（宪法学与行政法学专业论文）中外行政责任制度比较研究.pdf

内容提要 一直以来，行政责任制度作为一个重要的价值议题受到理论界和实务界的高 度关注。但是在我国现实生活中，依然存在着行政主体的违法行政行为侵害行政 相对人合法权益的情形，这是因为学界内对于行政责任制度问题的研究还存在很 多不足。理论研究的缺失导致了实践上对行政责任的追究不力，影响了我国行政 法治的建设。对此，笔者认为有必要从理论上对行政责任制度问题进行探讨。本 文首先从行政责任的产生与发展这两个方面引出行政责任制度这一问题，指出建 设行政责任制度是我国行政法治发展的必然选择。我国社会现代化转型中对于各 种社会问题和冲突矛盾的解决也需要政府切实履行职责、负责的实行每一项行政 活动。但是，我国的行政责任制度建设还有很多不足。基于这样的原因，本文对 行政责任的主体、行政责任的归责原则和行政责任的承担方式这三个问题进行了 深入分析。通过对法国、英国、美国和中国等国的行政责任制度问题进行分析比 较，发现我国和他国在这一问题上存在的相同点与不同点，对我国的行政责任制 度建设进行反思。在对这些问题进行分析和反思的基础上，提出我国建设行政责 任制度时应该借鉴与学习之处，以期为我国的行政责任制度建设提供些许理论思 路，完善我国当前的行政责任制度。 关键词；行政责任行政责任制度责任主体归责原则承担方式 论文摘要 行政责任是行政法学研究领域中的一个重要内容，“服务行政”、“有限政府”已 经成为世界各国政府追求的共同目标。但多数学者对于行政责任的研究大多局限在本 国的制度构建上，鲜少对行政责任制度从比较法的角度进行伞面、宏观的研究。本论 文选取了法国、英国和美国这三个具有代表性的国家，试图从比较法的角度对这些国 家的行政责任制度与我国进行比较分析，探讨其相同之处与不同之处。在考察我国制 度建设中的不足之处后，对国外行政责任制度建设中的优点与经验加以借鉴，以期为 完善我国行政责任制度的建设提供一些理论构想。本篇论文围绕行政责任制度这一中 心命题，共分四大部分： 第一部分：此部分是对行政责任制度的产生与发展的介绍与比较分析研究。从行 政责任制度产生的原因、发展过程到发展趋势依次进行分析。行政责任制度的产生是 随着民主政治思想与民主政治体制的建立与发展而逐渐形成的。早期封建专制时期并 没有行政责任这一概念，各国因普遍信奉“国家无责任 的原则，一直处于无责任状 态。商品经济的发展与民主政治的建立使政府或行政机关开始调整职能，以适应商品 经济的发展和维护资产阶级的利益，行政责任制度就此产生。行政责任制度从产生开 始，共走过了三个发展阶段：确立阶段、完善阶段和深化阶段。在确立阶段，西方各 国的行政责任制度体系初见规模，但是此时期的行政责任只是一种有限的责任，行政 责任多由行政公务人员承担，而政府或行政机关的责任承担则十分有限。在完善阶段， 行政权的不断扩张导致政府开始转变职能，向着服务行政发展。行政权行使理念的转 变促使行政责任制度走向严格化，而社会经济的发展与政府职能的转，变则促进了行政 责任制度的发展与完善。在深化阶段，政府和行政机关承担了更多的社会责任，服务 行政成为各国政府的主要内容。行政行为模式的转变使行政责任制度进一步完善，对 行政责任的追究也趋向严格化与规范化。严格责任是责任制度发展的必然趋势，扩大 行政责任范围、行政法律责任与行政道德责任并重将成为行政责任制度发展的主要方 向。 第二部分：此部分是对中外行政责任主体的介绍与比较分析研究。西方国家的行 政主体理论与具体的行政主体制度相关联，是对行政主体制度有关内容的阐述，行政 主体制度与行政民主化和行政分权不可分离。行政机关作为行政责任主体，强调行政 主体的独立法律人格，能够独立承担行政责任。通过比较研究发现，我国的行政主体 具有自己的特点，但只是形式意义的行政主体：其一，行政机关没有独立的利益。其 二，行政机关不具有独立地位。其三，行政主体不独立承担责任。本文通过比较研究 分析，指出我国行政责任主体理论中存在的不足和暴露出的缺陷，进而提出立足于行 政权合理配置，借鉴西方国家行政主体理论的经验，进一步完善我国的行政责任主体 理论的建议。 第三部分：此部分是对中外行政责任归责原则的介绍与比较分析研究。行政责任 的归责原则是行政责任制度的核心，是行政法学中的一个重要问题。首先，本部分详 细阐述了法国、英国、美国和我国的主要行政责任归责原则，其中无过错责任原则、 过错责任原则、危险责任原则、违法责任原则等是各国采用的主要归责原则。在该部 分，笔者又对各国行政责任的归责原则进行评析，揭示了各国归责原则的特点，我国 的行政责任归责原则以违法责任原则、过错责任原则和过错推定原则为主，但是缺乏 对无过错责任原则和危险责任原则的规定。因此，笔者认为可借鉴法国的公务过错理 论和危险责任原则的合理之处，更好地完善我国行政责任归责原则体系的构建。 第四部分：此部分是对中外行政责任承担方式的介绍与比较分析研究。行政责任 的承担是行政责任的最后归属和实现，本部分详细阐述了国外和我国的行政责任承担 方式，继而对各国的承担方式进行深入评析，揭示各国行政责任承担方式的特点。各 国均以行政赔偿与行政补偿作为行政责任承担的主要形式，通过比较研究发现，我国 的行政补偿制度还有很多不足之处。为此，笔者提出应该尽快完善我国的行政补偿制 度。