（国际关系专业论文）欧盟东扩对成员国利益分配和决策效率影响分析—公共选择视角.pdf

d i s s e r t a t i o nf o rm a s t e rd e g r e eo f 2 010 u n i v e r s i t yc o d e ：1 0 2 6 9 s t u d e n ti d ：51 0 7 2 2 0 0 0 11 a s tc h i n an o r m a l 踟i v e r s t h e i m p a c ta n a l y s i so fe uea s t w a r d e n l a r g e m e n t o nm e m b e rs t a t e s ， b e n e f i td i s t r i b u t i o na n d d e c i s i o n - m a k i n ge f f i c i e n c y ap u b l i cc h o i c e p e r s p e c t i v e d e p a r t m e n t ：s c h o o lo f a d v a n c e di n t e r n a t i o n a la n da r e as t u d i e s m a j o r ： i n t e r n a t i o n a lr e l a t i o n s r e s e a r c hf i e l d ： 亘旦堑q p 曼坌塾堕n i q 堕 m a s t e rd e g r e ec a n d i d a t e ：丛丛亟鱼塾g f i n i s h e di na p r i l2 010 2 华东师范大学学位论文原创性声明 郑重声明：本人呈交的学位论文 欧盟东扩对成员国利益分配和决策效率 影响分析一公共选择视角，是在华东师范大学攻读题差博士( 请勾选) 学位 期间，在导师的指导下进行的研究工作及取得的研究成果。除文中已经注明引用 的内容外，本论文不包含其他个人已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究 做出重要贡献的个人和集体，均已在文中作了明确说明并表示谢意。 作者签名：日期：为。年，月为日 华东师范大学学位论文著作权使用声明 欧盟东扩对成员国利益分配和决策效率影响分析公共选择视角系本 人在华东师范大学攻读学位期间在导师指导下完成的硕拶博士( 请勾选) 学位 论文，本论文的研究成果归华东师范大学所有。本人同意华东师范大学根据相关 规定保留和使用此学位论文，并向主管部门和相关机构如国家图书馆、中信所和 “知网送交学位论文的印刷版和电子版；允许学位论文进入华东师范大学图书 馆及数据库被查阅、借阅：同意学校将学位论文加入全国博士、硕士学位论文共 建单位数据库进行检索，将学位论文的标题和摘要汇编出版，采用影印、缩印或 者其它方式合理复制学位论文。 本学位论文属于( 请勾选) () 1 经华东师范大学相关部门审查核定的“内部或“涉密 学位论木， 于年月日解密，解密后适用上述授权。 ( ) 2 不保密，适用上述授权。 导师签名 本人签名 b i 年r 月o o 日 “涉密”学位论文应是已经华东师范大学学位评定委员会办公室或保密委员会审定 过的学位论文( 需附获批的 华东师范大学研究生申请学位论文“涉密审批表方 为有效) ，未经上述部门审定的学位论文均为公开学位论文此声明栏不填写的，默认 为公开学位论文，均适用上述授权) 奎梅蝰硕士学位论文答辩委员会成员名单 姓名职称单位备注 华东师范大学 汪诗明教授国际关系与地主席 区发展研究院 华东师范大学 包承柯副教授国际关系与地 区发展研究院 华东师范大学 余南平副教授国际关系与地 区发展研究院 论文摘要 欧盟东扩是欧洲一体化进程中的历史性任务，也是一个多方利益博弈的过程。 尽管东扩面临着诸多困境和挑战，但值得肯定的是，东扩不仅会对中东欧国家的政 治经济制度转型起到巨大的促进作用，也将对世界格局的结构与性质产生重大影响。 本文旨在从公共选择视角出发，视欧盟为广泛意义上的俱乐部，以欧盟共同农 业政策为例，结合俱乐部理论，通过对东扩前后新老成员国的农业补贴比较分析了 欧盟俱乐部东扩对成员国利益分配的影响；由于成员国利益分配和决策效率相互制 约与影响的关系，继而又结合公共选择中的投票规则理论分析了欧盟东扩对俱乐部 决策机制效率的影响，从而力求对东扩问题有一个更深层次的理解。从整体上来说， 本文主要采用了成本一利益方法，结合“俱乐部理论”、“投票规则 和“搭便车 等相关理论加以论述，目的是为了对欧盟东扩后的未来前景有一个客观理性的认识 与把握。文章结论部分集中总结了欧盟东扩的整体效益以及集体行动过程中面临的 困境，用以表明，欧盟作为一个开放的俱乐部，只要东扩后的整体收益大于其维持 决策机制的成本，它将会进一步的扩大与深化。 