（发展与教育心理学专业论文）企业家创造性与创新行为和企业绩效关系的研究.pdf

摘要 企业家创造性与创新行为和企业绩效 关系的研究 发展与教育心理学专业博士研究生李志 指导教师张庆林教授 摘要 在一个充满竞争的不断变化的世界里，企业的成功和生存都依赖于创新，世 界上有许多成功的企业都是富有创造性的企业，而这些企业的成功往往都和一些 杰出领导者联系在一起的。企业家作为对企业有着特殊影响的精英人才，他们的 创造性问题受到理论界和政府有关部门的高度重视。但是企业家的创造性究竟由 哪些因素构成? 各因素及其相互之间有什么特点? 企业家的创造性与其创新行为 和企业的绩效究竟是什么关系? 这些问题的回答似乎很简单，但是从有关文献看， 几乎难以找到令人满意的答案。我国政府反复强调国家的创新关键在企业，而企 业的创新很大程度上受到企业家素质的影响。企业家是否具有创造性对企业的创 新产生的影响究竟有多大? 如果企业家的创造性对于企业绩效有很大的影响，那 么选拔高创造性的企业家或者加强企业家创造性的培养，在一定程度上都将会直 接影响着企业的绩效；相反，如果企业家的创造性与企业的绩效关系不大，那么 如何做才能更好地促进企业改变和提升企业绩效的机制。然而要回答这些问题都 有赖于弄清楚企业家的创造性与创新行为和企业绩效等方面的关系。 企业家这一概念尽管家喻户晓，但是对于究竟什么是企业家却没有能够取得 共同的认识。不同的研究者由于学科的差异，或者是出于研究方便都给企业家下 了不同的定义，研究者们从素质、职位、管理活动效果等方面给企业家下了各种 不同的定义。概念的混乱一方面表明研究的不成熟，另一方面也表明了研究对象 的复杂性。根据目前国内外企业家研究的分析，本研究认为，企业家是处于高层 管理岗位并对企业发展有着重要影响力的领导者，具体职位包括企业副总经理( 总 监) 及以上的所有企业高层管理人员。 从以往的研究成果看，对于创造性的研究大都以学校的学生为研究对象，而 以企业背景来研究创造性的成果而言，国外较多以员工为对象，而国内无论是员 工还是企业家的研究都不多见。这也许与企业家研究存在着调研困难、研究者对 这一群体相对比较陌生等因素有关，因而导致了企业家创造性研究成果的匮乏。 不可否认的是，企业家创造性对于企业、对于社会、对于国家具有非同寻常的意 西南大学博士学位论文 义，即便存在这样那样的困难，也应该将之作为一个重点攻关领域加以突破。此 外，在企业家创造性的研究上还存在着研究内容不系统、缺乏测量工具的研究， 心理学学科对企业家创造性的研究成果缺乏，以及定性研究居多，定量研究成果 明显缺乏等问题。 本研究的目的旨在探讨企业家创造性的各个构成要素的结构和特点，编制测 量企业家创造性的测量工具，藉此对企业家的创造性做出诊断和评价，并在此基 础上研究企业家创造性与企业家创新行为、企业创新绩效的关系。 企业家创造性的问题在心理学领域一直是一个被忽视的问题，本课题的研究 是从心理学的视角在国内率先进行的研究，在国外同类研究成果也十分少见，因 而本研究在一定程度上具有开拓性的意义。本研究能够在一定程度上弄清楚企业 家创造性三因素的内在关系结构，及其与企业家创新行为和企业绩效的关系，从 而在国内填补企业家创造性与企业绩效关系研究的空白! 同时，对于我国企业管 理部门更好地寻找促进企业创新的方式方法，加强企业家创造性的培训和教育都 有着十分重要的意义。 本研究通过文献分析、问卷编制、相关研究和个案研究等多种方法，力图对 企业家创新意识、创新人格、创新决策能力、创新行为的结构、特点、相互关系， 以及与企业绩效关系进行系统的探讨，共包括六项研究：企业家创新意识的研究、 企业家创新人格的研究、企业家创新决策能力的研究、企业家创新行为的研究、 企业家创造性与创新行为和企业绩效关系的研究、企业家创造性的个案研究。首 先，系统考察了国内外企业家创造性的相关成果；其次，根据理论构想，编制了 具有良好信度和效度的5 个测试问卷，并对企业家的创造性各方面进行了测试； 再次，对企业家创造性各要素之间，以及各要素与企业家创新行为和企业绩效之 间的关系进行了系统的考察和分析；最后，通过3 个企业家个案的深度访谈，对 企业家创造性与企业家创新行为及其与企业绩效关系进行了深入分析，并与前面 的研究起到了相互印证的作用。 本研究获得以下主要结论： 1 企业家创造性主要由企业家创新意识、企业家创新人格、企业家创新决策能 力三方面构成。