最后，笔者认为可借鉴英国行政责任承担方式中的合理之处，将契约责任和返还 责任纳入承担方式的范围之内，弥补我国行政责任承担方式的不足，以便更好地保护 公民和组织的合法权益。 2 a b s t r a c t a d m i n i s t r a t i v eo b l i g a t i o ni sa n i m p o r t a n tp a r t o fr e s e a r c hi nt h ef i e l do f a d m i n i s t r a t i v el a w , t h e ”s e r v i n ga d m i n i s t r a t i v e ”a n d “l i m i t e dg o v e r n m e n t ”h a sb e c o m e c o m m o ng o a l sp u r s u e db yt h ew o r l d 。sg o v e r n m e n t s m o s to fa d m i n i s t r a t i v eo b l i g a t i o n r e s e a r c h e r sa r ec o n f i n e dt o b u i l d i n gan a t i o n a ls y s t e m ，h o w e v e rf e wo ft h e md i da c o m p r e h e n s i v es t u d yo nt h es y s t e mo fa d m i n i s t r a t i v eo b l i g a t i o nf r o mt h ep o i n t so f c o m p a r a t i v el a w s e l e c t i n gt h r e er e p r e s e n t a t i v ec o u n t r i e si n c l u d i n gf r a n c e ，b r i t a i na n dt h e u n i t e ds t a t e st h ew r i t e ra n a l y s e st h ea d m i n i s t r a t i v eo b l i g a t i o ns y s t e mc o m p a r e dw i t ho u r c o u n t r y si no r d e rt od i s c u s st h es i m i l a r i t i e sa n dd i f f e r e n c e sb e t w e e nt h e m a f t e rs t u d y i n g t h es h o r t c o m i n g so fo u rc o u n t r y ss y s t e m ，ih a v el e a r n e df r o mt h ef o r e i g na d v a n t a g e sa n d e x p e r i e n c e si nt h eb u i l d i n go fa d m i n i s t r a t i v eo b l i g a t i o ns y s t e mi no r d e rt os u p p l ys o m e t h e o r e t i c a li d e a so fi m p r o v i n gt h ec o n s t r u c t i o no fa d m i n i s t r a t i v eo b l i g a t i o ns y s t e m t h i s t h e s i sc o n t a i n sf o u rp a r t sc o n c e n t r a t i n go nt h ea d m i n i s t r a t i v eo b l i g a t i o ns y s t e m t h ef i r s tp a r ti sa b o u tt h es t u d yo ft h ep r o d u c t i o na n dd e v e l o p m e n to fa d m i n i s t r a t i v e o b l i g a t i o n ，a n di ta n a l y z e sa d m i n i s t r a t i v eo b l i g a t i o nf r o mt h ec a u s e ，d e v e l o p m e n tt ot r e n d s t h ep r o d u c t i o no fa d m i n i s t r a t i v eo b l i g a t i o ns y s t e mc o m e si n t ob e i n gw i t ht h ed e v e l o p m e n t o fd e m o c r a t i cp o l i t i c a li d e a sa n di n s t i t u t i o ng r a d u a l l y d u r i n gt h ee a r l