关键词：欧盟东扩，公共选择，俱乐部，利益分配，决策效率，双重多数表决制 5 a b s t r a c t t h ee u se a s t w a r de n l a r g e m e n ti st h eh i s t o r i c a lt a s ki nt h ep r o c e s so fe u r o p e a n i n t e g r a t i o n , a l s oi st h ep r o c e s so fb e n e f i tg a m b l i n g a l t h o u g ht h ee x p a n s i o ni sf a c i n g m a n yd i f f i c u l t i e sa n dc h a l l e n g e s ，b u tw ec 锄a f f i r mt h a tt h ee x p a n s i o nw o u l dn o to n l y p l a y as i g n i f i c a n tr o l ei np r o m o t i n gt h et r a n s f o r m a t i o no ft h ec e n t r a la n de a s t e r n e u r o p e a nc o u n t r y sp o l i t i c a la n de c o n o m i cs y s t e m ，b u ta l s oe x e r tg r e a ti n f l u e n c e so nt h e s t r u c t u r ea n dn a t u r eo ft h ew o r l dp a t t e r n t h i st h e s i sa i m st os t u d yt h ei s s u eo fe a s t e r ne n l a r g e m e n ti nt h ev i e wo fp u b l i c c h o i c e ，t r e a t i n gt h ee ua st h e o p e nc l u b o fw i d ec o m p r e h e n s i o n , u s i n gt h e c l u b p r o d u c t t h e o r y , i l l u s t r a t i n gt h ec a s eo fe uc o m m o na g r i c u l t u r a lp o l i c ya n da n a l y s i n g t h ei m p a c to fe u se a s t w a r de n l a r g e m e n to nm e m b e rs t a t e s b e n e f i td i s t r i b u t i o n ；b e c a u s e t h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nb e n e f i td i s t r i b u t i o na n dd e c i s i o n m a k i n ge f f i c i e n c ya lem u t u a l i n t e r r e l a t e d ，s ot h ea r t i c l ec o n t i n u et oa n a l y s et h ei m p a c to fe u se a s t w a r de n l a r g e m e n t o nd e c i s i o n m a k i n ge f f i c i e n c yb yu s i n gt h e v o t i n gr u l e s ”t h e o r y a saw h o l e ，t h i sa r t i c l e u s e st h ec o s t - b e n e f i ta p p r o a c h ，c o m b i n e dw i t h c l u bp r o d u c t s 、 v o t i n gr u l e s a n d f r e e r i d e r s ”a n do t h e rr e l a t e dt h e o r i e st ob ed i s c u s s e d ，t h ep u r p o s ei st oe x h i b i tt h ef u t u r ea f t e r e u se a s t w a r de n l a r g e m e n tc l e a r l y t h ea r t i c l ea l s os u m m a r i z e st h eo v e r a l le f f i c i e n c ya n d t h ed i l e m m ao fc o l l e c t i v ea c t i o na f t e re u se a s t w a r de n l a r g e m e n t ，t os h o wt h a ta sa n o p e nc l u b ，a sl o n ga st h ee n l a r g e