其中，企业家创新意识包含3 个维度，分别是：企业家创新需 要与动机意识；企业家创新手段意识；企业家创新价值意识。企业家创新人 格包含9 个维度，它们是：自律性、坚持性、进取性、宜人性、乐群性、果断性、 远见性、敏锐性、探究性，涉及企业家的成就品质、交际品质、决策品质以及智 慧品质。而企业家创新决策能力包括5 个维度，分别是：发现问题能力；独 立思维能力；方案选择能力；信息整合能力；超级联想能力。 i i 摘要 2 本研究编制的企业家创新意识问卷、企业家创新人格问卷、企业家创新决策 能力问卷以及企业家创新行为问卷具有良好的信度和效度，可以作为评价和检验 企业家创造性的依据。 3 企业家创造性与创新行为具有密切关系，但与企业绩效关系不够显著。企业 家创造性在一定程度上影响着企业家的创新行为，但因绩效本身的特点以及企业 家创新本身存在一定的问题，所以导致企业家的创造性与企业绩效之间的关系不 够显著。 4 比较而言，企业家创新人格、创新意识水平稍高，而创新行为、创新决策能 力水平不高。 5 来自不同所有制企业的企业家其创造性也有所不同：在企业家创新需要与动 机意识方面，民营企业企业家比国有企业和三资企业的企业家高；在超级联想能 力上，国有企业企业家均高于民营和三资企业的企业家。 6 高新技术企业的企业家的创新手段意识比非高新技术企业的企业家的创新 手段意识显著要高；在坚持性、进取性、果断性和宜人性等创新人格上高新技术 企业企业家有更高的水平。 7 从企业规模上看，企业规模越小企业家创新行为表现越突出。 本研究存在的问题主要是问卷回收困难可能导致的样本偏差、女性企业家样 本不多、对影响企业家创造性宏观环境的研究不充分，缺少企业家创造性的训练 研究。 关键词：企业家创造性创新行为企业绩效 i i i a b s t m c t s t u d y 0 nt h er e l a t i o n s h i pa m o n g e n t r e d r e n e u r l a lc r e a t l v l t v ，c r e a t l v ed e n a v l o r 一j j a n d e n t e r p r i s ep e r f 0 r m a n c e s u b je c t ：d e v e l o p n l e n t a l 锄de d u c a t i o n a lp s y c h 0 1 0 9 y d o c t o rd e 伊e ec a n d i d a t en 锄e ：l iz h i a d v i s o r ：p r o f e s s o rz h a n gq i n 9 1 i n a bs t r a c t h lac o m p e t i t i v ew o r l d ，t h es u c c e s s 肌ds u i v eo fe n t e 印r i s e sr e l yo ni r u l o v a t i o n ， m e r ca r em a i l yi 衄o v a t i v ee m e 印r i s e s ，a n dm o s to fm e ma r er c l a t e dt oo u t s t 吼d i n g 1 e a d e r s a se r l t r 印r e n e u r sa r ee l i t et a l e n t sw h oh a v eas p e c i a l i m p a c to nb u s i n e s s ，m u c h a t t e n t i o ni sa t t a c h e dt 0t h e i rc r e a t i v i t yb yb o t ht h em e o r i s t sa n dg o v e m m e n t s b u tw h a t a r et h ec o n s t r u c t i o nf a c t o r so fe n 仃e p r e i l e u rc r e a t i v i t y 9w h a ta r et h ec h a r a c t 积s t i c sa n d i n t e r r e l