yf e u d a la u t o c r a c y t h e r ei sn o tt h ec o n c e p to fa d m i n i s t r a t i v eo b l i g a t i o n ，b e c a u s em o s tc o u n t r i e sc o n s i d e r e d t h e mn or e s p o n s i b i l i t i e sr e s u l t e df r o mb e l i e fo f ”c o u n t r yw i t h o u t o b l i g a t i o n ”p r i n c i p l e t h e a d m i n i s t r a t i v eo b l i g a t i o ns y s t e mc a m ei n t ob e i n go nt h ec o n d i t i o nt h a tt h eg o v e r n m e n ta n d e x e c u t i v ed e p a r t m e n t sb e g a nt oa d j u s tt h e i rf u n c t i o n st o c a t e r i n gt h ed e v e l o p m e n to f c o m m o d i t ye c o n o m ya n dt h ee s t a b l i s h m e n to fd e m o c r a c ym a i n t a i ni n t e r e s t so ft h e b o u r g e o i s i e f r o mt h eb e g i n n i n gt h es y s t e mo fa d m i n i s t r a t i v eo b l i g a t i o nh a sg o n et h r o u g h t h r e es t a g e s ，t h a ti s ，t h ee s t a b l i s h m e n tp h a s e ，i m p r o v e m e n ts t a g ea n dd e e p e ns t a g e i nt h e e s t a b l i s h m e n tp h a s e ，t h es y s t e mo fa d m i n i s t r a t i v eo b l i g a t i o nh a sd i s p l a y e da ni n i t i a ls i z ei n w e s t e r nc o u n t r i e s h o w e v e r , i nt h i s p e r i o d ，a d m i n i s t r a t i v eo b l i g a t i o no n l yh a dal i m i t e d o b l i g a t i o n ，a n dm o s ta d m i n i s t r a t i v eo b l i g a t i o n sw e r eb u r d e n e db yt h ee x e c u t i v eo f f i c e r s ， n o tt h eg o v e r n m e n t so rt h ee x e c u t i v e s d e p a r t m e n t s i nt h ei m p r o v e m e n ts t a g e ，t h e g o v e r n m e n t sb e g a nt oc h a n g ef u n c t i o n st r e n d i n gt os e r v i n ga d m i n i s t r a t i o nb e c a u s eo ft h e c o n t i n u o u se x p a n s i o no fe x e c u t i v ep o w e r t h ec o n v e r t i n go fi m p l e m e n t i n ga d m i n i s t r a t i v e p o w e rm a d et h eo b l i g a t i o ns y s t e md e v e l o p i n g i nt h et r e n do fs t r i c t n e s s ，a n dt h e d e v e l o p m e n to fs o c i o e c o n o m i c a n dt r a n s f o r m a t i o no fg o v e r n m e n tf u n c t i o n sh a v e p r o m o t e dt h ed e v e l o p m e n ta n di m p r o v e m e n to fa d m i n i s t r a t i v eo b l i g a t i o ns y s t e m i nt h e d e e p