do v e r a l lr e v e n u ei sg r e a t e rt h a nt h eo v e r a l lc o s t ，t h ee u w i l lb ef u r t h e re x p a n d e da n dd e e p e n e d k e yw o r d ：e ue a s t w a r de n l a r g e m e n t ，p u b l i cc h o i c e ，b e n e f i t d i s t r i b u t i o n ， d e c i s i o n - m a k i n ge f f i c i e n c y , d o u b l em a j o r i t yv o t i n gs y s t e m 6 目录 第一章绪论8 第一节选题的目的与意义8 第二节国内外研究现状9 第三节研究思路和方法1 1 第四节基本逻辑框架与制约因素1 2 第二章欧盟东扩概述1 5 第一节欧盟东扩背景1 5 第二节欧盟东扩进程与现状1 8 第三章欧盟东扩对成员国利益分配的影响：共同农业政策案例2 2 第一节俱乐部中的公共选择与利益分配2 2 第二节欧盟共同农业政策和东扩前成员国间利益分配2 9 第三节东扩对欧盟成员国利益再分配的影响3 6 第四章欧盟东扩对决策机制效率的影响4 5 第一节公共选择中的投票规则概述4 5 第二节公共选择视角下的欧盟决策机制及其效率困境4 8 第三节东扩对欧盟决策机制效率的影响5 4 第五章欧盟东扩的前景展望6 4 附录6 8 附录一图表总汇6 8 附录二欧盟东扩进程大事年表( 继1 9 9 5 年1 月第四次扩大之后) 6 9 参考文献7 1 后记7 6 7 第一章绪论 第一节选题的目的与意义 欧盟东扩是欧洲地区反映冷战结束、进入新时代的最有影响的重大事件，是西 欧根据自身的规范和标准整合欧洲大陆的一次历史性机遇和战略选择，其结果将进 一步影响和改变国际格局的结构与性质。将第二次世界大战后建立的一批中东欧国 家纳入欧洲统一进程，从而建立一个和平统一的“大欧洲”，是欧洲人多年来梦寐以 求的理想。2 0 世纪8 0 年代末以来的苏东剧变、9 0 年代初华约和经互会组织的解体 以及冷战的终结，消除了社会政治制度和意识形态这两大欧洲统一的障碍，为欧洲 结束分裂提供了重要的历史契机。这使得欧盟通过一种和平的东扩方式，实现欧洲 统一的可能变成了现实。从1 9 9 3 年哥本哈根首脑会议最初提出东扩构想，到2 0 0 4 年5 月l 同欧盟历史上规模最大的一次扩大( 中东欧l o 个国家j 下式加入欧盟) ，直 到2 0 0 7 年1 月1 日的罗马尼亚和保加利亚入盟。东扩经历了一个曲折复杂的演进过 程，然而在欧盟东扩的过程中并非所有的成员国和候选国都同时从中受益，欧盟东 扩是欧洲一体化进程中的历史性任务，也是一个利益博弈的过程。东扩后的欧盟目 前拥有2 7 个成员国，人口将近5 亿，国民生产总值涵盖全球3 0 ，已经成为当今 世界国际格局中重要的一级。欧盟的地位是如此的重要以至于大量学者从不同的学 术视角出发去研究欧盟，迄今为止国内学者对欧盟东扩问题的研究，主要集中在东 扩战略的评析，欧盟东扩对欧洲一体化进程的影响，欧盟的治理机制，欧盟东扩后 的边界问题等方面；研究视角则主要集中在现实主义政治学角度、战略政治学角度 和地缘政治学角度方面。而对于从公共选择理论的视角出发去研究欧盟东扩问题， 文献则相对欠缺。 公共选择理论又称之为“新政治经济学 ，兴起于2 0 世纪5 0 年代，是由经济学 和政治学交叉融合而产生的理论。用公共选择学派的代表人物布坎南的话说，“公共 选择是政治上的观点，它从经济学家的工具和方法大量应用于集体或非市场决策而 产生”，1 从这个角度看，公共选择的研究对象和政治学是相同的，涉及了国家理论、 投票规划、投票者行为、政党政治和官僚机构等，所不同的是公共选择理论采用了 经济学中理性人追求最大利益化的假设，用成本和收益的观点去看待政治过程。另 外，公共选择理论本质上又是- i - i 研究集体决策的科学，也就是说，公共选择理论 1 【美】布坎南著：自由、市场和国家，吴良健、桑伍、曾获译，北京经济学院出版社，1 9 8 8 年版。 8 的研究包含了两层含义，其一是集体性，单个人自己的决策不在考虑范围之内，但 凡是有组织的地方集体决策就不可避免，这使得公共选择的研究成为必不可少的； 其二是规则性，决策就是制定规则，在人与人之间存在偏好差异的情况下，必须制 定规则以使人们的行为协调起来，因此，人们必须进行决策以选择那些能够反映和 满足一般人偏好的规则。公共选择研究的集体决策范围包括国家、政府、国际组织 等等政治问题。从上述两个方面的研究思路来看，这就为本文运用公共选择理论解 释和分析欧盟东扩对成员国利益分配和决策效率的影响提供了学术理论依据。 本课题研究的重点在于欧盟东扩对成员国利益分配和决策效率的影响，当下， 随着欧盟不断地东扩，新老成员国的利益分配重新发生了不同程度上的变化，这种 利益的重新分配将不可避免地影响到欧盟决策效率的执行度，进而导致欧盟决策机 制方式的改革，从而才能达到和保持欧盟与各个成员国间分配格局的稳定。