a t i o n s h i po ft h o s ef a c t o r s ? w h a ta r em er e l a t i o n s l l i p 锄o n ge n t r 印r e n e u r i a l c r e a t i v i t y ，t h e i rc r e a t i v eb e h a v i o ra l l dt h ep e r f o r m a l l c eo fe n t e 印r i s e s ? t h e s eq u e s t i o n s s e e ms i m p l e ，b u t 仃o mt h el i m i t e d1 “e r a t u r e s ，i ti sh a r d l yt 0f i n ds a t i s f i e da n s w e r s o u r g o v e m m e n th a sd i u m m e d i nt h a tt h ek e yo fi r u l o v a t i o ni se n t e 印r i s e s ，a n di 1 1 i l o v a t i o no f t h o s ee n t e 印r i s e si sm u c ha f r e c t e db yt h eq u a l i t yo fe n t r 印r e n e u r h o wi st h ei n n u e n c e o f 伽l 仃印r e n e u r i a lc r e a t i v i t yt oi 彻o v a t i o no fe n t e 平r i s e s ? i fe n t r 印r e n e u r i a lc r e a t i v i t y h a s 黟e a ti m p a c to nt h ep e r f i o m 肌c eo fe n t e 印r i s e s ，i ti n d i c a t e sm a tt h ei m p r o v e n l e n t a n de i l l l a n c 锄e n to ft h e i rc r e a t i v i t yw i l ld i r e c t l yi n n u e n c et h ep e r f o m a n c ei nac e n a i n e x t e n t ；a d v e r s e l y ，i ft h e r ei sn om u c hr e l a t i o nb e 觚e e l l 饥t r c p r e n e 心a lc r e a t i v 埘a n d e n t e 印r i s ep e r f o m l a n c e ，t h e nh o wt op r o m o t et h cm e c h a i l i s mt oc h a i l g ea i l di h l p r 0 v e p e r f o m a n c e ? i f w ew 锄tt og e tt h e 觚s w e r s ，i ta l ld e p e n d so nag o o du n d e r s t a n d i n go f t h cr e l a t i o n s h i p 锄o n ge n t r 印r e n e 谢a lc r e a t i v i t y ，c r e a t i v eb e h a v i o ra i l de i l t e 巾r i s e p e r f o m l 趴c e a l t h o u g l lt l l ew o 甜e n t r 印r e n e u r ，i sw i d e l yk n o w n ，t h e r e i sn ou n i f i e dc o n c 印tt oi t 1 bt h ec o i e n i e n c eo fr e s e a r c h ，d i 巧；r e n tr e s e a r c h e r si nd i f r e r c n td i s c i p l i n e sg a v e v 