e n i n gs t a g e ，t h eg o v e r n m e n t sa n dt h ee x e c u t i v ea u t h o r i t i e sh a v eb o r nm o r es o c i a l o b l i g a t i o n ，s oa d m i n i s t r a t i v es e r v i c e sh a sb e c o m et h em a i nc o n t e n to fg o v e r n m e n t si nt h e w h o l ew o r l d t h ec h a n g e so fa d m i n i s t r a t i v ea c t i o nm a d et h ea d m i n i s t r a t i v eo b l i g a t i o n s y s t e mt of u r t h e ri m p r o v e m e n t a n da c c o u n t a b i l i t yo ft h ee x e c u t i v er e s p o n s i b i l i t i e st e n d e d t ob em o r es t r i c t l ya n ds t a n d a r d i z e d s t r i c t o b l i g a t i o n i st h et r e n d so fa d m i n i s t r a t i v e r e s p o n s i b i l i t y , a n dt oe x p a n dt h es c o p eo fa d m i n i s t r a t i v eo b l i g a t i o n ，a d m i n i s t r a t i v el e g a l r e s p o n s i b i l i t ya n dm o r a lo b l i g a t i o nw i l lb e c o m et h em a i nd i r e c t i o n so ft h ea d m i n i s t r a t i v e o b l i g a t i o nd e v e l o p m e n t t h es e c o n dp a r ti sa ni n t r o d u c t i o no ft h ea d m i n i s t r a t i v es u b j e c tt h e o r i e sa n da c o m p a r a t i v ea n a l y s i sb e t w e e nt w op a r t i e s i nw e s t e r nc o u n t r i e s ，t h et h e o r i e so f a d m i n i s t r a t i v es u b j e c ta r er e l a t e dt ot h ea d m i n i s t r a t i v es u b j e c ts y s t e m ，i ti sa ne x p l a n a t i o n o fs o m er e l e v a n tc o n t e n t so ft h es y s t e m ，a n dt h ea d m i n i s t r a t i v es u b j e c ts y s t e mi sn e v e r s e p a r a t e df r o mt h ea d m i n i s t r a t i v ed e m o c r a t i z a t i o no rp o w e rd i s t r i b u t i o n a st h es u b je c to f a d m i n i s t r a t i v e ，a d m i n i s t r a t i v ed e p a r t m e n ta l s oe m p h a s i z et h ei n d e p e n t l yl e g a lp e r s o n a l i t y o ft h ea d m i n i s t r a t i v es u b j e c t ，a n dc a ni n d e p e n d e n t l yt a k eo b l i g a t i o n b yc o m p a r a t i v es t u d y if o u n dt h a tt h ea d m i n i s t r a t i v e s u b j e c ti s t h ef o r m a l s u b j e c ti n o u rc o u n t r y ：it h e a d m i n i s t r a t i v ed e p a r t m e n t sd on o th a v et h e i r si n t e r e s t s i it h ea d m i n i s t r a