因此， 本研究课题的目的就在于尝试从公共选择理论的视角解释分析欧盟东扩对成员国利 益分配和决策效率的影响，从经济学的理论、方法和假设入手，通过公共选择理论 中的俱乐部均衡理论去分析欧盟东扩对成员国利益分配的影响，进而利用公共选择 中的投票规则机制去分析欧盟东扩对决策机制和效率的影响，从而从一个全新的研 究视角对欧盟东扩后的成绩、挑战以及未来政治走向做出一个客观理性的预测。 第二节国内外研究现状 从笔者目前搜集的文献资料来看，国外学者关于欧盟东扩研究的路径主要分为 四个方面：第一是从地缘政治学的视野出发，思考由于欧盟东扩所引起大国格局中 可能发生的变化以及大国关系的空间重新配置；这方面的代表文献主要有s k u h r a 的 t h ee a s t e r ne n l a r g e m e n to f t h ee u r o p e a nu n i o n 2 ：第二是从区域主义和建构主义立场 出发，观察欧盟东扩过程中的内部和外部关系，也即欧盟内部的制度模式与其对外 部政策之间的相互关系，同时也从区域整合与全球化进程之间的相互关系中来探讨 欧盟东扩与邻国关系之间的互动；这方面的代表文献有德国政治学家贝娅特科勒 ( b e a t ek o m e r - k o c h ) 主编的欧盟治理模式3 ，比利时政治学家( y o u r id e v u y s t ) 尤利德沃伊斯特撰写的欧洲一体化进程欧盟的决策与对外关系4 ，德国政 治学家迪特卡塞尔、保罗j j 维尔芬斯撰写的欧洲区域一体化：理论纲领、 2a n s e l ms k u h r a t h ee a s t e r n e n l a r g e m e n to f t h ee u r o p e a nu n i o n ：e f f o r ta n do b s t a c l eo nt h ew a yt om e m b e r s h i p s t u d i e n v e r l a y , 2 0 0 5 3 【德】贝娅特科勒一科赫主编：欧盟治理模式，社会科学文献出版社，2 0 0 8 年版。 4 【比利时】尤利德沃伊斯特著，门镜译：欧洲一体化进程一欧盟的决策与对外关系，中国人民大学出版 社，2 0 0 7 年版。 9 实践转换与存在的问题等5 ；第三是从文化视角出发观察和研究欧盟东扩，欧洲由 于其复杂的历史原因，尤其独特的文化，主要表现在“欧洲主义 和“民族主义 的长期并存，并呈现彼强我弱的态势。从这个角度研究的东扩不仅体现在欧盟对中 东欧国家制定的一系列入盟政治文化标准和选择，更是中东欧国家对“欧洲的认 同；第四是从经济学的视角出发研究欧盟东扩的问题和发展，这方面的代表文献主 要有意大利的翁贝尔托特留而齐撰写的从共同市场到单一货币6 ；也有一些国 外学者从其他的政治学角度出发来研究欧盟东扩，譬如a l a i nm o n n i e r 和g o d f r e yi r o g e r s 从比较政治学的角度对欧盟东扩后的新老成员国人i ：i 问题进行分析。7 由于 “公共选择理论也是政治学上的观点 ，因此对于这些专著的研读也为本文如何从一 个新的理论视角去研究欧盟东扩提供了借鉴意义。 由于历史上冷战的影响，中欧关系一直缺乏独立自主的发展双边关系的动机。 随着冷战结束与国际环境的逐步缓解，中欧双边关系在近几十年里得到了快速的发 展，与此同时，国内学者关于欧盟东扩的研究专著与文献也开始如雨后春笋般出现。 其中比较有影响力的专著主要有：周弘主编的欧洲发展报告( 2 0 0 4 2 0 0 5 ) ，该书 以一个中国学者的眼光，从政治、经济、社会文化与国际关系等多个角度，对欧盟 东扩后的发展，作了全面的分析与概述8 ；刘泓主编的欧洲联盟：一种新型人们共 同体的建构9 ，该书侧重从文化认同和建构主义的视角去分析欧盟东扩后的治理问 题；张淑静主编的欧盟东扩后的经济一体化1 0 ，主要从经济政策的角度分析了 欧盟东扩后的问题与现状。关于欧盟东扩的论文也很多，多是针对某一问题进行研 究分析。其中有：关于欧盟东扩进程的历史描述，欧盟东扩后的边界问题，欧盟东 扩与机构治理的关系，东扩后欧盟与邻国的关系，欧盟的边界问题等等；国内的专 家学者在这些方面都提出了建设性的观点，譬如华东师范大学俄罗斯研究中心主任 冯绍雷教授在欧盟东扩与大国博弈1 1 中提出的从未来大国关系模式看欧盟东扩 的路径，他主要从地缘政治、区域主义和泛欧洲模式三个方面分析了欧盟东扩后对 世界格局的影响；南开大学吴志成教授从合法性视角对欧盟东扩进行了研究等。这 些关于东扩的研究从一定程度上打开了研究欧盟的理论视野，然而关于从公共选择 5 【德】迪特卡塞尔、保罗j j 维尔芬斯主编，马颖总校译：欧洲区域一体化：理论纲领、实践转换与 存袖：的问题，武汉大学 ：版社， 2 0 0 7 年版。 6 【意】翁贝尔托特留而齐著：从共同市场到单一货币，对外经济贸易大学出版社，2 0 0 8 年版。 