。1 ，他便会将超出其实际需求的水量( q = q n q 。t ) 拿到水权市场进 行交易，其交易利得为增加的生产者剩余减去减少的消费者剩余，即a b c 面积 ( 暂不考虑交易成本) 。同样，用水户b 的实际需水量变为q b 2 ，同时其自己的 取水量则降为q b i ，差额部分( q = q b 2 一q b l ) 将通过购买水权来弥补，其交易 利得为增加的消费者剩余减去减少的生产者剩余，即d e f 面积。特别地，用水 户b 不但因水资源紧缺程度缓和而直接带来经济效益，还因取水量的减少而使 本地区生态环境状况得以改善。 p p - q 。lq 。q n 国1 】用水户a 由此可见，在总体水资源不能满足社会实际需求的情况下，进行水权交易， 一 可以使交易双方福利均得到增加，从而使社会总福利最大化，促进水资源的优化 配置。 2 2 水权交易的社会背景 1 公共水权制度弊端日益显现 在计划配置水资源的公共水权体制下，尽管推行了取水许可制度和水资源有 偿使用制度，但取水许可并非水权的确定，水权并没有明晰，造成的结果是一方 面水价远低于社会成本价，另一方面用水量远远大于实际需要量，人为造成水资 源的紧张。因为用水主体节约水资源不能得到任何的物质补偿，从而缺少节约用 水的动力，而要施行节约用水须支付一定成本，需要相应的节水设施投资及人力 投入，作为理性的经济入，各利益主体主要着眼于争水，争得越多获得的利益越 大，形成虚假膨胀的用水需求，水资源利用效率低下。同时，河流上下游、左右 岸、地区之间和各用水单位之间由于水权界定模糊不清，水事纠纷不断，造成“公 地悲剧”。水资源短缺与水资源浪费并存，也使国家作为水资源所有者的利益大 大受损，所有权虚置。 1 4 浙江大学硕士学位论文水权交易的经济分析 人们的取水量往往取决于取水成本与对水的需求两个方面，假设m p c 为边 际取水成本，d 为用水户对水的需求曲线。则在完全自然状态下，水的需求量为 o ，而相应的均衡水价为p i ( 图1 3 ) 。 在公共水权制度下，有三方面的原因可能使个