t i v ed e p a r t m e n t s a r en o te m b o d i e s i n d e p e n d e n tp o s i t i o n i it h e a d m i n i s t r a t i v e d e p a r t m e n t s d on o t i n d e p e n d e n t l yt a k er e s p o n s i b i l i t y t h r o u g ha n a l y s i so fc o m p a r a t i v es t u d y , i nt h i sp a p e rt h e m a i nt h e o r e t i c a lw e a k n e s s e sa n dt h ef l a w se x p o s e di nt h ea d m i n i s t r a t i v eo b l i g a t i o ns u b j e c t t h e o r y a n dt h e ni tp u t su p ss e n s i b l ed i s t r i b u t i o n s t a n d i n g o nt h eg r o u n do ft h e a d m i n i s t r a t i v ep o w e r f u r t h e r m o r e ，b yl e a r n i n gf r o mt h e o r yo fe x e c u t i v es u b je c tw ew i ll h a v eaf u r t h e rc o m p l e t i o no ft h ea d m i n i s t r a t i v eo b l i g a t i o n t h et h i r dp a r ti sa ni n t r o d u c t i o no ft h ea d m i n is t r a t i v eo b l i g a t i o nc r i t e r i o na n da c o m p a r a t i v ea n a l y s i s b e t w e e nt w op a r t i e si no u rc o u n t r i e sa n df o r e i g n c r i t e r i o no f 2 a d m i n i s t r a t i v er e s p o n s i b i l i t yi st h ec o r eo ft h et h e o r yo fa d m i n i s t r a t i v eo b l i g a t i o na n do n e i m p o r t a n tp r o b l e m so ft h es u b j e c to fa d m i n i s t r a t i v el a w f i r s t l y , t h i sp a r ti l l u s t r a t e st h e c r i t e r i o n so fa d m i n i s t r a t i v e o b l i g a t i o n i nt h e s ec o u n t r i e si nw h i c hn o f a u l t o b l i g a t i o n p r i n c i p l e ，t h ep r i n c i p l eo ff a u l to b l i g a t i o n ，t h er i s ko fo b l i g a t i o na n dt h ep r i n c i p l eo fi l l e g a l a r et h em a i nc r i t e r i o no fa d m i n i s t r a t i v er e s p o n s i b i l i t ya d o p t e db ya l lt h ec o u n t r i e s t h e a u t h o ra l s or e v e a l e dt h ec h a r a c t e r i s t i c so fa d m i n i s t r a t i v eo b l i g a t i o nc r i t e r i o nb ya n a l y z i n g t h e s ec r i t e r i o n so fa d m i n i s t r a t i v er e s p o n s i b i l i t yi nt h e s ec o u n t r i e s i no u rc o u n t r i e s ， c r i t e r i o no fa d m i n i s t r a t i v er e s p o n s i b i l i t i e sb a s e do nt h ep r i n c i p l eo fi l l e g a l ，t h ep r i n c i p l eo f