a l a i nm o n n i e r , g o d f r e y1 r o g e r s ，t h ee u r o p e a nu n i o na tt h el l m eo f e n l a r g e m e n t , p o p u l a t i o n ( e n g l i s he d i t i o n ， 2 0 0 2 - ) ，v 0 1 5 9 ，n o 2 ( m a t a p r ，2 0 0 4 ) ，p p 3 1 5 - 3 3 6 8 周弘主编：人欧盟新欧洲：欧洲发展报告( 2 0 0 4 2 0 0 5 ) ，中国社会科学出版社，2 0 0 5 年版。 9 刘泓著：欧洲联盟：一种新型人们共同体的建构，中国社会科学 l 版社，2 0 0 8 年版。 加张淑静著：欧盟东扩后的经济一体化，北京大学出版社，2 0 0 6 年版。 冯绍雷：欧盟东扩与大国博弈，载俄罗斯研究，2 0 0 4 年第2 期，总第1 3 2 期。 1 0 理论的角度研究欧盟东扩，尤其是研究欧盟东扩对成员国利益分配和决策效率影响 方面的问题，国内外文献都比较欠缺。因此，本课题在学习和借鉴现有方法论的基 础上，努力尝试从公共选择理论这个角度对欧盟东扩的一些问题进行分析与研究。 第三节研究思路和方法 对于公共选择理论本身而言，它的研究方法论主要包括有三个因素，个人主义、 经济理性和交易政治三方面。个人主义作为微观经济分析的出发点，在公共选择理 论中被看成是集体行为的出发点。公共选择侧重于分析个人行为，如投票人、政治 家和官员的行为，侧重于分析个人行为如何通过政治过程而对整个经济产生影响； 经济理性原则认为，人是利己主义的，追求个人利益和效益的最大化，其活动受个 人利益驱动与导向。公共选择理论认为人们在政治领域中也是如此，因此由个人组 成的国家或政府、由国家组成的国际区域性组织都不应被看成是以大众利益服务为 目的的；交易政治则认为政治在公共选择理论中被视为一个在解决利益冲突时进行 交换达成协议的过程，中间含有交易的性质。基于公共选择理论这三大方法论原则， 本研究课题在学习和借鉴前人研究成果的基础上，从公共选择理论的视角出发，首 先给出了俱乐部理论的概念界定，把欧盟看作是一个通过准公共物品利益排他机制1 2 取得共同利益的俱乐部，结合公共选择中的“内俱乐部理论”，通过欧盟东扩前后对 各个成员国的共同农业补贴比较解释分析了欧盟东扩对成员国利益分配的影响，紧 接着在第三章里利用公共选择里的投票规则解释分析了欧盟东扩对决策机制效率的 影响，从而力求对欧盟东扩后的前景展望有一个客观理性的认知。从文章整体框架 来看，本文主要采用了公共选择理论中的成本一收益分析方法，坚持“经济人 假 设，把欧盟看作一个广泛意义上的俱乐部，结合“内俱乐部理论”、“投票规则”和 “集体行动的困境1 3 等相关理论来解释分析欧盟东扩对成员国利益分配和决策效率 的影响。当然，根据文章各个章节的需要，笔者用来解释欧盟东扩问题所采用的公 共选择理论内容以及侧重点会有所不同。本文共分为绪论、正文以及结论三大部分， 共有五个章节。 第一章，绪论部分。这一部分主要介绍了选题的目的与意义，国内外的研究现 1 2 这里的“准公共物品利益排他机制”指的是1 9 9 3 年在欧洲理事会上提出的关于候选国必须达到的“哥本哈 根标准”。“哥本哈根标准”包括三个方面的内容，第一是政治标准，它要求候选国必须有稳定的民主体制，尊 重人权和法制，保护少数民族权利：第二是经济标准，它要求候选国必须拥有正常运转的市场经济；第三是法 律标准，它要求候选国必须采纳欧盟法律中规定的共同制度、标准和政策。 1 3 在第三章结论部分里用“集体行动的困境”解释了欧盟很多决策上的议而不决、决而不行。 l l 状，研究思路和方法以及基本逻辑框架。 第二章，欧盟东扩概述。欧盟东扩严格意义上是指2 0 0 4 年5 月1 日之后的东扩， 此章节首先阐述了欧盟东扩的经济背景和政治背景，其次对欧盟东扩进程作了分阶 段的简要概述，并结合欧盟东扩现状，从公共选择视角下简要引出东扩后对成员国 之间利益分配和决策效率影响方面的问题。 第三章，欧盟东扩对成员国利益分配的影响：共同农业政策案例。本章共分为 四大部分：第一部分简要介绍了俱乐部理论的起源、概念界定和特征，为后面用内 俱乐部理论解释东扩对成员国利益分配影响作理论铺垫；第二部分主要是结合俱乐 部的五个特征对欧盟成员国之间的关系以及欧盟机制进行简要分析；第三部分对俱 乐部内的准公共物品共同农业政策以及成员间利益分配进行了简要概述，第四部分 则是通过内俱乐部理论分析了欧盟东扩后现有的共同农业补贴政策对各个成员国的 影响以及他们之间的利益再分配问题。 第四章，欧盟东扩对决策机制效率的影响。本章分为三大部分，主要从公共选 择中的投票规则角度出发分析欧盟东扩对决策效率的影响问题。第一部分首先简要 介绍了公共选择中的投票规则分类；第二部分介绍了公共选择视角下的欧盟东扩决 策机制与效率困境；第三部分以欧盟制宪困境为个案解释分析了欧盟东扩对决策机 制和效率的影响，并且在这一部分的第三小节研究中，笔者利用欧盟提出的双重多 数表决机制解释分析了欧盟如何走出决策机制困境。 第五章，欧盟东扩的前景展望。