两南人学博士学位论文 v 撕o u sd e f l l l i t i o n sa sb a s e do nq u a l i t y ，p o s i t i o no rt h ee f f e c t so fm a n a g e r i a la c t i v i t i e s t h em 嬲so fd e f i n i t i o n si l l u s t r a t e st h a tt h ei m m 咖r i t yo fr e s e a r c h e sa n dt h ec o m p l e x i t y o ft h eo b je c t s b 嬲e do nt h e1 i t e r a n 鹏姐a l y s i sb o t ha th o m ea n db r o a d ，e n t r 印r e n e u r s a r et h o s ew h oa r ei nt h et o pm a l l a g e m e mp o s i t i o n si nm ec o m p a n y 趾dh 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n e r s h i pe n t 唧r i s e sa r ev 耐0 u si nt h e i r c r e a t i v i t y ：i nt l l ea s p e c t so fc r e a t i v en e e d sa n dm o t i v a t i o nc o n s c i o u s n e s s ，e n t r e p r e n e u r 盘o ms t a t e o w n e da 1 1 df o r e i 朗一i n v e s t e de n t e 印r i s e sa r es t r o n g e rt h a nt h o s ei np r i v a t e e n t e r p r i s e s ；i nt h ef 融船s o c i a t i o na b i l i t y e n t r e p r e n e u r 舶ms t a t e o w n e de n t 唧r i s e sa r c s t r o n g e rt h 锄t h o s ei np 矗v a t ea 1 1 df o r e i 盟一i n v e s t e d 锄t e r p r i s e s v b e h a v l o r n 鼍，f 仆；。加油，a r et b ed e v i a t i o no fs a n l p l e sd u e t 。m ed i m c u ：l t i e sm e t 胁? p r o b l 翼篇三= t l ：蚤鼍：d ：篡= ：i 。，恤咖蚵o n 舭 m 叩e s t i o ? n 撕c ：) 1 1 竺篡 n 慧三盏：= 1 ：磊：孟孟c i e n c y 二t a s t l y ， m ? 。= 竺1 1 n ：置，芝兰慧三= i ：r 三篙：菡： 。 m e r ei sl a c k i n g i n t h er e s e a r c ho fc n 仃e p 嗍雠1 a 1c l c 砒川。了一“ k 眄w 。r d s ：e n t r 印r e n e u r ；c r e a t i v i t y ；c r e a t i v e b e h a v i o r ；姗r i s ep e r f o m a n c e 独创性声明 本人提交的学位论文是在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果。论文中引用他人已经发表或出版过的研究成果，文中已加了 标注。 学位论文储兹幻签字吼2 吣年4 脚日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解西南大学有关保留、使用学位论文的规 定，有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允 许论文被查阅和借阅。