f a u l to b l i g a t i o n ，a n dt h ep r i n c i p l eo fp r e s u m p t i o nf a u l t ，l a c k i n gt h er e g u l a t i o no fn o f a u l t o b l i g a t i o np r i n c i p l ea n dr i s ko fl i a b i l i t y a sar e s u l t ，t h ea u t h o ra d v o c a t e st h a ti no r d e rt o o b t a i nab e t t e rc o n s t r u c t i o no fc r i t e r i o no fa d m i n i s t r a t i v eo b l i g a t i o n s ，t h er i s ko fo b l i g a t i o n p r i n c i p l e sc a nb ep u ti n t ot h es c o p eo fr e g u l a t i o n s o nt h ec o n d i t i o no fl e a r n i n gt h e a d v a n t a g e so ff r e n c ht h e o r yo fp u b l i cs e r v i c ef a u l t t h ef o u r t h p a r t i sa ni n t r o d u c t i o no ft h ec o m m i t m e n tf o r mo fa d m i n i s t r a t i v e o b l i g a t i o n a n dac o m p a r a t i v e a n a l y s i s b e t w e e nt w op a r t i e s t h ec o m m i t m e n t so f a d m i n i s t r a t i v eo b l i g a t i o na r et h ef i n a la t t r i b u t i o na n da c h i e v e m e n t i nt h ef i r s t ，t h i sp a r t e x p r e s s e st h ec o m m i t m e n tf o r mo fa d m i n i s t r a t i v eo b l i g a t i o n a n dt h e n ，t h i sp a r tc o n t i n u e s a n a l y z i n gt h ec o m m i t m e n tf o r ma n dr e v e a l st h ec h a r a c t e r i s t i c so fc o m m i t m e n tf o r m si n t h e s ec o u n t r i e s t h ea d m i n i s t r a t i v ec o m p e n s a t i o na n dt h ee x e c u t i v ec o m p e n s a t i o na r et h e m a i nc o m m i t m e n tf o r m si nt h e s ec o u n t r i e s t h r o u g hc o m p a r a t i v es t u d y , if o u n dt h a tt h e r e a r es t i l ll o t so fd i s a d v a n t a g e si no u rc o u n t r y sa d m i n i s t r a t i v ec o m p e n s a t i o ns y s t e m atl a s t t h ea u t h o ra d v o c a t e st h a ti no r d e rt op r o t e c tt h el e g a lr i g h t so ft h ep u b l i ca n do r g a n i z a t i o n s w ec a np u tt h er e s p o n s i b i l i t yo fc o n t r a c ta n dr e t u r nr e s p o n s i b i l i t yi n t ot h es c o p eo f c o m m i t m e n tf o r mf o rc o m p e n s a t i n gt h ed i s a d v a n t a g e so fo u ra d m i n i s t r a t i v ec o m p e n s a t i o n s y s t e mb yl e a r n i n g f r o mt h er a t i o n a la d v a n t a g e so ft h eb r i t i s hc o m m i t m e n tf o r mo f a d m i n i s t r a t i v er e s p o n s i b i l i t y 3 长春理工大学硕士学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的硕士学位论文，中外行政责任制度比较研究是 本人在指导教师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引 用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体己经发表或撰写过的作品成果。 