本章分三个层面对欧盟东扩后的前景进行了概 括总结，第一个层面，通过前面二章的分析总结，综述了欧盟东扩后的整体效益和 对整个世界格局的影响；第二个层面，结合奥尔森的集体行动理论阐述了由于欧盟 东扩后造成的集体行动的困境问题，这是由于东扩造成了成员国数目不断增加，机 构愈来愈臃肿，进而导致很多决策议而不决，决而不行。第三个层面，文章的结论 部分，即欧盟是否可以持续在国际舞台上扮演一个具有重大影响力的决策行为体取 决于成员国利益平衡、决策机制改革以及政治军事安全一体化等多个方面。未来的 欧盟作为一个开放的俱乐部，作为一种在历史中发展壮大起来的新型社会模式，将 会继续不断地扩大和深化，对整个欧洲的政治与经济秩序的发展做出贡献。 第四节基本逻辑框架与制约因素 近几年来国内外学者对东扩理论的研究随着欧盟东扩的发展而不断地深化，其 中方法论上的发展就是一个极为重要的方面，这主要表现在政治经济学方法的出现 1 2 和广泛应用。而时下的政治经济学方法具体又分为三种：经济和社会历史方法、国 际机制分析方法和公共选择方法。本文主要采取的是公共选择研究方法，公共选择 研究方法是当今国际政治经济学研究中颇为流行的一种方法，主要运用于公共产品 分析、国际组织研究1 4 。这也是公共选择研究方法区别于以往经济学研究方法的最大 特点，即公共选择侧重于对政治问题、政治决策过程( 也可称为“非市场决策 ) 的 研究。这种切入点的变化不但丰富了政治学理论和当代政策科学，也为公共政策和 政治学研究提供了一个新的视野和研究途径。正如著名经济学家布鲁诺s 弗雷对于 公共选择理论的评价：“公共选择已经对国际政治经济学作出了巨大的并且是富有价 值的贡献。这一研究方法为国际政治经济学提供了一些新的观点，应该引起那些力 图在国际经济学和国际关系之间架起桥梁的所有社会科学家的关注。1 5 然而也正是 由于公共选择理论的前沿性，同时又由于笔者所搜集到的将公共选择理论应用于国 际关系问题研究的文献少之又少，所以这就为本课题的写作研究带来了一定的困难 与障碍。也正是由于这种研究视角的前沿性，作者在关于欧盟东扩对成员国利益分 配和决策效率的影响这一问题上仅仅采用了公共选择理论中的某几个视角点加以分 析和解释，主要是利用了公共选择中的内俱乐部理论分析了欧盟东扩对成员国利益 分配的影响，进而利用投票规则分析了欧盟东扩对欧盟俱乐部决策机制效率的影响。 本文的基本逻辑框架核心主线是利益，这里的利益既牵涉到成员国自身的国家 利益，也牵涉到欧盟这个超国家区域性国际组织的利益。和经济学中的假设前提一 样，在本课题研究中，公共选择假设前提是政治领域中的人，即政治家、官员及其 他国家( 政府) 代理人同私人经济中的人是一样的，都是“经济人 ，均以追求个人 利益最大化为目标。政治家追求选票利益最大化，选民追求投票净利益最大化，执 行决策的政府官员追求预算利益最大化。同样的，作为本研究主体的欧盟俱乐部和 俱乐部成员，也都分别是以追求自身利益最大化为目的的。本研究中从欧盟东扩对 成员国利益分配的影响分析，进而到对欧盟决策机制效率的影响分析，从头到尾都 始终贯穿了行为主体追求利益最大化这个基本假设前提。本文的基本逻辑框架如下 图示1 1 欧盟作为一个不断扩大的国际区域性组织具有非常典型的示范意义和作用，又由于欧盟在不断扩大的过程中 融合了欧盟、老成员国和新成员国三方面的利益考量，因此利用公共选择方法研究欧盟东扩的问题也具有着非 常典型的示范性意义。 ”g e o r g et c r a n ea n da l b aa m a w ie d s ，t h et h e o r e t i c a le v o l u t i o no f i n t e r n a t i o n a lp o l i t i c a le c o n o m y ：ar e a d e r , o x f o r du n i v e r s i t yp r e s s ，19 91 ，p 2 2 9 1 3 1 1 文章基本逻辑框架图示1 6 东扩对欧盟俱乐部成员国利益分 配和决策效率的影响分析 公共选择视角 仲欧盟东扩本身从一开始就是一个利益考量和多方博弈的过程，对于欧盟这个大俱乐部而言，东扩不可避免地 会导致新老成员国的利益分配不均衡和重新整合，而当成员国利益分配受到影响之后，势必会导致决策机制的 进一步改革，从而保持一种利益分配格局的相对稳定状态。因此，这里着重分析了东扩对成员国利益分配和决 策机制效率的影响问题。在文章的基本框架安排中，由于在第二章节里，笔者以共同农业政策为案例详细分析 了欧盟东扩对成员国利益分配和再分配的影响，加之篇幅所限，故在第三章节里，笔者在分析东扩对决策机制 的影响方面，不再对成员国间利益分配加以赘述，而是着重研究欧盟东扩对俱乐部决策机制的效率影响问题。 1 4 第二章欧盟东扩概述 欧盟东扩主要指的是欧盟的第五次扩大1 。7 ，即2 0 0 4 年5 月1 日，以波兰、匈 牙利、捷克、斯洛伐克、爱沙尼亚为首的中东欧八国加上塞浦路斯与马耳他j 下式加 入欧盟，从候选国转变为正式会员国。罗马尼亚和保加利亚也于2 0 0 7 年1 月1 日正 式加入欧盟。目前的欧盟由2 7 个成员国组成，总人口达到4 9 9 亿，内部生产总值 合计达到近1 4 万亿美元，愈来愈成为多极世界中一支重要的区域性组织。