本人授权西南大学研究生部可以将学位论文的 全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫 描等复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书，本论文：口不保密， 口保密期限至年月止) 。 学位论文作者张兹幻 签字日期： 20 0 8 年4 月3 0 日 导师签名： 签字日期：20 0 8 年4 月3 0 日 第l 章绪论 第l 章绪论 1 1 前言 在一个充满竞争的不断变化的世赛里，企业的成功和生存都依赖于创耨 ( 阮g o 拶& j o s 印h ，2 0 0 0 ) 。张庆林等( 2 2 ) 指出，世界上有许多成功的企业都 是富有创造性的企业，而这些企业往往都和一些杰出领导者联系在一起的。企业 家作为对企业有着特殊影响的精英人才，他们的创造性问题受到理论界和政府有 关部门的高度重褫。美国著名经济学家熊彼特诠释企业家时曾指出，“企业家即 是创新者 ，企业家从事的是“创造性破坏，是市场均衡的“破坏者 。彼得德鲁 克在其名著创新与企业家精神中对企业家的定义是：“企业家是那些愿意把变 革视为枫遏，并努力开拓的入。李志( 2 0 q 3 ) 通过实证研究发现国内学者对企业 家能力十分关注，在学者最强调的l o 种企业家能力中，创新能力位屠第。但是 企业家的创造性究竟由哪些因素构成，各因素及其相互之间有什么特点? 企业家 的创造性与其创新行为和企业的绩效究竟是什么关系? 这些问题的回答似乎很简 单，但是从有关文献看，几乎难以找到令人满意的答案。我匡政府反复强调匡家 的创新关键在企业，而企业的创新究竟应该如何来实施? 是靠国家强制性的创新 制度还是靠在企业中处于关键地位的企业家? 而企业家是否具有创造性又会对企 监的创新产生多大的影响? 如果企业家的创造性对于企业绩效有很大的影响，那 么选拔高创造性的企业家或者加强企业家创造性的培养，在一定程度上都将会直 接影响着企业的绩效；相反，如果企业家的创造性与企业的绩效关系不大，那么 如何傲才能更好地促进企业改变和提井企业绩效的机制? 然丽要回答这些闯题都 有赖予弄清楚企业家的仓l j 造性与企业绩效等方面的关系。基于此，本研究试图探 讨企业家创造性与其创新行为和企业绩效之间的关系，以期为打造创新型企业和 促进企业提高绩效提供相应的理论指导。 1 2 文献评述 1 2 1 企业家内涵的界定 企业家e n 缸印r e n c u r 源自法文，首见于1 6 世纪初，最初的含义是指领导军事 力量远航海外进行军事远征的人，带有冒险家的意思。到1 7 0 0 年以后，这个词开 始用于工程承包入。给e 咖溅淞首先下定义的是1 8 世纪中叶的法国作家贝利 亚德e i l i a r d ) ，他定义为：“按不固定的价格购买劳动力和物资，丽按合阀出售产 西南大学博士学位论文 罴的入。”这仍与承包入有关。坎特龙( e 鞠穗n o 藏) 把每个从事经济行为的入都翼堪做 企监家，焉虽认必企业家静职麓是承担风险。 此后，企业家这一概念就一直存在争辩( l o w ，2 0 0 1 ) 。1 8 世纪，利润最大化 作为企业家行为动机的概念慢慢浮现( l o n g ，1 9 8 3 ) ，英国工业革命使得企业家开 始关注快速工监发展的薪要求，这一蹲襄鹩萨伊( s 鑫y ) 给企监家下了第一个较严 格的定义，他在1 8 年前后的文献中提出，“把经济资源从生产率较低、产量较 小的领域转到生产率较高、产量更大的领域的人，便是企业家 。萨伊还指出，企 业家的劳动不弱于一般人戆劳动，企业家劳动的特殊性在于“是预冤特定产热需 求以及生产手段，克服诲多困难，将一切生产要素缝合的经济行为者”，恐还把企 业家看做一个经理人，并指出他们“把创收所有的生产要素结合在一起，取得产 品的价值不断重新建立起来他们全部资本，包括他们所得的工资、利息和地 租，以及属于链销爨已的嚣润黟。 1 8 世纪中叶开始，经济学家们致力于将企业家的有关理论纳入到经济理论框 架中，其中以k n i 龇( 1 9 2 1 ) 的风险承担者论、s c h 啪p e t c r ( 1 9 3 4 ) 的创新者论、 砭删1 9 7 3 ) 鳇孛闯入论、c 鑫s s 醮( 1 9 8 2 ) 鳇管理者论黻及d 斑e l ( 髓熬革新者论最毒 影响力。 