对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均己在文中以明确方式标明。本人完 全意识到本声明的法律结果由本 作者签名： 胡一日 长春理工大学学位论文版权使用授权书 本学位论文作者及指导教师完全了解“长春理工大学硕士学位论文版权使用 规定”，同意长春理工大学保留并向国家有关部门或机构送交学位论文的复印件 和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权长春理工大学可以将本学位论文的 全部或部分内容编入有关数据库进行检索，也可采用影印、缩印或扫描等复制手 段保存和汇编学位论文。 作者签名： 指导导师签名： 年也月也臼 年。月必日 ， 引言 行政主体与行政公务人员所行使的每一项权力背后都有着法律所规定的责任，这 就是行政责任。行政责任意味着政府或行政主体应当在行使法律所赋予自己的权力 时，积极履行义务、承担责任，对法律和对全体人民负责，满足人民的权利要求。行 政责任是行政主体及其行政公务人员因违法、不当或部分合法行政行为而侵犯行政相 对人合法权益所应承担的法律责任，即行政责任是一种法律责任。大陆法系国家与英 美法系国家基于不同的法律观念与法制实践建立起各自不同的行政责任制度模式，因 此对于行政责任概念的表述存在差异。在法国，行政责任意味着行政机关有责任对在 行政决定或行政行为中遭受损害的公民进行赔偿，这个赔偿责任并不需要在所有的案 件中都存在违法行为。责任原则偏向于“政府 或“国家 责任。在英国，行政责 任被称为“国家责任 ，是指行政机关的侵权行为责任和违反契约的责任，包括了返 还责任和合法行为的补偿责任在内。两美国则把行政责任称之为“政府责任”或“政 府侵权责任”。在我国，行政责任也被称为“行政法律责任”。对于实质意义上的行政 责任，各国有不同的理解。由于我国与英美法三国有着不同的宪政体制、历史发展及 法律文化，因此各国的行政责任制度既有相同性，又有差异性。行政责任制度不仅是行 政法学研究领域中的重要问题，也是这篇论文一一中外行政责任制度比较研究一 文的研究重点。本文试图通过对我国与英美法三国行政责任制度进行的比较研究，为 我国的行政责任制度建设提供理论支持。 随着行政权的不断扩张和行政观念与政府职能的转变，世界上大多数国家部对行 政责任制度及其相关问题进行了深入研究，用以促进本国民主法治的发展。现时，行 政责任制度在研究中不断得到发展与完善，行政责任作为行政法学范畴中的重要理论 问题已经进入了一个全面发展的时期。与世界上许多发达国家相比，我国对于行政责 任制度的研究还很欠缺，这也导致了行政责任成为了我国行政法学研究领域中薄弱的 一环。对于这样“薄弱的环”，我们也可以将它看作是我国行政法治建设尚还脆弱 的一个佐证，因此我们有必要对行政责任问题进行深刻的反思。当前，我国还没有一 部专门规范行政责任的行政责任法，我国现行行政责任法律制度是由大量法律法 【法】赖维乐布朗著，高秦伟、王锴译：法国行政法，中国人民大学出版社2 0 0 6 年版，第1 7 3 页。 王名扬：英国行政法，中围政法大学出版社1 9 8 7 年版，第2 1 4 页。 1 规中有关行政责任法律规范构成的，这些规范或多或少都存在不足。理论上的轻视、 立法上的不完善都导致了行政责任制度只是流于形式表面，其直接结果就是实践上缺 乏有效的行政监督，进而影响了行政法治的进程。我们甚至可以预见到，如果行政责 任一直缺乏有效创制和实现的话，将没有有效的责任机制来约束行政主体及其活动。 因此，从理论上对行政责任制度进行深层次的剖析和探讨具有重要意义。笔者试图通 过对大量文献和研究资料的深入整理和详细整合，对世界上一些国家的行政责任制度 问题进行全面和系统的梳理，旨在通过将我国的行政责任制度与域外的行政责任制度 进行系统的比较，对域外和我国的行政责任制度进行深入的剖析与反思。通过对域外 行政责任制度进行横向与纵向的分析、借鉴，理顺存在于我国的行政责任制度的问题， 分析我国在建设行政责任制度方面的不足。一方面为使我国建立起更完善的行政责任 制度进行理论探讨，一方面将理论和实际相结合，对行政责任制度建设中存在的问题 加以分析和解决。 目前，我国的学者和专家对行政责任制度的研究正在不断深化，但依然存在较多 的瑕疵和漏洞。主要表现在以下几方面：第一，对行政责任的概念众说纷纭，没有统 的定义。如：“行政责任就是行政主体侵犯相对人合法权益所应承担的责任，即将 行政责任等同于行政侵权责任。”“行政责任是行政主体及其执行公务的人员违反法 定职责和义务的责任。”