欧盟东扩 不仅是中东欧国家对欧洲的认同和回归，也是对欧洲自身在历史上的一次大整合。 东扩的实现不仅帮助中东欧国家完成了向西欧国家政治、经济体制的成功转型，也 使得欧盟这一独特的超国家组织形态首次具有了全欧的意义。正如2 0 0 2 年6 月5 日，欧盟委员会在提交给欧盟理事会的欧盟东扩的解释报告中所指出的：“此次 东扩将从根本上改变欧洲的面貌。东扩将影响共同体几乎所有的制度机构和政策领 域，亦将增强欧盟应对新世纪挑战的能力；新成员国的加入将促使它们接受欧盟的规 则与政策，从而提高我们保护欧洲环境、打击犯罪、改善社会条件、应对移民压力的 能力。欧盟两个最重要的战略目标将政治稳定投射到东欧和增强欧洲作 为经济大国的地位都可以藉此得到实现”。由此可见，欧盟东扩最重要的战略 意义体现在政治层面和经济层面。1 8 而这两个层面也正是欧盟东扩的内在动力所在。 本章将从政治和经济两个层面简述欧盟东扩的背景和现状。 第一节欧盟东扩背景 欧盟东扩的启动源于上世纪八九十年代，当时的世界政治发生了翻天覆地的变 化，东欧形势剧变，两德统一，苏联解体，冷战终结，欧洲格局进入重组阶段。这 种政治环境为欧洲结束分裂提供了重要的历史契机。中东欧国家基于对历史传统和 自身国家利益的考虑，纷纷要求加入欧盟、“回归欧洲”，希望通过加入欧盟摆脱苏 联的控制，迅速发展同西方的政治、经济和军事关系；而欧盟处于对历史联系的认同 与现实利益的综合考虑，也决定借此契机将中东欧国家纳入欧洲体系，统一欧洲。 ”在这之前，欧盟的前身欧共体共经历了三次扩大，其中，1 9 7 3 年英国、爱尔兰和丹麦加入欧盟；1 9 8 1 年， 希腊加入；1 9 8 6 年，两班牙和葡萄牙加入；1 9 9 3 年，欧盟正式成立，并经历了历史上的第四次扩大，即1 9 9 5 年，奥地利、芬兰和瑞典正式加入欧盟，欧盟由之前的6 国扩大为1 5 国。 1 8 成新轩：欧盟财政政策协调分析，载世界经济，2 0 0 3 年0 5 期，第4 6 页 1 5 这主要是由于冷战终结使得欧洲安全形势发生了质的变化，欧盟面临的主要挑战不 再是来自前苏联的军事威胁，而是来自中东欧国家由于冷战终结而出现的边界冲突、 民族纠纷和宗教矛盾以及由于各自政治和经济转型而可能引发的政治、经济和社会 动乱对该地区稳定所造成的冲击。因此，欧盟支持转轨与推行东扩战略，这不仅有 利于欧洲的长远和平和稳定，也使得欧盟确保了对欧洲政治事务的主导权。从政治 层面上看，欧盟东扩有着重要的地缘战略意义，这是由于东欧国家重要的地理位置 所致，东欧地处亚欧大陆中心，自古以来就是亚欧大陆的“心脏地带”。英国地理学 家麦金德认为，东欧在欧亚大陆占据十分独特的位置，它是俄国从心脏地带进入中 欧、德国向东进入心脏地带的通道，并称：谁统治东欧，谁就能主宰心脏地带；谁统 治心脏地带，谁就能主宰世界岛；谁统治世界岛，谁就能主宰全世界1 9 。而事实亦 证明，欧盟这一“革命性 创新机构模式，有利于保证欧洲地区的和平与稳定。譬 如，成员国自愿参与原则，通过机构化、制度化、法律化方式转移和共享主权权利， 不断打破国家间界限、推行经济与政治一体化等等，都从不同层面上维护和扩大了 成员国的共同利益，协调了各国的特殊利益，从而有力地保证了欧洲地区的和平与 稳定。 从经济层面上看，首先，加入欧盟符合了中东欧国家的根本利益。这是由于两 级格局长期对峙期间，在前苏联的严格控制下，中东欧国家的经济主要是在社会主 义大家庭理论的指导下，在专业化分工和计划经济的基础上进行的畸形发展，导致 国民经济发展迟缓，人民生活水平远远落后于当时欧盟1 5 个成员国。8 0 年代末的 苏东剧变，不仅仅是一场政治剧变，从某种意义上来说，也是一场积累了4 0 多年的 经济危机的总爆发。这场危机不仅导致了前苏联解体，苏东阵营崩溃，同时也迫使 中东欧国家的经济到了非改不可的地步。但是仅仅靠中东欧国家自身从原来的计划 经济体制转变为市场经济体制，还不足以使其经济迅速走上健康发展的轨道，中东 欧国家还需要充分利用周边有利的国际环境。因此，加入欧盟这个大家庭自然而然 地成为中东欧国家的必然选择。通过加入欧盟，中东欧国家不仅可以利用欧盟这个 内部统一大市场，而且可以从欧盟获得大量不可或缺的经济援助和农业补贴。这主 要是由于中东欧国家多数是农业大国，农业人口在整个劳动力人口中占有较高比例。 欧盟对其成员国推出的共同农业政策将大大有利于中东欧国家。表2 1 所列数据是 1 9 9 8 年1 1 月公布的有关新成员加入欧盟的进展的委员会报告。从表中我们可以看 到按照以购买力平价汇率为标准的人均国内生产总值排列，捷克共和国和斯洛文尼 1 9 【英】麦金德著，林尔蔚、陈江译：历史的地理枢纽，商务印书馆出版社，1 9 8 5 年版，第1 3 页。 1 6 亚排在最前面，但与欧盟1 5 国平均人均国内生产总值相比，即使是排在首位的捷克 也仅仅占其0 0 6 7 而已。而中东欧国家中农业人口比例最高的国家罗马尼亚达到 3 8 ，而欧盟1 5 国人均农业人口比例仅仅为5 3 。这些数据充分表明，东扩前中 东欧国家和欧盟成员国的经济水平差距甚大，加入欧盟将大大有利于中东欧国家的 经济改革和发展。