k n i 蛳( 1 9 2 1 ) 的风险承担者论根据不确定性和企业家精神讨论了企业和企业 家，他认为企业仅仅是一釉装置，通过它“自信者或敢于冒险者承担起风险，并 僳涯犹豫不决或怯弱翥畿得到一笔稳定鹃收入栉，焉企监家是不确定性承担者。 s c h u m p c t c r ( 1 9 3 4 ) 的在其创新者论中把企业家视为创新者，能够“改革和革新 生产方式。 戤麟e 蜒1 9 7 3 ) 豹中闻入论刘扶信意不完全出发，认隽企业豢翡作用在于迅速发 现对买卖双方都有利的交易机会，并作为中间人参与其闻，健进交易的实现。 c a s s o n ( 1 9 8 2 ) 的资源管理者论认为企业家是“擅长对稀缺资源的协调利用作出 明智决策判断的人，企业家如果要伎他的判断褥到支持，就必须能够调动资源。 d 粼k e f 透过对以往臻究的总结，指窿学者们提爨嚣企业家静定义大都体现密 企业家的一种创新精神社会创新精神，他还把这种精神提高到社会进步的杠 杆的高度，认为企业家是进行革新和创造、进而推动社会进步的群体。 缴观企遭家概念界定瓣研究，不丽学者出于研究焦度、研究内容静区裂，关 于企业家的定义，大致可以从以下四个方面：一是从素质的角度考虑；二是职位 的角度考虑；三是从活动结果的角度来考虑；四是从综合的角度。 2 第1 章绪论 1 2 1 1 从素质角度对企业家内涵的界定 从素质的角度考虑，认为只要具备某些素质( 特征) 的那一种入或群体，就 可称为企业家。 b o y 文t ( 1 9 9 6 ) 认为企业家是拥有特定个性特征和能力的入。英国经济学家阿弗 里德马歇尔( 2 0 ) 认为，企业家是以自己的创造力、洞察力、统率力来发现或 消除市场的不均衡性，创造交易机会和效用的人。 张完定( 2 0 0 2 ) 认为企业家是拥有企业家才能并行使企业家职能的企业高层管 理者。企业家是企业高级管理者，但并非所有企业的高级管理者都是企业家，企 业管理者要成为企业家，必须满足两个条件：( 1 ) 具备与企业类型相匹配的企业 家素质和能力；( 2 ) 具备与企业发展阶段相匹配的企业家素质或能力。 魏杰( 1 9 9 7 ) 等指出现代企业制度下的企业家是一系列具有特有素质和能力 的经营者。 许多学者也对企业家所必须具备的素质进行了研究，如：p a t t i s ( 2 0 0 2 ) 指出企业 家必须具备的1 2 种能力，即：( 1 ) 感染力和激励力；( 2 ) 控制情绪的能力；( 3 ) 富有幽默感；( 4 ) 聆听的麓力；( 5 ) 公共演讲的能力；( 6 ) 非凡的运筹熊力；( 7 ) 周密计划的能力；( 8 ) 优秀的领导能力；( 9 ) 建立关系网和联盟的能力；( 1 0 ) 教 练的能力；( 1 1 ) 沟通的能力；( 1 2 ) 解决问题的能力。 董。2 。l 。2 从职位角度对企翌家内涵的界定 不管企业家概念多么抽象，研究者都承认企业家是处于企业中的特定个体， 因而在企业中企业家必然担任一定的职位。从研究文献看，对于企业家在企业的 职位主要存在以下观点： 一是认为企业家是自己创办公司的人。b e 9 1 e y 和b o y d ( 1 9 8 7 ) 认为企业家是一 个已经建立他自己公司的个体；l o w e l l ( 1 9 9 7 ) 认为企业家是那些建立自己公司1 7 年以上并且公司进入发展阶段的入。 二是认为企业家指是的企业的高级经营领导者。易明( 2 o ) 指出，企业家 是以经营者身份作为企业法人代表执行经营职能的人。张序( 2 0 0 5 ) 在企业家概 念的辨析研究中指出，根据企业家的内涵和中外企业的实际情况，企业家圈子董 事长( c h a i 蕊鑫n ) 、首席执行宫( c 嚣o ) 、总裁( p 托惑d e 珏t ) 、中国的总经理( g 锺e 瞳 m a n a g c r ) 。刘嫦娥、凌文辁( 2 0 0 4 ) 指出，企业家是指对企业法人财产拥有独立 支配权，在企业中担任高级职务，面对市场自主决策，并以自己的物质资本和人 力资本承担风险，具有卓越豹经营管理缝力的企业经营管理专家。 3 西南大学博士学位论文 三是认为企业家包含企业职业经理人的更大范围。徐传谌( 1 9 9 7 ) 从身份角度界 定的企业家包括企业的厂长经理，董事会成员，副厂长倡0 经理等。在企业中担任 高级职务，处于经营决策管理层，