概念的不统一折射出我国学者对于行政责任概念的分歧主 要集中在责任承担的主体范围划定上。第二，对行政责任制度的研究只局限在几个方 面，没有全方位的进行考察和审视。如：只集中在对行政责任的归责原则或者是行政 主体理论的研究，过于局限在传统的分析框架下。第三，研究方法比较单一，只局限 在行政法学领域内。这些理论问题研究的不完善直接导致了我国的行政责任制度在具 体操作上存在巨大困难，如：责任设定空泛、责任主体不明、责任落实含糊、责任追 究乏力等。但综观现有的研究成绩，也可以发现很多创新和大胆的研究，如有学者也 开始从多角度、全方位去深入分析行政责任制度，对行政责任的探讨从哲学或者说是 应然价值上展开，研究问题涵概了行政责任内涵、本质、功能、法理基础、构成、形 式等方面，研究当前行政责任问题研究中的诸多理论问题并提出了自己的思考。 在撰写本论文时，笔者主要选取行政责任制度中的若干理论问题进行详细和深入 的论述分析，如行政责任制度的产生与发展、行政责任主体理论、行政责任的归责原 罗豪才：行政法论，光明日报出版社1 9 8 8 年版，第3 0 1 3 0 5 页。 应松年：行政法与行政诉讼法大辞典，中国政法大学出版社1 9 9 7 年版，第2 0 9 页。 2 则和行政责任的承担方式等。对这些问题的分析偏重于理论分析和研究，属于理论概 括。但同时行政责任制度问题也是一个具有很强实践性的问题，制度的建设必须与具 体实际情况相结合，对行政责任制度的研究必须与行政责任的承担等实践问题结合起 来研究。如果没有理论与实践的结合，那么对于理论的研究也是空泛的和不可取的。 对此，笔者在对行政责任制度进行研究的同时，又注重对于行政责任的判断标准与承 担方式进行深入探讨，以求能回应行政责任制度建设中的实际需要和解决实际问题。 这样的研究方法则属于注重现实性的实证研究。同时，行政责任制度涉及广泛、内容 庞杂，涉及了诸如行政赔偿、行政补偿、行政责任主体与责任追究等诸多领域，对于 行政责任制度的研究也更显复杂。笔者选取了行政责任的产生与发展、行政责任主体、 行政责任的归责原则和行政责任的承担方式等几个问题，进行全面、综合的研究和分 析。采用逻辑分析、功能分析、对比研究等方法对行政责任制度进行全方位的阐述。 另外，考虑到行政法学在我国属于后发型学科，因此对于行政责任制度的研究不能是 孤立和单一的，而应将我国的行政责任制度和国外的行政责任制度进行比较分析，全 面揭示我国当前行政责任制度建设的缺失和不足。通过不同国家间的比较研究，努力 营造我国行政责任制度建设的理论特色和路径特色。 本文之所以对行政责任制度进行研究和探讨，目的是为了建立一套适合于我国国 情的行政责任制度体系。只有行政责任制度真正的建立起来并能良好地运作下去，才 能保障民主政治的开展，才能真正使广大民众的权利得到落实。然而对于行政责任制 度的研究，绝对不是在一个孤立的背景下进行研究，也不是单纯的闭门造车；既不是 对实在法的机械注释，也不是对域外理论的照抄照般。而是在有对比、有比较的前提 下，将我国的现行行政责任制度放到一个大的环境下，与其他已经建立起先进完善的 行政责任制度的国家进行对比。因此本论文选取法英美这三个具有代表性的国家与我 国进行比较分析，试图找出行政责任制度建设的特征与异同，从而为我国的行政责任 制度建设找出可借鉴之处，使我国在行政责任制度建设过程中能够适当吸纳与采用这 些国家的先进经验和理论成果，完善我国的行政责任制度。 一、行政责任制度的产生与发展 行政法作为近现代社会的产物，是与民主宪政的发展、人权理念的产生、市民社 会的形成相伴而生的，不论是在西方还是在东方，都没有严格意义上的古代行政法。 行政主体的行政责任并不是从来就有的，而是随着资产阶级民主政治思想的产生和民 主政治体制的建立逐渐发展的，并与行政法共同演进与发展。 ( 一) 行政责任制度产生的原因 在封建专制早期，各国行政权的运作大多是以国王令状的形式或以国王派出的地 方行政长官所作的判断、决定来处理各种事物。然而这些行政行为中却并没有现代行 政行为实质上所包含的主权在民、天赋人权等价值理念。在这一时期，各国处理社会 政治事务时常遵循着两种定律：一是“国王不能为非”；二是“朕即国家”。由于行政 管理权力与行为是国王权力与行为的延伸，因此在政治关系上，既然国王无责、不能 被控告，那么官吏也就无责、不能被控告。行使行政权力、实施行政管理的各级官 吏( 即现代意义上的行政公务人员) 代表着国王，其行为即使造成普通民众之人身或 财产损害也不承担任何责任，各国处于无行政责任的状态。 因此，在当时既没有现 代意义上的行政法，也没有现代意义上行政主体的行政责任。 这种无行政责任的状态一直持续到1 5 世纪早期，民主政治的初步建立。商品经 济出现后，人们对经济领域中获得平等交换劳动和劳动产品的权利与自由有了更多的 需求和关注，要求废除存在于上层建筑中的不平等制度，建立适应和促进商品经济发 展的平等体制的呼声不断增多。随着法治国家、天赋人权、主权在民等思想的传播， 以自由市场经济制度、有限政府制度和司法监督机制的确立为标志的资产阶级民主政 治制度逐步建立起来。与此相伴而生的，具有现代意义上的行政法也逐步产生，并与 政府或行政机关社会管理职能的生成紧密相连。为了适应商品经济的发展，必然要 求建立经济领域中的等价交换原则和平等自愿原则。与经济领域的人格独立相适应， 反映到政治领域