在当时1 9 9 1 年的报告中，委员会估计波兰、匈牙利和捷克斯洛伐 克通过结构基金转化可以有资格获得6 5 亿欧洲货币单位，土耳其可以获得5 4 亿欧 洲货币单位。2 0 表2 11 9 9 6 年中东欧国家的人口、收入和农业人口比例 人口人均国内生产总值劳动力中农业人口比 ( 百万)( 欧洲货币单位) 1例( ) 捷克共和国 1 0 3 1 1 6 0 06 3 匈牙利 1 0 2 7 8 0 08 3 斯洛伐克 5 48 2 0 08 9 波兰 3 8 66 9 0 02 2 1 斯洛文尼亚 2 01 2 2 0 0l o 1 爱沙尼弧1 56 1 0 01 0 拉脱维亚 2 5 4 7 0 0 1 8 3 立陶宛 3 75 3 0 02 4 2 保加利皿 8 34 6 0 03 4 4 罗马尼弧 2 2 66 1 0 03 8 欧盟1 5 3 7 2 ，6 5 4 1 7 2 6 4 25 3 注：1 按照购买力平价汇率为标准 资料来源：委员会报告，新成员加入欧盟的进展，1 9 9 8 年1 1 月4 日；欧洲通讯社，1 9 9 8 年 1 月7 日；欧洲通讯社“选择数据”附件。 其次，对于欧盟老成员国而言，新成员国的加入为欧盟提供了新的消费市场、重要 的原料产地和廉价的劳动力来源，欧盟国家将从统一市场扩大所产生的贸易和投资 的创造与转移效应中获益，从而使得欧盟本身更具国际经济竞争力。2 0 世纪8 0 年 代中期以来，为应对日趋激烈的经济全球化竞争，欧盟越来越强调发挥自身区域经 济优势，而东扩使得欧盟的种种举措，包括关税同盟、四大自由流动2 1 和单一货币， 2 0 斯万安德森、契尔艾丽亚森主编，陈寅章等译：欧洲政策制定，国家行政学院出版社，2 0 0 3 年版，第 1 6 1 页。 2 1 “四大自由”流动指的是商品、人员、服务和资本的自由流动。 1 7 共同的经济规则与经济政策，都将在“一个更大的经济区域内实现，东西欧的资源 可望得到更好配置，规模经济效应进一步扩大，竞争和激励因素不断增强，最终为 “整个地区带来更高的增长率，更低的通胀前景 。欧盟委员会也曾明确指出，“扩 大的经济影响从更长远看有益于欧盟”。2 2 第二节欧盟东扩进程与现状 欧盟前后共经历了六次扩大，如表2 2 所示，其中第五次扩大和第六次扩大吸 纳的主要是欧洲地区中部和东部的国家，尤其是欧盟的第五次扩大，一次性吸纳了 十个中东欧国家，因此简称为“欧盟东扩”。 表2 2 欧盟历史上六次扩大进程表 时间加入国家 1 9 7 3 年1 月1 日英国、爱尔兰、丹麦正式加入欧洲共同体，欧共体由之前的6 国变为9 国 1 9 8 1 年1 月1 日希腊加入，成为第l o 个欧共体成员国 1 9 8 6 年1 月1 日葡萄牙和两班牙正式加入，欧共体扩大为1 2 国 1 9 9 5 年1 月1 日奥地利、瑞典、芬兰三国入盟，欧盟扩大为1 5 国 塞浦路斯、拉脱维亚、立陶宛、马耳他、波兰、捷克、斯洛伐 2 0 0 4 年5 月1 日克、匈牙利、爱沙尼弧、斯洛文尼_ 哑l o 个新成员国加入欧盟， 欧盟由之前的1 5 国扩大为2 5 国 2 0 0 7 年1 月1 日罗马尼和保加利亚正式入盟，欧盟扩大为2 7 国 欧盟东扩源自于2 0 世纪9 0 年代初期，1 9 9 1 年经互会解散之后，捷克斯洛伐克、 匈牙利和波兰等国家签署维谢格拉德声明，表明要回归欧洲。随后，保加利亚和罗 马尼亚等7 个国家也分别向欧盟提出了正式入盟的申请。自此，欧盟展开了东扩的 一系列进程，大致分为五个阶段： 一、“哥本哈根战略”提出阶段。这一阶段标志着欧盟首次正式确定实施东扩。 在中东欧候选国不断要求加入欧盟的背景下，欧盟理事会于1 9 9 3 年6 月在丹麦召开 了哥本哈根首脑会议。会议同意“根据中东欧联系国的强烈要求，将这些国家吸纳 2 2 周弘主编：人欧盟新欧洲：2 0 0 4 - 2 0 0 5 欧洲发展报告，中国社会科学出版社，2 0 0 5 年版，第7 页。 1 8 为欧盟成员国 ，并确定了东扩的原则和入盟国家必须符合的政治标准、经济标准和 欧共体既成法规标准。政治标准即要求申请国必须有一个确保民主和法治国家秩序 的稳定政体，尊重人权，保护少数民族权利；经济标准即要求申请国必须具备一个 能发挥功能的市场经济体制，能够承受联盟内竞争压力的能力；欧共体既成法规标 准即要求申请国必须赞同欧盟的政治、经济和货币联盟的目标，能够接受共同体成 立以来制定的各种法律，并确保承担成员国义务的这些共同法律条文的贯彻执行。2 3 这些标准尽管没有具体化，但它们构筑了欧盟东扩战略的基本框架，同时也标志着 欧盟对中东欧国家政策发生了重大转折。 二、“先期准备战略阶段。1 9 9 4 年1 2 月的埃森首脑会议使得哥本哈根会议精 神具体化，同时在会议上批准了“先期准备战略 ，这一战略正式提出联系国分期 或单个地加入欧盟的构想，同时把法尔计划作为最重要的财政支持手段来推动欧盟 经济一体化。“先期准备战略通过与中东欧国家建立全面联系及合作的经济手段使 得这些国家入盟的目标更加明确和具体。 三、( 2 0 0 0 年议程提出阶段。这一阶段，候选国家已经在政治和经济标准方 面不同程度地趋同于欧盟规定的标准和要求；1